公司公告☆ ◇001236 弘业期货 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-14 18:07 │弘业期货（001236）：关于独立董事辞职的公告 │
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│2026-07-14 17:53 │弘业期货（001236）：2026年半年度业绩预告 │
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│2026-07-03 18:47 │弘业期货（001236）：H股公告——截至二零二六年六月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表 │
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│2026-07-02 15:42 │弘业期货（001236）：关于补缴税款的公告 │
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│2026-06-26 19:57 │弘业期货（001236）：H股公告——延迟建议委任核数师 │
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│2026-06-26 18:44 │弘业期货（001236）：2025年度股东会决议公告 │
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│2026-06-26 18:44 │弘业期货（001236）：2025年年度股东会之法律意见书 │
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│2026-06-11 15:47 │弘业期货（001236）：关于举办2025年度网上业绩说明会的公告 │
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│2026-06-05 16:53 │弘业期货（001236）：关于召开2025年度股东会的通知 │
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│2026-06-02 18:12 │弘业期货（001236）：H股公告——截至二零二六年五月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表 │
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2026-07-14 18:07│弘业期货（001236）：关于独立董事辞职的公告
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苏豪弘业期货股份有限公司(以下简称“公司”)董事会近日收到公司独立董事张洪发先生的书面辞职报告。张洪发先生因个人原
因，提请辞去公司第五届董事会独立董事职务，并同时辞去第五届董事会提名委员会主席、风险管理委员会、薪酬委员会以及战略与
ESG委员会成员的职务，辞职后不再担任公司任何职务。
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程
》等相关规定，由于张洪发先生的辞职将导致公司独立董事人数低于董事会成员的三分之一，张洪发先生的辞职报告将自公司股东会
选举产生新任独立董事后生效。在此期间，张洪发先生将依据相关法律法规及《公司章程》的规定继续履行独立董事、董事会专门委
员会委员相关职责。公司董事会将尽快提名新的独立董事候选人，经报送深圳证券交易所审核通过后，提交公司股东会审议。截至本
公告日，张洪发先生未持有公司股份，亦不存在应履行而尚未履行的承诺事项。张洪发先生在任职公司独立董事期间勤勉尽责，恪尽
职守，认真履行了各项职责。本公司董事会对张洪发先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示充分肯定和衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/826abaa2-3593-432c-9a6b-afa71295c222.PDF
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2026-07-14 17:53│弘业期货（001236）：2026年半年度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2026年1月1日至2026年6月30日
（二）业绩预告情况：预计净利润扭亏为盈：
归属于上市公司股东 盈利：1,900万元-2,850万元 亏损：360.56万元
的净利润
扣除非经常性损益后 盈利：1,930万元-2,880万元 亏损：354.70万元
的净利润
基本每股收益 盈利：0.0189元/股-0.0283元/股 亏损：0.0036元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告的相关财务数据未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司聚焦服务实体经济，聚力业务提质增效，坚持存量稳固与增量突破并举。公司积极开拓新客户，提高客户服务质
量，保证金规模较上年进一步扩大，同时金融资产投资产品取得良好收益，公司手续费及佣金净收入、利息净收入、投资收益同比均
实现较大增长，预计报告期内归属上市公司股东的净利润同比大幅增长。
四、风险提示及其他相关说明
1、本次业绩预告为公司财务部门初步测算结果，具体财务数据将在2026年半年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，
注意投资风险。
2、公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以上述指
定媒体披露的公告内容为准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/0a5b85f7-cbf7-45ec-b5ef-963c6e8621e4.PDF
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2026-07-03 18:47│弘业期货（001236）：H股公告——截至二零二六年六月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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弘业期货（001236）：H股公告——截至二零二六年六月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/541a1bf6-752a-45be-89df-f85f51031fca.PDF
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2026-07-02 15:42│弘业期货（001236）：关于补缴税款的公告
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苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）近期依据国家税收法律法规要求，对涉税事项开展自查，现将有关情况公告如
下：
一、基本情况
经自查,公司需补缴企业房产税税款1,315,865.20元,滞纳金407,715.80元,合计1,723,581.00元。截至本公告披露日,上述税款及
滞纳金已全部缴纳完毕,本次补缴税款事项不涉及行政处罚。
二、对公司的影响及风险提示
根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》相关规定，上述补缴企业房产税事项不属于前期会计差
错，不涉及前期财务数据追溯调整。公司缴纳的上述款项将计入2026年度当期损益，对2026年度归属于上市公司股东净利润的具体影
响以公司2026年度经审计的财务报表为准。本次补缴税款事项不会影响公司的正常经营，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/95acd2dc-ae88-436a-b828-d4a882b94fe2.PDF
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2026-06-26 19:57│弘业期货（001236）：H股公告——延迟建议委任核数师
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任。
Holly Futures
（於中華人民共和國（「中國」）註冊成立的股份有限公司，中文公司名稱蘇豪弘業期貨股份有限公司（前稱弘業期貨股份有限
公司），
在香港以 Holly Futures的名義開展業務)
(「本公司」)
（股份代號：3678）
延遲建議委任核數師本公告乃由本公司作出，內容有關延遲建議委任核數師。根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.8
8條，上市發行人必須在每屆股東週年大會委任核數師，任期直至下一屆股東週年大會結束為止。本公司謹訂於2026年6月26日舉行截
至2025年12月31日止財政年度之年度股東會「年度股東會」）。信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）（「信永中和」）作為本公
司截至2025年12月31日止財政年度之核數師，其任期將於年度股東會結束時屆滿。根據江蘇省人民政府國有資產監督管理委員會（「
江蘇省國資委」）之規定，會計師事務所不得連續承擔本公司財務決算審計業務工作超過五年，超過五年須進行輪換（「江蘇省國資
委輪換規定」）。基於江蘇省國資委輪換規定，信永中和將於年度股東會結束時退任本公司核數師。
作為本公司致力維持良好企業管治的一部分，本公司需要更多時間以物色合適的候選者。有關委任本公司核數師及釐定其酬金的
事項將不會於年度股東會上提呈審議，而將於年度股東會後召開的另一股東會上審議。本公司根據中國法律註冊成立。據董事所知悉
，中國法律並無規定退任核數師須確認是否存在任何與其退任有關之事宜須提請本公司股東垂注。因此，信永中和並未提供有關確認
。
董事會及本公司審計委員會已確認信永中和與本公司並無意見分歧，且概無有關信永中和退任之事宜須提請本公司股東垂注。董
事會將盡快考慮及建議擔任本公司截至 2026年12月31日止財政年度核數師的適當機構以供本公司股東考慮。本公司將就委任進展的
任何最新消息發佈進一步公告。
承董事會命
蘇豪弘業期貨股份有限公司
董事長兼執行董事
儲開榮先生中國，南京
2026年6月26日
於本公告日期，董事會成員包括執行董事儲開榮先生及趙偉雄先生；非執行董事薛炳海先生及蔣海英女士；獨立非執行董事盧華
威先生、張洪發先生及王宇偉先生；以及職工董事陳克先生。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/3a747451-af5d-45cd-a417-9d3002ab9c41.PDF
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2026-06-26 18:44│弘业期货（001236）：2025年度股东会决议公告
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弘业期货（001236）：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/fdd4d1f9-4866-43dc-9e44-5b2641788222.PDF
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2026-06-26 18:44│弘业期货（001236）：2025年年度股东会之法律意见书
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弘业期货（001236）：2025年年度股东会之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/0db69df6-b611-4fb5-a371-b2f8db598f87.PDF
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2026-06-11 15:47│弘业期货（001236）：关于举办2025年度网上业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2026 年 06 月 16 日（星期二）15:00-16:00
会议召开方式：网络互动方式
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议 问题 征集 ：投资 者可 于 2026 年 06 月 16 日 前访问 网址https://eseb.cn/1yxIs4BcrK0 或使用微信扫描下方小程
序码进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍
关注的问题进行回答。
苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026 年 4 月 1 日在巨潮资讯网上披露了《2025 年年度报告》及《202
5 年年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2026年 06 月 16 日（星
期二）15:00-16:00 在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办苏豪弘业期货股份有限公司 2025 年度网上业绩说明会，与投资者进
行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。
一、说明会召开的时间、地点和方式
会议召开时间：2026 年 06 月 16 日（星期二）15:00-16:00
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议召开方式：网络互动方式
二、参加人员
党委书记、董事长、执行董事 储开荣，党委副书记、总经理、执行董事 赵伟雄，独立董事 张洪发，党委委员、副总经理、董
事会秘书 黄海清，党委委员、财务负责人 贾富华（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。
三、投资者参加方式
投 资 者 可 于 2026 年 06 月 16 日 （ 星 期 二 ） 15:00-16:00 通 过 网 址https://eseb.cn/1yxIs4BcrK0或使用微信扫
描下方小程序码即可进入参与互动交流。投资者可于 2026 年 06 月 16 日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披
露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
四、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过价值在线（www.ir-online.cn）或易董 app 查看本次业绩说明会的召开情况及主要内
容。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-12/4d625916-8e73-4c81-9555-17364a9c86be.PDF
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2026-06-05 16:53│弘业期货（001236）：关于召开2025年度股东会的通知
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苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月31日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于择期召
开2025年度股东会的议案》，现将本次股东会的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025年度股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于择期召开2025年度股东会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2026年6月26日（星期五）14：00。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年6月26日9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15
:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2026年6月26日9:15-15:00。
5、会议的召开方式：本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统向公司A股股东提供网络形式的投票平台，公司A股股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系
统行使表决权。同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效
投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2026年6月22日（星期一）。
7、出席对象：
（1）截至2026年6月22日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体A股普通股
股东均有权出席本次临时股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件二），该股东代理人不必是
公司股东；
（2）H股股东：公司将于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知；
（3）公司董事和高级管理人员；
（4）公司聘请的律师；
（5）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：江苏省南京市建邺区江东中路399号金融城二期A4幢21层2105会议室。
二、会议审议情况
1、2025年度股东会
表一：2025年度股东会提案名称及编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于公司2025年年度报告（A股）及摘要的 √
议案
2.00 关于公司2025年度业绩公告与年度报告（H √
股）的议案
3.00 关于《2025年度董事会工作报告》的议案 √
4.00 关于公司2025年度利润分配预案的议案 √
5.00 关于公司董事2025年度薪酬的议案 √
6.00 关于预计2026年度日常关联交易的议案 √
7.00 关于制定公司董事、高级管理人员薪酬管 √
理制度的议案
8.00 关于制定2026年度公司董事、高级管理人 √
员薪酬方案的议案
2、特别提示
议案1至5已经公司2026年3月31日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过，议案6已经公司2026年4月28日召开的第五届董事
会第十三次会议审议通过，议案7、议案8已经2026年5月19日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过。具体内容详见2026年4月1
日、2026年4月29日及2026年5月20日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
议案6关联股东需回避表决。
公司将对中小投资者（指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行
单独计票及公开披露。
公司独立董事将在本次股东会上进行述职。
三、会议登记等事项
1、会议登记方式
（1）A股股东：
1）出席会议的自然人股东持本人身份证、持股证明办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份
证原件、授权委托书、委托人有效持股证明、委托人身份证复印件办理登记手续；出席人员应当携带上述文件参加股东会。2）法人
股东的法定代表人出席会议的，须持有效持股证明、加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证原件办理登记手续
；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证原件、委托人加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人出具
的授权委托书、法定代表人身份证明、委托人有效持股凭证原件办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东会。
3）异地股东可以凭以上证件采取信函或邮件方式登记（信函以收到时间为准，但不得迟于2026年6月22日17:00送达），不接受
电话登记。信函邮寄地点：江苏省南京市建邺区江东中路399号金融城2期A4幢弘业期货证券部，邮编：210019，信函上请注明“股东
会”字样；邮件：zqb@ftol.com.cn。
（2）H股股东：公司将于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知。2、登记时间：A股股东于2026年6月22日9:30-11:30，13:
00-16:00办理登记手续。H股股东登记时间公司将于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知。
3、登记地点：A股股东登记地点为江苏省南京市建邺区江东中路399号金融城2期A4幢弘业期货证券部，H股股东登记地点公司将
于香港联合交易所有限公司网站另行发布通知。
4、联系方式：
会议联系人：黄海清
联系电话：025-52278884
电子邮箱：zqb@ftol.com.cn
5、会议费用：现场会议预计会期半天，与会人员食宿、交通费及其他有关费用自理。6、出席现场会议人员请于会议召开前半小
时内到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具
体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议》；
2、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议》；
3、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议》；
4、深交所要求的其他文件。
苏豪弘业期货股份有限公司董事会
2026年6月5日附件一
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361236”，投票简称为“弘业投票”。
2、对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。4、股东对总议案与具体提案重复投票时，
以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未
表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2026年6月26日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2026年6月26日上午9:15，结束时间为2026年6月26日下午3：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则(2025修订)》的规定办
理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cnin
fo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/e9861a4e-78e8-45aa-a9b6-fe36f3ac9fd1.PDF
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2026-06-02 18:12│弘业期货（001236）：H股公告——截至二零二六年五月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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弘业期货（001236）：H股公告——截至二零二六年五月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/4f071605-3f9f-4689-840e-aa7636e33232.PDF
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2026-06-01 18:41│弘业期货（001236）：H股公告-关于控股股东附属公司减持本公司H股届满的公告
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任。
Holly Futures
（於中華人民共和國（「中國」）註冊成立的股份有限公司，中文公司名稱蘇豪弘業期貨股份有限公司（前稱弘業期貨股份有限
公司），
在香港以 Holly Futures的名義開展業務)
(「本公司」)
（股份代號：3678）
關於控股股東附屬公司
減持本公司H股屆滿
的公告
本公告乃本公司根據香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）證券上市規則（「上市規則」）第13.09條及香港法例第571章證券
及期貨條例第XIVA部項下內幕消息條文（如上市規則所定義）發出。
茲提述本公司日期為 2025年11月11日的公告（「該公告」），內容關於本公司控股股東江蘇省蘇豪控股集團有限公司（以下簡
稱「蘇豪控股」）之附屬公司蘇豪控股集團鍾山有限公司（以下簡稱「鍾山公司」）計劃之股份減持計劃（「股份減持計劃」）。除
文義另有所指外，本公告所用詞彙與該公告所界定者具有相同涵義。本公司謹此宣佈，接獲鍾山公司通知，鍾山公司已於本公告日期
以集中競價方式累計減持合共12,564,720股本公司H股。
緊隨股份減持計劃屆滿後，蘇豪控股直接及間接持有本公司493,665,289股股份，佔本公司已發行股份總額約48.99%。其中，蘇
豪控股(i)直接持有本公司275,456,777股A股，佔本公司已發行股份總額約27.33%；(ii)分別通過蘇豪弘業股份有限公司、江蘇蘇豪
匯鴻集團股份有限公司（前稱江蘇匯鴻國際集團股份有限公司）及江蘇弘業國際物流有限公司（均為其一致行動人）持有本公司合共
206,518,232股A股，佔本公司已發行股份總額約20.49%；並 (iii)通過其全資境外子公司鍾山公司（為其一致行動人）持有本公司11
,690,280股H股，佔本公司已發行股份總額約1.16%。
股份減持計劃屆滿後，蘇豪控股仍為本公司的控股股東。該股份減持計劃對本公司的經營、財務和未來發展並無任何重大影響。
附註： 本公告中的百分比計算結果或略有進位差異。
承董事會命
蘇豪弘業期貨股份有限公司
董事長兼執行董事
儲開榮先生中國，南京
2026年6月1日
於本公告日期，董事會成員包括執行董事儲開榮先生及趙偉雄先生；非執行董事薛炳海先生及蔣海英女士；獨立非執行董事盧華
威先生、張洪發先生及王宇偉先生；以及職工董事陳克先生。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-02/df8d590b-3a43-4efa-9140-94bebb1618c6.PDF
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2026-05-20 00:00│弘业期货（001236）：关于2026年度董事、高级管理人员薪酬方案的公告
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苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法
律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制订了2026年度公司董事、高级管理人员薪酬方案。
一、适用对象
公司董事、高级管理人员。
二、适用期限
本次董事薪酬方案经公司股东会审议通过后实施，至新的董事薪酬方案经公司股东会审议通过后自动失效；高级管理人员薪酬方
案自董事会审议通过后实施，至新的薪酬方案经公司董事会审议通过后自动失效。
三、薪酬方案
独立董事：公司向独立非执行董事发放独立非执行董事津贴，津贴标准为港币12万元/年（税后），不再发放其他薪酬。
非独立董事、高级管理人员：在公司任职的非独立董事、高级管理人员按担任职务及公司相关薪酬管理制度领取薪酬；未在公司
任职的非独立董事，不在公司领取薪酬。
四、薪酬构成
在公司担任职务的董事、高级管理人员，薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励构成。
基本薪酬：主要考虑职位、职责、能力、市场薪资行情等因素确定，按月度发放；
绩效薪酬：根据岗位绩效考核情况、公司目标完成情况等综合考核结果确定，按各考核周期进行考核发放，原则上不低于基本薪
酬与绩效薪酬总额的50%，其中一定比例的绩效薪酬依据经审计的财务数据核算在年度报告披露和绩效评价后发放；
中长期激励收入：公司可以对在公司领取薪酬的董事、高级管理人员采取股权激励计划、员工持股计划等中长期激励措施以及其
他根据公司实际情况发放的专项激励，其具体实施程序按照相关法律法规及公司有关制度执行。
五、其他规定
公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。
上述薪酬涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
上述薪酬方案可根据行业状况及公司预算和生产经营实际情况进行适当调整，公司董事会薪酬与考核委员会负责对本方案执行情
况进行监督。
本方案未尽事宜，按照国家法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定执行。本方案如与国家日后颁布的法律法规
、部门规章、规范性文件和经合法程序修改后的《公司章程》等相抵触时，按照有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程
》等规定执行。
六、备查文件
1、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议》；
2、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会薪酬委员会第六次会议决议》；
3、 深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/6450fd14-a36d-404f-bba9-8778cdc7358a.PDF
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2026-05-20 00:00│弘业期货（001236）：董事、高级管理人员离职管理制度
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第一条 为规范苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和
连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规、规范性文件以及《苏豪弘业期货股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》
”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事（含独立非执行董事）及高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。
第二章 离职情形与程序
第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2
个交易日内披露有关情况。
第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行
董事职务，但存在相关法规另有规定的除外：
（一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；
（三）独立非执行董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立非执行董事所占比例不符合法律、行政法规、公司股票上市地证
券监管规则或者《公司章程》规定，或者独立非执行董事中欠缺会计专业人士。
第五条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董
事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。
第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。
第七条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同
规定。
第八条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事或高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾 5年，或者因犯罪被剥夺
政治权利，执行期满未逾 5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完
结之日起未逾 3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照
、责令关闭之日起未逾 3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满的；
（八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者监管机构规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事、高级管理人员在任职期间出现本条情形的，应当立即停止履职，董
事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。
第三章 移交手续与未结事项处理
第九条 董事及高级管理人员在离职生效后 5个工作日内，应向董事会移交其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据
资产、未了结事务清单及其他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署相关文件。
第十条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报
告。
第十一条 如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业绩补偿、增持计划等），公司有权要求其制定书面履
行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第四章 离职董事及高级管理人员的义务
第十二条 董事及高级管理人员辞任生效、任期届满、被解除职务或因其他原因离职，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期
结束后并不当然解除，在《公司章程》规定的合理期限仍然有效。董事对公司机密信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至该
机密信息成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则确定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何
种情况和条件下结束而定。董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。
第十三条 公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，离职董事、高级管理人员的持股变动
应遵守以下规定：
（一）在离职后 6个月内不得转让其所持公司股份；
（二）在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后 6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等
方式减持的股份，不得超过其所持公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
持有公司股份的董事和最高行政人员应在离任后 3 个交易日内在香港联合交易所有限公司进行权益申报。
第十四条 离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》的规定，给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。前述赔偿责任不因其离职而免除。
第五章 责任追究机制
第十六条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交瑕疵或违反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对
该等人员的具体追责方案，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十七条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知之日起 15日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不
影响公司采取财产保全措施（如有）。
第六章 附则
第十八条 本制度未尽事宜，按照公司股票上市地有关法律、法规、规范性文件、证券监管规则和《公司章程》的规定执行；本
制度如与公司股票上市地不时颁布的法律、法规、规范性文件、证券监管规则或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关
法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并及时对本制度进行修订。
第十九条 本制度由董事会负责解释。
第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/ff089cc5-ee63-4ed3-856c-0d94ada5b850.PDF
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2026-05-20 00:00│弘业期货（001236）：董事、高级管理人员薪酬管理制度（提交2025年度股东会审议）
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第一条 为进一步完善苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的薪酬管理体系，健全激励约束机
制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营效益和管理水平，促进公司长期可持续发展，根据《中华人民
共和国公司法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等法律法规、
规范性文件及《苏豪弘业期货股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，高级管理人员包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、首席风
险官以及《公司章程》规定的或其他经公司董事会批准列入高级管理人员范围的其他人员。
第三条 董事和高级管理人员薪酬与公司经营业绩和股东利益相结合，保障公司长期稳定发展，同时与市场价值规律相符。薪酬
制度遵循以下原则：
（一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬水平；
（二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符；
（三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符；
（四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与激励机制挂钩。
第二章 薪酬审议与管理机构
第四条 公司董事的薪酬方案由公司董事会薪酬委员会拟订，经董事会审议批准后，报股东会审议，并予以披露；公司高级管理
人员的薪酬方案由董事会薪酬委员会拟订，经董事会审议通过，向股东会说明，并予以充分披露。第五条 公司董事会薪酬委员会负
责董事、高级管理人员薪酬管理、考核和监督事项，主要承担如下职责：
（一）负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬方案和绩效考核方案；
（二）审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；
（三）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
（四）法律、行政法规、中国证监会与证券交易所规定和《公司章程》规定的其他事项。
第六条 公司人力资源部门、财务部门负责配合公司董事会薪酬委员会进行公司薪酬制度的具体实施。
第三章 薪酬标准与构成
第七条 根据董事和高级管理人员的工作性质，及其所承担的责任、风险、压力等，确定如下薪酬标准：
（一）独立董事：公司根据股东会批准的标准向独立董事发放独立董事津贴，不再发放其他薪酬，本制度中“独立董事”的含义
与《香港上市规则》中“独立非执行董事”的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》的独立性要求。
（二）非独立董事、高级管理人员：在公司任职的非独立董事、高级管理人员按担任职务及公司相关薪酬管理制度领取薪酬；未
在公司任职的非独立董事，不在公司领取薪酬。
公司工资总额管理机制、董事及高级管理人员薪酬标准、绩效考核与薪酬发放等具体事项，由董事会薪酬委员会另行制定专项制
度，并提交相关决策机构批准后执行。
第八条 在公司领薪的董事、高级管理人员，薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、中长期激励构成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基
础薪酬与绩效薪酬总额的50%。
基本薪酬主要考虑职位、职责、能力、市场薪资行情等因素确定，按月度发放；绩效薪酬根据岗位绩效考核情况、公司目标完成
情况等综合考核结果确定，按各考核周期进行考核发放；公司可以对在公司领取薪酬的董事、高级管理人员采取股权激励计划、员工
持股计划等中长期激励措施以及其他根据公司实际情况发放的专项激励，其具体实施程序按照相关法律法规及公司有关制度执行。第
九条 经公司董事会薪酬委员会提案，并经公司董事会审议通过后，公司可以临时性为专门事项设立专项奖励或惩罚，作为对公司董
事、高级管理人员薪酬的补充。
第十条 公司董事和高级管理人员因行使职权、参加董事会及股东会和培训等与公司相关而发生的合理费用由公司承担。
第十一条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞任等原因离任的，按其实际任期和实际绩效计算薪酬并予以发放。
第四章 薪酬调整机制
第十二条 薪酬委员会应至少每年一次对公司薪酬政策的执行情况、市场薪酬水平及激励效果进行评估，必要时向董事会提出调
整建议。董事、高级管理人员薪酬体系应为公司的发展战略服务，并随公司发展变化而作相应调整。公司可根据经营效益情况、市场
薪酬水平变动情况以及公司的经营发展战略等，不定期地调整薪酬标准。调整董事薪酬标准的，需报经董事会同意后提交股东会审议
；调整高级管理人员薪酬标准的，报董事会批准。
第十三条 公司结合行业水平、公司发展策略、岗位价值等因素合理确定董事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例，促进
提高普通职工薪酬水平。
第五章 考核实施、薪酬发放及止付追索
第十四条 考核年度开始前，在公司领薪的董事、高级管理人员根据公司整体经营目标制订经营业绩考核目标。
第十五条 考核年度内，如因经营环境、岗位调整等发生重大变化，经有权机构批准后可以调整经营业绩考核目标。
第十六条 公司董事会薪酬委员会按绩效评价标准和程序，对在公司领薪的董事、高级管理人员进行绩效评价，核定绩效考核结
果。公司可以委托第三方开展绩效评价。
独立董事的履职评价采取自我评价、相互评价等方式进行。
公司董事会向股东会报告董事履行职责的情况、绩效评价结果及其薪酬情况，并由公司予以披露。
第十七条 在公司领取薪酬的董事、高级管理人员的薪酬按照公司内部薪酬发放制度执行，其中一定比例的绩效薪酬在年度报告
披露和绩效评价后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。
第十八条 公司董事、高级管理人员的薪酬均为税前金额，个人所得税、各类社会保险费用以及其他需由个人承担的部分款项（
如有）由公司根据相关规定代扣代缴。
第十九条 公司董事和高级管理人员在任职期间，发生下列任一情形，薪酬委员会应考虑决定是否扣减、暂缓或不予发放其相应
薪酬，或追回其已获得的全部或部分薪酬：
（一）被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（二）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政处罚的；
（三）严重损害公司利益的；
（四）因违反法定义务或者公司内部规章制度规定给公司造成损失的；
（五）对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的；
（六）公司董事会认定严重违反法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、公司内部规章制度的其他情形。
第六章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，按照公司股票上市地有关法律、法规、规范性文件、证券监管规则和《公司章程》等相关规定执行
。本制度相关条款与公司股票上市地不时颁布的相关法律、行政法规、规章、规范性文件、证券监管规则，以及经合法程序修改后的
《公司章程》相冲突时，以相关法律、行政法规、规章、规范性文件以及经合法程序修改后的《公司章程》相关条款的规定为准。
第二十一条 本制度由董事会负责解释。
第二十二条 本制度经股东会审议通过后，自 2026年 1月 1日起开始执行。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/e4da74d4-bfb1-4888-ba30-94a55257c60a.PDF
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2026-05-20 00:00│弘业期货（001236）：董事、高级管理人员股份变动管理制度
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弘业期货（001236）：董事、高级管理人员股份变动管理制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/1935b2a6-de2e-4535-a6bc-caca695db993.PDF
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2026-05-20 00:00│弘业期货（001236）：第五届董事会第十四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2026年5月19日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开第
五届董事会第十四次会议。提议召开本次会议的通知已于2026年5月14日以电子邮件方式发出。会议由董事长储开荣先生主持，本次
会议应出席董事8人，实际出席8人，其中通讯出席4人（薛炳海先生、蒋海英女士、卢华威先生、王宇伟先生以通讯方式参加会议）
，部分高管列席会议。会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《苏豪弘业期货股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议表决形成如下决议：
（一）会议审议通过了《关于制定公司董事、高级管理人员薪酬管理制度的议案》。为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪
酬管理体系，健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营效益和管理水平，促进公司长期
可持续发展，根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《董事、高级管理人员薪酬管
理制度》。
公司薪酬委员会审议通过了本议案。
本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（二）会议审议通过了《关于制定2026年度公司董事、高级管理人员薪酬方案的议案》。根据相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《2026年度公司董事、高级管理人员薪酬方案》。
本议案已经董事会薪酬委员会审议，全体委员回避表决。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《苏豪弘业期货股份有限公司关于2026年度董事、
高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2026-019）。
本议案全体董事回避表决，直接提交2025年度股东会审议。
（三）会议审议通过了《关于制定公司董事、高级管理人员离职管理制度的议案》。为规范公司董事、高级管理人员离职管理，
确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，
结合公司实际情况，制定了《董事、高级管理人员离职管理制度》。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（四）会议审议通过了《关于制定董事、高级管理人员所持本公司股份变动管理制度的议案》。
为加强对公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定
，制定了《董事、高级管理人员所持本公司股份变动管理制度》。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（五）会议审议通过了《关于公司2024年度专项奖励分配方案的议案》。
同意公司2024年度专项奖励分配方案。
公司薪酬委员会审议通过了本议案。
本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票，回避票2票。关联董事储开荣、赵伟雄回避表决。
三、备查文件
1、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议》；
2、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会薪酬委员会第六次会议决议》；
3、 深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/386947d7-3930-4f78-bc67-e2c48cf91508.PDF
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2026-05-06 18:12│弘业期货（001236）：H股公告——截至二零二六年四月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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弘业期货（001236）：H股公告——截至二零二六年四月三十日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-07/1e7399cd-248a-425e-9e4a-6d433e86b6fd.PDF
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2026-04-28 18:35│弘业期货（001236）：关于预计2026年度日常关联交易的公告
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弘业期货（001236）：关于预计2026年度日常关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/a0628651-2053-4eae-af90-8c16d92695c1.PDF
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2026-04-28 18:32│弘业期货（001236）：H股公告——变更联席公司秘书、授权代表之替任人及法律程序文件代理人
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弘业期货（001236）：H股公告——变更联席公司秘书、授权代表之替任人及法律程序文件代理人。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/ebeb6bf1-6687-487e-b978-0d8690ea6246.PDF
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2026-04-28 18:31│弘业期货（001236）：2026年一季度报告
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弘业期货（001236）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/19d2f8f8-e66a-44da-816d-6487dc5903be.PDF
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2026-04-28 18:31│弘业期货（001236）：第五届董事会第十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2026年4月28日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开第
五届董事会第十三次会议。提议召开本次会议的通知已于2026年4月14日以电子邮件方式发出。会议由董事长储开荣先生主持，本次
会议应出席董事8人，实际出席8人，其中通讯出席4人（薛炳海先生、蒋海英女士、卢华威先生、王宇伟先生以通讯方式参加会议）
，部分高管列席会议。会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《苏豪弘业期货股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议表决形成如下决议：
（一）会议审议通过了《关于公司2026年第一季度报告的议案》。根据法律法规及《公司章程》等的相关规定，公司董事会编制
了公司2026年第一季度报告。
公司审计委员会审议通过了本议案。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2026年第一季度报告》（公告编号：2026-016）
。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（二）会议审议通过了《关于2026年度投资计划的议案》。
基于2025年度实际经营情况，和对2026年度经济环境、政策变化、行业趋势及市场需求等因素对预期影响的分析，结合公司2026
年度经营发展规划，公司对2026年度的经营情况进行预测，并编制了2026年度投资计划。
公司战略与ESG委员会审议通过了本议案。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（三）会议审议通过了《关于预计2026年度日常关联交易的议案》。公司根据日常经营业务开展需要，结合2025年的日常关联交
易情况，对公司及子公司与主要关联方在2026年度可能发生的日常关联交易情况进行了预计。
公司独立董事专门会议发表了同意的审核意见。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于预计2026年度日常关联交易的公告》（公告
编号：2026-017）。
本议案尚需提交公司2025年度股东会审议。
本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票，回避票2票。关联董事薛炳海、蒋海英回避表决。
（四）会议审议通过了《关于境外国有资产经营管理情况报告的议案》。根据《金融机构境外国有资产管理评价办法（试行）》
的通知，国有金融机构总部董事会需每年听取境外国有资产经营管理情况报告，据此编制了《弘业国际金融控股有限公司2025年度境
外国有资产经营管理情况报告》。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（五）会议审议通过了《关于变更联席公司秘书、联交所授权代表之替代人及香港公司条例项下的获授权代表的议案》。
因工作变动，陈燕华女士拟辞任本公司联席公司秘书、根据联交所上市规则第3.05条所规定的授权代表之替任人及香港法例第62
2章公司条例第16部所规定的获授权代表（以下简称“授权代表”）。
公司拟委任陈靖?女士为本公司的联席公司秘书及授权代表，以取代陈燕华女士之空缺。陈燕华女士辞任及陈靖?女士委任均自本
董事会通过之日起生效。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
三、备查文件
1、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议》；
2、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会审计委员会第九次会议决议》；
3、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会战略与ESG委员会第五次会议决议》；4、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届独
立董事专门会议第四次会议决议》；
5、 深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/035787cc-7d78-42e6-8c15-c39766a861a2.PDF
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2026-04-27 21:06│弘业期货（001236）：关于控股股东之一致行动人减持计划期限届满的公告
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股东苏豪弘业股份有限公司、江苏苏豪汇鸿集团股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月31日在巨潮资讯网披露了《关于控股股东之一致行动人拟减持公
司股份的预披露公告》（公告编号：2025-061），江苏省苏豪控股集团有限公司之一致行动人苏豪弘业股份有限公司（以下简称“苏
豪弘业”）及江苏苏豪汇鸿集团股份有限公司（以下简称“苏豪汇鸿”）分别持有公司股份147,900,000股及57,984,334股，持股比
例分别为14.68%及5.75%。苏豪弘业和苏豪汇鸿计划自2026年1月26日至2026年4月25日以集中竞价交易合计减持公司股份不超过10,07
7,700股（约占总股本比例1%），本次减持不会导致公司控制权发生变更。
2026年4月27日，公司收到苏豪弘业及苏豪汇鸿出具的告知函，获悉前述减持计划实施期限已经届满。根据《上市公司股东减持
股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定，现将具
体情况公告如下：
一、股东减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 减持方式 减持期间 减持均价（元/ 减持股数（股 减持比例（%
股） ）
苏豪弘业 集中竞价交易 2026年1月26日至 10.17 3,500,000 0.3473%
4月25日
苏豪汇鸿 集中竞价交易 2026年1月26日至 10.64 19,600 0.0019%
4月25日
合 计 - - 3,519,600 0.3492%
注：上述持有股份占总股份比例分别按照四舍五入保留四位小数，若合计数与分项有差异系四舍五入尾差造成。
（1）苏豪弘业及苏豪汇鸿减持股份来源于首次公开发行前持有股份。（2）减持价格区间为：苏豪弘业减持价格区间为9.76元/
股-10.79元/股，苏豪汇鸿减持价格区间为10.60元/股-10.84元/股。
2、股东本次减持前后持股情况
股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
（%） （%）
苏豪弘业 合计持有股份 147,900,000 14.6759% 144,400,000 14.3286%
其中： 147,900,000 14.6759% 144,400,000 14.3286%
无限售条件股
有限售条件股份 - - - -
苏豪汇鸿 合计持有股份 57,984,334 5.7537% 57,964,734 5.7517%
其中： 57,984,334 5.7537% 57,964,734 5.7517%
无限售条件股
有限售条件股份 - - - -
合计 合计持有股份 205,884,334 20.4295% 202,364,734 20.0803%
其中： 205,884,334 20.4295% 202,364,734 20.0803%
无限售条件股
有限售条件股份 - - - -
注：上述持有股份占总股份比例分别按照四舍五入保留四位小数，若合计数与分项有差异系四舍五入尾差造成。
二、其他相关说明
1、本次减持计划的实施严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号—股
东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规和规范性文件的相关规定。
2、本次减持计划已按照相关规定进行了预披露。截至本公告披露日，本次减持计划实施期限已届满，减持实施情况与公司此前
预披露的减持计划一致，不存在违背减持计划的情形，亦不存在违反股东相关承诺的情况。
3、苏豪弘业及苏豪汇鸿为公司控股股东苏豪控股之一致行动人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公
司治理结构及持续经营产生影响。
三、备查文件
1、苏豪弘业出具的《关于苏豪弘业减持弘业期货股份计划实施完成的告知函》及苏豪汇鸿出具的《关于苏豪汇鸿减持弘业期货
计划实施期限届满的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/f0f9f749-4f62-4c9c-b4ed-55457cf155c3.PDF
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2026-04-14 18:32│弘业期货（001236）：H股公告-董事会会议通知
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弘业期货（001236）：H股公告-董事会会议通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-15/41a9d6f8-eb46-40b7-8635-00a30df0cfdf.PDF
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2026-04-01 07:42│弘业期货（001236）：非经常性损益明细表专项核查意见
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项目 本年金额
非流动资产处置损益 -876,465.42
越权审批或无正式批准文件或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助 290,265.90
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 -398,678.00
产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 722,230.30
其他符合非经常性损益定义的损益项目
小计 -262,647.22
减：所得税影响额 -70,573.37
少数股东权益影响额（税后）
合计 -192,073.85
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/afc6e18e-8378-43ab-bfd4-c64848d78f99.PDF
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2026-04-01 00:30│弘业期货（001236）：2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告
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弘业期货（001236）：2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/7eab8fb2-90fd-4e6c-8cf3-498a3bf25a30.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年年度审计报告
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弘业期货（001236）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/afadeaf3-cf2d-470e-9760-8e235344846f.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年度独立董事述职报告（卢华威）
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弘业期货（001236）：2025年度独立董事述职报告（卢华威）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/bca2eb65-c50e-42db-968e-98a52f7bf489.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：会计政策变更公告
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苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月31日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司变
更会计政策的议案》，确定了标准仓单交易会计处理和风险管理业务收入成本核算适用的会计政策，具体情况说明如下：
一、会计政策变更概述
本公司进行会计政策变更的原因系：
1、2025年7月8日，财政部发布了《财政部：企业会计准则实施问答——标准仓单交易相关会计处理实施问答》，本公司按照合
同约定取得标准仓单后短期内再将其出售的，不应确认销售收入，而应将收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收
益；期末持有尚未出售的标准仓单的，应将其列报为其他流动资产。
2、2024年11月15日，中国期货业协会发布了《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》，对期货风险管理公司大宗
商品风险管理业务进行了规范，对符合上述管理规则约定情形的贸易类业务收入应按净额法核算。该规则自2025年1月1日起实施。
本次会计政策变更前本公司基差贸易业务标准仓单及现货交易适用14号收入准则进行会计处理。
变更后本公司参照《财政部：企业会计准则实施问答——标准仓单交易相关会计处理实施问答》将基差贸易业务标准仓单视同金
融工具，后经综合考虑将基差贸易业务标准仓单及现货交易视同金融工具，适用22号金融工具准则进行会计处理。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本公司自2025年1月1日起执行该规定，根据企业会计准则规定，本次会计政策变更应当对前期财务报表进行追溯调整。本次追溯
调整对当期及前期各期利润总额和净利润均没有影响，对本公司前期合并财务报表的主要影响如下：
（一）对2025年1月1日合并资产负债表及2024年度合并利润表的影响
单位：人民币元
受影响的报表项目 2024年度/2025年1月1日
调整前 调整金额 调整后
其他业务收入 2,472,717,013.03 -2,464,560,107.63 8,156,905.40
其他业务成本 2,508,673,146.05 -2,502,571,512.91 6,101,633.14
投资收益 72,859,607.17 -38,011,405.28 34,848,201.89
存货 409,626,350.92 -409,626,350.92
其他资产 83,821,463.44 409,626,350.92 493,447,814.36
资产减值损失 11,376,949.55 -11,376,949.55
公允价值变动收益 38,768,821.84 -11,376,949.55 27,391,872.29
销售商品、提供劳务收到的现金 2,777,362,371.64 -2,777,362,371.64
购买商品、接受劳务支付的现金 2,986,392,832.18 -2,986,392,832.18
处置风险管理业务相关金融资产的净增加额 72,633,889.45 -72,633,889.45
处置风险管理业务相关金融资产的净减少额 136,396,571.09 136,396,571.09
（二）对2024年1月1日合并资产负债表及2023年度合并利润表的影响
受影响的报表项目 2023年度/2024年1月1日
调整前 调整金额 调整后
其他业务收入 1,637,764,240.16 -1,632,227,241.38 5,536,998.78
其他业务成本 1,634,446,294.37 -1,631,287,874.94 3,158,419.43
投资收益 -26,380,162.72 939,366.44 -25,440,796.28
存货 64,018,473.68 -64,018,473.68
其他资产 31,719,217.22 64,018,473.68 95,737,690.90
公允价值变动收益 26,438,346.42 26,438,346.42
合同负债 446,185.04 -446,185.04
其他负债 446,185.04 446,185.04
销售商品、提供劳务收到的现金 1,837,396,214.38 -1,837,396,214.38
购买商品、接受劳务支付的现金 1,903,298,871.62 -1,903,298,871.62
处置风险管理业务相关金融资产的净减少额 10,196,016.30 65,902,657.24 76,098,673.54
三、审计委员会审议意见
审计委员会认为：本次会计政策变更符合《企业会计准则》及其他相关规定，符合公司的实际情况，能够真实、准确地反映公司
财务状况和经营成果。本次会计政策变更的程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利益的
情况。
综上，同意公司本次会计政策变更。
四、董事会意见
董事会认为：本次会计政策变更符合《企业会计准则》及其他相关规定，符合公司的实际情况，能够真实、准确地反映公司财务
状况和经营成果。本次会计政策变更的程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利益的情况
。
本次会计政策变更已于2026年3月31日经本公司第五届第十二次董事会会议审议通过，同意公司本次会计政策变更。
五、备查文件
1、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议》；
2、《苏豪弘业期货股份有限公司第五届审计委员会第八次会议决议》；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/6554b96f-86c5-41ac-8039-02f1329ae4fe.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明
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非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/95447959-3972-450f-abb0-3e31d2970bbb.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：关于审计委员会对会计师事务所2025年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责
的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2025年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下：
一、2025 年年审会计师事务所的基本情况
1. 基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年 3月 2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 8层
首席合伙人：谭小青先生
截止 2025年 12月 31日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和会计师事务所”）合伙人（股东）257
人，注册会计师 1799人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 700人。
信永中和会计师事务所 2024年度业务收入为 40.54亿元（含统一经营），其中，审计业务收入为 25.87亿元，证券业务收入为
9.76亿元。2024年度，信永中和会计师事务所上市公司年报审计项目 383家，收费总额 4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信
息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，文化和体育娱乐业，批
发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 13家。
2. 投资者保护能力
信永中和会计师事务所已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2亿元，职业风
险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网、扬子新材及恒信玺利证券虚假陈述责任纠纷案之外，信永中和会计师事务所近
三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3. 诚信记录
信永中和会计师事务所截止 2025年 12月 31日的近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 3次、监督管理措施 21次、自
律监管措施 8次和纪律处分 1次。76名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 8次、监督管理措施 21次、自律监
管措施 11次和纪律处分 2次。
二、2025 年年审会计师事务所履职情况
信永中和会计师事务所按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》等的相关要求，审计了公司 2025年 12月 31
日的合并及母公司资产负债表， 2025年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相
关财务报表附注，并对 2025年 12月 31 日财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金往
来情况出具了专项说明。
在执行审计工作的过程中，信永中和会计师事务所运用职业判断，并保持职业怀疑，与公司治理层就审计计划、审计范围、审计
时间安排和重大审计发现等事项进行沟通。经审计，信永中和会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了公司 2025 年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2025 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，公司于
2025年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
三、聘任会计师事务所履行的程序
2025年 5月 16日，公司第五届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司董事会
审议。2025年 5月 16日，经公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司股东大会审议
。2025年 6月 26日，公司 2024年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所作为公
司2025年度审计机构。
四、审计委员会对会计师事务所的监督情况
根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对信永中和会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行
了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。审计委员会审议通过《关于
续聘会计师事务所的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所为公司 2025年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）审计委员会通过线上与线下相结合的方式与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开沟通会议，对 2025年度审计
工作的初步预审情况，如审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计委员会成员听取了信永中和会
计师事务所关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。
（三）2026年 3 月 30 日，公司审计委员会审议通过了公司 2025 年年度报告、内部控制自我评价报告等议案并同意提交董事
会审议。
五、总体评价
公司审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及《公司章程》《审计委员会议事规则》等有关规定，充分
发挥专门委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年度报告审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论
和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
审计委员会认为信永中和会计师事务所在公司年度报告审计过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地发表独立审计意见，
切实履行了审计机构应尽的职责，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2025年度报告审计相关工作，审计行为规范
有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时、 公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
苏豪弘业期货股份有限公司审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/abbf7538-bb6b-40bb-b495-ec7b220e7e72.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年年度报告摘要
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弘业期货（001236）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/675b13d4-e52d-4f56-b6e7-ac3433c11aa9.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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弘业期货（001236）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/18996217-3fef-42e4-9e07-ae819242976d.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：独立董事独立性自查情况的专项意见
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依据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主
板上市公司规范运作》等监管规则的相关规定，苏豪弘业期货股份有限公司(以下简称“公司”)董事会，就公司在任独立董事卢华威
先生、张洪发先生和王宇伟先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见:
经核查独立董事卢华威先生、张洪发先生和王宇伟先生的任职经历以及签署的相关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未
在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股东、实际控制人不存在直接
或者间接利害关系，也不存在其他可能影响其进行独立客观判断的关系。公司独立董事卢华威先生、张洪发先生和王宇伟先生符合《
上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相
关要求。
苏豪弘业期货股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/6f7909f2-3ea8-4cd6-afba-bef7fe67892b.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年度风险监管指标报告
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根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第202号）等相关规定，苏豪弘业期货股份有限公司母公司作为
从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司，2025年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体报告如下：
（1）净资本不得低于3,000万元，该指标的预警标准为3,600万元。
公司2025年12月31日净资本为84929.43万元，符合标准。
（2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）不得低于100%，该指标的预警标准为120%。
公司2025年12月31日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）为233%，符合标准。
（3）净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。公司2025年12月31日净资本与净资产的比例（净资本/净资
产）为45%，符合标准。
（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。公司2025年12月31日流动资产（不含客户权益）与
流动负债（不含客户权益）的比例（流动资产/流动负债)为502%，符合标准。
（5）负债与净资产的比例不得高于150%，该指标的预警标准为120%。公司2025年12月31日负债（不含客户权益）与净资产的比
例（负债/净资产）为12%，符合标准。
（6）最低限额的结算准备金要求，目前监管指标为1,200万元。
公司2025年12月31日结算准备金余额为66,030.47万元，符合标准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/95dc6f67-5300-4f90-8968-855a00fc28a0.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年度内部控制自我评价报告
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弘业期货（001236）：2025年度内部控制自我评价报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/02e559e9-f77f-4afc-a8e0-26690e194411.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年年度报告
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弘业期货（001236）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/eb372f3a-85bb-4da8-992a-e159b9cc0476.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：关于对会计师事务所2025年度履职情况评估的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等规定和要求，现对会计师事务所 2025年审计
过程中的履职情况进行评估，具体情况报告如下：
一、2025 年年审会计师事务所的基本情况
1. 基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年 3月 2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 8层
首席合伙人：谭小青先生
截止 2025年 12月 31日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和会计师事务所”）合伙人（股东）257
人，注册会计师 1799人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 700人。
信永中和会计师事务所 2024年度业务收入为 40.54亿元（含统一经营），其中，审计业务收入为 25.87亿元，证券业务收入为
9.76亿元。2024年度，信永中和会计师事务所上市公司年报审计项目 383家，收费总额 4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信
息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，文化和体育娱乐业，批
发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 13家。
2. 投资者保护能力
信永中和会计师事务所已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2亿元，职业风
险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网、扬子新材及恒信玺利证券虚假陈述责任纠纷案之外，信永中和会计师事务所近
三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3. 诚信记录
信永中和会计师事务所截止 2025年 12月 31日的近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 3次、监督管理措施 21次、自
律监管措施 8次和纪律处分 1次。76名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 8次、监督管理措施 21次、自律监
管措施 11次和纪律处分 2次。
二、2025 年年审会计师事务所履职情况
信永中和会计师事务所按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》等的相关要求，审计了公司 2025年 12月 31
日的合并及母公司资产负债表， 2025年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相
关财务报表附注，并对 2025年 12月 31 日财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金往
来情况出具了专项说明。
在执行审计工作的过程中，信永中和会计师事务所运用职业判断，并保持职业怀疑，与公司治理层就审计计划、审计范围、审计
时间安排和重大审计发现等事项进行沟通。经审计，信永中和会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了公司 2025 年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2025 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，公司于
2025年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
三、聘任会计师事务所履行的程序
2025年 5月 16日，公司第五届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司董事会
审议。2025年 5月 16日，经公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司股东大会审议
。2025年 6月 26日，公司 2024年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所作为公
司2025年度审计机构。
四、总体评价
经评估，公司认为信永中和会计师事务所具有从事证券、期货相关业务审计资格，能够满足审计工作的要求。在公司年报审计过
程中能够坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现出良好的职业操守和业务素质，能够认真履行审计业务约定书规定的责任与义
务，审计行为规范有序，并积极、主动与公司治理层和管理层保持充分有效的沟通，按时完成 2025年度年报审计工作，出具的审计
报告客观、完整、清晰、及时，切实履行了审计机构应尽的职责。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/21538424-5cff-4246-bb6c-14dbf0f20f21.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：关于2025年度利润分配预案的公告
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苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月31日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司202
5年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司2025年度股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、公司履行的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于2026年3月31日召开的第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》，董事会认为
该利润分配未违反相关法律法规及《公司章程》的有关规定，同时有利于保障公司生产经营的正常运行，更好地维护全体股东的长远
利益。同意将本次利润分配预案提交公司股东会审议。
二、利润分配预案的基本情况
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度母公司实现净利润为24,665,877.77元，提取10%法定盈余公积2,466,
587.78元，提取10%一般风险准备2,466,587.78元，当年可供股东分配的利润为19,732,702.22元，加上年初未分配利润121,035,415.
1元，减去2025年度分配的上年度股利10,077,777.78元，累计可分配的利润为130,690,339.54元。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金
分红》及《公司章程》等相关规定，综合考虑公司目前经营状况以及未来发展需要，为保障公司生产经营的正常运行，增强抵御风险
的能力，实现公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，经董事会研究决定：本次利润分配以方案实施前的公司
总股本1,007,777,778股为基数，以母公司可供分配的利润向全体股东进行现金分红，每10股派发现金红利0.04元（含税），共计派
发现金红利4,031,111.11元（含税）。其中A股股份数为758,077,778股，分配现金股利3,032,311.11元（含税）；H股股份数为249,7
00,000股，分配现金股利998,800元（含税）。实施分配后，母公司可供分配利润为人民币126,659,228.43元。本次利润分配不送红
股，不以公积金转增股本。
若在分配预案公布后至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、股份回购注销、股权激励行权、再融资新增股份上市等致
使公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
三、现金分红方案的具体情况
1、公司2025年度现金分红方案不触及其他风险警示情形
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 4,031,111.11 10,077,777.78 4,031,111.11
回购注销总额（元） 0.00 0.00 0.00
归属于上市公司股东的 3,992,694.29 29,826,197.50 7,791,496.31
净利润（元）
合并报表本年度末累计 75,766,293.29
未分配利润（元）
母公司报表本年度末累 130,690,339.53
计未分配利润（元）
上市是否满三个 是
完整会计年度
最近三个会计年度累计 18,140,000.00
现金分红总额（元）
最近三个会计年度累计 0.00
回购注销总额（元）
最近三个会计年度平均 13,870,129.37
净利润（元）
最近三个会计年度累计 18,140,000.00
现金分红及回购注销总
额（元）
是否触及《股票上市规 否
则》第9.8.1条第（九）
项规定的可能被实施其
他风险警示情形
2、不触及其他风险警示情形的具体原因
公司最近三个会计年度累计现金分红总额高于最近三个会计年度平均净利润的30%，不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9
.8.1条规定的可能被实施其他风险警示情形。
四、利润分配预案的合法性、合规性及合理性
本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司确定
的利润分配政策、股东回报规划以及做出的相关承诺，有利于全体股东共享公司的经营成果，与公司经营业绩及未来发展相匹配，不
存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，具备合法性、合规性及合理性。
五、公司留存未分配利润的用途及使用计划
公司将着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司实际情况和发展目标、全体股东要求和意愿、投资需求、现金流状况、资金成本
以及融资环境等因素，留存未分配利润主要用于满足公司日常经营的需要，可缓解公司资金紧张的局面，从而有利于公司生产经营和
发展。今后公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利
润分配相关的各种因素，积极履行公司的利润分配制度，与投资者共享公司发展的成果。
六、相关风险提示
本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营
和长期发展。
本次利润分配预案需经公司股东会审议通过后方可实施，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
七、备查文件
1、第五届董事会第十二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/84fab231-93b9-44cd-bee4-78bec6cb6f05.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：第五届董事会第十二次会议决议公告
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弘业期货（001236）：第五届董事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/cb40221b-bf58-4201-8c98-bc53b90aa0ed.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年度独立董事述职报告（黄德春）
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弘业期货（001236）：2025年度独立董事述职报告（黄德春）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/656dce0f-2732-4392-b102-c677f64d1fb4.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年度独立董事述职报告（张洪发）
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弘业期货（001236）：2025年度独立董事述职报告（张洪发）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/e1e6bb3a-79b3-4968-81c8-e3368a165444.PDF
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2026-04-01 00:00│弘业期货（001236）：2025年12月31日内部控制审计报告
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弘业期货（001236）：2025年12月31日内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/af695593-88e8-41ec-b540-683bbd6f3a50.PDF
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2026-03-30 18:36│弘业期货（001236）：关于控股股东之一致行动人权益变动后持股比例触及1%整数倍的提示性公告
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弘业期货（001236）：关于控股股东之一致行动人权益变动后持股比例触及1%整数倍的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/59612ad7-52d6-4337-9e24-cdce4df7cc30.PDF
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2026-03-17 17:57│弘业期货（001236）：H股公告-董事会会议通知
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任。
Holly Futures
（於中華人民共和國（「中國」）註冊成立的股份有限公司，中文公司名稱蘇豪弘業期貨股份有限公司（前稱弘業期貨股份有限
公司），
在香港以 Holly Futures的名義開展業務)
(「本公司」)
（股份代號：3678）
董事會會議通知
本公司董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於2026年3月 31日（星期二）舉行，藉以（其中包括）審議及批准本公司
及其附屬公司截至2025年12月31日止年度之經審核年度業績及其發佈，並考慮派發末期股息（如有）。
承董事會命
蘇豪弘業期貨股份有限公司
董事長兼執行董事
儲開榮先生中國，南京
2026年3月17日
於本公告日期，董事會成員包括執行董事儲開榮先生及趙偉雄先生；非執行董事薛炳海先生及蔣海英女士；獨立非執行董事盧華
威先生、張洪發先生及王宇偉先生；以及職工董事陳克先生。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-18/a5ff99f9-13f1-485d-848c-86974771d65c.PDF
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2026-03-03 18:46│弘业期货（001236）：第五届董事会第十一次会议决议公告
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弘业期货（001236）：第五届董事会第十一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-04/62a18199-3220-4001-bf57-35365efe59dc.PDF
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2026-03-03 18:44│弘业期货（001236）：2026年第一次临时股东会决议公告
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2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
现场会议召开日期：2026年3月3日（星期二）14:00。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年3月3日9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2026年3月3日9:15-15:00。
2、会议召开地点：江苏省南京市建邺区江东中路399号金融城二期A4幢21层2105会议室。3、会议召开方式：本次股东会采用现
场投票和网络投票相结合的方式召开。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事长储开荣先生。
6、本次股东会的会议召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
2026年第一次临时股东会：
1、出席会议的股东和代理人人数 349
其中：A股股东人数 348
境外上市外资股股东人数（H股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 487,122,609
其中：A股股东持有股份总数（股） 486,113,609
境外上市外资股股东持有股份总数（H股）（股） 1,009,000
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 48.3363%
权股份总数的比例
其中：A股股东持股占公司有表决权股份总数的比例 48.2362%
境外上市外资股股东持股占公司有表决权股份总数的比例 0.1001%
（H股）
注1：通过现场投票的A股股东和股东代理人0人，代表股份0股，占公司有表决权股份总数的0%；通过网络投票的A股股东348人，
代表股份486,113,609股，占公司有表决权股份总数的48.2362%。通过现场投票的H股股东和股东代理人1人，代表股份1,009,000股，
占公司有表决权股份总数的0.1001%。
注2：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成，下同。2、公司董事及董事会秘书出席了本次会议
，其他部分高级管理人员列席了会议。公司聘请国浩律师（南京）事务所律师对本次股东会进行了见证，并出具了法律意见书。
二、提案审议表决情况
本次2026年第一次临时股东会按照会议议程审议了以下议案，并采用现场投票与网络投票相结合的方式进行了表决，具体表决结
果如下：
1、审议通过了《关于选举公司第五届董事会独立非执行董事的议案》
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数（股） 比例 票数（股） 比例 票数（股） 比例
A股 485,759,409 99.9271% 226,700 0.0466% 127,500 0.0262%
H股 1,008,000 99.9009% 1,000 0.0991% 0 0.0000%
普通股合计 486,767,409 99.9271% 227,700 0.0467% 127,500 0.0262%
A股中小投资者 5,656,298 94.1070% 226,700 3.7717% 127,500 2.1213%
表决结果：本提案为普通决议议案，已经出席本次股东会股东（包括股东代理人）所持有的有效表决权过半数通过，即经本次股
东会普通决议审议通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：国浩律师（南京）事务所
2、律师姓名：王卓、高林
3、结论性意见：公司2026年第一次临时股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规及公司章程的规定，出席本次股东会的人
员资格合法有效，本次股东会对议案的表决程序合法，表决结果合法有效。
四、备查文件
1、苏豪弘业期货股份有限公司2026年第一次临时股东会决议；
2、国浩律师（南京）事务所出具的《关于苏豪弘业期货股份有限公司2026年第一次临时股东会之法律意见书》；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-04/79a0a65c-796d-4b31-bbee-6339629c5228.PDF
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2026-03-03 18:44│弘业期货（001236）：2026年第一次临时股东会之法律意见书
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弘业期货（001236）：2026年第一次临时股东会之法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-04/77283c01-59a6-4726-bd4d-684b123bb0d6.PDF
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2026-03-03 18:42│弘业期货（001236）：截至二零二六年二月二十八日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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弘业期货（001236）：截至二零二六年二月二十八日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-04/af8f29a8-1711-4acd-a410-3f3d930fad21.PDF
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2026-03-03 18:42│弘业期货（001236）：关于完成董事增补的公告
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一、董事增补情况
苏豪弘业期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月3日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于选举公司第
五届董事会独立非执行董事的议案》，选举王宇伟先生为公司第五届董事会独立非执行董事。具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上《2026年第一次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-005）。本次增补完成后，公司独立董事人数
不低于董事会人数的三分之一，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一
，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
二、董事会组成情况
经股东会选举，公司第五届董事会由八名成员组成，分别为：储开荣先生、赵伟雄先生、薛炳海先生、蒋海英女士、卢华威先生
、张洪发先生、王宇伟先生、陈克先生。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-04/4997a9e2-8cb1-4fa2-b78e-2efeab1e12a4.PDF
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2026-03-03 18:42│弘业期货（001236）：董事名单及其角色和职能
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弘业期货（001236）：董事名单及其角色和职能。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-04/5d3bd3b3-8a1e-440e-87a6-2b4c9a48ebd4.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-29│弘业期货：2026年一季度报告
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2026-04-01│弘业期货：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-01/1225068033.PDF
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2025-10-29│弘业期货：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-29/1224756305.PDF
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2025-08-29│弘业期货：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-29/1224613788.PDF
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2025-04-26│弘业期货：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223308776.PDF
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2025-03-29│弘业期货：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-03-29/1222945586.PDF
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2024-10-30│弘业期货：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-30/1221558662.PDF
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2024-08-17│弘业期货：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-17/1220893910.PDF
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2024-04-27│弘业期货：2024年一季度报告
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