公司公告☆ ◇001260 坤泰股份 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│坤泰股份（001260）：年度股东大会通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25日召开了公司第二届董事会第十次会议，审议并表
决通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，现将有关事项通知如下：
一、本次会议召开的基本情况
1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。
2、股东大会的召集人：公司第二届董事会。公司第二届董事会第十次会议决议召开 2023 年年度股东大会。
3、会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《
公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）上午 10:30。
（2）网络投票时间：2024 年 5 月 17 日。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 17日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00－1
5:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 17 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提
供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2024 年 5 月 10 日。
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事及高级管理人员。
（3）公司聘请的律师等相关人员。
8、会议地点：山东省烟台市福山区白云山路 75 号公司红旗会议室。
二 、会议审议事项
提案 提案名称 备注
编码 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2023 年年度报告及摘要》 √
2.00 《公司 2023 年度董事会工作报告》 √
3.00 《公司 2023 年度监事会工作报告》 √
4.00 《公司 2023 年度财务决算报告》 √
5.00 《公司 2023 年度利润分配预案》 √
6.00 《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》 √
7.00 《关于续聘 2024 年度财务审计机构的议案》 √
8.00 《关于董事、高级管理人员 2023 年度薪酬的确定及 2024 年度薪 √
酬方案的议案》
9.00 《关于监事 2023 年度薪酬的确定及 2024 年度薪酬方案的议案》 √
10.00 《关于 2024 年向银行申请综合授信额度的议案》 √
说明：
1、公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
2、上述议案已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，详见2024年4月27日刊登于《证券时报》、
《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》或巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司公告。
3、根据相关规则要求，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票（中小投资者指除
公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。故，上述议案中涉及中小投资者的
表决将单独计票，单独计票结果将及时公开披露。
三、会议登记方法
（一）登记方式：
1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复
印件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法
定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。
2、个人股东亲自出席会议的，持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，持本人身份证、授权委托书
、委托人股东账户卡，到公司办理登记手续。
3、异地股东可采取现场、电子邮件或传真方式送达公司并电话确认，不接受电话登记。电子邮件或传真方式以 2024 年 5 月 1
6 日下午 16:30 前到达公司为准。但是出席会议时应当持上述证件的原件，以备查验。
（二）登记时间、登记地点及会议联系方式
登记时间：2024 年 5 月 16 日上午 8:30-11:30、下午 13:30-16:30
联系地址：山东省烟台市福山区白云山路 75 号
邮编：265500
会议联系人：王翔宇、孙兆学
联系电话：0535-6362388
传真：0535-6362388
邮箱：dongmiban@chinakuntai.com
（三）其他注意事项
本次现场会议会期半天，与会股东或委托代理人的食宿、交通等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络
投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、第二届董事会第十次会议决议公告；
2、第二届监事会第十次会议决议公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-27/e9d4190c-b818-4f3c-9f95-ce2e6aa57093.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│坤泰股份（001260）：独立董事述职报告（孙聘银）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
本人作为山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规章制度的有关要求，在工作中勤勉、尽责、忠实地履
行职责，及时了解公司的经营信息，关注公司的发展情况，积极出席了公司董事会的相关会议，认真审议董事会的各项议案，对公司
相关事项发表了独立客观的意见，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将本人2023年度履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
孙聘银先生：1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。现任公司独立董事、北京市君致律师事务所合伙
人。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独立性要求，本人及直系亲属均不持有公司股份，与公司或公司控股股东无
关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会及出席股东大会情况
2023年，公司共召开6次董事会、1次股东大会。本人对2023年历次董事会审议的议案均投出赞成票，我参加会议情况如下：
独立董 参加董事会情况 参加股东大会
事 情况
应参加董事 亲自出席 以通讯方式参 委托出席 缺席次 出席股东大会
会次数 次数 加次数 次数 数 的次数
孙聘银 6 0 6 0 0 1
（二）出席董事会专门委员会情况
2023 年，公司共召开1次薪酬与考核委员会会议（第二届薪酬与考核委员会第一次会议）、1次战略委员会会议（第二届战略委
员会第一次会议）、3次审计委员会（第二届审计委员会第一次会议，第二届审计委员会第二次会议，第二届审计委员会第二次会议
）、1次提名委员会（第二届提名委员会第二次会议）。本人作为薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员积极出席参加了第二
届薪酬与考核委员会第一次会议、第二届战略委员会第一次会议，并对会议审议的议案投出赞成票。
（三）行使独立董事特别职权情况
2023 年，本人没有行使特别职权的情况发生。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
作为公司的独立董事，我对公司控股股东及其关联方占用公司资金情况和公司对外担保情况进行了认真的了解和查验，公司不存
在控股股东及其他关联方占用公司资金的情形。也不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
（二）现金分红及其他投资者回报情况
公司牢固树立回报股东的意识，严格按照《公司章程》和相关法律法规执行利润分配。本人持续关注公司现金分红情况，2023
年，公司按每10股派现金红利5.20元（含税）的方案实施了2022年度现金分红，共分配利润59,800,000元（含税），分红比例符合相
关法律法规要求，与公司分红回报规划一致。
（三）信息披露和内部控制的执行情况
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，认为2023年公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信
息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、准确、完整。
本人认真审阅了《公司内部控制自我评价报告》，本人认为：报告期内，公司已经建立了较为完善的内控制度，严格按照公司内
部控制制度等要求，深入开展内部控制工作，积极推进内部控制体系建设和完善，为公司各项经营业务的有序开展提供了有力保障。
（四）董事会下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会下设的战略与投资委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，严格按照各委员会工作细则的
要求，以认真勤勉、恪尽职守的态度履行各自的职责。2023年度，公司共召开六次专门委员会会议，并按照相关法律法规的规定，认
真审议了公司未来发展战略、关于董事、高级管理人员2022年度薪酬的确定及2023年度薪酬方案、募集资金使用情况、财务会计报表
和内部控制自我评价报告等事项，确保了公司重大决策事项的科学性，有力地维护了公司利益和股东利益。
四、总体评价和建议
2023年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他相关规定和要求，以独立判断为宗旨，坚持客观、谨慎
的原则，认真审核各项议案，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。作为公司的独立董事，在履职过程中得到了公司
管理层和各部门的大力支持与配合，不存在影响独立董事独立性的情况。
2024年，本人将进一步加强与公司董事会和管理层之间的沟通合作，提高专业水平和决策能力，在维护广大投资者特别是中小投
资者合法权益的同时，为公司的可持续发展提供更多合理化建议，为董事会的决策提供参考意见。
特此报告。
独立董事：孙聘银
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-27/05cca24a-c610-4603-b31c-30e1500928e3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│坤泰股份（001260）：独立董事述职报告（刘毅群)
─────────┴────────────────────────────────────────────────
坤泰股份（001260）：独立董事述职报告（刘毅群)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-27/25e4a8f0-d041-4fe3-9099-6f89a4a5119b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│坤泰股份（001260）：国信证券关于坤泰股份使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
坤泰股份（001260）：国信证券关于坤泰股份使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-27/ae690706-58d6-47bf-93b0-cfe08aac416e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│坤泰股份（001260）：国信证券关于坤泰股份2023年度保荐工作报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：坤泰股份
保荐代表人姓名：陈敬涛 联系电话：0571-85115307
保荐代表人姓名：傅国东 联系电话：0571-85115307
一、保荐工作概述
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年8月7日
（3）培训的主要内容 上市公司再融资情况概述
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财
、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机 构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方 面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
1.股份锁定承诺 是 不适用
2.持股意向及减持意向 是 不适用
3.关于上市后三年内公司股价低 是 不适用
于每股净资产时稳定股价的预
案
4.关于因信息披露重大违规回购 是 不适用
新股、购回股份、赔偿损失的相
关承诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
6.关于未能履行承诺时的约束措 是 不适用
施的承诺
7. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
1.保荐代表人变更及 无
其理由
2.报告期内中国证 2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核不合
监会和本所对保荐 理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入
人或者其保荐的公 与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实
司采取监管措施的 不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业
事项及整改情况 风险，廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证监会出具的采
取责令整改措施的决定。针对以上事项，保荐人积极整改，对内
规进行统一修订完善，同时在操作层面针对各项问题进行落实，
并已向证监局递交了整改总结报告。
3.其他需要报告的重 无
大事项
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-27/cbb07039-e8ca-4dec-a168-5536166d570a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│坤泰股份（001260）：国信证券关于坤泰股份2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
坤泰股份（001260）：国信证券关于坤泰股份2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-27/08c5dcd7-1983-4a98-ab12-6e508885b29d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27 00:00│坤泰股份（001260）：内部控制审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
山东坤泰新材料科技股份有限公司
容诚审字[2024]100Z0468 号容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037)
内部控制审计报告 TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392
E-mail:bj@rsmchina.com.cn
https://www.rsm.global/china/
容诚审字[2024]100Z0468 号
山东坤泰新材料科技股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简
称“坤泰股份公司”）2023 年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是坤泰股份公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计
|
