公司公告☆ ◇001286 陕西能源 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-14 18:17 │陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年第二季度主要运营数据的自愿性信息披露公告 │
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│2026-07-10 00:00 │陕西能源（001286）：陕西能源关于持股5%以上股东减持股份预披露公告 │
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│2026-06-24 16:33 │陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年度第一期中期票据（可持续挂钩）发行结果的公告 │
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│2026-06-17 18:27 │陕西能源（001286）：陕西能源关于2025年度权益分派实施公告 │
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│2026-05-13 18:38 │陕西能源（001286）：陕西能源2025年度股东会决议公告 │
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│2026-05-13 18:35 │陕西能源（001286）：2025年度股东会的法律意见书 │
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│2026-05-13 18:32 │陕西能源（001286）：关于参加2026年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨2025年度业绩说明会的公告│
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│2026-05-07 21:10 │陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年持续督导工作现场检查结果及提请公司注│
│ │意事项 │
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│2026-05-07 21:10 │陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源保荐总结报告书 │
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│2026-05-07 21:10 │陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度持续督导定期现场检查报告 │
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2026-07-14 18:17│陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年第二季度主要运营数据的自愿性信息披露公告
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根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》等相关规定，陕西能
源投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2026年第二季度主要运营数据如下：
运营 单位 2026 年 2025 年 同比 2026 年 2025 年 同比
指标 二季度 二季度 变化 累计 累计 变化
发电量 亿千瓦时 87.80 97.37 -9.83% 212.27 219.22 -3.17%
上网电量 亿千瓦时 81.56 90.80 -10.18% 197.52 204.82 -3.56%
煤炭产量 万吨 664.41 553.97 19.94% 1327.91 988.62 34.32%
自产煤外 万吨 449.15 384.62 16.78% 839.60 572.27 46.71%
销量
以上主要运营数据来自本公司内部统计，可能与公司定期报告披露的数据有差异，仅供投资者及时了解公司生产经营状况，不对
公司未来经营状况作出预测或承诺，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/ec74eff7-ac51-4e93-9e03-890c21502697.PDF
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2026-07-10 00:00│陕西能源（001286）：陕西能源关于持股5%以上股东减持股份预披露公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于持股5%以上股东减持股份预披露公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/0bb74b18-e81a-4155-8df6-25b1cad807b2.PDF
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2026-06-24 16:33│陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年度第一期中期票据（可持续挂钩）发行结果的公告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于2026年6月23日完成了2026年度第一期中期票据（可持续挂钩）的发行，募集资
金已于2026年6月24日全额到账，发行结果如下：
债券名称 陕西能源投资股份有限 债券简称 26陕能投资
公司 2026年度第一期中 MTN001（可持续
期票据（可持续挂钩） 挂钩）
债券代码 102682313 期限 3+2年
起息日 2026年 6月 24日 兑付日 2031年 6月 24日
计划发行总额 10亿元 实际发行总额 10亿元
发行利率（%） 1.56 发行价 按面值 100元发行
簿记管理人 交通银行股份有限公司
主承销商 交通银行股份有限公司
联席主承销商 北京银行股份有限公司
公司本期中期票据（可持续挂钩）发行相关文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearin
g.com.cn）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/4e15e026-4742-4d9c-9805-071d3a6318bb.PDF
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2026-06-17 18:27│陕西能源（001286）：陕西能源关于2025年度权益分派实施公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于2025年度权益分派实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/118f6847-df22-4c3e-a177-9a7d8b4dca9a.PDF
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2026-05-13 18:38│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度股东会决议公告
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陕西能源（001286）：陕西能源2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/12c0b115-1327-4983-bd0a-354b9c63ae2e.PDF
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2026-05-13 18:35│陕西能源（001286）：2025年度股东会的法律意见书
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陕西能源（001286）：2025年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/777304f3-16b8-4dc8-93fc-f6a267e7dd61.PDF
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2026-05-13 18:32│陕西能源（001286）：关于参加2026年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨2025年度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2026年5月20日（星期三）15:00-17:00 会议召开地点：“全景路演”（网址：https://ir.p5w.net/zj）
会议召开方式：网络方式
投资者可访问“全景路演”（网址：https://ir.p5w.net/zj）提前进行提问
一、说明会类型
为加强与广大投资者沟通交流，提升上市公司信息透明度，促进上市公司规范运作与健康发展，陕西能源投资股份有限公司（简
称公司）将于2026年5月20日参加由陕西证监局、陕西省国资委、省委金融办、陕西上市公司协会、全景网联合举办的“2026年陕西
辖区上市公司投资者集体接待日暨2025年度业绩说明会”活动。
二、说明会召集时间及地点
会议召开时间：2026年5月20日（星期三）15:00-17:00
会议召开地点：“全景路演”（网址：https://ir.p5w.net/zj）
三、参加人员
公司董事长王栋先生，独立董事董书宁先生，副总经理、董事会秘书徐子睿先生，财务总监杨佳强先生等人员。
四、投资者参加方式
（一）投资者可于2026年5月20日（星期三）15:00-17:00，登录“全景路演”（网址：https://ir.p5w.net/zj）在线参与本次
说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）为了充分尊重投资者、提升交流的针对性，公司现就“2026年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨2025年度业绩说明会
”提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可访问http://ir.p5w.net/zj登录提问，此提问通道随时保持
开通状态。在符合信息披露规定的前提下，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：周高勇
联系电话：029-63355307
邮箱：SXNY@sxnyvip.com
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/020397b2-b044-41c8-96e2-611423d38722.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事
│项
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现场检查结果及提请公司注意事项
陕西能源投资股份有限公司：
中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司（以下合称“本保荐人”）作为对贵公司进行持续督导的保荐人，按照《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。
基于 2025 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项：
1、建议公司继续按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构和内部控制，及时履行信息披露义务，确保信息披露真
实、准确、完整；
2、建议公司及公司控股股东持续履行承诺事项，切实维护上市公司和中小股东的利益。
附件：《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告
》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/87f4af6a-678b-474f-b638-ed27edd8e53d.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源保荐总结报告书
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保荐人 中信证券股份有限公司（保荐人编号：Z20374000）
西部证券股份有限公司（保荐人编号：Z28461000）
申报时间 2026年 4月
一、发行人基本情况
公司中文名称 陕西能源投资股份有限公司
公司英文名称 SHAANXIENERGYINVESTMENTCO.,LTD.
公司简称 陕西能源
证券代码 001286
证券上市时间 2023年 4月 10日
股票上市地点及板块 深圳证券交易所主板
法定代表人 王栋
成立日期 2003年 9月 3日
注册地址 陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路 152号盛高时代写字楼
办公地址 陕西省西安市唐延路 45号陕西投资大厦
邮政编码 719054
电话 029-63355307
传真 029-63355332
互联网网址 http://www.sxeicl.com/
电子邮箱 SXNY@sxnyvip.com
董事会秘书 徐子睿
二、本次发行情况概述
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587号同意注册，并经深圳证券交易所同意，陕西能源投资股份有限公司（以下简
称“发行人”、“陕西能源”、“公司”或“上市公司”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”
）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）于 2023年 3月 29日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 75
,000.00万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 9.60元。截至 2023年 4月 4日止，公司共募集资金 7,200,000,000.00元，扣除发
行费用（不含增值税）365,441,397.11元，募集资金净额 6,834,558,602.89元。
截至 2023年 4月 4日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000
172号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。
三、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
在尽职推荐期间，保荐人中信证券、西部证券按照法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调
查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，保荐人主动配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中
介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，按照要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并
与深圳证券交易所、中国证监会进行专业沟通，最终顺利完成公司的股票发行和上市工作。
（二）持续督导阶段
保荐人及保荐代表人在履行持续督导职责期间，严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等
义务，主要工作包括但不限于：
督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完
善防止董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；
督导公司按照相关法律、法规要求履行信息披露义务，对公司的信息披露文件进行事前或事后审阅；
督导公司募集资金使用，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施，对公司募集资金存放与实际使用情况发表意见；
持续关注公司控股股东、实际控制人、高级管理人员及其他股东等承诺履行情况；
督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易
进行操作和管理、执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制；
督导公司遵守《公司章程》《融资与对外担保管理制度》以及中国证监会关于对外担保行为的相关规定；
定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、高级管理人员、部分中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制
人等相关人员进行定期培训；
定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐人处理的情况。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
公司对保荐人及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐
工作开展的情形。
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐人提供发行所需的文件、材料及相关信息，并保证所提供的文件、材料、信息的真实性
、准确性、完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；发行人能够按照相关法律、法规的要求，积极配合保荐人的尽职
调查工作，按时参加保荐人组织的股票发行上市辅导培训；全面配合中介机构开展尽职调查。
在持续督导阶段，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并及时、准确地按照要求进行信息披露；对于重要事项
，公司能够及时通知保荐人并与保荐人沟通，同时应保荐人的要求提供相关文件；公司为保荐人履行持续督导职责提供了必要的条件
和便利。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在证券发行上市期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查
重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进
行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
经核查，在保荐人履行持续督导职责期间，公司已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金的管理和使用符合中
国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，不存在重大违法违规情形。
截至 2025年 12月 31日，公司首次公开发行股票并上市项目募集资金已全部使用完毕。
九、尚未完结的保荐事项
无。
十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/4a409700-4492-4b45-aff4-d2214ed5bab2.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度持续督导定期现场检查报告
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陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度持续督导定期现场检查报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/3cb78bfe-9776-49fa-9c26-f671929dc57b.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度持续督导培训情况的报告
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深圳证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）、西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）根据《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）进行了 2025 年度持续督
导培训，报告如下：
一、本次持续督导培训的基本情况
（一）保荐人：中信证券股份有限公司
西部证券股份有限公司
（二）保荐代表人：黄超、李泽由
滕晶、罗丹弘
（三）协办人：邱莅杰（已离职）、李承昊（已离职）
（四）培训时间：2026 年 4 月 17 日
（五）培训地点：陕西投资大厦 3 层大会议室
（六）培训人员：李泽由、王苗苗、罗丹弘
（七）培训对象：公司董事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员
（八）培训内容：本次培训内容主要包括上市公司规范运作和信息披露、募集资金管理、持续督导重点关注事项、近期市场监管
动态等事项。
二、上市公司的配合情况
保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对公司进行了 2025 年度持续督导培
训。本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐人的培训工作，并积极进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。
通过本次培训，上市公司相关人员进一步加深了对上市公司规范运作、信息披露、募集资金管理等规则的理解和认识，了解了近
期上市公司监管动态，有助于进一步提升公司规范运作水平。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/d810ddf2-a54f-49c3-9e2a-84953e68a7c9.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度保荐工作报告
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陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度保荐工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/3b8e8e0b-76a1-4198-b75f-03f4dd47c112.PDF
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2026-04-27 15:54│陕西能源（001286）：陕西能源2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）在深交所上
│市的公告
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型挂钩公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，陕西能源投资股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（
第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026年 4月 28日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交
易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 陕西能源投资股份有限公司 2026年面向专业投资者公
开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）
债券简称 26陕能 GT01
债券代码 524765
信用评级 主体 AAA，债项无评级
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 10亿元
债券期限 本期债券期限为 5年，附第 3年末发行人调整票面利率
选择权和投资者回售选择权
票面年利率（％） 1.61
利率形式 固定利率
付息频率 每年付息一次
发行日 2026年 4月 21日-4月 22日
起息日 2026年 4月 22日
上市日 2026年 4月 28日
到期日 本期债券兑付日为 2031年 4月 22日，若投资者在第 3
年末行使回售选择权，则其回售部分的本金及最后一期
利息的兑付日为 2029年 4月 22日（如遇法定及政府指
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日；
顺延期间兑付款项不另计利息）
债券面值 100元
开盘参考价 100元
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/a50931b0-d6fa-4db9-8e72-6ea528e92477.PDF
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2026-04-22 17:08│陕西能源（001286）：陕西能源2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）发行结果公
│告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“发行人”）已于 2026年 1月 23日获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西
能源投资股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕165号），同意公司面向专业投资者公开发
行面值总额不超过人民币（含）60亿元的公司债券。
根据《陕西能源投资股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）发行公告》，陕西能源投
资股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人
民币 10亿元（含 10亿元），发行价格为每张 100元，按面值平价发行，采取线上簿记建档系统的方式面向专业机构投资者询价、根
据簿记建档情况进行配售的发行方式。
本期债券发行时间自 2026年 4月 21日至 2026年 4月 22日，具体发行情况如下：
1、本期债券实际发行规模为 10亿元，票面利率为 1.61%，全场认购倍数 8.48倍。
2、发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东未参与认购。
3、本期债券存在发行人关联方、承销机构及承销机构关联方认购的情形，具体如下：
序号 发行人关联方、 标位（%） 投标金额 获配金额 与发行人、
承销机构或其关联方名称 （万元） （万元） 承销机构关系说明
1 西部证券股份有限公司 1.60 8,000 8,000 发行人关联方、主承销商
2 西部证券股份有限公司 1.65 7,000 - 发行人关联方、主承销商
序号 发行人关联方、 标位（%） 投标金额 获配金额 与发行人、
承销机构或其关联方名称 （万元） （万元） 承销机构关系说明
3 国泰海通证券股份有限公司 1.59 5,000 5,000 主承销商
主承销商关联方
4 国泰海通证券股份有限公司 1.60 10,000 10,000 主承销商
主承销商关联方
5 富国基金管理有限公司 1.79 3,000 - 主承销商关联方
6 富国基金管理有限公司 1.82 10,000 - 主承销商关联方
7 富国基金管理有限公司 1.84 3,000 - 主承销商关联方
8 富国基金管理有限公司 1.89 8,000 - 主承销商关联方
9 上海浦东发展银行股份有限公司 1.63 20,000 - 主承销商关联方
10 华泰证券股份有限公司 1.69 3,000 主承销商关联方
11 华泰证券股份有限公司 1.88 3,000 主承销商关联方
合计 80,000 23,000 -
上述认购报价公允、程序合规。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深
圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/6abea2aa-c522-41ab-8bb3-27a1549efd47.PDF
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2026-04-20 21:32│陕西能源（001286）：陕西能源2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）票面利率公
│告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“发行人”）已于 2026年 1月 23日获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西
能源投资股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕165号），同意公司面向专业投资者公开发
行面值总额不超过人民币（含）60亿元的公司债券。
陕西能源投资股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行
规模不超过人民币 10亿元（含10亿元）。
2026年 4月 20日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为 1.50%-2.50%。根据网下
向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券票面利率为 1.61%。
发行人将按上述票面利率于 2026年 4月 21日至 2026年 4月 22日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2026年
4月 17日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份
有限公司 2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-20/208c90f6-809b-40d9-9a0a-e615f80c5ae1.PDF
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2026-04-20 18:45│陕西能源（001286）：2025年年度审计报告
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陕西能源（001286）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/196971a0-8654-4884-8389-03e927c81ebc.PDF
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2026-04-20 18:45│陕西能源（001286）：《金融服务协议》及相关风险控制措施2025年度执行情况的核查意见
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陕西能源（001286）：《金融服务协议》及相关风险控制措施2025年度执行情况的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/8382de8d-8b69-4618-bcb1-a9eb256ad559.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-牟国栋
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陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-牟国栋。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/f7b2cb42-90e9-4df5-bb40-60cfca1a2cca.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源投资者关系管理制度
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陕西能源（001286）：陕西能源投资者关系管理制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/63681f32-cca8-4397-8985-6f94a187bb34.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-王成文
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各位股东及股东代表：
本人自 2025 年 9 月起任陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）的第三届董事会独立董事。在 2025
年任职期间，本人严格按照相关法律法规，以及陕西能源《公司章程》和《独立董事工作制度》等文件的要求，忠实、勤勉履职，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报
告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
王成文，博士研究生学历，教授级高级工程师。2008 年 10 月至 2011 年 11 月，任国网黑龙江省电力公司党组成员、工会主
席，2011 年 12 月至 2021 年 10 月，任国网陕西省电力公司党组成员、副总经理，2021 年 11 月至 2022 年 10 月退休，任国网
陕西省电力公司三级顾问。2022 年 10 月至今，受聘为华北电力大学央企优才计划核心讲师，2023 年 7 月至今，受聘为西安交通
大学电气工程学院兼职教授；2025 年 9 月至今，任陕西能源独立董事。
（二）独立性情况自查
本人已按照相关规定参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训，并取得了由深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的
《上市公司独立董事培训证明》。作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条
规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
（一）参加股东会及董事会情况
在本人 2025 年度任职期间，公司共召开 5 次董事会、1 次股东会，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持
了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。本人对董事会各项议案均投出了同意票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
具体出席会议情况如下：
独立董事 出席董事会会议 出席股东
姓名 会
应出席 现场出 通讯方式 委托出 缺席 是否连续 出席次数
次数 席次数 出席次数 席次数 次数 两次未亲
自出席
王成文 5 2 3 0 0 否 1
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
本人担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，主要情况如下：
1.董事会提名委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为提名委员会主任委员，召集并主持了 1 次提名委员会会议，审议了《关于聘任高级管理人员
的议案》《关于推举第三届董事会提名委员会主任委员（召集人）的议案》等议案。
2.董事会薪酬与考核委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为薪酬与考核委员会委员，参加了薪酬与考核委员会各次会议，审议《关于推举第三届董事会薪
酬与考核委员会主任委员（召集人）的议案》《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》等议案。
3.董事会战略委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为战略委员会委员，参加了战略委员会各次会议，审议了《关于推举第三届董事会战略委员会主
任委员（召集人）的议案》《关于投资陕西永陇矿区丈八煤矿项目的议案》等议案。
4.独立董事专门会议
在本人 2025 年度任职期间，公司未召开独立董事专门会议。
（三）现场工作情况
在 2025 年度任职期间，本人按照相关法律法规规定，在公司开展现场工作。工作方式主要有：现场及通讯方式参加公司董事会
及专门委员会会议、股东会、与经理层、公司业务部门沟通交流公司业务情况等。2025 年度，本人现场工作时间为 5 天。通过现场
工作，了解公司生产经营、各部门职责、公司治理情况等情况，督促董事会决议执行，掌握公司筹备项目情况、在建项目情况等相关
情况。同时，积极关注外部环境及市场变化对公司的影响，有效地发挥独立董事的职责。
（四）其他履职情况
1.与公司内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在 2025 年度任职期间，本人未有需与公司内部审计机构及会计师事务所沟通的情形。2.与中小股东的沟通情况
在 2025 年度任职期间，本人通过出席公司股东会等方式与中小股东进行沟通交流，及时了解中小股东的诉求和建议，积极建立
与中小股东良好的沟通交流关系。同时，本人积极督促公司加强投资者沟通交流，切实保障中小股东的合法权益。
3.保护投资者权益方面所做的工作
在 2025 年度任职期间，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，在保护投资者权益方面做了如下工作：
（1）全面查阅公司历史公告。对于披露的基本情况、业务情况、行业动态等，本人进行持续关注。
（2）积极学习最新法规和规章制度，及时掌握相关政策，尤其是《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，加强对有
关规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，并通过各种渠道与管理层进行沟通，不断提高对公司和投资
者利益的保护能力，促进公司进一步规范运作。
4.行使独立董事特别职权情况
在 2025 年度任职期间，本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股
东会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利；不存在需要对损害公司或者中小股东权益事项发表独立意见的情况。
5.公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与本人的沟通，定期汇报公司运营情况，充分听取本人意见，为本人更好地履职提供了必要的工作条件和人
员支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照相关法律法规以及《公司章程》的规定，勤勉尽责，切实发挥了独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益
。在 2025 年度任职期间，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
在本人 2025 年度任职期间，公司未发生应当披露的关联交易。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
在本人 2025 年度任职期间，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
在本人 2025 年度任职期间，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
在本人 2025 年度任职期间，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2025 年第三季度报告》，
准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告经公司董事会审议通过，公司董事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
公司对上述报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
公司分别于 2025 年 11 月 24 日召开公司第三届董事会审计委员会第三次会议、2025 年11 月 25 日召开第三届董事会第三次
会议，并于 2025 年 12 月 15 日召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘希格
玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告和内部控制的审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》，同日召开第三届
董事会提名委员会第一次会议和第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，提名和聘任程序合法合规；
候选人具备担任上市公司财务总监的资格和能力，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
在本人 2025 年度任职期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形
。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》，同日召开第三届
董事会提名委员会第一次会议和第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，提名及聘任流程符合《深圳
证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
公司 2025 年度专职担任具体管理职务的非独立董事、公司高级管理人员的薪酬主要为基本年薪和绩效年薪，未在公司专职担任
具体管理职务的非独立董事不在公司领取职务津贴，独立董事的职务津贴为税前人民币 12 万元/年。上述薪酬方案已经公司内部决
策程序审议，方案的制订程序合法有效。
在 2025 年度任职期间，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。
四、总体评价及建议
在 2025 年度任职期间，本人秉持诚信与勤勉的职业操守，始终以对全体股东，尤其是中小股东高度负责的态度，严格依照各项
法律法规的要求，认真履行独立董事义务，充分发挥独立董事职能，切实维护全体股东，特别是中小股东的合法权益。
2026 年度，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定，根据监管新要求，进一步提高履职能力，独立客观地参与公司治
理，切实履行独立董事的职责，为公司的可持续发展和全体股东的合法权益继续努力。
陕西能源投资股份有限公司
独立董事：王成文
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/5a32140a-e37c-4b2b-8fb8-
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源内幕信息知情人登记备案制度
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陕西能源（001286）：陕西能源内幕信息知情人登记备案制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/5fff2a48-12f4-43d4-a498-9e9a7ec6109b.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-齐保垒
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各位股东及股东代表：
本人自 2025 年 9 月起任陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）的第三届董事会独立董事。在 2025
年任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，以及陕西能源《公司章程
》和《独立董事工作制度》等文件的要求，勤勉、忠实地履行独立董事职责。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
齐保垒，博士研究生学历。2013 年 10 月至 2018 年 3 月，历任西安交通大学管理学院会计与财务系助理教授、副教授，2020
年 5月至 2025 年 7月，任西安交通大学智能会计与财务研究所所长；2021 年入选国家级青年人才，2024 年被评为财政部高端会
计人才；2018年 4 月至今，任西安交通大学管理学院会计与财务系教授、博士生导师；2025 年 7 月至今，任西安交通大学管理学
院会计与财务系主任；2023 年 5 月至今，任江苏亚星锚链股份有限公司（股票代码：601890.SH）独立董事；2025 年 9月至今，任
陕西能源独立董事。
（二）独立性情况自查
本人具备《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存
在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直
接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或个人的影响
。
二、2025 年度履职情况
（一）参加股东会及董事会情况
在本人 2025 年度任职期间，公司共召开 5 次董事会、1 次股东会，本人均按照要求参加，认真审阅会议材料，审慎表决。本
人对董事会各项议案均投出了同意票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
具体出席会议情况如下：
独立董事 出席董事会会议 出席股东
姓名 会
应出席 现场出 通讯方式 委托出 缺席 是否连续 出席次数
次数 席次数 出席次数 席次数 次数 两次未亲
自出席
齐保垒 5 3 2 0 0 否 1
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员，主要情况如下：
1.董事会审计委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为审计委员会主任委员，召集并主持了 3 次审计委员会会议，审议了《关于聘任财务总监的议
案》《关于推举第三届董事会审计委员会主任委员（召集人）的议案》等议案。
2.董事会提名委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为提名委员会委员，参加了提名委员会各次会议，审议了《关于聘任高级管理人员的议案》《关
于推举第三届董事会提名委员会主任委员（召集人）的议案》等议案。
3.独立董事专门会议
在 2025 年度任职期间，公司未召开独立董事专门会议。
（三）现场工作情况
本人 2025 年在陕西能源现场工作时间为 6 天，通过出席公司董事会等会议以及实地调研等方式，了解公司的日常经营和规范
运作情况，与公司保持密切联系。2025 年 12 月，本人参与了对公司所属的信丰能源项目工程建设情况实地调研，深入项目施工一
线，实地察看了关键工段现场作业情况，详细了解了公司项目建设和投资进展并提出相关建议。
（四）其他履职情况
1.与公司内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在 2025 年度任职期间，本人未有需与公司内部审计机构及会计师事务所沟通的情形。2.与中小股东的沟通情况
在 2025 年度任职期间，本人通过出席公司股东会等方式与中小股东进行沟通交流，及时了解中小股东的诉求和建议。
3.保护投资者权益方面所做的工作
本人持续关注公司信息披露工作，督促公司按照有关规定，真实、准确、完整、及时地做好信息披露工作；通过参加股东会等方
式，与中小股东和广大投资者进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。同时不断学习并加深对相关法律法规的认识和理解，切
实履行独立董事职责，维护投资者的合法权益。
4.行使独立董事特别职权情况
在 2025 年度任职期间，本人未行使特别职权。
5.公司配合独立董事工作情况
公司十分重视与本人的沟通，通过沟通会议及实地调研等方式及时报告相关业务发展情况、经营指标数据和重大事项进展。董事
会及相关会议召开前，公司均按照《公司章程》及相关议事规则要求发送会议通知、提供相关会议材料，积极支持并配合开展工作，
充分保障独立董事行使职权，为本人履职提供了必要的条件和大力的支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照相关法律法规以及《公司章程》的规定，勤勉尽责，切实发挥了独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益
。在 2025 年度任职期间，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
在本人 2025 年度任职期间，公司未发生应当披露的关联交易。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
在本人 2025 年度任职期间，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
在本人 2025 年度任职期间，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
在本人 2025 年度任职期间，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2025 年第三季度报告》，
准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告经公司董事会审议通过，公司董事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
公司对上述报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
在本人 2025 年度任职期间，公司分别于 2025 年 11 月 24 日召开公司第三届董事会审计委员会第三次会议、2025 年 11 月
25 日召开第三届董事会第三次会议，并于 2025 年 12 月15 日召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于拟续聘会计师事
务所的议案》，同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告和内部控制的审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》，同日召开第三届
董事会提名委员会第一次会议和第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，提名和聘任程序合法合规；
候选人具备担任上市公司财务总监的资格和能力，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
在本人 2025 年度任职期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形
。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》，同日召开第三届
董事会提名委员会第一次会议和第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，提名及聘任流程符合《深圳
证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
公司 2025 年度专职担任具体管理职务的非独立董事、公司高级管理人员的薪酬主要为基本年薪和绩效年薪，未在公司专职担任
具体管理职务的非独立董事不在公司领取职务津贴，独立董事的职务津贴为税前人民币 12 万元/年。上述薪酬方案已经公司内部决
策程序审议，方案的制订程序合法有效。
在本人 2025 年度任职期间，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，
董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。
四、总体评价及建议
在 2025 年度任职期间，本人积极履行了独立董事职责，主动参与公司决策，就相关问题与公司管理层进行充分沟通，并在此基
础上凭借自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进公司健康发展和规范运作。
2026 年度，本人将继续加强学习，遵照国家相关法律法规的规定和要求，勤勉、忠实、诚信地履行独立董事职责，发挥独立董
事作用，密切关注公司发展，维护公司及全体股东的合法权益。
陕西能源投资股份有限公司
独立董事：齐保垒
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/655d3378-1fb1-4c4f-b6df-a6b344969dea.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源关于召开2025年度股东会的通知
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陕西能源（001286）：陕西能源关于召开2025年度股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/d258a44a-2263-495d-b780-dc61bf1c7eea.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源董事和高级管理人员薪酬管理办法
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陕西能源（001286）：陕西能源董事和高级管理人员薪酬管理办法。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/c9c93206-ace9-4428-9fa6-1a3cc34c703a.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-刘黎
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陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-刘黎。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/6155a787-b724-42f8-95e1-dcc9b20a5e3f.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源董事、高级管理人员离职管理制度
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陕西能源（001286）：陕西能源董事、高级管理人员离职管理制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/e6f25476-6e72-4ab6-ad90-400a737c84f3.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
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陕西能源（001286）：陕西能源董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/b6d0f2c1-d0bd-435e-bb4b-d375825c6e28.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：陕西能源关于公司2025年度利润分配预案的公告
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一、审议程序
（一）陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于 2026年 4月 17日召开第三届董事会第六次会议，以 9票同意、0票反对
、0票弃权的表决结果审议通过了《关于 2025年度利润分配的议案》。
（二）本次利润分配预案尚需提交 2025年度股东会审议。
二、利润分配预案的基本情况
（一）经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度母公司实现净利润247,014.23 万元，加年初未分配利润 295,92
2.09 万元，减去 2025 年度提取的盈余公积24,701.42万元，减去派发普通股股利 135,000.00万元，截至 2025年 12月 31日母公司
期末可供股东分配的利润为 383,234.90 万元。公司合并报表可供股东分配的利润为646,288.06万元，根据合并报表、母公司报表可
供分配利润孰低进行分配的原则，公司期末可供股东分配的利润为 383,234.90万元。
（二）2025年度利润分配预案：根据《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）关于利润分配的相关规定，
结合公司往年的利润分配情况，在考虑公司经营业绩与投资计划合理安排的基础上，为积极回报公司股东，与全体股东分享公司经营
成果，根据《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》等相关规定，公司制订了2025年度利润分配预案。具体如下：截至 2
025年 12月 31日，公司总股本 3,750,000,000股。在提取法定盈余公积后，拟向全体股东每 10股派发现金红利 4.10元（含税），
拟派发现金红利总金额为 1,537,500,000.00元（含税），占公司 2025年度合并报表归属于上市公司股东净利润的 51.09%。本次利
润分配不送红股，不以资本公积转增股本，公司剩余未分配利润结转至 2026年度。
（三）2025年度股份回购情况：2025年度公司未进行股份回购。
（四）如在本公告披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基
数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。
三、现金分红方案的具体情况
（一）不存在可能触及其他风险警示情形
项目 本年度（2025） 上年度（2024） 上上年度（2023）
现金分红总额（元） 1,537,500,000.00 1,537,500,000.00 1,350,000,000.00
回购注销总额（元） 0 0 0
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,009,498,812.04 3,008,698,347.69 2,555,693,443.09
合并报表本年度末累计未分配利润（元） 6,462,880,594.34
母公司报表本年度末累计未分配利润（元） 3,832,349,013.27
上市是否满三个完整会计年度 ?是 ?否
最近三个会计年度累计现金分红总额（元） 4,425,000,000.00
最近三个会计年度累计回购注销总额（元） 0
最近三个会计年度平均净利润（元） 2,857,963,534.27
最近三个会计年度累计现金分红及回购注销 4,425,000,000.00
总额（元）
是否触及《深圳证券交易所股票上市规则》 □是 ?否
第 9.8.1 条第（九）项规定的可能被实施其
他风险警示情形
其他说明：
公司最近一个会计年度净利润为正值，且合并报表、母公司年报未分配利润均为正值，公司不存在“最近三个会计年度累计现金
分红金额低于最近三个会计年度年均净利润的30%且最近三个会计年度累计现金分红金额低于 5000万元”的情形。因此公司不存在触
及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1条第（九）项规定的可能被实施其他风险警示情形。
（二）现金分红方案合理性说明
公司 2025年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》中关于现金分红的条件、比例及决策程序的有
关规定，该利润分配预案综合考虑公司经营业绩、净现金流情况、经营发展与股东回报，符合公司确定的利润分配政策，具备合法性
、合规性及合理性。
（三）公司 2024 年度及 2025 年度经审计的以下资产金额情况：
单位：万元
项目 合并报表 母公司
2025 年 2024 年 2025 年 2024 年
交易性金融资产 - - - -
衍生金融资产（套期保值工具除外） - - - -
债权投资 - - - 78,000.00
其他债权投资 - - - -
其他权益工具投资 20,884.90 22,179.88 - -
其他非流动金融资产 - - - -
其他流动资产（待抵扣增值税、预缴税费、合 29,541.55 39,820.20 518,471.96 524,660.08
同取得成本等与经营活动相关的资产除外）
以上资产合计 50,426.45 62,000.08 518,471.96 602,660.08
总资产 7,523,095.67 6,821,533.09 2,667,177.10 2,541,440.67
以上资产合计占总资产的比例 0.67% 0.91% 19.44% 23.71%
综上，公司 2025年度、2024年度合并报表及母公司层面以上资产占总资产的比例均低于 50%。
综上，公司 2025年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，不存在
损害投资者利益的情况，具备合法性、合规性及合理性，与公司业绩水平、现金流状况相匹配，并结合公司未来的发展前景和长期战
略规划，在符合公司利润分配政策、保障公司正常经营和长远发展的前提下提出，预案充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，该
方案的实施不会影响公司正常生产经营。
四、备查文件
1.2025年度审计报告；
2.第三届董事会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/d7a3f19c-0bb7-46b3-8226-9e536264f25b.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：陕西能源董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，陕西能源投资股
份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所
2025年度履行监督职责的情况汇报如下。
一、2025年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称希格玛所）
成立日期：2013年6月28日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
首席合伙人：曹爱民
人员信息：截至2025年12月31日，合伙人数量为54人，注册会计师人数276人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1
55人。
业务信息：
2025年度业务收入33,845.20万元，其中审计业务收入30,359.18万元，证券业务收入11,740.47万元。
2025年度为22家上市公司提供审计服务。主要涉及行业：制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，采矿业，租赁
和商务服务业。
2025年度上市公司审计服务收费总额2,022.95万元；本公司同行业上市公司审计客户1家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于2025年11月25日、2025年12月15日分别召开第三届董事会第三次会议和2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于拟续
聘会计师事务所的议案》，同意聘任希格玛所为公司2025年度审计机构，聘期一年。
二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况
根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）2025年11月24日，召开第三届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。董事会审
计委员会查阅了希格玛所有关资格证照、相关信息，认为其具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，具备证券相关业务
审计资格，能够满足公司2025年度审计工作的质量要求。公司董事会审计委员会同意聘任希格玛所为公司2025年度审计机构，并同意
将该议案提交董事会、股东会审议。
审计进场前，审计委员会按照《上市公司独立董事履职指引（2024 年修订）》的要求，与年审会计师就外部审计机构和相关审
计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等进行沟通，充
分履行了审计委员会的监督职责。
（二）2026年4月16日，召开第三届董事会审计委员会第五次会议，审议通过公司《关于2025年年度报告及其摘要的议案》《关
于公司内部控制评价报告的议案》《关于审议2026年第一季度报告的议案》等议案，并同意提交董事会审议。
三、总体评价
审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及《公司章程》《审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥
专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，
督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
审计委员会认为希格玛所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按
时完成了公司2025年年度审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/faf1c686-692f-48fb-8704-d93a6a6b6f8c.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查
│报告
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”
）作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持续督导机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等相关规定，
对陕西能源 2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了审慎核查，并出具专项核查报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587号同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信证券、西部证券
于 2023年 3月 29日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 75,000.00万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 9.60元。截至 202
3年 4月 4日止，公司共募集资金 7,200,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）365,441,397.11元，募集资金净额 6,834,558
,602.89元。
截至 2023 年 4月 4日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]00
0172号”验资报告验证确认。
（二）2025年度募集资金使用情况
截至 2025年12月 31日，公司对募集资金投资项目累计投入 6,900,627,321.16元，其中 2025年 1月 1日起至 2025年 12月 31
日（以下简称“本报告期”、“本年度”）使用募集资金人民币 105,324,997.33元，募集资金已全部使用完毕。
经第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过，本报告期内已将陕西能源中信银行专户和陕西商洛发电
有限公司（以下简称“商洛发电”）中信银行专户存放期间产生的利息节余 20,386,674.81元，按照募集资金管理规定永久补充公司
流动资金，相关账户已注销。
公司募集资金使用情况和余额如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金账户初始金额 6,849,160,000.00
减：已支付发行费用 14,601,397.11
减：募集投资项目使用 6,900,627,321.16
其中：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,524,601,903.03
直接投入清水川能源电厂三期项目 1,676,484,127.64
补充流动资金 1,800,000,000.00
直接投入商洛电厂二期 2×660MW机组项目 839,193,010.50
节余资金永久补充流动资金 60,348,279.99
加：利息收入扣除手续费净额 66,068,718.27
募集资金账户期末余额 0.00
其中：募集资金专户余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳
证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际
情况，制定了《陕西能源投资股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
1、募集资金管理的基本情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公
司、上海浦东发展银行股份有限公司各开立 1个募集资金专项账户，以便于不同子公司实施募投项目所用。
2023年 4月 14日，公司、中信证券、西部证券与交通银行股份有限公司陕西省分行、中信银行股份有限公司西安分行分别签署
了《募集资金四方监管协议》；同日，公司、公司子公司陕西清水川能源股份有限公司（“清水川能源电厂三期项目（2×1,000MW）
”实施主体）与中信证券、西部证券、兴业银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》；公司、公司子公司陕西能
源煤炭运销有限责任公司（“补充流动资金项目”实施主体）与中信证券、西部证券、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签署
了《募集资金五方监管协议》，前述监管协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2、超募资金的管理情况
2024年 2月 26日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过《关于使用超募资金及自有资金
向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期 2×660MW 项目的议案》，同意公司使用 83,455.86万元超募资金和 28,677.74万元自
有资金投资建设商洛电厂二期。
2024年 2月 27日，公司、子公司商洛发电（“陕投商洛电厂二期 2×660MW机组项目”实施主体）与中信证券、西部证券、中信
银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
（二）募集资金存放情况
截至 2025 年 12 月 31日，募集资金已全部使用完毕，相关募集资金专项账户已注销。情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日 存放
余额 方式
交通银行股份有限公司 611301032013002292736 4,200,000,000.00 - 账户已
西安西五路支行 注销
中信银行股份有限公司 8111701013520230313 2,649,160,000.00 - 账户已
西安分行营业部 注销
兴业银行西安吉祥路支 456870100100377661 - - 账户已
行 注销
上海浦东发展银行股份 72120078801300002427 - - 账户已
有限公司西安唐延路支 注销
行
中信银行股份有限公司 8111701012900798868 - - 账户已
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日 存放
余额 方式
西安分行营业部 注销
合计 - 6,849,160,000.00 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2025 年度募集资金投资项目的资金实际使用情况对照表详见本报告《
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/78d21b21-671f-4614-92a2-c5c80bdd2b81.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：2025年度内部控制评价报告的核查意见
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陕西能源（001286）：2025年度内部控制评价报告的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/b743e35c-6dcf-4e16-9f0e-e124f22451a2.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度董事会工作报告
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陕西能源（001286）：陕西能源2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/183c2585-ecc4-4350-a172-97eee0134abc.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告
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为深入贯彻中央金融工作会议精神，落实新“国九条”关于推动上市公司提升投资价值的要求，积极响应深圳证券交易所《关于
深入开展深市公司“质量回报双提升”专项行动的倡议》，陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）依据“自愿、公开、务实”
的原则，结合自身发展战略及已开展的相关工作，于2024年 8月 27日披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编
号：2024-048）。公司作为煤电一体化能源企业，始终践行“能源清洁化、煤电一体化、产业多元化”的发展战略，依托煤炭资源优
势，优化煤电协同，经营业绩保持平稳，治理水平持续提升。现将进展公告如下：
一、持续聚焦主业，提升经营质量
做强煤电一体化核心：坚定践行煤电一体化战略，依托煤炭资源优势，优化煤电协同组织，提升机组利用效率和煤炭产能利用率
，确保完成年度发电量及煤炭产量目标，提升净资产收益率，实现资源互补、价值共创、效益统筹的目标。加快重点项目建设：公司
将坚持“统筹规划、重点推进、高效落地”的原则，全力推进商洛发电二期（2×660MW）、信丰电厂（2×1000MW）、延安热电二期
（2×350MW）等项目；加快赵石畔矿井（600万吨/年）联合试运转转产；稳步推进赵石畔煤电二期、丈八煤矿、钱阳山煤矿等项目前
期工作，为公司长远发展筑牢基础。
拓展产业链延伸：在坚守煤炭电力主业的基础上，积极拓展产业链上下游延伸业务，推动产业结构优化升级，培育新的利润增长
点，优化资产结构，增强公司可持续发展能力。聚焦新能源与综合能源服务领域，积极推进充换电、综合能源服务、储能等新业务，
优化资产结构，提升资产运营效率和盈利能力。
二、强化科技创新，发展新质生产力
培育新质生产力：紧扣新质生产力发展要求，顺应能源技术革命与产业变革趋势，推动传统火电与数字化、智能化、绿色化深度
融合，推动煤炭开采与发电模式转型升级，提升机组灵活性、能效水平和环保水平，实现“降本、增效、绿色、安全”发展。
加大研发投入：建立健全研发体系，完善研发管理制度，优化研发流程；加强与高校、科研院所的合作，搭建产学研用协同创新
平台，联合开展技术攻关，推进新技术研发与创新成果转化。
优化人才激励机制：加强研发团队建设，完善创新激励机制，对在技术创新、成果转化中表现突出的团队和个人给予表彰奖励，
激发全员创新积极性、主动性和创造性。
三、完善公司治理，强化“关键少数”责任
夯实治理基础：持续完善法人治理结构，严格执行《上市公司治理准则》等相关法律法规和监管要求，明确各治理主体的权责边
界，强化审计、战略、提名、薪酬与考核专门委员会的作用，形成“权责明确、决策科学、执行高效、监督有力”的治理机制。
强化“关键少数”责任：严格落实监管部门关于强化上市公司“关键少数”责任的要求，健全“关键少数”与中小股东的风险共
担、利益共享的约束机制，推动“关键少数”履职尽责、廉洁自律。强化控股股东的规范运作，杜绝违规占用公司资金、违规担保等
行为。完善“关键少数”考核与激励机制，将其薪酬与公司发展紧密结合。
保护中小投资者权益：公司将始终坚持“公平、公正、公开”的原则，切实维护投资者特别是中小股东的合法权益。在重大投资
等重大事项中，严格履行决策程序；及时、准确、完整地披露相关信息，保障中小股东的知情权；严格规范关联交易行为，关联交易
定价公允，程序合规；鼓励中小投资者参与股东会，行使股东权利，增强对公司的了解和信心。
四、提升回报水平，增强投资者获得感
稳定高比例分红：公司将牢固树立“回报股东、共享发展”的理念，在满足公司资本开支和经营发展需要的前提下，持续提升投
资者回报水平，力争保持归属于上市公司股东净利润 50%以上的分红比例，提高分红的稳定性、及时性和可预期性，增强投资者获得
感。
强化价值创造：通过持续提升经营质量、推进科技创新、优化产业布局、拓展产业链延伸等举措，增强公司核心竞争力和盈利能
力，持续提升公司内在价值；加强价值传递，通过规范信息披露、丰富投资者沟通渠道、优化投资者关系管理等方式，向市场充分传
递公司的发展优势、核心价值和发展前景，引导市场正确认识公司价值，提升公司估值合理性。
五、加强投资者沟通，积极回应投资者诉求
丰富沟通渠道：在保持现有投资者热线、互动易平台的基础上，进一步拓展沟通渠道，利用新媒体平台增进与投资者的互动。
可视化解读：采取业绩说明会、图文简报等可视化形式，对定期报告及临时公告进行解读，提高公告的可读性和透明度。
及时互动反馈：畅通表达渠道，及时回应投资者关切，并有针对性地优化信息披露内容，树立真实、透明、合规的上市公司形象
。
公司将全面推动落实“质量回报双提升”方案，坚持稳中求进、以进促稳，全面贯彻新发展理念，切实履行上市公司责任，推动
公司实现质的有效提升和量的合理增长，持续为投资者创造稳定回报，为员工实现价值搭建平台，为社会贡献更大力量，致力打造能
源行业治理规范、业绩优良、回报稳定的标杆上市公司。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/d346bf03-e50d-4974-a7af-c00792ddb305.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度会计师事务所履职情况评估报告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称希格玛所）作为公司2025年
度财务审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公
司对希格玛所2025年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为希格玛所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责
，公允表达意见，具体情况如下：
一、资质条件
机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年6月28日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
首席合伙人：曹爱民
人员信息：截至2025年12月31日合伙人数量为54人，注册会计师人数276人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师155
人。
业务信息：
2025年度业务收入33,845.20万元，其中审计业务收入30,359.18万元，证券业务收入11,740.47万元。
2025年度为22家上市公司提供审计服务。主要涉及行业：制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，采矿业，租赁
和商务服务业。
2025年度上市公司审计服务收费总额2,022.95万元；本公司同行业上市公司审计客户1家。
二、执业记录
（一）基本信息
审计项目组基本信息如下：
项 目 组 姓名 何 时 成 何 时 从 事 何 时 开 何时开始 近三年签署或
成员 为 注 册 上 市 公 司 始 在 希 为本公司 复核上市公司
会计师 审计 格 玛 执 提供审计 审计报告情况
业 服务
项 目 合 朱 洪 2007年 2011年 2005年 2024年 最近3年签署4
伙人 雄 家上市公司审
计报告
签 字 注 朱 洪 2007年 2011年 2005年 2024年 最近3年签署4
册 会 计 雄 家上市公司审
师 计报告
卞 薄 2019年 2007年 2007年 2025年 最近3年签署3
海 家上市公司审
计报告
项 目 质 曹 爱 1997年 2001年 1996年 2025年 最近三年签署
量 控 制 民 上市公司审计
复核人 报告3份，复核
上市公司报告
46份
（二）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（三）独立性
希格玛所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、质量管理水平
（一）项目咨询
2025年年度审计过程中，希格玛所就公司重大会计审计事项及时与专业技术部咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
（二）意见分歧解决
希格玛所制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分
歧时，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2025年年度审计过程中，希格玛所就公司的所有重大会
计审计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
（三）项目质量复核
2025年年度审计过程中，希格玛所按照相关规定对本公司实施了完善的项目质量复核程序，主要包括项目组复核、项目质量复核
、风险管理措施。上述复核流程都得到了有效执行。
（四）项目质量检查
希格玛所质控部门负责对质量管理体系的监督和整改运行承担责任。希格玛所质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控制
点的测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性测试；其他监控活动。确保
项目组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
（五）质量管理缺陷识别与整改
希格玛所根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构成希格玛所
完整、全面的质量管理体系。2025年年度审计过程中，希格玛所勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行。
四、工作方案
2025年年度审计过程中，希格玛所针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案
。审计工作围绕被审计单位的审计重点展开，其中包括收入确认、资产减值、在建工程及固定资产确认、合并报表、职工薪酬、关联
方交易、安全生产费的提取和使用等。
希格玛所全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。希格玛所制定了详细的审计计划与时间安排，并且能
够根据计划安排按时提交各项工作成果。
五、人力及其他资源配备
希格玛所配备了专业的审计工作团队，配备具有丰富行业经验的项目组成员、项目质量复核人员、专业技术咨询人员等。项目现
场负责人以及核心团队成员均具备多年上市公司审计经验。
六、信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了希格玛所在信息安全管理中的责任义务。希格玛所制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理
等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归
档管理，并能够有效执行。
七、风险承担能力水平
希格玛所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，累计已计提职业风险基金1.
20亿元；职业保险的购买符合相关规定，职业风险基金的计提及职业保险的购买符合财政部《会计师事务所职业风险基金管理办法》
等文件的相关规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/7f3fffa3-8808-4e83-a990-cec0283c691b.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：关于陕西能源非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明
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（3-5）三、证书复印件
（一）注册会计师资质证明
（二）会计师事务所营业执照
（三）会计师事务所执业证书希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
X ig ema Cp a s ( S p e c i a l G en e r a l P a r t n e r s h i p )
希会审字(2026)1516 号
关于陕西能源投资股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明
陕西能源投资股份有限公司全体股东：
我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了陕西能源投资股份有限公司（以下简称“贵公司”）2025年度财务报表, 包
括2025年12月31日合并及母公司资产负债表，2025年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变
动表以及财务报表附注,并于2026年4月17日出具了希会审字(2026)1218号无保留意见的审计报告。
根据中国证监会联合公安部、国资委、中国银保监会发文《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要
求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的要求，贵公司编制了后附的陕西能源投资股份有限公司2025
年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (以下简称“汇总表”)。
如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是贵公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司2025年
度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对贵公司实施20
25年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解
贵公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，后附汇总表应当与已审计的2025年度财务报表一并阅读。
本专项说明仅作为贵公司披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用，不得用作任何其他目的。
附件：陕西能源投资股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/2b672bef-1fea-4f24-943d-b410dc9c7ebe.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：陕西能源内部控制评价报告
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陕西能源（001286）：陕西能源内部控制评价报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/86a3c233-d383-43db-983d-a17e2d2ac98d.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：关于陕西能源2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
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陕西能源（001286）：关于陕西能源2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告。公告详情请查看附件
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：陕西能源关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/8948221c-5ba7-4536-8bcf-faf14ba77c71.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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陕西能源（001286）：陕西能源2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/ab1c6875-1ec5-4508-aaa3-9c53a78ea2ad.PDF
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2026-04-20 18:42│陕西能源（001286）：陕西能源关于董事及高级管理人员薪酬的公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于董事及高级管理人员薪酬的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/9b675dfe-0a5b-40a2-a1b0-6189ff40fe42.PDF
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2026-04-20 18:41│陕西能源（001286）：2026年一季度报告
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陕西能源（001286）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/f3b16866-a4dd-4efd-afcf-a56546ae51d9.PDF
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2026-04-20 18:41│陕西能源（001286）：2025年年度报告
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陕西能源（001286）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
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2026-04-20 18:41│陕西能源（001286）：2025年年度报告摘要
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陕西能源（001286）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
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2026-04-20 18:41│陕西能源（001286）：陕西能源第三届董事会第六次会议决议的公告
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陕西能源（001286）：陕西能源第三届董事会第六次会议决议的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/73ccbdc5-2b17-4f10-a945-9d421adb9bda.PDF
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2026-04-20 18:40│陕西能源（001286）：2026年度预计日常关联交易的核查意见
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陕西能源（001286）：2026年度预计日常关联交易的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/8c73a7c6-7bfc-4773-8ef7-4644ba45ee09.PDF
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2026-04-20 18:40│陕西能源（001286）：陕西能源内部控制审计报告
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（1-2）二、证书复印件
（一）注册会计师资质证明
（二）会计师事务所营业执照
（三）会计师事务所执业证书希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）X ig ema Cp a s ( S p e c i a l G en e r a l P a r t
n e r s h i p )
希会审字(2026)1219 号内部控制审计报告
陕西能源投资股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了陕西能源投资股份有限公司（以下简称贵公
司）2025年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是贵公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，贵公司于2025年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/64151483-acf9-4db3-b0b1-2578b76550e1.PDF
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2026-04-20 18:40│陕西能源（001286）：关于陕西能源2025年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明
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（3）三、证书复印件
（一）注册会计师资质证明
（二）会计师事务所营业执照
（三）会计师事务所执业证书希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
X ig ema Cp a s ( S p e c i a l G en e r a l P a r t n e r s h i p )
希会审字(2026)1515 号
关于陕西能源投资股份有限公司
2025年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明陕西能源投资股份有限公司全体股东：
我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则审计了陕西能源投资股份有限公司(以下简称“贵公司”)2025 年 12月 31日的合
并及母公司的资产负债表，2025年度合并及母公司的利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务报表
附注，并出具了希会审字(2026)1218 号无保留意见审计报告。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的规定，贵公司编制了本专项说明所附的《陕西能
源投资股份有限公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表》(以下简称“汇总表”)。
如实编制和对外披露该汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵
公司 2025 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了对贵
公司实施 2025 年度财务报表审计中所执行的关联方交易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更
好地理解贵公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。
本专项说明仅供贵公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师
和会计师事务所无关。
附件：陕西能源投资股份有限公司 2025 年度涉及财务公司关联交易的存款、
总表
86,007,3
20,540,00
81,000,0
39,540,0
00,681,38
00,681,38
计机构
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/9c8f0b06-9172-494e-a00e-6fade2dbd6d6.PDF
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2026-04-20 18:40│陕西能源（001286）：陕西能源关于秦龙电力为陕西水电保险债权融资向陕投集团提供反担保暨关联交易的公
│告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于秦龙电力为陕西水电保险债权融资向陕投集团提供反担保暨关联交易的公告。公告详情请查
看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/bf2f8e09-6741-4c84-b439-9a675ce9fba8.PDF
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2026-04-20 18:40│陕西能源（001286）：陕西能源关于预计公司2026年度日常关联交易的公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于预计公司2026年度日常关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/2f355b2a-edea-48c3-a385-e627e73038f3.PDF
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2026-04-20 18:40│陕西能源（001286）：关于陕西能源2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的鉴证报告
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陕西能源（001286）：关于陕西能源2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/126b9146-bdb1-4548-b200-d30b63ec459d.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-21│陕西能源：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-21/1225127565.PDF
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2026-04-21│陕西能源：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-21/1225127576.PDF
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2025-10-29│陕西能源：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-29/1224756662.PDF
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2025-08-20│陕西能源：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-20/1224517518.pdf
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2025-04-18│陕西能源：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-18/1223129393.PDF
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2025-04-18│陕西能源：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-18/1223129412.PDF
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2024-10-29│陕西能源：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-29/1221540470.PDF
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2024-08-21│陕西能源：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-21/1220924324.PDF
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2024-04-26│陕西能源：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-26/1219831946.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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