公司公告☆ ◇001286 陕西能源 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│陕西能源（001286）：独立董事年度述职报告
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陕西能源（001286）：独立董事年度述职报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-26 00:00│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”
）作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持续督导机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）
》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对陕西能源2023 年度
募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具专项核查报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587 号同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信证券、西部证券
于 2023 年 3 月 29 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 75,000.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 9.60 元。
截至 2023 年 4 月 4 日止，公司共募集资金 7,200,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）365,441,397.11 元，募集资金
净额 6,834,558,602.89元。
截至 2023 年 4 月 4 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]
000172 号”验资报告验证确认。
（二）2023 年度募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况和余额如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金账户初始金额 6,849,160,000.00
减：已支付发行费用 14,601,397.11
减：募集投资项目使用 5,509,051,166.50
其中：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,524,601,903.03
直接投入清水川能源电厂三期项目 1,184,449,263.47
补充流动资金 1,800,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 51,616,802.82
募集资金账户期末余额 1,377,124,239.21
截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 5,509,051,166.50元，其中：公司置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金人民币2,524,601,903.03 元；于 2023 年 4 月 4 日至 2023 年 12 月 31 日使用募集资金人民币 2,984,449,263.47
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规，结合公司
实际情况，制定了《陕西能源投资股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
1、募集资金管理的基本情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公
司、上海浦东发展银行股份有限公司各开立 1 个募集资金专项账户，以便于不同子公司实施募投项目所用。
2023 年 4 月 14 日，公司、中信证券、西部证券与交通银行股份有限公司陕西省分行、中信银行股份有限公司西安分行分别签
署了《募集资金四方监管协议》；同日，公司、公司子公司陕西清水川能源股份有限公司（“清水川能源电厂三期项目（2×1,000MW
）”实施主体）与中信证券、西部证券、兴业银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》；公司、公司子公司陕西
能源煤炭运销有限责任公司（“补充流动资金项目”实施主体）与中信证券、西部证券、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签
署了《募集资金五方监管协议》，前述监管协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2、超募资金的管理情况
公司于 2024 年 2 月 26 日召开第二届董事会十三次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及自有
资金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期 2×660MW 项目的议案》，同意公司使用 83,455.86 万元超募资金和 28,677.74
万元自有资金投资建设商洛电厂二期。
2024 年 2 月 27 日，公司、公司子公司陕西商洛发电有限公司（“陕投商洛电厂二期 2×660MW 机组项目”实施主体）与中信
证券、西部证券、中信银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
（二）募集资金存放情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 余额
交通银行股份有限公司西安西五路支行 611301032013002292736 401,552,664.67
中信银行股份有限公司西安分行营业部 8111701013520230313 860,593,356.71
兴业银行西安吉祥路支行 456870100100377661 114,067,924.06
上海浦东发展银行股份有限公司西安唐延 72120078801300002427 910,293.77
路支行
合计 1,377,124,239.21
注：上述募集资金专户公司与相关银行约定了市场化利率，存款利率按照协定利率执行
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司 2023 年度募集资金投资项目的资金实际使用情况对照表详见本报告《
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/28995474-94c8-406d-854b-d305c21109f4.PDF
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2024-04-26 00:00│陕西能源（001286）：关于聘任公司总法律顾问兼首席合规官的公告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘
任总法律顾问兼首席合规官的议案》，为健全公司法治工作组织体系及满足公司发展的需要，经公司总经理提名，董事会提名委员会
审核，董事会同意聘任安懿女士为公司总法律顾问兼首席合规官（简历附后），任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满时
止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/944eb79a-ac69-40ff-9719-a1cd2b2760fe.PDF
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2024-04-26 00:00│陕西能源（001286）：2023年度董事会工作报告
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陕西能源（001286）：2023年度董事会工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/51b58f75-dde2-4a2e-8a45-75e6df8693d4.PDF
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2024-04-26 00:00│陕西能源（001286）：2023 年度会计师事务所履职情况评估报告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大华所）作为公司 2023 年度
财务审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司
对大华所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为大华所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公
允表达意见，具体情况如下：
一、 资质条件
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年 2 月 9日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 1101
首席合伙人：梁春
人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量为 270 人，注册会计师人数1471人，其中签署过证券服务业务审计报告的注
册会计师 1141人。
业务信息：
2022 年度业务总收入 332,731.85 万元，其中审计业务收入 307,355.10 万元，证券业务收入为 138,862.04万元。
2022年度上市公司审计客户 488家，主要涉及行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑
业。
2022年度上市公司年报审计收费总额：61,034.29万元；本公司同行业上市公司审计客户共 10家
二、 执业记录
（一）基本信息
审计项目组基本信息如下：
项目组成 姓名 何时成 何时从事 何时开始 何时开始为 近三年签署或复核
员 为注册 上司公司 在大华执 本公司提供 上市公司审计报告
会计师 审计 业 审计服务 情况
项目合伙 刘玉文 2000 年 2017 年 2012 年 2020 年 最近 3 年签署 2 家
人 上市公司审计报告
签字注册 刘玉文 2000 年 2017 年 2012 年 2020 年 最近 3 年签署 2 家
会计师 上市公司审计报告
周顺 2015 年 2017 年 2016 年 2020 年 最近 3 年签署 1 家
上市公司审计报告
项目质量 于建松 2015 年 2009 年 2015 年 2023 年 近三年承做或复核
控制复核 的上市公司和挂牌
人 公司审计报告超过
10 家次
（二）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（三）独立性
大华所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、 质量管理水平
（一）项目咨询
2023年年度审计过程中，大华所就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
（二）意见分歧解决
大华所制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分歧
时，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023年年度审计过程中，大华所就公司的所有重大会计审
计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
（三）项目质量复核
2023 年年度审计过程中，大华所按照相关规定对本公司实施了完善的项目质量复核程序，主要包括项目组复核、项目质量复核
、风险管理措施。上述复核流程都得到了有效地执行。
（四）项目质量检查
大华所质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。大华所质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控制点
的测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性测试；其他监控活动。确保项
目组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
（五）质量管理缺陷识别与整改
大华所根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构成大华所完整
、全面的质量管理体系。2023年年度审计过程中，大华所勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行。
四、 工作方案
2023 年年度审计过程中，大华所针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案
。审计工作围绕被审计单位的审计重点展开，其中包括收入确认、资产减值、递延所得税确认、合并报表、关联方交易、租赁业务等
。
大华所全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。大华所制定了详细的审计计划与时间安排，并且能够根
据计划安排按时提交各项工作成果。
五、 人力及其他资源配备
大华所配备了专业的审计工作团队，配备具有丰富行业经验的项目组成员、项目质量复核人员、专业技术咨询人员等。项目现场
负责人以及核心团队成员均具备多年上市公司审计经验。
六、 信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了大华所在信息安全管理中的责任义务。大华所制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理等系
统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归档管
理，并能够有效执行。
七、 风险承担能力水平
大华所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，累计已计提职业风险基金 8亿
元以上；职业保险购买符合相关规定，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等
文件的相关规定。
陕西能源投资股份有限公司
董事会
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2024-04-26 00:00│陕西能源（001286）：2023年度监事会工作报告
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2023 年，陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）公司监事会严格按照《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》
和《监事会议事规则》规定，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司生产经营、财务状况、关联交易、内控实施等重大事
项进行有效的监督，切实维护公司利益和少数股东权益。现将公司监事会 2023年度工作情况和 2024年度工作重点报告如下:
一、 监事会建设情况
报告期内，监事会按照《公司法》《公司章程》和上市公司规范运作要求，修订公司《监事会议事规则》，进一步细化职责和程
序，为监事会依法合规履职行权奠定了坚实基础。
二、 监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会依据公司《监事会议事规则》，及时就涉及公司经营发展和股东权益的重大事项进行研究和审议，切实行
使监督职权。监事会全年共召开了 6次会议，会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》的规定，所有会议决议都合法有效，具体如下：
会议日期 会议届次 会议议案
2023.3.10 二届三次 关于确认公司 2022年度关联交易的议案
关于审议公司上市申报三年期审计报告的议案
关于审议公司内部控制评价报告的议案
2023.3.14 二届四次 关于审议公司《2022年度监事会工作报告》的议案
关于审议公司 2022年度决算报告的议案
关于审议公司 2023年度全面预算方案的议案
关于审议公司 2023年度融资及内部授信计划的议案
关于预计公司 2023年度新增对外担保额度的议案
关于预计公司 2023年度日常关联交易的议案
2023.4.15 二届五次 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案
关于使用募集资金对子公司增资及提供借款以实施募
投项目的议案
2023.4.25 二届六次 关于审议陕西能源投资股份有限公司 2023 年一季度报
告的议案
关于 2022年度利润分配方案的议案
关于公司与陕西榆林能源集团有限公司共同投资设立
陕电送豫能源基地一体化联营公司暨关联交易的议案
2023.8.23 二届七次 关于审议 2023年半年度报告及其摘要的议案
关于审议公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告的议案
关于为新疆潞安协鑫准东能源有限公司提供担保暨关
联交易的议案
关于修订《监事会议事规则》的议案
关于向麟北煤业提供财务资助暨关联交易的议案
关于审议陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评
估报告的议案
关于与陕投集团财务公司签订《金融服务协议》暨关
联交易的议案
关于审议《陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公
司办理金融服务业务的风险处置预案》的议案
关于对高管成员上市奖励方案的议案
关于领导班子成员 2022 年度安全专项奖励兑现方案的
议案
2023.10.26 二届八次 关于审议 2023年第三季度报告的议案
关于修订《独立董事工作制度》的议案
关于拟续聘会计师事务所的议案
三、列席董事会和股东大会的情况
报告期内，公司监事列席了董事会和股东大会，参与讨论公司重大决策，更及时、全面地获取公司各类经营管理信息，对股东大
会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了全过程监督，充分发挥了监事会的监督职能。
四、监事会意见
报告期内，监事会对公司 2023年度有关事项发表意见如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会根据国家法律法规及相关规范性文件，对公司股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对股东大
会决议的执行情况，董事、高级管理人员履职情况等进行了监督与核查。监事会认为：公司内部控制制度完善，董事、高级管理人员
履职勤勉尽责，股东大会、董事会决策程序合法合规。公司及董事、高级管理人员不存在违反国家有关法律法规、《公司章程》或损
害公司利益及股东权益的情况。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司财务运行体系及财务状况进行了有效的监督与核查，对公司定期报告、财务专项报告等事项进行了严格
审核。监事会认为：公司定期报告、财务专项报告编制和审议程序符合法律、法规及规范性文件的有关规定，报告内容客观、真实、
准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）检查关联交易事项
监事会对报告期内发生的关联交易事项进行了监督与核查，认为：公司日常关联交易事项均履行了相应的决策和审批程序，符合
有关法律法规、《公司章程》以及相关规范性文件规定，也符合公司经营的实际需要。公司与关联方的交易价格公允、合理；关联董
事在表决关联交易事项时均进行了回避，表决程序合法有效，不存在有损公司利益及全体股东权益的情形。对于超过预计的关联交易
，及时履行了调整日常关联交易的审议程序，均符合管理规范的要求。
（四）检查对外担保情况
监事会对报告期内公司及全资子公司对外担保情况进行检查，认为：公司对外担保严格履行了相关法律法规规定的程序，相关对
外担保风险可控，不存在损害公司和股东利益的情形。公司子公司没有对外担保情形。
（五）检查公司信息披露情况
监事会对公司信息披露和内幕信息知情人管理情况进行了核查，认为：公司能够严格按照信息披露法律法规的要求，真实、准确
、完整、及时、公平披露各项重大信息，确保投资者及时了解公司的重大事项及公司的财务状况、经营成果；公司严格执行了管理内
幕信息的相关制度，积极做好内幕信息知情人登记备案工作，在敏感期内对内幕信息知情人的保密情况进行自查监督。报告期内未发
现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况，以及被监管部门要求整改的情形。
（六）检查会计师事务所选聘情况
监事会对公司续聘会计师事务所情况进行了检查，认为：公司选聘的会计师事务所在服务期间所表现出的敬业精神和专业能力能
够满足公司要求。公司董事会、股东大会审核和表决续聘大华事务所为公司 2023 年度审计机构的程序均符合相关法律、法规和《公
司章程》的有关规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。
（七）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用与管理情况进行了检查，认为：公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监
管指引》等相关法律法规的规定使用和管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。
（八）审阅年度内部控制报告
监事会认真审阅了公司 2023 年度《内部控制评价报告》，认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前
公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用，2023 年度《内部控制评
价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况，监事会对该报告无异议。
五、监事会 2024 年度工作重点
2024 年，公司监事会成员将继续按照相关法律法规和《公司章程》等规定，认真履行监督职责，切实维护公司及股东的合法权
益。
一是，积极列席公司董事会、出席公司股东大会等会议，持续督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为
发生，切实维护公司和股东的权益。
二是，监督公司依法运作情况，督促公司内部控制体系有效运行。
三是，关注公司高风险领域，重点对公司重大投资、资金管理、关联交易、对外担保、募集资金使用和管理等方面实施检查。
四是，检查公司财务情况，对公司的财务规范运作情况实施有效监督。
2024 年，监事会也将积极参加监管部门组织开展的各项培训，学习监管法规、政策
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