公司公告☆ ◇001286 陕西能源 更新日期：2026-11-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-28 18:24 │陕西能源（001286）：陕西能源关于召开2026年第二次临时股东会的通知 │
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│2026-10-28 18:22 │陕西能源（001286）：陕西能源拟续聘会计师事务所的公告 │
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│2026-10-28 18:21 │陕西能源（001286）：陕西能源第三届董事会第八次会议决议的公告 │
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│2026-10-28 18:20 │陕西能源（001286）：陕西能源关于调整陕投赵石畔电厂二期2×1000MW机组项目投资的公告 │
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│2026-10-28 18:19 │陕西能源（001286）：2026年三季度报告 │
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│2026-10-15 17:07 │陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年第三季度主要运营数据的自愿性信息披露公告 │
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│2026-10-08 17:07 │陕西能源（001286）：陕西能源首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通提示性公告 │
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│2026-10-08 17:05 │陕西能源（001286）：首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通的核查意见 │
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│2026-09-23 16:37 │陕西能源（001286）：陕西能源关于更换持续督导保荐代表人的公告 │
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│2026-09-21 17:26 │陕西能源（001286）：兴业证券关于陕西能源变更公司名称暨完成工商变更登记的临时受托管理事务报告│
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2026-10-28 18:24│陕西能源（001286）：陕西能源关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 11 月 13 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 11 月 13 日9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 11 月 13 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 11 月 09 日
7、出席对象：
（1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的陕西能源投资集团股份有限公司（以下
简称公司）全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委
托书见附件二）；
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。
8、会议地点：西安市雁塔区唐延路 45 号陕西投资大厦 3 楼 321 会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编 提案名称 提案类型 备注
码 该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于拟续聘会计师事务所的议案 非累积投票提案 √
2.00 关于调整公司 2026 年固定资产投资计划的议案 非累积投票提案 √
2.披露情况
上述议案已经公司第三届董事会第八次会议审议，内容详见 2026 年 10 月 29 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。3.公司将对中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
1.登记方式：自然人股东须持本人身份证原件及持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证原件、授权委托书
原件和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由
法定代表人委托代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可以书面信函或
传真办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。
2.登记时间：2026 年 11 月 10 日、11 日、12 日（9:00-17:00）
3.登记地点：陕西能源投资集团股份有限公司前台。
登记信函邮寄：证券管理部，信函上请注明“股东会”字样。
4.出席会议的股东及股东代理人，请于 2026 年 11 月 13 日 13:00 至 14:30 携带相关证件在会场办理登记手续。
5.联系方式：
公司地址：西安市雁塔区唐延路 45 号陕西能源投资集团股份有限公司
邮编：710075
联系人：周高勇
传真号码：029-63355332
联系电话：029-63355307
电子邮箱：SXNY@sxnyvip.com
6.本次股东会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用敬请自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1.公司第三届董事会第八次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/39d719d3-804e-4280-80cc-07ead7465e33.PDF
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2026-10-28 18:22│陕西能源（001286）：陕西能源拟续聘会计师事务所的公告
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特别提示：
续聘事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔
2023〕4 号）的规定。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
拟聘任会计师事务所的名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
拟聘任事务所成立日期：2013 年 06 月 28 日
拟聘任事务所组织形式：特殊普通合伙
拟聘任事务所注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层拟聘任事务所首席合伙人：曹爱民
截至 2025 年 12 月 31 日，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量为 54 人、注册会计师人数为 276 人、签署过
证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 155 人。
最近一年经审计的收入总额为 33,845.2 万元，经审计的审计业务收入为 30,359.18 万元，经审计的证券业务收入为 11,740.4
7 万元。
2025 年度上市公司审计客户家数 22 家，主要行业涉及制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，采矿业，租赁
和商务服务业，审计收费 2,022.95 万元，本公司同行业上市公司审计客户家数 1 家。
2.投资者保护能力
希格玛事务所职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》（财会[2015]13 号）
等文件的相关规定。2025 年末，希格玛事务所购买的职业保险累计赔偿限额 1.20 亿元，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导
致的民事赔偿责任。希格玛事务所近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
希格玛事务所近三年无因执业行为受到刑事处罚。受到行政处罚 1 次、监督管理措施 5 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 1
次。
7 名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 4 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 1次。
（二）项目信息
1.基本信息
2026 年度财务报告及内部控制审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：
本项目的项目合伙人朱洪雄，2007 年 12 月取得中国注册会计师资格。2005 年开始在希格玛事务所执业，历任审计人员、项目
经理、部门负责人、合伙人。2011 年开始从事上市公司审计的专业服务工作，近三年签署上市公司审计报告 5 份。从 2024 年开始
为本公司提供审计服务。本项目签字注册会计师蒙锋，2016 年 11 月取得中国注册会计师资格。2015 年开始在希格玛事务所执业，
历任审计人员、项目经理、部门副总经理、合伙人，2019 年开始从事上市公司及与资本市场相关的专业服务工作，近三年签署上市
公司审计报告 2份。从 2026 年开始为本公司提供审计服务。本项目的质量控制复核人曹爱民：现任希格玛会计师事务所（特殊普通
合伙）首席合伙人，为中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。1996 年加入希格玛会计师事务所（特殊普通合伙
），1997 年 12 月取得中国注册会计师执业资格，2001 年开始从事上市公司审计的专业服务工作，在审计、企业改制、企业并购重
组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署上市公司审计报告 2 份，复核上市公司报告 35 份。2025 年开始为本
公司提供审计服务。
2.诚信记录
项目合伙人朱洪雄、签字注册会计师蒙锋、项目质量控制复核人曹爱民近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派
出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
3.独立性
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）项目合伙人朱洪雄、签字注册会计师蒙锋和项目质量控制复核人曹爱民，均不存在违反《
中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
根据公司的业务规模、所处行业以及执行审计需配备的人力及其他资源、审计工作量等因素确定公司 2026 年度审计费用 315.6
5 万元，其中财务报告审计费用 277.15 万元，内部控制审计费用 38.50万元。公司 2025 年度审计费用为 310.60 万元，其中财务
报告审计费用 272.10 万元，内部控制审计费用 38.50 万元。2026 年度费用增长主要因公司整体规模有所扩大。
5.其他说明
无
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会对希格玛事务所的独立性、专业胜任能力、诚信状况、投资者保护能力及公司选聘会计师事务所的程序进
行了审查，认为希格玛事务所在 2025 年度财务报告审计过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了较
高质量的审计服务，且其业绩、投资者保护能力、诚信状况等均能够满足公司 2026 年度审计要求，同意续聘希格玛事务所为公司 2
026 年度财务报告和内部控制的审计机构，并将该议案提交董事会审议。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于 2026 年 10 月 27 日召开第三届董事会第八次会议，以同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议通过了《关
于拟续聘会计师事务所的议案》。董事会同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026 年度财务报告和内部控制的审
计机构，聘期一年，并提请股东会授权公司经营管理层签署相关服务协议等事项。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1.第三届董事会第八次会议决议；
2.第三届董事会审计委员会第八次会议决议；
3.拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/9feea262-c72a-421a-afb3-3a46a670b120.PDF
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2026-10-28 18:21│陕西能源（001286）：陕西能源第三届董事会第八次会议决议的公告
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一、董事会会议召开情况
陕西能源投资集团股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第八次会议于 2026 年 10 月 27 日上午 9:30 在西安市雁塔区
唐延路 45 号陕西投资大厦 3楼321 会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2026 年 10 月 20 日以书面通知方式通知全体
董事及高级管理人员。本次会议应出席的董事 9人，实际出席的董事 9人，本次会议由董事长王栋先生主持，公司董事会秘书及全体
高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议逐项审议了以下议案：
1.审议通过《关于审议 2026年第三季度报告的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
公司《2026 年第三季度报告》同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网。
本议案已事前经第三届董事会审计委员会第八次会议审议通过。
2.审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
董事会拟续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026 年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年，并提请股东
会授权公司经营管理层签署相关服务协议等事项。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。本议案已事前经第三届董事会审计委员会第八次会
议审议通过。本议案尚需提交公司 2026年第二次临时股东会审议。
3.审议通过《关于调整公司 2026年固定资产投资计划的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
董事会拟同意公司根据整体发展规划，结合上半年项目建设实际，对公司2026 年固定资产投资计划进行调整，调整后投资额 83
4,014.99 万元，较原计划减少 62,285.01万元。
本议案尚需提交公司 2026年第二次临时股东会审议。
4.审议通过《关于调整陕投赵石畔电厂二期 2×1000MW机组项目投资的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
董事会同意将陕投赵石畔电厂二期 2×1000MW机组项目投资方案调整为：项目总投资为 80.24亿元，动态投资 79.73亿元，其中
资本金为工程动态投资的20%，其他部分通过贷款融资。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于调整陕投赵石畔电厂二期 2×1000MW机组项目投资的公告》。
本议案已事前经第三届董事会战略委员会第四次会议审议通过。
5.审议通过《关于提请召开 2026年第二次临时股东会的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
公司定于2026年11月13日（星期五）14:30在陕西投资大厦3楼321会议室召开2026年第二次临时股东会。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《关于召开2026年第二次临时股东会的通
知》。
三、备查文件
1.第三届董事会第八次会议决议；
2.第三届董事会战略委员会第四次会议决议；
3.第三届董事会审计委员会第八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/d964d4b6-91e5-48a3-a790-709c4beb4025.PDF
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2026-10-28 18:20│陕西能源（001286）：陕西能源关于调整陕投赵石畔电厂二期2×1000MW机组项目投资的公告
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陕西能源投资集团股份有限公司（以下简称公司）于 2026年 10月 27日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整
陕投赵石畔电厂二期 2×1000MW机组项目投资的议案》，同意公司对陕投赵石畔电厂二期 2×1000MW机组项目（以下简称本项目）增
加项目总投资，现将相关事项公告如下：
一、对外投资概述
（一）基本情况
2023 年，公司取得陕西省发展和改革委员会《关于陕投赵石畔电厂二期 2×1000MW机组项目核准的批复》（陕发改能电力〔202
3〕1646号）。2024年5月 23 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于投资建设赵石畔煤电一体化项目雷龙湾电厂二期 2
×1000MW 机组项目的议案》，同意投资建设本项目。详见公司披露的《关于赵石畔电厂二期 2×1000MW 机组项目获得核准的公告》
（公告编号：2023-034）、《第二届董事会第十五次会议决议的公告》（公告编号：2024-031）和《关于投资建设赵石畔电厂二期 2
×1000MW 机组项目的公告》（公告编号：2024-032）。
2024 年 12 月 26 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过《设立赵石畔电厂二期项目公司的议案》，根据陕西省发改
委核准文件的要求，结合项目实际情况，公司设立全资子公司陕西陕能赵石畔发电有限公司推进本项目建设。详见公司披露的《第二
届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2024-072）和《关于设立赵石畔电厂二期项目公司的公告》（公告编号：2024-074
）。
（二）审议程序
公司于 2026年 10月 27 日召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于调整陕投赵石畔电厂二期 2×1000MW机组项目投资的
议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次调整无需提交公司股东会审议，亦不构成关联交易。
二、投资项目基本情况及调整内容
（一）基本情况
本项目作为陕电送豫工程的配套煤电项目及陕北大型风电光伏基地的重要组成部分，建设 2×1000MW超超临界空冷机组，项目建
设地点位于陕西省榆林市横山区。
（二）调整内容
公司为积极响应国家发展改革委、国家能源局《关于印发〈新一代煤电升级专项行动实施方案（2025—2027年）〉的通知》要求
，对项目进行了设计调整，因此需要增加部分投资，具体调整如下：
调整前：项目总投资 78.8亿元，动态投资 78.42亿元，其中资本金为工程动态投资的 20%，其他部分通过贷款融资。
调整后：项目总投资 80.24 亿元，动态投资 79.73 亿元，其中资本金为工程动态投资的 20%，其他部分通过贷款融资。
三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
本次调整是为积极响应国家发展改革委、国家能源局《关于印发〈新一代煤电升级专项行动实施方案（2025—2027 年）〉的通
知》要求，对项目进行了设计调整，需要增加部分投资，相关调整未对项目投资方案造成实质影响。对外投资的目的、存在的风险及
对公司的影响未发生变化，详见公司披露的《关于投资建设赵石畔电厂二期 2×1000MW机组项目的公告》（公告编号：2024-032）。
四、其他
公司将根据本项目的后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
第三届董事会第八次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/e8b6609d-d075-4074-bc25-c186ba6a1c61.PDF
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2026-10-28 18:19│陕西能源（001286）：2026年三季度报告
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陕西能源（001286）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-29/c621b83a-13a9-45a1-bbaf-bd4b84c368f5.PDF
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2026-10-15 17:07│陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年第三季度主要运营数据的自愿性信息披露公告
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根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》等相关规定，陕西能
源投资集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2026年第三季度主要运营数据如下：
运营 单位 2026 年 2025 年 同比 2026 年 2025 年 同比
指标 三季度 三季度 变化 累计 累计 变化
发电量 亿千瓦时 144.07 152.25 -5.37% 356.34 371.47 -4.07%
上网电量 亿千瓦时 132.98 142.61 -6.75% 330.49 347.44 -4.88%
煤炭产量 万吨 656.80 583.79 12.51% 1984.72 1572.41 26.22%
自产煤外 万吨 375.71 441.28 -14.86% 1215.31 1013.55 19.91%
销量
以上主要运营数据来自本公司内部统计，可能与公司定期报告披露的数据有差异，仅供投资者及时了解公司生产经营状况，不对
公司未来经营状况作出预测或承诺，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/18caf211-5361-4875-ab92-fe92135a61c6.PDF
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2026-10-08 17:07│陕西能源（001286）：陕西能源首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通提示性公告
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陕西能源（001286）：陕西能源首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/cf90d8fb-6527-4dca-aabe-bdbf5f8e36db.PDF
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2026-10-08 17:05│陕西能源（001286）：首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通的核查意见
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陕西能源（001286）：首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流通的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/182e8506-aa14-47f4-b047-fd6e051c53f6.PDF
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2026-09-23 16:37│陕西能源（001286）：陕西能源关于更换持续督导保荐代表人的公告
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西部证券股份有限公司（以下简称西部证券）系陕西能源投资集团股份有限公司（以下简称公司）首次公开发行股票并在主板上
市的保荐人，持续督导保荐代表人为滕晶女士、罗丹弘女士。公司持续督导期限已于 2025 年 12 月 31日结束，西部证券已经出具
持续督导保荐总结报告书，但仍需履行解除限售核查等义务。
近日，公司收到西部证券《关于更换陕西能源投资集团股份有限公司持续督导保荐代表人的函》，鉴于原保荐代表人滕晶女士、
罗丹弘女士因个人工作变动原因，不再继续担任公司持续督导的保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，西部证券决定委派任
家琪先生、冯小楠女士（简历详见附件）接替滕晶女士、罗丹弘女士担任公司持续督导的保荐代表人，继续履行对公司的持续督导职
责。
本次保荐代表人变更后，公司持续督导的保荐代表人为任家琪先生、冯小楠女士，其将继续履行相关的职责和义务，直至相关工
作全部结束。
公司董事会对原保荐代表人滕晶女士、罗丹弘女士在公司持续督导期间所做的工作表示衷心的感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/2998b2a4-9216-48dc-8fa5-f663511f63d8.PDF
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2026-09-21 17:26│陕西能源（001286）：兴业证券关于陕西能源变更公司名称暨完成工商变更登记的临时受托管理事务报告
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陕西能源（001286）：兴业证券关于陕西能源变更公司名称暨完成工商变更登记的临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/22e864bc-6408-4aea-85a2-465f37fae820.PDF
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2026-09-15 21:24│陕西能源（001286）：陕西能源关于变更公司名称暨完成工商变更登记的公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于变更公司名称暨完成工商变更登记的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/d5338ee4-a0a3-47eb-ab4f-386e87f52c81.PDF
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2026-09-14 18:37│陕西能源（001286）：关于变更公司名称暨完成工商变更登记的公告
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重要提示：
1.公司中文名称由“陕西能源投资股份有限公司”变更为“陕西能源投资集团股份有限公司”（以下简称公司）。公司英文名称
由“SHAANXI ENERGY INVESTMENT CO., LTD.”变更为“SHAANXIENERGY INVESTMENT GROUP CO., LTD.”。
2.公司证券简称“陕西能源”及证券代码“001286”保持不变。
一、公司名称变更的说明
公司于 2026 年 8 月 19 日召开第三届董事会第七次会议、2026 年 9 月 8 日召开 2026 年第一次临时股东会，审议通过了《
关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉的议案》。具体内容详见公司于 2026年 8 月 21 日在巨潮咨询网上披露的《关于拟变更公
司名称及修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2026-023）。公司已于近日完成《公司章程》备案及工商登记。
公司全称变更情况如下：
变更前 变更后
公司中文名称 陕西能源投资股份有限公司 陕西能源投资集团股份有限公司
公司英文名称 SHAANXI ENERGY INVESTMENT CO., LTD. SHAANXI ENERGY INVESTMENT GROUP CO.,
LTD.
二、公司名称变更原因的说明
为更好地体现公司发展格局，提升公司形象及影响力，适配公司上市后的发展定位，公司将全称由“陕西能源投资股份有限公司
”修改为“陕西能源投资集团股份有限公司”，同步修订《公司章程》中的相应条款。本次更名基于公司实际需求，符合《企业名称
登记管理规定实施办法》，不存在利用变更名称影响公司股价、误导投资者的情形，也不存在损害本公司和中小股东利益的情形。
三、完成工商变更登记情况
近日，公司已完成变更公司名称的工商变更登记手续和《公司章程》的备案，并取得榆林市市场监督管理局换发的《营业执照》
。变更后的公司信息如下：
1、企业名称：陕西能源投资集团股份有限公司
2、统一社会信用代码：91610000752139259D
3、法定代表人：王栋
4、类型：股份有限公司(上市、国有控股)
5、成立日期：2003 年 09 月 03日
6、注册资本：375,000 万人民币
7、经营范围：对煤矿项目进行投资、建设和经营管理；对矿区铁路、公路及基础设施进行投资、建设和经营管理；煤炭洗选及
加工；煤炭的销售与贸易；开展矿山机电产品、成套设备、仪器仪表的批发和零售；电力资源的开发、投资、运营和管理；电力生产
及销售；电力（能源）综合利用研发、咨询、服务；电力系统、机务、电气设备的安装检修、试验、机械加工、技术服务；城市固废
物及生物质发电利用；热力生产及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
四、其他事项说明
1.本次变更公司全称已事前向深圳证券交易所提出书面申请，并经深圳证券交易所审核无异议。2.公司证券简称“陕西能源”及
证券代码“001286”保持不变。
五、备查文件
1.变更全称申请表；
2.变更后的公司《营业执照》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/be9ec551-d2ca-4f71-8e2f-8bb5cf1ae598.PDF
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2026-09-08 17:39│陕西能源（001286）：2026年第一次临时股东会的法律意见书
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陕西能源（001286）：2026年第一次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-09/774576b7-77ea-44f3-81e1-1bd183cd52dd.PDF
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2026-09-08 17:39│陕西能源（001286）：陕西能源2026年第一次临时股东会决议公告
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陕西能源（001286）：陕西能源2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-09/a0bcbfc4-ee45-4557-881a-5a18cd6dac29.PDF
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2026-08-24 17:58│陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年度第一期超短期融资券发行情况公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年度第一期超短期融资券发行情况公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/f9bf38f9-4c13-4553-bcef-4102c7155114.PDF
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2026-08-20 18:10│陕西能源（001286）：2026年半年度报告
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陕西能源（001286）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/8e255bf2-cd3d-4f56-98e3-57e47a822888.PDF
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2026-08-20 18:10│陕西能源（001286）：2026年半年度报告摘要
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陕西能源（001286）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/6d977f7e-c005-4757-a895-cde589fa0de9.PDF
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2026-08-20 18:09│陕西能源（001286）：公司章程（2026年8月）
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陕西能源（001286）：公司章程（2026年8月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/95b74c8e-2ecd-40f3-a6e8-170c7f2f7f48.PDF
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2026-08-20 18:09│陕西能源（001286）：陕西能源关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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陕西能源（001286）：陕西能源关于召开2026年第一次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/191af004-e142-43c8-aa51-3035f1fd3ec6.PDF
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2026-08-20 18:09│陕西能源（001286）：陕西能源关于在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案
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陕西能源（001286）：陕西能源关于在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/048fd12d-82bd-447e-ac5c-b5215c33d05d.PDF
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2026-08-20 18:07│陕西能源（001286）：陕西能源关于拟变更公司名称及修订《公司章程》的公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于拟变更公司名称及修订《公司章程》的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/31ee1389-f196-4bf9-8723-43423b899b7b.PDF
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2026-08-20 18:07│陕西能源（001286）：陕西能源关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/9bedbac6-80f4-4bf8-924b-d401ec3e81a2.PDF
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2026-08-20 18:07│陕西能源（001286）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告
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为深入贯彻中央金融工作会议精神，落实新“国九条”关于推动上市公司提升投资价值的要求，积极响应深圳证券交易所《关于
深入开展深市公司“质量回报双提升”专项行动的倡议》，陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）依据“自愿、公开、务实”
的原则，结合自身发展战略及已开展的相关工作，披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2024-048）。公
司作为煤电一体化能源企业，依托煤炭资源优势，优化煤电协同，经营业绩保持平稳，治理水平持续提升。现将 2026年上半年进展
情况公告如下：
一、持续聚焦主业，提升经营质量
（一）做强煤电一体化核心
公司坚定践行煤电一体化战略，调整煤电协同运行，2026 年上半年，公司经营呈现煤增电降的态势，煤炭量价齐升，发电小时
数略有下降，业绩总体平稳，净资产收益率保持较好水平。
（二）加快重点项目建设
公司坚持“统筹规划、重点推进、高效落地”的原则，全力推进商洛发电二期（2×660MW）、信丰电厂（2×1000MW）、延安热
电二期（2×350MW）等项目建设；加快赵石畔矿井（600万吨/年）联合试运转有序进行；稳步推进赵石畔煤电二期、丈八煤矿的开工
准备工作以及钱阳山煤矿项目的前期工作，为公司梯次增长筑牢基础。
（三）拓展产业链延伸
公司积极拓展产业链上下游延伸业务，新能源布局实质性推进，信丰能源累计获批 75万千瓦新能源指标；火储协同取得实效，
麟北发电“飞轮+磷酸铁锂电池”储能示范项目投入运行，权属多家发电企业积极推进火储协同研究应用；大荔电化学独立储能项目
完成前期工作；节能改造、煤泥和生物质掺烧、矿井水回收等工作同步推进。产业链延伸有力推动了公司能源体系从单一主导向多能
互补、绿色低碳方向优化升级，不仅丰富了产业生态，也为培育新的利润增长点作出了有益探索和扎实实践。
二、强化科技创新，发展新质生产力
（一）培育新质生产力
紧扣新质生产力“高科技、高效能、高质量”的发展内核，主动顺应能源技术革命与产业变革浪潮，以数字化、智能化、绿色化
“三化”协同为引擎，全面推动传统火电运营与煤炭开采模式的转型升级。
数字赋能，构建智慧运营体系：实现设备状态实时监测、运行参数精准优化、故障超前预警，全面提升机组灵活调峰能力与运行
可靠性。
智能驱动，优化经营管理模式：推进智慧电厂和智能矿山建设，逐步运用人工智能技术辅助决策流程，提升市场化售电、配煤掺
烧、燃烧控制和污染物治理等环节管理能力，顺应行业升级趋势。
绿色引领，践行低碳循环发展：持续深化超低排放技术应用，积极探索火储联调、煤泥及生物质等低碳燃料掺烧、粉煤灰综合利
用、煤矸石处置、矿井水及余热等资源回收方式，探索落实国家关于煤矿及火电企业与新能源融合发展的政策导向，构建煤电清洁低
碳生产体系。
安全筑基，强化本质安全能力：依托智能化监测预警和应急联动系统，提升风险预控和响应效率，确保生产全过程安全可控，力
争实现“降本、增效、绿色、安全”四位一体的高质量发展目标。
（二）提升创新成果转化
坚持创新驱动战略，持续加大科技研发投入力度，强化与高校及科研院所合作，打造公司产业升级强有力的技术支撑。
成果转化，释放产业发展动能：鼓励成果转化，推动新技术、新工艺在电厂和煤矿推广，使研发投入切实转化为现实生产力和经
营效益；深化产学研协同，密切并深化与高校及科研院所的战略合作，围绕能源清洁高效利用、新型储能、智慧电网等核心领域力争
取得创新成果，更好把握能源行业发展趋势。
平台聚力，夯实科创人才根基：强化人才梯队建设，打造集技术研发、成果孵化、检测认证于一体的协同创新平台，形成长效稳
定的联合攻关机制。依托创新平台引进和培育高水平科研骨干，鼓励技术人才深耕专业领域，为企业持续创新储备核心智力资源。
三、完善公司治理，强化“关键少数”责任
持续完善中国特色现代企业制度下的法人治理结构，通过开展上市公司治理专项培训，强化全员合规意识。严格落实监管要求，
压严压实“关键少数”主体责任，健全风险共担、利益共享的激励约束机制，引导其履职尽责、廉洁从业。同时，强化控股股东行为
规范，通过内部审计与合规检查，坚决杜绝违规资金占用、违规担保等行为，确保上市公司独立性与资产安全，筑牢规范运作防线。
四、提升回报水平，增强投资者获得感
公司始终践行“回报股东、共享发展”的发展理念，持续增强投资者获得感。公司已于 2026年上半年实施完成 2025年度利润分
配，派发现金红利总额达人民币 15.375亿元（含税），占公司 2025年度合并报表归属于上市公司股东净利润的 51.09%，以高比例
的稳定分红回馈股东的信任与支持。
五、加强投资者沟通，积极回应投资者诉求
公司始终坚持“公平、公正、公开”的原则，切实维护投资者特别是中小股东的合法权益。在重大投资等重大事项中，及时、准
确、完整地披露相关信息，保障中小股东的知情权；召开各类业绩说明会，董事及高级管理人员倾听投资者的诉求，答复投资者的问
询，不断向投资者传递公司投资价值，增强对公司的了解和信心。
公司将全面推动落实“质量回报双提升”方案，坚持稳中求进、以进促稳，全面贯彻新发展理念，切实履行上市公司责任，推动
公司实现质的有效提升和量的合理增长，持续为投资者创造稳定回报，致力于打造能源行业治理规范、业绩优良、回报稳定的标杆上
市公司。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/a891a3ab-f9f5-40fc-9fc8-1d9afd25abf3.PDF
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2026-08-20 18:07│陕西能源（001286）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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陕西能源（001286）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/99fcaaa1-ef32-45b2-b8f9-891a8b1194b4.PDF
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2026-08-20 18:06│陕西能源（001286）：陕西能源第三届董事会第七次会议决议的公告
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一、董事会会议召开情况
陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第七次会议于2026年 8月 19日上午 9:30在西安市唐延路 45号陕西
投资大厦 3楼 321会议室以现场方式召开。会议通知已于 2026年 8月 7日以书面通知方式通知全体董事及高级管理人员。本次会议
应出席的董事 9人，实际出席的董事 9人，本次会议由董事长王栋先生主持，公司董事会秘书及全体高级管理人员列席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议逐项审议了以下议案：
1.审议通过《关于审议 2026年半年度报告及其摘要的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
公司《2026年半年度报告》同日披露于巨潮资讯网，《2026 年半年度报告摘要》同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《
证券日报》及巨潮资讯网。本议案已事前经第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过。
2.审议通过《关于“质量回报双提升”行动方案进展的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网的《关于“质量回报双提升”行动方案进展
的公告》。
3.审议通过《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》
审议结果：经表决，同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
审议本议案时，公司关联董事王栋、王琛、史鹏钊已回避表决。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告》。
本议案已事前经 2026年第二次独立董事专门会议、第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过。
4.审议通过《关于与陕投集团财务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》
审议结果：经表决，同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
审议本议案时，公司关联董事王栋、王琛、史鹏钊已回避表决。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于与陕西投资集团财务有限责任公司签订金融服务协议暨关联交易的公告》。
本议案已事前经 2026年第二次独立董事专门会议、第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过。
本议案尚需提交公司 2026年第一次临时股东会审议。
5.审议通过《关于在陕投集团财务公司办理金融服务业务的风险处置预案的议案》
审议结果：经表决，同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
审议本议案时，公司关联董事王栋、王琛、史鹏钊已回避表决。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案》。
本议案已事前经 2026年第二次独立董事专门会议、第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过。
6.审议通过《关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《关于拟变更公司名称及修订〈公司章程〉的公告》及《公司章程》。
本议案尚需提交公司 2026年第一次临时股东会审议。
7.审议通过《关于成立能源科技部和新能源管理部的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
董事会同意公司成立能源科技部和新能源管理部。
8.审议通过《关于制定〈直接债务融资管理办法〉的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
董事会同意制定《直接债务融资管理办法》。
9.审议通过《关于修订〈境外投资建设项目管理办法〉的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
董事会同意修订《境外投资建设项目管理办法》。
10.审议通过《关于提请召开 2026年第一次临时股东会的议案》
审议结果：经表决，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
公司定于2026年9月8日（星期二）14:00在陕西投资大厦3楼321会议室召开2026年第一次临时股东会。
具体内容详见同日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网的《关于召开2026年第一次临时股东会的通
知》。
三、备查文件
1.第三届董事会第七次会议决议；
2.2026年第二次独立董事专门会议决议；
3.第三届董事会审计委员会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/5d62c10a-6832-4bbf-8290-da169ba5a614.PDF
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2026-08-20 18:05│陕西能源（001286）：陕西能源关于陕西投资集团财务有限责任公司签订金融服务协议暨关联交易的公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于陕西投资集团财务有限责任公司签订金融服务协议暨关联交易的公告。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-21/3e6c3a39-fa1c-47d8-ba4f-907b65cd42de.PDF
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2026-08-13 16:08│陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年度第二期中期票据发行结果的公告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于2026年8月11日完成了2026年度第二期中期票据的发行，募集资金已于2026年8月
12日全额到账，发行结果如下：
债券名称 陕西能源投资股份 债券简称 26陕能投资
有限公司 2026年 MTN002
度第二期中期票据
债券代码 102683013 期限 3+2年
起息日 2026年 8月 12日 兑付日 2031年 8月 12日
计划发行总额 10亿元 实际发行总额 10亿元
发行利率（%） 1.57 发行价 按面值 100元发行
簿记管理人 招商银行股份有限公司
牵头主承销商 招商银行股份有限公司
联席主承销商 上海浦东发展银行股份有限公司
公司本期中期票据发行相关文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/114be139-ea69-4f03-802b-2fe998103416.PDF
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2026-07-14 18:17│陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年第二季度主要运营数据的自愿性信息披露公告
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根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》等相关规定，陕西能
源投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2026年第二季度主要运营数据如下：
运营 单位 2026 年 2025 年 同比 2026 年 2025 年 同比
指标 二季度 二季度 变化 累计 累计 变化
发电量 亿千瓦时 87.80 97.37 -9.83% 212.27 219.22 -3.17%
上网电量 亿千瓦时 81.56 90.80 -10.18% 197.52 204.82 -3.56%
煤炭产量 万吨 664.41 553.97 19.94% 1327.91 988.62 34.32%
自产煤外 万吨 449.15 384.62 16.78% 839.60 572.27 46.71%
销量
以上主要运营数据来自本公司内部统计，可能与公司定期报告披露的数据有差异，仅供投资者及时了解公司生产经营状况，不对
公司未来经营状况作出预测或承诺，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/ec74eff7-ac51-4e93-9e03-890c21502697.PDF
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2026-07-10 00:00│陕西能源（001286）：陕西能源关于持股5%以上股东减持股份预披露公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于持股5%以上股东减持股份预披露公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/0bb74b18-e81a-4155-8df6-25b1cad807b2.PDF
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2026-06-24 16:33│陕西能源（001286）：陕西能源关于2026年度第一期中期票据（可持续挂钩）发行结果的公告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于2026年6月23日完成了2026年度第一期中期票据（可持续挂钩）的发行，募集资
金已于2026年6月24日全额到账，发行结果如下：
债券名称 陕西能源投资股份有限 债券简称 26陕能投资
公司 2026年度第一期中 MTN001（可持续
期票据（可持续挂钩） 挂钩）
债券代码 102682313 期限 3+2年
起息日 2026年 6月 24日 兑付日 2031年 6月 24日
计划发行总额 10亿元 实际发行总额 10亿元
发行利率（%） 1.56 发行价 按面值 100元发行
簿记管理人 交通银行股份有限公司
主承销商 交通银行股份有限公司
联席主承销商 北京银行股份有限公司
公司本期中期票据（可持续挂钩）发行相关文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearin
g.com.cn）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/4e15e026-4742-4d9c-9805-071d3a6318bb.PDF
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2026-06-17 18:27│陕西能源（001286）：陕西能源关于2025年度权益分派实施公告
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陕西能源（001286）：陕西能源关于2025年度权益分派实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/118f6847-df22-4c3e-a177-9a7d8b4dca9a.PDF
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2026-05-13 18:38│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度股东会决议公告
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陕西能源（001286）：陕西能源2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/12c0b115-1327-4983-bd0a-354b9c63ae2e.PDF
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2026-05-13 18:35│陕西能源（001286）：2025年度股东会的法律意见书
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陕西能源（001286）：2025年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/777304f3-16b8-4dc8-93fc-f6a267e7dd61.PDF
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2026-05-13 18:32│陕西能源（001286）：关于参加2026年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨2025年度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2026年5月20日（星期三）15:00-17:00 会议召开地点：“全景路演”（网址：https://ir.p5w.net/zj）
会议召开方式：网络方式
投资者可访问“全景路演”（网址：https://ir.p5w.net/zj）提前进行提问
一、说明会类型
为加强与广大投资者沟通交流，提升上市公司信息透明度，促进上市公司规范运作与健康发展，陕西能源投资股份有限公司（简
称公司）将于2026年5月20日参加由陕西证监局、陕西省国资委、省委金融办、陕西上市公司协会、全景网联合举办的“2026年陕西
辖区上市公司投资者集体接待日暨2025年度业绩说明会”活动。
二、说明会召集时间及地点
会议召开时间：2026年5月20日（星期三）15:00-17:00
会议召开地点：“全景路演”（网址：https://ir.p5w.net/zj）
三、参加人员
公司董事长王栋先生，独立董事董书宁先生，副总经理、董事会秘书徐子睿先生，财务总监杨佳强先生等人员。
四、投资者参加方式
（一）投资者可于2026年5月20日（星期三）15:00-17:00，登录“全景路演”（网址：https://ir.p5w.net/zj）在线参与本次
说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）为了充分尊重投资者、提升交流的针对性，公司现就“2026年陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨2025年度业绩说明会
”提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可访问http://ir.p5w.net/zj登录提问，此提问通道随时保持
开通状态。在符合信息披露规定的前提下，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：周高勇
联系电话：029-63355307
邮箱：SXNY@sxnyvip.com
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/020397b2-b044-41c8-96e2-611423d38722.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事
│项
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现场检查结果及提请公司注意事项
陕西能源投资股份有限公司：
中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司（以下合称“本保荐人”）作为对贵公司进行持续督导的保荐人，按照《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。
基于 2025 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项：
1、建议公司继续按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构和内部控制，及时履行信息披露义务，确保信息披露真
实、准确、完整；
2、建议公司及公司控股股东持续履行承诺事项，切实维护上市公司和中小股东的利益。
附件：《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场检查报告
》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/87f4af6a-678b-474f-b638-ed27edd8e53d.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源保荐总结报告书
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保荐人 中信证券股份有限公司（保荐人编号：Z20374000）
西部证券股份有限公司（保荐人编号：Z28461000）
申报时间 2026年 4月
一、发行人基本情况
公司中文名称 陕西能源投资股份有限公司
公司英文名称 SHAANXIENERGYINVESTMENTCO.,LTD.
公司简称 陕西能源
证券代码 001286
证券上市时间 2023年 4月 10日
股票上市地点及板块 深圳证券交易所主板
法定代表人 王栋
成立日期 2003年 9月 3日
注册地址 陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路 152号盛高时代写字楼
办公地址 陕西省西安市唐延路 45号陕西投资大厦
邮政编码 719054
电话 029-63355307
传真 029-63355332
互联网网址 http://www.sxeicl.com/
电子邮箱 SXNY@sxnyvip.com
董事会秘书 徐子睿
二、本次发行情况概述
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587号同意注册，并经深圳证券交易所同意，陕西能源投资股份有限公司（以下简
称“发行人”、“陕西能源”、“公司”或“上市公司”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”
）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）于 2023年 3月 29日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 75
,000.00万股，每股面值 1元，每股发行价人民币 9.60元。截至 2023年 4月 4日止，公司共募集资金 7,200,000,000.00元，扣除发
行费用（不含增值税）365,441,397.11元，募集资金净额 6,834,558,602.89元。
截至 2023年 4月 4日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000
172号”验资报告验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。
三、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
在尽职推荐期间，保荐人中信证券、西部证券按照法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调
查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，保荐人主动配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中
介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，按照要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并
与深圳证券交易所、中国证监会进行专业沟通，最终顺利完成公司的股票发行和上市工作。
（二）持续督导阶段
保荐人及保荐代表人在履行持续督导职责期间，严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等
义务，主要工作包括但不限于：
督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完
善防止董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；
督导公司按照相关法律、法规要求履行信息披露义务，对公司的信息披露文件进行事前或事后审阅；
督导公司募集资金使用，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施，对公司募集资金存放与实际使用情况发表意见；
持续关注公司控股股东、实际控制人、高级管理人员及其他股东等承诺履行情况；
督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易
进行操作和管理、执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制；
督导公司遵守《公司章程》《融资与对外担保管理制度》以及中国证监会关于对外担保行为的相关规定；
定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、高级管理人员、部分中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制
人等相关人员进行定期培训；
定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐人处理的情况。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
公司对保荐人及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐
工作开展的情形。
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐人提供发行所需的文件、材料及相关信息，并保证所提供的文件、材料、信息的真实性
、准确性、完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；发行人能够按照相关法律、法规的要求，积极配合保荐人的尽职
调查工作，按时参加保荐人组织的股票发行上市辅导培训；全面配合中介机构开展尽职调查。
在持续督导阶段，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并及时、准确地按照要求进行信息披露；对于重要事项
，公司能够及时通知保荐人并与保荐人沟通，同时应保荐人的要求提供相关文件；公司为保荐人履行持续督导职责提供了必要的条件
和便利。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在证券发行上市期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查
重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进
行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
经核查，在保荐人履行持续督导职责期间，公司已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金的管理和使用符合中
国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，不存在重大违法违规情形。
截至 2025年 12月 31日，公司首次公开发行股票并上市项目募集资金已全部使用完毕。
九、尚未完结的保荐事项
无。
十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/4a409700-4492-4b45-aff4-d2214ed5bab2.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度持续督导定期现场检查报告
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陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度持续督导定期现场检查报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/3cb78bfe-9776-49fa-9c26-f671929dc57b.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度持续督导培训情况的报告
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深圳证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）、西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）根据《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）进行了 2025 年度持续督
导培训，报告如下：
一、本次持续督导培训的基本情况
（一）保荐人：中信证券股份有限公司
西部证券股份有限公司
（二）保荐代表人：黄超、李泽由
滕晶、罗丹弘
（三）协办人：邱莅杰（已离职）、李承昊（已离职）
（四）培训时间：2026 年 4 月 17 日
（五）培训地点：陕西投资大厦 3 层大会议室
（六）培训人员：李泽由、王苗苗、罗丹弘
（七）培训对象：公司董事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员
（八）培训内容：本次培训内容主要包括上市公司规范运作和信息披露、募集资金管理、持续督导重点关注事项、近期市场监管
动态等事项。
二、上市公司的配合情况
保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关要求，对公司进行了 2025 年度持续督导培
训。本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐人的培训工作，并积极进行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。
通过本次培训，上市公司相关人员进一步加深了对上市公司规范运作、信息披露、募集资金管理等规则的理解和认识，了解了近
期上市公司监管动态，有助于进一步提升公司规范运作水平。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/d810ddf2-a54f-49c3-9e2a-84953e68a7c9.PDF
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2026-05-07 21:10│陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度保荐工作报告
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陕西能源（001286）：中信证券、西部证券关于陕西能源2025年度保荐工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/3b8e8e0b-76a1-4198-b75f-03f4dd47c112.PDF
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2026-04-27 15:54│陕西能源（001286）：陕西能源2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）在深交所上
│市的公告
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型挂钩公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，陕西能源投资股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（
第一期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026年 4月 28日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交
易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 陕西能源投资股份有限公司 2026年面向专业投资者公
开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）
债券简称 26陕能 GT01
债券代码 524765
信用评级 主体 AAA，债项无评级
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 10亿元
债券期限 本期债券期限为 5年，附第 3年末发行人调整票面利率
选择权和投资者回售选择权
票面年利率（％） 1.61
利率形式 固定利率
付息频率 每年付息一次
发行日 2026年 4月 21日-4月 22日
起息日 2026年 4月 22日
上市日 2026年 4月 28日
到期日 本期债券兑付日为 2031年 4月 22日，若投资者在第 3
年末行使回售选择权，则其回售部分的本金及最后一期
利息的兑付日为 2029年 4月 22日（如遇法定及政府指
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日；
顺延期间兑付款项不另计利息）
债券面值 100元
开盘参考价 100元
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/a50931b0-d6fa-4db9-8e72-6ea528e92477.PDF
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2026-04-22 17:08│陕西能源（001286）：陕西能源2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）发行结果公
│告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“发行人”）已于 2026年 1月 23日获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西
能源投资股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕165号），同意公司面向专业投资者公开发
行面值总额不超过人民币（含）60亿元的公司债券。
根据《陕西能源投资股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）发行公告》，陕西能源投
资股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人
民币 10亿元（含 10亿元），发行价格为每张 100元，按面值平价发行，采取线上簿记建档系统的方式面向专业机构投资者询价、根
据簿记建档情况进行配售的发行方式。
本期债券发行时间自 2026年 4月 21日至 2026年 4月 22日，具体发行情况如下：
1、本期债券实际发行规模为 10亿元，票面利率为 1.61%，全场认购倍数 8.48倍。
2、发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东未参与认购。
3、本期债券存在发行人关联方、承销机构及承销机构关联方认购的情形，具体如下：
序号 发行人关联方、 标位（%） 投标金额 获配金额 与发行人、
承销机构或其关联方名称 （万元） （万元） 承销机构关系说明
1 西部证券股份有限公司 1.60 8,000 8,000 发行人关联方、主承销商
2 西部证券股份有限公司 1.65 7,000 - 发行人关联方、主承销商
序号 发行人关联方、 标位（%） 投标金额 获配金额 与发行人、
承销机构或其关联方名称 （万元） （万元） 承销机构关系说明
3 国泰海通证券股份有限公司 1.59 5,000 5,000 主承销商
主承销商关联方
4 国泰海通证券股份有限公司 1.60 10,000 10,000 主承销商
主承销商关联方
5 富国基金管理有限公司 1.79 3,000 - 主承销商关联方
6 富国基金管理有限公司 1.82 10,000 - 主承销商关联方
7 富国基金管理有限公司 1.84 3,000 - 主承销商关联方
8 富国基金管理有限公司 1.89 8,000 - 主承销商关联方
9 上海浦东发展银行股份有限公司 1.63 20,000 - 主承销商关联方
10 华泰证券股份有限公司 1.69 3,000 主承销商关联方
11 华泰证券股份有限公司 1.88 3,000 主承销商关联方
合计 80,000 23,000 -
上述认购报价公允、程序合规。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深
圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-22/6abea2aa-c522-41ab-8bb3-27a1549efd47.PDF
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2026-04-20 21:32│陕西能源（001286）：陕西能源2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）票面利率公
│告
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陕西能源投资股份有限公司（以下简称“发行人”）已于 2026年 1月 23日获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意陕西
能源投资股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕165号），同意公司面向专业投资者公开发
行面值总额不超过人民币（含）60亿元的公司债券。
陕西能源投资股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行
规模不超过人民币 10亿元（含10亿元）。
2026年 4月 20日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为 1.50%-2.50%。根据网下
向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券票面利率为 1.61%。
发行人将按上述票面利率于 2026年 4月 21日至 2026年 4月 22日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2026年
4月 17日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《陕西能源投资股份
有限公司 2026年面向专业投资者公开发行低碳转型挂钩公司债券（第一期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-20/208c90f6-809b-40d9-9a0a-e615f80c5ae1.PDF
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2026-04-20 18:45│陕西能源（001286）：2025年年度审计报告
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陕西能源（001286）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/196971a0-8654-4884-8389-03e927c81ebc.PDF
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2026-04-20 18:45│陕西能源（001286）：《金融服务协议》及相关风险控制措施2025年度执行情况的核查意见
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陕西能源（001286）：《金融服务协议》及相关风险控制措施2025年度执行情况的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/8382de8d-8b69-4618-bcb1-a9eb256ad559.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-牟国栋
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陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-牟国栋。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/f7b2cb42-90e9-4df5-bb40-60cfca1a2cca.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源投资者关系管理制度
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陕西能源（001286）：陕西能源投资者关系管理制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/63681f32-cca8-4397-8985-6f94a187bb34.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-王成文
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各位股东及股东代表：
本人自 2025 年 9 月起任陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）的第三届董事会独立董事。在 2025
年任职期间，本人严格按照相关法律法规，以及陕西能源《公司章程》和《独立董事工作制度》等文件的要求，忠实、勤勉履职，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报
告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
王成文，博士研究生学历，教授级高级工程师。2008 年 10 月至 2011 年 11 月，任国网黑龙江省电力公司党组成员、工会主
席，2011 年 12 月至 2021 年 10 月，任国网陕西省电力公司党组成员、副总经理，2021 年 11 月至 2022 年 10 月退休，任国网
陕西省电力公司三级顾问。2022 年 10 月至今，受聘为华北电力大学央企优才计划核心讲师，2023 年 7 月至今，受聘为西安交通
大学电气工程学院兼职教授；2025 年 9 月至今，任陕西能源独立董事。
（二）独立性情况自查
本人已按照相关规定参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训，并取得了由深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的
《上市公司独立董事培训证明》。作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条
规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025 年度履职情况
（一）参加股东会及董事会情况
在本人 2025 年度任职期间，公司共召开 5 次董事会、1 次股东会，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持
了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。本人对董事会各项议案均投出了同意票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
具体出席会议情况如下：
独立董事 出席董事会会议 出席股东
姓名 会
应出席 现场出 通讯方式 委托出 缺席 是否连续 出席次数
次数 席次数 出席次数 席次数 次数 两次未亲
自出席
王成文 5 2 3 0 0 否 1
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
本人担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员，主要情况如下：
1.董事会提名委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为提名委员会主任委员，召集并主持了 1 次提名委员会会议，审议了《关于聘任高级管理人员
的议案》《关于推举第三届董事会提名委员会主任委员（召集人）的议案》等议案。
2.董事会薪酬与考核委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为薪酬与考核委员会委员，参加了薪酬与考核委员会各次会议，审议《关于推举第三届董事会薪
酬与考核委员会主任委员（召集人）的议案》《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》等议案。
3.董事会战略委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为战略委员会委员，参加了战略委员会各次会议，审议了《关于推举第三届董事会战略委员会主
任委员（召集人）的议案》《关于投资陕西永陇矿区丈八煤矿项目的议案》等议案。
4.独立董事专门会议
在本人 2025 年度任职期间，公司未召开独立董事专门会议。
（三）现场工作情况
在 2025 年度任职期间，本人按照相关法律法规规定，在公司开展现场工作。工作方式主要有：现场及通讯方式参加公司董事会
及专门委员会会议、股东会、与经理层、公司业务部门沟通交流公司业务情况等。2025 年度，本人现场工作时间为 5 天。通过现场
工作，了解公司生产经营、各部门职责、公司治理情况等情况，督促董事会决议执行，掌握公司筹备项目情况、在建项目情况等相关
情况。同时，积极关注外部环境及市场变化对公司的影响，有效地发挥独立董事的职责。
（四）其他履职情况
1.与公司内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在 2025 年度任职期间，本人未有需与公司内部审计机构及会计师事务所沟通的情形。2.与中小股东的沟通情况
在 2025 年度任职期间，本人通过出席公司股东会等方式与中小股东进行沟通交流，及时了解中小股东的诉求和建议，积极建立
与中小股东良好的沟通交流关系。同时，本人积极督促公司加强投资者沟通交流，切实保障中小股东的合法权益。
3.保护投资者权益方面所做的工作
在 2025 年度任职期间，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，在保护投资者权益方面做了如下工作：
（1）全面查阅公司历史公告。对于披露的基本情况、业务情况、行业动态等，本人进行持续关注。
（2）积极学习最新法规和规章制度，及时掌握相关政策，尤其是《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》，加强对有
关规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法规的认识和理解，并通过各种渠道与管理层进行沟通，不断提高对公司和投资
者利益的保护能力，促进公司进一步规范运作。
4.行使独立董事特别职权情况
在 2025 年度任职期间，本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提议召开临时股
东会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利；不存在需要对损害公司或者中小股东权益事项发表独立意见的情况。
5.公司配合独立董事工作情况
公司管理层高度重视与本人的沟通，定期汇报公司运营情况，充分听取本人意见，为本人更好地履职提供了必要的工作条件和人
员支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照相关法律法规以及《公司章程》的规定，勤勉尽责，切实发挥了独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益
。在 2025 年度任职期间，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
在本人 2025 年度任职期间，公司未发生应当披露的关联交易。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
在本人 2025 年度任职期间，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
在本人 2025 年度任职期间，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
在本人 2025 年度任职期间，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2025 年第三季度报告》，
准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告经公司董事会审议通过，公司董事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
公司对上述报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
公司分别于 2025 年 11 月 24 日召开公司第三届董事会审计委员会第三次会议、2025 年11 月 25 日召开第三届董事会第三次
会议，并于 2025 年 12 月 15 日召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘希格
玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告和内部控制的审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》，同日召开第三届
董事会提名委员会第一次会议和第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，提名和聘任程序合法合规；
候选人具备担任上市公司财务总监的资格和能力，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
在本人 2025 年度任职期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形
。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》，同日召开第三届
董事会提名委员会第一次会议和第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，提名及聘任流程符合《深圳
证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
公司 2025 年度专职担任具体管理职务的非独立董事、公司高级管理人员的薪酬主要为基本年薪和绩效年薪，未在公司专职担任
具体管理职务的非独立董事不在公司领取职务津贴，独立董事的职务津贴为税前人民币 12 万元/年。上述薪酬方案已经公司内部决
策程序审议，方案的制订程序合法有效。
在 2025 年度任职期间，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。
四、总体评价及建议
在 2025 年度任职期间，本人秉持诚信与勤勉的职业操守，始终以对全体股东，尤其是中小股东高度负责的态度，严格依照各项
法律法规的要求，认真履行独立董事义务，充分发挥独立董事职能，切实维护全体股东，特别是中小股东的合法权益。
2026 年度，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的规定，根据监管新要求，进一步提高履职能力，独立客观地参与公司治
理，切实履行独立董事的职责，为公司的可持续发展和全体股东的合法权益继续努力。
陕西能源投资股份有限公司
独立董事：王成文
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/5a32140a-e37c-4b2b-8fb8-
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源内幕信息知情人登记备案制度
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陕西能源（001286）：陕西能源内幕信息知情人登记备案制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/5fff2a48-12f4-43d4-a498-9e9a7ec6109b.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源2025年度独立董事述职报告-齐保垒
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各位股东及股东代表：
本人自 2025 年 9 月起任陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”或“公司”）的第三届董事会独立董事。在 2025
年任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，以及陕西能源《公司章程
》和《独立董事工作制度》等文件的要求，勤勉、忠实地履行独立董事职责。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
齐保垒，博士研究生学历。2013 年 10 月至 2018 年 3 月，历任西安交通大学管理学院会计与财务系助理教授、副教授，2020
年 5月至 2025 年 7月，任西安交通大学智能会计与财务研究所所长；2021 年入选国家级青年人才，2024 年被评为财政部高端会
计人才；2018年 4 月至今，任西安交通大学管理学院会计与财务系教授、博士生导师；2025 年 7 月至今，任西安交通大学管理学
院会计与财务系主任；2023 年 5 月至今，任江苏亚星锚链股份有限公司（股票代码：601890.SH）独立董事；2025 年 9月至今，任
陕西能源独立董事。
（二）独立性情况自查
本人具备《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存
在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直
接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或个人的影响
。
二、2025 年度履职情况
（一）参加股东会及董事会情况
在本人 2025 年度任职期间，公司共召开 5 次董事会、1 次股东会，本人均按照要求参加，认真审阅会议材料，审慎表决。本
人对董事会各项议案均投出了同意票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
具体出席会议情况如下：
独立董事 出席董事会会议 出席股东
姓名 会
应出席 现场出 通讯方式 委托出 缺席 是否连续 出席次数
次数 席次数 出席次数 席次数 次数 两次未亲
自出席
齐保垒 5 3 2 0 0 否 1
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员，主要情况如下：
1.董事会审计委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为审计委员会主任委员，召集并主持了 3 次审计委员会会议，审议了《关于聘任财务总监的议
案》《关于推举第三届董事会审计委员会主任委员（召集人）的议案》等议案。
2.董事会提名委员会
在 2025 年度任职期间，本人作为提名委员会委员，参加了提名委员会各次会议，审议了《关于聘任高级管理人员的议案》《关
于推举第三届董事会提名委员会主任委员（召集人）的议案》等议案。
3.独立董事专门会议
在 2025 年度任职期间，公司未召开独立董事专门会议。
（三）现场工作情况
本人 2025 年在陕西能源现场工作时间为 6 天，通过出席公司董事会等会议以及实地调研等方式，了解公司的日常经营和规范
运作情况，与公司保持密切联系。2025 年 12 月，本人参与了对公司所属的信丰能源项目工程建设情况实地调研，深入项目施工一
线，实地察看了关键工段现场作业情况，详细了解了公司项目建设和投资进展并提出相关建议。
（四）其他履职情况
1.与公司内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在 2025 年度任职期间，本人未有需与公司内部审计机构及会计师事务所沟通的情形。2.与中小股东的沟通情况
在 2025 年度任职期间，本人通过出席公司股东会等方式与中小股东进行沟通交流，及时了解中小股东的诉求和建议。
3.保护投资者权益方面所做的工作
本人持续关注公司信息披露工作，督促公司按照有关规定，真实、准确、完整、及时地做好信息披露工作；通过参加股东会等方
式，与中小股东和广大投资者进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。同时不断学习并加深对相关法律法规的认识和理解，切
实履行独立董事职责，维护投资者的合法权益。
4.行使独立董事特别职权情况
在 2025 年度任职期间，本人未行使特别职权。
5.公司配合独立董事工作情况
公司十分重视与本人的沟通，通过沟通会议及实地调研等方式及时报告相关业务发展情况、经营指标数据和重大事项进展。董事
会及相关会议召开前，公司均按照《公司章程》及相关议事规则要求发送会议通知、提供相关会议材料，积极支持并配合开展工作，
充分保障独立董事行使职权，为本人履职提供了必要的条件和大力的支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照相关法律法规以及《公司章程》的规定，勤勉尽责，切实发挥了独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益
。在 2025 年度任职期间，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
在本人 2025 年度任职期间，公司未发生应当披露的关联交易。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
在本人 2025 年度任职期间，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
在本人 2025 年度任职期间，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
在本人 2025 年度任职期间，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2025 年第三季度报告》，
准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告经公司董事会审议通过，公司董事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
公司对上述报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
在本人 2025 年度任职期间，公司分别于 2025 年 11 月 24 日召开公司第三届董事会审计委员会第三次会议、2025 年 11 月
25 日召开第三届董事会第三次会议，并于 2025 年 12 月15 日召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了《关于拟续聘会计师事
务所的议案》，同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告和内部控制的审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》，同日召开第三届
董事会提名委员会第一次会议和第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，提名和聘任程序合法合规；
候选人具备担任上市公司财务总监的资格和能力，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
在本人 2025 年度任职期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形
。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于 2025 年 9 月 5 日召开第三届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于聘任财务总监的议案》，同日召开第三届
董事会提名委员会第一次会议和第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，提名及聘任流程符合《深圳
证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
公司 2025 年度专职担任具体管理职务的非独立董事、公司高级管理人员的薪酬主要为基本年薪和绩效年薪，未在公司专职担任
具体管理职务的非独立董事不在公司领取职务津贴，独立董事的职务津贴为税前人民币 12 万元/年。上述薪酬方案已经公司内部决
策程序审议，方案的制订程序合法有效。
在本人 2025 年度任职期间，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，
董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。
四、总体评价及建议
在 2025 年度任职期间，本人积极履行了独立董事职责，主动参与公司决策，就相关问题与公司管理层进行充分沟通，并在此基
础上凭借自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进公司健康发展和规范运作。
2026 年度，本人将继续加强学习，遵照国家相关法律法规的规定和要求，勤勉、忠实、诚信地履行独立董事职责，发挥独立董
事作用，密切关注公司发展，维护公司及全体股东的合法权益。
陕西能源投资股份有限公司
独立董事：齐保垒
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/655d3378-1fb1-4c4f-b6df-a6b344969dea.PDF
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2026-04-20 18:44│陕西能源（001286）：陕西能源关于召开2025年度股东会的通知
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陕西能源（001286）：陕西能源关于召开2025年度股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-21/d258a44a-2263-495d-b780-dc61bf1c7eea.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-29│陕西能源：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-29/1225635391.PDF
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2026-08-21│陕西能源：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-21/1225485404.PDF
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2026-04-21│陕西能源：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-21/1225127565.PDF
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2026-04-21│陕西能源：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-21/1225127576.PDF
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2025-10-29│陕西能源：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-29/1224756662.PDF
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2025-08-20│陕西能源：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-20/1224517518.pdf
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2025-04-18│陕西能源：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-18/1223129393.PDF
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2025-04-18│陕西能源：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-18/1223129412.PDF
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2024-10-29│陕西能源：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-29/1221540470.PDF
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2024-08-21│陕西能源：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-21/1220924324.PDF
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2024-04-26│陕西能源：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-26/1219831946.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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