公司公告☆ ◇001376 百通能源 更新日期：2026-06-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-06-11 18:01 │百通能源（001376）：百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（注册稿） │
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│2026-06-11 18:01 │百通能源（001376）：关于向特定对象发行股票提交募集说明书（注册稿）等申请文件的提示性公告 │
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│2026-06-11 18:00 │百通能源（001376）：2025年度向特定对象发行股票的补充法律意见书（三） │
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│2026-06-11 18:00 │百通能源（001376）：华泰联合证券有限责任公司关于百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上│
│ │市之发行保荐书 │
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│2026-06-11 18:00 │百通能源（001376）：华泰联合证券有限责任公司关于百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上│
│ │市之上市保荐书 │
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│2026-06-10 00:00 │百通能源（001376）：第四届董事会独立董事第五次专门会议的审查意见 │
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│2026-06-10 00:00 │百通能源（001376）：与特定对象签署附生效条件的股份认购协议之补充协议三暨关联交易的核查意见 │
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│2026-06-10 00:00 │百通能源（001376）：关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议三暨关联交易的公│
│ │告 │
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│2026-06-10 00:00 │百通能源（001376）：关于调整向特定对象发行股票发行价格和发行数量的公告 │
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│2026-06-10 00:00 │百通能源（001376）：第四届董事会第十四次会议决议公告 │
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2026-06-11 18:01│百通能源（001376）：百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（注册稿）
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百通能源（001376）：百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（注册稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-12/25c6523c-69c4-49be-8c4b-c27cde2a2726.PDF
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2026-06-11 18:01│百通能源（001376）：关于向特定对象发行股票提交募集说明书（注册稿）等申请文件的提示性公告
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江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的申请已于 2026 年 6月 3日获得深圳证券交易所上市审
核中心审核通过，具体内容详见公司于 2026 年 6月 4日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司 2025 年度向特定
对象发行股票申请获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告》（公告编号：2026-023）。
根据本次发行事项相关审核要求，公司会同相关中介机构根据本次向特定对象发行股票事项的进展和公司实际情况，形成了《江
西百通能源股份有限公司2025 年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（注册稿）》等文件，具体内容详见公司同日于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实
施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请
广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-12/520b908a-e5b1-4618-8e23-bf783aea1df4.PDF
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2026-06-11 18:00│百通能源（001376）：2025年度向特定对象发行股票的补充法律意见书（三）
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百通能源（001376）：2025年度向特定对象发行股票的补充法律意见书（三）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-12/8fd768dd-de5b-40d4-8292-ddf2c9c9070a.PDF
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2026-06-11 18:00│百通能源（001376）：华泰联合证券有限责任公司关于百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市之
│发行保荐书
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百通能源（001376）：华泰联合证券有限责任公司关于百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市之发行保荐书。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-12/8e2ba783-adfe-4e7b-8456-bc42c8fd5f6d.PDF
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2026-06-11 18:00│百通能源（001376）：华泰联合证券有限责任公司关于百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市之
│上市保荐书
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百通能源（001376）：华泰联合证券有限责任公司关于百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市之上市保荐书。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-12/5e9a69c1-326e-4b98-bfdd-273dafc87a1c.PDF
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2026-06-10 00:00│百通能源（001376）：第四届董事会独立董事第五次专门会议的审查意见
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及《公司章程》的有关规定，江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6 月 9 日召开第四届董事会独立董
事第五次专门会议，本次会议应参加的独立董事 2 名，实际参加的独立董事 2 名。全体独立董事本着客观公正的立场，就公司第四
届董事会独立董事第五次专门会议相关审议事项发表审核意见如下：
一、《关于调整向特定对象发行股票发行价格和发行数量的议案》的审核意见
经逐项审议，我们认为：本次调整 2025 年度向特定对象发行股票方案中的定价基准日、发行价格及定价原则和发行数量符合上
市公司向特定对象发行股票的法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害中小股东利益的情形，有利于公司持续发展，符合公司和
全体股东的利益。我们同意将该事项提交至公司第四届董事会第十四次会议审议。
二、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议三暨关联交易的议案》的审核意见
公司与本次发行认购对象北京百通寰宇科技有限公司签订附条件生效的股份认购协议之补充协议三，北京百通寰宇科技有限公司
系公司控股股东、属于公司关联方，其认购本次向特定对象发行的股票、并与公司签订附条件生效的股份认购协议之补充协议三构成
关联交易。经审核，我们认为，该补充协议内容符合向特定对象发行的相关规定，不存在损害股东利益、尤其是中小股东权益的情况
。我们同意将该事项提交至公司第四届董事会第十四次会议审议。
江西百通能源股份有限公司
独立董事：郝国敏、张立娟
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/16ca53f6-4a2b-4339-9798-fa5f445b5206.PDF
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2026-06-10 00:00│百通能源（001376）：与特定对象签署附生效条件的股份认购协议之补充协议三暨关联交易的核查意见
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百通能源（001376）：与特定对象签署附生效条件的股份认购协议之补充协议三暨关联交易的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/8025637f-770f-4fce-8a96-803fa78264d4.PDF
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2026-06-10 00:00│百通能源（001376）：关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议三暨关联交易的公告
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百通能源（001376）：关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议三暨关联交易的公告。公告详情请查看附
件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/81ee270f-df9c-4771-b50a-52c2908e8f4f.PDF
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2026-06-10 00:00│百通能源（001376）：关于调整向特定对象发行股票发行价格和发行数量的公告
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特别提示：
1、江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度向特定对象发行股票定价基准日由“公司第四届董事会第五次会
议决议公告日”调整为“发行期首日”，发行价格由“9.85元/股”调整为“不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的 8
0%”，发行数量由“不超过 2,770万股（含本数）”调整为“按照募集资金总额除以发行价格确定（计算结果出现不足 1股的，尾数
应向下取整，对于不足 1股部分的对价，在认购总价款中自动扣除），且不超过 2,770万股（含本数），不超过本次发行前公司总股
本的 30%”。
2、除上述调整外，公司本次向特定对象发行的其他事项未发生变化。本次向特定对象发行股票的相关事项已经公司第四届董事
会第五次会议、第四届监事会第五次会议、第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议、2025年第三次临时股东大会、第四
届董事会第十一次会议、第四届董事会第十四次会议审议通过。本次向特定对象发行股票已获得深圳证券交易所审核通过，尚需取得
中国证监会同意注册的批复。
2026年 6月 9日，公司召开第四届董事会第十四次会议审议通过《关于调整向特定对象发行股票发行价格和发行数量的议案》，
公司定价基准日、发行价格及定价原则和发行数量调整情况如下：
1、定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为发行期首日。
本次向特定对象发行股票的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股
票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。
若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行
价格将相应调整：
派发现金股利：P1=P0-D；
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）；
其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数为 N，调整后发行价格为 P1。
2、发行数量
本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定（计算结果出现不足 1股的，尾数应向下取整，对于不足 1股部分的对
价，在认购总价款中自动扣除），且不超过 2,770万股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的 30%。最终发行数量将在本次发
行经中国证监会同意注册后，在上述范围内，由公司董事会根据股东会的授权、中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发
行的保荐人（主承销商）协商确定。
若公司在审议本次向特定对象发行事项的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次
发行前公司总股本发生变动的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。
现对本次变更说明如下：本次向特定对象发行股票募集资金总额和数量不超过本次调整前的总额和数量，因此本次发行的变更不
构成重大变化。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/124da06a-68ea-42a0-b37b-45b6e55693ae.PDF
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2026-06-10 00:00│百通能源（001376）：第四届董事会第十四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议通知于 2026年 6月 6日以书面形式发出，会议于
2026年 6月 9日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 5名，实际出席董事 5名。会议由董事长张春龙先生主持。公司
高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《江西百通能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整向特定对象发行股票发行价格和发行数量的议案》
经与会董事认真讨论，同意调整 2025年度向特定对象发行股票方案中的定价基准日、发行价格及定价原则和发行数量，调整后
情况如下：
1、定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为发行期首日。
发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20
个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。
若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，发行价格将进行相
应调整：
派发现金股利：P1=P0-D；
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）；
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）；
其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数为 N，调整后发行价格为 P1。
2、发行数量
本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定（计算结果出现不足 1股的，尾数应向下取整，对于不足 1股部分的对
价，在认购总价款中自动扣除），且不超过 2,770万股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的 30%。最终发行数量将在本次发
行经中国证监会同意注册后，在上述范围内，由公司董事会根据股东会的授权、中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发
行的保荐人（主承销商）协商确定。
若公司在审议本次向特定对象发行事项的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致本次
发行前公司总股本发生变动的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。
本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整向特定对象发行股票发行价格和发行数量
的公告》（公告编号：2026-025）。
表决结果：同意 4票；反对 0票；弃权 0票。关联董事张春龙回避表决。本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、独立
董事专门会议审议通过。
（二）审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议三暨关联交易的议案》
公司拟与本次发行认购对象北京百通寰宇科技有限公司签订附条件生效的股份认购协议之补充协议三，根据《深圳证券交易所股
票上市规则》的规定，北京百通寰宇科技有限公司属于公司关联方，其认购本次向特定对象发行的股票、并与公司签订附条件生效的
股份认购协议之补充协议三构成关联交易。
本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协
议之补充协议三暨关联交易的公告》（公告编号：2026-026）。
议案表决结果：同意 4票；反对 0票；弃权 0票。关联董事张春龙回避表决。本议案已经公司董事会审计委员会、战略委员会、
独立董事专门会议审议通过。
三、备查文件
1、第四届董事会第十四次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会 2026年第三次会议决议；
3、第四届董事会战略委员会 2026年第三次会议决议；
4、第四届董事会独立董事第五次专门会议的审查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/4683ebb0-79a2-450b-8f31-dee2029d2405.PDF
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2026-06-03 18:26│百通能源（001376）：关于公司2025年度向特定对象发行股票申请获得深交所上市审核中心审核通过的公告
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江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6月 3日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核中
心出具的《关于江西百通能源股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所上市审核中心对公司向特定对
象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）履行相关注册程序。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会作出同意注册
的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，按照相关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎
决策，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/aa249a25-3525-4c10-b2da-3e0ed5fa6ef7.PDF
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2026-05-28 18:06│百通能源（001376）：百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（申报稿）
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百通能源（001376）：百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（申报稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-29/c7c160ea-48c3-448c-b959-9f2dde58df32.PDF
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2026-05-22 17:52│百通能源（001376）：关于公司2024年员工持股计划锁定期届满的提示性公告
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江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 27 日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二
次会议，以及于 2025 年1 月 13 日召开的 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2024年员工持股计划（草案）>
及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 28 日 和 2025 年 1 月 14 日 于 巨 潮 资 讯 网（http://w
ww.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上
市公司规范运作》及公司 2024 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的相关规定，本员工持股计划锁定期已于 2026 年
5月 21日届满，现将本员工持股计划锁定期届满的相关情况公告如下：
一、员工持股计划持有情况和锁定期
公司于2025年 5月21日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。公司开立的“江西百通
能源股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的 1,800,000 股公司股票已于 2025 年 5月 21 日非交易过户至“江西百通能源股
份有限公司——2024 年员工持股计划”证券账户，过户股份数量占公司总股本的 0.39%。具体内容详见公司于 2025 年 5 月22 日
披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024 年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2025-019）。
根据相关规定，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之
日起计算。本员工持股计划锁定期届满后，所持标的股票权益分三期归属至持有人，分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员
工持股计划名下之日起 12 个月、24 个月、36个月后，每期归属的标的股票比例依次为 40%、30%、30%。本员工持股计划锁定期已
于 2026 年 5月 21 日届满。
二、员工持股计划锁定期业绩考核目标完成情况
本员工持股计划具体的公司层面的业绩考核如下：
公司 2025 年售汽量不低于 500 万吨或 2025 年净利润较 2024 年净利润增长率不低于 20%。
注：1、上述“售汽量”以公司年度报告的相关数据为准；
2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划
或员工持股计划所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若公司当期业绩水平达到上述业绩考核目标条件，则对应标的股票权益方可解锁。若公司层面的业绩考核目标未达成，则对应的
标的股票权益不得解锁，不能解锁的标的股票权益对应的份额由本员工持股计划管理委员会无偿收回，择机出售后售出收益归属于公
司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。
根据《2025 年年度报告》，公司 2025 年售汽量为 394.88 万吨；根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2025 年年
度审计报告》（大华审字[2026]0011004117 号），2025 年净利润较 2024 年净利润增长率为 0.24%，因此，本员工持股计划公司层
面业绩考核目标未完成。
三、员工持股计划锁定期届满后的后续安排
鉴于公司 2025 年度公司层面业绩考核指标未达成，本员工持股计划对应的标的股票权益不得解锁，不能解锁的标的股票权益对
应的份额由本员工持股计划管理委员会无偿收回，并于锁定期届满后择机出售，售出收益归属于公司；或通过法律法规允许的其他方
式处理对应标的股票。
四、员工持股计划的存续期、变更和终止
（一）员工持股计划的存续期限
本员工持股计划存续期不超过48个月，所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起计算。
（二）员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方
可实施。
（三）员工持股计划的终止
1、本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的锁定期满后，当本员工持股计划所持有的股票全部出售或过户至本员工持股计划份额持有人后，本员工持
股计划可提前终止。
3、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至本员工持股计划份额持有人，经管理委员
会同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
4、如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部出售或过户
至本员工持股计划份额持有人的，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
五、其他说明
公司将持续关注本员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关
公告，并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-23/f6d960fd-6a16-408c-95de-d52fc37a0b0b.PDF
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2026-05-20 18:46│百通能源（001376）：百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（申报稿）
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百通能源（001376）：百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市募集说明书（申报稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-21/c017a258-8396-47e1-8e39-4f71371c4c0e.PDF
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2026-05-20 18:45│百通能源（001376）：关于百通能源申请向特定对象发行股票审核问询函的回复
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百通能源（001376）：关于百通能源申请向特定对象发行股票审核问询函的回复。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-21/908656a1-dea1-4060-b9ee-86b76d9ceaf4.PDF
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2026-05-20 18:45│百通能源（001376）：华泰联合证券有限责任公司关于百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市之
│上市保荐书
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百通能源（001376）：华泰联合证券有限责任公司关于百通能源2025年度向特定对象发行股票并在主板上市之上市保荐书。公告
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