公司公告☆ ◇001399 惠科股份 更新日期：2026-09-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-08-24 19:18 │惠科股份（001399）：2026年半年度报告 │
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│2026-08-24 19:18 │惠科股份（001399）：2026年半年度报告摘要 │
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│2026-08-24 19:17 │惠科股份（001399）：关于2026年半年度利润分配方案的公告 │
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│2026-08-24 19:17 │惠科股份（001399）：关于2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告 │
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│2026-08-24 19:17 │惠科股份（001399）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2026-08-24 19:17 │惠科股份（001399）：关于举行2026年半年度业绩说明会的公告 │
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│2026-08-24 19:17 │惠科股份（001399）：关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告 │
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│2026-08-24 19:16 │惠科股份（001399）：第四届董事会第七次会议决议公告 │
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│2026-08-24 19:15 │惠科股份（001399）：公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见 │
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│2026-08-24 19:15 │惠科股份（001399）：关于公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告 │
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2026-08-24 19:18│惠科股份（001399）：2026年半年度报告
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惠科股份（001399）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/69761a09-7687-4df9-9a63-429f4a469868.PDF
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2026-08-24 19:18│惠科股份（001399）：2026年半年度报告摘要
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惠科股份（001399）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/419e434f-7cbe-4774-b605-f05922575580.PDF
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2026-08-24 19:17│惠科股份（001399）：关于2026年半年度利润分配方案的公告
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惠科股份（001399）：关于2026年半年度利润分配方案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/3c6771f1-7eab-4775-96d2-5a5100c3ad61.PDF
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2026-08-24 19:17│惠科股份（001399）：关于2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告
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惠科股份（001399）：关于2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/2e1a5c4b-7100-4fcb-937e-169fd519271d.PDF
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2026-08-24 19:17│惠科股份（001399）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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惠科股份（001399）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/d7390412-6f39-4ee0-8806-add4deebbc83.PDF
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2026-08-24 19:17│惠科股份（001399）：关于举行2026年半年度业绩说明会的公告
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惠科股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年8月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《2026年半年
度报告》及其摘要。
为便于广大投资者更全面、深入地了解公司2026年半年度的经营成果和财务状况，公司定于2026年8月27日（星期四）下午15:00
-17:00举行2026年半年度业绩说明会（以下简称“本次说明会”）。本次说明会的召开方式将采用“视频+网络远程”的方式举行，
投资者可登录“全景?路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理王智勇先生；公司董事、副总经理、董事会秘书马静女士；公司独立董事冯志伟
先生；公司副总经理、财务负责人李国旗先生。具体以当日实际参会人员为准。
为充分尊重投资者、提升交流的针对性，广泛听取投资者的意见和建议，现就公司本次说明会提前向投资者公开征集问题。投资
者可于2026年8月26日前访问全景网问题征集专题页面（http://ir.p5w.net/zj/），或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面，提
交您所关注的问题，便于公司在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。本次说明会期间，投资者仍可登陆活动界面进行互
动提问。
（问题征集专题页面二维码）
欢迎广大投资者积极参与。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/4344eedf-1a0c-4818-acf1-f9088aac3280.PDF
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2026-08-24 19:17│惠科股份（001399）：关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告
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惠科股份（001399）：关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/d15cf6f7-4540-4f40-82e8-3e93ff023116.PDF
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2026-08-24 19:16│惠科股份（001399）：第四届董事会第七次会议决议公告
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惠科股份（001399）：第四届董事会第七次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/7b18dc1e-ed1c-4971-8288-62ca4e1e0dc5.PDF
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2026-08-24 19:15│惠科股份（001399）：公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为惠科股份有限公司（以下简称“惠科股份”或“公司
”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对公
司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意惠科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕420 号），公司
由主承销商中金公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 839,250,974 股（含超额配售选择权全额
行使），发行价格为人民币 10.12 元/股，募集资金总额为人民币 8,493,219,856.88 元，扣除保荐和承销费用 230,563,546.06 元
后的募集资金为 8,262,656,310.82 元，已由主承销商中金公司分别于 2026 年 6 月 18 日和 2026 年 7 月 27 日汇入公司募集资
金专项账户。另减除保荐费（前期已支付部分）、律师费、审计费、法定信息披露费、发行手续费及其他等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用 75,712,682.90 元后，公司本次募集资金净额为 8,186,943,627.92 元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验〔2026〕3-34 号、天健
验〔2026〕3-40 号）。
公司已与中金公司、募集资金存放银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，保证募集资金得到严
格、有效的管理和使用。
二、募集资金投资项目及使用计划情况
根据《惠科股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》和实际募集资金净额情况，公司募集资金投资项目及募集
资金使用计划如下：
单位：人民币万元
项目名称 总投资额 募集资金投资 根据募集资金净 备案情况
额 额调整后的拟使
用募集资金投入
金额
长沙新型 OLED 研发升级项目 303,113.26 250,000.00 250,000.00 LJK20250101
长沙 Oxide 研发及产业化项目 300,007.36 300,000.00 300,000.00 LJK2025098
绵阳 Mini-LED 智能制造项目 254,455.17 200,000.00 200,000.00 川投资备【2501-
510703-04-01-
186380】FGQB-
0009 号
补充流动资金及偿还银行贷款 100,000.00 100,000.00 68,694.36 -
合计 957,575.79 850,000.00 818,694.36 -
三、自筹资金预先支付发行费用情况
截至 2026 年 8 月 10 日，公司以自筹资金预先支付发行费用金额为 17,095,484.58元，具体情况如下：
单位：人民币元
项目 发行费用总额（不含税） 以自筹资金预先支付发行 拟置换金额
费用金额（不含税）
保荐及承销费用 233,563,546.06 3,000,000.00 3,000,000.00
审计及验资费用 45,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00
律师费用 19,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00
信息披露费用 5,490,566.04 - -
发行手续费及其他费用 3,222,116.86 2,095,484.58 2,095,484.58
合计 306,276,228.96 17,095,484.58 17,095,484.58
综上，公司将使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金合计人民币17,095,484.58 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）
已对上述事项进行了鉴证，并出具《关于惠科股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2026〕3-462 号）
。
四、使用募集资金置换已支付发行费用的影响
本次公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，符合公司发行的实际需要，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资项
目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，与发行申请文件中的内容一致，符合法律法规的规定及发行申
请文件的相关安排。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定。
五、本次事项履行的审议程序
公司于 2026 年 8 月 24 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，金额合计人民币 17,095,484.58 元（不含税）。
六、会计师事务所鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于惠科股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》，认为：“惠科
股份公司管理层编制的《以自筹资金预先支付发行费用的专项说明》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10
号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2026 年修订）》（深证上〔2026〕547 号）的
规定，如实反映了惠科股份公司以自筹资金预先支付发行费用的实际情况。”
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会审议通过，并由天健会计师事务
所（特殊普通合伙）出具了《关于惠科股份有限公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》，履行了必要的审议程序；本次募集
资金置换不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，且置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司募
集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的
规定。
综上，保荐机构对公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/59f7781f-8c81-49b0-8341-e3ec946e3bf5.PDF
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2026-08-24 19:15│惠科股份（001399）：关于公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告
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惠科股份（001399）：关于公司以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/4246f53e-7d2a-42f4-a530-efbb797afa42.PDF
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2026-08-24 19:14│惠科股份（001399）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：惠科股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年9月9日15:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年9月9日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00
；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年9月9日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年9月2日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
2026年9月2日（股权登记日）下午收市时在结算公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：深圳市宝安区石岩街道石龙社区工业二路1号惠科工业园厂房1栋公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于2026年半年度利润分配方案的议案》 非累积投票提案 √
上述提案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，具体详见公司于2026年8月25日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《
证券时报》《证券日报》《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第四届董事会第七次会议决议公告》《
关于2026年半年度利润分配方案的公告》。
公司将对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果将及时公开披露，中小投资者是指除公司董事、高级管理人员、单独或
合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记时间及地点：
（1）登记时间：2026年9月3日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）
（2）登记地点：深圳市宝安区石岩街道石龙社区工业二路1号惠科工业园厂房1栋董事会办公室，信函上请注明“参加股东会”
字样。
2、登记方式：
（1）法人股东须持加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明、出席人身份证原件进行登记；
（2）自然人须持本人身份证原件进行登记；
（3）委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书（见附件二）、委托人身份证复印件进行登记；
（4）异地股东可以书面信函或者传真方式办理登记，信函或传真方式以2026年9月3日17:00前到达本公司为准。
3、会议联系方式：
联系人：杨程
联系电话：0755-33687929
传真：0755-33687943
邮箱：hkc@szhk.com.cn
4、本次会议与会股东或代理人交通、住宿等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
第四届董事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/3eebd7ab-7260-4b8c-a742-df8ef96c99fd.PDF
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2026-08-19 07:47│惠科股份（001399）：公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
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致：惠科股份有限公司
广东崇立律师事务所（以下简称“本所”）接受惠科股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2026
年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等相关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件以及《惠科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，就公司本次股东会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员的资格、会议表决程序和表决结果等有关事宜，出具本法律意见书。
本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
等规定，对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
在本法律意见书中，本所律师仅就本次股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果是
否符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，而不对本次股
东会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东会其
他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供本次股东会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。
本所律师根据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
现发表法律意见如下：
一、 本次股东会的召集、召开程序
（一） 本次股东会的召集程序
公司第四届董事会于 2026 年 7 月 30 日召开第六次临时会议做出决议决定召集本次股东会，公司于 2026年 8月 3日通过选定
信息披露媒体发出《关于召开 2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称《通知》）。《通知》中载明了召开本次股东会的时间
、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
（二） 本次股东会的召开程序
本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。
本次股东会现场会议于 2026年 8月 18 日（星期二）15:00在深圳市宝安区石岩街道石龙社区工业二路 1号惠科工业园厂房 1
栋公司会议室召开，由公司董事长王智勇主持，完成了全部会议议程。
本次股东会网络投票通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统和互联网投票系统进行，通过深交所交易系统进行网
络投票的时间为 2026年8月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的时间为 2026年 8月
18日 9:15-15:00。
经核查，本次股东会召开的时间、地点、审议事项、投票方式等内容与《通知》所载明的相关内容一致。
经核查，本所律师认为，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
二、 本次股东会的召集人和出席人员的资格
（一） 本次股东会的召集人资格
本次股东会的召集人为公司第四届董事会。
（二） 出席本次股东会的人员资格
经核查，出席本次股东会的股东及委托代理人（包括网络投票方式）共计2,616 人，共计持有公司有表决权股份 4,554,111,487
股，占公司有表决权股份总数的 61.4814%，其中：
1.出席本次股东会现场会议的股东及委托代理人共计 9 人，共计持有公司有表决权股份 4,493,882,418股，占公司有表决权股
份总数的 60.6683%。
2.根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 2,607 人，共计持有公司有表决权股
份 60,229,069 股，占公司有表决权股份总数的 0.8131%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东（或委托代理人）（以下简称“中小投资者
”）共计 2,613 人，共计持有公司有表决权股份为 60,229,669股，占公司有表决权股份总数的 0.8131%。
上述股东均于 2026年 8月 11日，即公司公告的股权登记日持有公司股票，其中网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交
所系统进行认证。
除上述股东及委托代理人外，出席本次股东会的人员还有公司部分董事、高级管理人员、会议工作人员及本所律师。
经核查，本所律师认为，本次股东会的召集人资格和出席本次股东会的人员资格符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
三、 本次股东会的提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东会的提案
经核查，本次股东会的提案已经于《通知》中列明。本次股东会实际审议事项与《通知》中列明的提案内容相符。
（二）本次股东会的表决程序
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的提案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
出席本次股东会现场会议的股东（或委托代理人）以书面记名投票方式进行了表决，由股东代表及本所律师共同进行监票、计票
。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票结果为准。
（三）本次股东会的表决结果
经合并现场投票与网络投票结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
1.《关于修订〈公司章程〉的议案》
表决情况：同意 4,553,677,787 股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 99.9905%；反对 321,500
股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0071%；弃权 112,200股，占出席会议股东（或委托代理人）所
持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 59,795,969 股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 9
9.2799%；反对 321,500股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的 0.5338%；弃权 112,200 股，占出
席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.1863%。
本议案为特别决议议案，应由出席股东会的股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
表决结果：通过。
2.《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》
表决情况：同意 4,553,666,887 股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 99.9902%；反对 330,600
股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0073%；弃权 114,000股，占出席会议股东（或委托代理人）所
持有效表决权股份总数的 0.0025%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 59,785,069 股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 9
9.2618%；反对 330,600股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的 0.5489%；弃权 114,000 股，占出
席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.1893%。
表决结果：通过。
3.《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》
表决情况：同意 4,553,503,431 股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 99.9866%；反对 483,756
股，占出席会议股东（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.0106%；弃权 124,300股，占出席会议股东（或委托代理人）所
持有效表决权股份总数的 0.0027%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 59,621,613 股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 9
8.9904%；反对 483,756股，占出席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份数的 0.8032%；弃权 124,300 股，占出
席会议的中小投资者（或委托代理人）所持有效表决权股份总数的 0.2064%。
表决结果：通过。
经核查，本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果符合
《公司法》《股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定；所做出的决议合法、有效。
本法律意见书一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/25c528ff-c988-4490-9789-9a2a0f086bf8.PDF
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2026-08-19 07:47│惠科股份（001399）：2026年第一次临时股东会决议公告
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特别提示：
● 本次股东会未出现否决提案的情形。
● 本次股东会审议通过修改公司章程议案。
● 本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、现场会议召开时间：2026年8月18日15:00
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年8月18日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00
；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年8月18日的9:15至15:00的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召开地点
现场会议地点：深圳市宝安区石岩街道石龙社区工业二路1号惠科工业园厂房1栋公司会议室。
网络投票平台：深圳证券交易所系统和互联网投票系统
5、会议召集人：公司董事会
6、会议主持人：公司董事长王智勇先生
7、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
出席本次会议的股东及股东代表共2,616人，代表股份4,554,111,487股，占公司有表决权股份总数的61.4814%。
1、现场会议出席情况
参加本次股东会现场会议的股东及股东代表9人，代表股份4,493,882,418股，占公司有表决权股份总数的60.6683%。
2、网络投票情况
参加本次股东会网络投票的股东2,607人，代表股份60,229,069股，占公司有表决权股份总数的0.8131%。
3、公司部分董事及高级管理人员和见证律师出席或列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东会提案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
提案 提案名称 表决分 同意 反对 弃权 回避 表决
编码 类 股数（股） 比例 股数 比例 股数 比例 股数 比例 结果
（股） （股） （股）
1.00 《关于修 总表决 4,553,677,78 99.9905% 321,500 0.0071% 112,200 0.0025% 0 0% 通过
订<公司 情况 7
章程>的 其中， 59,795,969 99.2799% 321,500 0.5338% 112,200 0.1863% 0 0% 通过
议案》 中小股
东的表
决情况
2.00 《关于修 总表决 4,553,666,88 99.9902% 330,600 0.0073% 114,000 0.0025% 0 0% 通过
订<对外 情况 7
投资管理 其中， 59,785,069 99.2618% 330,600 0.5489% 114,000 0.1893% 0 0% 通过
制度>的 中小股
议案》 东的表
决情况
3.00 《关于制 总表决 4,553,503,43 99.9866% 483,756 0.0106% 124,300 0.0027% 0 0% 通过
定<董事、 情况 1
高级管理 其中， 59,621,613 98.9904% 483,756 0.8032% 124,300 0.2064% 0 0% 通过
人员薪酬 中小股
管理制度 东的表
>的议案》 决情况
提案1.00属于股东会特别决议事项，已获得出席本次股东会的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决
通过。
三、律师出具的法律意见
本次股东会经广东崇立律师事务所的姚鹏律师、江丹丹律师见证并出具法律意见书。
结论性意见：公司本次股东会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果符合《公司法》《
股东会规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定；所做出的决议合法、有效。
法律意见书全文详见公司于2026年8月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。
四、备查文件
1、惠科股份有限公司2026年第一次临时股东会决议；
2、广东崇立律师事务所出具的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/f6eca07f-fcf0-4d27-815b-5e891cc19ae9.PDF
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2026-08-06 17:38│惠科股份（001399）：关于新增募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的公告
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惠科股份（001399）：关于新增募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-07/9957019d-b383-4420-8006-4e6aae83cbaa.PDF
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2026-08-02 16:20│惠科股份（001399）：公司调整2026年衍生品交易额度的核查意见
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惠科股份（001399）：公司调整2026年衍生品交易额度的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/82b10337-fdaf-47e8-a8d0-3ccfa3c40bed.PDF
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2026-08-02 16:19│惠科股份（001399）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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惠科股份（001399）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/45d2780c-cff1-44fe-b0a4-75a1feef9d42.PDF
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2026-08-02 16:19│惠科股份（001399）：对外投资管理制度（2026年7月）
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惠科股份（001399）：对外投资管理制度（2026年7月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/1c2de9f5-b0a9-42e2-bee7-b36540a3c199.PDF
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2026-08-02 16:19│惠科股份（001399）：期货及衍生品交易管理制度（2026年7月）
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第一条 为规范惠科股份有限公司（以下简称“公司”）及控股公司的期货和衍生品管理，有效防范风险，维护公司资产安全，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—
—交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所业务规则及《惠科股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》），结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及公司控股公司的期货和衍生品交易业务。第三条 本制度所称期货交易，是指以期货合约或者标准化
期权合约为交易标的的交易活动。本制度所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组
合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组
合。
第二章 基本管理原则
第四条 公司参与期货和衍生品交易应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则。公司所进行的期货和衍生品交易均以生产经营为
基础，以规避和防范风险为主要目的。第五条 公司进行期货和衍生品交易业务在经国内外相关金融监管机构批准、具有衍生品交易
业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
第六条 公司参与期货和衍生品交易业务严格按照董事会或股东会审议批准的期货和衍生品交易业务的交易额度进行交易，不得
影响公司正常经营。
第三章 审批程序
第七条 公司进行期货和衍生品交易，应当编制可行性分析报告并提交董事会审议。属于下列情形之一的，应当在董事会审议通
过后提交股东会审议：
（一）预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预
留的保证金等，下同）占公司最近一期经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过五百万元人民币；
（二）预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过五千万元人民币；
（三）公司从事不以套期保值为目的的期货和衍生品交易。
第八条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次期货和衍生品交易履行审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内期
货和衍生品交易的范围、额度及期限等进行合理预计并审议。相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的金额（含前
述交易的收益进行再交易的相关金额）不应超过已审议额度。
第四章 内控管理及操作管理
第九条 公司对期货和衍生品交易进行统一管理，由公司授权资金管理处具体操作和管理。
业务部门：提供与未来收付汇相关的基础业务信息和交易背景资料，提供外币销售采购情况和外币应收应付款项计划。
资金管理处：期货和衍生品交易业务的经办部门，负责期货和衍生品交易业务的操作和管理。
财务共享中心：期货和衍生品交易业务的账务处理。
审计监察部：期货和衍生品交易业务的监督部门，定期对期货和衍生品交易相关工作的合规性进行监督检查。
法务部：公司法务部负责审核期货和衍生品交易业务的合同及相关文本的条款，分析所涉及的法律风险，保证期货和衍生品交易
业务符合法律法规和公司制度的规定。董事会办公室：期货和衍生品交易事项的信息披露部门，负责审议程序相关流程的推进，并负
责实施必要的信息披露。
董事会审计委员会：董事会审计委员会审查期货和衍生品交易的必要性、可行性及风险控制情况，必要时可以聘请专业机构出具
可行性分析报告。董事会审计委员会应加强对期货和衍生品交易相关风险控制政策和程序的评价与监督，及时识别相关内部控制缺陷
并采取补救措施。
第十条 资金管理处具体职责包括：
（一）制定公司统一的期货和衍生品交易操作规范、审批流程及相关要求。（二）审核控股子公司提交的期货和衍生品交易方案
，对审核的交易进行统一备案，并向其反馈审核意见。
（三）定期对公司开展的期货和衍生品交易的品种、规模、期限、盈亏状况等进行监控和检查，如发现异常、风险过高等情形的
，及时进行风险提示，并通知其整改。
（四）每月末应分析交易品种、持仓规模、持仓时间、已到期交割情况、估值情况等信息。
（五）配备相应的专业人员进行期货和衍生品交易管理，负责公司汇率风险管理、市场分析、产品研究、策略评估及向公司提供
整体管理政策建议等工作。
（六）根据信息披露相关规定，及时向公司信息披露部门提供相关信息及资料，按规定披露公司的期货和衍生品交易情况。
第十一条 公司拟开展或签订期货和衍生品合约，须严格遵照期货和衍生品交易基本管理原则，并按照以下要求开展交易：
（一）须事先评估分析拟操作的交易方案，报备资金管理处审核通过后，审核产品主要条款、操作必要性、实施准备、风险分析
、风险管理策略等，在核定方案的范围内办理业务。
（二）合理配备期货和衍生品交易决策、业务操作、账务处理等专业人员。执行前、后台职责和人员分离原则，交易人员与账务
处理人员不得相互兼任。
（三）参与公司期货和衍生品交易业务的所有人员须严格遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露交易方案、交易情况、结算情
况、资金状况等与公司期货和衍生品交易有关的信息。
第十二条 当公司期货和衍生品交易业务存在重大异常情况，并可能出现重大风险时，公司资金管理处应及时提交分析报告和解
决方案，并随时跟踪业务进展情况；公司管理层应立即商讨应对措施，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策
略，提出切实可行的解决措施，实现对风险的有效控制。
第五章 信息披露及信息保密
第十三条 公司期货和衍生品交易活动应严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及公司对信息管理和信息披露方面
的规定。
第十四条 公司期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于公司股东净利润的 10%且绝对
金额超过一千万元人民币的，应当及时披露。公司开展套期保值业务的，可以将套期工具与被套期项目价值变动加总后适用前述规定
。公司开展套期保值业务出现前款规定的亏损情形时，还应当重新评估套期关系的有效性，披露套期工具和被套期项目的公允价值或
现金流量变动未按预期抵销的原因，并分别披露套期工具和被套期项目价值变动情况等。
公司开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易，在披露定期报告时，可以同时结合被套期项目情况对套期保值效果进行全面披
露。套期保值业务不满足会计准则规定的套期会计适用条件或未适用套期会计核算，但能够通过期货和衍生品交易实现风险管理目标
的，可以结合套期工具和被套期项目之间的关系等说明是否有效实现了预期风险管理目标。
第十五条 公司在调研、洽谈、评估期货和衍生品交易时，内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密义务，不得擅自以
任何形式对外披露。
第六章 附则
第十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行；本制度如与今
后颁布的有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/7f400ef0-0a65-4e95-974b-6b2ead44f945.PDF
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2026-08-02 16:19│惠科股份（001399）：公司章程（2026年7月）
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惠科股份（001399）：公司章程（2026年7月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/8b635971-37c3-45c8-b4cc-321beb918f3c.PDF
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2026-08-02 16:17│惠科股份（001399）：关于调整2026年衍生品交易额度的公告
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重要内容提示：
1、交易目的及交易品种：为防范并降低外汇汇率及利率波动带来的经营风险，惠科股份有限公司（以下简称“公司”）及子公
司拟开展外汇衍生品交易的类型主要为外汇掉期、远期结售汇（DF）、无本金交割远期（NDF）、期权等业务，主要交易币种为美元
、日元、欧元、英镑。
2、交易金额：公司于2026年7月30日召开第四届董事会审计委员会第三次会议、第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关
于调整2026年衍生品交易额度的议案》，同意公司及子公司增加外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生
品额度或保证金3亿元人民币（含其他等值币种）。额度有效期限自第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至2026年年度股东
会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
3、交易场所：经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的金融机构。
4、资金来源：公司拟开展的外汇衍生品交易资金主要来源于公司自有资金或自筹资金，不涉及使用募集资金，不会对公司日常
经营造成重大影响。
5、特别风险提示：本交易无本金或收益保证，在投资过程中存在市场风险、流动性风险、履约风险等，敬请投资者注意投资风
险。
一、前次审议外汇衍生品交易额度概述
公司于2026年3月27日召开第四届董事会第三次会议、第四届董事会审计委员会第二次会议，并于2026年4月17日召开2025年年度
股东会，审议通过了《关于2026年衍生品交易额度的议案》，同意公司及子公司外汇衍生品合约金额不超过85亿美元（含其他等值币
种），衍生品额度或保证金不超过30亿元人民币（含其他等值币种），额度的有效期限自2025年年度股东会审议通过之日起至2026年
年度股东会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。
二、调整外汇衍生品交易额度的原因
为进一步有效对冲汇率波动风险，增强公司外汇风险管理能力，优化外汇风险管理策略，结合资金管理要求和日常经营需要，公
司拟适度增加外汇衍生品交易规模，提高公司应对外汇波动风险的能力，增强公司财务稳健性，更好地维护公司及全体股东的利益。
三、开展外汇衍生品交易的基本情况
1、交易目的
为降低汇率波动对公司经营成果的影响，在满足正常经营需要的前提下，为规避和防范汇率风险，公司及子公司拟开展以套期保
值为目的的衍生品交易业务。
2、交易品种及场所
外汇衍生产品主要为外汇掉期、远期结售汇（DF）、无本金交割远期（NDF）、期权等，主要交易币种为美元、日元、欧元、英
镑。交易场所为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的金融机构。
3、衍生品交易额度及期限
增加公司及子公司外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生品额度或保证金3亿元人民币（含其他等
值币种），优先使用银行授信审批的衍生品额度，衍生品额度不足通过保证金形式追加。
公司及子公司衍生品交易额度的有效期限自第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止，在此
期限内本额度可以循环使用。
4、资金来源
公司拟开展的外汇衍生品交易资金主要来源于公司自有资金或自筹资金，不涉及使用募集资金。
5、实施方式
上述事项经董事会审议通过后，由董事会授权公司管理层在规定额度范围内行使相关决策权并签署相关文件。
四、开展外汇衍生品交易的风险分析及风险控制措施
公司及子公司开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但外汇衍生品交易
操作仍存在包括但不限于以下风险：
1、市场风险及对策：存在因标的汇率、利率与到期日市场实际汇率、利率的差异，从而导致衍生品价格变动而造成亏损的风险
。
2、交易违约风险：在开展衍生品交易业务时，存在交易对手方无法履约而给公司带来损失的风险。
3、法律风险：因相关国家法律法规发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失的风
险。
公司已制定相关制度，对衍生品交易业务的决策机构、审批权限、风险控制、管理与监督等做了明确规定，能够规范衍生品交易
行为遵循合法、审慎、安全、有效的原则，有效防范交易风险。公司开展衍生品交易业务，由财务中心负责具体业务的风险评估、可
行性分析，以及相关手续的办理；审计监察部负责对衍生品交易业务进行监督检查。公司与具有合法资质、信用良好且已与公司建立
业务往来的银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构）合作开展衍生品交易业务，不属于投机性、套利性的交易操作。
五、开展外汇衍生品交易的相关会计处理
公司开展外汇衍生品交易业务以公允价值进行确认、计量，其公允价值变动计入当期损益。
公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对
外汇衍生品业务进行相应核算和披露，具体以年度审计结果为准。
六、开展外汇衍生品交易业务对公司的影响
公司本次开展衍生品交易业务，是基于公司海外业务发展情况开展，有利于防范汇率、利率波动风险，有效提高公司财务稳健性
，不会对公司的正常生产经营产生影响。公司将根据相关法律法规及公司制度的相关规定审慎开展相关工作。
七、相关审议程序及意见
公司于2026年7月30日召开第四届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《关于调整2026年衍生品交易额度的议案》，同意
公司及子公司增加外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生品额度或保证金3亿元人民币（含其他等值币
种）。
公司于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整2026年衍生品交易额度的议案》，同意公司及
子公司增加外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生品额度或保证金3亿元人民币（含其他等值币种），
额度有效期限自第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。该
事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
八、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：“公司调整2026年衍生品交易额度事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东会审议，该事项符合《
证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害股东利益的情况。公司本次调整2026年
衍生品交易额度事项有助于增强公司外汇风险管理能力，提高公司财务稳健性，符合公司和全部股东的利益。
综上，保荐机构对于公司调整2026年衍生品交易额度事项无异议。”
九、备查文件
1、第四届董事会第六次临时会议决议；
2、第四届董事会审计委员会第三次会议决议；
3、关于开展衍生品交易的可行性分析报告；
4、中国国际金融股份有限公司关于公司调整2026年衍生品交易额度的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/c17dda20-145b-44db-8d6a-7dc063677977.PDF
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2026-08-02 16:17│惠科股份（001399）：关于开展衍生品交易的可行性分析报告
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一、开展外汇衍生品交易的基本情况
1、交易目的
为降低汇率波动对惠科股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司经营成果的影响，在满足正常经营需要的前提下，为规避和
防范汇率风险，公司及子公司拟开展以套期保值为目的的衍生品交易业务。
2、交易品种及场所
外汇衍生产品主要为外汇掉期、远期结售汇（DF）、无本金交割远期（NDF）、期权等，主要交易币种为美元、日元、欧元、英
镑。交易场所为经监管机构批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的金融机构。
3、衍生品交易额度及期限
增加公司及子公司外汇衍生品合约金额不超过10亿美元（含其他等值币种），增加衍生品额度或保证金3亿元人民币（含其他等
值币种），优先使用银行授信审批的衍生品额度，衍生品额度不足通过保证金形式追加。
公司及子公司衍生品交易额度的有效期限自第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止，在此
期限内本额度可以循环使用。
4、资金来源
公司拟开展的外汇衍生品交易资金主要来源于公司自有资金或自筹资金，不涉及使用募集资金。
5、实施方式
上述事项经董事会审议通过后，由董事会授权公司管理层在规定额度范围内行使相关决策权并签署相关文件。
二、开展外汇衍生品交易的风险分析及风险控制措施
公司及子公司开展外汇衍生品交易遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不得进行投机性和单纯的套利交易，但外汇衍生品交易
操作仍存在包括但不限于以下风险：
1、市场风险及对策：存在因标的汇率、利率与到期日市场实际汇率、利率的差异，从而导致衍生品价格变动而造成亏损的风险
。
2、交易违约风险：在开展衍生品交易业务时，存在交易对手方无法履约而给公司带来损失的风险。
3、法律风险：因相关国家法律法规发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失的风
险。
公司已制定相关制度，对衍生品交易业务的决策机构、审批权限、风险控制、管理与监督等做了明确规定，能够规范衍生品交易
行为遵循合法、审慎、安全、有效的原则，有效防范交易风险。公司开展衍生品交易业务，由财务中心负责具体业务的风险评估、可
行性分析，以及相关手续的办理；审计监察部负责对衍生品交易业务进行监督检查。公司与具有合法资质、信用良好且已与公司建立
业务往来的银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构）合作开展衍生品交易业务，不属于投机性、套利性的交易操作。
三、开展外汇衍生品交易的相关会计处理
公司开展外汇衍生品交易业务以公允价值进行确认、计量，其公允价值变动计入当期损益。
公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对
外汇衍生品业务进行相应核算和披露，具体以年度审计结果为准。
四、开展外汇衍生品交易业务的可行性分析结论
公司以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下，开展外汇衍生品交易有利于合理规避汇率
大幅波动对公司造成的不良影响，控制经营风险，增强公司财务稳健性，提升公司整体抵御风险能力，不存在损害公司和全体股东尤
其是中小股东利益的情形。同时，公司制定了《期货和衍生品交易管理制度》，对衍生品交易的审批权限、交易管理、风险控制等做
出明确规定，能够有效保证上述衍生品交易的顺利进行，并对风险形成有效控制。综上，公司开展衍生品交易具有必要性和可行性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/47a0efe3-db32-45ea-bf39-8fe657a40a77.PDF
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2026-08-02 16:17│惠科股份（001399）：关于修订《公司章程》的公告
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惠科股份（001399）：关于修订《公司章程》的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/d742fddb-f9e2-499a-a137-d50cf9921153.PDF
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2026-08-02 16:14│惠科股份（001399）：董事、高级管理人员薪酬管理制度（2026年7月）
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第一条为进一步完善惠科股份有限公司（以下简称“公司 ”）董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机
制，有效调动公司董事和高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规
及《惠科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本薪酬管理制度。第二条 本制度适用于下列人员：
（一） 董事包括非独立董事、独立董事；
（二） 高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。
第三条公司董事、高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人履职绩效深度匹配，与公司可持续发展目标
相协调。
第二章 薪酬管理机构
第四条 公司股东会负责审议决定董事薪酬方案，并由公司予以披露。第五条 公司董事会负责审议批准高级管理人员薪酬方案，
向股东会说明，并由公司予以披露；董事会应当向股东会报告董事履行职责的情况、绩效评价结果及其薪酬情况，并由公司予以披露
。
第六条公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事与高级管理人员的薪酬方案。公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限见公
司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。
第七条公司总裁办、管理中心、财务中心配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。
第三章 工资总额决定机制及薪酬结构
第八条公司建立工资总额决定机制。依据年度经营计划、战略目标及财务状况，结合行业薪酬水平、地区发展状况，将董事、高
级管理人员的薪酬总额纳入年度预算管理。第九条公司独立董事实行津贴制度，具体标准由董事会薪酬与考核委员会拟定，并经董事
会审议通过后提交股东会审议批准。独立董事履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。
第十条非独立董事与高级管理人员薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入等组成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪
酬与绩效薪酬总额的百分之五十。公司薪酬与考核委员会依据公司绩效考核制度对董事、高级管理人员在其任期内的薪酬进行绩效评
价。
第四章 薪酬的发放
第十一条独立董事的津贴按月发放。
第十二条非独立董事、高级管理人员薪酬发放时间、方式根据公司执行的工资发放制度确定。非独立董事、高级管理人员设置一
定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价依据经审计的财务数据开展。
第十三条公司董事、高级管理人员的薪酬，均为税前金额，公司将按照国家和公司的有关规定，从工资奖金中扣除下列事项，剩
余部分发放给个人。公司代扣代缴事项包括但不限于以下内容：
（一） 代扣代缴个人所得税；
（二） 各类社会保险费用等由个人承担的部分；
（三） 国家或公司规定的其他款项等应由个人承担的部分。
第十四条公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期和实际绩效计算薪酬并予以发放。
第五章 止付追索
第十五条公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重
新考核并相应追回超额发放部分。第十六条公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担
保等违法违规行为负有过错的，公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间
已经支付的绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部分追回。
第六章 其他
第十七条公司董事及高级管理人员因故请事假、病假、工伤假以及在职学习期间的薪资与福利按照公司相关制度执行。
第十八条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法
程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十九条本制度由公司董事会负责解释。
第二十条本制度自股东会审议通过之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/546904f0-b5fb-44e6-8672-3d53f93bd5d1.PDF
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2026-08-01 00:00│惠科股份（001399）：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为惠科股份有限公司（以下简称“惠科股份”或“公司
”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意惠科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕420号）核准，公
司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 83,925.0974万股（含超额配售选择权行使），每股面值人民币 1.00元，发行价格为人民
币 10.12元/股，募集资金总额为人民币 8,493,219,856.88元，扣除发行费用人民币306,276,228.96元（不含增值税）后，募集资金
净额为人民币 8,186,943,627.92元。上述募集资金已分别于 2026年 6月 18日、2026年 7月 27日划至公司指定账户，经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2026〕3-34号）、《验资报告》（天健验〔2026〕3-40号）。
公司已与中国国际金融股份有限公司、募集资金存放银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，保
证募集资金得到严格、有效的管理和使用。二、募集资金使用情况及闲置原因
根据《惠科股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及拟使用募集资金的具体情
况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金 根据募集资金净额
额 调整后的拟使用募
集资金投入金额
1 长沙新型 OLED研发升级项目 303,113.26 250,000.00 250,000.00
2 长沙 Oxide研发及产业化项目 300,007.36 300,000.00 300,000.00
3 绵阳Mini-LED 智能制造项目 254,455.17 200,000.00 200,000.00
4 补充流动资金及偿还银行贷款 100,000.00 100,000.00 68,694.36
合计 957,575.79 850,000.00 818,694.36
由于各项目建设周期存在差异，部分项目周期较长（5年），且需依据施工进度或设备到货及验收节点分阶段投入资金，因此在
各阶段的付款间隔期内，部分募集资金会合理形成暂时闲置。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司及子公司拟合理
使用部分闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司拟合理利用部分闲
置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币 73亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起 12个月内
有效。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，期限内任一时点的现金管理金额（含前述现金管理的收益进行再投资的相
关金额）不得超过前述额度。
（三）投资品种
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资的产品进行评估、筛选，选择投资安全性高、流动性好、产品投资期限不超
过 12个月的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金
管理产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，不得用于以证券投资为目的的投资行为，不得影响
募集资金投资计划正常进行。
（四）实施方式
在上述额度及决议有效期内，董事会授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关文件，包括但不限
于选择合格的现金管理产品发行主体、明确投资金额、选择产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务中心负责组织实施。闲置募
集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（五）资金来源
本次进行现金管理的资金来源于公司暂时闲置募集资金，不影响公司募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不涉及使用银
行信贷资金。
（六）关联关系说明
公司与拟购买现金管理产品的发行主体不存在关联关系。本次使用闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易。
（七）现金管理收益分配方式
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集
资金监管的要求管理和使用资金。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟选择的现金管理产品属于安全性高、流动性好、产品投资期限不超过12个月的保本型理财产品，但金融市场受宏观经
济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响而导致实际收益不可预期的风险。
（二）风险控制措施
1、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，仅允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，购买安全性高、流动性好、投
资期限不超过 12个月的保本型理财产品等品种，产品不得质押，不得与非正规机构进行交易。
2、公司财务中心将安排专人及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风
险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变
募集资金用途的情形。通过适度的现金管理，可以提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存
在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
六、相关审批程序及意见
公司于 2026年 7月 30日召开第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币 73亿元（含本数）的暂时闲置
募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、产品投资期限不超过 12个月的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协
定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有效期自公司董事会审议通过之日起 12个月内。在上述额度及决议有效
期内，资金可循环滚动使用。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
七、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经由公司董事会审议通过，履行了必要的
程序。本次事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求及公司《募
集资金管理制度》等有关规定，可以提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。综上，保荐机构
对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-01/5ab543bd-0071-45f4-a6c5-c116f71bdaea.PDF
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2026-08-01 00:00│惠科股份（001399）：公司调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的核查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为惠科股份有限公司（以下简称“惠科股份”或“公司
”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对公
司调整 2026 年使用自有资金进行委托理财额度事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、委托理财的基本情况
（一）委托理财目的
为提高公司及子公司资金使用效率，在不影响公司及子公司正常经营和确保资金安全的情况下，公司及子公司拟合理使用部分闲
置自有资金进行委托理财，增加公司及子公司资金收益，为公司及股东获取更多回报，实现资金的保值增值。
（二）调整后委托理财额度及期限
在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及子公司的委托理财总额不超过人民币 50 亿元。
公司及子公司委托理财额度的有效期限自公司第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至下一年度审议年度报告的董事会召
开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。
（三）理财产品品种
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性高、流动性好的低风险理财产品，具
体包括但不限于银行、券商等金融机构理财产品、债券、固定收益凭证等。
（四）资金来源
资金来源应为公司及子公司自有闲置资金，不涉及使用募集资金。
（五）实施方式
上述事项经公司第四届董事会第六次临时会议审议通过后，由董事会授权公司管理层在规定额度范围内行使相关投资决策权并签
署相关文件，并负责组织相关部门具体实施。
（六）关联关系
公司及子公司与委托理财的受托方之间均不存在关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
公司及子公司进行委托理财的产品属于安全性高、流动性好的投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生
的收益风险，公司拟定如下措施：
（一）在确保不影响公司及子公司正常生产经营的基础上，根据公司及子公司闲置自有资金情况，针对投资产品的安全性、期限
和收益情况选择合适的投资产品。
（二）财务中心进行事前审核与评估风险，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向，如评估发现存在可能影响公司资金安
全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
（三）公司审计监察部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
（四）独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（五）公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。
三、投资对公司的影响
公司及子公司运用自有闲置资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转
需要，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司流动资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平。通过适
度的委托理财，能够获取更多的财务收益，为公司及股东谋取更多的投资回报，符合全体股东利益。
四、相关审批程序及意见
公司于 2026 年 7 月 30 日召开第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整 2026 年使用自有资金进行委托理财额
度的议案》，同意公司及子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，将使用自有资金进行委托理财的额度调整至不超过人民币50
亿元。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司调整 2026 年使用自有资金进行委托理财额度事项已经公司董事会审议通过，无需提交公司股东会
审议，该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害股东利益的情况
。公司本次调整使用自有资金委托理财额度可以提高资金使用效率，符合公司和全部股东的利益。
综上，保荐机构对于公司调整 2026 年使用自有资金进行委托理财额度事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-01/7df7be38-38c7-4645-994b-58c7d8b5254d.PDF
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2026-08-01 00:00│惠科股份（001399）：关于调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的公告
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重要内容提示：
1、投资种类：安全性高、流动性好的低风险理财产品，具体包括但不限于银行、券商等金融机构理财产品、债券、固定收益凭
证等。
2、投资金额：调整后公司及子公司的委托理财总额不超过人民币50亿元，调整后的额度有效期限自公司第四届董事会第六次临
时会议审议通过之日起至下一年度审议年度报告的董事会召开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。
3、风险提示：公司及子公司进行委托理财的产品属于安全性较高、流动性好的投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影
响。敬请投资者注意投资风险。
惠科股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月27日召开第四届董事会第三次会议审议通过了《关于2026年使用自有资金
进行委托理财的议案》，并于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议审议通过了《关于调整2026年使用自有资金进行委托
理财额度的议案》，同意公司及子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，将使用自有资金进行委托理财的额度调整至不超过人
民币50亿元。本议案在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、委托理财概述
1、委托理财目的
为提高公司及子公司资金使用效率，在不影响公司及子公司正常经营和确保资金安全的情况下，公司及子公司拟合理使用部分闲
置自有资金进行委托理财，增加公司及子公司资金收益，为公司及股东获取更多回报，实现资金的保值增值。
2、调整后委托理财额度及期限
在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及子公司的委托理财总额不超过人民币50亿元。
公司及子公司委托理财额度的有效期限自公司第四届董事会第六次临时会议审议通过之日起至下一年度审议年度报告的董事会召
开之日止，在此期限内本额度可以循环使用。
3、理财产品品种
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择安全性高、流动性好的低风险理财产品，具
体包括但不限于银行、券商等金融机构理财产品、债券、固定收益凭证等。
4、资金来源
资金来源应为公司及子公司自有闲置资金，不涉及使用募集资金。
5、实施方式
上述事项经公司第四届董事会第六次临时会议审议通过后，由董事会授权公司管理层在规定额度范围内行使相关投资决策权并签
署相关文件，并负责组织相关部门具体实施。
6、关联关系
公司及子公司与委托理财的受托方之间均不存在关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
公司及子公司进行委托理财的产品属于安全性高、流动性好的投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生
的收益风险，公司拟定如下措施：
1、在确保不影响公司及子公司正常生产经营的基础上，根据公司及子公司闲置自有资金情况，针对投资产品的安全性、期限和
收益情况选择合适的投资产品。
2、财务中心进行事前审核与评估风险，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向，如评估发现存在可能影响公司资金安全
的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司审计监察部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
4、独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。
三、投资对公司的影响
公司及子公司运用自有闲置资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转
需要，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司流动资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平。
通过适度的委托理财，能够获取更多的财务收益，为公司及股东谋取更多的投资回报，符合全体股东利益。
四、相关审批程序及意见
公司于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的议案
》，同意公司及子公司在不影响正常经营及风险可控的前提下，将使用自有资金进行委托理财的额度调整至不超过人民币50亿元。该
事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：“公司调整2026年使用自有资金进行委托理财额度事项已经公司董事会审议通过，无需提交公司股东会
审议，该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害股东利益的情况。
公司本次调整使用自有资金委托理财额度可以提高资金使用效率，符合公司和全部股东的利益。
综上，保荐机构对于公司调整2026年使用自有资金进行委托理财额度事项无异议。”
六、备查文件
1、第四届董事会第六次临时会议决议；
2、中国国际金融股份有限公司关于公司调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-01/892d1ecb-6498-42df-907b-53a83a543a05.PDF
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2026-08-01 00:00│惠科股份（001399）：第四届董事会第六次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
惠科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次临时会议通知于2026年7月27日以邮件方式送达全体董事及高级管
理人员。会议于2026年7月30日以通讯表决方式召开，本次会议应到董事9人，实到董事9人，公司高级管理人员列席了本次会议。会
议召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的议案》
保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了核查意见。
具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（ht
tp://www.cninfo.com.cn）的《关于调整2026年使用自有资金进行委托理财额度的公告》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了核查意见。
具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（ht
tp://www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过了《关于调整2026年衍生品交易额度的议案》
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。保荐机构中国国际金融股份有限公司出具了核查意见。
具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（ht
tp://www.cninfo.com.cn）的《关 于调 整 2026年衍 生 品交 易额 度的公 告》及 刊登 在巨 潮资 讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）的《关于开展衍生品交易的可行性分析报告》。表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
具体内容详见2026年8月1日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司章程》（2026年7月）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案需提交股东会以特别决议方式审议。
（五）审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
具体内容详见2026年8月1日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《对外投资管理制度》（2026年7月）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案需提交股东会审议。
（六）审议通过了《关于制定<期货及衍生品交易管理制度>的议案》具体内容详见2026年8月1日刊登在巨潮资讯网（http://www
.cninfo.com.cn）的《期货及衍生品交易管理制度》（2026年7月）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
（七）审议通过了《关于制定<董事、高级管理人员薪酬管理制度的议案》
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具体内容详见2026年8月1日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事、高级管理人员薪酬管理制度》（2026年
7月）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案需提交股东会审议。
（八）审议通过了《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》
具体内容详见2026年8月1日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（ht
tp://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、第四届董事会第六次临时会议决议。
2、第四届董事会审计委员会第三次会议决议；
3、第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-01/c78a1259-e6a9-406d-8f47-ef47ccd9ef32.PDF
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2026-08-01 00:00│惠科股份（001399）：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
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惠科股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月30日召开第四届董事会第六次临时会议审议通过了《关于使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币
73亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月。在上述额度及决议有效期内，资金
可以循环滚动使用。同时授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务中心负
责组织实施。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意惠科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕420号）核准，公
司首次公开发行人民币普通股（A股）股票83,925.0974万股（含超额配售选择权行使），每股面值人民币1.00元，发行价格为人民币
10.12元/股，募集资金总额为人民币8,493,219,856.88元，扣除发行费用人民币306,276,228.96元（不含增值税）后，募集资金净额
为人民币8,186,943,627.92元。
上述募集资金已分别于2026年6月18日、2026年7月27日划至公司指定账户，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具
了《验资报告》（天健验〔2026〕3-34号）、《验资报告》（天健验〔2026〕3-40号）。
公司已与中国国际金融股份有限公司、募集资金存放银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，保
证募集资金得到严格、有效的管理和使用。
二、募集资金使用情况及闲置原因
根据《惠科股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及拟使用募集资金的具体情
况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金 根据募集资金净
金额 额调整后的拟使
用募集资金投入
金额
1 长沙新型OLED研发升级项目 303,113.26 250,000.00 250,000.00
2 长沙Oxide研发及产业化项目 300,007.36 300,000.00 300,000.00
3 绵阳Mini-LED智能制造项目 254,455.17 200,000.00 200,000.00
4 补充流动资金及偿还银行贷款 100,000.00 100,000.00 68,694.36
合计 957,575.79 850,000.00 818,694.36
由于各项目建设周期存在差异，部分项目周期较长（5年），且需依据施工进度或设备到货及验收节点分阶段投入资金，因此在
各阶段的付款间隔期内，部分募集资金会合理形成暂时闲置。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司及子公司拟合理
使用部分闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司拟合理利用部分闲
置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用不超过人民币73亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有
效。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，期限内任一时点的现金管理金额（含前述现金管理的收益进行再投资的相关
金额）不得超过前述额度。
（三）投资品种
公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资的产品进行评估、筛选，选择投资安全性高、流动性好、产品投资期限不超
过 12个月的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金
管理产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，不得用于以证券投资为目的的投资行为，不得影响
募集资金投资计划正常进行。
（四）实施方式
在上述额度及决议有效期内，董事会授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关文件，包括但不限
于选择合格的现金管理产品发行主体、明确投资金额、选择产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务中心负责组织实施。闲置募
集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（五）资金来源
本次进行现金管理的资金来源于公司暂时闲置募集资金，不影响公司募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不涉及使用银
行信贷资金。
（六）关联关系说明
公司与拟购买现金管理产品的发行主体不存在关联关系。本次使用闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易。
（七）现金管理收益分配方式
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集
资金监管的要求管理和使用资金。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟选择的现金管理产品属于安全性高、流动性好、产品投资期限不超过12个月的保本型理财产品，但金融市场受宏观经
济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响而导致实际收益不可预期的风险。
（二）风险控制措施
1、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，仅允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，购买安全性高、流动性好、投
资期限不超过12个月的保本型理财产品等品种，产品不得质押，不得与非正规机构进行交易。
2、公司财务中心将安排专人及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风
险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
五、对公司的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变
募集资金用途的情形。通过适度的现金管理，可以提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存
在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
六、相关审批程序及意见
公司于 2026年 7月 30日召开第四届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用额度不超过人民币 73亿元（含本数）的暂时闲置
募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、产品投资期限不超过 12个月的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协
定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及决议有效
期内，资金可循环滚动使用。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：“公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经由公司董事会审议通过，履行了必要的
程序。本次事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求及公司《募
集资金管理制度》等有关规定，可以提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。
综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。”
八、备查文件
1、第四届董事会第六次临时会议决议；
2、中国国际金融股份有限公司关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-01/c54d776b-6f52-4563-8bf0-8871819da2e9.PDF
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2026-07-30 18:37│惠科股份（001399）：关于超额配售选择权实施结果的公告
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惠科股份（001399）：关于超额配售选择权实施结果的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/825a5f8e-b39f-48d3-aa64-69931929823a.PDF
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2026-07-28 19:57│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市超额配售选择权实施公告
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惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市超额配售选择权实施公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-29/879aa25c-a2c4-47f1-964f-834d05c546b9.PDF
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2026-07-28 19:55│惠科股份（001399）：公司首次公开发行股票并在主板上市超额配售选择权实施情况的核查意见
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惠科股份（001399）：公司首次公开发行股票并在主板上市超额配售选择权实施情况的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-29/016aee3d-e09c-442b-9262-06126e2bd325.PDF
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2026-07-28 19:53│惠科股份（001399）：公司首次公开发行股票并在深交所主板上市超额配售选择权实施情况的法律意见书
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惠科股份（001399）：公司首次公开发行股票并在深交所主板上市超额配售选择权实施情况的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-29/91619030-00bf-4a97-b500-7f39178e36a6.PDF
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2026-07-27 07:42│惠科股份（001399）：关于对外投资设立全资子公司的进展公告
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惠科股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月17日召开第四届董事会第五次临时会议审议通过了《关于同意签署合作协
议并对外投资设立全资子公司的议案》，同意公司与杭绍临空经济一体化发展示范区绍兴片区管理委员会就开展惠科先进封装及测试
项目签署《先进封装及测试项目合作协议》，并出资40亿元设立全资子公司浙江惠芯先进半导体有限公司作为项目实施主体，具体详
见《关于同意签署合作协议并对外投资设立全资子公司的公告》。
近日，公司已完成全资子公司浙江惠芯先进半导体有限公司工商登记注册，并取得绍兴市柯桥区市场监督管理局颁发的营业执照
。现将相关信息公告如下：
名称：浙江惠芯先进半导体有限公司
统一社会信用代码：91330621MAKJHT651H
住所：浙江省绍市柯桥区钱清街道杨绍路8886号4幢801室
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：卢集晖
注册资本：40亿元整
成立日期：2026年7月24日
经营范围：一般项目：半导体分立器件制造；半导体分立器件销售；电子专用材料制造；电子专用材料销售；集成电路设计；集
成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；光电子器件制造；光电子器件销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流
、技术转让、技术推广；显示器件制造；显示器件销售；集成电路制造；其他电子器件制造；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元
器件销售；非居住房地产租赁；机械设备租赁；机械设备销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-27/c11724eb-dc86-4ca6-98cc-284e827c4acf.PDF
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2026-07-17 19:46│惠科股份（001399）：第四届董事会第五次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
惠科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次临时会议通知于2026年7月14日以邮件方式送达全体董事及高级管
理人员。会议于2026年7月17日以通讯表决方式召开，本次会议应到董事9人，实到董事9人，公司高级管理人员列席了本次会议。会
议召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《关于同意签署合作协议并对外投资设立全资子公司的议案》
具体内容详见2026年7月18日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（h
ttp://www.cninfo.com.cn）的《关于同意签署合作协议并对外投资设立全资子公司的公告》。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
第四届董事会第五次临时会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-18/fb52e5fd-d942-471f-bb9b-624b7df5023a.PDF
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2026-07-17 19:45│惠科股份（001399）：关于同意签署合作协议并对外投资设立全资子公司的公告
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特别提示：
1、惠科先进封装及测试项目（以下简称“项目”“本项目”）推进需要一定建设周期，如因有关政策调整、项目核准、市场环
境、前沿技术开发等实施条件因素发生变化，本项目的实施可能存在变更、延期、中止或终止的风险。项目二期启动需根据项目一期
实施情况综合评估后确定，存在一定不确定性。合作协议中提及的产能规模为基于当前情况的阶段性预估，不构成对投资者的实质性
业绩承诺。
2、先进封装及测试项目目前处于前期筹备阶段，尚未完成产线建设，未产生任何量产及营收，预计未来2-3年内，上述业务不会
对公司经营业绩产生重大影响。项目后续技术路线验证、工艺开发等实施进度存在重大不确定性。
3、先进封装及测试领域技术迭代较快，客户最终技术路线选择、市场需求格局及行业竞争态势具有重大不确定性，若公司后续
技术研发或客户验证进度不及预期，可能导致项目量产时间延后或预期收益调整。
4、本项目涉及公司进入新的业务领域，在高端人才引进、核心团队组建及业务管理体系搭建方面需要一定适应期，若相关进展
不及预期，可能对项目整体推进效率产生阶段性影响。
5、本次公司设立全资子公司注册资本为 40亿元人民币，资金来源为自有资金。公司预计将在项目公司设立后 2-3年内根据项目
建设进度需求分期投入，该安排预计将对公司现金流带来一定影响。
公司提醒投资者注意，上述相关风险可能导致本项目最终实现的投资回报与预期存在差异，敬请投资者注意投资风险。
一、对外投资概述
为延伸产业链、完善产业布局，惠科股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月17日与杭绍临空经济一体化发展示范区绍
兴片区管理委员会就开展惠科先进封装及测试项目签署《先进封装及测试项目合作协议》（以下简称“合作协议”），出资40亿元设
立全资子公司浙江惠芯先进半导体有限公司（暂定名）（以下简称“项目公司”）作为项目实施主体。
公司于2026年7月17日召开第四届董事会第五次临时会议，以9票赞成、0票反对、0票弃权表决通过了《关于同意签署合作协议并
对外投资设立全资子公司的议案》，同意本次签署合作协议并对外投资设立全资子公司事项，并授权公司管理层或其授权代表全权负
责办理本次合作相关协议签署、履行及设立全资子公司的相关事宜。
本次签署合作协议并对外投资设立全资子公司事项在董事会审议权限范围内，无需提交股东会审议。根据《深圳证券交易所股票
上市规则》的规定，公司本次对外投资事项既不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对手方概述
1、名称：杭绍临空经济一体化发展示范区绍兴片区管理委员会
2、统一社会信用代码：11330600MB1P89281P
3、负责人：景尧
4、地址：浙江省绍兴市柯桥区群贤西路4313号
5、性质：机关单位
6、杭绍临空经济一体化发展示范区绍兴片区管理委员会不属于失信被执行人，与公司不存在关联关系。
三、投资标的的基本情况
1、公司名称：浙江惠芯先进半导体有限公司（暂定名）
2、公司类型：有限责任公司
3、注册资本：40亿元人民币，预计将在项目公司设立后2-3年内将按照项目建设进度需求分期投入
4、资金来源：自有资金
5、股权结构：公司持有项目公司100%股权
6、项目公司名称、注册地址、经营范围等信息均以工商注册登记核准为准。
四、合作协议的主要内容
公司与杭绍临空经济一体化发展示范区绍兴片区管理委员会签署合作协议的主要内容：
1、合同主体
甲方：杭绍临空经济一体化发展示范区绍兴片区管理委员会
乙方：惠科股份有限公司
2、项目概况
（1）投资单位：乙方在杭绍临空经济一体化发展示范区绍兴片区设立全资子公司浙江惠芯先进半导体有限公司（暂定名），项
目公司注册资本人民币40亿元。
（2）项目名称：惠科先进封装及测试项目（暂定）
（3）项目投资：项目分二期建设。其中项目一期计划建设12寸混合芯片先进封装及测试，全部达产后，达到2000万颗/月产能，
预计项目建设周期不超过三年。最终依据批准的项目可行性研究报告/申请报告确定。项目二期根据项目一期实施情况适时启动，项
目二期投资方案、规模及启动时间由双方另行协商确定，以届时签署的正式投资协议为准。
3、扶持措施
（1）甲方积极支持项目公司产线建设。
（2）甲方积极协助和支持乙方及项目公司申报国家级、省级、市级、区级的各类荣誉、专项扶持资金配套奖励等。
（3）自本协议签订之日起，对照国家、省、市、区级及甲方层面出台的相关产业政策，甲方承诺协助项目公司在规定范围内享
受各类政策。
4、双方承诺
（1）甲方承诺
甲方积极协调项目推进过程中的各类事项，在法律法规、政策的允许范围内，对不存在实质性阻碍事项，给予绿色通道，提供优
质、高效、便捷的服务。
（2）乙方承诺
1）乙方在本协议签订后1个月内在杭绍临空经济一体化发展示范区绍兴片区范围内设立全资子公司浙江惠芯先进半导体有限公司
（暂定名），作为本项目的建设运营主体公司。在乙方作为项目公司控股股东期间，乙方不得因转让项目公司的股权导致其失去对项
目公司的控制。乙方应确保项目公司加入本协议，按照本协议约定履行其合同义务。
2）项目公司亩均固定资产投资强度具体以项目公司实际投资为准。
3）项目公司在建设和生产过程中，需符合国家及浙江省相关产业的安全生产和环保要求，乙方将积极协助项目公司满足前述要
求。
4）项目公司在项目建成投产后，原则上十年内不擅自进行项目变更，因市场情况需要变更的，则需按程序决策后实施。
5、约束条件
（1）甲、乙双方须按照协议约定和有关法律法规规定全面履行协议。任何一方不履行协议或者履行协议不符合约定的，应当承
担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任，直至守约一方获得损失补偿或同意解除协议。
（2）项目公司作为项目实施主体应当加入和履行本协议，并对其行为承担责任。
6、其他条款
（1）履行协议中发生的争议，双方协商解决。协商不成的，依法诉至甲方所在地人民法院。
（2）本合作协议壹式肆份，经甲乙双方签字盖章后生效，双方各执贰份。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、对外投资的目的
公司深耕半导体显示领域多年，具备丰富的半导体显示面板研发与制造经验、稳定的客户资源及行业认知。本次投资系围绕公司
半导体显示主营业务向上游产业链延伸，有利于完善产业链布局，发挥业务协同效应，提升整体供应链韧性。
先进封装及测试业务与公司现有面板业务在技术路线、客户结构、应用场景等方面具有高度协同性。通过产业链整合，公司能够
更好地匹配先进封装及测试与面板产品的技术规格，提升整体解决方案的竞争力。
在全球半导体产业供应链重构及国内芯片封装测试市场需求持续增长的背景下，公司通过本次投资，切入先进封装及测试领域，
是公司主动向产业链高附加值环节延伸的重要举措，有利于培育新的业务增长极，优化产业结构，提升公司综合竞争力与长期盈利能
力。
2、存在的风险和对公司的影响
（1）项目推进需要一定建设周期，如因有关政策调整、项目核准、市场环境、前沿技术开发等实施条件因素发生变化，本项目
的实施可能存在变更、延期、中止或终止的风险。项目二期启动需根据项目一期实施情况综合评估后确定，存在一定不确定性。合作
协议中提及的产能规模为基于当前情况的阶段性预估，不构成对投资者的实质性业绩承诺。
（2）先进封装及测试项目目前处于前期筹备阶段，尚未完成产线建设，未产生任何量产及营收，预计未来2-3年内，上述业务不
会对公司经营业绩产生重大影响。项目后续技术路线验证、工艺开发等实施进度存在重大不确定性。
（3）先进封装及测试领域技术迭代较快，客户最终技术路线选择、市场需求格局及行业竞争态势具有重大不确定性，若公司后
续技术研发或客户验证进度不及预期，可能导致项目量产时间延后或预期收益调整。
（4）本项目涉及公司进入新的业务领域，在高端人才引进、核心团队组建及业务管理体系搭建方面需要一定适应期，若相关进
展不及预期，可能对项目整体推进效率产生阶段性影响。
（5）本次公司设立全资子公司注册资本为 40亿元人民币，资金来源为自有资金。公司预计将在项目公司设立后 2-3年内根据项
目建设进度需求分期投入，该安排预计将对公司现金流带来一定影响。
公司提醒投资者注意，上述相关风险可能导致本项目最终实现的投资回报与预期存在差异，敬请投资者注意投资风险。
六、备查文件
1、第四届董事会第五次临时会议决议；
2、《先进封装及测试项目合作协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-18/fde655ec-5e6b-4170-9389-ed997d2a16d7.PDF
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2026-07-15 19:53│惠科股份（001399）：股票交易异常波动公告
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重要内容提示：
惠科股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：惠科股份，证券代码：001399）于2026年7月14日、2026年7月15日连
续两个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过了20%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
一、股票交易异常波动情况
公司股票（证券简称：惠科股份，证券代码：001399）于2026年7月14日、2026年7月15日连续两个交易日内收盘价格跌幅偏离值
累计超过了20%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注、核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，有关情况说明如下：
1、公司正在筹划设立全资子公司，预计可能达到信息披露标准，本次交易预计不构成关联交易，预计不构成重大资产重组。目
前上述事项尚处于筹划阶段，仍存在不确定性，公司将根据相关事项的进展，依规履行审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者理
性决策，注意投资风险。
2、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
3、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
4、公司近期生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
5、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的其他重大事项。
6、公司控股股东和实际控制人在公司股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，除前述事项外，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定应予以披露而未披露的事项
或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应予以披露而
未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、根据公司于2026年6月18日披露的《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》，2026年1-6月，公司预计营业收入为2,000
,000.00~2,200,000.00万元，同比变动率为5.28%~15.81%；2026年1-6月，公司预计归属于母公司所有者的净利润为185,000.00~205,
000.00万元，同比变动率为-14.42%~-5.17%；2026年1-6月，公 司 预 计 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 所 有
者 的 净 利 润 为150,000.00~165,000.00万元，同比变动率为-4.93%~4.58%。截至本公告披露日，公司2026年半年度财务数据正在
核算中，暂未出现需要披露业绩预告修正公告的情形，具体财务数据以公司披露的《2026年半年度报告》为准。经核查，公司不存在
对外提供未公开业绩信息的情形。
3、公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网（http:
//www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，请广大投资者理性投资，注意
风险。
五、备查文件
公司向相关主体的核实函及回函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/def65061-eb0c-4709-a8cb-eaf641ffb670.PDF
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2026-07-07 18:38│惠科股份（001399）：股票交易异常波动公告
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重要内容提示：
惠科股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：惠科股份，证券代码：001399）于2026年7月3日、2026年7月6日、20
26年7月7日连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过了20%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况
。
一、股票交易异常波动情况
公司股票（证券简称：惠科股份，证券代码：001399）于2026年7月3日、2026年7月6日、2026年7月7日连续三个交易日内收盘价
格跌幅偏离值累计超过了20%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注、核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的其他重大事项。
5、公司控股股东和实际控制人在公司股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的
筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、根据公司于2026年6月18日披露的《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》，2026年1-6月，公司预计营业收入为2,000
,000.00~2,200,000.00万元，同比变动率为5.28%~15.81%；2026年1-6月，公司预计归属于母公司所有者的净利润为185,000.00~205,
000.00万元，同比变动率为-14.42%~-5.17%；2026年1-6月，公 司 预 计 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 所 有
者 的 净 利 润 为150,000.00~165,000.00万元，同比变动率为-4.93%~4.58%。截至本公告披露日，公司2026年半年度财务数据正在
核算中，暂未出现需要披露业绩预告修正公告的情形。经核查，公司不存在对外提供未公开业绩信息的情形。
3、在公告中郑重提醒广大投资者：“《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，请广大投资者理性投资
，注意风险。”
五、备查文件
公司向相关主体的核实函及回函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-08/33f47474-a9fd-4ca0-9e58-b6c708cd0bda.PDF
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2026-06-26 08:00│惠科股份（001399）：上市首日风险提示公告
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惠科股份（001399）：上市首日风险提示公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/dda5c205-6a5a-472f-a0ed-8009485fbfed.PDF
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2026-06-26 00:00│惠科股份（001399）：关于“N惠科股份”盘中临时停牌的公告
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时间： 2026-06-26
“N 惠科股份”（001399）盘中成交价较开盘价首次上涨达到或超过 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，本所
自今日 09 时 32 分 43 秒起对该证券实施临时停牌，于 09 时42 分 44 秒复牌。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资。
https://data.tdx.com.cn/zxfile/pdf_abg_sz/2026/t20260626_621274.pdf
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2026-06-26 00:00│惠科股份（001399）：关于“N惠科股份”盘中临时停牌的公告
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时间： 2026-06-26
“N 惠科股份”（001399）盘中成交价较开盘价首次上涨达到或超过 60%，根据《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，本所
自今日 09 时 44 分 06 秒起对该证券实施临时停牌，于 09 时54 分 07 秒复牌。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资。
https://data.tdx.com.cn/zxfile/pdf_abg_sz/2026/t20260626_621275.pdf
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2026-06-25 17:28│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书（更正后）
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惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书（更正后）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/2cd98a97-3345-4357-ac2d-5280b4f7c623.PDF
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2026-06-25 17:28│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书的更正公告
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本公司于2026年6月25日公告的《惠科股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书》中“第四节 股票发行情况”
之“十一、发行后每股收益”中每股收益，原计算口径为按2025年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利
润除以本次发行后总股本计算，现将计算口径调整为按2025年度经审计的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算。更
正内容如下：
更正项目 更正前 更正后
发行后每股收益 发行后每股收益为0.40元（超 发行后每股收益为0.52元（超额
额配售选择权行使前）；0.39 配售选择权行使前）；0.51元
元（超额配售选择权全额行使 （超额配售选择权全额行使后）
后）（以2025年度经审计的归 （以2025年度经审计的归属于母
属于母公司股东的净利润除以 公司股东的净利润除以本次发行
本次发行后总股本计算） 后总股本计算）
除上述更正内容外，《惠科股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书》其他内容不变。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/9c7fce1e-3cc8-4a24-bc6d-fef07719e582.PDF
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2026-06-24 20:33│惠科股份（001399）：中金公司关于公司首次公开发行股票并在主板上市的上市保荐书
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惠科股份（001399）：中金公司关于公司首次公开发行股票并在主板上市的上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/a5cc5937-cd7b-4209-9376-26f4a52921fe.PDF
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2026-06-24 20:33│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书
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惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/74fa4668-42d9-49f1-9848-e301446b16e6.PDF
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2026-06-24 20:33│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市之上市公告书提示性公告
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经深圳证券交易所审核同意，惠科股份有限公司（以下简称“惠科股份”“本公司”或“发行人”）发行的人民币普通股股票将
于 2026 年 6月 26 日在深圳证券交易所主板上市，上市公告书全文和首次公开发行股票并在主板上市的招股说明书全文披露于中国
证券监督管理委员会指定信息披露网站（全文网络链接地址：巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn
；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报网，网址 www.zqrb.cn；经济参考网，网址 ww
w.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址www.financialnews.com.cn和中国日报网，网址 www.chinadaily.com.cn），供投资者查阅。
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一、上市概况
1、股票简称：惠科股份
2、股票代码：001399
3、首次公开发行后总股本：729,783.4736 万股（超额配售选择权行使前）；740,730.2236万股（超额配售选择权全额行使后）
4、首次公开发行股票数量：72,978.3474 万股（超额配售选择权行使前）；83,925.0974万股（超额配售选择权全额行使后），
本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份
二、风险提示
（一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险
股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在主板上市的股票上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限
制为 10%。公司股票上市初期存在交易价格大幅波动的风险。投资者在参与交易前，应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等
相关规定，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因盲目炒作遭受
难以承受的损失。
（二）本次发行有可能存在上市后非理性炒作风险
本次发行价格为 10.12 元/股，投资者应当关注主板股票交易可能触发的异常波动和严重异常波动情形，知悉严重异常波动情形
可能存在非理性炒作风险并导致停牌核查，审慎参与相关股票交易。投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，切实提高风险
意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。
（三）流通股数量较少的风险
上市初期，公司原始股股东的股份锁定期为自取得公司股份且公司完成增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个月、自上市之日
起 36 个月或自上市之日起12 个月，参与战略配售的投资者获配股票锁定期为自上市之日起 18 个月或自上市之日起 12 个月，网
下投资者最终获配股份数量的 40%（向上取整计算）限售期限为自上市之日起 6 个月，本次发行后，公司总股本为 729,783.4736
万股（超额配售选择权行使前）；740,730.2236 万股（超额配售选择权全额行使后），其中无限售条件的流通股数量为 43,056.673
1 万股，占超额配售选择权行使前本次发行后总股本的比例为 5.90%，占超额配售选择权全额行使后本次发行后总股本的比例为 5.8
1%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的风险
主板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格
波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的
股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程
中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，
融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
（五）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险
投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避
免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。
（六）净资产收益率下降的风险
本次公开发行募集资金到位后，公司的净资产规模将有一定幅度的增长，由于募集资金投资项目存在一定的建设期，产生效益需
要一定的时间和过程，因此公司短期内可能存在净资产增幅大于净利润增幅的情形，从而导致公司的每股收益和净资产收益率等指标
出现一定程度下降的风险。
（七）发行市盈率与同行业平均水平存在差异的风险
根据中国上市公司协会发布的《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023 年），公司所属行业为计算机、通信和
其他电子设备制造业（C39）。截至 2026 年 6 月 9 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的计算机、通信和其他电子设备制造业
（C39）最近一个月平均静态市盈率为 68.68 倍，请投资者决策时参考。
截至 2026 年 6 月 9 日（T-3 日），主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：
证券代码 证券简称 2025 年 2025 年 T-3 日股票 对应的静态市 对应的静态
扣非前 EPS 扣非后 EPS 收盘价 盈率（倍）- 市盈率（倍）
（元/股） （元/股） （元/股） 扣非前 -扣非后
（2025 年） （2025 年）
000725.SZ 京东方 A 0.1581 0.1142 6.52 41.24 57.09
000100.SZ TCL 科技 0.2171 0.1393 4.86 22.39 34.89
000050.SZ 深天马 A 0.0687 -0.2357 8.32 121.11 -35.30
600707.SH 彩虹股份 0.1043 0.0645 12.45 119.37 193.02
688055.SH 龙腾光电 -0.0625 -0.0632 5.07 -81.12 -80.22
000727.SZ 冠捷科技 -0.1732 -0.1491 2.99 -17.26 -20.05
002429.SZ 兆驰股份 0.2879 0.2496 11.74 40.78 47.04
001308.SZ 康冠科技 0.7179 0.6018 21.25 29.60 35.31
平均值（剔除异常值后） 33.50 43.58
数据来源：Wind资讯。
注 1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2025年扣非前/后 EPS=2025年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日总股本；注 3：市盈率平均值计算剔除深天马 A
、彩虹股份、龙腾光电、冠捷科技异常值。
本次发行价格 10.12 元/股对应的发行人 2025 年扣除非经常性损益前后孰低归属于母公司股东净利润未行使超额配售选择权时
本次发行后的市盈率为 25.45倍、若全额行使超额配售选择权后本次发行后市盈率为 25.84 倍，低于中证指数有限公司发布的同行
业最近一个月静态平均市盈率 68.68 倍，亦低于 A 股同行业上市公司 2025 年扣非前后孰低归属于母公司股东的净利润的平均静态
市盈率43.58 倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，
审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
三、联系方式
（一）发行人
1、发行人：惠科股份有限公司
2、联系地址：深圳市宝安区石岩街道石龙社区工业二路 1 号惠科工业园厂房 1栋一层至三层、五至七层，6栋七层
3、联系人：马静
4、电话：0755-33687929
（二）保荐人（主承销商）
1、主承销商：中国国际金融股份有限公司
2、联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
3、联系人：黄志伟、王雨琪
4、电话：010-65051166
发行人：惠科股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/c9db8901-59aa-430e-9bd9-98549b13db08.PDF
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2026-06-24 20:33│惠科股份（001399）：公司首次公开发行股票并在主板上市的法律意见书
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惠科股份（001399）：公司首次公开发行股票并在主板上市的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/79459f64-1ba3-440b-b004-f0c253bda507.PDF
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2026-06-18 00:03│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市招股说明书
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惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市招股说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/fec72d44-993d-42f0-a622-a1adf68119a1.PDF
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2026-06-18 00:03│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告
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惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/29590ee7-570c-4720-945c-7837f91f8160.PDF
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2026-06-15 20:33│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公告
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惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-16/834656e4-8963-448c-9eef-3398d1b11cd6.PDF
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2026-06-15 20:33│惠科股份（001399）：首次公开发行股票并在主板上市网上摇号中签结果公告
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保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
特别提示
惠科股份有限公司（以下简称“惠科股份”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在
主板上市的申请已经深圳证券交易所上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕420号
）。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于 2026 年 6 月 16 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网上投资者申购新股中签后，应根据《惠科股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网上摇号中签结果公告》履行资金
交收义务，确保其资金账户在2026 年 6 月 16 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果
及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，网上和网下投资
者放弃认购的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起即可流
通。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐
人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6
个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数
按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴款通知。
根据《惠科股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》，发行人和保荐人（主承销商）于 2026 年 6 月 15 日（T
+1 日）上午在深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业中心 311 室主持了惠科股份首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式
按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 2571，0571，4571，6571，8571，7256，2256
末“5”位数 08730，58730
末“7”位数 6510717，1510717
末“8”位数 50873542，00873542，13373542，25873542，38373542，63373542，
75873542，88373542
末“9”位数 921716772，046716772，171716772，296716772，421716772，
546716772，671716772，796716772
末“10”位数 0872550718
凡参与本次网上定价发行申购惠科股份A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有
729,784 个，每个中签号码只能认购 500 股惠科股份A股股票。
发行人：惠科股份有限公司
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【2.财报链接】
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2026-08-25│惠科股份：2026年半年度报告
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