公司公告☆ ◇002049 紫光国微 更新日期：2026-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-10 00:00 │紫光国微（002049）：关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 │
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│2026-11-06 18:51 │紫光国微（002049）：关于预计触发“国微转债”转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2026-11-04 17:51 │紫光国微（002049）：关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况的公告 │
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│2026-11-02 19:26 │紫光国微（002049）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告暨回购报告书 │
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│2026-11-02 19:22 │紫光国微（002049）：关于开展远期外汇交易业务的公告 │
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│2026-11-02 19:22 │紫光国微（002049）：关于开展远期外汇交易业务的可行性分析报告 │
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│2026-11-02 19:21 │紫光国微（002049）：第九届董事会第六次会议决议公告 │
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│2026-10-30 17:36 │紫光国微（002049）：关于董事长提议回购公司部分股份的提示性公告 │
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│2026-10-30 00:00 │紫光国微（002049）：对外担保管理制度（2026年10月制定） │
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│2026-10-30 00:00 │紫光国微（002049）：财务管理制度（2026年10月修订） │
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2026-11-10 00:00│紫光国微（002049）：关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告
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紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月2日召开第九届董事会第六次会议，审议通过《关于以集中竞
价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司发行的人民币普通股（A股）股份
，回购的股份全部用于股权激励或员工持股计划。本次回购价格不超过人民币83.31元/股（含），回购资金总额为人民币5亿元（含
）至7亿元（含），具体回购股份的数量以回购实施完成时的股份数量为准，回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购方案之
日起12个月内。具体内容详见公司于2026年11月3日在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以集中竞
价交易方式回购公司股份方案的公告暨回购报告书》（公告编号：2026-107）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等有关规定，公司应当在首次回
购股份事实发生的次一交易日予以披露。现将公司首次回购股份的情况公告如下：
一、首次回购公司股份的具体情况
2026年11月9日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了首次回购（以下简称“本次回购”）。回购公司股
份数量955,800股，约占公司目前总股本（目前总股本为截至2026年10月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本
结构表的数据）的0.11%，最高成交价为51.21元/股，最低成交价为51.00元/股，成交金额为48,884,170.00元（不含交易费用）。
本次回购资金来源为公司自有资金，回购价格未超过前述回购公司股份方案的规定。本次回购符合公司回购方案及相关法律法规
要求。
二、其他说明
公司本次回购的时间、回购股份数量、回购股份价格及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
9号——回购股份》及前述回购公司股份方案的规定。具体如下：
（一）公司未在下列期间内回购公司股票：
1.自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
2.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
（二）公司以集中竞价交易方式回购股份符合下列要求：
1.委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
2.不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
3.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（三）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购方案，并按照相关法律、法规、规章和规范性文件的规定及时履
行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-10/b16893ca-d696-4fc6-86b1-71b40d40b4c1.PDF
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2026-11-06 18:51│紫光国微（002049）：关于预计触发“国微转债”转股价格向下修正条件的提示性公告
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特别提示：
1．股票代码：002049 股票简称：紫光国微
2．债券代码：127038 债券简称：国微转债
3．转股价格：97.01 元/股
4．转股期限：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息
款项不另计息）
5．本次触发“国微转债”转股价格修正条件的期间从 2026 年 10 月 26 日开始计算，截至 2026 年 11 月 6日，紫光国芯微
电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 10 个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价格的 85%，若后续公司股票
收盘价格继续低于其当期转股价格的 85%，预计将触发“国微转债”转股价格向下修正条件。若触发前述转股价格向下修正条件，公
司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规定及时履行后续审议程序和信息披露义务
。敬请广大投资者注意投资风险。
一、“国微转债”的基本情况
（一）发行上市情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2021]1574号”文核准，公司于 2021 年 6月 10 日公开发
行了 1,500 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 15 亿元，期限 6年。经深圳证券交易所“
深证上[2021]673 号”文同意，公司 15 亿元可转债于 2021 年 7月14 日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“国微转债”，
债券代码“127038”。
（二）转股期限及初始转股价格
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“
国微转债”转股期自 2021年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付
息款项不另计息）。“国微转债”的初始转股价格为 137.78元/股。
（三）转股价格调整情况
2022年 8月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2021 年度股东大会决议》，公司实施了 2021 年年度权益分派。根据可转债
转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 98.18 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 8月 24 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见公司于 2022 年 8月 18 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-049）。
2024年 6月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2023 年度股东大会决议》，公司实施了 2023 年年度权益分派。根据可转债
转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.51 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6月 24 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见公司于 2024 年 6月 17 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-039）。
2025 年 6月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度股东会决议》，公司实施了 2024 年年度权益分派。根据可转债
转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.30 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 6月 26 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见公司于 2025 年 6月 19 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2025-048）。
2026 年 6月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年度股东会决议》，公司实施了 2025 年年度权益分派。根据可转债
转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 96.99 元/股，调整后的转股价格自 2026 年 6 月 30日（除权除息日）
起生效。具体内容详见公司于 2026 年 6月 23 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-047）。
2026 年 7月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2026 年第三次临时股东会决议》，公司完成对回购专用证券账户中 6,396,
000 股的注销。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.01 元/股，调整后的转股价格自 2026 年
7 月 24 日起生效。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 24日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于“国微转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-067）。
二、“国微转债”转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的约定，“国微转债”转股价格向下修正条款如下：
（一）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方
可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十
个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价，且修正后的价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）修正程序
若公司决定向下修正转股价格，公司将在深圳证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告以
及转股价格修正公告。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请按修正后的转股价格执行。
三、关于预计触发“国微转债”转股价格向下修正条件的具体说明
2026 年 7月 23 日，公司召开第八届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于不向下修正“国微转债”转股价格的议案》。
公司董事会决定本次不行使“国微转债”的转股价格向下修正的权利，且在次一交易日起算的未来三个月内（即2026 年 7月 24 日
至 2026 年 10 月 23 日），如再次触发“国微转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。从 2026 年 10 月 26 日重
新起算，若再次触发“国微转债”的转股价格向下修正条件，届时公司将按照相关规定履行审议程序，决定是否行使“国微转债”的
转股价格向下修正的权利。
从 2026 年 10 月 26 日开始计算，截至 2026 年 11 月 6日，公司股票已有 10个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转
股价格 97.01 元/股的 85%（即82.46 元/股），若后续公司股票收盘价格继续低于其当期转股价格的 85%，预计将触发“国微转债
”转股价格向下修正条件。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定，触发转股价格修正条件当日，公司将召开董
事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的
约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“国微转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2021 年 6月8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文，或通过公司投资者联系电话010-56757310 进行咨询。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-07/5b0cb390-e83d-4b50-9fee-2a11d5738f1b.PDF
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2026-11-04 17:51│紫光国微（002049）：关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况的公告
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紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年11月2日召开第九届董事会第六次会议，审议通过《关于以集中竞
价交易方式回购公司股份方案的议案》。具体内容详见公司于2026年11月3日在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告暨回购报告书》（公告编号：2026-107）。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等
相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日（2026年11月2日）登记在册的公司前十名股东和前十名无限售条件股
东的名称及持股数量、比例情况公告如下：
一、公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日登记在册的前十名股东的名称及持股数量、比例情况
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例(%)
1 西藏紫光春华科技有限公司 220,901,326.00 26.20
2 杨荣生 23,578,992.00 2.80
3 香港中央结算有限公司 17,395,842.00 2.06
4 共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙） 7,323,303.00 0.87
5 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片 5,925,663.00 0.70
交易型开放式指数证券投资基金
6 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 300 交 4,885,100.00 0.58
易型开放式指数证券投资基金
7 韩军 4,186,614.00 0.50
8 王春江 3,839,000.00 0.46
9 基本养老保险基金八零二组合 3,752,164.00 0.44
10 全国社保基金一零九组合 3,177,000.00 0.38
二、公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日登记在册的前十名无限售条件股东的名称及持股数量、比例情况
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例(%)
1 西藏紫光春华科技有限公司 220,901,326.00 26.20
2 杨荣生 23,578,992.00 2.80
3 香港中央结算有限公司 17,395,842.00 2.06
4 共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙） 7,323,303.00 0.87
5 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片 5,925,663.00 0.70
交易型开放式指数证券投资基金
6 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 300 交 4,885,100.00 0.58
易型开放式指数证券投资基金
7 韩军 4,186,614.00 0.50
8 王春江 3,839,000.00 0.46
9 基本养老保险基金八零二组合 3,752,164.00 0.45
10 全国社保基金一零九组合 3,177,000.00 0.38
三、备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《合并普通账户和融资融券信用账户前N名明细数据表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-05/8bbaf3c2-b0b4-458e-a132-fca9249b749f.PDF
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2026-11-02 19:26│紫光国微（002049）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告暨回购报告书
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紫光国微（002049）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告暨回购报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/1498b5e5-0986-46d4-9754-2d4be67197c6.PDF
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2026-11-02 19:22│紫光国微（002049）：关于开展远期外汇交易业务的公告
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重要内容提示：
1.交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：为规避和防范汇率风险，降低汇率波动对公司经营的影响，在风险可
控且不影响业务正常经营的情况下，以实际业务为基础，根据业务发展需要，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）将
在金融机构开展远期外汇交易业务，在任一时点用于前述业务的资金余额最高不超过 5,000 万美元，具体包括远期结售汇业务和外
汇掉期业务。期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在决议有效期内可循环滚动使用。
2.已履行的审议程序：公司于 2026 年 11月 2日召开第九届董事会第六次会议，审议通过《关于开展远期外汇交易业务的议案
》，该事项无需提交公司股东会审议。
3.风险提示：公司在远期外汇交易业务开展过程中存在汇率波动风险、内部控制风险、客户履约风险、预测风险，敬请投资者注
意投资风险。
公司于 2026 年 11月 2日召开第九届董事会第六次会议，审议通过《关于开展远期外汇交易业务的议案》，公司拟开展远期外
汇交易业务，在任一时点用于前述业务的资金余额最高不超过 5,000 万美元。在该额度范围内，在各投资产品间自由分配，并可由
公司及合并报表范围内的子公司共同循环滚动使用。交易期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在决议有效期
内可循环滚动使用。该事项无需提交公司股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
随着公司规模的不断扩大，公司的外汇结算业务量逐步增加，主要以美元等外币结算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将
会对公司的经营业绩造成一定的影响。为规避和防范汇率风险，降低汇率波动对公司经营的影响，公司拟在金融机构开展远期外汇交
易业务。
（二）交易金额
在风险可控且不影响业务正常经营的情况下，以实际业务为基础，根据公司业务发展需要，公司拟开展远期外汇交易业务，在任
一时点用于前述业务的资金余额最高不超过 5,000 万美元。在该额度范围内，在各投资产品间自由分配，并可由公司及合并报表范
围内的子公司共同循环滚动使用。
（三）交易方式
公司拟开展的远期外汇交易业务，只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币，开展交割期与预测回款期一致、且金额与
预测回款金额相匹配的远期外汇业务，具体包括远期结售汇业务和外汇掉期业务。
（四）交易期限
自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在决议有效期内可循环滚动使用。
（五）资金来源
公司拟开展的远期外汇交易业务的资金来源为公司闲置自有资金，不涉及使用募集资金的情形。该资金的使用不会造成公司的资
金压力，也不会对公司正常经营、投资等行为带来影响。
二、审议程序
公司于 2026 年 11月 2日召开第九届董事会第六次会议，审议通过《关于开展远期外汇交易业务的议案》，该事项无需提交公
司股东会审议。
三、远期外汇交易业务的风险分析
在汇率发生大幅波动时，公司开展远期外汇交易业务可以降低汇率波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，但同时该业务也
存在一定风险：
（一）汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，如果公司预计汇率大幅波动的方向与外汇套保合约方向不一致，会给公司
带来一定的汇兑损失。但公司从事的远期外汇交易业务的目的是锁定汇兑成本，且不进行投机和套利操作，因此风险可控。
（二）内部控制风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。
（三）客户履约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，从而导致公司无法按期结汇、售汇，造成相应
损失。
（四）预测风险：客户应收账款发生逾期、客户调整订单等情况将使货款实际回款情况与预期回款情况不一致，可能使实际发生
的现金流与已签署的远期外汇交易业务合同所约定期限或数额无法完全匹配，从而造成公司损失。
四、风险控制措施
公司进行远期外汇交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，所有远期外汇交易业务均以正常业务经营为基础，以规避和防
范汇率风险为目的，不进行以投机为目的的外汇交易，并积极采取相关风险控制措施：
（一）公司制定了《远期外汇交易业务管理制度》，对远期外汇交易业务的操作原则、审批权限和责任范围、内部操作流程、后
续管理、信息隔离措施、信息披露等作出了明确规定。公司将严格按照该制度的有关规定安排和使用专业人员，加强相关人员的职业
道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。
（二）严格控制远期外汇交易的资金规模，远期外汇交易必须基于业务部门制订的外币收款及付款计划，严格按照公司《远期外
汇交易业务管理制度》中规定履行审批后，方可进行操作。
（三）为防止远期结汇延期交割，公司将高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。
五、交易相关会计处理
公司根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第
37 号——金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的远期外汇交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项
目。
六、备查文件
1.第九届董事会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/71d6de09-5209-4eec-9247-5d7303b6df53.PDF
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2026-11-02 19:22│紫光国微（002049）：关于开展远期外汇交易业务的可行性分析报告
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一、开展远期外汇交易业务的目的
随着公司规模的不断扩大，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的外汇结算业务量逐步增加，主要以美元等外币
结算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影响。为规避和防范汇率风险，降低汇率波动对公司
经营的影响，公司拟在金融机构开展远期外汇交易业务。
二、远期外汇交易业务基本情况
远期外汇交易是指交易双方签订远期外汇交易合约，事先约定外汇交易的币种、金额、汇率、交割时间等交易条件，到期才进行
实际交割的外汇交易。公司拟开展的远期外汇交易业务，只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币，开展交割期与预测回款
期一致、且金额与预测回款金额相匹配的远期外汇业务，具体包括远期结售汇业务和外汇掉期业务。
在风险可控且不影响业务正常经营的情况下，以实际业务为基础，根据公司业务发展需要，公司拟开展远期外汇交易业务，在任
一时点用于前述业务的资金余额最高不超过 5,000 万美元。在该额度范围内，在各投资产品间自由分配，并可由公司及合并报表范
围内的子公司共同循环滚动使用。交易期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在决议有效期内可循环滚动使用
。
三、远期外汇交易业务必要性和可行性
随着公司规模的不断扩大，公司的外汇结算业务量逐步增加，主要以美元等外币结算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将
会对公司的经营业绩造成一定的影响。为控制公司财务成本，防范国际政治、经济等因素影响下汇率大幅波动给公司经营带来的不良
影响，提高公司应对外汇风险的能力，公司有必要根据具体情况，适度开展外汇套期保值业务。公司开展的外汇套期保值与主营业务
紧密相关，是以公司外汇资产、负债为背景，与预期外汇收支金额和期限相匹配。
四、远期外汇交易业务的风险分析
在汇率发生大幅波动时，公司开展远期外汇交易业务可以降低汇率波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，但同时该业务也
存在一定风险：
（一）汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，如果公司预计汇率大幅波动的方向与外汇套保合约方向不一致，会给公司
带来一定的汇兑损失。但公司从事的远期外汇交易业务的目的是锁定汇兑成本，且不进行投机和套利操作，因此风险可控。
（二）内部控制风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。
（三）客户履约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，从而导致公司无法按期结汇、售汇，造成相应
损失。
（四）预测风险：客户应收账款发生逾期、客户调整订单等情况将使货款实际回款情况与预期回款情况不一致，可能使实际发生
的现金流与已签署的远期外汇交易业务合同所约定期限或数额无法完全匹配，从而造成公司损失。
五、风险控制措施
公司进行远期外汇交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，所有远期外汇交易业务均以正常业务经营为基础，以规避和防
范汇率风险为目的，不进行以投机为目的的外汇交易，并积极采取相关风险控制措施：
（一）公司制定了《远期外汇交易业务管理制度》，对远期外汇交易业务的操作原则、审批权限和责任范围、内部操作流程、后
续管理、信息隔离措施、信息披露等作出了明确规定。公司将严格按照该制度的有关规定安排和使用专业人员，加强相关人员的职业
道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。
（二）严格控制远期外汇交易的资金规模，远期外汇交易必须基于业务部门制订的外币收款及付款计划，严格按照公司《远期外
汇交易业务管理制度》中规定履行审批后，方可进行操作。
（三）为防止远期结汇延期交割，公司将高度重视应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。
六、会计政策及核算原则
公司根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》、《企业会计准
则第 37 号——金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的远期外汇交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相
关项目。
七、开展远期外汇交易业务的可行性分析结论
公司开展远期外汇交易业务是以业务背景为依托、以规避和防范汇率风险为目的，不做投机性、套利性的交易操作，能够有效锁
定交易成本和收益，有利于公司降低汇率大幅波动对经营造成的不良影响，增强公司财务稳健性。公司已制定《远期外汇交易业务管
理制度》，建立了完善的内部控制制度，制定的针对性风险控制措施也是切实可行的。综上所述，公司开展远期外汇交易业务具有必
要性和可行性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/544cbc0e-171d-4ffd-8f34-c88aed68c9bd.PDF
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2026-11-02 19:21│紫光国微（002049）：第九届董事会第六次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议通知于 2026 年 10 月 30 日以电子邮件的方式发
出，会议于 2026 年 11 月 2日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议应出席董事 9人，实际出席董事 9人，公司全部
高级管理人员列席本次会议。会议由董事长陈杰先生召集并主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《
紫光国芯微电子股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，会议形成如下决议：
（一）会议以 9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。
同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司发行的人民币普通股（A 股）股份，回购的股份全部用于股权激励或员
工持股计划。本次回购价格不超过人民币 83.31 元/股，回购资金总额为人民币 5亿元（含）至 7亿元（含），具体回购股份的数量
以回购实施完成时的股份数量为准，回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以
集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告暨回购报告书》。
（二）会议以 9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于开展远期外汇交易业务的议案》。
为规避和防范汇率风险，降低汇率波动对公司经营的影响，在风险可控且不影响业务正常经营的情况下，以实际业务为基础，根
据公司业务发展需要，公司拟开展远期外汇交易业务，在任一时点用于前述业务的资金余额最高不超过5,000 万美元。在该额度范围
内，在各投资产品间自由分配，并可由公司及合并报表范围内的子公司共同循环滚动使用。交易期限自本次董事会审议通过之日起12
个月内有效，并授权管理层在上述金额范围内签署相关的协议及文件。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于开
展远期外汇交易业务的公告》；在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于开展远期外汇交易业务的可行性分析报告》。
三、备查文件
1.第九届董事会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/d5a3b99a-c744-472c-8604-5bc4c2e500da.PDF
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2026-10-30 17:36│紫光国微（002049）：关于董事长提议回购公司部分股份的提示性公告
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紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 30 日收到公司董事长陈杰先生（以下简称“提议人”）
《关于提议紫光国芯微电子股份有限公司回购部分股份的函》，具体内容如下：
一、提议人的基本情况及提议时间
（一）提议人：公司董事长陈杰先生。
（二）提议时间：2026 年 10 月 30 日。
二、提议回购股份的原因和目的
为维护公司全体股东利益，增强投资者信心，建立健全公司长效激励机制，稳定及提升公司价值，基于对公司未来发展的信心，
公司董事长陈杰先生提议公司通过集中竞价交易方式回购部分公司股份，回购的股份将用于股权激励或员工持股计划，提升公司股东
价值。
三、提议内容
（一）回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）。
（二）回购股份的用途：用于股权激励或员工持股计划。
（三）回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购。
（四）回购股份的价格：回购价格上限不高于公司董事会审议通过回购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%
，具体以公司董事会审议通过的回购股份方案为准。
（五）回购股份的资金总额：人民币 5亿元至 7亿元，具体以公司董事会审议通过的回购股份方案为准。
（六）回购资金来源：公司自有资金。
（七）回购期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内，并应符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所
之相关规定，具体以董事会审议通过的回购股份方案为准。
四、提议人在提议前六个月内买卖本公司股份的情况
提议人在本次提议前六个月内不存在卖出公司股份的情况。
提议人在 2026 年 8月 26日增持公司股份 108,600 股，具体内容详见公司于2026 年 8月 27 日在《中国证券报》及巨潮资讯
网披露的《关于董事、高级管理人员和其他人员增持公司股份结果的公告》（公告编号：2026-078）。除该增持事项外，提议人在本
次提议前六个月内不存在其他买入公司股份的情况。
五、提议人在回购期间增减持计划的说明
提议人在回购期间暂无增减持公司股份的计划。若后续有相关增减持计划，其将按照法律、法规、规章及规范性文件的要求及时
配合公司履行信息披露义务。
六、提议人承诺
提议人承诺：将积极推动公司尽快召开董事会审议回购股份事项，并将在董事会上对公司回购股份议案投赞成票。
七、后续安排及风险提示
公司将根据上述提议及时制定合理可行的回购股份方案，同时按照相关规定履行必要的审议程序并及时履行信息披露义务。上述
回购股份事项目前尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
八、备查文件
1．陈杰先生出具的《关于提议紫光国芯微电子股份有限公司回购部分股份的函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/08372243-9186-4430-934c-7349856d3273.PDF
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2026-10-30 00:00│紫光国微（002049）：对外担保管理制度（2026年10月制定）
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紫光国微（002049）：对外担保管理制度（2026年10月制定）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/e8f6c560-2558-47fd-adb4-840e9690e9c4.PDF
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2026-10-30 00:00│紫光国微（002049）：财务管理制度（2026年10月修订）
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紫光国微（002049）：财务管理制度（2026年10月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/4deccf60-0c89-41c3-bab5-5623226e5812.PDF
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2026-10-30 00:00│紫光国微（002049）：2025年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就、注销2025年股
│...
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紫光国微（002049）：2025年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就、注销2025年股...。公告详情请
查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/deb9bb89-8df1-4d7f-8fde-32962e832648.PDF
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2026-10-30 00:00│紫光国微（002049）：2025年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就及注销部分股票
│期权相关事项的法律意见书
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紫光国微（002049）：2025年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权相关事项的法
律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/9c35fe65-74f3-45c7-a08e-fca65823f2e4.PDF
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2026-10-30 00:00│紫光国微（002049）：2025年股票期权激励计划相关事项的核查意见
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等
法律、法规、规章和规范性文件以及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》《紫光国芯微电子股份有限公司2025 年股票期权激励计
划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或《激励计划》）的相关规定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会薪酬与考核委员会对公司 2025 年股票期权激励计划的相关事项进行了核查，并发表如下核查意见：
一、关于 2025 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的核查意见
根据《激励计划》的相关规定，行权期内，公司未发生《激励计划》规定的不得行权的任一情形，激励对象亦未发生《激励计划
》规定的不得行权的任一情形；公司层面业绩、子公司/部门层面业绩和个人层面绩效考核结果均符合《激励计划》对本次激励计划
首次授予股票期权第一个行权期行权条件的要求，本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就。本次激励计划首次
授予股票期权第一个行权期可行权事项的相关安排符合相关法律、法规、规章及规范性文件的相关规定，程序合法合规，不存在损害
公司及全体股东利益的情形。
二、关于注销 2025 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的核查意见
公司本次注销 2025 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的相
关规定，程序合法合规，不会影响本次激励计划的继续实施和公司的持续经营，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司注
销本次激励计划首次已授予但尚未行权的股票期权共计59.824 万份。
紫光国芯微电子股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/602574e4-f27d-4b15-859e-ae65d6a7fb4a.PDF
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2026-10-30 00:00│紫光国微（002049）：第九届董事会第五次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议通知于 2026 年 10 月 26 日以电子邮件的方式发
出，会议于 2026 年 10 月 29日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议应出席董事 9人，实际出席董事 9人，公司全
部高级管理人员列席本次会议。会议由董事长陈杰先生召集并主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（
以下简称《公司法》）和《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，会议形成如下决议：
（一）会议以 7票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司 2025 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一
个行权期行权条件成就的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和《紫光国芯微电子股份
有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或《激励计划》）的有关规定以及公司 2025 年第三次
临时股东会的授权，本次激励计划规定的首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，符合行权条件的 430 名激励对象可行
权的股票期权数量为 288.844 万份。
副董事长兼总裁李天池先生、董事兼副总裁岳超先生为本次激励计划激励对象，为关联董事，回避本议案的表决。
该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公
司 2025 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》。
（二）会议以 7票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于注销 2025 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期
权的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和《激励计划》的有关规
定以及公司 2025 年第三次临时股东会的授权，鉴于激励对象因离职不再具备激励对象资格，以及部分激励对象所属子公司/部门层
面业绩考核未达标，公司将注销本次激励计划首次授予的部分股票期权共计 59.824 万份。
副董事长兼总裁李天池先生、董事兼副总裁岳超先生为本次激励计划激励对象，为关联董事，回避本议案的表决。
该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于注
销 2025 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的公告》。
（三）会议以 9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于修订<财务管理制度>的议案》。
为加强公司财务管理，规范财务工作，防范财务风险，提高经营效益，根据《公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准
则》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，公
司对《紫光国芯微电子股份有限公司财务管理制度》的相关条款进行修订。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《财务管理制度（2026年10月修订）》。
（四）会议以 9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于制定<对外担保管理制度>的议案》。
为规范公司对外担保行为，防范对外担保风险，保证公司资产安全和保护投资者的合法权益，根据《公司法》《中华人民共和国
证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保
的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《公
司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《紫光国芯微电子股份有限公司对外担保管理制度》。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《对外担保管理制度（2026年10月制定）》。
三、备查文件
1.第九届董事会第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/790057f8-8d7f-4895-bbad-633ee00399d8.PDF
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2026-10-30 00:00│紫光国微（002049）：关于公司2025年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告
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紫光国微（002049）：关于公司2025年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告。公告详情请查看
附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/d37d8560-ed75-4506-8330-c5dac6b8d0d6.PDF
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2026-10-30 00:00│紫光国微（002049）：关于注销2025年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的公告
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紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 29 日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于
注销 2025 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指南第 1号——业务办理》和《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本次激励
计划”或《激励计划》）的有关规定以及公司 2025 年第三次临时股东会的授权，公司拟注销本次激励计划首次授予的部分股票期权
共计 59.824 万份。现将具体情况公告如下：
一、本次激励计划相关决策程序和信息披露情况
（一）公司于 2025 年 9月 25 日召开的第八届董事会第三十次会议和第八届监事会第十八次会议，审议通过《关于<2025 年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具
了相关核查意见，公司聘请的法律顾问以及独立财务顾问分别出具了相关意见。具体内容详见公司于 2025 年 9月 26 日在《中国证
券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2025 年股票期权激励计划（草案）》等相关公告。
（二）2025 年 9月 26 日至 2025 年 10 月 7日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行公示
。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会和监事会未收到任何异议。公司董事会薪酬与考核委员会和监事会结合公示情况对本次
激励计划的首次授予激励对象名单进行了核查，均认为本次激励计划首次授予激励对象均符合《公司法》《上市公司股权激励管理办
法》等相关法律、法规、规章、规范性文件及本次激励计划所规定的条件，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合
法、有效。具体内容详见公司于2025 年 10 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会薪酬与考核委员会对 2
025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《监事会对 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》。
（三）2025 年 10 月 20 日，公司召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过《关于<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于制定<2025年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东会授权董事会办理公司 2025 年股票
期权激励计划相关事宜的议案》。公司聘请的法律顾问出具了相关意见。具体内容详见公司于 2025 年 10 月 21 日在《中国证券报
》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2025 年第三次临时股东会决议公告》（公告编号：2025-093）等公告。
（四）公司于 2025 年 10 月 21 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2025 年股票期权激
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告》（公告编号：2025-092）。经自查，未发现核查对象
在自查期间存在利用本次激励计划内幕信息买卖公司股票及可转换公司债券的行为。
（五）2025 年 10 月 27 日，公司召开第八届董事会第三十一次会议，审议通过《关于调整 2025 年股票期权激励计划首次授
予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》。公司董事会薪酬
与考核委员会对本次激励计划授权日首次授予激励对象名单进行核查并出具了相关核查意见，公司聘请的法律顾问以及独立财务顾问
分别出具了相关意见。具体内容详见公司于 2025 年 10 月 28 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《
关于调整 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：2025-096）、《关于向 2025年股票期
权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的公告》（公告编号：2025-097）等相关公告。
（六）2026 年 9月 11 日，公司召开第九届董事会第三次会议，审议通过《关于调整 2025 年股票期权激励计划股票期权行权
价格的议案》《关于向 2025 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计
划预留授权日授予激励对象名单及相关事项进行核查并出具了相关核查意见，公司聘请的法律顾问以及独立财务顾问分别出具了相关
意见。具体内容详见公司于 2026 年 9 月 12 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整 2025 年
股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》（公告编号：2026-085）、《关于 2025 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期
权的公告》（公告编号：2026-086）等相关公告。
（七）2026 年 10 月 29 日，公司召开第九届董事会第五次会议，审议通过《关于公司 2025 年股票期权激励计划首次授予股
票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2025 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》，公司董事会薪
酬与考核委员会对本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就及注销首次授予的部分股票期权事项进行核查并出具了
相关核查意见，公司聘请的法律顾问以及独立财务顾问分别出具了相关意见。
二、本次注销首次授予的部分股票期权的原因及数量
根据《激励计划》和《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法》，鉴于本次激励计划首次授
予的 34 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，涉及 56.80 万份股票期权拟由公司注销；同时，8名激励对象所属子公司层面业
绩考核未达标，其本期对应公司层面对应的行权比例×子公司/部门层面对应的行权比例为 50%，其未达标部分 3.024 万份股票期权
拟由公司注销。综上，本次共涉及 59.824 万份股票期权拟由公司注销。
三、本次注销首次授予的部分股票期权对公司的影响
关于注销本次激励计划首次授予的部分股票期权的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，不会影
响本次激励计划的继续实施，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股
东创造价值。
四、董事会薪酬与考核委员会核查意见
公司本次注销 2025 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的相
关规定，程序合法合规，不会影响本次激励计划的继续实施和公司的持续经营，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司注
销本次激励计划首次已授予但尚未行权的股票期权共计59.824 万份。
五、法律意见书结论性意见
截至本法律意见书出具之日，本次行权和本次注销已取得现阶段必要的批准与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律
法规及《激励计划》的有关规定；本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，符合《上市公司股权激励管理办法
》等法律法规及《激励计划》的有关规定；本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《激励计划》的有关规定。
六、独立财务顾问意见
截至本独立财务顾问报告出具日，公司本次 2025 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就、注销本次
激励计划首次授予的部分股票期权已取得了必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则
》等法律法规和规范性文件的规定，不存在损害股东利益的情形。
七、备查文件
1.第九届董事会薪酬与考核委员会第二次会议决议；
2.第九届董事会第五次会议决议；
3.北京市海问律师事务所关于紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件
成就及注销部分股票期权相关事项的法律意见书；
4.中国国际金融股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权
条件成就、注销 2025 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权之独立财务顾问报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/f8328b06-febb-4bb5-9cc5-31a6bc3856cf.PDF
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2026-10-26 19:14│紫光国微（002049）：2026年三季度报告
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紫光国微（002049）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
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2026-10-26 19:14│紫光国微（002049）：对外投资管理制度（2026年10月制定）
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第一条 为规范紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资行为，加强对外投资管理，防范对外投资风险，提
升对外投资效益，维护公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《紫光国芯微电子股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内各级全资、控股子公司（以下统称“子公司”）的全部对外投资活动。子公司对外
投资须纳入公司统一管理，严格履行本制度的规定。
第三条 本制度所称对外投资，指公司及子公司以货币资金、股权、经评估的实物或无形资产等方式开展的股权投资及股权变动
，具体包括：
（一）新设子公司、分公司，合资/合作设立子公司或参股公司，增资、减资、合并、分立、解散、清算；
（二）股权收购、股权投资、股权置换、股权出售；
（三）对控股/参股公司的股权结构调整；
（四）其他导致公司权益或控制权变动的股权类投资。
本制度不包括证券投资、委托理财、衍生品投资、不动产投资及日常经营相关交易。
第四条 公司对外投资须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于拓展主营业务、有利于公司的可持续发展，
提高公司的整体经济利益。
第二章 管理机构与职责分工
第五条 公司股东会、董事会、总裁办公会为对外投资决策机构，各决策主体依据法律法规、《公司章程》及本制度在各自权限
内行使决策权。
第六条 公司对外投资管理部门负责对外投资项目的统筹管理，对子公司的对外投资履行业务指导和监督管理职责。
第七条 公司董事会办公室负责就对外投资项目组织董事会、股东会、债券持有人会议审议相关议案及信息披露。
第八条 公司财务部门负责对外投资的资金和财务协同工作。
第九条 公司审计部门负责对外投资项目的定期或不定期的检查。
第三章 审批权限
第十条 公司对外投资实行逐级审批、分级决策，审批流程为总裁办公会初审后报董事会、股东会审议，各级权限不得越位，董
事长审批权限不得超出董事会授权，董事会审批权限不得超出股东会授权。
第十一条 对外投资不构成关联交易的，董事长具有单次不超过公司最近一期经审计净资产额2%的对外投资权限。董事会具有单
次不超过公司最近一期经审计净资产额15%的收购和出售资产的对外投资权限；具有单次不超过公司最近一期经审计净资产额20%的新
设子公司、对子公司增减资的对外投资权限。超过前述权限的对外投资，应当提交股东会审议。公司在一年内对外投资金额超过公司
最近一期经审计总资产30%的，须经股东会以特别决议通过。
第十二条 对外投资构成关联交易的，董事长具有审批单次关联交易不超过公司最近一期经审计净资产额0.5%的权限，如董事长
与交易对方存在关联关系时，则该关联交易需提交董事会审议。董事会具有审批金额低于公司最近一期经审计净资产5%或3,000万元
（二者中较高者）的关联交易的权限，关联董事回避表决。超过董事会权限的构成关联交易的对外投资，须提交股东会审议，关联股
东回避表决。构成关联交易的对外投资达到披露标准的，应当经全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议并及时披露。
第四章 审批程序
第十三条 公司对外投资项目实行逐级审批制度，按下列程序办理：
（一）由公司对外投资管理部门提出立项请示，报公司总裁办公会决策；
（二）由公司对外投资管理部门协同相关子公司/部门/人员对项目开展可行性研究。在项目执行过程中根据业务需要，可以聘请
具有相应资质中介机构（如审计、评估、律师、财务顾问等）提供专业服务；
（三）对外投资管理部门结合可行性研究报告和相关中介机构出具的各类报告和意见书形成该项目投资决策请示，报公司总裁办
公会审批；
（四）拟投资项目经总裁办公会审议批准后，按照《公司章程》及本制度规定的权限履行董事会、股东会等审批程序（如需）；
（五）各级投资决策机构对投资项目做出决策，应当形成决策文件，所有参与决策的人员均应在决策文件上签字，所发表意见应
记录存档。
第五章 投后管理
第十四条 公司对对外投资实行持续跟踪管理：
（一）根据需要向被投资企业委派董事、监事、高级管理人员等，参与公司治理，维护公司权益；
（二）公司对外投资管理部门定期出具投后管理报告，重大事项及时上报决策机构，专项存档对外投资相关文件；
（三）投资条件发生重大变化时，按程序重新履行决策审批。
第十五条 出现下列情形之一的，可启动投资处置/退出：
（一）公司发展战略或经营方向发生调整的；
（二）投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；
（三）由于自身经营资金不足急需补充资金时；
（四）公司认为有必要的其他情形。
第十六条 投资处置审批权限与对外投资审批权限一致。退出方式包括股权转让、减资、清算、回购等（不含资产置换清理）。
退出前应进行合理估值，保障公司合法权益。
第六章 信息披露
第十七条 公司严格按照法律法规、深圳证券交易所相关规定及《公司章程》，及时、真实、准确、完整履行对外投资信息披露
义务。
第十八条 对外投资信息依法披露前，知情人员负有保密义务，不得擅自泄露内幕信息。
第七章 其他特别规定
第十九条 对外投资对于实现控股的被投资项目，按照《控股子公司管理制度》管理。
第二十条 投资参股项目原则上需与公司主营业务有明显的协同效应、面向科技前沿或存在后续的控股计划。
第八章 附则
第二十一条 本制度所称 “以上”“以内” 含本数，“超过”“低于”不含本数。
第二十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、监管规定及《公司章程》执行；本制度与法律法规冲突的，以法律法规
为准。
第二十三条 本制度经公司董事会通过后，自发布之日起实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/97703790-d0e7-42e3-9c47-bdbc79c5b389.PDF
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2026-10-26 19:14│紫光国微（002049）：董事会提名委员会工作细则（2026年10月修订）
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第一条 为进一步完善紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，规范董事和高级管理人员的产生，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《紫光国芯微电子股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。
第二条 董事会提名委员会（以下简称“提名委员会”）是董事会下设的专门委员会，向董事会报告工作并对董事会负责。
第三条 提名委员会依照《公司章程》和董事会授权履行职责，不受公司任何其他部门和个人的干预。
第四条 提名委员会所作决议，必须遵守相关法律法规、《公司章程》及本细则的规定。
提名委员会决议内容违反相关法律法规、《公司章程》及本细则的规定，该项决议无效；提名委员会决策程序违反相关法律法规
、《公司章程》及本细则的规定的，自该决议作出之日起60日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。
第二章 人员组成
第五条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。
提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。
第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任。
提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其
职权；提名委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，其余两名委员可协商推选其中一名委员履行提名委员会召
集人职责。
第七条 提名委员会委员任期与公司同届董事会其他董事的任期相同，每届任期不得超过三年，任期届满，连选可以连任，但独
立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动辞去提名
委员会职务。
第八条 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快选举新的委员人选
。
第三章 职责权限
第九条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，充分考虑董事会的人员构成、专业结构等因素。提名委员
会对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律法规和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
第十条 提名委员会行使职权必须符合《公司法》《公司章程》及本细则的有关规定，不得损害公司和股东的利益。
提名委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合；如有需要，提名委员会可以聘请中介机构提供专业意见，所需费用
由公司承担。
第十一条 董事会应充分尊重提名委员会关于董事候选人提名的建议，在无充分理由或可靠证据的情况下，不得对提名委员会提
名的董事候选人予以搁置。
第四章 会议的召开与通知
第十二条 提名委员会每年根据需要不定期召开会议。两名及以上委员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开会议。提名委
员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。
第十三条 提名委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会委员能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采
用通讯方式（视频、电话或者其他方式）或采用现场与通讯相结合的方式召开。
除《公司章程》或本细则另有规定外，提名委员会会议在保障委员充分表达意见的前提下，可以用通讯表决方式作出决议，并由
参会委员签字。
第十四条 提名委员会会议应于会议召开前3日（包括通知当日，不包括开会当日）发出会议通知。如紧急情况下需要尽快召开会
议的，经提名委员会全体委员一致同意，可免除前述通知期限要求。
第十五条 提名委员会会议通知应至少包括以下内容：
(一)会议日期和地点；
(二)会议期限；
(三)事由及议题；
(四)发出通知的日期。
第十六条 公司董事会办公室所发出的会议通知应备附内容完整的议案。第十七条 提名委员会会议可采用文本、传真、电话、电
子邮件或其他快捷方式进行通知。
采用电子邮件等快捷通知方式时，以电子邮件成功发出当日为送达日期。
第五章 议事与表决程序
第十八条 提名委员会如认为必要，可以召集与会议议案有关的其他人员列席会议介绍情况或发表意见，但非提名委员会委员对
议案没有表决权。第十九条 提名委员会委员应当亲自出席提名委员会会议，因故不能亲自出席提名委员会会议的，应当审慎选择并
以书面形式委托其他委员代为出席，独立董事委员不得委托非独立董事委员代为出席会议。涉及表决事项的，委托人应当在委托书中
明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意见。委员不得作出或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。
委员对表决事项的责任不因委托其他委员出席而免除。
一名提名委员会委员不得在一次提名委员会会议上接受超过两名委员的委托代为出席会议。
第二十条 授权委托书应至少包括以下内容：
（一）委托人姓名；
（二）被委托人姓名；
（三）代理委托事项；
（四）对会议议题行使投票权的指示（同意、反对、弃权）；
（五）授权委托的期限；
（六）授权委托书签署日期。
授权委托书应由委托人和被委托人签名。
第二十一条 提名委员会委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议。提名委员会委员连
续两次不出席会议的，视为不能适当履行其职权，公司董事会可以撤销其委员职务。
第二十二条 提名委员会会议主持人宣布会议开始后，即开始按顺序对每项会议议题所对应的议案内容进行审议。
第二十三条 提名委员会审议会议议题可采用自由发言的形式进行讨论，但应注意保持会议秩序。发言者不得使用带有人身攻击
性质或其他侮辱性、威胁性语言。
会议主持人有权决定讨论时间。
第二十四条 提名委员会会议对所议事项采取集中审议、依次表决的规则，即全部议案经所有与会委员审议完毕后，依照议案审
议顺序对议案进行逐项表决。第二十五条 出席会议的提名委员会委员应本着认真负责的态度，对议案进行审议并充分表达个人意见
；委员对其个人的投票表决承担责任。
第二十六条 提名委员会会议表决采用记名投票表决、举手表决等表决方式。第六章 会议决议和会议记录
第二十七条 提名委员会所作出的决议，应当经提名委员会委员的过半数通过。提名委员会决议的表决，应当一人一票。
提名委员会会议讨论与委员有关联关系的议题时，该委员应予以回避。因提名委员会委员回避无法形成有效审议意见的，应将相
关事项提交董事会审议。第二十八条 每项议案获得规定的有效表决票数后，经会议主持人宣布即形成提名委员会决议。
提名委员会决议经出席会议委员签字后生效，未依据法律法规、《公司章程》及本细则规定的合法程序，不得对已生效的提名委
员会决议作任何修改或变更。第二十九条 提名委员会决议违反法律法规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损失时，参与决议的
委员对公司负连带赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该委员可以免除责任。
第三十条 提名委员会决议实施的过程中，提名委员会召集人或其指定的其他委员应就决议的实施情况进行跟踪检查，在检查中
发现有违反决议的事项时，可以要求和督促有关人员予以纠正，有关人员若不采纳意见，提名委员会召集人或其指定的委员应将有关
情况向公司董事会作出汇报，由公司董事会负责处理。第三十一条 提名委员会决议应当按规定制作会议记录。提名委员会会议记录
应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的提名委员会委员和记录人员应当在会议记录上签字
。出席会议的提名委员会委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。
提名委员会决议和会议记录作为公司档案由公司董事会办公室妥善保存。在公司存续期间，保存期限为十年。
第三十二条 提名委员会会议记录应至少包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席会议人员的姓名及受他人委托出席会议的委员（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）委员发言要点；
（五）每一决议事项或议案的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票数）；
（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。
第七章 附则
第三十三条 除非另有规定，本细则所称“以上”包含本数，“过”“超过”“低于”均不含本数。
第三十四条 本细则未尽事宜，或与相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定相抵触的，依照前述法律、
法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
第三十五条 本细则自公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。第三十六条 本细则由公司董事会负责解释和修订。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/d4111016-04bf-42a5-b3e1-99fd12ab0a5a.PDF
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2026-10-26 19:14│紫光国微（002049）：核心员工项目跟投管理办法（2026年10月制定）
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第一条 为规范紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）核心员工跟投计划的实施，建立健全投资风险与收益共担共
享机制，将股东利益、公司利益和员工个人利益有机结合，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共
和国合伙企业法》等法律法规和《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《紫光国芯微电子股份有限公司对
外投资管理制度》的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称“项目跟投”，是指公司投资项目公司之际，员工以自有资金通过跟投平台以同等价格间接持有项目公司股
权的行为。
第三条 本办法适用于公司及控股子公司、公司及控股子公司的在职员工、公司及其控股子公司员工投资的项目跟投平台。
第四条 本办法所涉项目跟投不属于《上市公司股权激励管理办法》规定的上市公司股权激励，也不属于《中国证券监督管理委
员会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》规定的上市公司员工持有上市公司股份的员工持股计划。第五条 项目跟投遵
循依法合规、自愿参与、收益共享、风险共担的原则。
第二章 跟投管理机构
第六条 公司设立跟投委员会，负责确定具体项目跟投方案、决定跟投平台管理机构、确定跟投平台退出方案等事项。跟投委员
会主任由董事长担任，成员由董事长确定。
第七条 跟投方案涉及公司董事、高级管理人员等关联自然人参与跟投，构成关联交易的，应当按照《公司章程》及公司关联交
易管理制度的规定履行审议程序。达到披露标准的关联交易，提交董事会审议，关联董事回避表决。达到股东会审议标准的，由董事
会审议通过后提交股东会审议，关联股东回避表决。跟投方案需审议通过后方可实施。
第八条 跟投委员会下设跟投执行办公室，跟投执行办公室设在公司战略投资部，承担跟投委员会日常工作，具体负责以下事务
：
（一）拟订具体项目跟投方案及跟投平台退出方案；
（二）项目跟投的执行和日常管理，包括：
1.跟投平台的设立、变更、注销手续等；
2.拟定具体跟投项目的跟投人员名单及其权益占比；
3.跟投协议的签订、跟投人员的进入与退出手续办理；跟投对象认购份额资金的缴纳、跟投收益兑付、税务处理、聘请第三方机
构对项目公司进行估值或以其他合理的方式确定公允价格等事项；
4.办理员工离职、辞退、工伤、宣告失踪、死亡、继承、退休等特殊情况下员工持有的跟投平台权益的处置。
第三章 跟投项目类型
第九条 跟投项目应符合公司战略发展方向、业务发展前景具有一定的不确定性、需要激发公司核心团队的向心力和创新创业精
神、加强“内生+外延”的产业布局和协同，主要包括：
（一）通过内部孵化或与外部合作孵化投资的新设项目；
（二）公司已经投资，需要激发团队创业精神以获得业务成长性的项目；
（三）公司以自有资金投资的外部项目。
公司及控股子公司现有成熟业务（已拥有较高市场份额和竞争优势）不纳入跟投范围。
第四章 跟投人员范围
第十条 跟投人员应当符合的标准：近三年来不存在违反国家法律法规而被追究刑事责任、受到重大行政处罚、违反公司各项规
章制度而受到处分的情况等。
第十一条 跟投人员范围包括：
（一）公司及控股子公司的董事（不含独立董事）、高级管理人员；
（二）公司及控股子公司的核心中层管理人员、技术与业务骨干及其他主要参与人员。
第十二条 经公司认可的核心员工参与跟投计划应当基于自愿、风险自担的原则，通过跟投平台进行股权投资，并以认缴出资额
为限承担相应投资风险。公司对跟投项目的未来发展和盈利能力不做任何保证或担保。最终名单由跟投委员会根据项目实际情况确定
。
第十三条 跟投事项公开披露前，所有知悉跟投相关信息的跟投人员及参与跟投方案筹划、论证、决策的人员，均属于公司内幕
信息知情人，负有保密义务。在跟投方案启动时，需组织相关人员签署《内幕信息知情人保密承诺函》，明确告知其保密义务、禁止
内幕交易的要求及违反规定的法律责任。跟投人员在内幕信息公开前不得买卖公司股票，不得泄露内幕信息，不得建议他人买卖公司
股票。
第五章 跟投方式及出资
第十四条 跟投人员通过跟投平台间接持有跟投项目公司股权，原则上不直接持股。
第十五条 跟投平台原则上为有限合伙企业或跟投委员会批准的其他合法形式。如跟投平台为有限合伙企业的，其普通合伙人由
跟投委员会确定，执行合伙事务；其余跟投人员为跟投平台的有限合伙人。如跟投平台为其他形式，其管理方/负责人由跟投委员会
确定。
第十六条 跟投平台不得从事除持股项目公司以外的任何经营活动。第十七条 跟投出资方式为现金出资，跟投人员须确保资金来
源合法合规。跟投人员出资应根据跟投执行办公室的统一安排，依法按时、足额缴纳出资。如跟投人员逾期未出资或未足额出资的，
视为放弃跟投，跟投委员会有权调整其权益的数额或取消其跟投资格。
第十八条 跟投人员不得擅自买卖、赠送或以其他方式向其他跟投人员或任何第三方转让投资份额，且不得对投资份额设置抵押
、质押等权利负担。
第十九条 公司及控股子公司不得为跟投人员的跟投入股、份额受让/转让、跟投退出提供借款、担保或者任何形式财务资助。
第六章 跟投收益及费用
第二十条 跟投人员按投资份额分享收益并承担减值风险。
第二十一条 跟投平台与项目公司其他股东享有同等收益权，跟投协议、项目公司公司章程另有规定的除外。
第二十二条 在跟投收益结算前，跟投平台产生的注册费、管理费等在跟投平台层面列支。其他费用由跟投人员自行承担。
第二十三条 跟投人员因持有投资份额取得跟投收益而产生的税费，包括但不限于个人所得税等，由跟投人员自行承担；具体申
报纳税程序需按照主管税务机关的征管要求予以配合，如公司或项目公司有代扣代缴义务的，将依法予以代扣代缴。
第二十四条 跟投人员具有配合跟投平台设立、变更等相关义务。
第七章 跟投退出机制
第二十五条 项目公司发生变动情形
（一）独立上市：跟投项目公司成功上市，满足上市公司股票解禁条件后，由跟投平台的普通合伙人经跟投委员会授权后决定退
出事宜；
（二）股权转让：经跟投委员会授权，跟投平台的普通合伙人有权决定将跟投平台对项目公司的出资按照公允价格转让给其他投
资者，公司在同等条件下享有优先购买权。公司转让出资时，跟投平台享有相应比例的随售权；
（三）公司收购：经跟投委员会同意，履行公司董事会、股东会等内部审批程序后，公司可以对跟投平台投资份额进行整体收购
，收购价格参照届时投资份额的公允价格；
（四）其他情形：项目公司回购、破产清算等，履行项目公司股东会、管理人等相关有权机构决策程序，参照届时投资份额的公
允价格、清算价格退出。
第二十六条 跟投人员发生变动情形
（一）跟投人员因调动、退休、丧失劳动能力、死亡等原因解除或者终止劳动关系时，已投项目由跟投人员持有或合法继承，但
不得参与后续任何新项目的跟投。若跟投人员或合法继承者意向处置时，经跟投委员会同意，可向跟投平台其他人员或第十一条规定
的跟投人员范围协商出售。项目公司上市后，按照上市公司相关监管规定执行；
（二）跟投人员发生职务变动、返聘留用时，涉及本办法第九条第（一）（二）款的，跟投退出方案一事一议，经跟投委员会讨
论最终确定；涉及本办法第九条第（三）款的，原则上跟投人员可继续持有；
（三）跟投人员因不能胜任工作被公司辞退、主动离职等原因解除或者终止劳动关系时，不得参与后续任何新项目的跟投；涉及
本办法第九条第（一）（二）款的，跟投退出方案一事一议，经跟投委员会讨论最终确定；涉及本办法第九条第（三）款的，原则上
跟投人员可继续持有；
（四）跟投人员发生侵吞、贪污、利益输送、挥霍公司资产等违法违纪过错时，跟投委员会有权单方决定其是否退出，退出方案
由跟投委员会确定。如跟投人员对企业负有赔偿或其他给付责任的，公司可从股权转让价款中优先受偿；
（五）跟投人员违反公司竞业限制或其他保密义务的，跟投委员会有权决定推迟该跟投人员的股权变现，直至其履行完毕相应义
务。
第二十七条 跟投人员之间不得买卖、赠送、出质或以其他方式转移、处置其持有的权益。经公司跟投委员会同意，跟投人员可
以向特定跟投人员转让其持有的跟投权益，其他跟投人员无条件放弃该等跟投计划份额的优先购买权或其他任何类似权利。
第二十八条 除了独立上市、股权转让、整体回购等项目公司或公司的战略决策，根据本办法第二十六条跟投人员发生变动情形
的规定退出跟投外，员工不得以任何理由要求跟投委员会、跟投平台（若跟投平台为有限合伙企业，含跟投平台的普通合伙人）退还
委托资金或提出其他退出跟投的要求。
第八章 附则
第二十九条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》的规定执行。本办法如与国家有关法律、
法规、规范性文件、《公司章程》的有关规定相抵触时，以国家有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》的规定为准。
第三十条 跟投平台在制定公司章程、合伙协议及相关实施办法、细则时，不得与本办法相违背，如有冲突，以本办法为准。
第三十一条 本办法经董事会审议通过后，自发布之日起生效实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/0e8630e8-ef05-4060-8877-cd9239258ad8.PDF
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2026-10-26 19:11│紫光国微（002049）：第九届董事会第四次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四次会议通知于 2026 年 10 月 20 日以电子邮件的方式发
出，会议于 2026 年 10 月 23日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议应出席董事 9人，实际出席董事 9人。会议由
董事长陈杰先生召集并主持，公司全部高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（
以下简称《公司法》）和《紫光国芯微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，会议形成如下决议：
（一）会议以 9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《2026 年第三季度报告》。
该议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2026 年
第三季度报告》。
（二）会议以 9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》。
为进一步完善公司法人治理结构，规范董事和高级管理人员的产生，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司
章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司对《紫光国芯微电子股份有限公司董事会提名委员会工作细则》的相关条款进行修订。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会提名委员会工作细则（2026年10月修订）》。
（三）会议以 9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于制定<对外投资管理制度>的议案》。
为规范公司对外投资行为，加强对外投资管理，防范对外投资风险，提升对外投资效益，维护公司和股东合法权益，根据《公司
法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司制定
了《紫光国芯微电子股份有限公司对外投资管理制度》。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《对外投资管理制度（2026年10月制定）》。
（四）会议以 9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于制定<核心员工项目跟投管理办法>的议案》。
为规范公司核心员工跟投计划的实施，建立健全投资风险与收益共担共享机制，将股东利益、公司利益和员工个人利益有机结合
，根据《公司法》《证券法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公
司实际情况，公司制定了《紫光国芯微电子股份有限公司核心员工项目跟投管理办法》。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《核心员工项目跟投管理办法（2026年10月制定）》。
（五）会议以 3票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于与关联方签署<一致行动协议>暨关联交易的议案》。
公司作为西安紫光国芯半导体股份有限公司（以下简称“紫光国芯”）的在册股东，拟与紫光国芯控股股东北京紫光存储科技有
限公司（以下简称“紫光存储”）、其他股东海南新紫科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“新紫科技”）签订《一致行动协议》
，以进一步保障紫光国芯控制权稳定、决策高效以及各方作为紫光国芯股东的合法利益实现。紫光存储系公司间接控股股东新紫光集
团有限公司的全资子公司，公司董事长陈杰先生在过去十二个月内担任新紫科技的执行事务合伙人。根据《深圳证券交易所股票上市
规则》等规定，紫光存储和新紫科技为公司关联法人，本次交易构成关联交易。
董事陈杰先生、李天池先生、马道杰先生、岳超先生、马宁辉先生及邬睿女士为关联董事，回避本议案的表决。
该议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于与
关联方签署<一致行动协议>暨关联交易的公告》。
三、备查文件
1.第九届董事会第四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/c065d4f8-eb80-4150-bcd0-e04ee8827800.PDF
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2026-10-26 19:11│紫光国微（002049）：关于与关联方签署《一致行动协议》暨关联交易的公告
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紫光国微（002049）：关于与关联方签署《一致行动协议》暨关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/79744931-84b3-4b69-ba7a-fe3b73df742e.PDF
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2026-10-15 18:41│紫光国微（002049）：关于“国微转债”回售结果的公告
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特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．回售价格：100.658 元/张（含息税）
3．回售申报期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
4．回售有效申报数量：7张
5．回售金额：704.60 元（含息税）
6．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
7．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
8．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务
失效。
一、本次“国微转债”回售的公告情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及《
紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）分
别于 2026 年 9 月 30 日、2026 年 10 月 8 日、2026 年10 月 9日、2026 年 10 月 12 日、2026 年 10 月 13 日、2026 年 10
月 14 日在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露《关于“国微转债”回售的公告》（公告编号：2026-089）
、《关于“国微转债”回售的第一次提示性公告》（公告编号：2026-091）、《关于“国微转债”回售的第二次提示性公告》（公告
编号：2026-092）、《关于“国微转债”回售的第三次提示性公告》（公告编号：2026-094）、《关于“国微转债”回售的第四次提
示性公告》（公告编号：2026-096）、《关于“国微转债”回售的第五次提示性公告》（公告编号：2026-097），提示投资者可在回
售申报期内选择将持有的“国微转债”全部或部分回售给公司，回售价格为人民币 100.658 元/张（含息税），回售申报期为 2026
年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日。
二、本次“国微转债”回售的结果和对公司的影响
（一）本次“国微转债”回售的结果
“国微转债”回售申报期已于 2026 年 10 月 14 日收盘后结束，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《回售
申报汇总》及《证券回售付款通知》，“国微转债”本次回售有效申报数量为 7张，回售金额为 704.60 元（含息税）。
公司将根据有效回售的申报数量将回售资金足额划至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定账户，按照中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，投资者回售款到账日为 2026 年 10 月 21 日。
（二）本次“国微转债”回售对公司的影响
本次“国微转债”回售不会对公司财务状况、经营成果、现金流量和股本结构等产生实质影响，不会损害公司的债务履行能力和
持续经营能力。
三、本次“国微转债”回售的后续事项
根据相关规定，未回售的“国微转债”将继续在深圳证券交易所交易。
四、备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《回售申报汇总》及《证券回售付款通知》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/6d4a1223-9cbf-42d7-b419-8dfc90af1777.PDF
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2026-10-13 18:36│紫光国微（002049）：关于“国微转债”回售的第五次提示性公告
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特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》
）的约定，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售
不具有强制性。
3．回售价格：100.658 元/张（含息税）
4．回售条件触发日：2026 年 9月 29日
5．回售申报期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日
7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。
10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务
失效。
11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘
价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8月 18日至 2026 年 9月 29 日连续三十个交易日的收盘
价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及
《募集说明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：
一、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，
可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交
易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能
多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01
元/股×70%=67.91 元/股），且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6月 10 日
至 2027 年 6月 9日的票面利率）；t=120 天（2026 年 6月 10 日至 2026 年 10 月 8日，算头不算尾，2026 年 10 月 8日为回售
申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税
）。根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等
兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国微转债”的合格境外投
资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代
缴所得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行
回售，本次回售不具有强制性。
二、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一
交易日开市前披露回售公告，此后在回售期结束前每个交易日披露 1次回售提示性公告。公告应当载明回售条件、申报期间、回售价
格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易
日。公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易
系统进行回售申报，回售申报可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续
申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，
如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行
清算交割。按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年10 月 19 日，回售款划
拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管
、回售等两项以上业务申请的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/74dc4aa8-fe01-4e8e-8317-e7985299c2c7.PDF
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2026-10-12 18:06│紫光国微（002049）：关于“国微转债”恢复转股的公告
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特别提示：
1．债券代码：127038
2．债券简称：国微转债
3．转股起止日期：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间
付息款项不另计息）
4．暂停转股日期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
5．恢复转股日期：2026 年 10 月 15 日
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年
6月 10日公开发行了 1,500万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 15 亿元，期限 6年。经深圳证券交易所“深证上[2
021]673号”文同意，公司15亿元可转换公司债券于2021年 7月 14 日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“国微转债”，债券
代码“127038”。根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》
）的约定，“国微转债”转股期自 2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6月 9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；
顺延期间付息款项不另计息）。
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后
两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款生效。具体内容详见公司于2026 年 9 月 30 日在《中
国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”回售的公告》（公告编号：2026-089）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》的相关规定，可转换公司债券实施回售的，应当向
深圳证券交易所申请暂停可转换公司债券转股。经向深圳证券交易所申请，“国微转债”在实施回售期间暂停转股，暂停转股期为五
个交易日，即自 2026 年 10 月 8 日（星期四）起至 2026年 10 月 14 日（星期三）止。具体内容详见公司于 2026 年 9月 30 日
在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回售期间“国微转债”暂停转股的公告》（公告编号：2026-
090）。
根据相关规定，“国微转债”将在回售申报期结束的次一交易日，即 2026年 10 月 15 日（星期四）起恢复转股。敬请“国微
转债”持有人注意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-13/a080a3fb-07a8-4fdc-8791-07864aa70989.PDF
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2026-10-12 18:06│紫光国微（002049）：关于“国微转债”回售的第四次提示性公告
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特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》
）的约定，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售
不具有强制性。
3．回售价格：100.658 元/张（含息税）
4．回售条件触发日：2026 年 9月 29日
5．回售申报期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日
7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。
10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务
失效。
11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘
价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8月 18日至 2026 年 9月 29 日连续三十个交易日的收盘
价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及
《募集说明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：
一、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，
可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交
易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能
多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01
元/股×70%=67.91 元/股），且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6月 10 日
至 2027 年 6月 9日的票面利率）；t=120 天（2026 年 6月 10 日至 2026 年 10 月 8日，算头不算尾，2026 年 10 月 8日为回售
申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税
）。根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等
兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国微转债”的合格境外投
资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代
缴所得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行
回售，本次回售不具有强制性。
二、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一
交易日开市前披露回售公告，此后在回售期结束前每个交易日披露 1次回售提示性公告。公告应当载明回售条件、申报期间、回售价
格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易
日。公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易
系统进行回售申报，回售申报可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续
申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，
如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行
清算交割。按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年10 月 19 日，回售款划
拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管
、回售等两项以上业务申请的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-13/682fcb91-ba08-49e0-9db6-7628779c4a00.PDF
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2026-10-11 15:36│紫光国微（002049）：关于“国微转债”回售的第三次提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》
）的约定，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售
不具有强制性。
3．回售价格：100.658 元/张（含息税）
4．回售条件触发日：2026 年 9月 29日
5．回售申报期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日
7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。
10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务
失效。
11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘
价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8月 18日至 2026 年 9月 29 日连续三十个交易日的收盘
价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及
《募集说明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：
一、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，
可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交
易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能
多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01
元/股×70%=67.91 元/股），且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6月 10 日
至 2027 年 6月 9日的票面利率）；t=120 天（2026 年 6月 10 日至 2026 年 10 月 8日，算头不算尾，2026 年 10 月 8日为回售
申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税
）。根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等
兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国微转债”的合格境外投
资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代
缴所得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行
回售，本次回售不具有强制性。
二、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一
交易日开市前披露回售公告，此后在回售期结束前每个交易日披露 1次回售提示性公告。公告应当载明回售条件、申报期间、回售价
格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易
日。公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易
系统进行回售申报，回售申报可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续
申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，
如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行
清算交割。按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年10 月 19 日，回售款划
拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管
、回售等两项以上业务申请的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-12/6967b28e-8aa6-4fd2-951f-565f2ef312e8.PDF
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2026-10-08 18:11│紫光国微（002049）：关于2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
1．股票代码：002049 股票简称：紫光国微
2．债券代码：127038 债券简称：国微转债
3．转股价格：人民币 97.01 元/股
4．转股期限：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息
款项不另计息）
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》的有关规定，紫
光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2026 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、“国微转债”的基本情况
（一）发行上市情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于 2021年 6月 10 日公开发行了 1,500 万张可转换公司
债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 15 亿元，期限 6 年。经深圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同
意，公司 15 亿元可转债于 2021 年 7 月 14 日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。
（二）转股期限及初始转股价格
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“国微转债”转股期自 2021 年
12 月 17 日至 2027 年 6月 9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。“国微转债
”的初始转股价格为人民币 137.78 元/股。
（三）转股价格调整情况
2022年 8月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2021 年度股东大会决议》，公司实施了 2021 年年度权益分派。根据可转债
转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 98.18 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 8月 24 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见公司于 2022 年 8月 18 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-049）。
2024年 6月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2023 年度股东大会决议》，公司实施了 2023 年年度权益分派。根据可转债
转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.51 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6月 24 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见公司于 2024 年 6月 17 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-039）。
2025 年 6月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2024 年度股东会决议》，公司实施了 2024 年年度权益分派。根据可转债
转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.30 元/股，调整后的转股价格自 2025 年 6月 26 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见公司于 2025 年 6月 19 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2025-048）。
2026 年 6月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年度股东会决议》，公司实施了 2025 年年度权益分派。根据可转债
转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 96.99 元/股，调整后的转股价格自 2026 年 6月 30 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见公司于 2026 年 6月 23 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-047）。
2026 年 7月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2026 年第三次临时股东会决议》，公司完成对回购专用证券账户中 6,396,
000 股的注销。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为 97.01 元/股，调整后的转股价格自 2026 年
7月 24 日起生效。具体内容详见公司于 2026 年 7月 24 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于“国微转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-067）。
二、“国微转债”转股及公司股份变动情况
2026 年第三季度，“国微转债”票面总金额因转股减少 22,000 元（220 张），转股数量为 224 股。截至 2026 年 9月 30 日
，公司可转债余额为 1,491,486,400元（14,914,864 张）。
2026 年第三季度，公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动增 本次变动后
数量（股） 比例（%） 减数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股/ 113,812 0.01 141,375 255,187 0.03
非流通股
股份性质 本次变动前 本次变动增 本次变动后
数量（股） 比例（%） 减数量（股） 数量（股） 比例（%）
高管锁定股 113,812 0.01 141,375 255,187 0.03
二、无限售条件流通股 849,515,732 99.99 -6,537,151 842,978,581 99.97
三、总股本 849,629,544 100.00 -6,395,776 843,233,768 100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者联系电话 010-56757310 进行咨询。
四、备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2026 年 9月 30 日“紫光国微”《发行人股本结构表》；
2．中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2026 年 9月 30 日“国微转债”《发行人股本结构表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/cce0e284-2fd2-433b-8c67-f106dd45c3bf.PDF
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2026-10-08 18:11│紫光国微（002049）：关于“国微转债”回售的第二次提示性公告
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特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》
）的约定，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售
不具有强制性。
3．回售价格：100.658 元/张（含息税）
4．回售条件触发日：2026 年 9月 29日
5．回售申报期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日
7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。
10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务
失效。
11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘
价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8月 18日至 2026 年 9月 29 日连续三十个交易日的收盘
价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及
《募集说明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：
一、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，
可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交
易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能
多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01
元/股×70%=67.91 元/股），且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6月 10 日
至 2027 年 6月 9日的票面利率）；t=120 天（2026 年 6月 10 日至 2026 年 10 月 8日，算头不算尾，2026 年 10 月 8日为回售
申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税
）。根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等
兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国微转债”的合格境外投
资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代
缴所得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行
回售，本次回售不具有强制性。
二、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一
交易日开市前披露回售公告，此后在回售期结束前每个交易日披露 1次回售提示性公告。公告应当载明回售条件、申报期间、回售价
格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易
日。公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易
系统进行回售申报，回售申报可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续
申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，
如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行
清算交割。按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年10 月 19 日，回售款划
拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管
、回售等两项以上业务申请的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/9552f476-3f49-409e-8b0b-b7265346e9d5.PDF
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2026-10-07 15:41│紫光国微（002049）：关于“国微转债”回售的第一次提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》
）的约定，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售
不具有强制性。
3．回售价格：100.658 元/张（含息税）
4．回售条件触发日：2026 年 9月 29日
5．回售申报期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日
7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。
10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务
失效。
11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘
价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8月 18日至 2026 年 9月 29 日连续三十个交易日的收盘
价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及
《募集说明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：
一、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，
可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交
易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能
多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01
元/股×70%=67.91 元/股），且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6月 10 日
至 2027 年 6月 9日的票面利率）；t=120 天（2026 年 6月 10 日至 2026 年 10 月 8日，算头不算尾，2026 年 10 月 8日为回售
申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税
）。根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等
兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国微转债”的合格境外投
资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代
缴所得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行
回售，本次回售不具有强制性。
二、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一
交易日开市前披露回售公告，此后在回售期结束前每个交易日披露 1次回售提示性公告。公告应当载明回售条件、申报期间、回售价
格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易
日。公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易
系统进行回售申报，回售申报可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续
申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，
如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行
清算交割。按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年10 月 19 日，回售款划
拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管
、回售等两项以上业务申请的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-08/51d511d7-ed83-46dc-9dcc-fc8e52f0ab82.PDF
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2026-09-30 00:00│紫光国微（002049）：可转换公司债券回售有关事项的核查意见
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渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”或“保荐机构”）作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“紫
光国微”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—
—可转换公司债券》等有关法律法规和规范性文件的要求，对紫光国微可转换公司债券回售有关事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1574
号）核准，公司于 2021 年 6月向社会公开发行可转换公司债券 1,500 万张，每张面值为人民币 100 元（本文涉及金额均为人民币
），募集资金总额为 150,000.00 万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露费等发行费用 1,212.34 万元，实际募集
资金净额为 148,787.66 万元。截至 2021 年 6月 17 日，上述募集资金全部到位，募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第 90047 号）。经深圳证券交易所同意，公司 15 亿元可转换公司债
券于2021年7月14日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。
二、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，有条件回售条
款如下：
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，
可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交
易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能
多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01
元/股×70%=67.91 元/股），且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6月 10 日
至 2027 年 6月 9日的票面利率）；t=120 天（2026 年 6月 10 日至 2026 年 10 月 8日，算头不算尾，2026 年 10 月 8日为回售
申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税
）。根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等
兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国微转债”的合格境外投
资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代
缴所得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行
回售，本次回售不具有强制性。
三、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一
交易日开市前披露回售公告，此后在回售期结束前每个交易日披露 1次回售提示性公告。公告应当载明回售条件、申报期间、回售价
格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易
日。公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易
系统进行回售申报，回售申报可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续
申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，
如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行
清算交割。按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年10 月 19 日，回售款划
拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
四、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管
、回售等两项以上业务申请的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：“国微转债”回售有关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——
可转换公司债券》等有关法律法规的规定以及《募集说明书》的相关约定。保荐机构对“国微转债”回售有关事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-30/36ecf270-9f7d-4b27-afcf-7e768f7aca60.PDF
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2026-09-30 00:00│紫光国微（002049）：可转换公司债券回售的法律意见
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致：紫光国芯微电子股份有限公司
根据紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）签订的《常
年法律服务协议》，本所接受发行人的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法
》（以下简称“《证券法》”）《可转换公司债券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 15号——可转换公司债券》（以下简称“《15号指引》”）等法律、法规、规范性文件的有关规定及《紫光国芯微电子股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，就发行人本次可转换公司债券回售（以下简
称“本次回售”）的相关事宜出具本法律意见。
对本所出具的本法律意见，本所律师声明如下：
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等
规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核
查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
为出具本法律意见，本所律师审阅了公司提供的与本次回售相关的文件，公司已向本所律师保证其已经向本所律师提供了为出具
本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原
始材料一致，所提供之任何文件或事实不存在任何隐瞒或虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本法律意见仅就本法律意见出具之日以前已经发生的事实进行法律审查，仅就公司本次回售所涉及的法律事项出具，不对本次回
售所涉及的会计、审计、资产评估、评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关会计、审计、资产评估、评级、《募集
说明书》等专业文件之数据和结论的引用，并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性、准确性、合法性作出任何判断或保证。
本法律意见仅供发行人本次可转换公司债券回售之目的使用，未经本所律师同意，不得作其他用途。本所律师同意发行人在本次
回售所制作的相关文件中自行引用或按照深圳证券交易所的审核要求引用本法律意见的部分或全部内容，但发行人作上述引用时，不
得因引用而导致法律上的歧义和曲解，本所有权对相关文件的相应内容再次审阅并确认。
基于上述，本所律师根据有关法律、法规和规范性文件的有关规定，现出具法律意见如下：
一、本次回售的可转换公司债券的上市情况
（一）发行人的批准和授权
2020年 9月 30日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议并通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《
关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于<公开发行可转换公司债券预案>的议案》《关于无需编制前次募集资金使用情
况报告的议案》《关于<公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性报告>的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄
即期回报、填补措施及相关承诺的议案》《关于<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次
公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》等与公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）相关的议案。
2021年 1月 14日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议并通过了《关于<可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）>的议
案》等议案。
2021年 2月 1日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议并通过了上述本次发行相关的议案。
2021年 6月 7日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于明确公司公开发行可转换公司债券方案的议案》《
关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案》《关于开设可转换公司债券资金专项账户并签署监管协议的议案》。
（二）财政部和教育部财务司的批准
2020 年 12 月 31 日，财政部出具《财政部关于批复清华大学所属紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券事项
的函》，对本次发行予以批准。2021 年 1月 12 日，教育部财务司出具《关于批转<财政部关于批复清华大学所属紫光国芯微电子股
份有限公司公开发行可转换公司债券事项的函>的通知》（教财司函[2021]9号），同意本次发行方案。
（三）中国证券监督管理委员会的核准
2021年 4月 30日，中国证监会核发《关于核准紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021
]1574号），核准公司向社会公开发行面值总额 15亿元可转换公司债券，期限 6年。
（四）上市情况
根据公司于 2021年 7月 14日披露的《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市
公告书》”），公司于 2021年 6月 10 日公开发行 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额15亿元。上述可转换
公司债券经深交所“深证上[2021]673号”文同意，于 2021年 7月 14日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称为“国微转债”，
债券代码为“127038”，债券存续的起止日期为 2021年 6月 10 日至 2027年 6月 9日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个
工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
二、本次回售的相关情况
（一）《管理办法》和《15 号指引》的相关规定
根据《管理办法》第十一条第二款的规定：“募集说明书可以约定回售条款，规定可转债持有人可按事先约定的条件和价格将所
持可转债回售给发行人。募集说明书应当约定，发行人改变募集资金用途的，赋予可转债持有人一次回售的权利。”
根据《15 号指引》第二十七条第一款的规定：“可转债持有人可以按照募集说明书或者重组报告书约定的条件和价格，将所持
全部或者部分无限售条件的可转债回售给上市公司。”
（二）《募集说明书》中关于公司可转换公司债券回售的相关约定根据《募集说明书》“第二节 本次发行概况”之“二、本次
发行基本情况”之“（二）本次发行的可转换公司债券的主要条款”之“12、回售条款”之“（1）有条件回售条款”的约定：“在
本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换
公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交
易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能
多次行使部分回售权。”
（三）公司实施本次回售的具体情况
根据《上市公告书》，公司本次可转换公司债券存续的起止日期为 2021年6月 10日至 2027年 6月 9日。因此，国微转债目前处
于最后两个计息年度。根据公司于 2026年 7月 24日披露的《关于“国微转债”转股价格调整的公告》，“国微转债”的转股价格由
96.99元/股调整为 97.01元/股，调整后的转股价格自 2026年 7月 24日起生效。
根据公司出具的说明，“国微转债”处于最后两个计息年度；自 2026 年 8月 18日至 2026 年 9月 29 日，公司股票连续三十
个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价 97.01元/股的 70%（即 67.907元/股）。根据《募集说明书》的约定，“国微转
债”的有条件回售条款生效。
综上所述，本所律师认为，公司可转换公司债券已符合《管理办法》《15号指引》规定以及《募集说明书》约定的回售条件。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司可转换公司债券已符合《管理办法》《15号指引》规定以及《募集说明书》约定的回售条件。公
司可转换公司债券持有人可按《管理办法》《15 号指引》《募集说明书》的规定，将其持有的全部或部分未转股可转换公司债券回
售给公司，但应在回售申报期内进行回售申报。公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定以及《募集说明书》的约定履行有
关回售公告和回售结果公告程序。
本法律意见书正本一式叁份，经本所负责人及律师签字并经本所盖章后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-30/aa753473-d5f7-4f6d-b883-aa9fb77d02bf.PDF
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2026-09-30 00:00│紫光国微（002049）：关于回售期间“国微转债”暂停转股的公告
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特别提示：
1．债券代码：127038
2．债券简称：国微转债
3．转股起止日期：2021 年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间
付息款项不另计息）
4．暂停转股日期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
5．恢复转股日期：2026 年 10 月 15 日
一、“国微转债”的基本情况及暂停转股的原因
（一）“国微转债”的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年
6月 10日公开发行了 1,500万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 15亿元，期限 6 年。经深
圳证券交易所“深证上[2021]673 号”文同意，公司 15亿元可转债于 2021 年 7月 14 日起在深圳证券交易所上市交易，债券简称
“国微转债”，债券代码“127038”。
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“
国微转债”转股期自 2021年 12 月 17 日至 2027 年 6 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付
息款项不另计息）。
（二）“国微转债”暂停转股的原因
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后
两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款生效。具体内容详见公司于同日在《中国证券报》及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”回售的公告》。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》的相关规定，可转债实施回售的，应当向深圳证券
交易所申请暂停可转债转股。经向深圳证券交易所申请，“国微转债”在实施回售期间将暂停转股，暂停转股期为五个交易日，即自
2026 年 10 月 8日（星期四）起至 2026 年 10 月 14 日（星期三）止。自回售申报期结束的次一交易日（即 2026 年 10 月 15
日）起，“国微转债”恢复转股。
二、其他说明
在上述暂停转股期间，“国微转债”正常交易，敬请“国微转债”持有人注意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-30/8457c6d2-740d-4abe-8c7e-9fce709af91d.PDF
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2026-09-30 00:00│紫光国微（002049）：关于“国微转债”回售的公告
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特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》
）的约定，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售
不具有强制性。
3．回售价格：100.658 元/张（含息税）
4．回售条件触发日：2026 年 9月 29日
5．回售申报期：2026 年 10 月 8日至 2026 年 10 月 14 日
6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日
7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。
10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务
失效。
11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘
价格高于本次回售价格，投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8月 18日至 2026 年 9月 29 日连续三十个交易日的收盘
价格低于当期转股价的 70%，且“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及
《募集说明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：
一、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，
可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算
，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交
易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件时可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，可转债持有人不能
多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自2026年 8月18日至 2026年 9月 29日连续三十个交易日的收盘价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01
元/股×70%=67.91 元/股），且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转债”的有条件回售条款
生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6月 10 日
至 2027 年 6月 9日的票面利率）；t=120 天（2026 年 6月 10 日至 2026 年 10 月 8日，算头不算尾，2026 年 10 月 8日为回售
申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税
）。根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等
兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国微转债”的合格境外投
资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代
缴所得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行
回售，本次回售不具有强制性。
二、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一
交易日开市前披露回售公告，此后在回售期结束前每个交易日披露 1次回售提示性公告。公告应当载明回售条件、申报期间、回售价
格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易
日。公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易
系统进行回售申报，回售申报可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申报成功，可于次日继续
申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，
如已申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行
清算交割。按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年10 月 19 日，回售款划
拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管
、回售等两项以上业务申请的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
四、备查文件
1．关于实施“国微转债”回售的申请；
2．渤海证券股份有限公司关于紫光国芯微电子股份有限公司可转换公司债券回售有关事项的核查意见；
3．北京德恒律师事务所关于紫光国芯微电子股份有限公司可转换公司债券回售的法律意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-30/962e4ec1-673f-4926-a961-110534445a98.PDF
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2026-09-23 18:17│紫光国微（002049）：关于2025年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告
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紫光国微（002049）：关于2025年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/0ae4c082-5c84-4776-bda9-af457c078eb6.PDF
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2026-09-22 18:52│紫光国微（002049）：关于完成工商变更登记并换发《营业执照》的公告
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紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6月 23 日召开第八届董事会第四十三次会议、2026 年 7月 9
日召开 2026 年第三次临时股东会，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，同意公司注册资本由 849,608,288
元变更为 843,232,292 元、股份总数由 849,608,288 股变更为 843,232,292 股。具体内容详见公司于 2026 年 6月 24 日、2026
年 7月 10 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告
编号：2026-050）、《2026 年第三次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-057）等相关公告。
近日，公司完成了工商变更登记和《紫光国芯微电子股份有限公司章程》备案手续，并取得由唐山市行政审批局换发的《营业执
照》，现将相关情况公告如下：
一、工商变更登记情况
本次工商变更登记后，公司工商登记具体信息如下：
名称：紫光国芯微电子股份有限公司
统一社会信用代码：911302006010646915
注册资本：捌亿肆仟叁佰贰拾叁万贰仟贰佰玖拾贰元整
类型：其他股份有限公司（上市）
成立日期：2001 年 9月 17 日
法定代表人：陈杰
住所：河北省唐山市玉田县玉田镇玉月路 1008 号
经营范围：一般项目：集成电路芯片设计及服务；集成电路设计；集成电路芯片及产品销售；集成电路销售；电子元器件制造；
电子产品销售；电子专用材料制造；电子专用材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进
出口；货物进出口；进出口代理；软件开发；软件销售；信息系统集成服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）
二、备查文件
1.营业执照。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-23/814f482c-1f6f-4dc1-9c9e-79eeeb094897.PDF
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2026-09-11 21:01│紫光国微（002049）：第九届董事会第三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议通知于 2026 年 9月 8 日以电子邮件的方式发出
，会议于 2026 年 9 月 11 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议应出席董事 9人，实际出席董事 9人。会议由董
事长陈杰先生召集并主持，公司全部高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）和《紫光国芯微电子股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，会议形成如下决议：
（一）会议以 3票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于确认本次交易相关加期审计报告、备考审阅报告的议案
》。
公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买南昌建恩半导体产业投资中心（有限合伙）、北京广盟半导体产业投资中心（有限合
伙）、天津瑞芯半导体产业投资中心（有限合伙）等 14 名交易对方持有的瑞能半导体科技股份有限公司100%股权，并募集配套资金
（以下简称“本次交易”）。
鉴于本次交易相关文件中经审计的财务数据有效期即将届满，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9
号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》等有关规定，本次交易审计基准日更新至 2026 年 6月 30 日。就此，公司聘
请北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《瑞能半导体科技股份有限公司财务报表审计报告（2024 年 1月 1日至 2026 年
6月30 日止）》（[2026]京会兴审字第 00020168 号）、《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年度及 2026 年 1-6 月备考合并财
务报表审阅报告》（[2026]京会兴专字第 00020058 号）。
陈杰先生、李天池先生、马道杰先生、岳超先生、马宁辉先生及邬睿女士为关联董事，回避本议案的表决。
该议案已于会前经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会审议通过。根据公司股东会对董事会的授权，本议案无需提交公司
股东会审议。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《瑞能半导体科技股份有限公司财务报表审计报告（202
4 年 1月 1日至 2026 年 6月30 日止）》《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年度及 2026 年 1-6 月备考合并财务报表审阅报告
》。
（二）会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于<紫光国芯微电子股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。
根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 26 号——上市公司重大资产重组》等法律、法规、规章及规范性文件的规定，结合公司具体情况以及更新审计基准日后的审计
报告和备考审阅报告及深圳证券交易所的进一步意见，对《紫光国芯微电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要进行了修订和更新。
陈杰先生、李天池先生、马道杰先生、岳超先生、马宁辉先生及邬睿女士为关联董事，回避本议案的表决。
该议案已于会前经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会审议通过。根据公司股东会对董事会的授权，本议案无需提交公司
股东会审议。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要。
（三）会议以 9票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
根据《监管规则适用指引——发行类第 7号》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，公司就前次募集资金截至 2026 年
6月 30 日止的使用情况编制了前次募集资金使用情况报告。
该议案已于会前经公司董事会审计委员会审议通过。
根据公司股东会对董事会的授权，本议案无需提交公司股东会审议。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于前
次募集资金使用情况的专项报告》。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已针对该事项出具《关于紫光国芯微电子股份有限公司
前次募集资金使用情况的鉴证报告》，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（四）会议以 7票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于调整 2025 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议
案》。
鉴于公司 2025 年度利润分配方案已实施完毕，根据《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以
下简称《激励计划》）的相关规定以及公司 2025 年第三次临时股东会的授权，将 2025 年股票期权激励计划首次授予及预留授予的
股票期权的行权价格由 66.61 元/份调整为 66.30 元/份。
副董事长兼总裁李天池先生、董事兼副总裁岳超先生为本次激励计划的激励对象，为关联董事，回避本议案的表决。
该议案已于会前经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调
整 2025 年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告》。
中国国际金融股份有限公司和北京市海问律师事务所就本事项分别出具了独立财务顾问报告和法律意见书，具体内容详见公司于
同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（五）会议以 8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于向2025 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权
的议案》。
董事会根据《激励计划》的相关规定及公司 2025 年第三次临时股东会的授权，认为《激励计划》规定的预留股票期权授予条件
已经成就，决定以 2026 年9 月 11 日为预留股票期权授权日，向符合《激励计划》授予条件的 56 名激励对象授予 119.86 万份预
留股票期权；并授权公司管理层及其授权人士办理相关的协议及文件的签订事宜。
副董事长兼总裁李天池先生为本次激励计划预留授予的激励对象，为关联董事，回避本议案的表决。
该议案已于会前经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向
2025 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》。
中国国际金融股份有限公司和北京市海问律师事务所就本事项分别出具了独立财务顾问报告和法律意见书，具体内容详见公司于
同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（六）会议以 3票同意、0 票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于全资子公司与关联方共同购买股权暨关联交易的议案》
。
当前智能驾驶正从 L2 向 L3 加速跨越，智驾芯片作为核心计算基底，以智驾芯片为核心的端侧 AI 级解决方案行业处于快速发
展阶段。公司全资子公司紫光同芯微电子有限公司（以下简称“紫光同芯”）目前已布局车规域控芯片、车规安全芯片、功率器件等
产品，但在智驾芯片领域存在产品空白。基于其智驾芯片发展的战略规划，为拓展智驾芯片业务，紫光同芯、重庆清泉向荣人工智能
科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“清泉向荣”）、重庆清泉生辉人工智能科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“清泉生辉”
）和重庆清泉弘毅人工智能科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“清泉弘毅”），将与北京紫光智行汽车电子科技有限公司（以下
简称“紫光智行”）签署《关于紫光曲率同芯（重庆）人工智能科技有限公司之股权转让协议》，紫光同芯、清泉向荣、清泉生辉和
清泉弘毅将分别以 2,280 万元、420 万元、1,260 万元和 600 万元，购买紫光智行持有的其全资子公司紫光曲率同芯（重庆）人工
智能科技有限公司（以下简称“曲率同芯”）38%、7%、21%和 10%的股权。本次交易完成后，曲率同芯成为紫光同芯参股公司，无控
股股东。
紫光智行系公司间接控股股东新紫光集团有限公司过去十二个月内间接控股的公司，公司董事长陈杰先生同时担任紫光智行董事
长。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，紫光智行为公司关联法人。公司董事长陈杰先生持有清泉向荣 54.29%的财产份
额，为该合伙企业有限合伙人；公司董事兼副总裁岳超先生分别持有清泉向荣 28.57%、清泉生辉 52.38%、清泉弘毅 99.99%的财产
份额，在上述三家合伙企业中均担任有限合伙人；清泉向荣、清泉生辉、清泉弘毅的执行事务合伙人均为重庆清泉企业管理有限公司
，公司董事兼副总裁岳超先生持有重庆清泉企业管理有限公司 50%股权并担任其董事。依据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，
根据实质重于形式原则，清泉向荣、清泉生辉和清泉弘毅均为公司的关联法人。综上，本次交易构成关联交易。董事陈杰先生、李天
池先生、马道杰先生、岳超先生、马宁辉先生及邬睿女士为关联董事，回避本议案的表决。
三、备查文件
1.第九届董事会第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/62f9315a-1f77-4149-b8cb-bb10c0a21852.PDF
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2026-09-11 21:01│紫光国微（002049）：关于深交所《关于紫光国微发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请的审核问
│询函》之回复（修订稿）
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紫光国微（002049）：关于深交所《关于紫光国微发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》之回复（修
订稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/b5f0add7-6060-4cb0-96fd-fe6b9b3ec053.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：深交所《关于紫光国微发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请的审核问询函
│》资产评...
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紫光国微（002049）：深交所《关于紫光国微发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》资产评...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/7407281a-5655-42ac-9f5f-b633e213b502.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：紫光国微2025年度及2026年1-6月备考合并财务报表审阅报告
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紫光国微（002049）：紫光国微2025年度及2026年1-6月备考合并财务报表审阅报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/7db1bdc4-0743-42e7-830d-28b246372280.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：深交所《关于紫光国微发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请的审核问询函
│》回复之...
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紫光国微（002049）：深交所《关于紫光国微发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请的审核问询函》回复之...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/8414202d-6bef-42e2-8b28-c7573c9207b0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）关于深交所《关于紫光国微发行股份及支付
│现金购买...
─────────┴────────────────────────────────────────────────
紫光国微（002049）：：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）关于深交所《关于紫光国微发行股份及支付现金购买...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/8604b81b-e43b-4e9c-af1e-31b362212b8f.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告
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紫光国微（002049）：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/8a091dd1-16cb-4909-89a2-4d7911abddcc.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）
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紫光国微（002049）：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/541e4fd1-5e0c-45ba-842b-9afa4e6ae3c9.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿
│）修订说明的公告
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紫光国微（002049）：关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）修订说明的公告
。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/870caf3b-2614-4309-946d-730019562f1c.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）摘要（修订稿
│）
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紫光国微（002049）：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）摘要（修订稿）。公告详情请查
看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/bbd05ad9-6293-47c2-8ac2-c54b2a00d40d.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：瑞能半导体科技股份有限公司财务报表审计报告(2024年1月1日至2026年6月30日止)
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紫光国微（002049）：瑞能半导体科技股份有限公司财务报表审计报告(2024年1月1日至2026年6月30日止)。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/28495f58-8fd9-4f94-bef9-7ca205a619f4.PDF
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2026-09-11 21:00│紫光国微（002049）：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之补充法律意见书（二）
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紫光国微（002049）：发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之补充法律意见书（二）。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/e37d5b7e-a7af-4bbb-a588-e9c0dac9b7e6.PDF
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2026-09-11 20:59│紫光国微（002049）：独立董事专门会议2026年第三次会议审核意见
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作为紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组管理办法》）、《上
市公司证券发行注册管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《紫光国芯微电子股份有限公司章程》等有关规定，在提交第九届董
事会第三次会议审议前，公司已召开独立董事专门会议对公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买瑞能半导体科技股份有限公司 1
00%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）所涉及的加期审计报告、备考审阅报告及本次交易报告书草案修订稿等相关议
案进行审议，形成如下审核意见：
1．鉴于本次交易相关文件中经审计的财务数据有效期即将届满，根据《重组管理办法》《上市公司监管指引第 9号——上市公
司筹划和实施重大资产重组的监管要求》等有关规定，本次交易审计基准日更新至 2026 年 6月 30 日。就此，公司聘请北京兴华会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了《瑞能半导体科技股份有限公司财务报表审计报告（2024 年 1月 1日至 2026 年 6月 30 日止
）》（[2026]京会兴审字第 00020168 号）、《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年度及 2026年 1-6 月备考合并财务报表审阅报
告》（[2026]京会兴专字第 00020058 号）。我们认可上述报告。
2．公司根据更新审计基准日后的审计报告和备考审阅报告及深圳证券交易所的进一步意见，对《紫光国芯微电子股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要进行了修订和更新，符合《公司法》
《证券法》《重组管理办法》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
综上所述，作为公司独立董事，我们认为：公司本次交易加期审计报告、备考审阅报告及本次交易报告书草案修订稿等事项符合
国家有关法律法规和政策的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东合法利益的情形。我们同意公司本次交易涉及的
相关议案，并同意将其提交公司第九届董事会第三次会议审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/3408a0d1-706b-4d1b-a957-0232886caf54.PDF
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2026-09-11 20:57│紫光国微（002049）：2025年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见
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根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等相关规定，紫光国芯微电
子股份有限公司（以下简称“公司”）对 2025 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予激励对象的姓名和职务
在公司进行内部公示。公司董事会薪酬与考核委员会结合公示情况对本次激励计划的预留授予激励对象名单进行了核查，相关公示情
况及核查意见如下：
一、公示情况说明
（一）公示信息
1.激励计划类型：股票期权激励计划
2.激励对象范围：副董事长、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干人员
3.公示名单内容：激励对象姓名及职务
（二）公示方式与期限
1.公示渠道：公司公告栏、内部 OA 系统
2.公示期限：自 2026 年 8月 27日至 9月 5日（共 10 天）
（三）意见反馈方式
1. 反 馈 途 径 ： 通 过 电 子 邮 件 反 馈 书 面 意 见 ， 收 件 邮 箱 为 ：zhengquan@gosinoic.com。
2.截止时间：2026 年 9月 5日 17:00（以收到时间为准）。
（四）公示结果
截止公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何异议。
二、核查方式及核查意见
（一）核查方式
公司董事会薪酬与考核委员会核查了本次激励计划预留授予激励对象的名单、身份证件、在公司或控股公司担任的职务及相关任
职文件、与公司或控股公司签订的劳动合同或聘用合同等资料。
（二）核查意见
根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划预留授予激励对象名单进行了核
查，并发表核查意见如下：1.2025 年股票期权激励计划预留授予激励对象（以下简称“激励对象”）符合《上市公司股权激励管理
办法》《紫光国芯微电子股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）等文件规定的激励对象条件
。激励对象均不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象不包括公司独立董事，以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为，激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法
律、法规、规章、规范性文件及本次激励计划所规定的条件，其作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。同
意以 2026 年 9月 11 日为预留股票期权授权日，向符合《激励计划》授予条件的 56 名激励对象授予 119.86 万份预留股票期权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/89fe3e3c-50be-4d08-80aa-5d01fc3f0700.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-27│紫光国微：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-27/1225625885.PDF
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2026-08-15│紫光国微：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-15/1225474654.PDF
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2026-04-28│紫光国微：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225200202.PDF
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2026-04-21│紫光国微：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-21/1225133393.PDF
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2025-10-28│紫光国微：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-28/1224746782.PDF
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2025-08-19│紫光国微：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-19/1224505506.pdf
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2025-04-29│紫光国微：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223376043.PDF
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2025-04-23│紫光国微：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-23/1223222891.PDF
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2024-10-30│紫光国微：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-30/1221559758.PDF
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2024-08-23│紫光国微：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-23/1220953633.PDF
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2024-04-26│紫光国微：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-26/1219828298.PDF
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