公司公告☆ ◇002074 国轩高科 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-25 16:51 │国轩高科（002074）：关于第四期员工持股计划首次授予非交易过户完成的公告 │
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│2024-12-23 18:37 │国轩高科（002074）：关于2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告 │
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│2024-12-17 17:55 │国轩高科（002074）：关于公司对外担保进展的公告 │
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│2024-12-12 21:07 │国轩高科（002074）：关于非公开发行股票解除限售上市流通的提示性公告 │
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│2024-12-12 21:06 │国轩高科（002074）：第九届董事会第十一次会议决议公告 │
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│2024-12-12 21:05 │国轩高科（002074）：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 │
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│2024-12-12 21:05 │国轩高科（002074）：公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见 │
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│2024-12-12 21:05 │国轩高科（002074）：关于投资建设摩洛哥新能源电池生产基地的公告 │
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│2024-12-12 21:05 │国轩高科（002074）：关于投资建设斯洛伐克新能源电池生产基地的公告 │
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│2024-12-12 21:05 │国轩高科（002074）：关于新增2024年度日常关联交易预计的公告 │
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2024-12-25 16:51│国轩高科（002074）：关于第四期员工持股计划首次授予非交易过户完成的公告
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国轩高科（002074）：关于第四期员工持股计划首次授予非交易过户完成的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/e3076599-f0b1-4ccb-9ac6-e1f470ea2815.PDF
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2024-12-23 18:37│国轩高科（002074）：关于2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
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国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 11 日召开第九届董事会第十一次会议及第九届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于注销2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，由于部分激励对象存在离职以及第二个行权期届满
到期未行权等情形，董事会根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，决定注销 887 名激励对象已获授但尚未行权的全部或部
分股票期权合计 765.42 万份。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《
中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》披露的《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024
-097）。
近日，公司已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交注销上述股票期权的申请。截至本公告披露日，经中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述合计 765.42 万份股票期权的注销事宜。
本次部分股票期权的注销事项符合《上市公司股权激励管理办法《》公司2021年股票期权激励计划》等相关规定，注销原因及数
量合法、有效，且程序合规。本次注销不会对公司的股权结构、财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利
益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/5a167a00-246e-43dd-b2d3-149eab4d1704.PDF
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2024-12-17 17:55│国轩高科（002074）：关于公司对外担保进展的公告
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国轩高科（002074）：关于公司对外担保进展的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-17/d763953d-b52a-43f9-a6b2-55bab343aad8.PDF
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2024-12-12 21:07│国轩高科（002074）：关于非公开发行股票解除限售上市流通的提示性公告
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特别提示：
1、本次解除限售股份为公司 2021 年非公开发行股份的部分股份，数量为384,163,346 股，占公司截至 2024 年 12 月 9 日股
本总额的比例为 21.3196%。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 12 月 16 日（星期一）。
一、本次非公开发行股票及股本的变动情况
（一）本次申请解除限售股份的发行上市情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国轩高科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1421 号）核准
，公司向战略投资者大众汽车（中国）投资有限公司（以下简称“大众中国”）非公开发行股票 384,163,346股，于 2021 年 12 月
15 日在深圳证券交易所上市，股票限售期为 36 个月。本次发行完成后，公司总股本由 1,280,544,489 股增加至 1,664,707,835
股。
（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况
经中国证监会《关于核准国轩高科股份有限公司首次公开发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许
可[2022]1610 号）和瑞士交
易所监管局核准，公司实际发行的 GDR 数量为 22,833,400 份，所代表的基础证券 A 股股票为 114,167,000 股，本次发行完
成后，公司总股本由 1,664,707,835 股
增加至 1,778,874,835 股。
自 2023 年 9 月 20 日至 2024 年 7 月 19 日，公司 2022 年股票期权激励计划INTERNAL
首次授予部分激励对象实施第一个行权期股票期权自主行权，共计行权14,531,360 份，公司总股本由 1,778,874,835 股增至 1
,793,406,195 股。
自 2024 年 10 月 11 日起，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象第二个行权期股票期权进入行权期，截至 2
024 年 12 月 9 日，公司总股本为1,801,927,496 股，其中限售股份为 462,056,770 股。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2024 年 12 月 16 日；
2、本次解除限售股份的上市流通股份数量为 384,163,346 股，占公司截至2024 年 12 月 9 日股本总额的比例为 21.3196%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 1 名，具体情况如下：
序号 股东全称 所持限售条件股份 本次申请解除限 本次解除限售股份
总数（股） 售数量（股） 占公司股本比例
1 大众汽车（中国） 384,163,346 384,163,346 21.3196%
投资有限公司
三、本次解除限售股份的股东在发行中的承诺及履行情况
承诺人 承诺内容
大众汽车（中 除法律、法规、规范性文件规定或监管机构要求外，自本次非公开发行股
国）投资有限 份上市之日起 36 个月内，大众中国不会转让本次非公开发行认购的国轩
公司 高科股份。本次非公开发行结束后，因公司分配股票股利、资本公积转增
等情形所取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
根据《股东协议》及其《补充协议》（注）的约定，大众中国向珠海国轩
贸易有限责任公司（已更名为南京国轩控股集团有限公司，以下简称“国
轩控股”）、李缜、李晨承诺：自公司非公开发行和股份转让涉及的公司
相关股份均登记至大众中国名下起 72 个月内或大众中国自行决定的更长
期间内，大众中国将不可撤销地放弃持有之部分公司股份的表决权，以使
大众中国的表决权比例比创始股东方（国轩控股、李缜和李晨合称为创始
股东方）的表决权比例低至少 5%。如果放弃表决权承诺终止或结束将导
INTERNAL
致大众中国成为公司的控股股东，则大众中国须满足届时适用的法律法
规、证券交易所规则及证券监管机关要求的公司控制权变更以及成为公司
控股股东的所有程序和要求，包括但不限于适用的关于信息披露、同业竞
争、利益冲突及关联交易等的监管要求。该承诺将于下述任一情形发生时
终止：(a)该等放弃表决权承诺 72 个月的承诺期到期或大众中国自行决定
的 72 个月后其他延长期间到期；(b)大众中国及其一致行动人不再是上市
公司的最大股东，或者大众中国的持股比例小于 15%；(c)大众中国的持股
比例比创始股东方的持股比例低 5%；(d)创始股东方的持股比例在战略投
资完成后减少 5%，或创始股东方的持股比例少于 15%；或(e)第三方控制
上市公司。
根据《股东协议》的约定，大众中国向国轩控股、李缜、李晨承诺：在大
众中国在公司的持股比例不少于 15%的前提下，大众中国不得直接或间接
（包括通过其任何控股子公司）获取对中国境内除上市公司及其子公司以
外任何从事汽车动力锂电池生产业务的企业的控制。在战略投资完成后五
年内，如果大众中国因任何原因没有成为上市公司的控股股东，则本条在
战略投资完成满五年时失效。自协议签署之日起，除通过上市公司或其子
公司实施或事先与上市公司协商一致外，大众中国及其控股子公司不得直
接或间接投资于 24M Technologies,Inc.、中冶瑞木新能源科技有限公司或
合肥星源新能源材料有限公司。
其他承诺：保持上市公司独立性、避免同业竞争、减少和规范关联交易、
《关于确保重要战略资源充分提供给上市公司的承诺》等方面做出了相关
承诺。
注：2020 年 5 月 28 日，国轩控股、李缜及李晨与大众中国签署了《关于国轩高科股份有限公司之股东协议》（简称“《股东
协议》”）；2024 年 12 月 11 日，上述相关方签署了《关于国轩高科股份有限公司之股东协议之补充协议》（简称“《补充协议
》”）对大众中国将不可撤销地放弃持有之部分公司股份的表决权相关条款进行了修订和替换，具体内容
详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于战略股东继续放弃表决权的公告》（公告编号：2024-098）。
INTERNAL
本次申请解除限售的股东大众汽车（中国）投资有限公司严格履行了其作出的上述承诺，本次解除限售不影响其继续履行尚未履
行完毕的承诺。本次申请限售股解锁的股份持有人不存在占用上市公司资金的情形，公司不存在违法违规为其提供担保的情形。
四、本次限售股份解除前后股本结构情况
股份类型 本次变动前 本次变动情况 本次变动后
（股） 增加（股） 减少（股） （股）
一、限售条件流通股/非流通股 462,056,770 — 384,163,346 77,893,424
二、无限售流通股 1,339,870,726 384,163,346 — 1,724,034,072
三、总股本 1,801,927,496 — — 1,801,927,496
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构海通证券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
公司本次非公开发行股票解除限售的数量和上市流通的时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定及股
东限售承诺，截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份解除限售的相关信息披露真实、准确、完整；保荐机构对公司本次非公
开发行股票解除限售上市流通的事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股本结构表和限售股份明细表；
3、海通证券股份有限公司关于公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/7e4211ac-377d-43e0-842a-92775390a4f7.PDF
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2024-12-12 21:06│国轩高科（002074）：第九届董事会第十一次会议决议公告
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国轩高科（002074）：第九届董事会第十一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/8e17d89f-fcd3-43f8-bb24-a77bafa39401.PDF
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2024-12-12 21:05│国轩高科（002074）：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
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海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为国轩高科股份有限公司（以下简称“国轩高科”或“公司
”）非公开发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下：
一、非公开发行股票募集资金情况概述
1、基本情况
公司于 2021 年 4 月 27 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国轩高科股份有限公司非公开发行股票的批复》（
证监许可[2021]1421 号），核准公司非公开发行不超过 384,163,346 股新股。公司本次向战略投资者大众汽车（中国）投资有限公
司非公开发行股票（以下简称“本次发行”）实际发行 384,163,346股，每股发行价格为人民币 19.01 元，募集资金总额为人民币
7,302,945,207.46元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币 72,090,121.84 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 7,23
0,855,085.62 元。上述募集资金的到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（毕马威华
振验字第 2101182 号）。公司对上述募集资金采取了专户存储管理。
2、募投项目变更情况
公司于 2022 年 4 月 27 日召开公司第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过了《关于变更募集资
金用途的议案》，同意将募投项目“国轩电池年产 16GWh 高比能动力锂电池产业化项目”变更为“年产 20GWh大众标准电芯项目”
，实施主体由公司全资孙公司合肥国轩电池有限公司变更为全资孙公司合肥国轩电池科技有限公司，实施地点由合肥经济技术开发区
变更为合肥新站高新技术产业开发区。上述事项已经公司 2021 年年度股东大会审议通过。
二、非公开发行股票募集资金使用情况
截至 2024 年 11 月 30 日，本次发行各募投项目募集资金使用情况如下：
单位：人民币万元
序 投资项目名称 募集资金计划 实际累计投 专户募集资 投资进度（3）
号 投资总额（调 入金额（2） 金余额 =（2）/（1）
整后） （注1）
（1）
1 年产 20GWh 大众标准 532,278.38 320,948.97 229,852.27 60.30%
电芯项目
2 国轩材料年产 30,000 吨 100,000.00 66,808.70 36,268.42 66.81%
高镍三元正极材料项目
3 补充流动资金 90,620.73 90,650.00 303.91 100.03%
合计 722,899.11 478,407.67 266,424.60 ——
注 1：专户募集资金余额包含累计产生的银行利息扣除银行手续费等的金额以及尚未支付给第三方的相关发行费用。
注 2：公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专用账户或在《关于使用非公开发行部分闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2024-060）授权范围内进行闲置募集资金现金管理。公司募集资金投资项目建设正在有序进行中，根据项目相关资金支
付安排使募集资金在一定时间内出现部分暂时闲置。
三、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况
公司此前未曾使用本次非公开发行股票的闲置募集资金暂时补充流动资金。
四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
为合理利用闲置募集资金、提高募集资金使用效率、降低公司的财务费用，在确保不影响募集资金投资项目正常实施进度的前提
下，公司计划使用募集资金专户的部分闲置募集资金不超过人民币 10 亿元暂时补充流动资金，使用期限为公司董事会决议之日起 4
个月内。按使用期间中国人民银行贷款市场报价利率（LPR，一年以内 3.1%）测算，预计可节约财务费用约 0.103 亿元。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司承诺如下：
1、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金投资计划的正常进行。如遇募集资金专用账户余额不能满足募
集资金正常支付的情况，公司将及时归还资金至募集资金专户，以确保募集资金投资项目的正常进行；
2、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会改变或变相改变募集资金用途，
不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资；
3、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的使用期限届满之前，公司将及时把资金归还至募集资金专用账户，并在资金
全部归还后及时公告。
五、履行的审议程序
公司第九届董事会第十一次会议及第九届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过 10 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司
董事会审议批准之日起不超过 4 个月。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要
的审批程序；本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金系用于与主营业务相关的生产经营，不会直接或者间接安排用于新股配售
、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易；不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；本次补
充流动资金时间未超过 12 个月；符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/7e251d79-6bcc-4cf8-924f-f6359f623ef1.PDF
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2024-12-12 21:05│国轩高科（002074）：公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见
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国轩高科（002074）：公司非公开发行股票解除限售上市流通的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/5dc61aaa-0e7e-4c69-bcbb-0efc1ca801f2.PDF
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2024-12-12 21:05│国轩高科（002074）：关于投资建设摩洛哥新能源电池生产基地的公告
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特别提示：
1、公司拟以自有和自筹资金在摩洛哥投资建设年产20GWh高性能锂电池及配套项目，项目总投资不超过12.8亿欧元。项目尚处于
筹备启动阶段，投资总额、建设周期等均为预估数，具体以实际情况为准；
2、公司本次对外投资建设项目尚需履行境内外投资备案或审批手续，项目实施存在一定的不确定性；该项目投资将分阶段、分
期投入，存在因建设过程中筹措资金不能及时到位等因素影响项目进度的风险；该项目在实施过程中可能面临政策风险、经营与管理
风险、市场风险、汇率风险等导致项目进程及收益不达预期；
3、公司将密切关注对外投资事项的后续进展，积极防范和应对项目实施过程中可能面临的各种风险，并严格按照相关法律、法
规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月11日分别召开第九届董事会第十一次会议及第九届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于投资建设摩洛哥新能源电池生产基地的议案》。现将具体情况公告如下：
一、对外投资概述
随着全球新能源行业的快速发展，动力电池市场持续增长，为进一步深化公司全球战略布局、推动海外业务发展、满足海外市场
需求，公司拟在摩洛哥投资建设新能源电池生产基地项目，项目总投资不超过 12.8 亿欧元。公司控股子公司 Gotion Power Moroco
o S.A（. 以下简称“摩洛哥国轩”）为该项目的实施主体。
本次对外投资事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况，根据《深圳证券交
易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次对外投资事项无需提交股东大会审议。
公司董事会授权公司经营层全权办理本次投资的相关手续。
二、投资主体的基本情况
1、公司名称：Gotion Power Morocoo S.A.
2、成立日期：2024年 7月 12日
3、注册资本：30万欧元
4、法定代表人：Khalid Qalam
5、注册地址：摩洛哥肯尼特拉阿梅尔·塞夫利亚市
6、主要经营范围：动力电池及其原材料的生产与销售
7、股权结构：公司全资子公司 Gotion GmbH持有摩洛哥国轩 100%股权。
三、对外投资的基本情况
1、项目名称：摩洛哥新能源电池生产基地（拟）
2、项目地址：摩洛哥拉巴特大区
3、项目规划：本项目拟投资建设年产 20GWh高性能锂电池及配套项目
4、项目投资总额：不超过 12.8亿欧元（最终项目投资总额以实际投资为准）
5、资金来源：自有及自筹资金
6、建设周期：项目分期建设，预计不超过五年，最终以实际建设情况为准
四、本次对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
（一）对外投资的目的
公司在摩洛哥建设电池生产基地，系基于全球新能源行业发展前景以及摩洛哥良好产业基础和区位优势，满足公司未来业务发展
和市场拓展需要，进一步完善公司全球化战略发展布局，有利于提升公司的动力电池市场份额及综合竞争力，降低国际贸易格局变化
可能对公司形成的潜在不利影响。本项目将以电池制造业务为核心，同时联合区域内原材料供应商实现动力电池本地自主供应，符合
公司战略发展规划。
（二）对外投资的风险
1、项目建设及审批风险
本投资项目具体实施尚需取得相关有权部门审批核准，后续工作实施与开展尚需进一步落实与推进。如遇项目所在国或地区的政
策调整、项目审批等实施条件发生变化或其他无法预测的不确定因素，项目实施可能存在一定的不确定性。
2、资金风险
本投资项目规
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