公司公告☆ ◇002097 山河智能 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-14 16:48 │山河智能（002097）：2026年半年度业绩预告 │
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│2026-07-13 17:21 │山河智能（002097）：关于持股5%以上股东股份减持期限届满的公告 │
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│2026-07-01 18:22 │山河智能（002097）：2025年年度权益分派实施公告 │
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│2026-07-01 00:00 │山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会决议公告 │
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│2026-07-01 00:00 │山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会的法律意见书 │
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│2026-06-23 18:56 │山河智能（002097）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告 │
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│2026-06-12 15:49 │山河智能（002097）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知 │
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│2026-06-12 15:46 │山河智能（002097）：第九届董事会第七次会议决议公告 │
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│2026-06-12 15:44 │山河智能（002097）：董事、高级管理人员薪酬管理制度（2026年6月） │
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│2026-05-15 17:35 │山河智能（002097）：2025年年度股东会的法律意见书 │
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2026-07-14 16:48│山河智能（002097）：2026年半年度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026 年 1月 1日至 2026 年 6月 30 日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向下降情形
单位：万元
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东的净利润 盈利：1,000万元~1,400万元 盈利：4,988.10
比上年同期下降：71.93%~79.95%
扣除非经常性损益后的净利润 亏损：9,500万元~13,500万元 亏损：1,098.10
比上年同期下降 765.13%~1,129.40%
基本每股收益（元/股） 盈利：0.0093~0.0130 盈利：0.0464
二、与会计师事务所沟通情况
本业绩预告未经会计师事务所预审计。公司就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了初步沟通，双方不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期变动较大，主要原因是公司海外收入占比进一步提升，产品远销欧洲、
亚太、非洲等国际市场，出口结算以美元、欧元为主，受人民币对美元、欧元升值影响，汇兑损失预计同比增加较多。另一方面，公
司深挖经营潜力、持续推进降本增效措施，预计实现营业收入金额、毛利率均同比上升，全资子公司 Avmax Group Inc.完成部分飞
机出售交割，资产处置收益同比增加。上述因素弥补了部分汇兑损失，但仍造成净利润同比下降较多。
2026 年下半年公司将继续采取即期、远期结汇及期权类产品等金融工具应对汇率波动，持续开展境外应收票据贴现、出口福费
廷等业务，加快境外应收账款回款，扩大实施以即期人民币定价签订销售合同的范围，积极防范汇率风险，减少汇兑损失。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2026 年半年度报告为准，敬请广大投资
者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/742ec49d-21ea-45de-b845-fb5ad51a250a.PDF
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2026-07-13 17:21│山河智能（002097）：关于持股5%以上股东股份减持期限届满的公告
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股东何清华先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 3月 21 日披露了《关于持股 5%以上股东股份减持预披露的公告
》（公告编号：2026-006）。持有公司 75,513,526 股（占公司总股本比例 7.03%）的股东何清华先生计划自公告披露之日起 15 个
交易日后的 3个月内（2026 年 4月 14 日至 2026 年 7月 13 日，根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定禁止减持的期间除外
）拟通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过 10,746,172 股，即不超过山河智能总股本的 1%。
公司于近日收到持有公司 5%以上股份的股东何清华先生出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》，截至本公告日，本次
减持计划期限已满。现将具体情况公告如下：
一、股东及高级管理人员减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 股份来源 减持方式 减持期间 减持价格区间 减持均价 减持股数 减持比例
（元/股） （元/股） （股） （%）
何清华 大宗交易增持 集中竞价 2026 年 6 6.82-8.12 7.61 10,746,172 1.00
的股份及参与 交易 月 23 日
非公开发行股 至 2026
票持有的股份 年 7月 13
日
2、股东本次减持前后持股情况
股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数(股) 占总股本比例 股数(股) 占总股本比例
(%) (%)
何清华 合计持有股份 75,513,526 7.03 64,767,354 6.03
其中：无限售条件股份 75,513,526 7.03 64,767,354 6.03
有限售条件股份 - - - -
二、其他相关说明
1、本次减持符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员
减持股份》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定，不存在违规减持的情形。
2、本次股份减持计划已按照规定进行了预披露。截至本公告日，何清华先生减持股份与预披露的减持意向及减持计划一致，实
际减持股份数量与比例未超过计划减持股份数量与比例，本次减持计划期限已届满。
3、本次减持计划的实施不会对公司治理、股权结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变化。
三、备查文件
1、何清华先生出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/96c3e341-93b2-4b98-b7c5-266792c55015.PDF
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2026-07-01 18:22│山河智能（002097）：2025年年度权益分派实施公告
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山河智能（002097）：2025年年度权益分派实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/e9320977-5dfe-4bce-a930-fc179c4f9d51.PDF
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2026-07-01 00:00│山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会决议公告
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山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/815ad874-d302-46e7-a031-c426186a16f6.PDF
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2026-07-01 00:00│山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会的法律意见书
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山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/432d27ce-51ae-48ae-9e9a-2fc68178f215.PDF
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2026-06-23 18:56│山河智能（002097）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告
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山河智能（002097）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-24/0b3ec87a-64f3-456f-a835-a5fd17e9c3f1.PDF
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2026-06-12 15:49│山河智能（002097）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 6月 30 日 15:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 6月 30 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 6月 30 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 6月 23 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册
的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号 山河智能总部大楼 405 会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《董事、高级管理人员薪酬管理制度》 非累积投票提案 √
2、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
3、以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公
告。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，
登记时间以收到信函的时间为准。
（二）登记时间：2026 年 6月 26 日（9:00—11:30、13:30—16:00）
（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室
（四）登记及出席要求：
自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件
、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。
法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证
和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。
上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。
（五）其他事项：
1、会议联系方式：
联系人：王剑、蔡媛元、易广梅
联系电话：0731-86407826
电子邮箱：ir@sunward.com.cn
联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号（信函上请注明“股东会”字样）
邮编：410100
2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。五、备查文件
1、公司第九届董事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/dc1f22ce-357c-46f6-9d1d-d9876cae913c.PDF
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2026-06-12 15:46│山河智能（002097）：第九届董事会第七次会议决议公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会议通知于 2026 年 6月 9日以通讯送达的方式发出，于
2026 年 6月 12 日以通讯会议方式召开。会议应到董事 11人，实到董事 11 人。公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符
合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《董事、高级管理人员薪酬管理制度》；
本议案已经公司第九届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http:
//www.cninfo.com.cn】
二、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于召开 2026 年第二次临时股东会的议案》。
公司拟定于 2026 年 6月 30 日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开 2026年第二次临时股东会。
【会议通知刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.c
n】。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/f76b1b5d-bc68-4014-a24e-f158d70c8b50.PDF
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2026-06-12 15:44│山河智能（002097）：董事、高级管理人员薪酬管理制度（2026年6月）
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第一条 为了推进山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，规范公司运作
，提升公司治理水平，保护投资者合法权益，促进公司健康、持续、稳定发展，特制定本制度。
第二条 本制度适用人员为：《公司章程》规定的董事及高级管理人员。第三条 公司董事、高级管理人员薪酬的确定遵循以下原
则：
（一）充分链接市场原则。建立以市场为基准的业绩薪酬动态评价机制，实行业绩薪酬双对标，强化薪酬与市场链接、与业绩联
动，坚持刚性兑现，严格落实“业绩增、薪酬增，业绩降、薪酬降”。
（二）回归经营本质原则。聚焦价值创造核心，牵引企业做强做优做大主责主业，实现高质量发展，构建“1+X”还原经营本质
为基本框架的激励体系，实现科学、合理、精准激励。
（三）激励约束并重原则。统筹运用多元激励工具，短期与中长期相结合，充分激发动力活力；健全薪酬追索扣回、递延支付等
约束机制，防范短期及过度风险行为，营造“事业共创、利益共享、风险共担”的文化氛围。
（四）依法合规管理原则。严格遵守国家法律法规及国资监管要求，系统规范薪酬激励机制与管理程序，确保薪酬管理全程合法
合规、规范有序。
第二章 组织机构与职责
第四条 董事、高级管理人员薪酬管理机构包括公司股东会、董事会、董事会薪酬与考核委员会、总经理办公会及相关部门。
（一）公司股东会是董事薪酬管理的决策机构，负责审议董事薪酬政策及薪酬方案。
（二）公司董事会是高级管理人员薪酬管理的决策机构，负责审议高级管理人员薪酬政策及高级管理人员薪酬方案，并负责核定
董事、高级管理人员的绩效薪酬结果。公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责研究董事、高级管理人员考核的标准，制定和审查董
事、高级管理人员的薪酬政策与方案。在董事会或者董事会薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回
避。
（三）公司董事会薪酬与考核委员会负责组织拟定董事、高级管理人员薪酬方案。
（四）公司人力资源中心、财务中心、运营中心等部门负责薪酬发放管理以及配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、高级
管理人员绩效考核的具体实施。
第三章 薪酬管理
第五条 薪酬构成
（一）独立董事在公司实行津贴制度，津贴标准由公司股东会审议决定。
（二）不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事不从公司领取薪酬或津贴。
（三）职工代表董事根据其在公司担任的具体职务按公司薪酬规定领取薪酬。
（四）在公司任管理职务的非独立董事（以下简称“内部董事”）、高级管理人员薪酬结构由年度薪酬、任期激励和其他中长期
激励构成。
年度薪酬包括基本薪酬、绩效薪酬。其中，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的 60%。
第六条 年薪标准确定规则
基本薪酬根据行业薪酬水平、岗位职责及履职情况等确定；绩效薪酬根据公司年度业绩情况、个人岗位绩效考核情况等综合考核
结果确定。
第七条 绩效年薪核定规则
个人绩效年薪=个人绩效薪酬基数×个人年度考核系数
年度绩效考核应当依据经审计的财务数据开展。
第八条 任期激励
内部董事、高级管理人员任期激励与个人任期考核结果挂钩，任期结束后，根据任期考核结果一次性兑现。
第九条 中长期激励
中长期激励是与中长期考核评价结果相联系的收入，是对中长期经营业绩及贡献的奖励，包括但不限于股权、期权、员工持股计
划以及其他公司根据实际情况发放的中长期专项奖金、激励或奖励等，由公司根据实际情况制定激励方案。
第十条 薪酬计发
（一）独立董事津贴按月发放。
（二）内部董事和高级管理人员薪酬采用按月预发和年度清算的方式：
1、基本年薪按月全额计发。
2、绩效年薪采用递延支付机制。其中，一定比例的绩效薪酬于年度报告披露和年度绩效考核评价后发放，年度绩效评价应当依
据经审计的财务数据开展。
3、任期激励由董事会薪酬与考核委员会确定并提交公司有权机构审议。
4、中长期激励按照公司有关激励政策及法律法规的相关规定执行。第四章 其他事项
第十一条 董事、高级管理人员除按本制度规定领取核定的薪酬，享受政策规定或经公司批准的其他福利待遇外，不得再以其他
名义参与其他奖励分配。本制度薪酬为税前所得，个人所得税、福利等按有关规定执行。
第十二条 董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期和实际绩效计算薪酬并予以发放。
第十三条 止付追索机制
（一）公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新
考核并相应追回超额发放部分。
（二）公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，
公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激
励收入进行全额或部分追回。
（三）受党纪政务处分、问责、行政处罚、违规经营投资责任追究的，按相关制度执行。
（四）个人存在违反规定兼职取薪、享受超标准福利待遇等行为的，按照有关规定追回违规所得收入。
（五）经公司认定的其他事项。
第十四条 公司由盈利转为亏损或者亏损较上一业绩周期扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，应当披露原因
。
第五章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经
合法程序修改后的《公司章程》抵触的，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十六条 本制度由公司董事会薪酬与考核委员会负责修订与解释。
第十七条 本制度自公司股东会审议通过之日起执行，原《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》同时作废。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/efbebea2-25d8-483c-911e-01b799ce71d5.PDF
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2026-05-15 17:35│山河智能（002097）：2025年年度股东会的法律意见书
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湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了
公司 2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”），对会议进行现场律师见证，并发表本法律意见。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》
（以下简称“《股东会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《山河智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定出具本法律意见书。
本所律师出具本法律意见书基于公司已作出如下承诺：所有提供给本所律师的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的
副本均为真实、完整、可靠。
为出具本法律意见，本所律师依法审核了公司提供的下列资料：
1、刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的与本次股东会有关的通知等公告事项；
2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等；
3、本次股东会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及相关资料；
4、本次股东会会议文件、表决资料等。
鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东会发表律师见证意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
1、经查验，本次股东会由公司董事会召集，公司董事会于 2026年 4月 25日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）上
公告了关于召开本次股东会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、登记方法等事项。
2、本次股东会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2026年 5月 15日下午 15：30在湖南长沙市星沙产业基地
长龙街道凉塘东路 1335号山河智能总部大楼 405会议室召开。
本次股东会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2026年 5月15日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:0
0。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2026年 5月 15日 9:15至 15:00期间的任意时间。
经查验，本次股东会召开的时间、地点、方式、会议内容与会议通知公告一致。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定。
二、本次股东会出席会议人员资格及会议召集人资格
（一）本次股东会由公司董事会召集。
（二）出席本次股东会的人员包括：
1、股东及股东代理人
出席本次股东会的股东及股东代理人共 658名，代表有表决权的股份410,946,868股，占公司有表决权股份总数的 38.2412%，其
中:
（1）出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人 6名，均为公司董事会确定的股权登记日（2026年 5月 8日）在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数为 78,056,301股，占公司有表决权
股份总数的 7.2636%；
（2）根据深圳证券信息有限公司在本次股东会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，通过网络投票出席本次股东会
的股东为 652名，代表股份总数为 332,890,567股，占公司有表决权股份总数 30.9776%，通过网络投票系统参加表决的股东的资格
，其身份已由身份验证机构负责验证。
2、其他人员
经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东会的还有公司现任在职的董事、董事会秘书、其他高级管理人员及
本所律师，该等人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。
本所律师认为，本次股东会召集人资格及出席本次股东会人员的资格合法有效。
三、本次股东会临时提案的情况
经查验，本次股东会未有增加临时提案的情况。
四、本次股东会的表决程序、表决结果
（一）现场会议
经查验，本次股东会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东会对提案进行表决前，推举了计票人和监票人。出席会议
股东及股东代理人就列入本次股东会议程的议案逐项进行了审议及表决。表决结束后，计票人计票，监票人监票，本所律师现场见证
。会议主持人现场宣布了现场表决情况和结果。
（二）网络投票
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东会网络投票结果，公司对本次股东会网络投票结果进行了统计。
（三）表决结果
在本所律师的见证下，计票人、监票人在合并统计每项议案的现场投票和网络投票表决结果的基础上，确定了每项议案最终表决
结果，具体如下：
1、审议通过了《2025 年度董事会工作报告》
表决结果为：同意 410,012,743股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.7727%；反对 686,525股，占出席会议
的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1671%；弃权 247,600股（其中，因未投票默认弃权 28,100股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0603%。
2、审议通过了《关于 2025 年度利润分配的议案》
表决结果为：同意 410,034,443股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.7780%；反对 695,225股，占出席会议
的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1692%；弃权 217,200股（其中，因未投票默认弃权 16,100股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0529%。
3、审议通过了《关于 2026 年度融资计划的议案》
表决结果为：同意 409,340,894股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.6092%；反对 1,410,674股，占出席会
议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.3433%；弃权 195,300股（其中，因未投票默认弃权 9,000股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0475%。
4、审议通过了《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》
表决结果为：同意 404,548,363股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 98.4430%；反对 6,151,405股，占出席会
议的股东所代表有效表决权股份总数的 1.4969%；弃权 247,100股（其中，因未投票默认弃权 25,600股），占出席会议的股东所代
表有效表决权股份总数的 0.0601%。
5、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果为：同意 409,225,694股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.5812%；反对 1,561,774股，占出席会
议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.3800%；弃权 159,400股（其中，因未投票默认弃权 25,600股），占出席会议的股东所代
表有效表决权股份总数的 0.0388%。
6、审议通过了《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议案》
表决结果为：同意 410,016,043股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.7735%；反对 679,625股，占出席会议
的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1654%；弃权 251,200股（其中，因未投票默认弃权 32,100股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0611%。
7、审议通过了《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》
表决结果为：同意 408,136,418股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.7520%；反对 813,125股，占出席会议
的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1987%；弃权 201,700股（其中，因未投票默认弃权 32,100股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0493%。
关联股东回避表决。
本所律师认为，本次股东会的表决程序及表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《
公司章程》的规定；本次股东会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书仅用于为公司本次股东会见证之目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备公告文件随同其他
文件一并公告，并依法承担相关法律责任。
本法律意见书一式两份，公司和本所各留存一份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/fc97da80-47bd-40dc-8279-d209dc4e9d9e.PDF
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2026-05-15 17:35│山河智能（002097）：2025年年度股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会无否决议案的情形；
2、本次股东会无涉及变更以往股东会已通过决议的情形；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开。
一、会议召开情况
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年年度股东会（以下简称“本次股东会”）以现场表决与网络表决相结
合的方式召开。
1、本次股东会现场会议于 2026 年 5 月 15 日 15:30 在公司总部大楼 405 会议室召开。
2、本次股东会网络投票时间为：2026 年 5月 15 日，其中：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年5月15日9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年 5月 15日 9:15—15:00 的任意时间。
3、本次会议由公司董事会召集，公司董事长付向东先生主持会议。公司董事会于2026年4月25日在巨潮资讯网（http://www.cni
nfo.com.cn）刊登了《山河智能装备股份有限公司关于召开 2025 年年度股东会的通知》。本次会议的召开符合《中华人民共和国公
司法》、《公司章程》和《公司股东会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
二、会议的出席情况
1、股东出席的总体情况
公司总股本 1,074,617,264 股，出席本次大会现场会议的股东及股东代表和参加网络投票的股东共 658 人，代表股份 410,946
,868 股，占公司有表决权股份总数的 38.2412%。
公司董事、高级管理人员和公司聘请的见证律师等相关人士通过现场或通讯方式出席了会议。湖南启元律师事务所周泰山律师及
李赞律师现场见证了本次股东会并出具了法律意见书。
2、现场会议出席情况
通过现场投票的股东 6 人，代表股份 78,056,301 股，占公司有表决权股份总数的 7.2636%。
3、网络投票情况
通过网络投票的股东 652 人，代表股份 332,890,567 股，占公司有表决权股份总数的 30.9776%。
4、中小股东情况
通过现场和网络投票的中小股东 651 人，代表股份 63,489,255 股，占公司有表决权股份总数的 5.9081%。
其中：通过现场投票的中小股东 1人，代表股份 747,150 股，占公司有表决权股份总数的 0.0695%。
通过网络投票的中小股东 650 人，代表股份 62,742,105 股，占公司有表决权股份总数的 5.8386%。
三、议案审议和表决情况
与会股东（或股东代表）审议并以现场记名投票及网络投票的方式进行表决，审议通过了以下议案：
议案 1.00 《2025 年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 410,012,743 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7727%；反对 686,525 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.1671%；弃权247,600 股（其中，因未投票默认弃权 28,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0603%
。
中小股东总表决情况：
同意 62,555,130 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5287%；反对 686,525 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的1.0813%；弃权 247,600 股（其中，因未投票默认弃权 28,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.3900%。
议案 2.00 《关于 2025 年度利润分配的议案》
总表决情况：
同意 410,034,443 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7780%；反对 695,225 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.1692%；弃权217,200 股（其中，因未投票默认弃权 16,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0529%
。
中小股东总表决情况：
同意 62,576,830 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5629%；反对 695,225 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的1.0950%；弃权 217,200 股（其中，因未投票默认弃权 16,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.3421%。
议案 3.00 《关于 2026 年度融资计划的议案》
总表决情况：
同意 409,340,894 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6092%；反对 1,410,674 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 0.3433%；弃权195,300 股（其中，因未投票默认弃权 9,000 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0475
%。
中小股东总表决情况：
同意 61,883,281 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的97.4705%；反对 1,410,674 股，占出席本次股东会中
小股东有效表决权股份总数的 2.2219%；弃权 195,300 股（其中，因未投票默认弃权 9,000 股），占出席本次股东会中小股东有效
表决权股份总数的 0.3076%。
议案 4.00 《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》
总表决情况：
同意 404,548,363 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 98.4430%；反对 6,151,405 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 1.4969%；弃权247,100 股（其中，因未投票默认弃权 25,600 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.060
1%。
中小股东总表决情况：
同意 57,090,750 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的89.9219%；反对 6,151,405 股，占出席本次股东会中
小股东有效表决权股份总数的 9.6889%；弃权 247,100 股（其中，因未投票默认弃权 25,600 股），占出席本次股东会中小股东有
效表决权股份总数的 0.3892%。
议案 5.00 《关于为子公司提供担保的议案》
总表决情况：
同意 409,225,694 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.5812%；反对 1,561,774 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 0.3800%；弃权159,400 股（其中，因未投票默认弃权 25,600 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.038
8%。
中小股东总表决情况：
同意 61,768,081 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的97.2890%；反对 1,561,774 股，占出席本次股东会中
小股东有效表决权股份总数的 2.4599%；弃权 159,400 股（其中，因未投票默认弃权 25,600 股），占出席本次股东会中小股东有
效表决权股份总数的 0.2511%。
议案 6.00 《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议案》
总表决情况：
同意 410,016,043 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7735%；反对 679,625 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.1654%；弃权251,200 股（其中，因未投票默认弃权 32,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0611%
。
中小股东总表决情况：
同意 62,558,430 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5339%；反对 679,625 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的1.0705%；弃权 251,200 股（其中，因未投票默认弃权 32,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.3957%。
议案 7.00 《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》
总表决情况：
同意 408,136,418 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7520%；反对 813,125 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.1987%；弃权201,700 股（其中，因未投票默认弃权 32,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0493%
。
中小股东总表决情况：
同意 62,474,430 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.4016%；反对 813,125 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的1.2807%；弃权 201,700 股（其中，因未投票默认弃权 32,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.3177%。
关联股东夏志宏先生、张爱民先生、朱建新先生、王剑先生回避表决。
四、律师出具的法律意见
本次股东会经湖南启元律师事务所周泰山律师及李赞律师现场见证，并出具了《法律意见书》，结论意见如下：综上所述，本所
律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；
本次股东会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序及表决结果合法有效。
五、备查文件
1、公司 2025 年年度股东会决议；
2、湖南启元律师事务所关于山河智能装备股份有限公司 2025 年年度股东会的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/cddf245d-f173-4b85-83af-3bac396db2fd.PDF
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2026-04-30 00:00│山河智能（002097）：2026年一季度报告
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山河智能（002097）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/ad385efc-d422-489e-8281-3e3241f122df.PDF
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2026-04-30 00:00│山河智能（002097）：第九届董事会第六次会议决议公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议通知于 2026 年 4月 22 以通讯送达的方式发出，于
2026 年 4月 28 日以通讯会议方式召开。会议应到董事 11人，实到董事 11 人。公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符
合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0票的表决结果审议通过了《2026 年第一季度报告》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
二、会议以同意 11 票、反对 0票、弃权 0票的表决结果审议通过了《关于 2026年一季度计提减值准备的议案》。
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/8684dc8e-a0d5-49f4-ab5e-39b3c76e18d8.PDF
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2026-04-30 00:00│山河智能（002097）：关于会计政策变更的公告
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重要内容提示：
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）本次执行新会计准则而发生会计政策变更系依据财政部新颁布及修订的会计
准则要求实施。
本次会计政策变更是公司依据法律法规和国家统一的会计制度的要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东会审议，不会对
公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
一、本次会计政策变更概述
（一）会计政策变更的原因及日期
2025年12月5日，财政部发布《企业会计准则解释第19号》（财会〔2025〕32 号）（以下简称“《准则解释第19号》”），规定
：“一、关于非同一控制下企业合并中补偿性资产的会计处理”“二、关于处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资本公
积的会计处理”“三、关于采用电子支付系统结算的金融负债的终止确认”“四、关于金融资产合同现金流量特征的评估及相关披露
”和“五、关于指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具的披露”等内容，该解释规定自2026年1月1日起施行。
（二）变更前采用的会计政策
本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则
解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司按《企业会计准则解释第19号》的规定执行。除上述政策变更外，其余未变更部分仍按照财政部前期
颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行
。
二、本次会计政策变更对公司的影响
公司自2026年1月1日起开始执行《企业会计准则解释第19号》，本次会计政策变更系公司根据财政部有关规定和要求进行的合理
变更，本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
三、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计变更是公司根据财政部颁发的《企业会计准则解释第19号》进行的变更，无需提交公司董事会、股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/ec2daf23-2c41-423c-9267-926dbfd392f1.PDF
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2026-04-30 00:00│山河智能（002097）：关于2026年一季度计提减值准备的公告
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山河智能（002097）：关于2026年一季度计提减值准备的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/876bc5bd-6148-45f1-b68e-3d0f62a3283c.PDF
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2026-04-25 00:40│山河智能（002097）：2025年度环境、社会和公司治理报告
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山河智能（002097）：2025年度环境、社会和公司治理报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/aadc3fe4-ffdb-4023-bc61-5aba35473782.PDF
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2026-04-24 18:56│山河智能（002097）：2025年年度报告
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山河智能（002097）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/4e3b34f6-6b1c-41f5-8260-c40a94c3f4f4.PDF
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2026-04-24 18:56│山河智能（002097）：第九届董事会第五次会议决议公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议通知于 2026 年 4月 13 日以通讯送达的方式发出，
于 2026 年 4月 23 日 15:00 在公司总部大楼 405 会议室以现场结合通讯会议方式召开。会议应到董事 11 人，实到董事11 人。
公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合
法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年度经营工作报告》；
全体与会董事在认真听取并审议了公司《2025年度经营工作报告》后认为，该报告客观、真实地反映了公司经营管理层 2025年
度所做的各项工作。
二、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年度董事会工作报告》；
公司在任的独立董事石水平先生、毕亚林先生、许长龙先生、蔡贵龙先生及已离任的吴能全先生分别向董事会提交了《独立董事
2025 年度述职报告》，并将在2025年年度股东会上述职。
本报告需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
三、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年年度报告全文及摘要》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
四、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年度环境、社会和公司治理报告》；
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
五、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2025年度财务决算的议案》；
报告期内，公司实现营业收入 73.10亿元，其中海外市场营收 47.43亿元，同比增长 7.49%，占总营收比重约 64.88%；归母净
利润 8,416.19万元，同比上升 15.30%；经营性现金流净额 3.89亿元，延续良好的经营态势。
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
六、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2026年度财务预算方案的议案》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
七、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2025年度利润分配的预案》；
公司拟以分红派息时股权登记日的最新总股本为基数，按每 10 股派发现金红利0.23 元（含税），不送红股，不进行资本公积
金转增股本。如在分配预案披露至实施期间因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项发生变化的，将按照
现金分红比例不变、现金分红总金额变化的原则进行相应调整。
本预案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
八、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年度内部控制自我评价报告》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
九、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2025年年度计提减值准备及核销资产的议案》；
本议案已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
十、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2026年度融资计划的议案》；
本议案已经公司第九届董事会战略委员会第二次会议审议通过。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买
方信贷业务提供担保额度的议案》；本议案已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十二、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；
本议案已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十三、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《董事会关于独立董事 2025 年度保持独立性情况的专
项报告》；【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十四、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《董事会审计委员会对会计师事务所 2025 年度履职情
况评估及履行监督职责情况的报告》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
十五、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议案》；
本议案已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议、第九届董事会独立董事专门会议第四次会议审议通过。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十六、《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》；
公司全体董事作为被保险对象，属于利益相关方，已对此议案回避表决，该议案将直接提交公司 2025年年度股东会审议。
本议案已经提报公司第九届董事会薪酬与考核委员会第一次会议。董事会薪酬与考核委员会全体委员作为被保险对象，属于利益
相关方，已对此议案回避表决。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十七、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于召开 2025 年年度股东会的议案》。
公司拟定于 2026年 5月 15日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开 2025年年度股东会。
【会议通知刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.c
n】。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/c14e208b-2c54-4f58-b6c7-06fabb6665d3.PDF
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2026-04-24 18:56│山河智能（002097）：2025年年度报告摘要
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山河智能（002097）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/66c5296a-a375-447a-bd5d-7aa06d119bc5.PDF
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2026-04-24 18:55│山河智能（002097）：2025年度内部控制审计报告
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内部控制审计报告 1-2
四、 财务报告内部控制审计意见
我们认为，山河智能于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○二六年四月二十三日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/f49f6f23-15c4-469a-a5de-ffb0eb077286.PDF
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2026-04-24 18:55│山河智能（002097）：2025年年度审计报告
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山河智能（002097）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/9453ab4e-0894-4c98-9500-0946ff430b82.PDF
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2026-04-24 18:55│山河智能（002097）：关于为子公司提供担保的公告
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山河智能（002097）：关于为子公司提供担保的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/542d44e9-95ff-4012-97cb-2a4060df8137.PDF
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2026-04-24 18:55│山河智能（002097）：关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的公告
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特别风险提示：截至本公告日，山河智能装备股份有限公司及下属子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 50%，请投资
者充分关注担保风险。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 23日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于为按揭
、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》，为保障公司市场营销业务平稳有序开展，解决终端客户
及经销商融资难题，助力产品销售及市场拓展，2026 年度公司及下属子公司将继续为购买公司及下属全资子公司、控股子公司产品
的终端客户、经销商提供银行、融资租赁等金融机构的按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理、买方信贷等相关业务的融资担保。
本议案尚需公司 2025年年度股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、担保授信业务概述
1、业务范围与方式：为购买公司及下属全资子公司、控股子公司产品的终端客户、经销商提供银行、融资租赁等金融机构的按
揭、融资租赁、供应链金融、商业保理、买方信贷等相关业务的融资担保。担保方式包括回购担保、连带责任保证或差额补偿责任，
具体以金融机构要求为准。
2、担保额度与期限：担保总额度不超过人民币 40 亿元，单笔担保期限与对应融资业务贷款期限一致，额度有效期自股东会审
议通过之日起 12 个月，有效期内可以循环使用，并授权公司法定代表人签署相关协议文件。
二、被担保人基本情况
本次被担保对象为经公司及下属全资子公司、控股子公司认定为优质客户、经销商，且经银行、融资租赁等金融机构审核符合融
资条件。公司及下属全资子公司、控股子公司将根据与客户、经销商的历史交易记录、资信情况、经营实力等，选取具备一定实力、
拥有良好商业信誉、遵守公司营销纪律和销售结算制度、愿意保持长期的合作关系的优质客户、经销商推荐给银行、融资租赁等金融
机构。
三、担保授信的主要内容
（一）担保方式：根据银行、融资租赁等金融机构的要求提供连回购担保、连带责任保证或差额补偿责任。
（二）担保额度：2026 年度累计使用担保额度不超过人民币 40 亿元。其中，按揭、融资租赁累计使用担保额度不超过人民币
35 亿元，供应链金融、商业保理业务等累计使用担保额度不超过人民币 5亿元。
（三）额度有效期：自股东会审议通过本事项之日起 12 个月内有效，期间担保额度可以循环使用。
（四）担保授信的风险管控措施：
为有效防范风险，公司将严格把控销售业务客户的资质，从资信调查、合同评审、业务审批等各方面严格审核。主要的措施如下
：
1、制定及健全销售风险管理办法，完善客户信用管理体系，规范业务全流程管理，实现风控有章可循；
2、根据管理办法及流程，严控客户准入标准与商务条件，完善反担保措施，从源头把控风险；
3、设立风险预警机制，实时跟踪担保动态，定期分析客户的履约能力，有效控制逾期率和应收风险；
4、建立风险控制体系及处理预案，一旦触及风险预警，及时介入督促处置化解风险。
（五）协议签署：授权公司法定代表人签署相关协议文件，本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关
规定批准后再行签署。
四、累计对外担保数量
截至 2025 年 12 月 31 日，公司对外提供的担保余额为 327,655.76 万元,占最近一期经审计净资产的 70.17%，公司无违规对
外担保行为。
五、审计委员会意见
公司向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的按揭、融资租赁、供应链融
资、商业保理、买方信贷等销售业务相关的融资担保，是为了保证公司市场营销业务的平稳有序开展，解决终端客户及经销商融资难
题，助力产品销售及市场拓展，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，符合有关法律法规和公司章程的规定，审计委员会同意通
过该议案。
六、董事会意见
公司为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度，是为提高公司产品市场占有率，拉动公司销售的
稳定增长，保证公司现金流的安全。以上业务均为向山河智能公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款使用，山河智能对办理业
务的终端客户、经销商均进行严格筛选，风险可控。符合相关法律法规规定，同意本议案。
七、备查文件
1、第九届董事会第五次会议决议；
2、第九届董事会审计委员会第三次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/927d77b6-f085-4389-8869-30f23720b84f.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 5月 15 日 15:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 5月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 5月 15 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 5月 8日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册
的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号 山河智能总部大楼 405 会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《2025 年度董事会工作报告》 非累积投票提案 √
2.00 《关于 2025 年度利润分配的议案》 非累积投票提案 √
3.00 《关于 2026 年度融资计划的议案》 非累积投票提案 √
4.00 《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、 非累积投票提案 √
商业保理及买方信贷业务提供担保额度的
议案》
5.00 《关于为子公司提供担保的议案》 非累积投票提案 √
6.00 《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议 非累积投票提案 √
案》
7.00 《关于购买董事、高级管理人员责任险的 非累积投票提案 √
议案》
2、议案 7.00 涉及关联交易，关联股东需回避表决。
3、议案 4.00 和 5.00 为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
4、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
5、公司独立董事将在本次年度股东会上逐一述职。
6、以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公
告。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，
登记时间以收到信函的时间为准。
（二）登记时间：2026 年 5月 12 日（9:00—11:30、13:30—16:00）
（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室
（四）登记及出席要求：
自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件
、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。
法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证
和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。
上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。
（五）其他事项：
1、会议联系方式：
联系人：王剑、蔡媛元、易广梅
联系电话：0731-86407826
电子邮箱：ir@sunward.com.cn
联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号（信函上请注明“股东会”字样）
邮编：410100
2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、公司第九届董事会第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/2df2ae04-77c8-4bcc-b7a5-30485eb77af6.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(吴能全-换届离任)
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各位股东及股东代表：
作为山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）的独立董事，2025年度本人严格按照《公司法》《证券法
》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度开展工作，积极出席公司2025年度的相关会议，认真审议董事
会各项议案，并着重关注上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突的事项，始终保持忠实、勤
勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2025
年度履职情况汇报如下：
一、本人基本情况
（一）个人情况
本人吴能全，博士学历。历任暨南大学、中山大学讲师、副教授、教授和博士生导师，现任广东中大管理咨询集团股份有限公司
董事长。自2022年7月14日至2025年9月17日任本公司独立董事，同时担任董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员。
（二）独立性自查情况
报告期内，本人对自身独立性进行了自查，认为本人不存在任何影响独立性的情况，与任职前相比不存在实质性的变化，符合《
上市公司独立董事管理办法》对独立性的全部要求。
二、年度履职概况
（一）出席会议情况
1、出席董事会及股东会情况
报告期内，山河智能董事会召开8次会议，召集召开股东会4次。
本人参加董事会会议5次，其中现场出席1次，以通讯方式参加4次，没有委托或缺席情况，出席股东会3次。本人均能事先审阅会
议材料，充分了解会议议题的相关背景、议案表决所需的所有信息、数据和资料，提出明确的意见，为董事会科学高效决策提供客观
建议，并独立、谨慎地行使表决权。报告期内，本人对董事会审议的各项议案均投赞成票。
2、董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
（1）董事会专门委员会工作情况
报告期内，本人作为董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员，参加委员会会议4次，其中现场出席0次，以通讯方式参加
4次，没有委托或缺席情况。报告期内，本人作为董事会战略委员会委员，出席了2次战略委员会会议，分别就《关于2025年度融资计
划的议案》《关于全资子公司拟购置资产的议案》等多项议案进行了审议。本人作为董事会提名委员会委员，出席了2次提名委员会
会议，分别就《关于增补黄仲波先生为第八届董事会非独立董事的议案》《关于换届选举第九届董事会非独立董事的议案》《关于换
届选举第九届董事会独立董事的议案》等多项议案进行了审议。
（2）独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人任职期间，独立董事专门会议共召开了2次，本人均亲自出席了会议。专门会议共审议通过3项议案，本人经充分
发表意见后均投赞成票。
（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人通过现场与公司内部审计机构及会计师事务所就公司内部控制评估完备、潜在风险点及年度财务报告审计是否存
在重大分歧等情况进行积极探讨，维护内外审结果的客观和公正。
（三）在上市公司现场工作情况
报告期内，本人充分利用参加董事会、股东会和其他现场工作的机会到公司进行实地考察和调研，及时听取管理团队汇报重大事
项和技术创新的进展情况，对公司生产经营、董事会决议执行情况、信息披露事务管理制度和内控制度建设情况等进行检查；并通过
电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网
络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。本人于2025年3月26日至2025年3月28日期间，
在公司“十五五”战略规划编制工作启动会上开展战略管理专题讲座，重点阐述了战略规划的基本原理、关键环节及实施要点，并与
公司管理人员进行深入交流，全面了解公司实际经营情况，为公司战略发展规划的制定提供了重要的理论支撑和实践指导。在此基础
上，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。报告期内本人现场工作时间符合规则要求。
报告期内，公司积极支持和配合本人的履职工作，为此提供了必要的条件和人员支持，定期通报公司运营情况，切实提供了充分
的资料和信息，为本人有效履职提供了保障，不存在任何阻碍和干预行为。
（四）保护投资者权益方面所做的工作
本人能够按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定规范信
息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东合法权益,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
本人本着一贯诚信与勤勉的工作原则，认真履行职责，深入了解公司生产经营、管理等制度的完善及执行情况，尤其关注公司财
务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，切实维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，充分履行
了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
本人通过出席股东会、年度业绩说明会等方式，与包括中小股东在内的投资者进行沟通，听取投资者意见建议，主动关注监管部
门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，在履行职责时切实维护中小股东的合法权益。
（五）特别职权履职情况
1、未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生。
2、未有向董事会提议召开临时股东会的情况发生。
3、未有公开向股东征集股东权利的情况发生。
三、年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人着重对上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董
事会决策符合公司整体利益，具体关注事项如下：
（一）关联交易情况
公司分别于2025年4月24日召开第八届董事会第二十一次会议、2025年5月20日召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于2025
年度日常关联交易预计的议案》。公司根据生产经营需要，预计2025年公司及其下属子公司将与关联方发生关联交易总金额为92,675
万元。
公司分别于2025年8月28日召开第八届董事会第二十四次会议、2025年9月18日召开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于
2025年新增日常关联交易预计的议案》。根据公司及控股子公司的日常经营需要，结合2025年已实际发生的关联交易情况，预计公司
及控股子公司需新增日常关联交易额度共计8,070万元。
针对上述关联交易事项，本人对有关材料进行了认真审查，并基于独立判断均发表了明确同意的意见。公司董事会在审议上述关
联交易事项时，关联董事均进行了回避表决，相关会议的召集、召开及表决程序均符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，决策
程序合法有效。
（二）财务会计报告及定期报告中财务信息、内部控制评价报告的披露
报告期内，本人主要关注财务报表是否存在问题及异常、审计是否存在问题和障碍、外部审计机构与管理层是否存在重大分歧、
内部控制评价的合理性与有效性、内审部门人员的独立性、专业性和适格性等，未发现披露有不一致、遗漏的情形。
（三）会计师事务所的聘任
报告期内，公司披露了续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025 年度审计机构，本人认为审计委员会对会计师
事务所的评估完备、充分。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
本人认为公司报告期内现行董事、高级管理人员薪酬政策、方案和考核标准科学、合理、公平，与公司绩效、个人业绩相匹配。
公司披露的财务状况真实，不存在基于虚假营业收入、利润等财务指标确定董事、高级管理人员薪酬的情形，不存在董事、高级管理
人员薪酬大幅高于市场化收入水平或与同行业其他公司之间的薪酬差距畸高的情形。
（五）其他应重点关注的事项
未发生。
四、培训情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结
构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能
力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
五、总体评价和建议
报告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度的要求，勤
勉履职，关注公司规范运作，就重点关注事项与管理层进行积极沟通，建言献策，对公司财务及业务情况进行了有效监督，发挥了参
与决策、监督制衡、专业咨询的作用，提高了公司决策的科学性，维护了公司整体利益，切实保护中小股东合法权益。
特此报告。
独立董事：吴能全
二○二六年四月二十三日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/b2c2262f-c931-49b2-bdb9-f9d8648fa9f8.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(石水平)
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山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(石水平)。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/d6927430-b1cc-4369-8398-48916b26ebb7.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(毕亚林)
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山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(毕亚林)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/484d780b-7604-4da0-abb1-54ae08235ea3.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(许长龙)
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山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(许长龙)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/889080d1-b548-4070-9eed-eb2dc552b733.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(蔡贵龙)
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山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(蔡贵龙)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/7b26e3e4-2d57-4911-a6aa-73c437da7e9d.PDF
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2026-04-24 18:53│山河智能（002097）：关于2026年度融资计划的公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 23日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于 2026
年度融资计划的议案》，本议案尚需公司 2025年年度股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、融资概述
为满足经营发展的需要，公司及下属子公司 2026年度拟申请银行融资最高额度不超过人民币 149.3 亿元（不含人民币债券融资
），有效期自股东会审议通过本事项之日起 12个月内有效，银行融资额度在有效期内可以循环使用。
二、授权事项
授权公司法定代表人在融资最高额度内签署相关的合同协议文件，本授权自股东会审议通过本事项之日起 12个月内有效。
三、董事会意见
公司 2026年度申请银行融资的财务风险处于可控范围之内，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所相关文件及《公司
章程》的规定，有助于促进公司发展及业务的拓展。
四、备查文件
1、第九届董事会第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/97a5e15c-1164-440f-976c-118eee0d9134.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：关于2025年度利润分配预案的公告
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山河智能（002097）：关于2025年度利润分配预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/8e109a10-7112-4e3f-ba1a-ab37013cc495.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：2025年年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表
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山河智能（002097）：2025年年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/780e4a42-ea73-427e-9a28-ddedfa1691eb.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
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及履行监督职责情况的报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》
等规定和要求，山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责、认真履职的原则
，恪尽职守，多次与会计师事务所进行沟通。现就董事会审计委员会对会计师事务所 2025年度履职情况评估及履行监督职责的情况
汇报如下：
一、2025 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）成立于2012年 3月 2日，注册地址为北京市东城区朝阳门北
大街 8号富华大厦 A座 8层，首席合伙人为谭小青先生。截至 2025年 12月 31日，信永中和合伙人（股东）257人，注册会计师 179
9人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 700人。
信永中和 2024年度业务收入为 40.54亿元（含统一经营），其中，审计业务收入为 25.87 亿元，证券业务收入为 9.76亿元。2
024年度，信永中和上市公司年报审计项目 383家，收费总额 4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业，采矿
业，租赁和商务服务，水利、环境和公共设施管理业等。
（二）续聘会计师事务所履行的程序
公司于 2025年 4月 24日召开的第八届董事会审计委员会第十三次会议、第八届董事会独立董事专门会议第五次会议审议通过了
《关于拟续聘公司 2025年度审计机构的议案》，后于 2025年 4月 24日经第八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十五次会
议审议通过了《关于续聘公司 2025年度审计机构的议案》，2025年 5月 20日，公司召开 2024年年度股东大会，审议通过了《关于
续聘公司 2025年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司 2025年度审计机构，为公司提供财务报表审计及内部控制审计等业
务。其中，年度审计费用 95万元，内部控制审计费用 20万元。
二、2025 年年审会计师事务所履职情况
信永中和根据《审计业务约定书》等有关规定，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2025年年报审计
工作安排，对公司 2025年度财务报表及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金、营业收入扣除
情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，信永中和认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2025年 12月 31日的合并
及母公司财务状况以及 2025度的合并及母公司经营成果和现金流量，出具了标准无保留意见的审计报告。信永中和认为公司按照《
企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。在执行审计工作的过程中，信永中和就会计师事务
所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计
调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对信永中和从专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和
评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、
公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。2025年 4月 24日，第八届董事会审计委员会第十三
次会议审议通过《关于拟续聘公司 2025年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司 2025年度财务报表和内部控制审计机构，
并将该议案提交公司董事会审议。
（二）2026年 1月 22日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行审前沟通，就独立性、2025年度审计工
作安排、各方责任及舞弊风险沟通、审计范围及覆盖程度、预审阶段发现的主要问题、与财务报表相关的内部控制等相关事项进行了
沟通。
（三）2026年 4月 11日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行事中沟通，就审计工作当前进度、审计
范围是否恰当、获取的审计证据是否充分和适当、是否存在重大审计疏漏相关事项进行了沟通，明确报告期内重要财务数据变动、异
常项目的业务原因。
（四）2026年 4月 23日，第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过了公司《2025年年度报告》《2025年年度计提减值准备
及核销资产》《2025年年度内部控制自我评价报告》《董事会审计委员会对会计师事务所 2025年度履职情况评估及履行监督职责情
况的报告》等议案，并同意提交公司董事会审议。
（五）2026年 4月 23日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行审计事后沟通，对审计中发现的重要事
项及关键审计事项、财务报表审计结果、内控报告审计意见等相关事项进行了沟通。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、深交所及《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，充分发挥审计
委员会的作用，对信永中和相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与信永中和进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事
务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为信永中和在年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按
时完成了公司 2025 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
山河智能装备股份有限公司
董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/16723f05-4da4-4d56-aca8-fe5dbb8aa77c.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明
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非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2
本专项说明仅供山河智能2025年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○二六年四月二十三日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/0a56143f-ce62-4e45-8d92-0c94ebbfc3ac.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：关于购买董事、高级管理人员责任险的公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 23日召开第九届董事会第五次会议，审议了《关于购买董事
、高级管理人员责任险的议案》。为进一步完善风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事及高级管理人员在各自职责范围内
更充分地发挥决策、监督和管理的职能，保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司全体董事
和高级管理人员购买责任保险。现将有关情况公告如下：
一、责任保险方案
1、投保人：山河智能装备股份有限公司
2、被保险人：公司及全体董事、高级管理人员
3、赔偿限额：不超过人民币 1亿元（具体金额以保险合同为准）
4、保险费用：不超过人民币 30 万元/年（具体金额以保险合同为准）
5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保）
二、相关授权事宜
为提高决策效率，公司董事会提请股东会授权管理层办理全体董事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定被
保险人范围；确定保险公司；确定保险金额、赔偿限额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相
关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董事、高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者
重新投保等相关事宜。
三、审议程序
公司第九届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第九届董事会第五次会议审议了《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案
》。根据《上市公司治理准则》等相关法律法规的规定，公司董事作为董事、高级管理人员责任险的被保险对象，属于利益相关方，
董事会全体成员均回避表决，该议案将直接提交公司 2025 年年度股东会审议。
四、备查文件
1、第九届董事会第五次会议决议；
2、第九届董事会薪酬与考核委员会第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/da0f0342-8dd6-4f43-9fe6-7be5ddbfd551.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：2026年度财务预算方案
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特别提示：本预算方案仅为公司生产经营计划，能否实现取决于经济环境、市场需求、汇率变化等诸多因素，具有不确定性。不
代表公司对2026年度的盈利预测或可实现情况的承诺，不构成公司对投资者的实质性承诺，能否实现取决于市场变化等多种因素，敬
请投资者理性投资，注意投资风险。
一、预算编制说明
本预算方案是按照公司战略规划，结合宏观经济形势、行业市场情况下制定的 2026年经营目标，依据谨慎性原则编制的年度财
务预算。
二、预算编制假设
（1）公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；
（2）公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
（3）公司所处宏观经济环境、行业形势无重大变化；
（4）公司主要产品和原材料的市场价格、供求关系无重大变化；
（5）现行主要税率、汇率、银行贷款利率不发生重大变化。
三、2026 年经营目标
2026年是“十五五”开局之年，“稳中求进、提质增效”成为宏观总基调。公司将紧扣“以体系跃升锻造竞争力，以长期主义共
赢新未来”这一核心主题，全面推动组织、技术、产业与市场的系统跃升。将以组织变革凝聚攻坚合力，以数字化转型重塑管理内核
，以经营挖潜巩固发展质量，以产业突破培育长期动能，系统锻造从内到外的综合竞争力，为共赢可持续发展未来奠定坚实基础。
四、重要资本性支出的预算
2026年，公司主要资本性支出项目包括：
1、购买飞机及发动机项目，公司为优化Avmax机队与资产结构，强化MRO（维护、维修、大修）核心能力，深度挖掘飞机全生命
周期价值，持续巩固全球区域航空租赁市场的优势，预计本年投资金额为6.59亿元。
2、海外生产制造基地项目，通过海外属地市场深耕，进一步加大对国际市场的覆盖，降低产品进入海外市场的成本，预计本年
投资金额3亿元。
3、公司根据2026年日常的生产经营活动规划，预计将新增其他基建项目投入1.46亿元，固定资产、无形资产投入0.67亿元。
4、公司兼顾产业经营和资本运营，根据发展战略的需要，预计2026年主要股权投资方向为新材料，同时纵深推进国际化进程，
坚持本地化战略，筹建海外子公司，布局海外新兴市场，预计总投资金额为2.02亿元。
五、公司预算年度内对外捐赠预算
公司 2026 年对外捐赠支出预算为 150万元，主要用于对外的公益性、救助性捐赠支出。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/65b88ce5-af8f-44cd-a4c7-741da771c5aa.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：关于续聘公司2026年度审计机构的公告
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特别提示：本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法
》（财会〔2023〕4号）的规定。山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第九届董事会第五次会议和
第九届董事会审计委员会第三次会议，《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》，公司2026年度需聘请审计机构进行审计工作，为
保持审计工作的连续性，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2026年度审计机构，
本议案尚需公司2025年年度股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、拟聘任2026年度审计机构的情况说明
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）具有丰富的上市公司审计工作经验，根据财政部、证监会发
布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，信永中和具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。信永中和在公司2025年
度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，体现了良好的职业道德
和专业的职业素养，较好地完成了公司的审计工作任务。为保持审计工作的连续性，公司拟续聘信永中和为公司2026年度审计机构，
为公司提供年度决算审计及内部控制审计等业务，其中，年度审计费用为人民币95万元，内部控制审计费用为人民币20万元。
二、拟聘任2026年度审计机构的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立时间：2012年 3月 2日（京财会许可【2011】0056号）
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 8层
首席合伙人：谭小青先生
截至 2025 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）257 人，注册会计师 1799人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计
师人数超过 700人。
信永中和 2024年度业务收入为 40.54亿元，其中，审计业务收入为 25.87亿元，证券业务收入为 9.76亿元。2024年度，信永中
和上市公司年报审计项目 383家，收费总额 4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输
、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐业，金融业，水利、环境和公共设
施管理业、建筑业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 255家。
2、投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2亿元，职业风险基金计提或
职业保险购买符合相关规定。1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，北京金融法院作出一审判决（（2
021）京 74民初 111号），判决本所就相应日期之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，承担 0.5%的连带赔偿责任，金额为
500余万元。本所已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，苏州市中级人民法院作出一审判决（(2023)苏 05民初 1736号
），判决本所承担 5%的连带赔偿责任，金额为 0.07余万元。截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，拉萨市中级人民法院作出一审判决（（2025）藏 01民初 11、12号）
，判决本所承担 20%的连带赔偿责任，金额为 0.15余万元。本案已结案。
除上述三项外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
信永中和会计师事务所截至 2025年 12月 31日的近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 3次、监督管理措施 21次、自
律监管措施 8次和纪律处分 1次。76名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 8次、监督管理措施21次、自律监管
措施 11 次和纪律处分 2次。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：文娜杰女士，2007年获得中国注册会计师资质，2005年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2009年开始在信
永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司 3家。
拟担任项目质量控制复核人：王辉先生，2001 年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2018 年
开始在信永中和执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 5家。
拟签字注册会计师：江亚男女士，2022年获得中国注册会计师资质，2014年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2014年开始在信
永中和执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司 3家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部
门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3、独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》、《
中国注册会计师独立性准则第 1号-财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》关于独立性要求的情形。
4、审计收费
根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合本公司年报审计需专业技能、工作性质、承担的工作
量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定最终审计收费。信永中和 2026 年度审计费用为人民币 115万元，其中年度审
计费用人民币 95万元，内部控制审计费用人民币 20万元。
三、履行的审议程序
（一）审计委员会审议情况
通过对公司拟聘任的会计师事务所的了解，我们认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙人）在公司以前年度财务报告和内部
控制审计工作中，谨慎客观、勤勉尽责，体现出良好的专业水平。为保持公司审计工作的连续性，审计委员会同意通过该议案。
（二）董事会审议情况
公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘公司 2026年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和为公司 2026年度审计
机构，为公司提供年度决算审计及内部控制审计等业务。
（三）生效日期
本议案尚需提交公司 2025年年度股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第九届董事会第五次会议决议；
2、第九届董事会审计委员会第三次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/beeeddd2-8109-498c-b09b-d597d9b0bb11.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：董事会关于独立董事2025年度保持独立性情况的专项报告
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、
规范性文件的要求，山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司在任的独立董事石水平先生、毕亚林先生、许
长龙先生、蔡贵龙先生及已离任的吴能全先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
1、独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系不在上市公司或者其附属企业任职；
2、独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者上市公司前十名股东中的自然
人股东；
3、独立董事及其配偶、父母、子女不在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东
任职；
4、独立董事及其配偶、父母、子女不在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职；
5、独立董事不是与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来
的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
6、独立董事不是为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
；
7、独立董事在最近十二个月内不存在第一项至第六项所列举任意一种情形；
8、独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
综上所述，公司董事会认为公司在任的独立董事石水平先生、毕亚林先生、许长龙先生、蔡贵龙先生及已离任的吴能全先生未在
公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要关联方担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨
碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——主板上市公司规范运作》和公司《独立董事工作制度》等对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/24360bf0-cd99-43ca-b274-7f851d146388.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：关于召开2025年度业绩说明会暨相关问题征集的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2026 年 5月 13 日(星期三)15:00-17:00
会议召开方式：网络文字互动
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2026 年 5 月 12 日 ( 星 期 二 )24:00 前 访 问 网 址https://eseb.cn/1xeoS31p
khG 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，也可以将需要了解的情况和关注的问题预先通过电子邮件的方式发送至公司邮箱 i
r@sunward.com.cn，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
一、 说明会类型
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 25 日披露公司 2025 年年度报告，为便于广大投资者更全
面深入地了解公司经营情况，公司定于 2026 年 5 月 13日(星期三)15:00-17:00 在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办山河智
能装备股份有限公司 2025年年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间和方式
（一）会议召开时间：2026 年 5 月 13 日(星期三)15:00-17:00
（二）会议召开方式：网络文字互动
（三）会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
三、公司出席说明会的人员
董事长：付向东
董事、总经理：夏志宏
董事、副总经理、财务总监：黄仲波
董事会秘书：王剑
独立董事：石水平、毕亚林、许长龙、蔡贵龙（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）
四、投资者参加方式
投资者可于 2026年 5月 13日(星期三)15:00-17:00通过网址https://eseb.cn/1xeoS31pkhG或使用微信扫描下方小程序码即可进
入参与互动交流。
五、投资者问题征集及方式
为充分尊重投资者、提升公司与投资者之间的交流效率及针对性，现就公司 2025 年年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题
，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2026 年 5月 12 日(星期二)24:00前访问网址 https://eseb.cn/1xeoS31pkhG 或使用
微信扫描下方小程序码进行会前提问，也可以将需要了解的情况和关注的问题预先通过电子邮件的方式发送至公司邮箱 ir@sunward.
com.cn，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。
欢迎广大投资者参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/f7012aa1-dd67-4ed5-8499-5aa98df6eaa7.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：2025年度内部控制自我评价报告
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山河智能装备股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合山河智
能装备股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年
12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
公司董事会、审计委员会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会、审计委员会及其全体成员保证内部
控制相关信息披露内容的真实、准确、完整，并如实披露内部控制评价报告。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管
理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及全体董事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性、完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰
当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会
认为，公司已按内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
结合年度全面风险管理工作和公司重点业务，本次内部控制评价严格按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事
项以及高风险领域。以纳入会计报表合并范围的公司以及所有子公司组织机构中的各职能部门为基础，涵盖全资和控股子公司，考虑
不同区域、不同性质、不同业务类型及实际业务状况等因素，综合确定重点关注单位。2025年纳入评价范围的主要业务和事项包括:
研发、采购、生产、销售等公司所有重要的业务活动和内控的五个要素，重点关注组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、风险
评估、内部监督、信息系统、投资者关系、发展战略、市场营销、信用销售、采购及外包、资金活动与担保、信息与沟通、资产管理
、工程项目、财务报告、生产与成本、质量与安全、全面预算、合同管理、研究与开发等内容。重点关注的高风险领域主要包括信用
销售、采购及外包、资产管理、财务报告、质量与安全等。纳入评价范围单位资产总额占公司本年度合并财务报表资产总额的94.30%
，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的92.19%。
上述纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司《内部控制评价管理办法》组织开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规
范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，考虑企业近年来经
营状况大幅度波动，以及本年度税前利润实现情况，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，初步研究确定了适用于我公司的
内部控制缺陷具体认定标准，公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准：
缺陷分类 认定标准
定量标准 定性标准
重大缺陷 具有以下特性的缺陷，应 1、公司董事、高级管理人员舞弊；
认定为重大缺陷：可能导 2、企业连年亏损，持续经营受到挑战；
致财务报告错报、漏报的 3、注册会计师发现的却未被公司内部控制
影响金额占公司当年合并 识别的当期财务报告中的重大错报；
财务报表营业收入总额 4、审计委员会和内部审计监督无效；
0.5%以上（含 0.5%）的一 5、其他：具备合理可能性导致不能及时防
项或多项控制缺陷的组 止或发现并纠正财务报告中的重大错报的
合。 内部控制缺陷。
重要缺陷 具有以下特性的缺陷，应 1、已经发现并报告给管理层的重大缺陷在
认定为重要缺陷：可能导 经过合理的时间，未加以改正；
致财务报告错报、漏报的 2、注册会计师发现的却未被公司内部控制
影响金额占公司当年合并 识别的当期财务报告中的较大错报；
财务报表营业收入总额 3、其他：具备合理可能性导致不能及时防
0.3%以上（含0.3%）至0.5% 止或发现并纠正财务报告中的虽然未达到
的一项或多项控制缺陷的 和超过重要性水平、但仍应引起董事会和管
组合。 理层重视的错报的内部控制缺陷。
一般缺陷 可能导致财务报告错报、 未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部
漏报的影响金额占公司当 控制缺陷。
年合并财务报表营业收入
总额 0.3%以下的一项或多
项控制缺陷的组合。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准：
缺陷分类 认定标准
定量标准 定性标准
重大缺陷 具有以下特性的缺陷，应认 1、严重违反国家法律法规或规范性文件；
定为重大缺陷：可能造成直 2、重大决策程序缺失或不科学；
接经济损失或潜在负面的影 3、中高级管理人员和高级技术人员严重流失；
响金额达到公司当年合并财 4、关键的经营管理业务制度缺失或不合理导
务报表营业收入总额 0.5%以 致系统性失效；
上（含 0.5%）的一项或多项 5、其他可能导致企业严重偏离控制目标的控
控制缺陷的组合。 制缺陷。
重要缺陷 具有以下特性的缺陷，应认 1、违反国家法律法规或规范性文件，造成不
定为重要缺陷：可能造成直 利后果；
接经济损失或潜在负面的影 2、重要经营管理业务制度缺失或不合理；
响金额达到公司当年合并财 3、关键岗位人员流失严重；
务报表营业收入总额 0.3%以 4、重要业务制度或系统存在缺陷；
上（含 0.3%）至 0.5%的一项 5、其他可能导致企业偏离控制目标的控制缺
或多项控制缺陷的组合。 陷，其严重程度和经济后果低于重大缺陷。
一般缺陷 可能造成直接经济损失或潜 未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控
在负面的影响金额达到公司 制缺陷。
当年合并财务报表营业收入
总额 0.3%以下的一项或多项
控制缺陷的组合。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
根据上述内部控制缺陷的认定标准，针对公司在开展内部控制评价过程中所发现的一般缺陷，公司均按照整改计划完成了相应的
整改工作。截至2025年12月31日，本公司风险管理及内控体系基本健全，未发现对公司治理、经营管理及发展有重大影响之缺陷及异
常事项。
四、其他内部控制相关重大事项说明
无。
山河智能装备股份有限公司
二○二六年四月二十三日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/458c0656-c191-472c-8871-b8dcac89fb83.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：2025年度营业收入扣除情况的专项说明
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山河智能（002097）：2025年度营业收入扣除情况的专项说明。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/fd8a0b22-60a5-4978-b413-03ebe05bdcc4.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：关于2025年年度计提减值准备及核销资产的公告
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山河智能（002097）：关于2025年年度计提减值准备及核销资产的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/06576575-efe7-4af8-8c79-ae77fe2ab8f2.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：2025年度董事会工作报告
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山河智能（002097）：2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/ac1582ba-7267-4dca-bd84-48e435a58eb8.PDF
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2026-03-20 19:37│山河智能（002097）：关于持股5%以上股东股份减持预披露的公告
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持有公司 5%以上股份的股东何清华先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、持有山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）75,513,526 股（占公司总股本比例 7.03%）的股东何
清华先生计划自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3个月内（2026 年 4月 14 日至 2026 年 7月 13 日，根据中国证监会及深圳
证券交易所相关规定禁止减持的期间除外）拟通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过 10,746,172 股，即不超过山河智能总股本
的 1%。截至本公告披露日，何清华先生未担任公司董事或高级管理人员职务。何清华先生系公司首次公开发行时的控股股东及实际
控制人。
2、在上述减持期间内，何清华先生将在符合相关规则的前提下，根据实际情况决定是否减持及减持数量。
公司于近日收到持股 5%以上的股东何清华先生出具的《关于股份减持计划的告知函》，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
姓名 持有公司股票数量（股） 占公司总股本的比例（%）
何清华 75,513,526 7.03
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：资金安排及投资需求。
2、股份来源：
何清华先生本次拟减持的公司股份来源于大宗交易增持的股份及参与非公开发行股票持有的股份。
3、减持期间：自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3个月内（2026 年 4月 14日至 2026 年 7月 13 日，根据中国证监会及
深圳证券交易所相关规定禁止减持的期间除外）拟通过集中竞价方式减持。
4、拟减持股份数量及比例
何清华先生拟通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过 10,746,172 股，即不超过山河智能总股本的 1%。
具体减持数量根据市场情况而定，若减持计划实施期间山河智能发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权
、除息事项的，上述股东减持股份数将相应进行调整。
5、减持的方式：集中竞价交易。
6、减持价格区间：根据减持时市场价格确定。
三、股东承诺及履行情况
1、何清华先生在公司于 2006 年 12 月 7日披露的《首次公开发行股票招股说明书》中作出如下承诺：“自本公司首次向社会
公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份。”
2、何清华先生在公司于 2008 年 1月 18 日披露的《股份变动及增发 A股上市公告书》中作出如下承诺：“其持有本公司股票
自上市之日起三十六个月内不转让。”
3、何清华先生在公司于 2017 年 10 月 12 日披露的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》中作出如下承诺：“认
购非公开发行股票获配的股份自上市之日起锁定 36 个月。”
截至本公告披露日，何清华先生不存在与拟减持股份相关的仍在履行中的承诺，减持股份前不存在违反承诺的情形。本次拟减持
事项与其此前已披露的承诺、意向一致。
四、相关风险提示
1、本次减持计划的实施具有不确定性。本次拟减持股份的持股 5%以上股东将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施
本次股份减持计划。本次减持计划的减持时间、减持数量和减持价格存在不确定性。
2、本次减持计划实施期间，公司董事会将持续督促上述持股 5%以上股东严格遵守相应的法律法规、部门规章、规范性文件的规
定，及时履行信息披露义务。
3、何清华先生不是公司控股股东、实际控制人，非公司第一大股东。本次股份减持不会对公司治理结构及未来持续经营产生重
大影响 ，也不会导致公司控制权发生变更。
4、何清华先生不存在深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》第五条不得
减持的情形，本次拟减持事项符合中国证监会、深圳证券交易所关于股份减持的相关规定；亦不存在违反股东相关承诺的情况。
五、备查文件
1、何清华先生出具的《关于股份减持计划的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-21/8a7b81e9-effd-472a-94a3-48d6e1619ca3.PDF
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2026-02-26 17:54│山河智能（002097）：2026年第一次临时股东会决议公告
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山河智能（002097）：2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-27/ff1c1fa0-930c-405b-aefa-e3aadb64fe3f.PDF
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2026-02-26 17:54│山河智能（002097）：2026年第一次临时股东会的法律意见书
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山河智能（002097）：2026年第一次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-27/992be262-6ffa-4cf8-aec3-be1747380db9.PDF
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2026-02-05 15:54│山河智能（002097）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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山河智能（002097）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-06/0fd27c4e-98f2-4a69-a544-973db7674560.PDF
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2026-02-05 15:54│山河智能（002097）：内部审计章程（2026年1月）
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山河智能（002097）：内部审计章程（2026年1月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-06/95646af7-3d4f-4815-85bb-d9dd805278a5.PDF
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2026-02-05 15:52│山河智能（002097）：关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告
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山河智能（002097）：关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-06/c6431e71-24f5-4145-aca1-d0983ce57bb6.PDF
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2026-02-05 15:52│山河智能（002097）：关于开展金融衍生品业务的公告
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山河智能（002097）：关于开展金融衍生品业务的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-06/3343b973-b5de-4cd5-a943-c065857c070c.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-30│山河智能：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-30/1225253606.PDF
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2026-04-25│山河智能：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225182511.PDF
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2025-10-25│山河智能：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-25/1224731418.PDF
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2025-08-30│山河智能：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-30/1224619020.PDF
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2025-04-26│山河智能：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223315946.PDF
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2025-04-26│山河智能：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223315953.PDF
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2024-10-31│山河智能：2024年第一季度报告（更新后）
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221570430.PDF
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2024-10-31│山河智能：2024年半年度报告（更新后）
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221570453.PDF
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2024-10-31│山河智能：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221570448.PDF
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2024-08-30│山河智能：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-30/1221046084.PDF
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2024-04-30│山河智能：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219907858.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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