公司公告☆ ◇002097 山河智能 更新日期：2026-11-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-03 19:50 │山河智能（002097）：关于控股子公司增资扩股事项的提示性公告 │
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│2026-10-30 00:00 │山河智能（002097）：第九届董事会第九次会议决议公告 │
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│2026-10-30 00:00 │山河智能（002097）：关于2026年前三季度计提减值准备的公告 │
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│2026-10-30 00:00 │山河智能（002097）：2026年三季度报告 │
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│2026-10-21 17:06 │山河智能（002097）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告 │
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│2026-09-18 20:17 │山河智能（002097）：关于持股5%以上股东及高级管理人员股份减持预披露公告 │
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│2026-09-16 16:02 │山河智能（002097）：关于参加广州工业投资控股集团有限公司2026年集体投资者会议的公告 │
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│2026-09-04 15:50 │山河智能（002097）：关于为子公司提供担保的进展公告 │
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│2026-08-26 15:58 │山河智能（002097）：2026年半年度报告摘要 │
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│2026-08-26 15:58 │山河智能（002097）：2026年半年度报告 │
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2026-11-03 19:50│山河智能（002097）：关于控股子公司增资扩股事项的提示性公告
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特别提示：
1、山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）控股子公司湖南博邦山河新材料有限公司（以下简称“博
邦山河”）拟采取原股东非公开协议增资和产权市场公开挂牌引入社会投资者相结合方式实施增资扩股事项。其中，山河智能作为原
股东以非公开协议方式参与增资；社会投资者通过广州产权交易所（广东联合产权交易中心国有资产交易业务子平台，以下简称“广
交所”）公开挂牌征集确定。
2、山河智能和社会投资者以现金增资方式增资博邦山河，其他原股东放弃优先认购权。博邦山河拟通过公开市场方式招募投资
方增资，增资金额合计不低于人民币 2亿元；山河智能增资价格与社会投资者挂牌成交价格保持同股同价，山河智能通过非公开协议
增资金额不超过本次增资总额的 49%，且认缴上限不超过人民币 2.1 亿元。增资总额由本次新增投资方的增资金额及山河智能非公
开协议增资金额组成。
3、本次增资扩股完成后，不会改变公司合并报表范围，山河智能仍为博邦山河的控股股东。
4、本次增资扩股不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。由于本次增资扩股拟以公开挂牌交易方
式引进社会投资者，最终增资方、增资金额、增资比例等尚存在不确定性，若挂牌引入增资方导致关联交易，公司将视后续进展履行
相应义务。本次增资扩股具体方案确定后，公司将根据进展情况及时履行有权批准单位的批准程序和信息披露义务。
5、本次通过公开挂牌方式增资扩股，尚不能确定增资方及增资金额，存在挂牌期间征集不到意向投资方的风险，后续实施尚存
在不确定性。
一、事项概述
为增强博邦山河资本实力、优化财务结构、满足项目建设的融资扩产需求，以实现博邦山河连续石墨化技术大规模产业化落地、
支撑公司业务规模扩大，博邦山河拟采取原股东非公开协议增资和产权市场公开挂牌引入社会投资者相结合方式实施增资扩股事项。
其中，山河智能作为原股东以非公开协议方式参与增资；社会投资者通过广州产权交易所公开挂牌征集确定。广交所负责统一接收意
向投资方的报名资料和报价文件，协助公司开展投资方遴选有关工作，使公司变为由原股东与投资方共同持股的有限公司。
由山河智能和社会投资者以现金增资方式增资博邦山河，其他原股东放弃优先认购权。博邦山河拟通过公开市场方式招募投资方
增资，增资金额合计不低于人民币 2亿元，每一元新增注册资本认购价格不低于（含）人民币 3元，最终增资价格根据公开挂牌交易
结果确定。山河智能增资价格与社会投资者挂牌成交价格保持同股同价，山河智能通过非公开协议增资金额不超过本次增资总额的 4
9%，且认缴上限不超过人民币 2.1 亿元。增资总额由本次新增投资方的增资金额及山河智能非公开协议增资金额组成。
单一新增投资方投资金额不得低于人民币 1000 万元。单一新增投资者完成认缴后，所持股权比例不得高于本次增资完成后山河
智能的持股比例。新增投资方之间不得签署一致行动协议，不得形成一致行动关系。本次增资扩股完成后，不会改变公司合并报表范
围，山河智能仍为博邦山河的控股股东。
本次增资扩股不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。由于本次增资扩股拟以公开挂牌交易方式引
进社会投资者，最终增资方、增资金额、增资比例等尚存在不确定性，若挂牌引入增资方导致关联交易，公司将视后续进展履行相应
义务。本次增资扩股具体方案确定后，公司将根据进展情况及时履行有权批准单位的批准程序和信息披露义务。
二、本次增资扩股方案的主要内容
1、被增资公司基本信息
企业名称 湖南博邦山河新材料有限公司
企业类型 其他有限责任公司
注册地址 长沙经济技术开发区凉塘东路 1335 号
法定代表人 刘永清
注册资本 人民币 17,000.00 万元
经营范围 一般项目：非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；石墨及碳素制品制造；
石墨及碳素制品销售；新材料技术研发；新材料技术推广服务；石墨烯材料销
售；资源再生利用技术研发；再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源
加工；再生资源销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；冶金专用
设备制造；冶金专用设备销售；环境保护专用设备制造；环境保护专用设备销
售；工程和技术研究和试验发展；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电
子专用材料销售；高性能纤维及复合材料制造；高性能纤维及复合材料销售；
碳纤维再生利用技术研发；高纯元素及化合物销售；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营
业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2018 年 03 月 29 日
2、现有股东构成及出资情况
股东名称 认缴并实缴出资额 出资方式 出资比例
（万元） （%）
山河智能装备股份有限公司 5,780 货币 34
中际山河科技有限责任公司 2,550 货币 15
湖南金马冶金技术开发有限公司 2,749 货币 16.1706
湖南金博元壹企业管理合伙企业(有限合伙) 2,000 货币 11.7647
湖南泰雅企业管理合伙企业（有限合伙） 1,681 货币 9.8882
湖南博连企业管理合伙企业（有限合伙） 1,668 货币 9.8118
湖南任特机械制造有限公司 372 货币 2.1882
株洲市格莱菲特企业管理合伙企业（有限合伙） 200 货币 1.1765
总计 17,000 100
3、博邦山河最近一年及一期主要财务指标情况
单位：万元
项目 2026年 8月31日（未经审计） 2025 年度（经审计）
资产总额 26,639.18 28,029.97
负债总额 27,249.50 25,699.25
所有者权益 -610.32 2,330.72
营业收入 1,594.51 2,908.97
利润总额 -3,000.34 -4,421.83
净利润 -2,960.29 -4,402.08
4、增资方式及资金安排
博邦山河拟采取原股东非公开协议增资和产权市场公开挂牌引入社会投资者相结合方式实施增资扩股事项。由山河智能和社会投
资者以现金增资方式增资博邦山河，其他原股东放弃优先认购权。博邦山河拟通过公开市场方式招募投资方增资，增资金额合计不低
于人民币 2亿元。山河智能增资价格与社会投资者挂牌成交价格保持同股同价，山河智能通过非公开协议增资金额不超过本次增资总
额的 49%，且认缴上限不超过人民币 2.1 亿元。增资总额由本次新增投资方的增资金额及山河智能非公开协议增资金额组成。本次
增资总额超出新增注册资本金额的部分计入资本公积。
单一新增投资方投资金额不得低于人民币 1,000 万元。单一社会投资者完成认缴后，所持股权比例不得高于本次增资完成后山
河智能的持股比例。新增投资方之间不得签署一致行动协议，不得形成一致行动关系。
本次增资总额将用于博邦山河增强资本实力、优化财务结构、满足项目投资需求、支持业务扩张等。
5、定价依据及交易价格
根据国资管理要求，交易价格不得低于经备案的资产评估结果。本次增资每一元新增注册资本认购价格不低于（含）人民币 3元
，最终增资价格根据公开挂牌交易结果确定。
三、本次增资的目的以及对上市公司的影响
本次增资扩股引入投资者，有助于增强博邦山河资本实力、优化财务结构、满足项目建设的融资扩产需求，以实现博邦山河连续
石墨化技术大规模产业化落地、支撑公司业务规模扩大。本次增资扩股不会对公司生产经营产生重大不利影响，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。
本次交易完成后，山河智能仍为博邦山河的控股股东，不会改变公司合并报表范围，博邦山河仍属于公司合并报表范围内的控股
子公司。
四、风险提示
本次通过公开挂牌方式增资扩股，尚不能确定交易方及交易金额，存在挂牌期间征集不到意向投资方的风险，后续实施尚存在不
确定性。敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据进展情况及时履行有权批准单位的批准程序和信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-04/3cbb3813-1e7b-405b-8808-21a4c7bb3ddf.PDF
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2026-10-30 00:00│山河智能（002097）：第九届董事会第九次会议决议公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会议通知于 2026 年 10 月 22 日以通讯送达的方式发出
，于 2026 年 10 月 28 日以通讯会议方式召开。会议应到董事 11人，实到董事 11 人。公司董事长付向东先生主持会议，董事会
秘书列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0票的表决结果审议通过了《2026 年第三季度报告》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第六次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
二、会议以同意 11 票、反对 0票、弃权 0票的表决结果审议通过了《关于 2026年前三季度计提减值准备的议案》；
本议案已经公司第九届董事会审计委员会第六次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/53922e64-a91a-47ef-8880-decbe9d7b211.PDF
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2026-10-30 00:00│山河智能（002097）：关于2026年前三季度计提减值准备的公告
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山河智能（002097）：关于2026年前三季度计提减值准备的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/f05b2734-1135-472b-8878-683b7b993488.PDF
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2026-10-30 00:00│山河智能（002097）：2026年三季度报告
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山河智能（002097）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/e1a7792d-6e89-42ad-812c-c91abd7ead4c.PDF
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2026-10-21 17:06│山河智能（002097）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告
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山河智能（002097）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-22/07894474-6ea2-4f62-a0f6-c6c50e1fc02b.PDF
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2026-09-18 20:17│山河智能（002097）：关于持股5%以上股东及高级管理人员股份减持预披露公告
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持有公司 5%以上股份的股东何清华先生、公司副总经理朱建新先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整、没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
持有本公司股份 64,767,354 股（占本公司总股本 6.027%）的大股东何清华先生计划在本公告披露之日起 15 个交易日后的 3
个月内（2026 年 10 月 20 日至 2027 年 1 月 19 日，根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定禁止减持的期间除外）以集中竞
价交易减持本公司股份 10,746,172 股（占本公司总股本比例 1%）。
持有本公司股份 1,325,000 股（占本公司总股本 0.1233%）的高级管理人员朱建新先生计划在本公告披露之日起 15 个交易日
后的 3 个月内（2026 年 10 月 20 日至 2027 年 1月 19 日，根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定禁止减持的期间除外）以
集中竞价交易减持本公司股份 331,250 股（占本公司总股本比例 0.0308%）。
公司于近日收到持有公司 5%以上股份的股东何清华先生、公司副总经理朱建新先生分别出具的《关于股份减持计划的告知函》
，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
股东名称 股东类型 持有股份的总数（股） 占公司总股本的比例（%）
何清华 5%以上股东及其一致行动人 64,767,354 6.027%
朱建新 董监高 1,325,000 0.1233%
二、本次减持计划的主要内容
减持原因：
1、何清华先生减持原因：个人资金需求；
2、朱建新先生减持原因：个人资金需求。
减持股份来源：大宗交易、非公开发行股份（包括发行股份购买资产、募集配套资金取得）、股权激励授予。
减持股份数量及比例：合计不超过 11,077,422股，即不超过公司总股本的 1.0308%。1、何清华先生拟通过集中竞价方式减持公
司股份合计不超过 10,746,172股，即不超过山河智能总股本的 1%；
2、朱建新先生拟通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过 331,250股，占山河智能总股本0.0308%，不超过其所持公司股份总
数的 25%。
减持方式：集中竞价交易。
减持期间：自本公告披露之日起 15个交易日后的 3个月内（2026年 10月 20日至 2027年 1月 19日），根据中国证监会及深圳
证券交易所相关规定禁止减持的期间除外。
减持价格区间：根据减持时市场价格确定。
具体减持数量根据市场情况而定，若减持计划实施期间山河智能发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权
、除息事项的，上述股东减持股份数将相应进行调整。
三、相关风险提示
1、本次减持计划的实施具有不确定性。上述股东均将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本
次减持计划的减持时间、减持数量和减持价格存在不确定性。
2、本次减持计划实施期间，公司董事会将持续督促上述股东严格遵守相应的法律法规、部门规章、规范性文件的规定，及时履
行信息披露义务。
3、上述股东均不是公司控股股东、实际控制人，非公司第一大股东。本次股份减持不会对公司治理结构及未来持续经营产生重
大影响 ，也不会导致公司控制权发生变更。
4、上述股东均不存在深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》第五条至第
九条规定的情形，本次拟减持事项符合中国证监会、深圳证券交易所关于股份减持的相关规定；亦不存在违反股东相关承诺的情况。
四、备查文件
1、何清华先生出具的《关于股份减持计划的告知函》；
2、朱建新先生出具的《关于股份减持计划的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-19/b8db250c-5e7a-440e-ade9-9a52254c488b.PDF
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2026-09-16 16:02│山河智能（002097）：关于参加广州工业投资控股集团有限公司2026年集体投资者会议的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2026 年 9月 22 日（星期二）下午 14:00-17:30
会议召开地点：深圳证券交易所 8楼上市大厅、全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）
会议召开方式：视频与网络文字互动相结合
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026 年 8月 27 日披露公司 2026 年半年度报告，为便于广大投资者更
加全面深入地了解公司 2026年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2026 年 9月 22 日（星期二）下午14:00-17:30 参加公司
控股股东广州工业投资控股集团有限公司 2026 年集体投资者会议，通过视频与网络文字互动相结合的方式，与广大投资者进行互动
交流。
一、会议类型
本次集体投资者会议以视频与网络文字互动相结合的方式召开，公司将针对2026 半年度经营成果和财务指标的具体情况与投资
者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、会议召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2026 年 9月 22 日（星期二）下午 14:00-17:30（二）会议召开地点：深圳证券交易所 8楼上市大厅、
全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）
（三）会议召开方式：视频与网络文字互动相结合
三、参加人员
董事长：付向东
董事、副总经理：黄仲波
董事会秘书：王剑
（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）
四、问题征集
为充分尊重投资者、提升交流的针对性，公司提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2026 年
9月 21 日（星期一）17:00前扫描下方二维码或访问【https://ir.p5w.net/zj/】，进入问题征集专题页面。公司将在集体投资者
会议上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：王剑、蔡媛元、易广梅
电话：0731-86407826
邮箱：ir@sunward.com.cn
六、其他事项
本次集体投资者会议召开后，投资者可通过全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）查看本次集体投资者会议的
召开情况和主要内容。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/2ac6288d-55b9-4a2c-be72-48a4099b4bc7.PDF
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2026-09-04 15:50│山河智能（002097）：关于为子公司提供担保的进展公告
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特别风险提示：截至本公告日，山河智能装备股份有限公司及下属子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 50%，对合并
报表外的单位担保金额超过最近一期经审计净资产 30%，请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 23 日召开的第九届董事会第五次会议及于 2026 年 5 月 15
日召开的 2025 年年度股东会审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为全资及控股子公司提供总额为人民币 124,
040 万元的担保。担保业务具体实施时，公司可视情况决定由公司或下属子公司为全资或控股子公司提供担保，可根据与金融机构的
协商签订相关担保合同。上述内容详见公司于 2026 年 4月 25 日刊载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于为子公司提供担保的公告》。
近日，公司全资子公司 Avmax Group Inc.（以下简称“Avmax”）为满足日常生产经营的需要，拟向 Bank of China (Canada)
（以下简称“中行加拿大分行”）申请银行贷款，公司拟通过内保外贷为上述融资提供担保。
本次公告的对外担保事项在上述已获批准的对外担保额度内。
二、担保进展情况
2026 年 9 月 3 日，公司与中国银行股份有限公司长沙市星沙支行（以下简称“中行星沙支行”）签订《开立保函/备用信用证
合同》（编号：2026 年星保合字山河 20260805 号），约定公司以信用方式向中行星沙支行申请内保外贷，为公司下属全资子公司
Avmax 向中行加拿大分行申请银行贷款提供担保，担保金额为美元 2,000 万元整，以截至 2026 年 9月 3 日外汇管理局公布的汇率
折合人民币为 13,561.40 万元。
2025年年度股东会批准公司为Avmax提供总额不超过人民币84,240 万元的担保。本次公司为 Avmax 提供担保折合人民币金额为
13,561.40 万元，本次担保后公司对 Avmax 剩余可用担保额度为人民币 57,097.40 万元。本次担保事项在股东会授权范围内。
三、被担保人的基本情况
1、公司名称：Avmax Group Inc.
2、成立时间：2005 年 11 月 22 日
3、注册地址：2055 Pegasus Road NE, Calgary, Alberta, Canada, T2E 8C3
4、公司持股比例：100%
5、董事：夏志宏、黄仲波、Steve Hankirk、肖伟
6、注册资本：加币 9,649.79 万元
7、最近一年及最近一期的主要财务指标如下：
单位：人民币万元
项目 2025 年 12 月 31日 2026 年 6月 30日
（经审计） （未经审计）
资产总额 419,512.48 409,994.25
负债总额 190,887.74 179,862.42
净资产 228,624.74 230,131.83
项目 2025 年度 2026 年 1-6 月
（经审计） （未经审计）
营业收入 108,440.50 47,050.41
利润总额 19,909.54 9,951.56
净利润 18,240.42 7,974.65
8、Avmax 不属于失信被执行人。
四、开立保函/备用信用证合同的主要内容
按照公司与中行星沙支行签署的《开立保函/备用信用证合同》条款约定，公司向中行星沙支行申请内保外贷业务，保函/备用信
用证金额为美元 2,000 万元整，期限为自备用信用证开立之日起至 2027 年 8月 25 日止。
中行星沙支行同意为 Avmax 向中行加拿大分行申请的 2,000 万美元(含本金及部分贷款利息)贷款开立保函/备用信用证，并在
限额内承担保证责任。
保证期间，公司对本担保项下的贷款合同承担连带责任。若发生保函/备用信用证项下索赔，经开证行审核受益人索赔文件符合
保函/备用信用证约定的，开证行无须征得公司同意，有权直接以公司按照合同约定存入的备付款项对外付款，亦有权主动借记公司
在开证行的外币或人民币账户上的资金作为备付款对外付款。如因公司在开证行的账户资金不足致使开证行垫付索赔款项，公司应清
偿开证行的垫付款项，并按约定承担垫款利息。
若发生相关违约事项，开证行可要求公司赔偿因违约而给开证行造成的损失，包括但不限于因实现债权而导致的诉讼费、律师费
、公证费、执行费等相关费用及税费损失。
五、董事会意见
本次担保事项已经公司第九届董事会第五次会议、2025 年年度股东会审议通过。详见公司于 2026 年 4月 25 日刊载在《中国
证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2026 年 8月 31 日，公司对外提供的担保余额为人民币 268,951.36 万元，约占公司最近一期经审计净资产的 57.59%，
公司无违规对外担保行为。
七、备查文件
《保函/备用信用证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-05/96d7e993-48b1-4e83-b98f-e457c5b59ecd.PDF
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2026-08-26 15:58│山河智能（002097）：2026年半年度报告摘要
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山河智能（002097）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/cddd6808-9ae3-4105-bf11-1c59f33bbc28.PDF
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2026-08-26 15:58│山河智能（002097）：2026年半年度报告
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山河智能（002097）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/7f175e82-78c7-476d-8a87-9390d3efb57c.PDF
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2026-08-26 15:57│山河智能（002097）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表
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山河智能（002097）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/c286ad0b-655b-4ba0-8fb8-5cbc62e3d6d4.PDF
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2026-08-26 15:57│山河智能（002097）：关于公司2025年度经营层人员年度绩效薪酬的公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8月 25 日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司
2025 年度经营层人员年度绩效薪酬的议案》，关联董事付向东先生、夏志宏先生、张大庆先生、黄仲波先生履行了回避表决。根据
中国证监会《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》，公司董事会薪酬与考核委员会成员对经营层
人员进行综合评价，并结合公司年度经营业绩对公司 2025 年度经营层人员绩效薪酬进行确定。现将有关情况公告如下：
序号 姓名 职务 个人考核结果 2025 年度绩效薪酬（万元）
1 付向东 董事长 合格 28.80
2 夏志宏 董事、总经理 合格 24.00
3 张大庆 董事、常务副总经理 合格 19.20
4 黄仲波 董事、副总经理、财务总监 合格 19.20
5 朱建新 副总经理 合格 19.20
6 龙居才 副总经理 不合格 0
7 肖智海 副总经理 合格 4.80
8 王剑 董事会秘书 合格 15.36
（注：肖智海于 2025 年 9月 18 日聘任为副总经理职务，其高管任期的绩效按三个月考核，非高管任期的绩效按原岗位性质另
行核算。）
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/26d871e4-a145-4947-be13-e31233964b01.PDF
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2026-08-26 15:57│山河智能（002097）：关于公司财务总监变更的公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8月 25 日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任
财务总监的议案》，现将有关事项公告如下：
一、财务总监辞职情况
公司董事会近日收到董事、副总经理兼财务总监黄仲波先生提交的书面辞职报告。因工作调整，黄仲波先生申请辞去公司财务总
监职务，辞职后仍担任公司董事、副总经理职务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，黄仲波先生的辞职报告自送达董事会之
日起生效。公司董事会对黄仲波先生在任职财务总监期间所做出的贡献表示衷心感谢！截至本公告披露日，黄仲波先生未持有本公司
股份，不存在应当履行而未履行的其他承诺事项。
二、聘任财务总监的情况
为保证公司经营工作顺利开展，公司于 2026 年 8月 25 日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任财务总监的议
案》。经公司第九届董事会提名委员会第二次会议、第九届董事会审计委员会第五次会议审查通过，董事会同意聘任林业先生为公司
财务总监（财务负责人），简历详见附件，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/42839a4c-012b-4f81-80d2-7550f67bc6fe.PDF
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2026-08-26 15:57│山河智能（002097）：关于参加2026年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日暨半年度业绩说明会活动的公
│告
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为进一步加强与投资者的互动交流，山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由湖南证监局、湖南省上市公司协
会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“真诚沟通强信心提质增效促发展——2026 年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日暨
半年度业绩说明会”活动，现将相关事项公告如下：本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（https:
//rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP,参与本次互动交流，活动时间为 2026 年 9月 2日（星期三
）14:30-17:00。届时公司高管将在线就公司 2025 年至 2026 半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者
关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/9edd0386-238f-4cdf-8573-0799e7c7d341.PDF
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2026-08-26 15:57│山河智能（002097）：关于2026年半年度计提减值准备的公告
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山河智能（002097）：关于2026年半年度计提减值准备的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/3170e6b9-100f-4fb3-8d99-945194dc2859.PDF
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2026-08-26 15:56│山河智能（002097）：第九届董事会第八次会议决议公告
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山河智能（002097）：第九届董事会第八次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/794e3e40-93d3-44b7-bdca-bd2862924f4b.PDF
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2026-08-26 15:55│山河智能（002097）：关于2026年新增日常关联交易预计的公告
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一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月4日召开第九届董事会第四次会议、2026年2月26日召开2025年第
一次临时股东会，审议通过了《关于2026年日常关联交易预计的议案》，公司根据生产经营需要，预计2026年公司及下属子公司将与
关联方发生关联交易总金额为119,680万元。
根据公司及控股子公司的日常经营需要，结合2026年已实际发生的关联交易情况，预计公司及控股子公司需新增日常关联交易额
度共计250万元。公司于2026年8月25日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于2026年新增日常关联交易预计的议案》，关
联董事付向东先生、申建云先生、黄仲波先生履行了回避表决。本议案已经公司第九届董事会审计委员会第五次会议、第九届董事会
独立董事专门会议第四次会议审议通过。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告文件。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，本次新增日常关联交易预计事项无需提交公司股东会审议。本次
关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。
（二）预计2026年新增日常关联交易类别和金额
单位：万元
关联交易 关联方名称 关联交易内容 2026 年原 本次新增 新增后 2026 2026 年已发
类别 预 预 年预计金额 生金额
计金额 计金额
采购商品 北京鼎汉技术集团股份有限公 采购生产部件 100.00 100.00 200.00 120.35
司
广州电缆厂有限公司 采购生产部件 - 100.00 100.00 -
接受劳务 山河星航实业股份有限公司 水电、维修服 10.00 50.00 60.00 11.85
务
合计 110.00 250.00 360.00 132.20
二、关联方基本情况及关联关系
（一）主要关联方介绍及关联关系
关联方名称 企业性 法定 注册资本 主要股东 主营业务 住所 与公司的
质 代 关联关
表人 系
北京鼎汉技 其他股 刘中 60,555.5 广州工控资本管 生产轨道交通信号智能 北京市丰台区 控股股东
术集团股 份有 秋 387 理有限公司、 电源产品、轨道交 南四环西 及最终
份有限公司 限公司( 万人民币 广州轨道交通产 通电力操作电源、屏蔽 路 188 号十八 控制方控
上 业投资发展基 门电源、车载辅助 区 2 号楼 制的企
市) 金（有限合伙） 电源、不间断电源、屏 (园区) 业
、顾庆伟等 蔽门系统、安全门
系统等
山河星航实 股份有 邓宇 20,000 山河智能装备股 通用航空服务；民用航 湖南省株洲市 第二大股
业股份有 限公 万人民 份有限公司、 空器维修；民用航 芦淞区知 东的控
限公司 司（非 币 何清华等 空器零部件设计和生产 行大街 768 号 制企业
上市、 等
自然人
投资
或控股
）
广州电缆厂 其他有 余群 84116.47 广州智能装备产 配电开关控制设备制造; 广州市南沙区 控股股东
有限公司 限责 光 0516 业集团有限公 金属丝绳及其制 榄核镇榄 及最终
任公司 万人民币 司、广州市盛邦 品制造;塑料制品制造; 张路 51 号 控制方控
投资有限公司 配电开关控制设备 制的企
销售等 业
（二）主要关联方财务情况
主要关联方最近一个会计年度的财务数据如下：
关联方名称 2025 年 12 月 31 日/2025 年 1-12 月（单位：万元）
总资产 净资产 营业收入 净利润 是否经审计
北京鼎汉技术集团股份有限公司 399,461.64 154,161.64 172,548.21 -1,540.26 是
山河星航实业股份有限公司 33,758.34 23,257.09 16,384.21 -1,849.48 是
广州电缆厂有限公司 431,984.24 148,960.96 708,143.46 7,067.38 是
主要关联方 2026 年半年度的财务数据如下：
关联方名称 2026 年 6月 30 日/2026 年 1-6 月（单位：万元）
总资产 净资产 营业收入 净利润 是否经审计
山河星航实业股份有限公司 39,482.00 24,328.20 5,165.82 -1,928.89 否
广州电缆厂有限公司 442,108.55 150,539.50 380,058.45 2,562.14 否
主要关联方 2026 年一季度的财务数据如下：
关联方名称 2026 年 3 月 31 日/2026 年 1-3 月（单位：万元）
总资产 净资产 营业收入 净利润 是否经审计
北京鼎汉技术集团股份有限公司 380,997.54 152,524.45 26,957.37 -1,523.96 否
（三）2025 年度日常关联交易实际发生情况
2025年度日常关联交易实际发生额情况，详见公司于 2026年 4月 25 日披露的《2025 年年度报告》
（四）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析
关联方前期同类关联交易执行情况良好，且经营情况和财务状况正常，具备持续经营和服务的履约能力。
三、关联交易的主要内容
根据公司日常生产经营的实际需要，公司同关联方开展采购、销售、融资租赁等业务，关联交易价格均遵循公平、自愿原则，以
市场价格为依据，由双方协商确定具体交易价格。公司根据实际经营情况，在上述日常关联交易预计额度内，公司及下属子公司与关
联方签署相关协议，具体结算方式等按照协议约定执行。
四、关联交易对公司的影响
上述关联交易均为公司及下属子公司日常生产经营所需，交易定价公允，并严格按照相关规定履行批准程序，不构成对公司独立
性的影响，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，对公司的独立性无影响。
五、审计委员会意见
公司及下属子公司预计的各项日常关联交易系公司日常生产经营所需，交易定价公允，并严格按照相关规定履行批准程序，不构
成对公司独立性的影响，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，符合有关法律法规和公司章程的规定。
六、董事会意见
公司 2026年新增日常关联交易预计是公司日常生产经营所需，符合公司实际需要，有利于促进公司稳定持续发展，交易金额预
计客观、合理，定价公允，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。
七、独立董事专门会议审议意见
公司 2026年新增日常关联交易预计的事项，符合公司生产经营发展需要，关联交易定价参考市场价格确定，定价公允，关联交
易合同是建立在平等自愿的基础上签署的，没有违反相关法律法规及公司相关制度的规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东利
益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生不利影响。因此，同意该议案。
八、备查文件
1、第九届董事会第八次会议决议；
2、第九届董事会独立董事专门会议第四次会议决议；
3、第九届董事会审计委员会第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/b21a961f-cb30-4f0e-a437-dcdfb7d69fb2.PDF
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2026-07-24 16:40│山河智能（002097）：关于为子公司提供担保的进展公告
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特别风险提示：截至本公告日，山河智能装备股份有限公司及下属子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 50%，对合并
报表外的单位担保金额超过最近一期经审计净资产 30%，请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 23 日召开的第九届董事会第五次会议及于 2026 年 5 月 15
日召开的 2025 年年度股东会审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意公司为全资及控股子公司提供总额为人民币 124,
040 万元的担保。担保业务具体实施时，公司可视情况决定由公司或下属子公司为全资或控股子公司提供担保，可根据与金融机构的
协商签订相关担保合同。上述内容详见公司于 2026 年 4月 25 日刊载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于为子公司提供担保的公告》。
近日，公司全资子公司 Avmax Group Inc.（以下简称“Avmax”）为满足日常生产经营的需要，拟向 Bank of China (Canada)
（以下简称“中行加拿大分行”）申请银行贷款，公司拟通过内保外贷为上述融资提供担保。
本次公告的对外担保事项在上述已获批准的对外担保额度内。
二、担保进展情况
2026 年 7月 23 日，公司与中国银行股份有限公司长沙市星沙支行（以下简称“中行星沙支行”）签订《开立保函/备用信用证
合同》（编号：2026 年星保合字山河 20260617 号），约定公司以信用方式向中行星沙支行申请内保外贷，为公司下属全资子公司
Avmax 向中行加拿大分行申请银行贷款提供担保，担保金额为美元 2,000 万元整，以截至 2026 年 7月 23 日外汇管理局公布的汇
率折合人民币为 13,581.20 万元。
2025年年度股东会批准公司为Avmax提供总额不超过人民币84,240 万元的担保。本次公司为 Avmax 提供担保折合人民币金额为
13,581.20 万元，本次担保后公司对 Avmax 剩余可用担保额度为人民币 70,658.80 万元。本次担保事项在股东会授权范围内。
三、被担保人的基本情况
1、公司名称：Avmax Group Inc.
2、成立时间：2005 年 11 月 22 日
3、注册地址：2055 Pegasus Road NE, Calgary, Alberta, Canada, T2E 8C3
4、公司持股比例：100%
5、董事：夏志宏、黄仲波、Steve Hankirk、肖伟
6、注册资本：加币 9,649.79 万元
7、最近一年及最近一期的主要财务指标如下：
单位：人民币万元
项目 2025 年 12 月 31日 2026 年 3月 31 日
（经审计） （未经审计）
资产总额 419,512.48 409,109.64
负债总额 190,887.74 182,810.96
净资产 228,624.74 226,298.68
项目 2025 年度 2026 年 1-3 月
（经审计） （未经审计）
营业收入 108,440.50 23,539.38
利润总额 19,909.54 1,778.46
净利润 18,240.42 1,211.60
8、Avmax 不属于失信被执行人。
四、开立保函/备用信用证合同的主要内容
按照公司与中行星沙支行签署的《开立保函/备用信用证合同》条款约定，公司向中行星沙支行申请内保外贷业务，保函/备用信
用证金额为美元 2,000 万元整，期限为自备用信用证开立之日起至 2027 年 7月 20 日止。
中行星沙支行同意为 Avmax 向中行加拿大分行申请的 2,000 万美元(含本金及部分贷款利息)贷款开立保函/备用信用证，并在
限额内承担保证责任。
保证期间，公司对本担保项下的贷款合同承担连带责任。若发生保函/备用信用证项下索赔，经开证行审核受益人索赔文件符合
保函/备用信用证约定的，开证行无须征得公司同意，有权直接以公司按照合同约定存入的备付款项对外付款，亦有权主动借记公司
在开证行的外币或人民币账户上的资金作为备付款对外付款。如因公司在开证行的账户资金不足致使开证行垫付索赔款项，公司应清
偿开证行的垫付款项，并按约定承担垫款利息。
若发生相关违约事项，开证行可要求公司赔偿因违约而给开证行造成的损失，包括但不限于因实现债权而导致的诉讼费、律师费
、公证费、执行费等相关费用及税费损失。
五、董事会意见
本次担保事项已经公司第九届董事会第五次会议、2025 年年度股东会审议通过。详见公司于 2026 年 4月 25 日刊载在《中国
证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至 2026 年 5月 31 日，公司对外提供的担保余额为人民币 303,850.94 万元，约占公司最近一期经审计净资产的 65.07%，
公司无违规对外担保行为。
七、备查文件
《保函/备用信用证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-25/9947c656-2e2f-4dc7-8ece-c82abd6d2b16.PDF
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2026-07-14 16:48│山河智能（002097）：2026年半年度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026 年 1月 1日至 2026 年 6月 30 日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向下降情形
单位：万元
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东的净利润 盈利：1,000万元~1,400万元 盈利：4,988.10
比上年同期下降：71.93%~79.95%
扣除非经常性损益后的净利润 亏损：9,500万元~13,500万元 亏损：1,098.10
比上年同期下降 765.13%~1,129.40%
基本每股收益（元/股） 盈利：0.0093~0.0130 盈利：0.0464
二、与会计师事务所沟通情况
本业绩预告未经会计师事务所预审计。公司就业绩预告有关事项与会计师事务所进行了初步沟通，双方不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润较上年同期变动较大，主要原因是公司海外收入占比进一步提升，产品远销欧洲、
亚太、非洲等国际市场，出口结算以美元、欧元为主，受人民币对美元、欧元升值影响，汇兑损失预计同比增加较多。另一方面，公
司深挖经营潜力、持续推进降本增效措施，预计实现营业收入金额、毛利率均同比上升，全资子公司 Avmax Group Inc.完成部分飞
机出售交割，资产处置收益同比增加。上述因素弥补了部分汇兑损失，但仍造成净利润同比下降较多。
2026 年下半年公司将继续采取即期、远期结汇及期权类产品等金融工具应对汇率波动，持续开展境外应收票据贴现、出口福费
廷等业务，加快境外应收账款回款，扩大实施以即期人民币定价签订销售合同的范围，积极防范汇率风险，减少汇兑损失。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体准确的财务数据以公司正式披露的 2026 年半年度报告为准，敬请广大投资
者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/742ec49d-21ea-45de-b845-fb5ad51a250a.PDF
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2026-07-13 17:21│山河智能（002097）：关于持股5%以上股东股份减持期限届满的公告
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股东何清华先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 3月 21 日披露了《关于持股 5%以上股东股份减持预披露的公告
》（公告编号：2026-006）。持有公司 75,513,526 股（占公司总股本比例 7.03%）的股东何清华先生计划自公告披露之日起 15 个
交易日后的 3个月内（2026 年 4月 14 日至 2026 年 7月 13 日，根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定禁止减持的期间除外
）拟通过集中竞价方式减持公司股份合计不超过 10,746,172 股，即不超过山河智能总股本的 1%。
公司于近日收到持有公司 5%以上股份的股东何清华先生出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》，截至本公告日，本次
减持计划期限已满。现将具体情况公告如下：
一、股东及高级管理人员减持情况
1、股东减持股份情况
股东名称 股份来源 减持方式 减持期间 减持价格区间 减持均价 减持股数 减持比例
（元/股） （元/股） （股） （%）
何清华 大宗交易增持 集中竞价 2026 年 6 6.82-8.12 7.61 10,746,172 1.00
的股份及参与 交易 月 23 日
非公开发行股 至 2026
票持有的股份 年 7月 13
日
2、股东本次减持前后持股情况
股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数(股) 占总股本比例 股数(股) 占总股本比例
(%) (%)
何清华 合计持有股份 75,513,526 7.03 64,767,354 6.03
其中：无限售条件股份 75,513,526 7.03 64,767,354 6.03
有限售条件股份 - - - -
二、其他相关说明
1、本次减持符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员
减持股份》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定，不存在违规减持的情形。
2、本次股份减持计划已按照规定进行了预披露。截至本公告日，何清华先生减持股份与预披露的减持意向及减持计划一致，实
际减持股份数量与比例未超过计划减持股份数量与比例，本次减持计划期限已届满。
3、本次减持计划的实施不会对公司治理、股权结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变化。
三、备查文件
1、何清华先生出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/96c3e341-93b2-4b98-b7c5-266792c55015.PDF
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2026-07-01 18:22│山河智能（002097）：2025年年度权益分派实施公告
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山河智能（002097）：2025年年度权益分派实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/e9320977-5dfe-4bce-a930-fc179c4f9d51.PDF
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2026-07-01 00:00│山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会决议公告
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山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/815ad874-d302-46e7-a031-c426186a16f6.PDF
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2026-07-01 00:00│山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会的法律意见书
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山河智能（002097）：2026年第二次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/432d27ce-51ae-48ae-9e9a-2fc68178f215.PDF
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2026-06-23 18:56│山河智能（002097）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告
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山河智能（002097）：关于持股5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-24/0b3ec87a-64f3-456f-a835-a5fd17e9c3f1.PDF
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2026-06-12 15:49│山河智能（002097）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 6月 30 日 15:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 6月 30 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 6月 30 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 6月 23 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册
的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号 山河智能总部大楼 405 会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《董事、高级管理人员薪酬管理制度》 非累积投票提案 √
2、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
3、以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公
告。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，
登记时间以收到信函的时间为准。
（二）登记时间：2026 年 6月 26 日（9:00—11:30、13:30—16:00）
（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室
（四）登记及出席要求：
自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件
、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。
法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证
和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。
上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。
（五）其他事项：
1、会议联系方式：
联系人：王剑、蔡媛元、易广梅
联系电话：0731-86407826
电子邮箱：ir@sunward.com.cn
联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号（信函上请注明“股东会”字样）
邮编：410100
2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。五、备查文件
1、公司第九届董事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/dc1f22ce-357c-46f6-9d1d-d9876cae913c.PDF
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2026-06-12 15:46│山河智能（002097）：第九届董事会第七次会议决议公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第七次会议通知于 2026 年 6月 9日以通讯送达的方式发出，于
2026 年 6月 12 日以通讯会议方式召开。会议应到董事 11人，实到董事 11 人。公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符
合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《董事、高级管理人员薪酬管理制度》；
本议案已经公司第九届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http:
//www.cninfo.com.cn】
二、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于召开 2026 年第二次临时股东会的议案》。
公司拟定于 2026 年 6月 30 日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开 2026年第二次临时股东会。
【会议通知刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.c
n】。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/f76b1b5d-bc68-4014-a24e-f158d70c8b50.PDF
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2026-06-12 15:44│山河智能（002097）：董事、高级管理人员薪酬管理制度（2026年6月）
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第一条 为了推进山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，规范公司运作
，提升公司治理水平，保护投资者合法权益，促进公司健康、持续、稳定发展，特制定本制度。
第二条 本制度适用人员为：《公司章程》规定的董事及高级管理人员。第三条 公司董事、高级管理人员薪酬的确定遵循以下原
则：
（一）充分链接市场原则。建立以市场为基准的业绩薪酬动态评价机制，实行业绩薪酬双对标，强化薪酬与市场链接、与业绩联
动，坚持刚性兑现，严格落实“业绩增、薪酬增，业绩降、薪酬降”。
（二）回归经营本质原则。聚焦价值创造核心，牵引企业做强做优做大主责主业，实现高质量发展，构建“1+X”还原经营本质
为基本框架的激励体系，实现科学、合理、精准激励。
（三）激励约束并重原则。统筹运用多元激励工具，短期与中长期相结合，充分激发动力活力；健全薪酬追索扣回、递延支付等
约束机制，防范短期及过度风险行为，营造“事业共创、利益共享、风险共担”的文化氛围。
（四）依法合规管理原则。严格遵守国家法律法规及国资监管要求，系统规范薪酬激励机制与管理程序，确保薪酬管理全程合法
合规、规范有序。
第二章 组织机构与职责
第四条 董事、高级管理人员薪酬管理机构包括公司股东会、董事会、董事会薪酬与考核委员会、总经理办公会及相关部门。
（一）公司股东会是董事薪酬管理的决策机构，负责审议董事薪酬政策及薪酬方案。
（二）公司董事会是高级管理人员薪酬管理的决策机构，负责审议高级管理人员薪酬政策及高级管理人员薪酬方案，并负责核定
董事、高级管理人员的绩效薪酬结果。公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责研究董事、高级管理人员考核的标准，制定和审查董
事、高级管理人员的薪酬政策与方案。在董事会或者董事会薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回
避。
（三）公司董事会薪酬与考核委员会负责组织拟定董事、高级管理人员薪酬方案。
（四）公司人力资源中心、财务中心、运营中心等部门负责薪酬发放管理以及配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、高级
管理人员绩效考核的具体实施。
第三章 薪酬管理
第五条 薪酬构成
（一）独立董事在公司实行津贴制度，津贴标准由公司股东会审议决定。
（二）不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事不从公司领取薪酬或津贴。
（三）职工代表董事根据其在公司担任的具体职务按公司薪酬规定领取薪酬。
（四）在公司任管理职务的非独立董事（以下简称“内部董事”）、高级管理人员薪酬结构由年度薪酬、任期激励和其他中长期
激励构成。
年度薪酬包括基本薪酬、绩效薪酬。其中，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的 60%。
第六条 年薪标准确定规则
基本薪酬根据行业薪酬水平、岗位职责及履职情况等确定；绩效薪酬根据公司年度业绩情况、个人岗位绩效考核情况等综合考核
结果确定。
第七条 绩效年薪核定规则
个人绩效年薪=个人绩效薪酬基数×个人年度考核系数
年度绩效考核应当依据经审计的财务数据开展。
第八条 任期激励
内部董事、高级管理人员任期激励与个人任期考核结果挂钩，任期结束后，根据任期考核结果一次性兑现。
第九条 中长期激励
中长期激励是与中长期考核评价结果相联系的收入，是对中长期经营业绩及贡献的奖励，包括但不限于股权、期权、员工持股计
划以及其他公司根据实际情况发放的中长期专项奖金、激励或奖励等，由公司根据实际情况制定激励方案。
第十条 薪酬计发
（一）独立董事津贴按月发放。
（二）内部董事和高级管理人员薪酬采用按月预发和年度清算的方式：
1、基本年薪按月全额计发。
2、绩效年薪采用递延支付机制。其中，一定比例的绩效薪酬于年度报告披露和年度绩效考核评价后发放，年度绩效评价应当依
据经审计的财务数据开展。
3、任期激励由董事会薪酬与考核委员会确定并提交公司有权机构审议。
4、中长期激励按照公司有关激励政策及法律法规的相关规定执行。第四章 其他事项
第十一条 董事、高级管理人员除按本制度规定领取核定的薪酬，享受政策规定或经公司批准的其他福利待遇外，不得再以其他
名义参与其他奖励分配。本制度薪酬为税前所得，个人所得税、福利等按有关规定执行。
第十二条 董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期和实际绩效计算薪酬并予以发放。
第十三条 止付追索机制
（一）公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以重新
考核并相应追回超额发放部分。
（二）公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，
公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激
励收入进行全额或部分追回。
（三）受党纪政务处分、问责、行政处罚、违规经营投资责任追究的，按相关制度执行。
（四）个人存在违反规定兼职取薪、享受超标准福利待遇等行为的，按照有关规定追回违规所得收入。
（五）经公司认定的其他事项。
第十四条 公司由盈利转为亏损或者亏损较上一业绩周期扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，应当披露原因
。
第五章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经
合法程序修改后的《公司章程》抵触的，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十六条 本制度由公司董事会薪酬与考核委员会负责修订与解释。
第十七条 本制度自公司股东会审议通过之日起执行，原《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》同时作废。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/efbebea2-25d8-483c-911e-01b799ce71d5.PDF
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2026-05-15 17:35│山河智能（002097）：2025年年度股东会的法律意见书
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湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了
公司 2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”），对会议进行现场律师见证，并发表本法律意见。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》
（以下简称“《股东会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《山河智能装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定出具本法律意见书。
本所律师出具本法律意见书基于公司已作出如下承诺：所有提供给本所律师的文件的正本以及经本所律师查验与正本保持一致的
副本均为真实、完整、可靠。
为出具本法律意见，本所律师依法审核了公司提供的下列资料：
1、刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）的与本次股东会有关的通知等公告事项；
2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等；
3、本次股东会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及相关资料；
4、本次股东会会议文件、表决资料等。
鉴此，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东会发表律师见证意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
1、经查验，本次股东会由公司董事会召集，公司董事会于 2026年 4月 25日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）上
公告了关于召开本次股东会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、登记方法等事项。
2、本次股东会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2026年 5月 15日下午 15：30在湖南长沙市星沙产业基地
长龙街道凉塘东路 1335号山河智能总部大楼 405会议室召开。
本次股东会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2026年 5月15日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:0
0。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2026年 5月 15日 9:15至 15:00期间的任意时间。
经查验，本次股东会召开的时间、地点、方式、会议内容与会议通知公告一致。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定。
二、本次股东会出席会议人员资格及会议召集人资格
（一）本次股东会由公司董事会召集。
（二）出席本次股东会的人员包括：
1、股东及股东代理人
出席本次股东会的股东及股东代理人共 658名，代表有表决权的股份410,946,868股，占公司有表决权股份总数的 38.2412%，其
中:
（1）出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人 6名，均为公司董事会确定的股权登记日（2026年 5月 8日）在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理人，所持股份总数为 78,056,301股，占公司有表决权
股份总数的 7.2636%；
（2）根据深圳证券信息有限公司在本次股东会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，通过网络投票出席本次股东会
的股东为 652名，代表股份总数为 332,890,567股，占公司有表决权股份总数 30.9776%，通过网络投票系统参加表决的股东的资格
，其身份已由身份验证机构负责验证。
2、其他人员
经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东会的还有公司现任在职的董事、董事会秘书、其他高级管理人员及
本所律师，该等人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。
本所律师认为，本次股东会召集人资格及出席本次股东会人员的资格合法有效。
三、本次股东会临时提案的情况
经查验，本次股东会未有增加临时提案的情况。
四、本次股东会的表决程序、表决结果
（一）现场会议
经查验，本次股东会现场会议采取现场记名投票方式进行了表决。股东会对提案进行表决前，推举了计票人和监票人。出席会议
股东及股东代理人就列入本次股东会议程的议案逐项进行了审议及表决。表决结束后，计票人计票，监票人监票，本所律师现场见证
。会议主持人现场宣布了现场表决情况和结果。
（二）网络投票
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东会网络投票结果，公司对本次股东会网络投票结果进行了统计。
（三）表决结果
在本所律师的见证下，计票人、监票人在合并统计每项议案的现场投票和网络投票表决结果的基础上，确定了每项议案最终表决
结果，具体如下：
1、审议通过了《2025 年度董事会工作报告》
表决结果为：同意 410,012,743股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.7727%；反对 686,525股，占出席会议
的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1671%；弃权 247,600股（其中，因未投票默认弃权 28,100股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0603%。
2、审议通过了《关于 2025 年度利润分配的议案》
表决结果为：同意 410,034,443股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.7780%；反对 695,225股，占出席会议
的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1692%；弃权 217,200股（其中，因未投票默认弃权 16,100股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0529%。
3、审议通过了《关于 2026 年度融资计划的议案》
表决结果为：同意 409,340,894股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.6092%；反对 1,410,674股，占出席会
议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.3433%；弃权 195,300股（其中，因未投票默认弃权 9,000股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0475%。
4、审议通过了《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》
表决结果为：同意 404,548,363股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 98.4430%；反对 6,151,405股，占出席会
议的股东所代表有效表决权股份总数的 1.4969%；弃权 247,100股（其中，因未投票默认弃权 25,600股），占出席会议的股东所代
表有效表决权股份总数的 0.0601%。
5、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》
表决结果为：同意 409,225,694股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.5812%；反对 1,561,774股，占出席会
议的股东所代表有效表决权股份总数的 0.3800%；弃权 159,400股（其中，因未投票默认弃权 25,600股），占出席会议的股东所代
表有效表决权股份总数的 0.0388%。
6、审议通过了《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议案》
表决结果为：同意 410,016,043股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.7735%；反对 679,625股，占出席会议
的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1654%；弃权 251,200股（其中，因未投票默认弃权 32,100股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0611%。
7、审议通过了《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》
表决结果为：同意 408,136,418股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份总数的 99.7520%；反对 813,125股，占出席会议
的股东所代表有效表决权股份总数的 0.1987%；弃权 201,700股（其中，因未投票默认弃权 32,100股），占出席会议的股东所代表
有效表决权股份总数的 0.0493%。
关联股东回避表决。
本所律师认为，本次股东会的表决程序及表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《
公司章程》的规定；本次股东会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书仅用于为公司本次股东会见证之目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备公告文件随同其他
文件一并公告，并依法承担相关法律责任。
本法律意见书一式两份，公司和本所各留存一份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/fc97da80-47bd-40dc-8279-d209dc4e9d9e.PDF
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2026-05-15 17:35│山河智能（002097）：2025年年度股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会无否决议案的情形；
2、本次股东会无涉及变更以往股东会已通过决议的情形；
3、本次股东会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开。
一、会议召开情况
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年年度股东会（以下简称“本次股东会”）以现场表决与网络表决相结
合的方式召开。
1、本次股东会现场会议于 2026 年 5 月 15 日 15:30 在公司总部大楼 405 会议室召开。
2、本次股东会网络投票时间为：2026 年 5月 15 日，其中：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年5月15日9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年 5月 15日 9:15—15:00 的任意时间。
3、本次会议由公司董事会召集，公司董事长付向东先生主持会议。公司董事会于2026年4月25日在巨潮资讯网（http://www.cni
nfo.com.cn）刊登了《山河智能装备股份有限公司关于召开 2025 年年度股东会的通知》。本次会议的召开符合《中华人民共和国公
司法》、《公司章程》和《公司股东会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
二、会议的出席情况
1、股东出席的总体情况
公司总股本 1,074,617,264 股，出席本次大会现场会议的股东及股东代表和参加网络投票的股东共 658 人，代表股份 410,946
,868 股，占公司有表决权股份总数的 38.2412%。
公司董事、高级管理人员和公司聘请的见证律师等相关人士通过现场或通讯方式出席了会议。湖南启元律师事务所周泰山律师及
李赞律师现场见证了本次股东会并出具了法律意见书。
2、现场会议出席情况
通过现场投票的股东 6 人，代表股份 78,056,301 股，占公司有表决权股份总数的 7.2636%。
3、网络投票情况
通过网络投票的股东 652 人，代表股份 332,890,567 股，占公司有表决权股份总数的 30.9776%。
4、中小股东情况
通过现场和网络投票的中小股东 651 人，代表股份 63,489,255 股，占公司有表决权股份总数的 5.9081%。
其中：通过现场投票的中小股东 1人，代表股份 747,150 股，占公司有表决权股份总数的 0.0695%。
通过网络投票的中小股东 650 人，代表股份 62,742,105 股，占公司有表决权股份总数的 5.8386%。
三、议案审议和表决情况
与会股东（或股东代表）审议并以现场记名投票及网络投票的方式进行表决，审议通过了以下议案：
议案 1.00 《2025 年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 410,012,743 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7727%；反对 686,525 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.1671%；弃权247,600 股（其中，因未投票默认弃权 28,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0603%
。
中小股东总表决情况：
同意 62,555,130 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5287%；反对 686,525 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的1.0813%；弃权 247,600 股（其中，因未投票默认弃权 28,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.3900%。
议案 2.00 《关于 2025 年度利润分配的议案》
总表决情况：
同意 410,034,443 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7780%；反对 695,225 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.1692%；弃权217,200 股（其中，因未投票默认弃权 16,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0529%
。
中小股东总表决情况：
同意 62,576,830 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5629%；反对 695,225 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的1.0950%；弃权 217,200 股（其中，因未投票默认弃权 16,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.3421%。
议案 3.00 《关于 2026 年度融资计划的议案》
总表决情况：
同意 409,340,894 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6092%；反对 1,410,674 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 0.3433%；弃权195,300 股（其中，因未投票默认弃权 9,000 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0475
%。
中小股东总表决情况：
同意 61,883,281 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的97.4705%；反对 1,410,674 股，占出席本次股东会中
小股东有效表决权股份总数的 2.2219%；弃权 195,300 股（其中，因未投票默认弃权 9,000 股），占出席本次股东会中小股东有效
表决权股份总数的 0.3076%。
议案 4.00 《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》
总表决情况：
同意 404,548,363 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 98.4430%；反对 6,151,405 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 1.4969%；弃权247,100 股（其中，因未投票默认弃权 25,600 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.060
1%。
中小股东总表决情况：
同意 57,090,750 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的89.9219%；反对 6,151,405 股，占出席本次股东会中
小股东有效表决权股份总数的 9.6889%；弃权 247,100 股（其中，因未投票默认弃权 25,600 股），占出席本次股东会中小股东有
效表决权股份总数的 0.3892%。
议案 5.00 《关于为子公司提供担保的议案》
总表决情况：
同意 409,225,694 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.5812%；反对 1,561,774 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 0.3800%；弃权159,400 股（其中，因未投票默认弃权 25,600 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.038
8%。
中小股东总表决情况：
同意 61,768,081 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的97.2890%；反对 1,561,774 股，占出席本次股东会中
小股东有效表决权股份总数的 2.4599%；弃权 159,400 股（其中，因未投票默认弃权 25,600 股），占出席本次股东会中小股东有
效表决权股份总数的 0.2511%。
议案 6.00 《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议案》
总表决情况：
同意 410,016,043 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7735%；反对 679,625 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.1654%；弃权251,200 股（其中，因未投票默认弃权 32,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0611%
。
中小股东总表决情况：
同意 62,558,430 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.5339%；反对 679,625 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的1.0705%；弃权 251,200 股（其中，因未投票默认弃权 32,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.3957%。
议案 7.00 《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》
总表决情况：
同意 408,136,418 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7520%；反对 813,125 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.1987%；弃权201,700 股（其中，因未投票默认弃权 32,100 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0493%
。
中小股东总表决情况：
同意 62,474,430 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.4016%；反对 813,125 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的1.2807%；弃权 201,700 股（其中，因未投票默认弃权 32,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.3177%。
关联股东夏志宏先生、张爱民先生、朱建新先生、王剑先生回避表决。
四、律师出具的法律意见
本次股东会经湖南启元律师事务所周泰山律师及李赞律师现场见证，并出具了《法律意见书》，结论意见如下：综上所述，本所
律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；
本次股东会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序及表决结果合法有效。
五、备查文件
1、公司 2025 年年度股东会决议；
2、湖南启元律师事务所关于山河智能装备股份有限公司 2025 年年度股东会的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/cddf245d-f173-4b85-83af-3bac396db2fd.PDF
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2026-04-30 00:00│山河智能（002097）：2026年一季度报告
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山河智能（002097）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/ad385efc-d422-489e-8281-3e3241f122df.PDF
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2026-04-30 00:00│山河智能（002097）：第九届董事会第六次会议决议公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议通知于 2026 年 4月 22 以通讯送达的方式发出，于
2026 年 4月 28 日以通讯会议方式召开。会议应到董事 11人，实到董事 11 人。公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符
合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0票的表决结果审议通过了《2026 年第一季度报告》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
二、会议以同意 11 票、反对 0票、弃权 0票的表决结果审议通过了《关于 2026年一季度计提减值准备的议案》。
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第四次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/8684dc8e-a0d5-49f4-ab5e-39b3c76e18d8.PDF
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2026-04-30 00:00│山河智能（002097）：关于会计政策变更的公告
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重要内容提示：
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）本次执行新会计准则而发生会计政策变更系依据财政部新颁布及修订的会计
准则要求实施。
本次会计政策变更是公司依据法律法规和国家统一的会计制度的要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东会审议，不会对
公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
一、本次会计政策变更概述
（一）会计政策变更的原因及日期
2025年12月5日，财政部发布《企业会计准则解释第19号》（财会〔2025〕32 号）（以下简称“《准则解释第19号》”），规定
：“一、关于非同一控制下企业合并中补偿性资产的会计处理”“二、关于处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资本公
积的会计处理”“三、关于采用电子支付系统结算的金融负债的终止确认”“四、关于金融资产合同现金流量特征的评估及相关披露
”和“五、关于指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具的披露”等内容，该解释规定自2026年1月1日起施行。
（二）变更前采用的会计政策
本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则
解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司按《企业会计准则解释第19号》的规定执行。除上述政策变更外，其余未变更部分仍按照财政部前期
颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行
。
二、本次会计政策变更对公司的影响
公司自2026年1月1日起开始执行《企业会计准则解释第19号》，本次会计政策变更系公司根据财政部有关规定和要求进行的合理
变更，本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
三、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计变更是公司根据财政部颁发的《企业会计准则解释第19号》进行的变更，无需提交公司董事会、股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/ec2daf23-2c41-423c-9267-926dbfd392f1.PDF
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2026-04-30 00:00│山河智能（002097）：关于2026年一季度计提减值准备的公告
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山河智能（002097）：关于2026年一季度计提减值准备的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/876bc5bd-6148-45f1-b68e-3d0f62a3283c.PDF
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2026-04-25 00:40│山河智能（002097）：2025年度环境、社会和公司治理报告
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山河智能（002097）：2025年度环境、社会和公司治理报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/aadc3fe4-ffdb-4023-bc61-5aba35473782.PDF
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2026-04-24 18:56│山河智能（002097）：2025年年度报告
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山河智能（002097）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/4e3b34f6-6b1c-41f5-8260-c40a94c3f4f4.PDF
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2026-04-24 18:56│山河智能（002097）：第九届董事会第五次会议决议公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议通知于 2026 年 4月 13 日以通讯送达的方式发出，
于 2026 年 4月 23 日 15:00 在公司总部大楼 405 会议室以现场结合通讯会议方式召开。会议应到董事 11 人，实到董事11 人。
公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合
法有效。
本次会议经投票表决，通过如下决议：
一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年度经营工作报告》；
全体与会董事在认真听取并审议了公司《2025年度经营工作报告》后认为，该报告客观、真实地反映了公司经营管理层 2025年
度所做的各项工作。
二、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年度董事会工作报告》；
公司在任的独立董事石水平先生、毕亚林先生、许长龙先生、蔡贵龙先生及已离任的吴能全先生分别向董事会提交了《独立董事
2025 年度述职报告》，并将在2025年年度股东会上述职。
本报告需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
三、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年年度报告全文及摘要》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
四、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年度环境、社会和公司治理报告》；
【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
五、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2025年度财务决算的议案》；
报告期内，公司实现营业收入 73.10亿元，其中海外市场营收 47.43亿元，同比增长 7.49%，占总营收比重约 64.88%；归母净
利润 8,416.19万元，同比上升 15.30%；经营性现金流净额 3.89亿元，延续良好的经营态势。
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
六、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2026年度财务预算方案的议案》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
七、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2025年度利润分配的预案》；
公司拟以分红派息时股权登记日的最新总股本为基数，按每 10 股派发现金红利0.23 元（含税），不送红股，不进行资本公积
金转增股本。如在分配预案披露至实施期间因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购等事项发生变化的，将按照
现金分红比例不变、现金分红总金额变化的原则进行相应调整。
本预案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
八、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《2025 年度内部控制自我评价报告》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
九、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2025年年度计提减值准备及核销资产的议案》；
本议案已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
十、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于 2026年度融资计划的议案》；
本议案已经公司第九届董事会战略委员会第二次会议审议通过。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十一、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买
方信贷业务提供担保额度的议案》；本议案已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十二、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；
本议案已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十三、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《董事会关于独立董事 2025 年度保持独立性情况的专
项报告》；【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十四、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《董事会审计委员会对会计师事务所 2025 年度履职情
况评估及履行监督职责情况的报告》；
本报告已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议审议通过。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.
cninfo.com.cn】
十五、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议案》；
本议案已经公司第九届董事会审计委员会第三次会议、第九届董事会独立董事专门会议第四次会议审议通过。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十六、《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》；
公司全体董事作为被保险对象，属于利益相关方，已对此议案回避表决，该议案将直接提交公司 2025年年度股东会审议。
本议案已经提报公司第九届董事会薪酬与考核委员会第一次会议。董事会薪酬与考核委员会全体委员作为被保险对象，属于利益
相关方，已对此议案回避表决。
本议案需提交公司 2025年年度股东会审议。【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn】
十七、会议以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于召开 2025 年年度股东会的议案》。
公司拟定于 2026年 5月 15日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开 2025年年度股东会。
【会议通知刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.c
n】。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/c14e208b-2c54-4f58-b6c7-06fabb6665d3.PDF
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2026-04-24 18:56│山河智能（002097）：2025年年度报告摘要
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山河智能（002097）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/66c5296a-a375-447a-bd5d-7aa06d119bc5.PDF
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2026-04-24 18:55│山河智能（002097）：2025年度内部控制审计报告
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内部控制审计报告 1-2
四、 财务报告内部控制审计意见
我们认为，山河智能于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○二六年四月二十三日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/f49f6f23-15c4-469a-a5de-ffb0eb077286.PDF
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2026-04-24 18:55│山河智能（002097）：2025年年度审计报告
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山河智能（002097）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/9453ab4e-0894-4c98-9500-0946ff430b82.PDF
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2026-04-24 18:55│山河智能（002097）：关于为子公司提供担保的公告
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山河智能（002097）：关于为子公司提供担保的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/542d44e9-95ff-4012-97cb-2a4060df8137.PDF
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2026-04-24 18:55│山河智能（002097）：关于为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的公告
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特别风险提示：截至本公告日，山河智能装备股份有限公司及下属子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 50%，请投资
者充分关注担保风险。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 23日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于为按揭
、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的议案》，为保障公司市场营销业务平稳有序开展，解决终端客户
及经销商融资难题，助力产品销售及市场拓展，2026 年度公司及下属子公司将继续为购买公司及下属全资子公司、控股子公司产品
的终端客户、经销商提供银行、融资租赁等金融机构的按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理、买方信贷等相关业务的融资担保。
本议案尚需公司 2025年年度股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、担保授信业务概述
1、业务范围与方式：为购买公司及下属全资子公司、控股子公司产品的终端客户、经销商提供银行、融资租赁等金融机构的按
揭、融资租赁、供应链金融、商业保理、买方信贷等相关业务的融资担保。担保方式包括回购担保、连带责任保证或差额补偿责任，
具体以金融机构要求为准。
2、担保额度与期限：担保总额度不超过人民币 40 亿元，单笔担保期限与对应融资业务贷款期限一致，额度有效期自股东会审
议通过之日起 12 个月，有效期内可以循环使用，并授权公司法定代表人签署相关协议文件。
二、被担保人基本情况
本次被担保对象为经公司及下属全资子公司、控股子公司认定为优质客户、经销商，且经银行、融资租赁等金融机构审核符合融
资条件。公司及下属全资子公司、控股子公司将根据与客户、经销商的历史交易记录、资信情况、经营实力等，选取具备一定实力、
拥有良好商业信誉、遵守公司营销纪律和销售结算制度、愿意保持长期的合作关系的优质客户、经销商推荐给银行、融资租赁等金融
机构。
三、担保授信的主要内容
（一）担保方式：根据银行、融资租赁等金融机构的要求提供连回购担保、连带责任保证或差额补偿责任。
（二）担保额度：2026 年度累计使用担保额度不超过人民币 40 亿元。其中，按揭、融资租赁累计使用担保额度不超过人民币
35 亿元，供应链金融、商业保理业务等累计使用担保额度不超过人民币 5亿元。
（三）额度有效期：自股东会审议通过本事项之日起 12 个月内有效，期间担保额度可以循环使用。
（四）担保授信的风险管控措施：
为有效防范风险，公司将严格把控销售业务客户的资质，从资信调查、合同评审、业务审批等各方面严格审核。主要的措施如下
：
1、制定及健全销售风险管理办法，完善客户信用管理体系，规范业务全流程管理，实现风控有章可循；
2、根据管理办法及流程，严控客户准入标准与商务条件，完善反担保措施，从源头把控风险；
3、设立风险预警机制，实时跟踪担保动态，定期分析客户的履约能力，有效控制逾期率和应收风险；
4、建立风险控制体系及处理预案，一旦触及风险预警，及时介入督促处置化解风险。
（五）协议签署：授权公司法定代表人签署相关协议文件，本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关
规定批准后再行签署。
四、累计对外担保数量
截至 2025 年 12 月 31 日，公司对外提供的担保余额为 327,655.76 万元,占最近一期经审计净资产的 70.17%，公司无违规对
外担保行为。
五、审计委员会意见
公司向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品的终端客户、经销商提供银行或融资租赁机构的按揭、融资租赁、供应链融
资、商业保理、买方信贷等销售业务相关的融资担保，是为了保证公司市场营销业务的平稳有序开展，解决终端客户及经销商融资难
题，助力产品销售及市场拓展，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，符合有关法律法规和公司章程的规定，审计委员会同意通
过该议案。
六、董事会意见
公司为按揭、融资租赁、供应链金融、商业保理及买方信贷业务提供担保额度，是为提高公司产品市场占有率，拉动公司销售的
稳定增长，保证公司现金流的安全。以上业务均为向山河智能公司及下属全资子公司、控股子公司支付货款使用，山河智能对办理业
务的终端客户、经销商均进行严格筛选，风险可控。符合相关法律法规规定，同意本议案。
七、备查文件
1、第九届董事会第五次会议决议；
2、第九届董事会审计委员会第三次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/927d77b6-f085-4389-8869-30f23720b84f.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 5月 15 日 15:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 5月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 5月 15 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 5月 8日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日下午 15：00 收市时在中国结算深圳分公司登记在册
的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号 山河智能总部大楼 405 会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《2025 年度董事会工作报告》 非累积投票提案 √
2.00 《关于 2025 年度利润分配的议案》 非累积投票提案 √
3.00 《关于 2026 年度融资计划的议案》 非累积投票提案 √
4.00 《关于为按揭、融资租赁、供应链金融、 非累积投票提案 √
商业保理及买方信贷业务提供担保额度的
议案》
5.00 《关于为子公司提供担保的议案》 非累积投票提案 √
6.00 《关于续聘公司 2026 年度审计机构的议 非累积投票提案 √
案》
7.00 《关于购买董事、高级管理人员责任险的 非累积投票提案 √
议案》
2、议案 7.00 涉及关联交易，关联股东需回避表决。
3、议案 4.00 和 5.00 为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。
4、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
5、公司独立董事将在本次年度股东会上逐一述职。
6、以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公
告。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，
登记时间以收到信函的时间为准。
（二）登记时间：2026 年 5月 12 日（9:00—11:30、13:30—16:00）
（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室
（四）登记及出席要求：
自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件
、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。
法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证
和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件
、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。
上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。
（五）其他事项：
1、会议联系方式：
联系人：王剑、蔡媛元、易广梅
联系电话：0731-86407826
电子邮箱：ir@sunward.com.cn
联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路 1335 号（信函上请注明“股东会”字样）
邮编：410100
2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、公司第九届董事会第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/2df2ae04-77c8-4bcc-b7a5-30485eb77af6.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(吴能全-换届离任)
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各位股东及股东代表：
作为山河智能装备股份有限公司（以下简称“山河智能”或“公司”）的独立董事，2025年度本人严格按照《公司法》《证券法
》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度开展工作，积极出席公司2025年度的相关会议，认真审议董事
会各项议案，并着重关注上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突的事项，始终保持忠实、勤
勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2025
年度履职情况汇报如下：
一、本人基本情况
（一）个人情况
本人吴能全，博士学历。历任暨南大学、中山大学讲师、副教授、教授和博士生导师，现任广东中大管理咨询集团股份有限公司
董事长。自2022年7月14日至2025年9月17日任本公司独立董事，同时担任董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员。
（二）独立性自查情况
报告期内，本人对自身独立性进行了自查，认为本人不存在任何影响独立性的情况，与任职前相比不存在实质性的变化，符合《
上市公司独立董事管理办法》对独立性的全部要求。
二、年度履职概况
（一）出席会议情况
1、出席董事会及股东会情况
报告期内，山河智能董事会召开8次会议，召集召开股东会4次。
本人参加董事会会议5次，其中现场出席1次，以通讯方式参加4次，没有委托或缺席情况，出席股东会3次。本人均能事先审阅会
议材料，充分了解会议议题的相关背景、议案表决所需的所有信息、数据和资料，提出明确的意见，为董事会科学高效决策提供客观
建议，并独立、谨慎地行使表决权。报告期内，本人对董事会审议的各项议案均投赞成票。
2、董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
（1）董事会专门委员会工作情况
报告期内，本人作为董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员，参加委员会会议4次，其中现场出席0次，以通讯方式参加
4次，没有委托或缺席情况。报告期内，本人作为董事会战略委员会委员，出席了2次战略委员会会议，分别就《关于2025年度融资计
划的议案》《关于全资子公司拟购置资产的议案》等多项议案进行了审议。本人作为董事会提名委员会委员，出席了2次提名委员会
会议，分别就《关于增补黄仲波先生为第八届董事会非独立董事的议案》《关于换届选举第九届董事会非独立董事的议案》《关于换
届选举第九届董事会独立董事的议案》等多项议案进行了审议。
（2）独立董事专门会议工作情况
报告期内，本人任职期间，独立董事专门会议共召开了2次，本人均亲自出席了会议。专门会议共审议通过3项议案，本人经充分
发表意见后均投赞成票。
（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人通过现场与公司内部审计机构及会计师事务所就公司内部控制评估完备、潜在风险点及年度财务报告审计是否存
在重大分歧等情况进行积极探讨，维护内外审结果的客观和公正。
（三）在上市公司现场工作情况
报告期内，本人充分利用参加董事会、股东会和其他现场工作的机会到公司进行实地考察和调研，及时听取管理团队汇报重大事
项和技术创新的进展情况，对公司生产经营、董事会决议执行情况、信息披露事务管理制度和内控制度建设情况等进行检查；并通过
电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网
络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。本人于2025年3月26日至2025年3月28日期间，
在公司“十五五”战略规划编制工作启动会上开展战略管理专题讲座，重点阐述了战略规划的基本原理、关键环节及实施要点，并与
公司管理人员进行深入交流，全面了解公司实际经营情况，为公司战略发展规划的制定提供了重要的理论支撑和实践指导。在此基础
上，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。报告期内本人现场工作时间符合规则要求。
报告期内，公司积极支持和配合本人的履职工作，为此提供了必要的条件和人员支持，定期通报公司运营情况，切实提供了充分
的资料和信息，为本人有效履职提供了保障，不存在任何阻碍和干预行为。
（四）保护投资者权益方面所做的工作
本人能够按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定规范信
息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东合法权益,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
本人本着一贯诚信与勤勉的工作原则，认真履行职责，深入了解公司生产经营、管理等制度的完善及执行情况，尤其关注公司财
务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，切实维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，充分履行
了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
本人通过出席股东会、年度业绩说明会等方式，与包括中小股东在内的投资者进行沟通，听取投资者意见建议，主动关注监管部
门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，在履行职责时切实维护中小股东的合法权益。
（五）特别职权履职情况
1、未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生。
2、未有向董事会提议召开临时股东会的情况发生。
3、未有公开向股东征集股东权利的情况发生。
三、年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人着重对上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董
事会决策符合公司整体利益，具体关注事项如下：
（一）关联交易情况
公司分别于2025年4月24日召开第八届董事会第二十一次会议、2025年5月20日召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于2025
年度日常关联交易预计的议案》。公司根据生产经营需要，预计2025年公司及其下属子公司将与关联方发生关联交易总金额为92,675
万元。
公司分别于2025年8月28日召开第八届董事会第二十四次会议、2025年9月18日召开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于
2025年新增日常关联交易预计的议案》。根据公司及控股子公司的日常经营需要，结合2025年已实际发生的关联交易情况，预计公司
及控股子公司需新增日常关联交易额度共计8,070万元。
针对上述关联交易事项，本人对有关材料进行了认真审查，并基于独立判断均发表了明确同意的意见。公司董事会在审议上述关
联交易事项时，关联董事均进行了回避表决，相关会议的召集、召开及表决程序均符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，决策
程序合法有效。
（二）财务会计报告及定期报告中财务信息、内部控制评价报告的披露
报告期内，本人主要关注财务报表是否存在问题及异常、审计是否存在问题和障碍、外部审计机构与管理层是否存在重大分歧、
内部控制评价的合理性与有效性、内审部门人员的独立性、专业性和适格性等，未发现披露有不一致、遗漏的情形。
（三）会计师事务所的聘任
报告期内，公司披露了续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025 年度审计机构，本人认为审计委员会对会计师
事务所的评估完备、充分。
（四）董事、高级管理人员的薪酬
本人认为公司报告期内现行董事、高级管理人员薪酬政策、方案和考核标准科学、合理、公平，与公司绩效、个人业绩相匹配。
公司披露的财务状况真实，不存在基于虚假营业收入、利润等财务指标确定董事、高级管理人员薪酬的情形，不存在董事、高级管理
人员薪酬大幅高于市场化收入水平或与同行业其他公司之间的薪酬差距畸高的情形。
（五）其他应重点关注的事项
未发生。
四、培训情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结
构和社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能
力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
五、总体评价和建议
报告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度的要求，勤
勉履职，关注公司规范运作，就重点关注事项与管理层进行积极沟通，建言献策，对公司财务及业务情况进行了有效监督，发挥了参
与决策、监督制衡、专业咨询的作用，提高了公司决策的科学性，维护了公司整体利益，切实保护中小股东合法权益。
特此报告。
独立董事：吴能全
二○二六年四月二十三日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/b2c2262f-c931-49b2-bdb9-f9d8648fa9f8.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(石水平)
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山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(石水平)。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/d6927430-b1cc-4369-8398-48916b26ebb7.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(毕亚林)
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山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(毕亚林)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/484d780b-7604-4da0-abb1-54ae08235ea3.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(许长龙)
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山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(许长龙)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/889080d1-b548-4070-9eed-eb2dc552b733.PDF
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2026-04-24 18:54│山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(蔡贵龙)
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山河智能（002097）：独立董事2025年度述职报告(蔡贵龙)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/7b26e3e4-2d57-4911-a6aa-73c437da7e9d.PDF
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2026-04-24 18:53│山河智能（002097）：关于2026年度融资计划的公告
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山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 23日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于 2026
年度融资计划的议案》，本议案尚需公司 2025年年度股东会审议。现将有关情况公告如下：
一、融资概述
为满足经营发展的需要，公司及下属子公司 2026年度拟申请银行融资最高额度不超过人民币 149.3 亿元（不含人民币债券融资
），有效期自股东会审议通过本事项之日起 12个月内有效，银行融资额度在有效期内可以循环使用。
二、授权事项
授权公司法定代表人在融资最高额度内签署相关的合同协议文件，本授权自股东会审议通过本事项之日起 12个月内有效。
三、董事会意见
公司 2026年度申请银行融资的财务风险处于可控范围之内，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所相关文件及《公司
章程》的规定，有助于促进公司发展及业务的拓展。
四、备查文件
1、第九届董事会第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/97a5e15c-1164-440f-976c-118eee0d9134.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：关于2025年度利润分配预案的公告
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山河智能（002097）：关于2025年度利润分配预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/8e109a10-7112-4e3f-ba1a-ab37013cc495.PDF
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2026-04-24 18:52│山河智能（002097）：2025年年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表
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山河智能（002097）：2025年年度非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/780e4a42-ea73-427e-9a28-ddedfa1691eb.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-30│山河智能：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-30/1225639277.PDF
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2026-08-27│山河智能：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-27/1225507980.PDF
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2026-04-30│山河智能：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-30/1225253606.PDF
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2026-04-25│山河智能：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225182511.PDF
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2025-10-25│山河智能：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-25/1224731418.PDF
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2025-08-30│山河智能：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-30/1224619020.PDF
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2025-04-26│山河智能：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223315946.PDF
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2025-04-26│山河智能：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223315953.PDF
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2024-10-31│山河智能：2024年第一季度报告（更新后）
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221570430.PDF
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2024-10-31│山河智能：2024年半年度报告（更新后）
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221570453.PDF
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2024-10-31│山河智能：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221570448.PDF
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2024-08-30│山河智能：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-30/1221046084.PDF
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2024-04-30│山河智能：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219907858.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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