公司公告☆ ◇002149 西部材料 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料独立董事2023年度述职报告-郭斌
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各位股东及股东代表：
首先感谢西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）股东对我的信任，我非常荣幸地在公司 2023 年 4 月 20 日召开的
2022 年度股东大会上，经选举连任公司的独立董事，使我有更多的机会为公司及公司股东提供服务。
根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》之规定，我向股东大会作 2023年度（以下简称“本年度”）独立董事述职报告。
一、任职的独立性
本人经过自查，在本年度任职独立董事期间，不存在影响独立性的情形。本人没有直接或间接持有公司的股份；除本人任公司独
立董事之外，本人及近亲属没有在公司、公司的子公司、公司的控股股东及控股股东控制的附属企业中任职；本人及本人任职的单位
与公司、公司的控股股东及其附属企业之间不存在重大业务往来；本人及本人任职的单位没有为公司、公司的控股股东及控股股东附
属企业提供相关咨询服务；本人未在其他上市公司任独立董事；本人亦不存在其他影响任职独立性的问题。
二、出席会议情况
1.董事会会议
本年度，公司共召开董事会会议 7 次，本人出席现场会议 1 次，以通信表决方式参加 4 次，委托其他独立董事出席 2 次。
2.董事会专门委员会会议
（1）本人任董事会提名委员会召集人。本年度，提名委员会召开会议 2 次，本人均出席并主持了会议。
（2）本人任董事会薪酬与考核委员会委员。本年度，薪酬与考核委员会召开会议 1 次，本人出席了该次会议。
3.股东大会
本年度，公司召开股东大会 2 次，本人均因故请假未出席会议。
三、履职情况
1.本人出席董事会和董事会专门委员会会议之前，均认真阅读了会议文件，对会议拟审议的事项进行了充分了解，并针对具体内
容与董事会秘书进行了沟通。本人因故不能出席会议时，均书面委托了其他独立董事代为出席，并就相关议案向被委托人表达了意见
。
2.本人出席董事会会议审议相关议案时，重点关注了公司治理制度的建设，内控制度的完善与执行情况，信息披露制度的执行情
况，募集资金的运用与管理，关联交易的必要性、合理性、公允性，对外担保情况，现金分红制度执行情况，控股股东承诺事项的履
行情况，公司员工的劳动保护和福利制度及公司履行社会责任的情况。
本人出席或委托其他独立董事代为出席董事会会议时，对于审议事项均投了同意票。本年度，本人没有行使独立董事特别职权。
3.本年度，本人利用在公司开会的机会，对公司生产场所、募集资金建设项目进行实地考察、听取相关负责人介绍，同时还通过
电话、邮件、微信等方式，与公司董事会秘书、证券部工作人员联系，了解公司的生产经营情况、董事会和股东大会决议执行情况。
本年度本人履行独立董事职责的工作时间达到 15 天以上。
4.本年度，本人阅读了公司发布的每一则公告，及时了解公司信息披露情况。
5.本人始终关注涉及公司发展的相关法律、政策及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络有关公司的报道，了解公司舆情。
综上，本年度本人依照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》及公司章程的规定和要求，本着诚信与勤勉的精神，忠实履
行了独立董事的职责，发挥了独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护了公司的整体利益，保护了中小股东的合法权益
，推动了公司持续、规范、稳定的发展。
电子邮箱：guobin@jiayuan-law.com
独立董事：郭斌
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/c9427f2f-9027-436c-8d77-357b19125779.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料独立董事2023年度述职报告-单智伟
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各位股东及股东代表：
作为西部金属材料股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，本人 2023年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等
相关法律、法规、制度的规定和要求，忠实履行职责，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立
董事的作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况向各位
股东汇报如下：
一、独立董事个人基本情况
单智伟，男，汉族，1974 年生，中共党员，美国匹兹堡大学博士，美国劳伦兹伯克利国家实验室博士后。国家“特聘专家”，
教育部“长江学者”特聘教授，国家杰出青年基金获得者。2010 年任教于西安交通大学，现任材料科学与工程学院院长、西安交通
大学校长助理。2023 年 4 月至报告期末任公司独立董事，2024 年不再担任公司独立董事。
二、2023年度出席董事会和列席股东大会的情况
2023 年度，公司共召开了 7 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席及列席情况如下：
独立董事出席董事会情况
独立董 本报告期应参 现场出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未
事姓名 加董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议
单智伟 6 1 4 1 0 否
独立董事列席股东大会情况
独立董 本报告期应参加股东大会次数 列席次数
事姓名
单智伟 1 0
公司董事会及股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
本人对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项事前进行了认真的研究审议，积极与公司进行沟通，在充分了解实际情况的基
础上，独立做出判断，严谨地行使表决权。2023 年度，本人对提交董事会的全部议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
三、2023年度对公司重大事项发表独立董事意见的情况
本人任期内，对公司发生的凡需要独立董事发表事前认可意见及独立意见的重大事项，均能做到认真了解情况，独立发表意见，
相关独立意见公司已履行了信息披露义务。
序号 会议届次 公告时间 事项 发表的
意见类型
1 第八届董事会 2023年 4月 1.关于聘任公司总经理的独立意见 同意
第一次会议 21 日 2.关于聘任公司副总经理的议案
3.关于聘任公司财务负责人的议案
4.关于聘任公司董事会秘书及证券
事务代表的议案
2 第八届董事会 2023年 6月 1.关于同意控股子公司向不特定合 同意
第三次会议 10 日 格投资者公开发行股票并在北京
证券交易所上市的独立意见
3 第八届董事会 2023年 8月 1.关于公司截止 2023 年 6 月 30 日 同意
第四次会议 30 日 的对外担保情况和控股股东及其
他关联方占用资金情况的独立意
见
4 第八届董事会 2023 年 12 1.关于 2020 年非公开发行股票募 同意
第六次会议 月 20 日 投项目节余募集资金永久补充流
动资金的独立意见
2.关于提名第八届董事会独立董事
候选人的独立意见
四、担任董事会专门委员会成员的日常工作情况
1.战略委员会履职情况
报告期内，战略委员会共召开 1 次会议，具体情况如下：
序号 会议届次 会议时间 事项
1 2023 年度战略委员会第一次会 2023 年 10 月 30 审议通过《关于投资海洋
议 日 工程用大规格低成本钛合
金生产线技改项目的议
案》
2.薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，因该次会议未在本人任期内召开，未参加会议。
五、对公司进行现场工作的情况
2023 年度本人多次通过参加董事会、专门委员会会议、股东大会以及现场走访等方式对公司进行现场考察，本人也通过电话、
邮件、微信等方式和现场考察相结合了解公司的生产经营、管理、科研、人才培养和内部控制等情况，股东大会决议、董事会决议执
行情况，募集资金使用情况，对外担保情况，财务管理、业务发展等相关事项。公司管理层高度重视与本人的沟通与交流，为本人的
履职提供了充分的保障。
六、保护投资者合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人积极有效地履行了独立董事的职责，重点关注公司重大事项，具体情况如下：
1.对公司的生产经营、财务状况、内部控制制度的建设以及董事会决议执行、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和
投资项目的进展情况进行了核查和监督。
2.对公司董事会审议决策的重大事项，均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，能够独立、客观、审慎地行使表决权。
3.持续关注公司的信息披露工作，对公司的信息披露进行及时、有效地监督和核查，保证 2023 年度公司信息披露的真实、准确
、及时、完整。
七、其他工作情况
1.无提议召开董事会的情况；
2.无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
电子邮箱：zwshan@xjtu.edu.cn
独立董事:单智伟
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/223459cb-1df0-4d11-9704-e897ec097368.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料独立董事2023年度述职报告-杨丽荣
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西部材料（002149）：西部材料独立董事2023年度述职报告-杨丽荣。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/45b76700-8621-4104-9e17-4776f0964bac.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料独立董事2023年度述职报告-董南雁
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西部材料（002149）：西部材料独立董事2023年度述职报告-董南雁。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/67cd0748-2c63-47c5-8fc7-859ad9f297b7.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的规定，公司董事会就报告期在任独立董事的独立
性情况进行了评估并出具如下意见：
经核查，公司报告期在任独立董事郭斌先生、杨丽荣女士、单智伟先生和董南雁先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述
人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东
之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关
要求。
西部金属材料股份有限公司
董 事 会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/df1611bf-8d7a-4ea0-8e6b-341ba1d75846.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：2023年年度审计报告
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西部材料（002149）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/e1191e63-9b0c-4096-a611-9536c3680b7d.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：内部控制审计报告
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西部材料（002149）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/140d51c7-7220-4f8b-9f6b-77b71a6a8969.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料关于控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市进展的
│提示性公告
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特别提示：
1. 西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“西部材料”）下属控股子公司西安诺博尔稀贵金属材料
股份有限公司（以下简称“西诺稀贵”、“发行人”、“拟上市公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以
下简称“北交所”）上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险。
2. 西诺稀贵存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。
本公司控股子公司西诺稀贵为全国中小企业股份转让系统挂牌企业，证券简称：西诺稀贵，证券代码：873575。公司持有西诺稀
贵47,220,000股，持股比例为60%。西诺稀贵拟向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。
现将相关事项进展提示如下：
一、西诺稀贵申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市进展
2023年8月30日，西诺稀贵向北京证券交易所报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。西
诺稀贵股票已于2023年8月31日停牌。2023年9月5日，西诺稀贵收到了北京证券交易所出具的《受理通知书》，北京证券交易所已正
式受理西诺稀贵向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。
2023年9月28日，西诺稀贵收到了北京证券交易所出具的《关于西安诺博尔稀贵金属材料股份有限公司公开发行股票并在北交所
上市申请文件的审核问询函》。2023年11月8日，西诺稀贵和保荐机构中信建投证券提交的《西诺稀贵及中信建投证券关于第一轮问
询的回复》已在北交所官网披露。
西诺稀贵公开发行并上市申请文件引用的最近一期财务报告截止日为2023年6月30日，鉴于财务报告有效期即将届满，2024年3月
26日，西诺稀贵向北京证券交易所提交了中止审核的申请，2024年3月28日，北交所同意中止审核申请。
详细情况可查阅西诺稀贵在全国中小企业股份转让系统（http://www.neeq.com.cn）披露的相关公告。
二、风险提示
1. 西诺稀贵向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风
险。
2. 西诺稀贵向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申请存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。
本公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注且谨慎决策投资
，并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/9184571e-76e5-40b9-8be6-eb4c0157008e.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：年度关联方资金占用专项审计报告
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西部材料（002149）：年度关联方资金占用专项审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/591c8d44-7e2d-4ac6-9fd3-bc04671f3d7c.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料关于为控股子公司提供担保的公告
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西部材料（002149）：西部材料关于为控股子公司提供担保的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/1fdac228-6972-415c-8a5e-dfbd64789325.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：监事会决议公告
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西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第八次会议的会议通知于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件等形
式送达公司全体监事，会议于 2024 年 3 月 29 日下午 16:00 在公司会议中心会议室-1 召开，应出席监事 4 人，实际出席监事 4
人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。经与会监事充分讨论及表决，通过了以下议案：
一、审议通过《2023年度监事会工作报告》。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
该议案须提交2023年度股东大会审议。
二、审议通过《2023年度报告及年度报告摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确
、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
该议案须提交2023年度股东大会审议。
三、审议通过《2023年度财务决算报告》。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
该议案须提交2023年度股东大会审议。
四、审议通过《2023年度利润分配方案》。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
该议案须提交2023年度股东大会审议。
五、审议通过《2023年度内部控制评价报告》。
监事会认为：经核查，公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效地执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反
映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《2023年度募集资金年度存放与使用情况专项报告》。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过《关于授权董事长签署向金融机构融资合同及资产抵押融资合同的议案》。
表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案须提交 2023 年度股东大会审议。
八、审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》。
表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案须提交 2023 年度股东大会审议。
九、审议通过《2024年度财务预算报告》。
表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案须提交 2023 年度股东大会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/74b829bb-8bfb-47f7-a4ac-f5f05c34a93a.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：平安证券关于西部材料2023年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查意见
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西部材料（002149）：平安证券关于西部材料2023年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/ff73fdef-150d-47cf-a2eb-f0ee5d94f3b8.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：年度募集资金使用鉴证报告
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西部材料（002149）：年度募集资金使用鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/eeb7dad1-163c-4de3-bb44-54f277580af8.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：2023年年度报告摘要
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西部材料（002149）：2023年年度报告摘要。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-01/1d0decf5-6b21-4ce7-9e6c-14a1a94e7794.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：2023年年度报告
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西部材料（002149）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-01/300eb63a-0197-49d9-b41e-82d57b8018b9.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料2023年度董事会工作报告
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西部材料（002149）：西部材料2023年度董事会工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/4e8ce0cd-834f-47d4-99ad-a4e51963fd41.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料2023年度内部控制评价报告
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西部材料（002149）：西部材料2023年度内部控制评价报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/0f747d4b-d6bb-4785-9df1-393b351fb6d5.PDF
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2024-04-02 00:00│西部材料（002149）：西部材料公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划
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西部材料（002149）：西部材料公司未来三年（2024-20
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