公司公告☆ ◇002195 岩山科技 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-18 00:00│岩山科技（002195）：2023年年度报告
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岩山科技（002195）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-18 00:00│岩山科技（002195）：关于2023年度利润分配方案的公告
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岩山科技（002195）：关于2023年度利润分配方案的公告。公告详情请查看附件。
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2024-04-18 00:00│岩山科技（002195）：证券投资专项说明
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根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定，公司董
事会对 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：
一、证券投资情况概述
1、投资目的
提升公司资金使用效率及资金收益水平，增强公司盈利能力；
2、投资额度
使用不超过（含）人民币5亿元开展证券投资，在上述额度内，资金可以滚动使用，但期限内任一时点的单项及合计金额（含前
述投资的收益进行再投资的相关金额）均不得超过上述额度；
3、投资范围
包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他属于证券投资的投资行为；
4、投资期限
自2023年5月1日起的12个月内；
5、资金来源
公司开展证券投资的资金全部为公司（含控股子公司）合法闲置自有资金，不涉及募集资金或银行信贷资金；
6、授权事宜
董事会授权董事长或其授权人士行使本议案所涉及投资的决策权、签署相关合同文件以及办理其他全部相关事宜。
7、审议程序
根据《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次证券投资事项已经公司第八届董事会第五次会议、第八届监
事会第四次会议通过。
二、2023年度证券投资收益情况
报告期内证券投资情况如下：
单位：人民币元
证券 证券 证券 最初 会计 期初 本期 计入 本期 本期 报告 期末 会计 资金
品种 代码 简称 投资 计量 账面 公允 权益 购买 出售 期损 账面 核算 来源
成本 模式 价值 价值 的累 金额 金额 益 价值 科目
变动 计公
损益 允价
值变
动
境内 002 创新 174, 公允 226, 68,0 237, 68,0 294, 交易 司法
外股 173 医疗 079, 价值 948, 03,5 316. 03,5 714, 性金 过户
票 （注 645. 计量 518. 37.6 26 37.6 740. 融资
1） 38 87 7 7 28 产
境内 301 西点 79,2 公允 1,06 79,2 1,06 80,2 交易 自有
外股 130 药业 26,1 价值 8,21 26,1 8,21 94,4 性金 资金
票 80.7 计量 9.26 80.7 9.26 00.0 融资
4 4 0 产
合计 253, -- 226, 69,0 0.00 79,2 237, 69,0 375, -- --
305, 948, 71,7 26,1 316. 71,7 009,
826. 518. 56.9 80.7 26 56.9 140.
12 87 3 4 3 28
注：（1）报告期内持有的创新医疗股票未发生主动减持，因业绩补偿而回购注销了创新医疗股票 3,737,214 股，详见创新医疗
的相关公告。
（2）报告期内持有的西点药业股票未发生主动减持。
三、报告期内关于证券投资内控制度执行情况
1、公司制定了《证券投资管理办法》，对公司证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的
监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定。同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险；
2、必要时聘请外部具有丰富投资实战管理经验的人员为公司证券投资提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论证
，为正确决策提供合理建议；
3、采取适当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险；
4、根据公司生产经营资金使用计划，在保证生产经营正常进行的前提下，合理安排配置投资产品期限。
上海岩山科技股份有限公司
董事会
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2024-04-18 00:00│岩山科技（002195）：关于聘任证券事务代表的公告
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上海岩山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日召开的第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘任证
券事务代表的议案》。公司董事会同意聘任刘婷女士为公司证券事务代表（简历详见附件），协助董事会秘书履行各项职责，任期自
本次董事会审议通过之日起至第八届董事会任期届满止。
刘婷女士具备担任证券事务代表所必需的专业知识，具有良好的职业道德，已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书培训证明，
其任职资格符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规
范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定。
公司证券事务代表的联系方式如下：
联系电话：021-61462195
传真号码：021-61462196
电子邮箱：stock@stonehill-tech.com
联系地址：上海市浦东新区博霞路11号
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2024-04-18 00:00│岩山科技（002195）：内部控制自我评价报告
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上海岩山科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合上海
岩山科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 202
3 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价内部控制的有效性，并如实披露内部控制评价报告是公
司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制的状况进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会
、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据本次内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的单位包括：上海岩山科技股份有限公司及下属全资或控股子公司，主要包括上海二三四五网络科技有限公司、上
海洪昇智能科技有限公司、上海瑞丰智能科技有限公司、上海岩思类脑人工智能研究院有限公司、上海岩芯数智人工智能科技有限公
司等。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
纳入评价范围的主要业务为：互联网信息服务、人工智能业务、多元投资业务等。
纳入评价范围的主要事项包括：公司组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、内部监督、对外投资管理、对子公司的管理、
货币资金管理、资产管理、采购与付款、销售与收款、关联交易、担保业务、研究与开发、募集资金、信息披露和全面预算等。
重点关注的高风险领域主要包括：对外投资管理、对子公司的管理、货币资金管理、关联交易、募集资金使用、信息披露、对外
担保等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关法律、法
规和规章制度的要求，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报
告错报金额小于营业收入的3%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的 3%但小于 5%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的 5%，
则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务
报告错报金额小于资产总额的 3%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的 3%但小于 5%，则认定为重要缺陷；如果超过资产总额
的 5%，则认定为重大缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
出现下列情形的，认定为存在财务报告内部控制重大缺陷：
（1）公司控制环境无效；
（2）公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；
（4）公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
出现下列情形的，认定为存在财务报告内部控制重要缺陷：
（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
（2）未建立反舞弊程序和控制措施；
（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的，以营业收入指标衡量。
如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的 3%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的 3%但小
于 5%，则认定为重要缺陷；如果超过营业收入的 5%，则认定为重大缺陷。
内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务
报告错报金额小于资产总额的 3%，则认为一般缺陷；如果超过资产总额 3%但小于 5%，则认定为重要缺陷；如果超过资产总额的 5%
，则认定为重大缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；
如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或者显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷
；
如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
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2024-04-18 00:00│岩山科技（002195）：未来三年（2024年-2026年）股东回报规划
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为进一步规范上海岩山科技股份有限公司（以下简称“公司”）建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策
透明度和可操作性，切实保护公众投资者合法权益，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发
[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告〔2023〕61 号）、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 9 号——回购股份》及公司《章程》等相关规定，特此制订了《上海岩山科技股份有限公司未来三年（2024 年-202
6 年）股东回报规划》（以下简称“本规划”）。
第一条 公司制定本规划考虑的因素
公司着眼于长远可持续发展，并综合考虑公司实际情况、盈利能力、经营发展规划、以及外部融资环境等因素的基础上，平衡股
东的利益和公司长远发展目标，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划和机制，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
第二条 本规划的制定原则
公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展；股东
分红回报规划和分红计划的制定应符合公司《章程》相关条款。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配的决策和论证应当充分考
虑监事和股东（特别是中小股东）的意见。
第三条 公司未来三年（2024 年-2026 年）的股东回报规划
（一）公司应每年使用不低于上一年度经审计归属于上市公司股东净利润30%的自有资金以集中竞价交易方式收购本公司股份、
并用于减少公司注册资本，直至公司注册资本减少到 25 亿元为止，且回购股份后公司的股权分布仍需符合上市条件。
具体方案将由公司结合自身经营情况报董事会以及股东大会审议确定。
（二）公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。
（三）公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司《章程》的规定，在满足现金分红条件的基础上，结合公司持续经营和长期
发展，未来三年，公司合并资产负债表、母公司资产负债表中当年末未分配利润均为正值且报告期内盈利，该年度现金分红总额不应
低于当年净利润 30%。公司合并资产负债表、母公司资产负债表中本年末未分配利润均为正值且报告期内盈利，最近连续两个会计年
度经审计的交易性金融资产、衍生金融资产（套期保值工具除外）、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、其他非流动金融
资产、其他流动资产（待抵扣增值税、预缴税费、合同取得成本等与经营活动相关的资产除外）等财务报表项目核算及列报金额合计
占总资产的 50%以上，现金分红总额不应低于当年净利润 50%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金
使用计划提出预案。在有条件的情况下，根据实际经营情况，公司可以进行中期分红。
（四）未来三年（2024年-2026 年）公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证足额现金分红及公司股本规
模合理的前提下，公司采用股票股利方式进行利润分配。
（五）在每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配预案，并提交股东大会进行审议表决。公司接受所有股东、独立董事
、监事会对公司利润分配预案的建议和监督。
第四条 未来股东回报规划的制定周期和相关决策机制
（一）公司至少每三年重新审阅一次《未来三年股东回报规划》，并通过多种渠道充分考虑和听取股东（特别是中小股东）和监
事的意见，对公司正在实施的利润分配政策进行评估，确定该时段的股东回报计划。
（二）公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是
中小股东）和监事的意见，制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道积极与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的
意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
第五条 本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，自公司
股东大会审议通过之日起实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/4f0ec6c3-cfd8-4054-995d-bdc28bcfd4f2.PDF
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2024-04-18 00:00│岩山科技（002195）：关于续聘会计师事务所的公告
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2024 年 4 月 16 日，上海岩山科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十次
会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司聘请的 201
4 年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之重大资产重组、2015 年非公开发行股票的审计事务所以及公司 2014 年度至202
3 年度的审计事务所。鉴于其良好的专业精神与服务质量，拟续聘立信为公司 2024 年度审计事务所，并提请股东大会授权公司董事
长在合理的基础上与其商谈确定审计费用及内控审计费用，本议案尚需提交 2023 年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2
010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络
BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会
计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693 名。
立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。
2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元，主要行业为计算机、通信和其他电子设备制造业、
专用设备制造业和软件和信息技术服务业。同行业上市公司审计客户 52 家。
2、投资者保护能力
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，职业风险基金计提或职
业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）结果
裁）人 事件 裁）金额
尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险足
金亚科技、周旭
投资者 2014 年报 多万，在诉 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均
辉、立信
讼过程中 已履行
一审判决立信对保千里在 2016 年
12 月 30 日至 2017 年 12 月 14 日
保千里、东北证 2015 年重组、
期间因证券虚假陈述行为对投资者
投资者 券、银信评估、立 2015 年报、 80 万元
所负债务的 15%承担补充赔偿责
信等 2016 年报
任，立信投保的职业保险 12.5 亿
元足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29次、自律监管措施无和纪律处分 1 次，涉及从业人
员 75 名。
（二）项目信息
1、基本信息
开始从事上 开始为本公
注册会计师 开始在本所
项目 姓名 市公司审计 司提供审计
执业时间 时间 执业时间服务时间
项目合伙人 吴震东 2007 年 2000 年 2007 年 2023 年
签字注册会仇劭飞 2024 年 2004 年 2024 年 2024 年
计师
质量控制复 王伟青 2003 年 2006 年 2006 年 2020 年
核人
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：吴震东
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