公司公告☆ ◇002212 天融信 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公
司”）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职
。现将董事会审计委员会对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）2023年度履职评估及履行监
督职责的情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
企业名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会代码：913100000609134343
执行事务合伙人：李丹
企业类型：特殊普通合伙
成立日期：1993年3月28日
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公
司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），取得
会计师事务所执业证书（证书编号:31000007）。普华永道中天具备证券、期货相关业务从业资格，已于2020年11月2日在中华人民共
和国财政部从事证券服务业务会计师事务所备案名单中公告。
首席合伙人为李丹。普华永道中天从业人员总数12,342人，其中合伙人280人，注册会计师1,645余人。注册会计师中，364人签
署过证券服务业务审计报告。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于2023年6月7日召开第六届董事会第三十五次会议，会议审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，后该议案于20
23年6月28日，经2022年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、2023年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，普华永道中天对公司2023年度财务报告及2023年
12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况、营业收入扣除事项进行核查并
出具了专项报告。
经审计，普华永道中天认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的合并
及公司财务状况以及2023年度的合并及公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。普华永道中天出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，普华永道中天就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、重大
错报风险、关键审计事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）公司审计委员会对普华永道中天的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况等进行充分了解和审查后，认为其
具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务执业资格，满足为公司提供审计服务的资质要求。2023年6月6日，审计委员会
以通讯会议形式，召开第六届董事会审计委员会2023年第五次会议，审议通过《关于拟续聘2023年度审计机构的议案》，同意向董事
会提议续聘普华永道中天为公司2023年度审计机构，负责公司财务报表审计及内控审计业务，聘期一年。
（二）2024年2月2日，审计委员会以现场及通讯会议形式，召开第七届董事会审计委员会第四次会议，听取年审会计师2023年度
审计策略工作汇报。审计委员就2023年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点、审计人员独立性等相关事项与
年审会计师进行了沟通和讨论。会议认可2023年度审计策略、重点关注事项及时间安排。
（三）2024年4月12日，审计委员会以现场及通讯会议形式，召开第七届董事会审计委员会第五次会议，听取年审会计师2023年
度审计完成阶段工作汇报。审计委员就2023年度审计重点、审计调整事项、审计结论等与年审会计师进行沟通和讨论。会议认可初步
审计意见。
（四）2024年4月17日，审计委员以通讯会议形式，召开第七届董事会审计委员会第六次会议，审议通过公司《2023年度财务报
告》议案和《2023年度内部控制评价报告》议案，同意提交董事会审议。
四、总体评价
公司审计委员会严格遵守证监会、深交所及《公司章程》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和
执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出
具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为普华永道中天在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务
素质，按时完成了公司2023年度审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
天融信科技集团股份有限公司
董事会审计委员会
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：2023年度董事会工作报告
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天融信（002212）：2023年度董事会工作报告。
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：2024年第一季度业绩预告
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天融信（002212）：2024年第一季度业绩预告。公告详情请查看附件。
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：2023年年度报告
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天融信（002212）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：2023年度独立董事冯海涛述职报告
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天融信（002212）：2023年度独立董事冯海涛述职报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/82fc138b-3fc1-4ca8-b97b-1807a476bbeb.PDF
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等要求，天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司在任独立董事吴建华先生、佘江
炫先生、蒋庆哲先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查上述在任的独立董事的任职经历以及其签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员
会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独
立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-20/c7556925-840a-4445-ba68-2168b0198399.PDF
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：2023年度独立董事佘江炫述职报告
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天融信（002212）：2023年度独立董事佘江炫述职报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/baff928b-ad0d-4641-89a2-e6da242e8e81.PDF
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：年度股东大会通知
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、误导性陈述或重大遗漏。
天融信科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 18 日以通讯表决
方式召开，会议决定于 2024 年 5 月 10 日召开公司 2023 年年度股东大会。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行。现将有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2023年年度股东大会
（二）股东大会的召集人：公司董事会
公司于2024年4月18日召开的第七届董事会第九次会议审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，决定召集本次股东
大会。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务
规则和公司章程等的规定。
（四）会议召开的日期与时间：
现场会议时间：2024年5月10日14:30
网络投票时间：2024年5月10日
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月10日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票的具体时间为：2024年5月10日9:15至15:00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使
表决权。
公司股东只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网系统投票中的一种方式。同一表决权通过现场、交易系统和互
联网重复投票的，以第一次投票为准。
（六）会议的股权登记日：2024年5月7日
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
截至 2024 年 5 月 7 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面
形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师；
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）会议地点：广东省汕头市珠津工业区珠津二街1号3楼309室
二、会议审议事项
（一）提交本次股东大会表决的提案名称
提案 提案名称 备注
编码 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案 √
非累积投票提案
1.00 《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 √
2.00 《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 √
3.00 《关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案》 √
4.00 《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》 √
5.00 《关于公司董事 2023 年度薪酬情况的议案》 √
6.00 《关于变更注册资本并修订公司章程的议案》 √
7.00 《关于制定<股东分红回报规划（2024 年-2026 年）>的议案》 √
8.00 《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 √
9.00 《关于公司监事 2023 年度薪酬情况的议案》 √
（二）上述议案已经公司第七届董事会第九次会议、第七届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《第七届董事会第九次
会议决议公告》（公告编号：2024-052）、《第七届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2024-057）、《2023 年年度报告》
《2023 年度利润分配预案》（公告编号：2024-054）、《股东分红回报规划（2024 年-2026 年）》等相关公告。
（三）其他说明
1、议案 6.00 属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
2、本次会议审议议案 5.00、议案 9.00 时，关联股东需回避表决；且上述回避表决的关联股东不可接受其他股东委托进行投票
。上述议案的具体内容详见公司于 2024 年4 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》披露的《第七届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2024-052）、《第七届监事会第六次会议决议公告
》（公告编号：2024-057）。
3、公司独立董事向董事会提交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在本次年度股东大会上进行述职。
三、会议登记等事项
（一）现场会议的登记办法
1、登记时间：2024年5月8日-9日9:00-12:00、14:00-17:30
2、登记地点：广东省汕头市珠津工业区珠津二街1号3楼董事会办公室会务组
3、登记方式：
（1）法人股东应由法定代表人或法人股东委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、营业执照复印
件（加盖公章）办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，受托人应出示本人身份证、法人股东单位依法出具的书面授权委托
书原件（加盖公章）办理登记手续。
（2）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明办理登记手续；自
然人股东委托他人出席会议的，还应当出示受托人有效身份证件、股东授权委托书办理登记手续。
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函、电子邮件或传真的方式办理登记手续。
（二）会议联系方式
1、会议联系人：彭韶敏女士、孙嫣女士
联系电话：0754-87278712、010-82776600
传 真：010-82776677
电子邮箱：ir@topsec.com.cn
地 址：广东省汕头市珠津工业区珠津二街1号3楼309室
邮 编：515041
2、参会人员的食宿及交通费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cnin
fo.com.cn）参加投票，网络投票具体操作流程详见附件1。
五、备查文件
1、公司第七届董事会第九次会议决议；
2、公司第七届监事会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-20/a23a8a98-5da6-40b6-a164-56d273f070cc.PDF
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：2023年度独立董事蒋庆哲述职报告
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天融信（002212）：2023年度独立董事蒋庆哲述职报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/29788ebf-5844-488b-9d6d-d6aa31a4948e.PDF
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：2023年年度审计报告
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天融信（002212）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-20/a3a57dd9-6c1f-49b7-b756-3f74ed4ef11a.PDF
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：2023年度独立董事吴建华述职报告
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天融信（002212）：2023年度独立董事吴建华述职报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/2570133d-3e62-4adc-9dbb-df5599f0d107.PDF
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2024-04-20 00:00│天融信（002212）：年度关联方资金占用专项审计报告
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控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告
普华永道中天特审字(2024)第1771号
(第一页，共二页)天融信科技集团股份有限公司董事会：
我们审计了天融信科技集团股份有限公司(以下简称“天融信公司”)2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度
合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称“财务报表”)，并于 2024 年 4
月 18 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10133 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是天融信公司管
理层的责任，我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。
在对上述财务报表执行审计的基础上，我们对后附的截至 2023 年 12 月 31日止年度天融信公司控股股东及其他关联方非经营
性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称“情况表”)执行了有限保证的鉴证业务。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式(2021 年修订)》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律
监管指南第 1 号——业务办理(2023 年 8 月修订)》的要求，天融信公司编制了上述情况表。设计、执行和维护与编制和列报情况
表有关的内部控制、采用适当的编制基础如实编制和对外披露情况表并确保其真实性、合法性及完整性是天融信公司管理层的责任。
普华永道中天特审字(2024)第1771号
(第二页，共二页)
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对情况表作出结论。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务
信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对我们是否
发现任何事项使我们相信情况表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内容在所有重大方面存
在不一致的情况获取保证。在对财务报表执行审计的基础上，我们对情况表实施了包括核对、询问、抽查会计记录等我们认为必要的
工作程序。
根据我们的工作程序，我们没有发现后附由天融信公司编制的截至 2023 年12 月 31 日止年度控股股东及其他关联方非经营性
资金占用及其他关联资金往来情况汇总表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内容在所有重
大方面存在不一致的情况。
本报告仅作为天融信公司披露控股股东及其他关联方占用资金情况之用，不得用作任何其他目的。
普华永道中天 注册会计师
会计师事务所(特殊普通合伙) ———————
彭 啸 风
中国?上海市 注册会计师
2024 年 4 月 18 日 ———————
任 小 琛
天融信科技集团股份有限公司
控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表截至 2023 年 12 月 31 日止年度
单位： 万元
非经营性资 资金占 占用方 上市公 2023 年 2023 年度 2023 年 2023 年 2023 占用 占用性质
金占用 用方 与上市 司核 期初占 占用累 度占用 度偿还 年期末 形成
名称 公司的 算的会 用资金余 计发生金 资金的利 累计发生 占用资 原因
关联关 计科 额 额(不含 息(如 金额 金余
系 目 利息) 有) 额
控股股东、 无 非经营性
实际控制 占用
人及其附属
企业
小计 - - - - -
前控股股东 无 非经营性
、实际控 占用
制人及其附
属企业
小计 - - - - -
其他关联方 无 非经营性
及其附属 占用
企业
小计 - - - - -
总计 - - - - -
其它关联资 资金往 往来方 上市公 2023 年 2023 年度 2023 年 2023 年 2023 往来 往来性质
金往来 来方 与上市 司核 期初往 往来累 度往来 度偿还 年期末 形成 (经营
名称 公司的 算的会 来资金余 计发生金 资金的利 累计发生 往来资 原因 性往来、
关联关 计科 额 额(不含 息(如 金额 金余 非经
系 目 利息) 有) 额 营性往来
)
控股股东、 无 - -
实际控制
人及其附属
企业
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