公司公告☆ ◇002240 盛新锂能 更新日期：2026-10-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-14 16:20 │盛新锂能（002240）：关于为全资子公司遂宁盛新锂业有限公司的银行借款提供担保的公告 │
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│2026-10-10 00:00 │盛新锂能（002240）：二〇二六年第七次（临时）股东会的法律意见书 │
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│2026-10-10 00:00 │盛新锂能（002240）：2026年第七次（临时）股东会决议公告 │
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│2026-09-27 15:39 │盛新锂能（002240）：关于为控股子公司四川致远锂业有限公司的银行借款提供担保的公告 │
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│2026-09-27 15:37 │盛新锂能（002240）：关于控股股东的一致行动人部分股份质押及解除质押的公告 │
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│2026-09-22 18:19 │盛新锂能（002240）：银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度（2026年9月） │
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│2026-09-22 18:18 │盛新锂能（002240）：关于申请统一注册债务融资工具的公告 │
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│2026-09-22 18:18 │盛新锂能（002240）：关于召开2026年第七次（临时）股东会的通知 │
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│2026-09-22 18:16 │盛新锂能（002240）：第九届董事会第四次会议决议公告 │
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│2026-09-17 17:47 │盛新锂能（002240）：关于控股股东的一致行动人进行股份质押的公告 │
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2026-10-14 16:20│盛新锂能（002240）：关于为全资子公司遂宁盛新锂业有限公司的银行借款提供担保的公告
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一、担保情况概述
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司遂宁盛新锂业有限公司（以下简称“遂宁盛新”）因业务发展需要
，拟向兴业银行股份有限公司成都分行（以下简称“兴业银行”）申请不超过人民币 2.5亿元（含 2.5亿元）借款，期限不超过 36
个月。2026年 10月 14日，公司与兴业银行签署了《最高额保证合同》，为上述事项提供连带责任保证。
公司分别于 2026年 2月 4日、2026年 2 月 26 日召开第八届董事会第二十八次会议和 2026年第二次（临时）股东会，审议通
过了《关于对下属子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公司等金融及类金
融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不超过人民币 150亿元，对外担保额度有效期为公司 2026 年第二次（
临时）股东会审议通过之日起十二个月；其中为资产负债率高于 70%的下属子公司提供担保额度不超过人民币 40亿元，为资产负债
率低于 70%的下属子公司提供的担保额度不超过 110亿元。
公司分别于 2026 年 8月 24 日、2026 年 9 月 9 日召开第九届董事会第三次会议和 2026年第六次（临时）股东会，审议通过
了《关于调整对下属子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）根据公司日常经营和业务发展的实际需要，在前
次合计 150亿元担保额度不变的前提下，将为资产负债率低于 70%的下属子公司提供担保的额度由 110亿元调减至 90亿元；将为资
产负债率高于 70%的下属子公司提供担保的额度由 40亿元调增至 60亿元。
遂宁盛新最近一期经审计的资产负债率低于 70%，公司本次为遂宁盛新提供2.5 亿元的担保额度后，资产负债率低于 70%的子公
司的可用担保额度为 43.94亿元。截至本公告日，公司对遂宁盛新的担保总额（不含本次担保）为 134,845.01万元。本次担保事项
在公司股东会授权范围内，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定。
二、被担保人基本情况
公司名称：遂宁盛新锂业有限公司
住 所：四川射洪经济开发区锂电高新产业园
法定代表人：夏光有
成立日期：2019年 7月 9日
经营范围：许可项目：危险化学品生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部
门批准文件或许可证件为准）一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；货物进出
口；电池制造；电池销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动
）
遂宁盛新注册资本人民币 40,000万元，公司直接持有其 100%的股权，为公司全资子公司。
遂宁盛新最近一年又一期的主要财务数据：
单位：万元
项目 2026 年 6 月 30 日（未经审计） 2025 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 474,312.96 612,448.97
负债总额 266,095.44 423,145.15
净资产 208,217.52 189,303.81
项目 2026 年 1-6 月（未经审计） 2025 年（经审计）
营业收入 290,497.02 225,727.16
净利润 19,212.67 605.82
经查询，截至本公告披露日，遂宁盛新不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
保证人：盛新锂能集团股份有限公司
债权人：兴业银行股份有限公司成都分行
债务人：遂宁盛新锂业有限公司
保证范围：债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括
但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。
保证方式：连带责任保证。
保证期间：根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行期
限届满之日起三年。
本金金额：人民币 2.5亿元。
本次担保无反担保情况。
四、本次担保的原因及对公司的影响
遂宁盛新为公司全资子公司，该公司资产状况良好，公司对其具有绝对控制权，为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之
内。且公司为全资子公司提供担保是基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司实际发生的对外担保余额（不含本次担保）为人民币828,642.21万元（均为对控股子公司的担
保），占2025年12月31日经审计归属于母公司净资产的80.85%。公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保
被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
《最高额保证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-15/78b402fe-5b76-4b3b-b60e-86b640ed5ca9.PDF
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2026-10-10 00:00│盛新锂能（002240）：二〇二六年第七次（临时）股东会的法律意见书
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致：盛新锂能集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《上市公司股
东会规则》（下称“《规则》”）等相关法律、法规及中国证券监督管理委员会颁布的有关规定和《盛新锂能集团股份有限公司章程
》（下称“《公司章程》”）的规定，北京市万商天勤律师事务所（下称“本所”）接受盛新锂能集团股份有限公司（下称“公司”
）的委托，指派律师参加公司二〇二六年第七次（临时）股东会（下称“本次股东会”），并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅
的文件。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本及复印件
等材料均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是
否符合《公司法》、《证券法》和《规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以
及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随公司
本次股东会决议一并予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和本次股东会
的有关事项进行了核查和验证，并出席了公司本次股东会。现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序和召集人资格
1、本次股东会由公司董事会召集。召开本次股东会的通知已于2026年9月23日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（
http://www.cninfo.com.cn）上予以公告。相关议案已在本次股东会通知公告中列明，公司亦已于2026年9月23日公告披露了相关议
案的内容。
2、公司本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行。公司现场会议同时提供了视频参会系统。现场会议于2026年10
月9日（星期五）下午14:30在会议通知载明的地点召开。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2026年10月9日上午9:15-9:25，9:30-11:30,下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2026年10
月9日上午9:15-2026年10月9日下午15:00。
经合理查验，本所律师认为，本次股东会的召集人为公司董事会，其资格合法有效。公司董事会提交本次股东会审议的议案符合
有关规定，并已公告列明，议案内容已充分披露；股东会通知公告日距本次股东会的召开日不少于15日，符合有关法律、法规和规范
性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，按照公告的召开时间、召开地点、参加会议
的方式和《公司章程》规定的召开程序进行，本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东会出席会议人员的资格
根据相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》及关于召开本次股东会的通知，出席本次股东会的人员应为：
1、截至2026年9月29日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东及股东代理人；
2、公司董事、高级管理人员和聘请的律师。
经公司工作人员和本所律师合理查验出席凭证以及深圳证券信息有限公司统计确认，出席本次股东会的股东及股东代理人共计82
4名，所持有表决权的股份总数238,440,329股，占公司有表决权的股份总数的27.2910%。其中出席现场会议的股东及股东代理人共计
6名，所持有表决权的股份总数180,753,565股，占公司有表决权的股份总数的20.6884%；通过网络投票系统进行投票的股东共计818
名，所持有表决权的股份总数57,686,764股，占公司有表决权的股份总数的6.6026%。
经合理查验，本所律师认为，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人的资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，有权对本次股东会的议案进行审议、表决。通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其
股东资格。
三、本次股东会的表决程序和表决结果
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式对议案进行了表决，表决结果如下：
审议《关于申请统一注册债务融资工具的议案》
所持股数（股） 占出席会议股东所 中小投资者表决情况
持表决权比例（％） 股数（股） 比例（%）
赞成 237,893,461 99.7706 10,508,979 95.0536
反对 418,968 0.1757 418,968 3.7896
弃权 127,900 0.0536 127,900 1.1569
上述议案对中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行
了单独计票，并经出席本次股东会的股东所持表决权的二分之一以上通过。
经合理查验，本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决方式符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
本次股东会的表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果均符合相关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效；本次股东会未发生变更、否决提案的情形；本次股东会审议通过的决
议合法有效。
本法律意见书出具日期为二〇二六年十月九日。
本法律意见书正本贰份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/69655a94-3e6a-478b-ba9a-af14563cfbc3.PDF
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2026-10-10 00:00│盛新锂能（002240）：2026年第七次（临时）股东会决议公告
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重要提示：
1、本次股东会未出现否决提案的情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过决议的情形。
一、会议召开的情况
（一）会议召集人：公司第九届董事会
（二）会议召开时间：
1、现场会议时间：2026年 10月 9日（周五）下午 14:30开始
2、网络投票时间：2026年 10月 9日（周五）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年10月9日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下午13:00－1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年10月9日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（三）现场会议召开地点：四川省成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交子金控大厦 14楼公司会议室。
（四）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合方式
（五）会议主持人：董事周祎先生
（六）会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席的情况
（一）出席的总体情况
参加本次股东会的股东及股东代理人 824 名，代表有表决权的股份238,440,329股，占股权登记日公司有表决权股份总数的 27.
2910%。其中，参加本次股东会表决的中小投资者（中小投资者指除单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、公司董事、高级管
理人员以外的其他股东）817名，代表有表决权的股份 11,055,847股，占股权登记日公司有表决权股份总数的 1.2654%。
（二）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人 6名，代表有表决权的股份 180,753,565股，占股权登记日公司有表决权股份总数的 20.6884
%。
（三）网络投票情况
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股东共计818名，代表有表决权的股份 57,686,764股，占股权登
记日公司有表决权股份总数的 6.6026%。
公司现场会议同时提供了视频参会系统。公司部分董事、高级管理人员分别出席和列席了会议。北京市万商天勤律师事务所律师
出席本次股东会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议和表决情况
本次股东会以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，具体表决情况如下：
审议通过《关于申请统一注册债务融资工具的议案》。
表决结果：同意 237,893,461股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.7706%；反对 418,968股，占出席本次股东会有效
表决权股份总数的 0.1757%；弃权 127,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.053
6%。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 10,508,979股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 95.0536%；反对 418
,968股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 3.7896%；弃权 127,900股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本
次股东会中小股东有效表决权股份总数的 1.1569%。
四、律师出具的法律意见
北京市万商天勤律师事务所李颖律师和李新梅律师对本次会议进行了见证并出具了法律意见书，结论意见是：本次股东会的召集
和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果均符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定
，合法有效；本次股东会未发生变更、否决提案的情形；本次股东会审议通过的决议合法有效。
五、备查文件
（一）《盛新锂能集团股份有限公司 2026年第七次（临时）股东会决议》；
（二）《北京市万商天勤律师事务所关于盛新锂能集团股份有限公司二〇二六年第七次（临时）股东会的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/92e70e83-8a8b-4ad2-ad08-85658a389376.PDF
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2026-09-27 15:39│盛新锂能（002240）：关于为控股子公司四川致远锂业有限公司的银行借款提供担保的公告
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一、担保情况概述
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司四川致远锂业有限公司（以下简称“致远锂业”）因业务发展需要
，拟向中国银行股份有限公司绵竹支行（以下简称“中国银行”）申请不超过人民币 4亿元（含 4亿元）借款，借款期限不超过 24
个月。2026年 9月 23日，公司与中国银行签署了《最高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。
公司分别于 2026 年 2月 4日、2026 年 2 月 26 日召开第八届董事会第二十八次会议和 2026年第二次（临时）股东会，审议
通过了《关于对下属子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公司等金融及类
金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不超过人民币 150亿元，对外担保额度有效期为公司 2026 年第二次
（临时）股东会审议通过之日起十二个月；其中为资产负债率高于 70%的下属子公司提供担保额度不超过人民币 40亿元，为资产负
债率低于 70%的下属子公司提供的担保额度不超过 110亿元。
公司分别于 2026 年 8月 24 日、2026 年 9 月 9 日召开第九届董事会第三次会议和 2026年第六次（临时）股东会，审议通过
了《关于调整对下属子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）根据公司日常经营和业务发展的实际需要，在前
次合计 150亿元担保额度不变的前提下，将为资产负债率低于 70%的下属子公司提供担保的额度由 110亿元调减至 90亿元；将为资
产负债率高于 70%的下属子公司提供担保的额度由 40亿元调增至 60亿元。
致远锂业最近一期经审计的资产负债率低于 70%，公司本次为致远锂业提供担保后，资产负债率低于 70%的子公司的可用担保额
度为 46.44亿元。截至本公告日，公司对致远锂业的担保总额（不含本次担保）为 119,800万元。本次担保事项在公司股东会授权范
围内，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定。
二、被担保人基本情况
公司名称：四川致远锂业有限公司
住所：四川省绵竹市德阳阿坝生态经济产业园
法定代表人：刘波
成立日期：2015年 3月 23日
经营范围：生产、加工、研发、销售：氯化锂、碳酸锂；生产、销售：氢氧化锂、无水硫酸钠、锂渣；锂离子电池的研发、生产
、销售；销售：矿产品；货物进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司直接持有致远锂业 75%的股权，致远锂业为公司控股子公司。
致远锂业最近一年又一期的主要财务数据：
单位：万元
项目 2026 年 6 月 30 日（未经审计） 2025 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 388,070.90 414,355.77
负债总额 173,398.44 230,673.51
净资产 214,672.46 183,682.26
项目 2026 年 1-6 月（未经审计） 2025 年（经审计）
营业收入 405,031.69 266,684.26
净利润 18,150.70 6,222.13
经查询，截至本公告披露日，致远锂业不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
保证人：盛新锂能集团股份有限公司
债务人：四川致远锂业有限公司
债权人：中国银行股份有限公司绵竹支行
担保范围：基于《最高额保证合同》所述之主债权之本金所发生的利息（包括利息、复利、罚息）、违约金、损害赔偿金、实现
债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费
用等，也属于被担保债权，其具体金额在其被清偿时确定。
保证方式：连带责任保证。
保证期间：自每笔债权合同债务履行期限届满之日起三年。
本金金额：人民币4亿元。
本次担保无反担保情况。
四、本次担保的原因及对公司的影响
致远锂业为公司控股子公司，公司对其具有控制权，为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内。致远锂业其他少数股东
未参与致远锂业的日常经营管理，未提供同比例担保。公司为致远锂业提供担保是基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常
运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司实际发生的对外担保余额（不含本次担保）为人民币 799,319.48万元（均为对控股子公司的
担保），占 2025年 12月 31日经审计归属于母公司净资产的 77.98%。公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及
因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
公司与中国银行签署的《最高额保证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-28/945a2ae6-6e14-4ea5-9ad2-8699608f8cd3.PDF
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2026-09-27 15:37│盛新锂能（002240）：关于控股股东的一致行动人部分股份质押及解除质押的公告
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盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东深圳盛屯集团有限公司的一致行动人深圳市盛屯汇泽
贸易有限公司（以下简称“盛屯汇泽”）的通知，获悉盛屯汇泽将其所持有的公司无限售流通股 250万股股份办理了股权质押登记手
续，同时将其质押给中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳南山区支行的 200万股公司股份办理了解除质押。现将具体情况公告如下：
一、本次股份质押基本情况
2026年 9月 23日，盛屯汇泽将其所持有的 250万股公司股份质押给中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳南山区支行。
股东名称 是否为控 本次质押 占其所 占公司 是否为 是否 质押起始 质押到期 质权人 质押用途
股股东或 数量（股） 持股份 总股本 限售股 为补 日 日
第一大股 比例 比例 （如是， 充质
东及其一 注明限 押
致行动人 售类型）
盛屯汇泽 是 2,500,000 4.61% 0.27% 否 否 2026年9 至办理解 中国邮政 融资
月23日 除质押登 储蓄银行
记手续之 股份有限
日止 公司深圳
南山区支
行
本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
二、本次股份解除质押基本情况
2026年 9月 23日，盛屯汇泽将其质押给中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳南山区支行的 200万股公司股份办理了解除质押。
股东名称 是否为控股股东或第 本次解除质押 占其所持 占公司总 质押开始 质押解除 质权人/申请人等
一 的 股份比例 股本比例 日期 日期
大股东及其一致行动 股份数量（股
人 ）
盛屯汇泽 是 2,000,000 3.68% 0.22% 2026年3 2026年9 中国邮政储蓄银
月24日 月23日 行
股份有限公司深
圳
南山区支行
三、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股比 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
（股） 例 份数量 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股 占未质
（股） 比例 比例 限售数量 押股份 份限售数 押股份
（股） 比例 量（股） 比例
深圳盛屯集团有 57,777,005 6.31% 41,964,729 72.63% 4.58% 0 0% 0 0%
限
公司
深圳市盛屯汇泽 54,282,267 5.93% 33,030,000 60.85% 3.61% 0 0% 0 0%
贸
易有限公司
深圳市盛屯益兴 29,908,029 3.27% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
科
技有限公司
厦门屯濋投资合 20,625,452 2.25% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
伙
企业（有限合伙
）
姚娟英 18,000,000 1.97% 3,640,000 20.22% 0.40% 0 0% 0 0%
福建省盛屯贸易 8,586,525 0.94% 4,293,263 50.00% 0.47% 0 0% 0 0%
有
限公司
姚雄杰 7,981,635 0.87% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
深圳市盛屯稀有 7,784,711 0.85% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
材
料科技有限公司
深圳市盛屯实业 3,500,000 0.38% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
发
展有限公司
合计 208,445,624 22.77% 82,927,992 39.78% 9.06% 0 0% 0 0%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、备查文件
1、股份质押证明文件；
2、股份解除质押证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-28/825f6183-200d-46a2-b400-0fc35158f19d.PDF
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2026-09-22 18:19│盛新锂能（002240）：银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度（2026年9月）
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盛新锂能（002240）：银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度（2026年9月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-23/34d3a748-f37c-4e5b-af46-cbef0bdd211a.PDF
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2026-09-22 18:18│盛新锂能（002240）：关于申请统一注册债务融资工具的公告
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为拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《非金融企业
债务融资工具注册发行规则》和《关于优化债务融资工具基础层企业注册发行机制有关事项的通知》等有关规定，公司拟向中国银行
间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请统一注册（PDFI）非金融企业债务融资工具（以下简称“本次注册”）。具体方
案及授权事项如下：
一、本次统一注册方案
1、注册额度：本次拟申请债务融资工具统一注册（PDFI）的额度为人民币20亿元，最终以交易商协会出具的《接受注册通知书
》载明的额度为准。
2、注册品种：本次拟统一注册项下的可发行债务融资工具包括超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续票据四种产品，注
册有效期内，公司可根据资金需求、市场情况，自主选择品种发行。
3、发行时间与发行期限：根据公司实际资金需求及市场利率情况，在交易商协会下发的《接受注册通知书》中规定的注册有效
期内择机一次性或者分期发行；发行期限将根据具体发行品种、公司的资金需求及市场情况确定。
4、发行对象：全国银行间债券市场的合格机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）。
5、发行利率：根据发行期间银行间债券市场的市场情况确定，以簿记建档的最终结果为准。
6、募集资金用途：募集资金拟用于补充公司流动资金、偿还金融机构借款及其他交易商协会认可的用途，并可以在公司及其合
并报表的下属公司范围内统筹使用。
7、决议有效期：本决议有效期自股东会审议通过之日起至本次注册有效期内发行的最后一期债务融资工具存续期届满之日。
二、董事会提请股东会授权事项
为提高注册发行效率，公司董事会提请股东会授权董事会及其授权人士，在股东会审议通过的方案框架和原则下，在本次统一注
册额度、注册有效期内，全权办理本次统一注册及注册有效期内债务融资工具发行、存续期全部相关事宜，包括但不限于：
1、根据国家法律法规、监管部门规定及公司实际需要，制定并实施本次注册有效期和额度内发行的具体方案，包括但不限于发
行方式（是否分期发行及发行期数）、发行时间、发行品种、发行规模、发行期限、发行利率及其确定方式、承销安排、募集资金用
途等与发行有关的全部事宜；
2、决定选聘本次注册及有效期和额度内发行的相关中介机构，包括但不限于主承销商、评级机构、律师事务所、会计师事务所
等；
3、在授权范围内，负责制作、修订、签署和申报、执行与本次注册以及后续发行有关的一切协议和法律文件；
4、如监管政策或市场条件发生变化，除依据有关法律法规及《公司章程》规定须由股东会重新表决的事项外，根据监管部门意
见对本次注册及后续发行的具体方案及相关事项进行相应调整；
5、办理与本次注册及后续发行有关的其他全部事宜。
本授权有效期自股东会审议通过之日起至本次注册有效期内发行的最后一期债务融资工具存续期届满之日。
三、审议程序
本次申请统一注册债务融资工具事项已经公司第九届董事会第四次会议审议通过，尚需提交 2026 年第七次（临时）股东会审议
，并在取得交易商协会下发的《接受注册通知书》后方可实施。截至本公告日，公司不是失信责任主体。本次注册与发行的最终实施
尚存在不确定性，公司将根据事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
公司第九届董事会第四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-23/a1271e72-c1cd-47bf-b737-340cf1b3ab40.PDF
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2026-09-22 18:18│盛新锂能（002240）：关于召开2026年第七次（临时）股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第七次（临时）股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 10月 9日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 10月 9日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:
00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 10月 9日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 9月 29日
7、出席对象：
（1）截至 2026年 9月 29日（周二）交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东均有权出席本次
股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；
（2）本公司董事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：四川省成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交子金控大厦 14楼公司会议室。
二、会议审议事项
本次股东会提案编码表：
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
1.00 《关于申请统一注册债务融资工具的议 非累积投票提案 √
案》
本次会议审议的议案属于股东会普通决议事项，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2以上通过。
根据《上市公司股东会规则》等规则的要求，本次会议审议的议案需对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者指除单独
或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、公司董事、高级管理人员以外的其他股东。
上述议案已经公司第九届董事会第四次会议审议通过，具体内容详见 2026年 9月 23日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。
三、会议登记等事项
（一）登记方式
1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具
有法定代表人资格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托
书办理登记。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明；代理他人出席会议的，应出示
本人有效身份证件、股东授权委托书办理登记。
3、异地股东可采用书面信函、传真、电子邮件的方式登记。
（二）登记时间：2026年 10月 8日（上午 9:00-12:00；下午 14:00-17:00）
（三）登记地点：盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室（深圳市福田区皇岗路5001号深业上城（南区）T1栋 56楼），信函
上请注明“股东会”字样
联系人：谭思琪
电话：0755-82557707
传真：0755-82725977
电子邮箱：002240@cxlithium.com
邮编：518038
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、其他
（一）联系方式
会议联系人：谭思琪
联系部门：盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室
电话：0755-82557707
传真：0755-82725977
联系地址：深圳市福田区皇岗路 5001号深业上城（南区）T1栋 56楼
邮编：518038
（二）会期半天，与会股东食宿和交通自理；
（三）出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-23/a987b72b-fc37-47c6-b6bc-b1d44e9a55bf.PDF
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2026-09-22 18:16│盛新锂能（002240）：第九届董事会第四次会议决议公告
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盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四次会议通知于 2026年 9月 16日以电子邮件等方式送达全体
董事，本次会议于 2026年9月 22日在四川省成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交子金控大厦 14楼公司会议室以现场与通讯表决
相结合方式召开。本次会议应出席董事 7人，实际出席董事 7人。本次会议由公司董事长周祎先生主持，公司部分高级管理人员列席
了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：
一、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于申请统一注册债务融资工具的议案》；
为拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，董事会同意公司向中国银行间市场交易商协会申请统一注册（PDFI）额度
为人民币 20亿元的债务融资工具。同时，公司董事会提请股东会授权董事会及其授权人士，在本次统一注册额度、注册有效期内，
全权办理本次统一注册及注册有效期内债务融资工具发行、存续期全部相关事宜。
本议案尚需提交公司股东会审议，并在取得《接受注册通知书》后方可实施。《关于申请统一注册债务融资工具的公告》同日刊
登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于制定<银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度>的
议案》；
为规范公司在银行间债券市场发行债务融资工具的信息披露工作，保护公司与投资者的合法权益，董事会同意公司根据相关法律
、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》。
《银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于召开公司 2026 年第七次（临时）股东会的议案》。
同意公司于 2026 年 10月 9日（星期五）14:30以现场表决与网络投票相结合的方式召开 2026年第七次（临时）股东会审议相
关议案。
《关于召开 2026年第七次（临时）股东会的通知》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn
）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-23/fd6c6ccf-3c25-4357-bf9b-1d50056bc8a5.PDF
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2026-09-17 17:47│盛新锂能（002240）：关于控股股东的一致行动人进行股份质押的公告
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盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东深圳盛屯集团有限公司的一致行动人深圳市盛屯汇泽
贸易有限公司（以下简称“盛屯汇泽”）的通知，获悉盛屯汇泽将其所持有的公司无限售流通股 450万股、60万股股份分别办理了股
权质押及补充质押登记手续。现将具体情况公告如下：
一、本次股份质押基本情况
2026年 9月 17日，盛屯汇泽将其所持有的 450万股、60万股公司股份分别质押及补充质押给中国邮政储蓄银行股份有限公司深
圳南山区支行。
股东名称 是否为控 本次质押 占其所 占公司 是否为 是否 质押起始 质押到期 质权人 质押用途
股股东或 数量（股） 持股份 总股本 限售股 为补 日 日
第一大股 比例 比例 （如是， 充质
东及其一 注明限 押
致行动人 售类型）
盛屯汇泽 是 4,500,000 8.29% 0.49% 否 否 2026年9 至办理解 中国邮政 融资
月17日 除质押登 储蓄银行
记手续之 股份有限
日止 公司深圳
南山区支
600,000 1.11% 0.07% 是 行 补充质押
本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股比 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
（股） 例 份数量 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股 占未质
（股） 比例 比例 限售数量 押股份 份限售数 押股份
（股） 比例 量（股） 比例
深圳盛屯集团有 57,777,005 6.31% 41,964,729 72.63% 4.58% 0 0% 0 0%
限
公司
深圳市盛屯汇泽 54,282,267 5.93% 32,530,000 59.93% 3.55% 0 0% 0 0%
贸
易有限公司
深圳市盛屯益兴 29,908,029 3.27% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
科
技有限公司
厦门屯濋投资合 20,625,452 2.25% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
伙
企业（有限合伙
）
姚娟英 18,000,000 1.97% 3,640,000 20.22% 0.40% 0 0% 0 0%
福建省盛屯贸易 8,586,525 0.94% 4,293,263 50.00% 0.47% 0 0% 0 0%
有
限公司
姚雄杰 7,981,635 0.87% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
深圳市盛屯稀有 7,784,711 0.85% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
材
料科技有限公司
深圳市盛屯实业 3,500,000 0.38% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
发
展有限公司
合计 208,445,624 22.77% 82,427,992 39.54% 9.01% 0 0% 0 0%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
三、备查文件
股份质押证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-18/622dc5af-6286-4dfe-9330-56b6c2b1e540.PDF
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2026-09-10 18:56│盛新锂能（002240）：2025年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
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盛新锂能（002240）：2025年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/666794b5-9645-4c2b-ae45-06297906614a.PDF
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2026-09-10 18:55│盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能2025年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书
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盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能2025年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/b77384f0-8737-4f63-9839-cf245d2ca0b7.PDF
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2026-09-10 18:55│盛新锂能（002240）：关于盛新锂能申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复
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盛新锂能（002240）：关于盛新锂能申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/14c8ff0b-f92e-4208-937a-7384f568120c.PDF
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2026-09-10 18:55│盛新锂能（002240）：向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（二）
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盛新锂能（002240）：向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（二）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/4cb76a6d-81d2-4e31-bec8-09dc604db212.PDF
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2026-09-10 18:52│盛新锂能（002240）：关于向特定对象发行股票的审核问询函的回复及募集说明书（申报稿）等申请文件更新
│的提示性公告
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盛新锂能（002240）：关于向特定对象发行股票的审核问询函的回复及募集说明书（申报稿）等申请文件更新的提示性公告。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/22098a49-18f0-4f0c-bfae-f78e31e47e3b.PDF
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2026-09-10 18:50│盛新锂能（002240）：大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于盛新锂能申请向特定对象发行股票的审核问询
│函的回复
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盛新锂能（002240）：大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于盛新锂能申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复。公告详
情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/fff0e5b9-edf6-49a2-8266-b25e57db3f6a.PDF
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2026-09-10 18:50│盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能2025年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书
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盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能2025年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/29aeafd4-fa80-4ed6-ab3f-cdc0be29a182.PDF
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2026-09-10 00:00│盛新锂能（002240）：2026年第六次（临时）股东会决议公告
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盛新锂能（002240）：2026年第六次（临时）股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/f1da022f-11e8-49e6-81bc-eae7c9b00e1b.PDF
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2026-09-10 00:00│盛新锂能（002240）：二〇二六年第六次（临时）股东会的法律意见书
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盛新锂能（002240）：二〇二六年第六次（临时）股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/2fb705f0-ce1c-4d64-99f7-8507a7eb1225.PDF
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2026-09-07 16:42│盛新锂能（002240）：关于参加四川辖区2026年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会活动的公告
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盛新锂能（002240）：关于参加四川辖区2026年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会活动的公告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/4d46e33f-f622-46b1-9898-a97165bbf391.PDF
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2026-09-07 16:41│盛新锂能（002240）：关于申请向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）等申请文件更新财务数据的提示性
│公告
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盛新锂能（002240）：关于申请向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）等申请文件更新财务数据的提示性公告。公告详情请
查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/4540adc0-f9c2-4f40-bfb3-4a81a7cc405d.PDF
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2026-09-07 16:40│盛新锂能（002240）：向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（一）
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盛新锂能（002240）：向特定对象发行A股股票的补充法律意见书（一）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/27e21178-6443-4cd2-8ff3-59c760c2fb0e.PDF
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2026-09-07 16:40│盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能2025年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书
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盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能2025年度向特定对象发行A股股票之上市保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/d14a35ff-58da-4849-af83-a78a19bd8d26.PDF
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2026-09-07 16:40│盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能2025年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书
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盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能2025年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/08c9f253-6b89-4d50-8ffa-e71051d951fd.PDF
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2026-09-07 16:36│盛新锂能（002240）：2025年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）
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盛新锂能（002240）：2025年度向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/66f517df-7d73-4ca7-a885-6b3892ffd635.PDF
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2026-09-01 00:00│盛新锂能（002240）：关于控股股东及其一致行动人部分股份解除质押的公告
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盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）及
其一致行动人福建省盛屯贸易有限公司（以下简称“盛屯贸易”）的通知，获悉盛屯集团、盛屯贸易分别将其已质押的 6,314,729股
、4,293,262股公司股份解除质押。现将具体情况公告如下：
一、本次股份解除质押基本情况
2026年 8月 28日，盛屯集团、盛屯贸易分别将其质押给中国农业银行股份有限公司清远清城支行的 6,314,729股、4,293,262股
公司股份办理了解除质押。
股东名 是否为控股股东或第 本次解除质押 占其所 占公司 质押开始日期 质押解除日期 质权人/
称 一 的 持 总 申请人等
大股东及其一致行动 股份数量（股 股份比 股本比
人 ） 例 例
盛屯集 是 6,314,729 10.93% 0.69% 2022年7月22 2026年8月28 中国农业银
团 日 日 行股份有限
盛屯贸 4,293,262 50.00% 0.47% 2022年7月22 公司清远清
易 日 城支行
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股比例 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
（股） 份数量 持股份 总股本 已质押股 占已质 未质押股 占未质
（股） 比例 比例 份限售数 押股份 份限售数 押股份
量（股） 比例 量（股） 比例
深圳盛屯集团有 57,777,005 6.31% 41,964,729 72.63% 4.58% 0 0% 0 0%
限
公司
深圳市盛屯汇泽 54,282,267 5.93% 27,430,000 50.53% 3.00% 0 0% 0 0%
贸
易有限公司
深圳市盛屯益兴 29,908,029 3.27% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
科
技有限公司
厦门屯濋投资合 20,625,452 2.25% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
伙
企业（有限合伙
）
姚娟英 18,000,000 1.97% 3,640,000 20.22% 0.40% 0 0% 0 0%
福建省盛屯贸易 8,586,525 0.94% 4,293,263 50.00% 0.47% 0 0% 0 0%
有
限公司
姚雄杰 7,981,635 0.87% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
深圳市盛屯稀有 7,784,711 0.85% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
材
料科技有限公司
深圳市盛屯实业 3,500,000 0.38% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
发
展有限公司
合计 208,445,624 22.77% 77,327,992 37.10% 8.45% 0 0% 0 0%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
三、备查文件
股份解除质押证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-01/8f41df87-5351-4c46-ae3f-ffd2fa1a0fc2.PDF
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2026-08-24 18:05│盛新锂能（002240）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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盛新锂能（002240）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/74f8fa1b-2672-41f2-a4e3-3b07bdedb156.PDF
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2026-08-24 18:05│盛新锂能（002240）：关于会计政策变更的公告
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盛新锂能（002240）：关于会计政策变更的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/9e9780e4-5b46-42eb-9044-4870f408a58f.PDF
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2026-08-24 18:03│盛新锂能（002240）：2026年半年度报告摘要
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盛新锂能（002240）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/684a8579-5b19-4a3c-92ad-680e4d71e649.PDF
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2026-08-24 18:03│盛新锂能（002240）：2026年半年度报告
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盛新锂能（002240）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/f4366a54-f31e-4290-8fe9-1688dbddcdc2.PDF
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2026-08-24 18:01│盛新锂能（002240）：关于在津巴布韦和尼日利亚投资建设硫酸锂项目的公告
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一、投资事项概述
1、根据盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的发展战略，为进一步推进全球化产业布局，提升全球市场竞争力，
公司计划在津巴布韦和尼日利亚分别投资建设硫酸锂项目，其中拟通过全资孙公司 Max Mind Investments(Zimbabwe) (Private) Li
mited在津巴布韦投资建设年产 7.5万吨硫酸锂项目，项目计划总投资约 24,353 万美元；拟通过全资孙公司 Chengxin Lithium (Ni
geria)International Co., Ltd在尼日利亚投资建设年产 7.5万吨硫酸锂项目，项目计划总投资约 23,279万美元（上述项目总投资
额以实际投资建设情况为准）。
2、公司于 2026年 8月 24日召开第九届董事会第三次会议，以 7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果分别审议通过了《关于
在津巴布韦投资建设硫酸锂项目的议案》和《关于在尼日利亚投资建设硫酸锂项目的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》
《公司章程》等相关规定，上述投资事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。
3、上述投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资项目的基本情况
（一）在津巴布韦投资建设硫酸锂项目的基本情况
1、项目名称：津巴布韦年产 7.5万吨硫酸锂项目
2、实施主体：公司全资孙公司 Max Mind Investments (Zimbabwe) (Private)Limited
3、建设地点：津巴布韦马尼卡兰省布赫拉区
4、产能规模：年产 7.5万吨硫酸锂
5、建设周期：19个月，项目建设周期以实际投资建设情况为准
6、项目投资预算：总投资额约 24,353万美元（含建设期利息和流动资金），项目总投资额以实际投资建设情况为准
7、资金来源：综合考虑当地具体政策和项目实际情况，后续将使用项目实施主体的自有或自筹资金、或公司以增资或借款的形
式投入
（二）在尼日利亚投资建设硫酸锂项目的基本情况
1、项目名称：尼日利亚年产 7.5万吨硫酸锂项目
2、实施主体：公司全资孙公司 Chengxin Lithium (Nigeria) International Co.,Ltd
3、建设地点：尼日利亚夸拉州-伊洛林（Ilorin）
4、产能规模：年产 7.5万吨硫酸锂
5、建设周期：19个月，项目建设周期以实际投资建设情况为准
6、项目投资预算：总投资额约 23,279万美元（含建设期利息和流动资金），项目总投资额以实际投资建设情况为准
7、资金来源：综合考虑当地具体政策和项目实际情况，后续将使用项目实施主体的自有或自筹资金、或公司以增资或借款的形
式投入
三、投资目的和对公司的影响
随着全球新能源汽车和储能产业的持续扩张，锂产品市场需求持续增长，为公司提供了巨大的市场空间及发展机会。公司根据“
致力于成为全球锂电新能源材料领先企业”的战略目标，聚焦锂资源、锂产品业务及可持续发展，在国内和海外同时加大资源布局和
产能规划。津巴布韦和尼日利亚拥有丰富的锂矿资源，公司已在津巴布韦拥有萨比星锂矿项目，原矿生产规模99万吨/年，可生产锂
精矿约29万吨/年；公司在尼日利亚正在建设选矿产能为50万吨/年的选矿厂，并计划继续扩大产能规模。为更好地利用海外丰富的锂
矿资源，推进公司锂矿原料保障渠道的多元化，同时更好地顺应海外资源国推动矿产就地加工增值的政策趋势，提高综合生产效率，
享受海外税收优惠政策，降低全链条的生产和物流成本，公司计划在津巴布韦和尼日利亚分别建设年产7.5万吨硫酸锂项目。
公司本次在津巴布韦和尼日利亚建设硫酸锂项目，符合公司自身战略布局和海外业务发展需要，有利于完善公司锂盐产业链布局
，提升境外资源综合利用能力，增强公司的核心竞争力。本次投资的资金来源为自有及自筹资金，不会对公司主营业务、持续经营能
力及资产状况造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次投资项目短期内不会对公司财务状况和经营成果产生重大
影响；项目建成投产后，对公司的长期可持续发展有着积极的影响，符合全体股东的利益。
四、风险提示
1、本次在津巴布韦和尼日利亚建设硫酸锂项目尚需履行境内对境外投资的审批和备案手续，以及按照津巴布韦和尼日利亚当地
法律法规履行津巴布韦和尼日利亚相关政府部门的审批手续，能否取得相关政府部门的备案或审批，以及最终取得备案或审批时间存
在不确定性。
2、津巴布韦和尼日利亚的政策体系、法律法规与社会商业环境等与国内有所差异，投资事项可能面临经营风险、管理风险及政
策风险等各方面不确定性因素。
3、上述项目的建设、投产、效益实际达成情况及达成时间受当地政策和法律法规、行业宏观环境、市场发展趋势、企业经营管
理、产能及利用等方面的影响，因此投资事项进展及效果能否达到预期存在不确定性。
4、公司将进一步了解境外的法律体系、行业政策等，加强项目的运营管理工作，在促进业务开拓的同时审慎经营，积极防范、
应对及控制上述风险；并将严格按照相关法律法规的要求，及时披露本次投资的后续进展情况。敬请广大投资者注意投资风险
五、备查文件
公司第九届董事会第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/61de484a-02fa-47a6-9861-3d0477fba230.PDF
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2026-08-24 18:01│盛新锂能（002240）：关于为控股子公司四川致远锂业有限公司的银行借款提供担保的公告
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一、担保情况概述
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司四川致远锂业有限公司（以下简称“致远锂业”）因业务发展需要
，拟向兴业银行股份有限公司成都分行（以下简称“兴业银行”）申请不超过人民币 1.5亿元（含 1.5亿元）借款，借款期限不超过
24个月。2026年 8月 24日，公司与兴业银行签署了《最高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。
公司分别于 2026 年 2月 4日、2026 年 2 月 26 日召开第八届董事会第二十八次会议和 2026年第二次（临时）股东会，审议
通过了《关于对下属子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公司等金融及类
金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不超过人民币 150亿元，对外担保额度有效期为公司 2026 年第二次
（临时）股东会审议通过之日起十二个月；其中为资产负债率高于 70%的下属子公司提供担保额度不超过人民币 40亿元，为资产负
债率低于 70%的下属子公司提供的担保额度不超过 110亿元。
致远锂业最近一期经审计的资产负债率低于 70%，公司本次为致远锂业提供1.5 亿元的担保额度后，资产负债率低于 70%的子公
司的可用担保额度为 70.44亿元。截至本公告日，公司对致远锂业的担保总额（不含本次担保）为 117,720万元。本次担保事项在公
司 2026年第二次（临时）股东会授权范围内，符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定。
二、被担保人基本情况
公司名称：四川致远锂业有限公司
住所：四川省绵竹市德阳阿坝生态经济产业园
法定代表人：刘波
成立日期：2015年 3月 23日
经营范围：生产、加工、研发、销售：氯化锂、碳酸锂；生产、销售：氢氧化锂、无水硫酸钠、锂渣；锂离子电池的研发、生产
、销售；销售：矿产品；货物进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司直接持有致远锂业 75%的股权，致远锂业为公司控股子公司。
致远锂业最近一年又一期的主要财务数据：
单位：万元
项目 2026 年 6 月 30 日（未经审计） 2025 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 388,070.90 414,355.77
负债总额 173,398.44 230,673.51
净资产 214,672.46 183,682.26
项目 2026 年 1-6 月（未经审计） 2025 年（经审计）
营业收入 405,031.69 266,684.26
净利润 18,150.70 6,222.13
经查询，截至本公告披露日，致远锂业不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
保证人：盛新锂能集团股份有限公司
债务人：四川致远锂业有限公司
债权人：兴业银行股份有限公司成都分行
担保范围：债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括
但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。
保证方式：连带责任保证。
保证期间：根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行期
限届满之日起三年。
担保金额：不超过人民币1.5亿元。
本次担保无反担保情况。
四、本次担保的原因及对公司的影响
致远锂业为公司控股子公司，公司对其具有控制权，为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内。致远锂业其他少数股东
未参与致远锂业的日常经营管理，未提供同比例担保。公司为致远锂业提供担保是基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常
运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司实际发生的对外担保余额（不含本次担保）为人民币 775,295.06万元（均为对控股子公司的
担保），占 2025年 12月 31日经审计归属于母公司净资产的 75.64%。公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及
因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
公司与兴业银行签署的《最高额保证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/f089b17a-4897-4455-8aef-8b3b93f6f78e.PDF
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2026-08-24 18:01│盛新锂能（002240）：关于调整对下属子公司提供担保额度预计的公告
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盛新锂能（002240）：关于调整对下属子公司提供担保额度预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/624f28f5-ff1b-4b40-8a23-65593c6da9ee.PDF
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2026-08-24 18:01│盛新锂能（002240）：第九届董事会第三次会议决议公告
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盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三次会议通知及补充通知分别于 2026年 8月 14日、2026年 8
月 18日以电子邮件等方式送达全体董事，本次会议于 2026年 8月 24日在四川省成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交子金控大
厦 14楼公司会议室以现场与通讯表决相结合方式召开。本次会议应出席董事 7人，实际出席董事 7人。本次会议由公司董事长周祎
先生主持，公司部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：
一、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<2026年半年度报告>及摘要的议案》；
《2026年半年度报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《2026年半年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》
《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于在津巴布韦投资建设硫酸锂项目的议案》；
三、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于在尼日利亚投资建设硫酸锂项目的议案》；
根据公司发展战略，为进一步推进全球化产业布局，提升全球市场竞争力，董事会同意公司在津巴布韦和尼日利亚投资建设硫酸
锂项目。
《关于在津巴布韦和尼日利亚投资建设硫酸锂项目的公告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo
.com.cn）。
四、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于调整对下属子公司提供担保额度预计的议案》；
董事会同意公司（含下属子公司）根据公司日常经营和业务发展的实际需要，在前次合计 150亿元担保额度不变的前提下，将为
资产负债率低于 70%的下属子公司提供担保的额度由 110 亿元调减至 90亿元；将为资产负债率高于 70%的下属子公司提供担保的额
度由 40 亿元调增至 60 亿元。同时，新增被担保主体SALTA EXPLORACIONES S.A.、盛新锂能国际有限公司、盛泽锂业国际有限公司
、盛熠锂业国际有限公司。
本议案尚需提交公司股东会审议。
《关于调整对下属子公司提供担保额度预计的公告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
n）。
五、以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于召开公司 2026 年第六次（临时）股东会的议案》。
同意公司于 2026年 9月 9日（星期三）14:30以现场表决与网络投票相结合的方式召开 2026年第六次（临时）股东会审议相关
议案。
《关于召开公司 2026年第六次（临时）股东会的通知》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.co
m.cn）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/1741c7c5-5dc8-441f-8736-baa00021bbf6.PDF
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2026-08-24 17:59│盛新锂能（002240）：关于召开2026年第六次（临时）股东会的通知
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盛新锂能（002240）：关于召开2026年第六次（临时）股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/155c6e84-abe4-481e-9a61-7a50124df621.PDF
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2026-08-18 18:05│盛新锂能（002240）：关于为子公司雅江县惠绒矿业有限责任公司的银行借款提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）子公司雅江县惠绒矿业有限责任公司（以下简称“惠绒矿业”）因业务发展需
要，向中国银行股份有限公司双流分行（牵头行、代理行）（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司成都第六支行（
副牵头行）、中国进出口银行四川省分行、兴业银行股份有限公司成都分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行组成的银团贷
款人（以下简称“银团贷款人”）申请不超过人民币 33.334亿元（含 33.334亿元）借款，期限不超过 10 年（宽限期 4年）。2025
年 12 月 19日，公司与银团贷款人签署了《雅江县木绒锂矿采选尾工程项目人民币 33.334亿元银团贷款保证合同》，为上述借款事
项提供连带责任保证。同时，公司全资子公司四川盛屯锂业有限公司（以下简称“盛屯锂业”）以其持有的惠绒矿业 15.10%股权、
全资子公司四川启成矿业有限公司（以下简称“启成矿业”）以其持有的惠绒矿业 70.97%股权为上述借款事项提供质押担保。惠绒
矿业以其持有的采矿权证为上述借款事项提供抵押担保。具体内容详见 2025年 12月 20日公司刊登于《中国证券报》《证券时报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
二、担保进展情况
2026年 8月 17日，公司、盛屯锂业、启成矿业与银团贷款人签署了《关于雅江县木绒锂矿采选尾工程项目固定资产银团贷款相
关各项协议之补充协议》，银团贷款人新增中国工商银行股份有限公司成都春熙支行，取消上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行
，总贷款额度不变，公司继续为上述借款事项提供连带责任保证。同时，盛屯锂业新增以其持有的惠绒矿业 13.93%股权为上述借款
事项提供质押担保。截至目前，盛屯锂业以其持有的惠绒矿业 29.03%股权、启成矿业以其持有的惠绒矿业 70.97%股权为上述借款事
项提供质押担保。惠绒矿业以其持有的采矿权证继续为上述借款事项提供抵押担保。
三、备查文件
1、公司、盛屯锂业、启成矿业与银团贷款人签署的《关于雅江县木绒锂矿采选尾工程项目固定资产银团贷款相关各项协议之补
充协议》；
2、盛屯锂业与银团贷款人签署的《银团贷款质押合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/2e44604b-eba7-42df-90b3-b12525eff0d7.PDF
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2026-08-14 17:30│盛新锂能（002240）：关于为全资子公司遂宁盛新锂业有限公司的银行借款提供担保的公告
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盛新锂能（002240）：关于为全资子公司遂宁盛新锂业有限公司的银行借款提供担保的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/4e4a36a1-0182-4868-b181-3b97537295dc.PDF
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2026-08-14 08:01│盛新锂能（002240）：大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于盛新锂能向特定对象发行股票的财务报告及审
│计报告
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盛新锂能（002240）：大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于盛新锂能向特定对象发行股票的财务报告及审计报告。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/a0c418b9-7239-43f5-8806-e06edd3a23a8.PDF
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2026-08-14 08:01│盛新锂能（002240）：盛新锂能向特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿）
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盛新锂能（002240）：盛新锂能向特定对象发行股票证券募集说明书（申报稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/2ec19745-48c0-495a-8f14-5ffaea00a172.PDF
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2026-08-14 08:01│盛新锂能（002240）：关于向特定对象发行股票申请获得深交所受理的公告
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盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 8月 13日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所）出具的《关于
受理盛新锂能集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2026〕247号），深交所对公司报送的向特定对
象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册
的批复后方可实施。最终能否通过深交所审核并获得中国证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展
情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/a3b99502-60ca-46f8-8280-c3896f55702b.PDF
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2026-08-14 08:01│盛新锂能（002240）：向特定对象发行股票之法律意见书
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盛新锂能（002240）：向特定对象发行股票之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/0464e3c5-4b4a-421e-acb0-d0a51c772fe1.PDF
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2026-08-14 08:01│盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能向特定对象发行股票之发行保荐书
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盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能向特定对象发行股票之发行保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/0b2b65a9-509f-435a-aca8-97980c701d02.PDF
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2026-08-14 08:01│盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能向特定对象发行股票之上市保荐书
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盛新锂能（002240）：中信证券关于盛新锂能向特定对象发行股票之上市保荐书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/ee2def04-bda7-427d-b358-548ecae59b55.PDF
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2026-08-13 17:31│盛新锂能（002240）：关于董事、高级管理人员减持计划期满暨实施结果的公告
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盛新锂能（002240）：关于董事、高级管理人员减持计划期满暨实施结果的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-14/74b1658a-9aa1-4874-8316-a1c0a302d9b7.PDF
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2026-07-30 18:19│盛新锂能（002240）：2026年第五次（临时）股东会决议公告
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盛新锂能（002240）：2026年第五次（临时）股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/c8c2321b-f9c0-4a40-b253-12cb5a482f8e.PDF
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2026-07-30 18:19│盛新锂能（002240）：二〇二六年第五次（临时）股东会的法律意见书
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盛新锂能（002240）：二〇二六年第五次（临时）股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/1ba509e9-4a00-48d6-933d-120ae70f7e1e.PDF
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2026-07-30 18:17│盛新锂能（002240）：关于控股股东的一致行动人部分股份解除质押的公告
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盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东深圳盛屯集团有限公司的一致行动人深圳市盛屯汇泽
贸易有限公司（以下简称“盛屯汇泽”）的通知，获悉盛屯汇泽将其已质押的 1,730 万股公司股份解除质押。现将具体情况公告如
下：
一、本次股份解除质押基本情况
2026年 7月 29日，盛屯汇泽分别将其质押给中国建设银行股份有限公司厦门市分行、厦门农村商业银行股份有限公司思明支行
的 1,300万股、430万股公司股份办理了解除质押。
股东名 是否为控股股东或第 本次解除质押 占其所 占公司 质押开始日 质押解除日 质权人/
称 一 的 持 总 期 期 申请人等
大股东及其一致行动 股份数量（股 股份比 股本比
人 ） 例 例
盛屯汇 是 13,000,000 23.95% 1.42% 2024年6月20 2026年7月29 中国建设银行
泽 日 日 股份有限公司
厦门市分行
4,300,000 7.92% 0.47% 2025年7月22 厦门农村商业
日 银行股份有限
公司思明支行
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股比例 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
（股） 份数量 持股份 总股本 已质押股 占已质 未质押股 占未质
（股） 比例 比例 份限售数 押股份 份限售数 押股份
量（股） 比例 量（股） 比例
深圳盛屯集团有 57,777,005 6.31% 48,279,458 83.56% 5.27% 0 0% 0 0%
限
公司
深圳市盛屯汇泽 54,282,267 5.93% 27,430,000 50.53% 3.00% 0 0% 0 0%
贸
易有限公司
深圳市盛屯益兴 29,908,029 3.27% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
科
技有限公司
厦门屯濋投资合 20,625,452 2.25% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
伙
企业（有限合伙
）
姚娟英 18,000,000 1.97% 3,640,000 20.22% 0.40% 0 0% 0 0%
福建省盛屯贸易 8,586,525 0.94% 8,586,525 100% 0.94% 0 0% 0 0%
有
限公司
姚雄杰 7,981,635 0.87% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
深圳市盛屯稀有 7,784,711 0.85% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
材
料科技有限公司
深圳市盛屯实业 3,500,000 0.38% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
发
展有限公司
合计 208,445,624 22.77% 87,935,983 42.19% 9.61% 0 0% 0 0%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
三、备查文件
股份解除质押证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/5905a0ed-7f60-46ee-90a8-f23f7adadb41.PDF
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2026-07-24 17:22│盛新锂能（002240）：关于控股股东进行股份质押的公告
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盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）的
通知，获悉盛屯集团将其所持有的公司无限售流通股 610万股股份办理了股权质押登记手续。现将具体情况公告如下：
一、本次股份质押基本情况
2026年 7月 24日，盛屯集团将其所持有的 610万股公司股份质押给中国工商银行股份有限公司厦门东区支行。
股东名称 是否为控 本次质押 占其所 占公司 是否为 是否 质押起始 质押到期 质权人 质押
股股东或 数量（股） 持股份 总股本 限售股 为补 日 日 用途
第一大股 比例 比例 （如是， 充质
东及其一 注明限 押
致行动人 售类型）
盛屯集团 是 6,100,000 10.56% 0.67% 否 否 2026年7 至办理解 中国工商银行 融资
月24日 除质押登 股份有限公司
记手续之 厦门东区支行
日止
本次质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。
二、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股比 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
（股） 例 份数量 持股份 总股本 已质押股份 占已质 未质押股 占未质
（股） 比例 比例 限售数量 押股份 份限售数 押股份
（股） 比例 量（股） 比例
深圳盛屯集团有 57,777,005 6.31% 48,279,458 83.56% 5.27% 0 0% 0 0%
限
公司
深圳市盛屯汇泽 54,282,267 5.93% 44,730,000 82.40% 4.89% 0 0% 0 0%
贸
易有限公司
深圳市盛屯益兴 29,908,029 3.27% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
科
技有限公司
厦门屯濋投资合 20,625,452 2.25% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
伙
企业（有限合伙
）
姚娟英 18,000,000 1.97% 3,640,000 20.22% 0.40% 0 0% 0 0%
福建省盛屯贸易 8,586,525 0.94% 8,586,525 100% 0.94% 0 0% 0 0%
有
限公司
姚雄杰 7,981,635 0.87% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
深圳市盛屯稀有 7,784,711 0.85% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
材
料科技有限公司
深圳市盛屯实业 3,500,000 0.38% 0 0% 0% 0 0% 0 0%
发
展有限公司
合计 208,445,62 22.77% 105,235,98 50.49% 11.50% 0 0% 0 0%
4 3
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
三、控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次股份质押不涉及用于满足公司生产经营相关需求。
2、公司控股股东及其一致行动人未来半年内到期的质押股份数量为2,725万股，占其所持公司股份的13.07%，占公司总股本的2.
98%，对应融资余额为56,900万元；公司控股股东及其一致行动人未来一年内到期的质押股份数量为6,146.60万股，占其所持公司股
份的29.49%，占公司总股本的6.72%，对应融资余额为56,900万元。公司控股股东及其一致行动人资信状况良好，均具备良好的资金
偿还能力，还款资金来源为其自有或自筹资金。
3、本次股份质押不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。
4、本次股份质押事项不会对公司生产经营、公司治理及业绩补偿义务履行产生影响。
四、备查文件
股份质押证明文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-25/5ea3c6c3-0d64-496a-b4b7-8cdea366ccd3.PDF
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2026-07-14 19:28│盛新锂能（002240）：关于召开2026年第五次（临时）股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第五次（临时）股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 7月 30日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 7月 30日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 7月 30日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 7月 27日
7、出席对象：
（1）截至 2026年 7月 27日（周一）交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东均有权出席本次
股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；
（2）本公司董事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：四川省成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交子金控大厦 14楼公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于调整公司 2025年度向特定对象发行 A股 非累积投票提案 √作为投票对象的子
股票方案的议案》 议案数（6）
1.01 发行对象及认购方式 非累积投票提案 √
1.02 发行股票的价格及定价原则 非累积投票提案 √
1.03 发行数量 非累积投票提案 √
1.04 限售期 非累积投票提案 √
1.05 本次发行决议有效期 非累积投票提案 √
1.06 募集资金用途 非累积投票提案 √
2.00 《关于公司 2025年度向特定对象发行 A股股票 非累积投票提案 √
预案（修订稿）的议案》
3.00 《关于公司 2025年度向特定对象发行 A股股票 非累积投票提案 √
发行方案的论证分析报告（修订稿）的议案》
4.00 《关于公司 2025年度向特定对象发行 A股股票 非累积投票提案 √
募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议
案》
5.00 《关于与控股股东签署<附条件生效的股份认购 非累积投票提案 √
协议>的议案》
6.00 《关于公司 2025年度向特定对象发行 A股股票 非累积投票提案 √
涉及关联交易事项的议案》
7.00 《关于公司 2025年度向特定对象发行 A股股票 非累积投票提案 √
摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订
稿）的议案》
8.00 《关于提请股东会授权董事会全权办理本次向特 非累积投票提案 √
定对象发行 A股股票相关事宜的议案》
与上述议案有利害关系的关联股东须回避表决。
议案 1-8属于股东会特别决议事项，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3以上通过。
根据《上市公司股东会规则》等规则的要求，本次会议审议的议案需对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者指除单独
或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、公司董事、高级管理人员以外的其他股东。
上述议案已经公司第九届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见 2026年 7月 15日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司相关公告。
三、会议登记等事项
（一）登记方式
1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具
有法定代表人资格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托
书办理登记。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明；代理他人出席会议的，应出示
本人有效身份证件、股东授权委托书办理登记。
3、异地股东可采用书面信函、传真、电子邮件的方式登记。
（二）登记时间：2026年 7月 28日（上午 9:00-12:00；下午 14:00-17:00）
（三）登记地点：盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室（深圳市福田区皇岗路5001号深业上城（南区）T1栋 56楼），信函
上请注明“股东会”字样
联系人：谭思琪
电话：0755-82557707
传真：0755-82725977
电子邮箱：002240@cxlithium.com
邮编：518038
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、其他
（一）联系方式
会议联系人：谭思琪
联系部门：盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室
电话：0755-82557707
传真：0755-82725977
联系地址：深圳市福田区皇岗路 5001号深业上城（南区）T1栋 56楼
邮编：518038
（二）会期半天，与会股东食宿和交通自理；
（三）出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/d40d13c8-f961-4179-80aa-ce27de467ff8.PDF
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2026-07-14 19:27│盛新锂能（002240）：盛新锂能董事会审计委员会关于公司2025年度向特定对象发行A股股票相关事项的书面
│审核意见
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等法律、行政法
规、规范性文件和《盛新锂能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，盛新锂能集团股份有限公司（以
下简称“盛新锂能”或“公司”）董事会审计委员会审核了公司 2025年度向特定对象发行 A股股票（以下简称“本次发行”）相关
文件，现就与本次发行相关事项发表书面审核意见如下：
一、关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项的审核意见
（一）公司符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关法律、行政法规及规范性文件的规定，具备向特定对象发行股票
的条件，具备向特定对象发行股票的资格。
（二）本次向特定对象发行股票的方案及公司编制的《盛新锂能集团股份有限公司 2025年度向特定对象发行 A股股票预案（修
订稿）》符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关法律、行政法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东特别
是中小股东利益的情形。
（三）公司编制的《盛新锂能集团股份有限公司 2025年度向特定对象发行A股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）》综合考
虑了行业发展趋势和公司战略目标等情况，充分论证了本次发行证券及其品种选择的必要性，本次发行对象的选择范围、数量和标准
的适当性，本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，以及本次发行的可行性，发行方案公平、合理，符合相关法律、行政
法规、规章和规范性文件的规定，符合公司发展战略和全体股东的长远利益，不存在损害公司及公司全体股东特别是中小股东利益的
情形。
（四）公司编制的《盛新锂能集团股份有限公司 2025年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》对
募集资金使用的可行性进行了分析，本次发行募集资金用途符合国家产业政策以及公司的实际情况和发展需求，符合公司的长远发展
目标和公司全体股东的利益，不存在损害公司及公司全体股东特别是中小股东利益的行为。
二、关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的审核意见
公司编制的《盛新锂能集团股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》如实地反映了公司前次募集资金使用的实际情况，大
信会计师事务所（特殊普通合伙）已就前次募集资金使用情况出具了《盛新锂能集团股份有限公司前次募集资金使用情况审核报告》
（大信专审字[2025]第 2-00374号），公司前次募集资金使用符合《监管规则适用指引—发行类第 7号》等法律、行政法规、规章和
规范性文件的规定，不存在挪用募集资金或者擅自变更募集资金用途等情形，不存在损害公司及公司全体股东特别是中小股东利益的
情形。
三、关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的审核意见
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于
进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报
有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）等有关文件的要求，公司对本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
进行了认真分析，并提出了填补回报的具体措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施得到切实履行作出了承诺。我们认为，公司
拟采取的填补回报措施合理、可行，可有效降低本次发行对公司即期收益的摊薄作用，公司关于本次发行股票摊薄即期回报的影响分
析、相关填补措施及承诺均符合有关法律、法规、规范性文件的要求，符合公司及公司全体股东长远利益。
四、关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易的审核意见公司本次发行构成关联交易，符合相关法律法规及
《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形；公司与控股股东深圳盛屯集团有限公司签署的《附生效条件的股份认
购协议》的内容符合有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别
是中小股东利益的情形，不会对上市公司独立性构成影响。
五、关于公司《未来三年（2025—2027 年）股东回报规划》的审核意见
根据《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《未来三
年（2025—2027 年）股东回报规划》。我们认为，上述股东回报规划符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规
定，符合公司实际情况，保持了利润分配政策的稳定性，有利于建立持续、稳定、科学的分红决策和监督机制，强化回报股东意识，
积极回报投资者，能够切实保障股东特别是中小股东的利益。
六、关于提请股东会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的审核意见
提请股东会授权董事会全权办理公司本次向特定对象发行股票具体事宜，符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等相关法
律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，有利于公司本次发行有关事宜的高效推进，符合公司和全体股东的利益，不
存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
综上所述，我们认为，公司本次向特定对象发行股票相关文件的编制和审议程序符合现行法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》和公司内部管理制度的各项规定，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。本次发行需经过公司股东会审议通过，
并取得深圳证券交易所审核同意以及中国证监会同意注册后方可实施。
盛新锂能集团股份有限公司
董事会审计委员会
二○二六年七月十四日
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