公司公告☆ ◇002245 蔚蓝锂芯 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：蔚蓝锂芯2024年股票期权激励计划（草案）摘要
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蔚蓝锂芯（002245）：蔚蓝锂芯2024年股票期权激励计划（草案）摘要。
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：江苏世纪同仁律师事务所关于蔚蓝锂芯2024年股票期权激励计划（草案）的法律意见书
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蔚蓝锂芯（002245）：江苏世纪同仁律师事务所关于蔚蓝锂芯2024年股票期权激励计划（草案）的法律意见书。
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
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蔚蓝锂芯（002245）：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：独立董事关于公开征集表决权的公告
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特别声明：
1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人何伟先生符合《中华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第
三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。
2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。
3、截止本公告披露日，征集人未持有公司股票。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”
）的有关规定，并按照江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事何伟先生作为
征集人就公司拟于 2024 年 5 月 7 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的公司 2024年股票期权激励计划（以下简称“本激
励计划”）相关议案向公司全体股东公开征集表决权。
中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负
有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人何伟作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公司拟召开的 2024 年第一次临时股东大会中审
议的公司 2024 年股票期权激励计划相关议案征集股东表决权而制作并签署本公告。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集表决权从事内幕交易、操纵市场等
证券欺诈活动。
本次征集表决权行动以无偿方式公开进行，在公司指定的信息披露媒体上发布。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职
责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。
征集人本次征集表决权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，本公告的履行不会违反法律法规、《江苏蔚蓝锂芯
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。本公告仅供征集人本次征集表决
权之目的使用，不得用于其他任何目的。
二、征集人基本情况
1、本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事何伟，其基本情况如下：
本人何伟，男，中国国籍，生于 1968年 7 月，东南大学电子精密机械学士，中欧国际工商学院工商管理硕士，具有多年的企业
经营管理及咨询经历，在人力资源管理领域经验丰富。曾先后任职于解放军 6902 工厂工程师，法国法码通公司工程师，马士基航运
（中国）有限公司主管，马士基航运（中国）有限公司宁波分公司总经理，现任公司独立董事，上海领诺商务咨询有限公司执行董事
。截止公告披露日，本人不持有公司股份。
2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、监事、高
级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，征集人与本次征集表决权涉及的提案之间不存在任何
利害关系。
4、征集人的主体资格符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
三、征集表决权的具体事项
1、本次征集事项
由征集人针对公司 2024 年第一次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股东公开征集表决权：
（1）《关于<江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
（2）《关于<江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》；
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
征集人仅就股东大会部分提案征集表决权，如被征集人或其代理人在委托征集人对上述相关提案行使表决权的同时，明确对本次
股东大会其他提案的投票意见的，可由征集人按其意见代为表决。
关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninf
o.com.cn）同日披露的《关于召开 2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-020）。
2、征集人对征集事项的表决意见及理由
征集人作为本公司独立董事，出席了 2024 年 4月 16日召开的公司第六届董事会第十三次会议，并对本次董事会审议的《关于<
江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2024年股票期
权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》均投了同意
票。
征集人认为：公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，增强公司管理团
队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，从而提升公司业绩，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，有利于
公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
四、征集方案
征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定制定了本次征集表决权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止 2024年 4月 25日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席
会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间：2024 年 4 月 28 日-2024 年 4 月 30 日（每日上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00）。
（三）征集表决权的确权日：2024年 4月 25日
（四）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行表决权征
集行动。
（五）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司独立董事
公开征集表决权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集表决权由公司董
事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法
人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东
本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或
特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：江苏省张家港市金塘西路 456号
收件人：吴向阳
联系电话：0512-58161276
传真：0512-58161233
邮政编码：215618
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集表决权授权
委托书”。
第四步：由见证律师确认有效表决票。
公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将
由见证律师提交征集人。
（六）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（七）股东将其对征集事项表决权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无
法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网
络投票），以第一次投票结果为准。
（八）股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（九）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征
集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤
销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的
，则征集人将认定其授权委托无效。
（十）由于征集表决权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委
托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核
。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：蔚蓝锂芯2024年股票期权激励计划实施考核管理办法
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江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公
司董事、高级管理人员、核心管理人员和其他重要骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起
，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施 2024 年股票期权激励
计划（以下简称“本激励计划”）。
为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等
有关法律、法规和规范性文件以及《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司章程》、公司 2024 年股票期权激励计划的相关规定，并结合公司的
实际情况，特制定《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和健全公司长效激励约束机制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励
的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业
绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象，包括公司（含分公司、控股子公司）董事、高级管理人员、核心管理人员和其他
重要骨干人员。
四、考核机构
（一）公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责领导和审核对激励对象的考核工作。
（二）公司人事行政部、财务部等相关部门组成考核工作小组负责具体实施考核工作。考核工作小组对董事会负责并向薪酬与考
核委员会报告相关工作。
（三）公司人事行政部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为 2024-2026年，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 以 2023年营业收入为基数，公司 2024年营业收入增长率不低于 10%
第二个行权期 以 2023年营业收入为基数，公司 2025年营业收入增长率不低于 20%
第三个行权期 以 2023年营业收入为基数，公司 2026年营业收入增长率不低于 30%
注：1、上述“营业收入”是指经审计的上市公司营业收入；
各行权期内，若达到上述业绩考核条件，则相应的激励对象按照本激励计划规定比例行权。若未达到上述业绩考核条件，则相应
的激励对象对应考核年度已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（二）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施。在本激励计划有效期内的各年度对所有激励对象进行考核，个人绩效考
核结果共有 A、B+、B、C、D五档。激励对象当年实际可行权的股票期权数量与其上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象
个人绩效考核结果确定，具体如下：
个人层面考核结果 A B+ B C D
个人层面行权比例 100% 0%
各行权期内，公司满足业绩考核目标的，激励对象当年实际可行权的股票期权数量=个人当年计划行权的股票数量×个人层面行
权比例。
激励对象当期不能行权或不能完全行权部分的股票期权，由公司注销，不可递延至下一年度。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
本激励计划的考核期间为 2024-2026 年三个会计年度。
（二）考核次数
公司层面的业绩考核和个人层面的绩效考核均为每年度考核一次。
七、考核程序
（一）公司人事行政部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报
告上交董事会薪酬与考核委员会。
（二）董事会薪酬与考核委员会审核激励对象的考核报告。
（三）董事会根据本激励计划及考核报告确定被激励对象的行权资格及数量。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，考核对象的上级主管应在考核工作结束后 5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可于收到考核结果后 5 日内与人事行政部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象
可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对最终考核结果进行确认。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果作为保密资料，由公司董事会办公室归档保存，保存期限至少为本激励计划结束后三年。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发
布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效之日起开始实施。
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于蔚蓝锂芯2024年股票期权激励计划（草
│案）之独立财务顾问报告
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蔚蓝锂芯（002245）：上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于蔚蓝锂芯2024年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾
问报告。
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：第六届监事会第十一次会议决议公告
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江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十一次会议通知于 2024年 4月 11日以书面方式送达参会人员
。会议于 2024年 4 月 16日在公司会议室召开，会议采用现场会议的方式，应出席监事 3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席
林文华先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：
一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于〈江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）〉及
其摘要的议案》；
监事会认为：《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2024 年股票期权激励计划（草
案）》”）及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次
激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益情形。
详见同日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024年股票期权激励计划（草案）》及其摘要
。
本议案需提交股东大会审议。
二、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于〈江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法
〉的议案》；
监事会认为：公司董事会制定的《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》有利于确保公司激励
计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东
利益情形。监事会同意董事会制定的《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》。
详见同日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》。
本议案需提交股东大会审议。
三、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于核实〈江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单
〉的议案》。
经审核，监事会认为：列入本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件及
《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《2024年股票期权激励计划（草案）
》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
详见同日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2024年股票期权激励计划激励对象名单》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-16/6b1ae306-6a90-4849-bb3a-3fba85705bea.PDF
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：第六届董事会第十三次会议决议公告
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蔚蓝锂芯（002245）：第六届董事会第十三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-16/4ef76c1a-2c31-454c-9b65-7e54af9a3c70.PDF
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2024-04-17 00:00│蔚蓝锂芯（002245）：蔚蓝锂芯2024年股票期权激励计划激励对象名单
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一、本激励计划激励对象获授的股票期权分配情况
本激励计划拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序号 姓名 职务 获授的股票期权数量 占本激励计划授 占本激励计划草
（万份） 予股票期权总数 案公告日股本总
的比例 额的比例
1 张宗红 董事、财务总监 9.00 1.62% 0.01%
核心管理人员和其他重要骨干人员 545.10 98.38% 0.47%
（141 人）
合计 554.10 100.00% 0.48%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励
计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
2、上述激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、本激励计划授予的核心管理人员和其他重要骨干人员名单
序号 姓名 职务 序号 姓名 职务
1 朱慧 核心管理人员 72 刘菲菲 子公司其他重要骨干人员
2 吴向阳 其他重要骨干人员 73 韩巍 子公司其他重要骨干人员
3 张文娟 其他重要骨干人员 74 刘磊 子公司其他重要骨干人员
4 钱俊 其他重要骨干人员 75 越研 子公司其他重要骨干人员
5 汪永恒 子公司核心管理人员 76 高磊 子公司其他重要骨干人员
6 沈春平 子公司核心管理人员 77 帅福志 子公司核心管理人员
7 印俊 子公司其他重要骨干人员 78 芦玲 子公司核心管理人员
8 李培超 子公司核心管理人员 79 廖汉忠 子公司核心管理人员
9 李娜 子公司其他重要骨干人员 80 龙泽 子公司核心管理人员
10 孙文晋 子公司其他重要骨干人员 81 叶大千 子公司核心管理人员
11 丁德峰 子公司其他重要骨干人员 82 连伟杰 子公司核心管理人员
12 张鈜迪 子公司其他重要骨干人员 83 付星星 子公司核心管理人员
13 郑敏 子公司其他重要骨干人员 84 蒋宗勳 子公司其他重要骨干人员
14 祁香香 子公司其他重要骨干人员 85 白国政 子公司其他重要骨干人员
15 张艳 子公司其他重要骨干人员 86 张向飞 子公司其他重要骨干人员
16 张义环 子公司其他重要骨干人员 87 汪振强 子公司其他重要
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