公司公告☆ ◇002313 日海智能 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-25 16:47 │日海智能（002313）：关于第一大股东部分股份解除质押的公告 │
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│2024-12-16 20:03 │日海智能（002313）：股票交易异常波动公告 │
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│2024-12-16 20:02 │日海智能（002313）：关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 │
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│2024-12-10 19:02 │日海智能（002313）：关于股东签署《表决权放弃协议书》《表决权放弃承诺函》的公告 │
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│2024-11-29 18:47 │日海智能（002313）：关于投资者诉讼案件的进展公告 │
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│2024-11-19 17:37 │日海智能（002313）：关于新增累计诉讼、仲裁案件情况的公告 │
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│2024-11-15 18:19 │日海智能（002313）：2024年第三次临时股东大会决议公告 │
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│2024-11-15 18:19 │日海智能（002313）：公司2024年第三次临时股东大会法律意见书 │
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│2024-10-31 00:00 │日海智能（002313）：2024年三季度报告 │
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│2024-10-31 00:00 │日海智能（002313）：关于保理业务展期暨关联交易的公告 │
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2024-12-25 16:47│日海智能（002313）：关于第一大股东部分股份解除质押的公告
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特别提示：
日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一大股东珠海润达泰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“润达泰”）累
计质押公司股份 93,485,295股，占其持有公司股份总数的 90%，占公司总股本的 24.97%。请投资者注意相关风险。
一、股东股份质押基本情况
公司近日获悉润达泰所持有公司的部分股份存在解除质押情形，具体事项如下：
1、本次股份解除质押基本情况
股东 是否为控股股东或 本次解除质 占其所持 占公司总 质押 质押 质权人
名称 第一大股东及其一 押数量 股份比例 股本比例 起始日 解除日
致行动人
润达泰 是 10,387,255 10% 2.77% 2023.5.30 2024.12.24 珠海横琴九洲融
资租赁有限公司
2、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股比 本次解押 本次解押 合计 合计占 已质押股份情况 未质押股份情况
名称 例 前质押股 后质押股 占其 公司总 已质押股 占已 未质押股 占未
份数量 份数量 所持 股本比 份限售和 质押 份限售和 质押
股份 例 冻结、标记 股份 冻结数量 股份
比例 数量 比例 比例
润达 103,872,550 27.74% 103,872,550 93,485,295 90% 24.97% 93,485,295 100% 10,387,255 100%
泰
二、其他情况说明
公司第一大股东目前总体质押风险可控，股份质押不存在平仓风险，不会对公司生产经营、公司治理等产生不利影响，亦不涉及
业绩补偿义务。公司将持续关注其股票质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、解除证券质押登记通知。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/ba1d8c4e-5fc7-4af1-a6ae-6cfcf31b9ff0.PDF
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2024-12-16 20:03│日海智能（002313）：股票交易异常波动公告
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一、股票交易异常波动的情况介绍
日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：日海智能，证券代码：002313）连续三个交易日（2024年12
月12日、12月13日、12月16日）内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《深圳证券交易所交易规则》（2023年修订）的有关规定
，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注及核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，并向公司控股股东、实际控制人进行核实，现就有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息截至本公告披露日不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、公司控股股东、实际控制人在公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有
关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；截至本公告披露日，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、 风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。公司将严格按照相关法律法规的要求，真实、准确、及时、完整、公平地向
投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息。受客观条件限制，公司无法掌握股价变动的原因和趋势，公司提醒投资者注意股价
波动风险，审慎投资。
2、2024年8月3日，公司披露了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2024-037），公司于2024
年8月2日收到中国证券监督管理委员会对公司送达的《立案告知书》（证监立案字007202427 号）。2024年12月16日，公司收到中国
证监会深圳监管局送达的《行政处罚事先告知书》([2024]27号)。本次行政处罚最终结果以中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚
决定书》为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
3 、 公 司 郑 重 提 醒 广 大 投 资 者 ： 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选
定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述选定媒体披露的信息为准。请广大投资者理性投资，注意风险。
五、备查文件
1、关于股票交易异常波动的确认函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-17/99a95bda-17a9-45b1-85e7-309d990701bd.PDF
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2024-12-16 20:02│日海智能（002313）：关于收到《行政处罚事先告知书》的公告
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一、基本情况
日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 2 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会
”）对公司送达的《立案告知书》（证监立案字007202427 号），公司因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《
中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 3 日在指定信息披
露媒体上刊登的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号 2024-037）。
2024 年 12 月 16 日，公司收到中国证监会深圳监管局送达的《行政处罚事先告知书》([2024]27 号)，现将相关内容公告如下
：
二、《行政处罚事先告知书》主要内容
日海智能科技股份有限公司，杨宇翔先生、杨涛先生、李玮先生、吴永平先生：
日海智能科技股份有限公司（以下简称日海智能或公司）涉嫌信息披露违法违规一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作
出行政处罚，现将我局拟作出行政处罚依据的事实、理由、依据以及你们享有的权利予以告知。
经查明，日海智能涉嫌存在以下违法事实：
2022 年 7 月 1 日至 2023 年 3 月 2 日，日海智能新增公司或子公司与多个主体的各类诉讼、仲裁案件共计 40 件，涉案金
额合计 26,756.15 万元，占最近一期经审计净资产的 10.11%，至 2023 年 8 月 4 日增至 79 件，涉案金额合计 55,556.49 万元
，占最近一期经审计净资产的 21%。公司经自查，于 2023 年 8 月 31 日补充披露了上述案件情况。根据《中华人民共和国证券法
》（2019 年修订，以下简称《证券法》）第八十八条第一款和第二款第十项的规定，日海智能应当及时披露上述事项，但公司未依
法履行信息披露义务。
上述事实，有询问笔录、相关公告、法律文书等证据证明。
我局认为，日海智能上述行为违反《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款的规定，涉嫌构成《证券法》第一百九十七条
第一款所述违反行为。
杨宇翔时任日海智能董事长，杨涛时任日海智能总经理、董事，二人在公司内部职责分工有一定差异，但均未对公司涉案重大事
件及相关管理机制予以持续关注；李玮时任董事会秘书、副总经理，负责管理公司信息披露事务，但未及时获取涉案公司诉讼、仲裁
信息并发现案涉重大事件达到披露标准；吴永平时任日海智能董事兼副董事长，分管法务部，未对相关信息披露规则进行合理注意，
未能发现公司诉讼案件管理和统计机制存在的问题。根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令
第 182 号）第五十一条第一款、第二款的规定，杨宇翔、杨涛、李玮三人均应承担主要责任，是对公司上述违法行为直接负责的主
管人员；吴永平是公司上述违法行为的其他直接责任人员。
结合公司存在自查自纠、配合调查等情节，以及相关责任人员的职责分工和履职等情况，根据当事人违法行为的事实、性质、情
节与社会危害程度，根据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局拟作出以下决定：
一、对日海智能科技股份有限公司给予警告，并处以 150 万元罚款；
二、对杨宇翔给予警告，并处以 60 万元罚款；
三、对杨涛给予警告，并处以 55 万元罚款；
四、对李玮给予警告，并处以 55 万元罚款；
五、对吴永平给予警告，并处以 50 万元罚款。
根据《中华人民共合同行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《证券期货违法行为行政处罚办法》《中国证券监
管管理委员会行政处罚听证规则》的相关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出
的事实、理由和依据，经我局复核成立的，我局将予以采纳，如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和
依据作出正式的行政处罚。
三、对上市公司的影响及采取的措施
1、截至本公告披露日，公司生产经营正常。根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司不触及《深圳证券交易所股票上市
规则》（2024年修订）第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法强制退市的情形。本次行政处罚最终结果以中国证监会深
圳监管局出具的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规要求，及时履行信息披露
义务。
2、公司对此向广大投资者致以诚挚的歉意。公司将吸取经验教训，强化内部治理的规范性，提高信息披露质量，并严格遵守相
关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大股东利益。
3 、 公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn），公司所
有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-17/2d603eb9-8a9c-49cd-a666-b470b2245e6c.PDF
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2024-12-10 19:02│日海智能（002313）：关于股东签署《表决权放弃协议书》《表决权放弃承诺函》的公告
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日海智能（002313）：关于股东签署《表决权放弃协议书》《表决权放弃承诺函》的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-11/5bdb5e79-e16f-4c07-ba7c-005999a427fd.PDF
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2024-11-29 18:47│日海智能（002313）：关于投资者诉讼案件的进展公告
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日海智能（002313）：关于投资者诉讼案件的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/fc57349f-bcf0-474a-91ff-a94755e4bead.PDF
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2024-11-19 17:37│日海智能（002313）：关于新增累计诉讼、仲裁案件情况的公告
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日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“日海智能”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司及控
股子公司累计涉及诉讼、仲裁事项进行了统计，案件涉及金额累计达到信息披露标准。现将相关情况公告如下：
一、新增累计诉讼仲裁事项的基本情况
自公司前次于 2024年 8月 23日披露《关于新增累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2024-043）至本公告日，公司及控股
子公司累计新增诉讼、仲裁案
件共计 43 件，涉及金额合计 2,077.67 万元，占公司最近一期经审计净资产的10.36%。其中，公司及控股子公司作为原告的诉
讼、仲裁案件金额合计 433.98万元，公司及控股子公司作为被告的诉讼、仲裁案件金额合计 1,643.69 万元。具体情况详见附件《
累计诉讼、仲裁情况统计表》。
二、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
截至目前，上述诉讼、仲裁案件尚在进展过程中，鉴于诉讼或仲裁结果存在较大不确定性，上述案件对公司本期利润或期后利润
的影响存在不确定性。
公司将密切关注案件后续进展，积极做好相关应对工作，维护公司及全体股东的合法权益，依据会计准则的要求和实际情况进行
相应的会计处理，并及时对涉及重大诉讼、仲裁事项的进展情况履行相应的信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/2ec9e884-d505-4a97-b0fe-5e3c36e460a9.PDF
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2024-11-15 18:19│日海智能（002313）：2024年第三次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1、日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 31 日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.
cn）上刊载了《日海智能科技股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知》；
2、本次股东大会无增加、否决或修改提案的情况；
3、本次股东大会表决方式以现场投票、网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议主持人：公司董事长肖建波先生。
（三）会议召开时间：
1、现场会议时间：2024年11月15日下午14:30；
2、网络投票时间：2024年11月15日
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年11月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年11月15日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（四）股权登记日：2024年11月11日。
（五）会议召开方式：采用现场投票、网络投票相结合的方式召开。
（六）现场会议地点：深圳市南山区大新路 198 号马家龙创新大厦 B 栋 1701公司会议室。
二、会议出席情况
（一）出席会议的总体情况
出席本次会议的股东及股东代表共 346人，代表有表决权的股份 80,504,292股，占公司有表决权股份总数的 29.7583%。
（二）现场会议的出席情况
现场出席会议的股东及股东代表共 1 人，代表有表决权的股份 62,400,000 股，占公司有表决权股份总数的 23.0661%。
（三）网络投票的情况
通过网络投票的股东 345 人，代表股份 18,104,292 股，占公司有表决权股份总数的 6.6922%。
（四）中小投资者的出席情况
出席本次股东大会的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他
股东）共 345 人，代表有表决权的股份 18,104,292 股，占公司有表决权股份总数的 6.6922%。
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师现场出席或列席了会议（含腾讯会议方式）。会议的召集、召开及表
决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会以记名投票的方式，审议通过了如下议案：
（一）审议通过《关于董事、监事薪酬方案的议案》。
表决结果：同意 79,663,622 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.9557%；反对 549,400 股，占出席会议所有股东所持股份
的 0.6824%；弃权 291,270 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.3618%。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,263,622 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 95.3565%；反对 549,400 股，占出
席会议的中小股股东所持股份的3.0346%；弃权 291,270 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份
的 1.6088%。
（二）审议通过《关于保理业务展期暨关联交易的议案》
关联股东珠海九洲控股集团有限公司回避表决。
表决结果：同意 17,301,692 股，占出席会议所有股东所持股份的 95.5668%；反对 347,400 股，占出席会议所有股东所持股份
的 1.9189%；弃权 455,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 2.5143%。
其中，中小股东总表决情况为：同意 17,301,692 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 95.5668%；反对 347,400 股，占出
席会议的中小股股东所持股份的1.9189%；弃权 455,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股股东所持股份
的 2.5143%。
四、律师出具的法律意见
上海市锦天城（深圳）律师事务所孙庆凯律师、林佳瑜律师出席了本次股东大会，并出具法律意见如下：“公司2024年第三次临
时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律
、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。”
五、备查文件目录
（一）《日海智能科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议》；
（二）《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于日海智能科技股份有限公司2024 年第三次临时股东大会的法律意见书》。
日海智能科技股份有限公司
董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/40ae4c12-8876-42f2-97d2-66b35721af36.PDF
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2024-11-15 18:19│日海智能（002313）：公司2024年第三次临时股东大会法律意见书
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日海智能（002313）：公司2024年第三次临时股东大会法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-16/26009b09-55b7-4fd6-93f9-11df1140faf9.PDF
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2024-10-31 00:00│日海智能（002313）：2024年三季度报告
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日海智能（002313）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/5f3304d4-aa80-4041-902d-ed4cb7809b22.PDF
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2024-10-31 00:00│日海智能（002313）：关于保理业务展期暨关联交易的公告
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日海智能（002313）：关于保理业务展期暨关联交易的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-30/cef58768-f20f-4346-9621-1839645b1bdb.PDF
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2024-10-31 00:00│日海智能（002313）：第六届监事会第十次会议决议公告
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日海智能（002313）：第六届监事会第十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-30/cd81b706-b885-4644-9a5b-fb37836bd37f.PDF
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2024-10-31 00:00│日海智能（002313）：第六届董事会第十四次会议决议公告
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2024年10月30日，日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“日海智能”）第六届董事会在深圳市南山区大新路198号
马家龙创新大厦B栋17层公司会议室举行了第十四次会议。会议通知等会议资料分别于2024年10月25日以专人送达或电子邮件的方式
送达各位董事。本次会议以现场表决结合通讯表决的方式召开。本次会议应到董事7名，实到董事7名，其中，杨宇翔、薛健、黄海明
、赵广宇、刘江平以通讯表决方式参加。会议由董事长肖建波先生召集并主持。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。与会董事以记名投票方式通过以下议案：
一、审议通过《公司 2024年第三季度报告》
表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。
《关于 2024 年第三季度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》。
二、审议通过《关于董事、监事薪酬方案的议案》
本议案具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》披露的《关于公司董事、监事、高级管理人
员薪酬方案的公告》。
提名与薪酬考核委员会同意提交董事会审议。
全体董事回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于高级管理人员薪酬方案的议案》
表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。
提名与薪酬考核委员会同意提交董事会审议。
本议案具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》披露的《关于公司董事、监事、高级管理人
员薪酬方案的公告》。
四、审议通过《关于保理业务展期暨关联交易的议案》
表决结果：赞成6票；反对0票；弃权0票。关联董事曹海霞回避表决。
本议案具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》披露的《关于保理业务展期暨关联交易的公
告》。
本议
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