公司公告☆ ◇002371 北方华创 更新日期：2025-04-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-01 00:00 │北方华创（002371）：2025年第一次临时股东大会决议公告 │
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│2025-04-01 00:00 │北方华创（002371）：2025年第一次临时股东大会法律意见书 │
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│2025-04-01 00:00 │北方华创（002371）：关于独立董事辞职的公告 │
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│2025-04-01 00:00 │北方华创（002371）：关于协议受让沈阳中科天盛自动化技术有限公司所持芯源微股份的公告 │
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│2025-03-20 19:11 │北方华创（002371）：第八届董事会第二十二次会议决议公告 │
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│2025-03-20 19:10 │北方华创（002371）：关于参与芯源微股份公开挂牌竞买的公告 │
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│2025-03-20 18:42 │北方华创（002371）：关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示│
│ │性公告 │
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│2025-03-20 00:00 │北方华创（002371）：关于2022年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告 │
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│2025-03-14 18:05 │北方华创（002371）：第八届监事会第十三次会议决议公告 │
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│2025-03-14 18:05 │北方华创（002371）：监事会关于公司公开发行公司债券事项的审核意见 │
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2025-04-01 00:00│北方华创（002371）：2025年第一次临时股东大会决议公告
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北方华创（002371）：2025年第一次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/4207aa7e-e5cb-4150-a9ec-93c094608c99.PDF
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2025-04-01 00:00│北方华创（002371）：2025年第一次临时股东大会法律意见书
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北方华创（002371）：2025年第一次临时股东大会法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/ddea9f2d-ed18-467e-b385-b5a96d87126a.PDF
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2025-04-01 00:00│北方华创（002371）：关于独立董事辞职的公告
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到独立董事吴汉明先生、罗毅先生的书面辞职报告。吴汉明
先生因工作调整，申请辞去公司第八届董事会独立董事、战略委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。罗毅先生
因工作调整，申请辞去公司第八届董事会独立董事、审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。辞职后，吴汉明先
生、罗毅先生将不再担任公司任何职务。
鉴于吴汉明先生、罗毅先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《中华人民共和国公司法》《上市公
司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作
》以及《公司章程》等相关规定，其辞职报告将自公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在辞职生效之前，吴汉明先生、罗毅
先生仍将按照有关法律法规和《公司章程》的规定，继续履行公司独立董事及其在董事会下设专门委员会中的职责。公司将按照规定
尽快完成独立董事的补选工作，确保董事会构成符合法律规定。
截至本公告披露日，吴汉明先生、罗毅先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。吴汉明先生、罗毅先生在担
任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，对公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司及董事会对吴汉明先生、罗毅先生为公
司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/a642fd0f-e0bb-4531-a036-b26c59697098.PDF
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2025-04-01 00:00│北方华创（002371）：关于协议受让沈阳中科天盛自动化技术有限公司所持芯源微股份的公告
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北方华创（002371）：关于协议受让沈阳中科天盛自动化技术有限公司所持芯源微股份的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/a0561984-e796-4c48-9bb4-5f894f3a1f11.PDF
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2025-03-20 19:11│北方华创（002371）：第八届董事会第二十二次会议决议公告
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北方华创（002371）：第八届董事会第二十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-20/b9881ba0-3160-4db7-a1a5-64787cddeb14.PDF
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2025-03-20 19:10│北方华创（002371）：关于参与芯源微股份公开挂牌竞买的公告
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北方华创（002371）：关于参与芯源微股份公开挂牌竞买的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-21/8cff20a7-0afb-4f68-bf95-f8f7135483c3.PDF
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2025-03-20 18:42│北方华创（002371）：关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公
│告
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北方华创（002371）：关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告。公告详情请查
看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-21/c2aab7ff-1d1e-4522-82e3-360eb6cba6ff.PDF
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2025-03-20 00:00│北方华创（002371）：关于2022年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
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2025 年 3 月 13 日，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第八届董事会第二十一次会议及第八届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的议案》。根据 2022 年股权激励计划的相关
规定，2022 年股权激励计划预留授予部分 10 名激励对象因离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未获准行权的股票期权作
废，由公司无偿收回并统一注销，注销的股票期权数量为 103,000 份。具体内容详见 2025年 3 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.c
ninfo.com.cn）的《第八届董事会第二十一次会议决议公告》《第八届监事会第十三次会议决议公告》《关于注销 2022 年股票期权
激励计划部分股票期权的公告》等相关披露文件。
2025 年 3 月 19 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述 10 名激励对象涉及的 103,000 份股票期
权的注销事宜已办理完成。
公司本次注销股票期权事宜，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激
励》和《北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划》等有关规定，注销原因及数量合法、有效，且程序合规。本次
注销股票期权不会影响公司 2022 年股权激励计划的继续实施，不会对公司股权结构、财务状况和经营成果产生实质性影响，公司控
股股东和实际控制人不会发生变化，也不会损害公司及全体股东利益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-19/118f164e-0d62-4a31-be31-d111a15c8ef3.PDF
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2025-03-14 18:05│北方华创（002371）：第八届监事会第十三次会议决议公告
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北方华创（002371）：第八届监事会第十三次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/ae589ed1-e9a3-4c4f-9da5-474effb531d0.PDF
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2025-03-14 18:05│北方华创（002371）：监事会关于公司公开发行公司债券事项的审核意见
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北方华创（002371）：监事会关于公司公开发行公司债券事项的审核意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/ee052eb6-fa0e-4ed7-aefd-3ad4649fdbc0.PDF
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2025-03-14 18:04│北方华创（002371）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
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北方华创（002371）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/b5bb1b2d-722a-4fb8-86b3-381e63e6ee71.PDF
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2025-03-14 18:04│北方华创（002371）：董事会议事规则修订对照表（2025年3月）
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（2025年3月13日，经公司第八届董事会第二十一次会议审议通过）公司拟对《董事会议事规则》中部分条款进行修改，具体修
订内容如下：
序号 原条款 拟修订条款
1 第二十一条 董事会由十一名董事组 第二十一条 董事会由十一名董事组
成，其中两名为执行董事，五名为非 成，其中七名为非独立董事，四名为
执行董事，四名为独立董事。董事会 独立董事。董事会设董事长一人，副
设董事长一人，副董事长一人。公司 董事长一人。公司董事长由持有公司
董事长由持有公司发行在外有表决权 发行在外有表决权股份总数最多的股
股份总数最多的股东推荐。董事长和 东推荐。董事长和副董事长由董事会
副董事长由董事会以全体董事的过半 以全体董事的过半数选举产生。
数选举产生。
除拟对上述内容进行修订外，其他内容不变
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/323d6c36-9173-4159-936e-141283949a23.PDF
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2025-03-14 18:04│北方华创（002371）：执行委员会议事规则修订对照表（2025年3月）
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北方华创（002371）：执行委员会议事规则修订对照表（2025年3月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/afec86cd-2558-441b-941d-7e2acd17ba78.PDF
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2025-03-14 18:04│北方华创（002371）：执行委员会议事规则（2025年3月）
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北方华创（002371）：执行委员会议事规则（2025年3月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/6a741f69-51b0-4645-bc56-0370cf14db7f.PDF
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2025-03-14 18:03│北方华创（002371）：关于面向专业投资者公开发行公司债券预案的公告
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 3 月 13 日召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于面向专业投资者公开发行公司债券的议案》，现将本次公开发行公司债券的具体方案和相关事宜
公告如下：
一、关于公司符合公开发行公司债券条件的说明
为拓宽公司融资渠道，满足生产经营与投资的资金需求，优化债务结构，合理控制财务成本，同时考虑国内宏观经济形势的变化
，经慎重考虑，公司拟通过在境内申请发行公司债券的方式筹集资金。经逐项对照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《公司债券发行与交易管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第 3 号——优化审核安排
（2023年修订）》和《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件中关于公开发行公司债
券条件的规定，认为公司符合公开发行公司债券的各项条件，具备公开发行公司债券的资格。
二、本次发行概况
（一）发行规模
本次拟公开发行的公司债券规模合计不超过人民币 150 亿元（含人民币 150亿元）。具体发行规模提请股东大会授权董事会并
由董事会授权执行委员会根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。
（二）发行方式
本次发行的公司债券在获准深圳证券交易所审核同意并经中国证券监督管理委员会注册后，以公开发行的方式一次发行或分期发
行。具体发行方式提请股东大会授权董事会并由董事会授权执行委员会根据公司资金需求情况和发行时市场情况确定。
（三）票面金额及发行价格
本次发行的公司债券面值 100 元，按面值平价发行。
（四）发行对象及向公司股东配售的安排
本次公司债券面向符合相关法律法规规定的专业投资者公开发行，不向公司股东优先配售。
（五）发行时间
根据实际资金需求情况，在深圳证券交易所证券市场分期择机发行。
（六）债券期限及品种
本次发行的公司债券期限不超过 20 年（含 20 年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种，包括但不限于一般
公司债、绿色公司债券、乡村振兴公司债券、科技创新公司债券、可续期公司债券、可交换公司债券等。本次公司债券的具体品种、
发行期限及规模提请股东大会授权董事会并由董事会授权执行委员会根据相关规定、市场情况和发行时公司资金需求情况予以确定。
（七）募集资金用途
本次公司债券的募集资金扣除发行费用后拟用于补充营运资金、偿还公司到期债务、项目建设、权益投资及符合法律法规允许的
其他用途。具体募集资金用途提请股东大会授权董事会并由董事会授权执行委员会根据公司资金需求情况确定。
（八）发行利率及确定方式
本次发行的公司债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，票面利率将根据网下询价簿记结果，由公司与簿记管理人按照
有关规定，在利率询价区间内协商一致确定。分期发行的,按发行期次分别确定票面利率。
（九）还本付息方式
本次发行的公司债券采用每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
（十）赎回条款或回售条款
本次公司债券是否设计赎回条款或回售条款及相关条款具体内容，提请股东大会授权董事会并由董事会授权执行委员会根据相关
规定及市场情况确定。
（十一）偿债保障措施
根据有关规定，提请股东大会授权董事会并由董事会授权执行委员会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债
券本息时，将至少采取如下措施：1.不向股东分配利润；2.暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3.主要责任人不
得调离。
（十二）担保方式
本次发行的公司债券为无担保债券。
（十三）承销方式及上市安排
本次发行的公司债券由主承销商采取余额包销的方式承销。发行完成后，在满足上市条件的前提下，公司将申请本次发行的公司
债券于深圳证券交易所上市交易。
（十四）本次发行决议的有效期
本次发行公司债券事宜的决议有效期自股东大会审议通过之日起至本次发行的公司债券取得中国证券监督管理委员会同意注册的
批复后二十四个月届满之日止。
三、关于本次发行公司债券的授权事项
为确保本次公开发行公司债券工作能够高效、有序进行，依照相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会提请股
东大会授权董事会并由董事会授权执行委员会，在股东大会审议通过的发行方案框架和原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，
全权办理本次面向专业投资者公开发行公司债券的一切事宜，包括但不限于：
（一）在法律、法规、规章、规范性文件等允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，确定本次面向专业投资者公开发行公司
债券的具体发行方案以及修订、调整发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券利率或其确定方式、发行时机、是否分期发行及发
行期数、债券期限、债券品种、是否设置回售条款、赎回条款和利率调整条款等含权条款、评级安排、还本付息的期限和方式、偿债
保障安排、具体配售安排、上市安排、募集资金用途等为完成本次面向专业投资者公开发行公司债券所必须确定的一切事宜。
（二）决定并聘请参与本次面向专业投资者公开发行公司债券所必要的中介机构，协助公司办理本次发行公司债券的申报及上市
相关事宜。
（三）为本次发行公司债券选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议及制定债券持有人会议规则。
（四）开展本次公司债券发行的申报、发行、披露、上市、还本付息等事项，包括但不限于制定、批准、授权、签署、执行、修
改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、承销协议、专项账户监
管协议、上市协议、债券受托管理协议、各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行适当的信息披露。
（五）如监管部门、交易场所等主管机构对公司债券的发行等政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司
章程规定须由股东大会重新批复或董事会重新表决的事项外，根据主管机构的意见或市场条件变化情况，对本次公司债券发行具体方
案等相关事项进行相应调整，包括但不限于根据实际情况决定是否继续开展本次公司债券发行工作。
（六）本授权有效期自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
在上述授权获得股东大会批准的前提下，公司董事会授权公司执行委员会具体办理本次发行公司债券有关的上述事宜。
四、本次发行履行的审批程序
本次发行公司债券已经公司第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批
准，并在深圳证券交易所审核通过、中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次
公司债券发行的情况。
五、监事会核查意见
本次公司拟公开发行公司债券符合公司经营发展的实际需要，有利于拓宽融资渠道，降低融资成本，促进公司持续健康发展。公
司符合注册发行公司债券的条件，发行方案、审议程序、发行事宜的授权等不违反相关法律法规，不存在损害公司及中小股东利益的
情形。因此，同意公司注册发行公司债券的相关事项。
六、备查文件
1．《北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第二十一次会议决议》
2．《北方华创科技集团股份有限公司第八届监事会第十三次会议决议》
3.《监事会关于公司公开发行公司债券事项的审核意见》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/af053f45-2853-479e-93db-2fd2d8e545c1.PDF
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2025-03-14 18:02│北方华创（002371）：关于变更公司非独立董事并调整审计委员会委员的公告
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一、董事辞职情况
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事宋立功先生的书面辞职报告。因工作调整原因
，宋立功先生申请辞去公司第八届董事会董事、审计委员会委员职务。辞职后，宋立功先生将不在公司及控股子公司担任任何职务。
截至本公告日，宋立功先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
宋立功先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响董事会正常运作，其辞职自董事会收到辞职报告之日起
生效。
公司及董事会对宋立功先生在公司担任董事期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！
二、变更董事情况
2025 年 3 月 13 日，公司召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更公司第八届董事会非独立董事的议案》，
董事会推荐纪安宽先生为第八届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
经董事会提名委员会审核，董事候选人纪安宽先生的工作履历和能力水平符合担任上市公司董事的任职条件，未发现有《公司法
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的规定不得担任董事的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者并尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。
本次变更董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
该事项尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。
三、调整审计委员会委员情况
2025 年 3 月 13 日，公司召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更第八届董事会审计委员会委员的议案》，
选举叶枫先生担任公司审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
纪安宽先生、叶枫先生简历详见附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/08f0db47-7b75-44d9-b006-70cb38056bc3.PDF
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2025-03-14 18:02│北方华创（002371）：2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权
│相关事项的法律意见书
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北方华创（002371）：2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权相关事项的法律意
见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/681db15f-b945-4194-9a98-35337652a9a6.PDF
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2025-03-14 18:02│北方华创（002371）：2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告
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北方华创（002371）：2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告。公告详情请查看
附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/4517c22a-2dd0-479f-b1ba-ae1e2c8595cc.PDF
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2025-03-14 18:02│北方华创（002371）：关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告
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北方华创（002371）：关于2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/82b451eb-439d-4aff-88c3-bef02919074e.PDF
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2025-03-14 18:02│北方华创（002371）：关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告
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北方华创（002371）：关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/2b4ddf04-3d3c-436a-92f7-19eb058fd46f.PDF
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2025-03-14 18:02│北方华创（002371）：2022年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期可行权对象名单
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