公司公告☆ ◇002371 北方华创 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-01 18:12 │北方华创（002371）：董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的审核意│
│ │见及公示情况说明 │
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│2025-11-24 20:22 │北方华创（002371）：关于变更持续督导保荐代表人的公告 │
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│2025-11-21 20:47 │北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划自查表 │
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│2025-11-21 20:47 │北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）摘要 │
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│2025-11-21 20:47 │北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案） │
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│2025-11-21 20:46 │北方华创（002371）：第八届董事会第二十九次会议决议公告 │
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│2025-11-21 20:45 │北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告 │
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│2025-11-21 20:44 │北方华创（002371）：关于延期召开2025年第三次临时股东大会并增加临时提案暨股东大会补充通知的公│
│ │告 │
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│2025-11-21 20:44 │北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划实施考核管理办法 │
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│2025-11-21 20:42 │北方华创（002371）：公司2025年股票期权激励计划（草案）的核查意见 │
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2025-12-01 18:12│北方华创（002371）：董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及
│公示情况说明
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 11 月 21日召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过《
关于<北方华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等与公司拟实施股权激励计划相关议案
。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和
《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的相关规定，公司将《2025 年股票期权激励计划激励对象名单》
（以下简称“激励对象名单”）在公司内部进行了公示。公司董事会薪酬与考核委员会结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查
，相关情况如下：
一、公示情况说明及核查方式
1.公示情况说明
公司于 2025年 11月 21日至 2025年 11月 30日通过公司公告栏对本次激励计划拟激励对象名单进行了公示，公示期间共计 10
天。公示期内，公司员工可当面或通过信函、电话等形式向公司董事会薪酬与考核委员会反馈意见。截至2025 年 11 月 30日公示期
满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何关于对本次激励计划拟激励对象提出的异议。
2.董事会薪酬与考核委员会对拟激励对象的核查方式
公司董事会薪酬与考核委员会核查了本次激励计划拟激励对象的名单、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同或聘用合同、
拟激励对象在公司或子公司担任的职务等资料。
二、核查意见
根据《北方华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《管理
办法》的规定，董事会薪酬与考核委员会结合公司对拟激励对象的公示情况，对拟激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下：
1．公司已按照《管理办法》等法律法规、规范性文件的要求履行了对《激励对象名单》进行内部公示所必要的程序。
2．列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《激励
计划（草案）》规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3．激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
4．激励对象均为公司实施本次激励计划时，在公司或子公司任职的董事、高级管理人员、核心技术人才和管理骨干，不包括公
司独立董事、监事、其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律法规和规范性文件所规定的条件，符合
公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-02/d7cddb5a-a42f-4acf-ae43-f3c9a236d05b.PDF
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2025-11-24 20:22│北方华创（002371）：关于变更持续督导保荐代表人的公告
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）出具的
《关于变更北方华创科技集团股份有限公司持续督导保荐代表人的函》，具体情况如下：
中信建投作为公司 2021 年度非公开发行股票项目的保荐人，原委派张林先生、侯顺先生具体负责保荐工作及持续督导工作。现
因侯顺先生工作变动，不再担任公司持续督导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，中信建投委派曹东明先生（简历见附
件）接替侯顺先生担任公司保荐代表人，继续履行持续督导职责。
本次保荐代表人变更后，公司持续督导保荐代表人为张林先生和曹东明先生。本次变更不影响中信建投对公司的持续督导工作。
公司董事会对侯顺先生在公司持续督导期间所做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/694c841e-14ff-4088-9372-8ba8599f45c9.PDF
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2025-11-21 20:47│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划自查表
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北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划自查表。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/b5a1f947-aaf3-4f03-900d-d8b815f62531.PDF
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2025-11-21 20:47│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）摘要
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北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/eb0948e7-5cc2-4b90-bac5-601b5db6cb82.PDF
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2025-11-21 20:47│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）
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北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/b6bf6d3b-777a-4c49-bb9c-901f51dda1e6.PDF
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2025-11-21 20:46│北方华创（002371）：第八届董事会第二十九次会议决议公告
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十九次会议通知于 2025年 9月 1日以电子邮件方式发
出。2025年 11月 21日会议在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到董事 11名，实到 11名，会议由董事长赵晋荣先生主持
，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议决议如下：
1．审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
为进一步完善北方华创的法人治理结构，建立健全公司中长期激励机制，吸引保留优秀人才，增强公司管理团队和业务骨干对实
现公司持续、健康发展的责任感、使命感，将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密相连，共同致力于实现公司的战略目标和长远
发展，根据相关法律、法规，以及《公司章程》的规定，并结合目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，公司拟定了《北方
华创科技集团股份有限公司 2025年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。
《北方华创科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》及其摘要详见2025年11月22日的信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
通过。
关联董事纪安宽先生、董博宇先生对该事项回避表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
2．审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
为保证公司 2025年股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司（
含所属子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人才及管理骨干诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展
战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定《北方华创科技集团股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考
核管理办法》。
《北方华创科技集团股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》详见2025年11月22日的信息披露媒体巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二
以上通过。
关联董事纪安宽先生、董博宇先生对该事项回避表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
3．审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
为保障公司 2025年股票期权激励计划高效有序实施，公司董事会提请股东大会授权董事会在有关法律法规规定范围办理以下公
司股票期权激励计划的有关事项：
（1）授权董事会确定股权激励计划的授权日。
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本激励计划规定
的方法对股票期权数量及所涉及的标的股票总数、行权价格做相应的调整。
（3）授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（4）授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使。
（5）授权董事会决定激励对象是否可以行权。
（6）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有
关登记结算业务。
（7）授权董事会决定股权激励计划的变更，包括但不限于取消激励对象的行权资格，注销激励对象尚未行权的股票期权，办理
已身故的激励对象尚未行权股票期权的补偿和继承事宜。
（8）授权董事会对公司股票期权计划进行管理和调整。
（9）授权董事会实施股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
（10）同意本授权的期限为本次股权激励计划的有效期。
本议案尚需提交公司股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
关联董事纪安宽先生、董博宇先生对该事项回避表决。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/d80f0cc8-2172-4525-9fce-5525ad3444da.PDF
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2025-11-21 20:45│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告
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北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/1d3634e5-b8c0-423e-83e8-8c7a4cab5d78.PDF
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2025-11-21 20:44│北方华创（002371）：关于延期召开2025年第三次临时股东大会并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告
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北方华创（002371）：关于延期召开2025年第三次临时股东大会并增加临时提案暨股东大会补充通知的公告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/bd941434-639e-4d04-aefd-c42aa4466937.PDF
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2025-11-21 20:44│北方华创（002371）：2025年股票期权激励计划实施考核管理办法
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为保证北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2025年股票期权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结
构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司任职的核心技术人员和管理骨干诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公
司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的
作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作
业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司 2025年股票期权激励计划的所有激励对象，包括公司（含所属子公司）任职的董事、高级管理人员、核
心技术人员及管理骨干。
四、考核机构
公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作并审核考核结果，同时负责对激励对象的考核工作。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）股票期权的授予业绩条件：
本次授予公司股票期权业绩考核条件：公司 2022年股票期权激励计划首次授予部分规定的第二个行权期公司业绩考核要求达成
。
（二）股票期权的行权业绩条件
1．公司层面业绩考核
本次授予的股票期权，在行权期的 4个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件
。
本次授予的股票期权的行权绩效考核目标如下表所示：
行权期 行权比例 业绩考核目标
第一个行权期 25% 2026年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；
2026年研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比例；
2026年专利申请量≥500件；
2024-2026年EOE算术平均值不低于16%；
2024-2026年利润率算术平均值不低于8%。
第二个行权期 25% 2027年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；
2027年研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比例；
2027年专利申请量≥500件；
2025-2027年EOE算术平均值不低于16%；
2025-2027年利润率算术平均值不低于8%。
第三个行权期 25% 2028年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；
2028年研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比例；
2028年专利申请量≥500件；
2026-2028年EOE算术平均值不低于16%；
2026-2028年利润率算术平均值不低于8%。
第四个行权期 25% 2029年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；
2029年研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比例；
2029年专利申请量≥500件；
2027-2029年EOE算术平均值不低于16%；
2027-2029年利润率算术平均值不低于8%。
注：1．对标企业来自Gartner（如果 Gartner 未公布或未及时公布，可采用其他权威机构数据）公布的相应年度全球半导体设
备厂商销售额排名前五位的公司；
2．如对标企业年度报告财务报表日在 1-9月内或对标企业考核年度的年度报告在北方华创董事会审议行权条件是否成就议案的
前一日尚未披露，则选取对标企业能够覆盖考核年度最多日期的四个季度数据之和作为考核年度数据用于比较。如对标企业年度报告
财务报表日在 10-12月且对标企业考核年度的年度报告在北方华创董事会审议行权条件是否成就议案的前一日已披露，则将对标企业
考核年度的年度报告数据视为考核年度数据；
3．研发投入为企业研究与开发活动形成的总支出，包含费用化的研发费用与资本化的开发支出。对于对标企业，如其定期报告
中未明确列示资本化的开发支出，则取其披露的研发费用数据作为可比研发投入；
4．EOE 为净资产现金回报率，计算公式为 EBITDA 除以平均净资产，EBITDA 为扣除所得税、利息支出、折旧和摊销（包括激励
成本摊销）之前的净利润，平均净资产为期初与期末所有者权益的平均数。若本激励计划有效期内公司涉及发行证券募集资金的，计
算募投项目达到可研达产预期收益或研发目标前期间的 EOE 指标时，可剔除相关因素对指标的影响；若发生并购重组等事项的，在
并购当年可剔除相关因素对指标的影响，且应剔除并购当年并购标的专利申请量对考核的影响；
5．利润率为利润总额占营业收入的比例，计算公式为利润总额除以营业收入。
在年度考核过程中对标企业样本若出现分立、并购、重组等重大变化、因非正常原因及特殊因素出现财务指标异常或明显不可比
、或出现偏离幅度过大的样本极值，可由公司董事会适当调整对标样本。当外部产业环境、国际政治局势等因素出现重大变化时，公
司董事会有权对上述业绩考核指标进行调整和修改。
2．个人层面绩效考核
董事会薪酬与考核委员会根据公司绩效考核相关制度对激励对象进行业绩考核并确定考核结果，根据个人的绩效考评评价指标确
定考评结果，原则上绩效评价结果划分为 S、A、B、C、D五个档次。考核评价表适用于考核对象。
考核评价表
考评结果 S A B C D
考核系数 1.0 1.0 1.0 0.5 0
个人当年实际行权额度＝考核系数×个人当年计划行权额度。
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 S/A/B/C，则上一年度激励对象个人绩效考核“合格”，激励对象可按照本激励计划规
定的考核系数行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D，则上一年度激励对象个人绩效考核“
不合格”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，由公司注销。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
激励对象获授或股票期权行权的前一会计年度。
（二）考核次数
本次激励计划考核期间每年度一次。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，并出具绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后将考核结果通知被考核对象。
如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向董事会薪酬与考核委员会
申诉，董事会薪酬与考核委员会需进行复核并确定最终考核结果或等级。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-22/b6eeb0a1-ec72-4700-bb96-d544f90bfa0e.PDF
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2025-11-21 20:42│北方华创（002371）：公司2025年股票期权激励计划（草案）的核查意见
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北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《
公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法
》”）及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规及规范性文件和《北方华创科技集团股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励
计划（草案）》”）进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：（1）最近一个会计年度
财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。
二、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2
）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不
得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励对象未包括公司的独立董事、监事。单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。本次激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，
符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司将在召开
股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。公司将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露董事
会薪酬与考核委员会对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
三、公司《激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等
有关法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》的规定；对各激励对象股票期权的授予安排、行权安排未违反有关法律、法规的
规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
四、公司
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