公司公告☆ ◇002376 新北洋 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-20 19:21│新北洋（002376）：关于新北转债可能满足赎回条件的提示性公告
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特别提示：
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格已有 10 个交易日的收盘价不低于“新北转债”当期转股价格
（即 5.40 元/股）的 130%。若在未来触发“新北转债”的有条件赎回条款（即“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司
A 股股票连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含130%）”），届时根据《山东新北洋
信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关规定，公司
董事会将决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“新北转债”。
敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公告，注意“新北转债”投资风险。
一、“新北转债”的基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2317 号”文核准山东新北洋信息技术股份有限公司于 2019 年 12 月 12 日公开
发行了 877 万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额 87,700.00 万元。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2019] 857 号”文同意，公司 87,700.00 万元可转换公司债券于2019 年 12 月 31 日起在深交所挂牌交易
，债券简称“新北转债”，债券代码“128083”。
（三）可转债转股期限
根据相关法律法规和《募集说明书》的相关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日满六个月后
的第一个交易日 (2020 年 6 月 18 日) 起至可转换公司债券到期日 (2025 年 12 月 12 日) 止。
（四）转股价格调整情况
1、根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转换公司债券自 2020 年 6 月
18 日起可转换为公司股份，初始转股价为11.90 元/股。
2、公司已实施 2019 年年度权益分派方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新
北转债的转股价格已于 2020 年 5 月 27 日起由原来的 11.90 元/股调整为 11.70 元/股。
3、公司已实施 2020 年年度权益分派方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新
北转债的转股价格已于 2021 年 6 月 4 日起由原来的 11.70 元/股调整为 11.45 元/股。
4、2022 年 5 月 11 日，公司注销已回购股份数量 10,530,000 股，根据《募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格
已于 2022 年 5 月 13 日起由原来的 11.45 元/股调整为 11.51 元/股。
5、2022 年 5 月 13 日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
根据《募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2022 年 5 月 16 日起由原来的 11.51 元/股调整为 6.85 元/股。
6、公司已实施 2021 年年度权益分派方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新
北转债的转股价格已于 2022 年 6 月 8 日起由原来的 6.85 元/股调整为 6.65 元/股。
7、公司已实施 2022 年年度权益分派方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新
北转债的转股价格已于 2023 年 6 月 8 日起由原来的 6.65 元/股调整为 6.50 元/股。
8、2023 年 7 月 26 日，公司注销已回购股份数量 6,738,000 股，根据《募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已
于 2023 年 7 月 28 日起由原来的 6.50 元/股调整为 6.49 元/股。
9、公司已实施 2023 年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2024 年 5 月 31 日起由原来的 6.49 元/股调整
为6.34 元/股。
10、2024 年 8 月 1 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2024 年 8
月 2日起由原来的 6.34 元/股调整为 5.40 元/股。
二、“新北转债”有条件赎回条款可能触发的情况
（一）有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息
的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期
转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：
IA=B×i×t÷365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i 为可转换公司债券当
年票面利率；t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款可能成就的情况
公司股票已有 10 个交易日的收盘价不低于“新北转债”当期转股价格（5.40 元/股）的130%（含 130%）。若在未来触发“新
北转债”的有条件赎回条款（即“在转股期内，如果公司股票在任何连续 30 个交易日中至少 15 个交易日的收盘价格不低于当期转
股价格的130%（含 130%）”），届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关约定，公司有权决定按照以债券面值加当期应计
利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。
三、风险提示
根据本公司《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，若“新北转债” 触发有条件赎回条款，届时公司董事会将召开会议，
决定是否行使“新北转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者详细了解本次可转债的相关规定，并及时关注公司后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/f42cb5a5-98a8-485c-b776-20e9f4b4e55e.PDF
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2024-11-12 17:56│新北洋（002376）：关于第一大股东及其一致行动人因可转换公司债券转股导致持股比例被动稀释超过1%的公
│告
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新北洋（002376）：关于第一大股东及其一致行动人因可转换公司债券转股导致持股比例被动稀释超过1%的公告。公告详情请查
看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/076620cc-7e84-478c-8378-f9bb1581daf3.PDF
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2024-11-12 17:56│新北洋（002376）：关于新北转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告
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特别提示：
1、转股情况：截至 2024 年 11 月 11 日，累计 3,967,126 张“新北转债”已转换成“新北洋”股票，累计转股数量为 73,44
8,930 股，占可转债转股前公司已发行股份总额665,712,402 股的 11.03%。
2、未转股情况：截至 2024 年 11 月 11 日，公司尚有 4,802,874 张“新北转债”尚未转股，占可转债发行总量的 54.76%。
一、“新北转债”的基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2317 号”文核准山东新北洋信息技术股份有限公司于 2019 年 12 月 12 日公开
发行了 877 万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额 87,700.00 万元。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2019] 857 号”文同意，公司 87,700.00 万元可转换公司债券于2019 年 12 月 31 日起在深交所挂牌交易
，债券简称“新北转债”，债券代码“128083”。
（三）可转债转股期限
根据相关法律法规和《募集说明书》的相关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日满六个月后
的第一个交易日 (2020 年 6 月 18 日) 起至可转换公司债券到期日 (2025 年 12 月 12 日) 止。
（四）转股价格调整情况
1、根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转换公司债券自 2020 年 6 月
18 日起可转换为公司股份，初始转股价为11.90 元/股。
2、公司已实施 2019 年年度权益分派方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新
北转债的转股价格已于 2020 年 5 月 27 日起由原来的 11.90 元/股调整为 11.70 元/股。
3、公司已实施 2020 年年度权益分派方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新
北转债的转股价格已于 2021 年 6 月 4 日起由原来的 11.70 元/股调整为 11.45 元/股。
4、2022 年 5 月 11 日，公司注销已回购股份数量 10,530,000 股，根据《募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格
已于 2022 年 5 月 13 日起由原来的 11.45 元/股调整为 11.51 元/股。
5、2022 年 5 月 13 日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
根据《募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2022 年 5 月 16 日起由原来的 11.51 元/股调整为 6.85 元/股。
6、公司已实施 2021 年年度权益分派方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新
北转债的转股价格已于 2022 年 6 月 8 日起由原来的 6.85 元/股调整为 6.65 元/股。
7、公司已实施 2022 年年度权益分派方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新
北转债的转股价格已于 2023 年 6 月 8 日起由原来的 6.65 元/股调整为 6.50 元/股。
8、2023 年 7 月 26 日，公司注销已回购股份数量 6,738,000 股，根据《募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已
于 2023 年 7 月 28 日起由原来的 6.50 元/股调整为 6.49 元/股。
9、公司已实施 2023 年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2024 年 5 月 31 日起由原来的 6.49 元/股调整
为6.34 元/股。
10、2024 年 8 月 1 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2024 年 8
月 2日起由原来的 6.34 元/股调整为 5.40 元/股。
二、“新北转债”转股的情况
“新北转债”于 2020 年 6 月 18 日开始转股，可转债开始转股前公司已发行股份总额为 665,712,402 股。截至 2024 年 11
月 11 日，累计 3,967,126 张“新北转债”已转换成“新北洋”股票，累计转股数量为 73,448,930 股，占可转债转股前公司已发
行股份总额 665,712,402 股的 11.03%；
截至 2024 年 11 月 11 日，公司尚有 4,802,874 张“新北转债”尚未转股，占可转债发行总量的 54.76%。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2024 年 11 月 11 日“新北洋”股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2024 年 11 月 11 日“新北转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/fc2511f5-5f1a-46b0-a841-4ae72f39549f.PDF
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2024-11-11 16:31│新北洋（002376）：关于新北转债可能满足赎回条件的提示性公告
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新北洋（002376）：关于新北转债可能满足赎回条件的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/4f867ccc-10ea-48b9-84b6-2a0819f9e7d7.PDF
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2024-11-05 15:47│新北洋（002376）：关于公司股东股份解除质押的公告
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山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到持股 5%以上股东威海北洋电气集团股份有限公司（以下简称
“北洋集团”）的通知：近日，北洋集团办理了股份解除质押，具体事项如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
股东名称 是否为控股 本次解除质 占其所 占公司 起始日 解除日期 质权人
股东或第一 押股份数量 持股份 总股本
大股东及其 （股） 比例 比例
一致行动人 （%） （%）
北洋集团 是 8,000,000 8.63 1.23 2023/11/24 2024/11/5 威海市商业银行
股份有限公司鲸
园支行
合计 8,000,000 8.63 1.23 -- -- --
二、股东股份累计质押的基本情况
截至公告披露日，北洋集团及其一致行动人威海国有资产经营（集团）有限公司（以下简称“国资集团”）所持质押股份情况如
下：
股东 持股数量 持股比 累计质押股 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
名称 （股） 例 份数量 持股份 总股本 已质押股 占已质 未质押股 占未质
（%） （股） 比例 比例 份限售和 押股份 份限售和 押股份
（%） （%） 冻结数量 比例 冻结数量 比例
（万股） （%） （万股） （%）
国资 41,481,473 6.40 0 0 0 0 0 0 0
集团
北洋 92,738,540 14.30 259,700,000 28.00 4.00 0 0 0 0
集团
合计 134,220,013 20.70 259,700,000 19.35 4.00 0 0 0 0
注：股份比例的计算以新北洋截至 2024 年 9 月 30 日的总股本 648,472,104 股为基数
三、备查文件
1、股份解除质押告知函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/8fdabe8e-a3d0-4bd2-a2b7-a1d92680e7cd.PDF
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2024-10-29 00:00│新北洋（002376）：2024年三季度报告
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新北洋（002376）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-29/493f2d16-8bae-499e-bb3a-24ea22378a8c.PDF
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2024-10-09 00:00│新北洋（002376）：关于2024年第三季度可转债转股情况的公告
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特别提示：
转股价格：5.40 元/股
转股时间：2020 年 6 月 18 日至 2025 年 12 月 12 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——可转换公司债券》的有关规定，
山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“新北洋”）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”
）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2317 号”文核准山东新北洋信息技术股份有限公司于 2019 年 12 月 12 日公开
发行了 877 万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额 87,700.00 万元。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2019] 857 号”文同意，公司 87,700.00 万元可转换公司债券于2019 年 12 月 31 日起在深交所挂牌交易
，债券简称“新北转债”，债券代码“128083”。
（三）转股价格调整情况
1、根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发
行的有关规定，本次发行的可转换公司债券自 2020 年 6 月 18 日起可转换为公司股份，初始转股价为 11.90 元/股。
2、公司已实施 2019 年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2020 年 5 月 27 日起由原来的 11.90 元/股调
整为11.70 元/股。
3、公司已实施 2020 年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2021 年 6 月 4 日起由原来的 11.70 元/股调整
为11.45 元/股。
4、2022 年 5 月 11 日，公司注销已回购股份数量 10,530,000 股，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换
公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2022 年 5 月 13 日起由原来的 11.45 元/股调整为 11.51 元/股
。
5、2022 年 5 月 13 日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2022 年 5
月16 日起由原来的 11.51 元/股调整为 6.85 元/股。
6、公司已实施 2021 年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2022 年 6 月 8 日起由原来的 6.85 元/股调整
为6.65 元/股。
7、公司已实施 2022 年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2023 年 6 月 8 日起由原来的 6.65 元/股调整
为6.50 元/股。
8、2023 年 7 月 26 日，公司注销已回购股份数量 6,738,000 股，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公
司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2023 年 7 月 28 日起由原来的 6.50 元/股调整为 6.49 元/股。
9、公司已实施 2023 年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发
行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2024 年 5 月 31 日起由原来的 6.49 元/股调整
为6.34 元/股。
10、2024 年 8 月 1 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2024 年 8
月 2日起由原来的 6.34 元/股调整为 5.40 元/股。
二、可转债转股及股份变动情况
2024 年第三季度，“新北转债”因转股减少 2,000 元（20 张），转股数量为 370股，剩余可转债余额为 876,766,000.00 元
（8,767,660 张）。
2024 年第三季度，公司股份变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动增 本次变动后
减（＋，
数量（股） 比例（%） －） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 23,154,986 3.57 -57,000 23,097,986 3.56
高管锁定股 23,154,986 3.57 -57,000 23,097,986 3.56
二、无限售条件股份 625,316,748 96.43 +57,370 625,374,118 96.44
三、总股本 648,471,734 100 +370 648,472,104 100
三、风险提示
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室（证券部）投资者联系电话0631-5675777 进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（新北洋）、《发行人股本结构表》（新北转债）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-08/ee0ce0c9-3ea5-4e33-a61d-9d3fd878c6f4.PDF
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2024-09-27 00:00│新北洋（002376）：2024年前三季度业绩预增公告
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新北洋（002376）：2024年前三季度业绩预增公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-26/033adcd3-32f0-40da-981a-e9b1a028384c.PDF
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2024-09-19 00:00│新北洋（002376）：关于收到中国邮政集团有限公司国芯智能柜台采购项目中标通知书的公告
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新北洋（002376）：关于收到中国邮政集团有限公司国芯智能柜台采购项目中标通知书的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-19/c902d2da-eee6-4592-8bae-eb69c33f455a.PDF
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2024-08-24 00:00│新北洋（002376）：关于举行2024年半年度业绩说明会的公告
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山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）定于2024年8月29日（星期四）15:00-17:00在“价值在线”举行2024年
半年度业绩说明会，本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“价值在线”（www.ir-online.cn）参与本次半年度
业绩说明会。
出席本次说明会的人员有：公司董事长宋森先生，董事、总经理、财务总监荣波先生，董事会秘书康志伟先生（如遇特殊情况，
参会人员可能进行调整）。
为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司本次业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。
投资者可于2024年8月29日（星期四）15:00前访问https://eseb.cn/1h8SGDXhx72，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公
司将在2024年半年度业绩说明会上，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。
（问题征集专题页面二维码）
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-23/e3f3cff6-4ca5-4b2e-b490-0ea1e7f18f38.PDF
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2024-08-24 00:00│新北洋（002376）：2024年半年度财务报告
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新北洋（002376）：2024年半年度财务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-23/d3a3338a-40e9-4e5f-a8ea-0bb0daa8cca4.PDF
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2024-08-24 00:00│新北洋（002376）：半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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新北洋（002376）：半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-24/bbbcdece-33f6-41ee-b040-16572ca0457c.PDF
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2024-08-24 00:00│新北洋（002376）：2024年半年度报告摘要
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