公司公告☆ ◇002399 海普瑞 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：内幕信息知情人登记管理制度 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：独立董事工作制度 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：对外提供财务资助管理制度 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：关联交易决策制度 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：董事会议事规则 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：公司章程 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：内部审计管理制度 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：对外担保管理制度 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：信息披露事务管理制度 │
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│2025-11-24 17:59 │海普瑞（002399）：股东会议事规则 │
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：内幕信息知情人登记管理制度
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海普瑞（002399）：内幕信息知情人登记管理制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/d5d2e74b-5c59-4013-89aa-22d9dbd8469f.PDF
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：独立董事工作制度
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海普瑞（002399）：独立董事工作制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/5ca6eb36-89fd-40e2-a53d-44333a8b1c16.PDF
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：对外提供财务资助管理制度
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第一条 为规范深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治
理与内控管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司上市规则》等法律法规和规范性文件，结
合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司及控股子公司有偿或者无偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外
：
（一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务；
（二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、
实际控制人及其关联人；
（三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
第三条 公司存在下列情形之一的，参照本制度的规定执行：
（一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助；
（二）为他人承担费用；
（三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水平；
（四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平；
（五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。
第四条 公司提供财务资助应遵循平等、自愿的原则，充分保护股东的合法权益。公司应当充分披露所采取的风险防范措施，包
括被资助对象或者其他第三方是否就财务资助事项提供担保等。由第三方就财务资助事项提供担保的，应当披露该第三方的基本情况
及其担保履约能力情况。
第二章 对外提供财务资助的审批和信息披露
第五条 公司对外提供财务资助必须经董事会或股东会审议批准。公司控股子公司发生的对外提供财务资助，应视同公司行为。
第六条 公司董事会审议对外提供财务资助时，必须经出席董事会的三分之二以上的董事同意并做出决议并及时履行信息披露义
务。关联董事须回避表决；当表决人数不足三人时，应直接提交股东会审议。公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董
事会审议通过后还应当提交公司股东会审议：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%；
（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过70%；
（三）最近十二个月内财务资助金额累计计算超过公司最近一期经审计净资产的10%；
（四）深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他情形。
公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东
、实际控制人及其关联人的，可以免于适用前两款规定。
第七条 公司董事会在审议提供财务资助事项前，董事应当积极了解被资助方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税
情况等。公司董事会审议财务资助事项时，应当充分关注提供财务资助的原因，在对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、
偿债能力、信用状况、第三方担保及履约能力情况等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的风险和公允性，以及董事会对被
资助对象偿还债务能力的判断。
第八条 公司董事会在审议财务资助事项时，董事应当关注被资助对象的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是
否存在直接或者间接损害公司利益的情形，以及公司是否按规定履行审批程序和信息披露义务。第九条 公司不得为公司董事、高级
管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定的关联人提供财务资助。但向
关联参股公司（不包括由公司控股股东、实际控制人控制的主体）提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件
的财务资助的情形除外，上市公司可以向该关联参股公司提供财务资助，但应当经全体非关联董事的过半数审议通过，还应当经出席
董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东会审议。除前款规定情形外，公司对控股子公司、参股公司提供
财务资助的，该公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未能以同等条件或者出资比例向该公司
提供财务资助的，应当说明原因以及公司利益未受到损害的理由，公司是否已要求上述其他股东提供相应担保。
第十条 公司披露提供财务资助事项，应在董事会审议通过后的两个交易日内公告下列内容：
（一）财务资助事项概述，包括提供财务资助的主要原因及考虑、基本情况以及董事会表决情况和审批程序。
（二）被资助对象的基本情况，包括但不限于名称、成立时间、注册地点、注册资本、股权结构、控股股东、实际控制人、主营
业务、主要财务指标（至少包括最近一年经审计的资产总额、负债总额、归属于母公司的所有者权益、营业收入、归属于母公司所有
者的净利润、或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）等）以及资信情况或最新信用等级状况；说明被资助对象与
公司是否存在关联关系或其他业务联系，如存在，应当披露具体情形。
（三）为控股子公司或者参股公司提供财务资助的，应当披露被资助对象的其他股东的基本情况、与公司的关联关系及其按出资
比例履行相应义务的情况；其他股东如未按同等条件、未按出资比例向该控股子公司或者参股公司相应提供财务资助的，应当说明原
因以及公司利益未受到损害的理由及采取的应对措施。
（四）财务资助协议的主要内容（如有），包括提供财务资助的方式、期限、金额、利息、资金用途、担保及反担保措施、被资
助对象应遵守的条件、违约责任以及协议中的其他重要条款。
（五）所采取的风险防范措施，包括但不限于被资助对象或者其他第三方是否就财务资助事项提供担保。由第三方就财务资助事
项提供担保的，应当披露该第三方的基本情况及其担保履约能力情况。
（六）董事会意见，主要介绍提供财务资助的原因，并在对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况
、第三方担保及履约能力情况等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的风险和公允性，以及董事会对被资助对象偿还债务能
力的判断等。
（七）保荐人（如有）或独立财务顾问意见（如有），主要对财务资助事项的合法合规性、公允性及存在的风险等发表意见。
（八）本次提供财务资助后，上市公司提供财务资助总余额及占上市公司最近一期经审计净资产的比例；上市公司及其控股子公
司对合并报表外单位提供财务资助总余额及占上市公司最近一期经审计净资产的比例；逾期未收回的金额及相关情况等（如有）。
（九）深圳证券交易所要求的其他内容。
第三章 管理机构与职责
第十一条 对外提供财务资助之前，公司财务部门应负责做好接受资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用
状况等方面的风险调查工作。第十二条 公司对外提供财务资助须严格按照本制度要求的审批权限履行审批程序。公司董事会办公室
负责财务资助的信息披露工作。
第十三条 公司财务部在董事会或股东会审议通过后，办理对外提供财务资助手续。公司财务部负责做好财务资助对象日后的跟
踪、监督及其他相关工作，若财务资助对象在约定资助期间到期后未能及时清偿，或出现财务困难、资不抵债、破产等严重影响清偿
能力情形的，公司财务部应及时制定补救措施，并将相关情况上报公司董事会。
第十四条 公司内部审计部负责对财务资助事项的合规性进行监督检查。
第四章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，按照法律、法规、深圳证券交易所相关规定及公司其他制度执行。
第十六条 本制度由公司董事会负责修订与解释。
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/ede6dd18-345a-4231-8ca3-0827ea9caa22.PDF
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：关联交易决策制度
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海普瑞（002399）：关联交易决策制度。公告详情请查看附件
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：董事会议事规则
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海普瑞（002399）：董事会议事规则。公告详情请查看附件
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：公司章程
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海普瑞（002399）：公司章程。公告详情请查看附件
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：内部审计管理制度
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海普瑞（002399）：内部审计管理制度。公告详情请查看附件
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：对外担保管理制度
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海普瑞（002399）：对外担保管理制度。公告详情请查看附件
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：信息披露事务管理制度
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海普瑞（002399）：信息披露事务管理制度。公告详情请查看附件
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：股东会议事规则
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海普瑞（002399）：股东会议事规则。公告详情请查看附件。
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：投资者关系管理制度
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海普瑞（002399）：投资者关系管理制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/c0ec7823-c024-4235-9128-cbcea32cf9b0.PDF
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2025-11-24 17:59│海普瑞（002399）：董事和高级管理人员薪酬与绩效考核制度
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海普瑞（002399）：董事和高级管理人员薪酬与绩效考核制度。公告详情请查看附件。
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2025-11-24 17:58│海普瑞（002399）：海普瑞关于召开2025年第一次临时股东会的通知
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海普瑞（002399）：海普瑞关于召开2025年第一次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/e7d14dfa-4826-4698-80f4-402f350970ea.PDF
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2025-11-24 17:57│海普瑞（002399）：关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告
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一、关于独立董事任期届满离任的情况
根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，独立董事在同一上市公司连续任职时间不得超过六年。深圳市海普瑞药业集团
股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事吕川先生连续任职时间即将届满六年。根据前述规定，届满离任后，吕川先生将不
再担任包括公司第六届董事会独立董事及董事会专门委员会相应职务（包括提名委员会主任委员、审计委员会委员及战略委员会委员
）在内的任何职务。截至本公告披露日，吕川先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，吕川先生的离任将在公司股东会选举产生新
任独立董事后生效。在新任独立董事选举产生前，吕川先生将继续履行独立董事及董事会各专门委员会委员的相关职责。
吕川先生在担任公司独立董事期间，勤勉尽责、独立公正，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对吕川
先生在担任公司独立董事期间为公司及董事会工作所做出的重要贡献表示衷心的感谢！
二、关于补选独立董事的情况
2025年 11月 24日，公司召开第六届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的议案
》。经公司第六届董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意浦洪先生为公司第六届董事会独立董事候选人（简历见附件），若浦
洪先生的独立董事任职获公司股东会审议通过，其将同时担任董事会提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员及董事会战略委员
会委员职务，任期自公司 2025年第一次临时股东会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。
截至本公告披露日，独立董事候选人浦洪先生已取得上市公司独立董事资格证书。本次补选独立董事完成后，董事会中兼任公司
高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。本次补选独立董事候选人的任职资格和独立性尚
需经深圳证券交易所审查无异议后，方可提交公司股东会审议。
三、备查文件
1、第六届董事会第十八次会议决议
2、第六届董事会提名委员会第四次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/50fb15d2-53de-4c91-b30d-c6c1242e7a14.PDF
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2025-11-24 17:57│海普瑞（002399）：独立董事提名人声明与承诺（浦洪）
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海普瑞（002399）：独立董事提名人声明与承诺（浦洪）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/18ac71b1-7164-4b63-8b60-88f56b16a5bf.PDF
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2025-11-24 17:57│海普瑞（002399）：独立董事候选人声明与承诺（浦洪）
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海普瑞（002399）：独立董事候选人声明与承诺（浦洪）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/17ad783c-1b5a-4a08-bd7e-212e55b44d26.PDF
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2025-11-24 17:57│海普瑞（002399）：关于取消监事会暨修订《公司章程》及相关治理制度的公告
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月24日召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于取消监事会暨修订<公司章程>及相关治理制度的议案》。具体情况如下：
一、不再设置监事会与监事的相关情况
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程指引》等法律、法规以及规范性文件的规定，结合公
司实际情况，公司将不再设置监事会与监事，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，公司第六届监事会的监事职务
自动免除，《监事会议事规则》相应废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。
二、《公司章程》及相关制度的修订情况
为全面贯彻落实最新法律法规、部门规章及规范性文件的相关要求，进一步提高治理水平，保护投资者特别是中小投资者合法权
益，根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、部门规章及规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》
及公司部分治理制度进行了修订，新增制定《对外提供财务资助管理制度》《董事和高级管理人员离职管理制度》；对部分制度进行
了整合，废止《对外捐赠管理制度》《重大投资决策管理制度》《外部信息报送和使用管理制度》。涉及制度具体情况如下：
序号 制度名称 审批机构
1 《公司章程》 股东会
2 《股东会议事规则》 股东会
3 《董事会议事规则》 股东会
4 《独立董事工作制度》 股东会
5 《关联交易决策制度》 股东会
6 《对外提供财务资助管理制度》 股东会
7 《董事和高级管理人员薪酬与绩效考核制度》 股东会
8 《对外担保管理制度》 股东会
9 《委托理财管理制度》 股东会
10 《募集资金使用管理办法》 董事会
11 《会计师事务所选聘制度》 董事会
12 《董事会专门委员会工作细则》 董事会
13 《董事和高级管理人员离职管理制度》 董事会
14 《董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》 董事会
15 《内部审计管理制度》 董事会
16 《信息披露事务管理制度》 董事会
17 《投资者关系管理制度》 董事会
18 《总经理工作细则》 董事会
19 《金融衍生品交易业务内部控制制度》 董事会
20 《董事会秘书工作细则》 董事会
21 《子公司管理制度》 董事会
22 《重大信息内部报告制度》 董事会
23 《内幕信息知情人登记管理制度》 董事会
24 《防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理办法》 董事会
25 《内部问责制度》 董事会
26 《突发事件管理制度》 董事会
27 《风险投资管理制度》 董事会
28 《财务负责人管理制度》 董事会
29 《财务管理制度》 董事会
30 《反舞弊制度》 董事会
31 《董事和高级管理人员培训制度》 董事会
32 《员工利益冲突管理制度》 董事会
33 《全面风险管理与内部控制管理制度》 董事会
34 《年报信息披露重大差错责任追究制度》 董事会
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，上述第1-3项制度修订事项尚需提交公司2025年第一次临时股东会以特别决议程序审
议；第4-9项制度修订事项尚需提交公司2025年第一次临时股东会以普通决议程序审议。本次修订后的《公司章程》、《公司章程》
修订对照表以及有关治理制度同日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
同时，公司董事会提请股东会授权董事会及相关负责人在股东会审议通过后依据相关法律规定办理工商备案等手续。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/b75f0df9-3f01-4fa4-b882-426c302d97ce.PDF
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2025-11-24 17:57│海普瑞（002399）：《公司章程》修订对照表
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海普瑞（002399）：《公司章程》修订对照表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/6e483d7a-e325-40d4-834b-96e4f4cd6ba1.PDF
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2025-11-24 17:56│海普瑞（002399）：第六届董事会第十八次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十八次会议（以下简称“会议”）通知及议案于 20
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