公司公告☆ ◇002428 云南锗业 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-24 18:37 │云南锗业（002428）：关于获得政府补助的公告 │
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│2024-12-19 18:56 │云南锗业（002428）：第八届董事会第二十二次会议决议公告 │
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│2024-12-19 18:55 │云南锗业（002428）：第八届监事会第二十一次会议决议公告 │
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│2024-12-19 18:55 │云南锗业（002428）：关于控股股东及实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的公告 │
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│2024-12-19 18:55 │云南锗业（002428）：关于控股子公司增资扩股引入投资者的公告 │
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│2024-12-19 18:55 │云南锗业（002428）：关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的公告 │
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│2024-12-19 18:52 │云南锗业（002428）：独立董事专门会议2024年第四次会议决议 │
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│2024-11-19 17:17 │云南锗业（002428）：关于控股股东部分股份解除质押的公告 │
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│2024-11-18 17:50 │云南锗业（002428）：关于以控股子公司股权对云南鑫耀半导体材料有限公司进行增资的进展公告 │
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│2024-11-14 18:07 │云南锗业（002428）：关于控股股东部分股份质押的公告 │
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2024-12-24 18:37│云南锗业（002428）：关于获得政府补助的公告
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云南锗业（002428）：关于获得政府补助的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/be39d6f2-73cc-414d-9df3-ec65eb72d356.PDF
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2024-12-19 18:56│云南锗业（002428）：第八届董事会第二十二次会议决议公告
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云南锗业（002428）：第八届董事会第二十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/0d55f71d-63ef-4adb-9692-6b897f7b6d34.PDF
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2024-12-19 18:55│云南锗业（002428）：第八届监事会第二十一次会议决议公告
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云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二十一次会议通知于 2024 年 12月 14日以通讯方式发出
，并于 2024年 12月 18日以通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容
均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：
一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》；
经审核，监事会认为：公司及实际控制人为子公司提供担保，是为了更好地满足子公司流动资金需求，不收取任何担保费用，不
需要提供反担保，符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行
了回避，决策程序合法。
同意子公司云南东昌金属加工有限公司（以下简称“东昌公司”）、昆明云锗高新技术有限公司（以下简称“昆明云锗”）分别
向交通银行股份有限公司云南省分行申请 1,000 万元流动资金贷款，合计 2,000万元流动资金贷款，期限为1年；并同意公司为东昌
公司、昆明云锗上述流动资金贷款提供连带责任保证担保。
同意子公司昆明云锗向渤海银行股份有限公司昆明分行申请 1,000 万元流动资金贷款，期限为 24 个月；并同意公司为昆明云
锗上述流动资金贷款提供连带责任保证担保。
同意子公司昆明云锗、东昌公司分别向中国农业银行股份有限公司云南省分行（以下简称“农业银行”）申请 1,500万元、500
万元流动资金贷款，合计 2,000万元流动资金贷款，期限为 1年；同意公司及实际控制人包文东、吴开惠夫妇为昆明云锗、东昌公司
上述流动资金贷款提供连带责任保证担保，并同意公司及子公司将名下部分知识产权质押给农业银行，为子公司上述流动资金贷款提
供担保。
详细内容请见公司同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn
）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的公告》。
二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过《关于控股股东及实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的议案》；
经审核，监事会认为：控股股东及实际控制人继续为公司提供担保，是为了更好地满足公司流动资金需求，不收取任何担保费用
，不需要提供反担保，符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事
进行了回避，决策程序合法。
同意公司继续向农业银行申请 12,000 万元流动资金贷款，期限为 1 年。鉴于上述情况，同意公司继续将云南临沧鑫圆锗业股
份有限公司大寨锗矿采矿权（采矿许可证号：C5300002011015140124646）及位于临沧市临翔区的 4 处不动产（不动产权证号：云【
2020】临翔区不动产权第 0004197号、云【2020】临翔区不动产权第 0004198 号、云【2020】临翔区不动产权第 0004200号、云【2
020】临翔区不动产权第 0002426 号）抵押给农业银行。并同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续为公司上述 12,000 万元流
动资金贷款提供连带责任保证担保，担保期限为 1年。
同意公司继续向中国工商银行股份有限公司昆明护国支行（以下简称“工商银行”）申请 2,000 万元流动资金贷款，期限为 2
年。鉴于上述情况，同意公司实际控制人包文东、吴开惠夫妇继续为公司上述 2,000万元流动资金贷款提供连带责任保证担保，并同
意公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司继续将其持有的 350万股公司股票质押给工商银行，为公司上述流动资金贷款提供担保，
担保期限为 2年。
详细内容请见公司同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业
股份有限公司关于控股股东及实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的公告》。
三、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过《关于控股子公司增资扩股引入投资者的议案》。
经审核，监事会认为：公司控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称“鑫耀公司”）本次增资扩股引入投资者是出于
经营和发展需要，是基于公司未来发展及实际经营所需，有利于公司进一步把握行业机遇，提升公司综合竞争能力和可持续发展能力
，符合公司整体发展战略及全体股东利益。本次增资扩股遵循公平、公允、自愿、平等原则，增资价格公允，事项的审议及决策程序
符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
同意控股子公司鑫耀公司以增资扩股方式引入新的投资者：深创投制造业转型升级新材料基金(有限合伙)（以下简称“深创投基
金”）、深圳市远致星火私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“远致星火”）。同意深创投基金、远致星火以人民币
40,000万元认购鑫耀公司新增注册资本 16,050.719764万元。其中：深创投基金以人民币 30,000 万元认购鑫耀公司新增注册资本1
2,038.039823 万元；远致星火以人民币 10,000 万元认购鑫耀公司新增注册资本 4,012.679941万元。同意公司放弃对鑫耀公司本次
增资的优先认购权。
同意公司将所持 5%的鑫耀公司股权（对应鑫耀公司 24,076,079.65 元的注册资本）出质于深创投基金，用于作为股东协议项下
的回购义务提供质押担保。
鉴于上述情况，同意公司签署《关于云南鑫耀半导体材料有限公司之增资协议》及《关于云南鑫耀半导体材料有限公司之股东协
议》。
详细内容请见公司同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业
股份有限公司关于控股子公司增资扩股引入投资者的公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/68447c54-1de5-402c-b51d-3f0e0f00129a.PDF
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2024-12-19 18:55│云南锗业（002428）：关于控股股东及实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的公告
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云南锗业（002428）：关于控股股东及实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-20/e8ce3200-e33b-41be-bcdd-d3e8e5a294aa.PDF
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2024-12-19 18:55│云南锗业（002428）：关于控股子公司增资扩股引入投资者的公告
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云南锗业（002428）：关于控股子公司增资扩股引入投资者的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/e70667a5-c558-4ee4-8072-bae56b085902.PDF
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2024-12-19 18:55│云南锗业（002428）：关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的公告
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云南锗业（002428）：关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/91189073-dbcf-4bab-9c64-a3ce845d4bab.PDF
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2024-12-19 18:52│云南锗业（002428）：独立董事专门会议2024年第四次会议决议
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云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事专门会议 2024年第四次会议于 2024 年 12 月 13 日在昆明市
呈贡新区马金铺电力装备园魁星街公司综合实验大楼二楼会议室召开。会议应出席独立董事 3名，实到独立董事 3名。会议由独立董
事龙超先生主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》的相关
规定。会议经表决形成如下决议：
1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过《关于公司及实际控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》；
本次关联交易因公司生产经营需求而发生，本次关联交易需要经过公司董事会审议通过后方能实施，公司董事会表决时有利害关
系的关联董事应进行回避。本次关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。我们同意公司将《关于公司及实际
控制人为子公司提供担保暨关联交易的议案》提交公司第八届董事会第二十二次会议审议。
我们认为：公司及实际控制人为公司子公司提供担保，是为了更好地满足子公司流动资金需求，不收取任何担保费用，不需要提
供反担保。该事项是公开、公平、合理、合规的，符合公司的实际情况和经营发展需要，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益
的情形，相关担保行为符合相关法律法规的要求。
公司本次提供担保的对象均为公司全资子公司，公司为其提供担保，财务风险处于公司可控制的范围之内，不会对公司产生不利
影响。公司为其提供担保有利于其持续发展，符合公司全体股东的利益。本次担保行为符合相关法律、法规以及公司章程的规定。
基于以上判断，我们同意本次公司及公司实际控制人为公司子公司提供担保事项。
2、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过《关于控股股东及实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的议案》。
本次关联交易因公司生产经营需求而发生，本次关联交易需要经过公司董事会审议通过后方能实施，公司董事会表决时有利害关
系的关联董事应进行回避。本次关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。我们同意公司将《关于控股股东及
实际控制人继续为公司提供担保暨关联交易的议案》提交公司第八届董事会第二十二次会议审议。
我们认为：控股股东及实际控制人继续为公司提供担保，是为了更好地满足公司流动资金需求，不收取任何担保费用，不需要提
供反担保。该事项是公开、公平、合理、合规的，符合公司的实际情况和经营发展需要，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益
的情形，相关担保行为符合相关法律法规的要求。
基于以上判断，我们同意本次控股股东及实际控制人继续为公司提供担保事项。
独立董事：方自维 龙超 黄松
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/37517549-c484-4e72-aa61-b948383869e1.PDF
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2024-11-19 17:17│云南锗业（002428）：关于控股股东部分股份解除质押的公告
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云南锗业（002428）：关于控股股东部分股份解除质押的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/f63db4bf-4d05-45dc-86da-f0f2b0d14e98.PDF
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2024-11-18 17:50│云南锗业（002428）：关于以控股子公司股权对云南鑫耀半导体材料有限公司进行增资的进展公告
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一、前期公告情况
2024年11月4日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第二十一次会议审议通过《
关于以控股子公司股权对云南鑫耀半导体材料有限公司进行增资的议案》，同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司（以
下简称“中科鑫圆”）全体股东以中科鑫圆全部股权按照经审计的净资产作价对控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司（以下简称
“鑫耀公司”）进行增资。同意公司以持有的中科鑫圆 97.6155%股权作价222,110,691.09元，认购鑫耀公司190,881,545.89元新增
注册资本；并同意惠峰先生以持有的中科鑫圆 2.3845%股权作价5,425,714.13元，认购鑫耀公司4,662,849.39元新增注册资本。
详细内容请见公司于2024年11月6日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cn
info.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于以控股子公司股权对云南鑫耀半导体材料有限公司进行增资的公告》
。
二、进展情况
目前，上述增资事项已经中科鑫圆股东会、鑫耀公司股东会审议批准，且鑫耀公司其余股东放弃对本次增资的优先认购权，并签
署了相关协议。中科鑫圆、鑫耀公司于近日完成了上述增资事项的工商登记变更手续，并分别取得了由昆明市市场监督管理局换发的
《营业执照》，具体信息如下：
（一）中科鑫圆
名称：云南中科鑫圆晶体材料有限公司
统一社会信用代码：91530100676561318U
类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：惠峰
注册资本：226,458,040元
成立日期：2008 年 6月 13日
住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街 666号
经营范围：一般项目：光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；光电子器件制造；光电子器件销售；电子专用材料研发
；电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动
）。
（二）鑫耀公司
名称：云南鑫耀半导体材料有限公司
统一社会信用代码：915301000776173084
类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：包文东
注册资本：321,014,395.28元
成立日期：2013 年 09月 10日
住所：云南省昆明市高新区马金铺魁星街 666号 2楼
经营范围：一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
本次变更后，鑫耀公司持有中科鑫圆 100%股权，中科鑫圆成为鑫耀公司全资子公司，鑫耀公司注册资本增加至 321,014,395.28
元，公司、哈勃科技创业投资有限公司、惠峰分别持有鑫耀公司 84.5294%、9.3454%、6.1252%股权。公司对鑫耀公司、中科鑫圆控
制地位不变，公司合并报表范围未发生变更。
三、备查文件
1、《云南鑫耀半导体材料有限公司增资协议》；
2、中科鑫圆工商登记变更后的《营业执照》；
3、鑫耀公司工商登记变更后的《营业执照》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-18/b6d731f6-33fe-4b46-85c0-1b3964c3010d.PDF
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2024-11-14 18:07│云南锗业（002428）：关于控股股东部分股份质押的公告
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一、股东股份质押基本情况
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日接到控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“
临沧飞翔”）的通知，获悉临沧飞翔将其持有的合计 2,000 万股本公司股票质押给上海海通证券资产管理有限公司，办理了股票质
押式回购交易业务，具体事项如下：
（一）股东本次股份质押的基本情况
股东名称 是否为控股 本次质押数 占其所 占公司 是否 是否为 质押起 质押到期 质权人 质押用途
股东或第一 量（股） 持股份 总股本 为限 补充质 始日 日
大股东及其 比例 比例 售股 押
一致行动人
临沧飞翔 是 13,600,000 15.18% 2.08% 否 否 2024 年 质权人办 上海海通证 自身生产
冶炼有限 11 月 13 理解除质 券资产管理 经营、偿
责任公司 5,500,000 6.14% 0.84% 否 否 日 押登记手 有限公司 还债务
900,000 1.00% 0.14% 否 否 续之日止
合 计 -- 20,000,000 22.33% 3.06% -- -- -- -- -- --
（二）股东及其一致行动人股份累计质押情况
截至本公告披露日，公司控股股东临沧飞翔及其一致行动人云南东兴实业集团有限公司（以下简称“东兴集团”，东兴集团持有
临沧飞翔 100%股权）所持股份质押情况如下：
股东名 持股数量 持股比 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股份
称 （股） 例 前 后 持股份 总股本 情况 情况
质押股份 质押股份 比例 比例 已质押股 占已质 未质押 占未质
数 数 份限售和 押股份 股 押股份
量（股） 量（股） 冻结、标 比例 份限售 比例
记 和
数量（股 冻结数
） 量
（股）
云南东 41,079,168 6.29% 14,000,00 14,000,00 34.08% 2.14% 0 0 0 0
兴 0 0
实业集
团
有限公
司
临沧飞 89,579,232 13.72% 38,500,00 58,500,00 65.31% 8.96% 0 0 0 0
翔 0 0
冶炼有
限
责任公
司
合计 130,658,40 20.01% 52,500,00 72,500,00 55.49% 11.10% 0 0 0 0
0 0 0
二、控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、控股股东临沧飞翔本次办理股票质押式回购交易业务是为了向金融机构进行融资，满足自身生产经营需求、偿还债务。
2、控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团未来半年内合计到期的质押股份累计数量为 2,550万股，占其持有公司股份的 19
.52%，占公司总股本的 3.90%，对应融资余额为 16,000万元（其中：10,000万元为公司向银行融资）；未来一年内合计到期的质押
股份累计数量为 4,700万股，占其持有公司股份的 35.97%，占公司总股本的 7.20%，对应融资余额为 22,400 万元（其中：15,500
万元为公司及子公司向银行融资）。控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团质押的股票是由于自身生产经营需求或是为公司及公
司控股子公司向金融机构融资进行担保。上述融资到期后，公司及子公司、临沧飞翔将按时归还相关款项。目前公司及子公司、临沧
飞翔资信状况良好，具备资金偿付能力。
3、控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
4、本次股份质押事项不会对公司生产经营、公司治理等方面产生不利影响，控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团不存在
须履行的业绩补偿义务。
5、截至本公告披露日，公司控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团股票质押不存在平仓风险，质押风险在可控范围内，不
存在导致公司实际控制权发生变更的风险，对公司生产经营、公司治理等不会产生影响。临沧飞翔、东兴集团股票质押主要是为了支
持上市公司生产经营及自身生产经营，若后续出现平仓风险，公司及子公司将提前归还借款，临沧飞翔、东兴集团将采取提前还款、
补充质押等方式应对，并按规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、《临沧飞翔冶炼有限责任公司关于股份质押的通知》；
2、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/e297abbf-1169-407b-a360-189829f40929.PDF
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2024-11-12 18:32│云南锗业（002428）：关于控股股东部分股份解除质押的公告
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2023 年 11 月 24 日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公
司（以下简称“临沧飞翔”）将其持有的 155 万股本公司股票质押给中国民生银行股份有限公司玉溪支行（以下简称“民生银行”
），为公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司（以下简称“中科鑫圆”）向民生银行申请的 1,000 万元综合授信额度提供
担保，并在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记手续。
详细内容请见公司于 2023 年 11 月 28 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http:/
/www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于控股股东部分股份质押的公告》。
截至目前，中科鑫圆已全额归还了上述贷款，上述担保已履行完毕。
近日，公司接到临沧飞翔的通知，获悉民生银行办理了上述 155 万股公司股票的解除质押手续。具体情况如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、本次解除质押基本情况
股东名称 是否为控股股东 本次解除质押 占其所持 占公司总 起始日 解除日期 质权人
或第一大股东及 股份数量（股） 股份比例 股本比例
其一致行动人
临沧飞翔冶 是 1,550,000 1.73% 0.24% 2023年 11 2024年 11 中国民生银行
炼有限责任 月 24日 月 11 日 股份有限公司
公司 玉溪支行
合计 -- 1,550,000 1.73% 0.24% -- -- --
2、股东及其一致行动人股份累计质押基本情况
截至本
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