公司公告☆ ◇002428 云南锗业 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-18 00:00│云南锗业（002428）：关于控股股东部分股份解除质押的公告
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2021 年 6 月 22 日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司（以下简称“
临沧飞翔”）将其持有的 940万股公司股票质押给招商银行股份有限公司昆明分行（以下简称“招商银行”），为公司向招商银行申
请的 5,000万元综合授信提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司办理了证券质押登记手续。截至目前公司已全额归还了上述
贷款，上述担保已履行完毕。
详细内容请见公司于 2021年 6月 24日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www
.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于控股股东部分股权质押的公告》。
近日，公司接到临沧飞翔的通知，获悉招商银行办理了上述 940万股公司股票的解除质押手续。具体情况如下：
一、股东股份解除质押的基本情况
1、本次解除质押基本情况
股东名称 是否为控股股东 本次解除质押 占其所持 占公司总 起始日 解除日期 质权人
或第一大股东及 股份数量（股） 股份比例 股本比例
其一致行动人
临沧飞翔冶 是 9,400,000 10.49% 1.44% 2021 年 6 2024 年 4 招商银行股
炼有限责任 月 22 日 月 16 日 份有限公司
公司 昆明分行
合计 -- 9,400,000 10.49% 1.44% -- -- --
2、股东及其一致行动人股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，公司控股股东临沧飞翔及其一致行动人云南东兴实业集团有限公司（以下简称“东兴集团”）所持股份质押
情况如下：
股东名称 持股数量 持股比 累计被质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股份
（股） 例 股份数量 持股份 总股本 情况 情况
（股） 比例 比例 已质押股 占已质 未质押股 占未质
份限售和 押股份 份限售和 押股份
冻结、标 比例 冻结数量 比例
记数量 （股）
（股）
云南东兴 41,079,168 6.29% 14,000,000 34.08% 2.14% 0 0 0 0
实业集团
有限公司
临沧飞翔 89,579,232 13.72% 40,050,000 44.71% 6.13% 0 0 0 0
冶炼有限
责任公司
合计 130,658,400 20.01% 54,050,000 41.37% 8.27% 0 0 0 0
截至本公告披露日，公司控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团股票质押不存在平仓风险，质押风险在可控范围内，不存在
导致公司实际控制权发生变更的风险，对公司生产经营、公司治理等不会产生影响。临沧飞翔、东兴集团股票质押主要是为了支持上
市公司生产经营及自身生产经营，若后续出现平仓风险，公司及子公司将提前归还借款，临沧飞翔、东兴集团将采取提前还款、补充
质押等方式应对，并按规定及时履行信息披露义务。
二、备查文件
1、《中国证券登记结算有限责任公司解除证券质押登记通知》；
2、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-17/d29cfb75-e0f4-46b9-8140-478b80396d69.PDF
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2024-04-08 00:00│云南锗业（002428）：关于举行2023年度网上业绩说明会的公告
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云南锗业（002428）：关于举行2023年度网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-08/664bc121-54a8-4d60-b022-9f0979e43612.PDF
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2024-03-29 00:00│云南锗业（002428）：年度股东大会通知
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2024 年 3 月 27 日，云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十四次会议审议通过《关于提请召
开 2023 年年度股东大会的议案》，定于 2024 年 4 月 25 日召开云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 2023 年年度股东大会。现将本
次会议相关事项通知如下：
一、本次会议召开的基本情况
1、股东大会届次：2023年年度股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
4、会议召开时间：
现场会议召开时间为：2024年 4月 25日（星期四）下午 14:30开始；
网络投票时间为：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月25日上午 9:15—9:25，9:30-11:30，下午 13:00-
15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024年 4月 25日上午 9:15 至下午 15:00期间的任意时
间。
5、会议召开方式：
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提
供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投
票表决。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2024年 4月 19日（星期五）
7、会议出席对象：
（1）凡 2024年 4 月 19日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公
布的方式出席本次股东大会并参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席(被授权人不必为本公司股东)，或在网络
投票时间内参加网络投票。
（2）本公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：云南省昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街 666号公司综合实验大楼三楼会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东大会提案编码表如下：
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《2023年度董事会工作报告》 √
2.00 《2023年度监事会工作报告》 √
3.00 《2023年度财务决算报告》 √
4.00 《2023年度利润分配方案》 √
5.00 《2023年年度报告及其摘要》 √
6.00 《关于聘请 2024年度审计机构的议案》 √
7.00 《关于对<公司章程>进行修订的议案》 √
8.00 《关于对<股东大会议事规则>进行修订的议案》 √
9.00 《关于对<董事会议事规则>进行修订的议案》 √
10.00 《关于对<监事会议事规则>进行修订的议案》 √
11.00 《关于对<独立董事工作制度>进行修订的议案》 √
此外，公司独立董事还将在本次年度股东大会上述职。
2、本次会议审议的议案由公司第八届董事会第十三次会议、第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十三次会议、第八届
监事会第十四次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。
上述议案的具体内容于 2024年 3月 21日、2024年 3月 29日在公司指定的信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证
券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
3、根据中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会审议的《关于对<公司
章程>进行修订的议案》为特别决议表决事项，需以特别决议的方式（由出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过）审议批准
。以上议案均属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者表决情况单独计票，并根据计票结果进行公开披露。
三、本次股东大会现场会议的登记方法
1、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡或持股凭证进行登记；
（2）受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书（见附件 2）、委
托人股东账户卡或持股凭证进行登记；
（3）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡或持股凭证进行登记；
由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书
（见附件 2）、股东账户卡或持股凭证进行登记；
（4）股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（2024年 4月 24日下午 17：00前送达或传真至公司，信函以收到邮戳为
准, 信函请注明“2023 年年度股东大会”字样），不接受电话登记。以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述
材料原件并提交给公司。
2、登记时间：2024 年 4 月 22 日至 24 日，上午 9：00—11：30，下午 14：00—17：00 。
3、登记地点：云南省昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街 666 号公司证券部。
4、会议联系方式：公司证券部
联系人：金洪国 张鑫昌
电话：0871-65955312 0871-65955973
传真：0871-63635956
邮编：650503
电子邮箱：jinhongguo@sino-ge.com
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加
投票。网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、其他事项
1、本次股东大会的现场会议会期半天，出席会议的股东住宿、交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
六、备查文件
1、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议》；
2、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第八届监事会第十四次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/d36504c7-adf2-4c6f-afab-9f68dba2cb45.PDF
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2024-03-29 00:00│云南锗业（002428）：独立董事2023年度述职报告（龙超）
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云南锗业（002428）：独立董事2023年度述职报告（龙超）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/2b1ededc-92d2-476c-9860-6e2ab58e9fcd.PDF
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2024-03-29 00:00│云南锗业（002428）：独立董事年度述职报告
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云南锗业（002428）：独立董事年度述职报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/d2cb20a0-899f-4eb8-9fce-738c1581154a.PDF
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2024-03-29 00:00│云南锗业（002428）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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云南锗业（002428）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/9a5e8a15-9a7a-4bd4-8af1-247d493bebbd.PDF
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2024-03-29 00:00│云南锗业（002428）：独立董事2023年度述职报告（和国忠）
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作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人以维护公司、全体股东的利益为原则，根据《公司
法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及
有关法律、法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事职责，依法合规地行使了独立董事的权利。现就本人 2
023年度履职情况汇报如下：
一、本人基本情况
本人和国忠，男，出生于 1967 年 8 月，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，正高级经济师。曾任云南省盐务管理
局盐政处处长，云南省盐业总公司人事劳资处处长、办公室主任、公司改制办主任，云南盐化股份有限公司副总经理、董事会秘书，
云南龙生茶业股份有限公司副总经理、董事会秘书，昆明至通企业管理咨询有限公司董事长，本公司董事、副总经理、董事会秘书，
领亚电子科技股份有限公司副总经理、董事会秘书，昆明川金诺化工股份有限公司独立董事，云南铜业股份有限公司独立董事，云南
能源投资股份有限公司独立董事，云南罗平锌电股份有限公司独立董事。现任昆明至通企业管理咨询有限公司合伙人，云南煤业能源
股份有限公司独立董事，昆明川金诺化工股份有限公司独立董事。2017年 2月至 2023 年 2月，任本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席董事会的情况
本年度召开董 本年度应参加董 亲自出席会议 委托出席会议次 缺席会议次数
事会会议次数 事会会议次数 次数 数
12 1 1 0 0
2023 年度任期内，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持了充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建
议，以谨慎负责的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，合法有效，未发现损害公司及全体股东利益的
情形，本人对 2023 年度任期内公司董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）出席股东大会的情况
本年度召开股 本年度应参加股 亲自出席会议 委托出席会议次 缺席会议次数
东大会次数 东大会次数 次数 数
2 0 0 0 0
（三）参与董事会专门委员会工作情况
2023 年度任期内，作为公司薪酬与考核委员会主任委员，本人积极开展与董事会专门委员会相关的工作, 通过与公司相关部门
沟通等途径，对照股东大会决议和董事会决议批准的内容，了解公司独立董事和高级管理人员薪酬发放情况，认真审核公司高管人员
薪酬发放方案和监督独立董事、高管人员薪酬的实际发放情况。
2023 年度任期内，作为公司董事会提名委员会委员、审计委员会委员，严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》等规定要
求履行自己的职责，积极参加相关会议。认真听取审计机构审计计划，并充分利用专业知识和经验，对各相关事项进行客观、公正地
分析并发表意见并提出合理化建议，促进公司经营的稳健发展。
（四）发表独立意见的情况
2023 年度任期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识做出客观、公正、
独立的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见及事前审议意见：
序号 时间 会议届次 发表独立意见事项 意见类型
1 2023/02/10 第七届董事会第 1、关于公司及实际控制人为子公司提供担保 同意
三十次会议 暨关联交易事项的事前认可意见；
2、关于实际控制人及子公司为公司提供担保
暨关联交易事项的事前认可意见；
3、关于公司及实际控制人为子公司提供担保
暨关联交易的独立意见；
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 独立董事 2023年度述职报告
4、关于实际控制人及子公司为公司提供担保
暨关联交易的独立意见；
5、关于公司董事会换届选举事项的独立意
见。
(五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023年度任期内，参与了公司 2022年年报审计计划阶段的沟通，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真
听取会计师审计计划，并与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，确保审计结果的客观、公正。
（六）保护投资者权益方面所做的其他工作
2023年任期内，本人严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公
司信息披露管理制度》等规则和制度的规定，积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，关注公司信息披露情况，
积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，保障了投资者的知情权。
2023 年度任期内，本人忠实地履行独立董事职责，积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司的经营管理发展有关
事宜，对提交董事会的议案均认真审核、及时调查和问询，并就相关事项在董事会会议上充分发表意见，独立、客观、审慎地行使表
决权。同时，利用自身专业知识为公司提供决策参考意见，对董事会科学客观决策和公司的良性发展起到了积极作用，切实维护了公
司及全体股东的利益。
为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，不断提高自己的专业水平，为公司的科学决策和风险防范提
供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
（七）现场考察及上市公司配合工作情况
本年度任期内，本人对公司进行了实地现场考察，定期了解公司生产经营状况和财务状况；并通过电话和当面交流方式与公司其
他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项
的进展情况。
公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，对我们提
出的建议能及时落实，为我们更好地履职提供了必要的配合和支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决
策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权
，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司关联交易事项均严格遵照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规及规范性文
件的规定和要求履行了相应的审议程序，并进行了公开披露。在审议过程中，关联董事均进行了回避，决策程序合法。报告期内公司
关联交易事项为控股股东、实际控制人及其一致行动人为公司提供担保及财务资助，相关事项是公开、公平、合理、合规的，符合公
司的实际情况和经营发展需要，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。
（二）选举公司第八届董事会董事及独立董事
公司于 2023年 2月 10日召开第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》，该议案提名候选人后
经 2023年 2月 28日公司 2023年第一次临时股东大会以累积投票方式选举当选为公司第八届董事会董事及独立董事。上述人员的提
名及选举流程符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》要求。
四、其他工作
（一）2023年度任期内，本人未发生提议召开董事会的情况；
（二）2023 年度任期内，本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）2023年度任期内，本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
鉴于任期于 2023 年 2月 28日届满，本人不再担任公司独立董事职务，衷心感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给
予的配合与支持，衷心祝愿公司在董事会的领导下持续稳健经营、规范运作，实现更高质量的发展！
特此报告，谢谢！
独立董事：和国忠
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/b03a2f25-fbe6-487d-9670-2ac25612bf4a.PDF
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2024-03-29 00:00│云南锗业（002428）：独立董事2023年度述职报告（黄松）
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云南锗业（002428）：独立董事2023年度述职报告（黄松）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/260844c2-cce9-42ca-9651-d5f730f629f5.PDF
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2024-03-29 00:00│云南锗业（002428）：监事会决议公告
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云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议通知于 2024年 3月 16日以通讯方式发出，并
于 2024年 3月 27日在昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街公司综合实验大楼二楼会议室以现场会议方式召开。会议应出席监事
3名，实际出席监事 3 名。会议由公司监事会主席窦辉先生主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《
公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：
一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过《2023 年度监事会工作报告》；
详细内容请见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 2023年度监事
会工作报告》。
本议案需提交公司 2023年年度股东大会审议。
二、会议以 3 票同意，0票反对，0票弃权，通过《2023 年度财务决算报告》；
经审计，2023年度，公司实现营业收入671,976,809.09元，实现归属于上市
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