公司公告☆ ◇002430 杭氧股份 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│杭氧股份（002430）：关于证券事务代表辞职的公告
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杭氧股份（002430）：关于证券事务代表辞职的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/cbab112e-d079-4610-aced-ed2591c09f12.PDF
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2024-04-20 00:00│杭氧股份（002430）：未来三年股东回报规划（2024年-2026年）
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杭氧股份（002430）：未来三年股东回报规划（2024年-2026年）。公告详情请查看附件。
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2024-04-20 00:00│杭氧股份（002430）：浙江天册律师事务所关于杭氧股份2023年度股东大会的法律意见书
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杭氧股份（002430）：浙江天册律师事务所关于杭氧股份2023年度股东大会的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-20/9656047d-b26b-4547-8606-67bf5aa11ad6.PDF
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2024-04-20 00:00│杭氧股份（002430）：2023年度股东大会决议公告
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杭氧股份（002430）：2023年度股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/ddeb19bc-7859-4aa5-b523-fcfb974f93d5.PDF
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2024-04-11 00:00│杭氧股份（002430）：关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期第一批预留授予股份解除限售及上市
│流通的提示性公告
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杭氧股份（002430）：关于2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期第一批预留授予股份解除限售及上市流通的提示性公告
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/0a36f143-c361-4c57-8b22-730a2366bf16.PDF
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2024-04-09 00:00│杭氧股份（002430）：关于部分限制性股票回购注销完成的公告
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杭氧股份（002430）：关于部分限制性股票回购注销完成的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-08/7665e036-4a6e-4454-b33d-ea919ef309ae.PDF
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2024-04-09 00:00│杭氧股份（002430）：杭氧股份2022年公开发行可转换公司债券临时受托管理事务报告
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杭氧股份（002430）：杭氧股份2022年公开发行可转换公司债券临时受托管理事务报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-09/9b3b8203-135a-464c-8e03-359deaa783ed.PDF
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2024-04-09 00:00│杭氧股份（002430）：关于可转债转股价格调整的公告
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特别提示：
债券代码：127064，债券简称：杭氧转债
调整前转股价格：27.68元/股
调整后转股价格：27.69元/股
本次转股价格调整生效日期：2024年4月9日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
杭氧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 19 日公开发行了 1,137 万张可转换公司债券（债券简称：杭氧
转债，债券代码：127064），根据《杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管
理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“杭氧转债”发行之后，若公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本
次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累
积调整，具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1＋n）；
增发新股或配股：P1=（P0＋A×k）/（1＋k）；
上述两项同时进行：P1=（P0＋A×k）/（1＋n＋k）；
派发现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D＋A×k）/（1＋n＋k）。
其中：P0为调整前有效的转股价，n为该次送股率或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D
为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的转股价。
公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并公告转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需
）。当转股价格调整日为本次发行可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按调整后的转股价
格执行。
二、本次可转换公司债券转股价格调整情况
因公司 2021 年限制性股票激励计划中 24 名激励对象因达到法定退休年龄正常退休而离职、主动辞职等原因，经公司第七届董
事会第五十五次会议及第七届监事会第五十六次会议审议通过，公司回购注销上述 24 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票 348,300 股。2024 年 4 月 3 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完结上述股份回购注销手续。
根据《杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，
“杭氧转债”的转股价格将由 27.68 元/股调整为 27.69 元/股，调整后的转股价格自 2024 年 4 月 9 日开始生效。调整后的转股
价格计算方法如下：
P1=（P0+A1×k1+A2×k2）/（1+k1+k2）=（27.68+11.55×-0.035%+13.73×-0.001%）/（1-0.035%-0.001%）=27.69 元/股（按
四舍五入原则保留小数点后两位）
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-08/f9855913-ed01-4101-9309-9c86f8f7a07c.PDF
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2024-04-02 00:00│杭氧股份（002430）：2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告
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特别提示：
“杭氧转债”（债券代码：127064）转股期为2022年11月25日至2028年5月18日，目前转股价格为人民币27.68元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，杭氧
集团股份有限公司（以下简称“公司”）将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告
如下：
一、 可转债发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
中国证券监督管理委员会《关于核准杭州制氧机集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]408号文
）核准，并经深圳证券交易所同意，杭氧股份于2022年5月19日公开发行了1,137万张可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行
，发行总额为11.37亿元，期限6年。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2022]616号”文同意，公司11.37亿元可转换公司债券于2022年7月5日起在
深交所挂牌交易，债券简称“杭氧转债”，债券代码“127064”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据相关法律法规和《杭氧集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关规定
，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2022年11月25日至2028
年5月18日。
（四）历次可转债转股价格调整情况
1、2022年11月29日，公司披露了《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-119），因公司进行了2021年限制性股
票激励计划第二批预留限制性股票的授予，公司总股本增加需调整转股价格，调整后的“杭氧转债”转股价格为28.68元/股，调整后
的转股价格自2022年12月2日起生效。
2、根据公司2022年度股东大会决议，公司于2023年5月实施了2022年度利润分配。本次权益分配实施后，“杭氧转债”转股价格
调整为27.88元/股，调整后的转股价格自2023年5月8日起生效。
3、根据公司2023年第二次临时股东大会决议，公司于2023年9月实施了2023年度中期利润分配。本次权益分配实施后，“杭氧转
债”转股价格调整为27.68元/股，调整后的转股价格自2023年9月26日起生效。
二、 可转换公司债券转股及股份变动情况
2024年第一季度，“杭氧转债”因转股减少金额为6,300.00元，减少数量63.00张，转股数量为227.00股。截至2024年3月31日，
剩余可转换公司债券余额为1,136,680,000.00元，剩余可转换公司债券数量为11,366,800.00张。
上述期间，公司股份变动情况具体如下：
股份性质 本次变动前 本次变动增减（+、-）（股） 本次变动后
数量（股） 比例 本次转股 其他变动 数量（股） 比例
（%） 变动 （%）
一、限售条件 20,020,070.00 2.03 - -7,093,500.00 12,926,570.00 1.31
流通股
高管锁定股份 324,170.00 0.03 - +181,700.00 505,870.00 0.05
[注 1]
股权激励限售 19,695,900.00 2.00 - -7,275,200.00 12,420,700.00 1.26
股 [注 2]
二、无限售条 964,290,631.00 97.97 +227.00 +7,093,500.00 971,384,358.00 98.69
件流通股
三、总股本 984,310,701.00 100.00 +227.00 0 984,310,928.00 100.00
注1：根据董事、高级管理人员股票锁定的相关要求，本季度公司董高锁定股增加181,700股。
注2：公司于2024年2月19日完成限制性股票首次授予部分第一期股份上市流通，致使股权激励限售股减少7,275,200股。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部办公室投资者联系电话86-571-85869388 进行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“杭氧股份”股本结构表。
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“杭氧转债”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/948df061-20d6-4df3-9d8a-ab34976f2eee.PDF
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2024-03-28 00:00│杭氧股份（002430）：浙商证券关于杭氧股份公开发行可转换公司债券持续督导2023年度保荐工作报告
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保荐人名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：杭氧股份
保荐代表人姓名：王一鸣 联系电话：0571-87902576
保荐代表人姓名：杨悦阳 联系电话：0571-87902576
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联 是
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每季度 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会
议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会
议文件
项目 工作内容
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 1 月 26 日
（3）培训的主要内容 本次培训主要针对资
本市场动态及《上市
公司证券发行注册管
理办法》《上市公司
项目 工作内容
证券发行上市审核规
则》等上市公司信息
披露、内幕交易、短
线交易和减持规则的
相关法规和违规案例
进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外 无 不适用
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.间接控股股东杭州市国有资本投资运 是 不适用
营有限公司关于推动上市公司与买方
SPV签署资产重组协议并由上市公司
披露交易预案的承诺
2．间接控股股东杭州市国有资本投资 是 不适用
运营有限公司、控股股东杭州杭氧控
股有限公司关于同业竞争、关联交
易、资金占用方面的承诺
3.持股 5%以上的股东中国华融资产管 是，该项 不适用
理股份有限公司关于股份减持的承诺 承诺已于
报告期内
履行完毕
4.控股股东杭州杭氧控股有限公司及公 是 不适用
司董事、高级管理人员关于切实履行
公司填补即期回报措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 不适用
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-28/2cb5d2bc-d8a6-4f16-870e-71d8c9d4aa0f.PDF
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2024-03-28 00:00│杭氧股份（002430）：浙商证券关于杭氧股份公开发行可转换公司债券持续督导保荐总结报告书
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浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为杭氧集团股份有限公司（以下简称“杭氧股份”、“公司
”或“发行人”）2022 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期限自 2022 年 7 月 5 日至 2023 年12 月 31 日止。杭
氧股份已于 2024 年 3 月 28 日披露 2023 年年度报告。截至 2023年 7 月，公司 2022 年公开发行可转换公司债券的募集资金已
经使用完毕，募集资金账户均已销户。
浙商证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实
性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市五星路 201 号
办公地址 浙江省杭州市五星路 201 号
法定代表人 吴承根
联系人 王一鸣、杨悦阳
联系电话 0571-87902576
三、发行人的基本情况
发行人名称 杭氧集团股份有限公司
法定代表人 郑伟
成立时间 2002 年 12 月 18 日
注册资本 98,430.45 万元人民币
注册地址 浙江省杭州市临安区青山湖街道相府路 799 号
办公地址 浙江省杭州市拱墅区中山北路 592 号弘元大厦
邮政编码 310014
联系电话 86-571-85869069
传真号码 86-571-85869076
互联网网址 https://www.hangyang.com/
电子邮箱 geqianjin@hangyang.com
股票上市地 深圳证券交易所
股票简称 杭氧股份
股票代码 002430
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