公司公告☆ ◇002439 启明星辰 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│启明星辰（002439）：关于第三期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告
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启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月22 日召开第四届董事会第十五次会议，于 2020 年
10 月 15 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<启明星辰信息技术集团股份有限公司第三期员工持股计划（草
案）及摘要>的议案》，具体内容详见 2020 年 9 月 23 日、2020年 10 月 16 日刊登于《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网
上的公告；公司于 2022 年 4 月 6 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于修订<启明星辰信息技术集团股份有限
公司第三期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》，具体内容详见 2022 年 4 月 8 日刊登于《证券时报》《中国证券报》《证券
日报》和巨潮资讯网上的公告。
鉴于公司第三期员工持股计划存续期将于 2024 年 10 月 22 日届满，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》相关规定，现将第三期员工
持股计划存续期届满前六个月的相关情况公告如下：
一、员工持股计划的持股情况
1、公司第三期员工持股计划的存续期为 48 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划且公司公告全部标的股票过户至本计划
名下之日起计算，即 2020 年10 月 23 日至 2024 年 10 月 22 日。
2、第三期员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的启明星辰 A股普通股股票；公司通过回购专用证券账户以集中竞
价交易方式累计回购股份数量 4,125,184 股，上述回购股份已于 2020 年 10 月 23 日全部非交易过户至“启明星辰信息技术集团
股份有限公司－第三期员工持股计划”专户，锁定期为自公司公告全部标的股票过户至本计划名下之日起 12 个月、24 个月、36 个
月后分三期解锁，解锁比例分别为 33%、33%、34%。
3、公司第三期员工持股计划锁定期届满后，公司通过集中竞价交易和非交易过户方式进行处置。截至本公告日，公司第三期员
工持股计划尚持有公司股份232,241 股，占公司总股本的 0.02%。
二、员工持股计划的存续期间、变更、终止及存续期届满后权益的处置
1、员工持股计划的存续期间
本员工持股计划的存续期为 48 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划且公司公告全部标的股票过户至本计划名下之日起计
算。
2、员工持股计划的变更、终止
（1）员工持股计划的变更
员工持股计划的变更包括但不限于持有人确定依据、股票来源、管理模式等事项的变更。存续期内，员工持股计划的变更须经出
席持有人会议的持有人所持三分之二(不含)以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。
（2）员工持股计划的终止
本员工持股计划在存续期届满后自行终止。
本员工持股计划的锁定期届满后，当管理委员会所持资产均为货币资金时，经持有人会议通过后本员工持股计划可提前终止。
除本条前两项所述自动终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应当经出席持有人会议的持有人所持三分之二(不
含)以上份额同意并提交公司董事会审议通过。
3、本员工持股计划存续期届满后权益的处置
本计划的存续期届满前 2 个月，如本计划持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持三分之二(不含)以上
份额同意并提交公司董事会审议通过后，本计划的存续期可以延长。
当本期员工持股计划存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有人会议的授权在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日
起 30 个工作日内完成清算，并按持有人持有的份额进行分配。
三、员工持股计划存续期届满前的后续安排
1、公司第三期员工持股计划所持有的股票锁定期已于 2023 年 10 月 23 日届满，存续期届满前将根据员工持股计划的安排和
市场情况决定处置的方式、时机和数量。
2、公司第三期员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定
。
四、其他说明
公司将根据第三期员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/2e02fb86-094a-4f34-bfc0-df1299c7815c.PDF
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2024-04-20 00:00│启明星辰（002439）：关于召开2023年度股东大会的提示性公告
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启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月13 日在指定信息披露媒体刊登了《关于召开 2023
年度股东大会的通知》，拟于2024 年 5 月 6 日召开公司 2023 年度股东大会。现就本次股东大会有关事项再次公告如下：
一、召开本次会议的基本情况
（一）股东大会届次：2023 年度股东大会
（二）会议召集人：公司第五届董事会
（三）本次会议经公司第五届董事会第二十次会议决议召开，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、深交所业务规则和公司章程等规定。
（四）会议召开日期和时间
现场会议召开时间：2024 年 5 月 6 日下午 14：00
网络投票时间为：2024 年 5 月 6 日
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5月 6 日 9：15—9：25，9：30—11：30 和 13：00
—15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 6 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。
（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所系统和互联网系统
向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（六）会议的股权登记日：2024 年 4 月 22 日
（七）会议出席对象
1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师；
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）现场会议地点：北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 21 号楼启明星辰大厦公司会议室
二、会议审议事项
（一）会议审议的议案
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票议案
1.00 《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 √
2.00 《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 √
3.00 《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 √
4.00 《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 √
5.00 《关于公司 2023 年度利润分配的议案》 √
6.00 《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》 √
7.00 《关于董事、高级管理人员薪酬分配方案的议案》 √
8.00 《关于监事薪酬分配方案的议案》 √
9.00 《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性 √
股票的议案》
10.00 《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》 √
累积投票议案 提案 11、12、13 为等额选举
11.00 《关于董事会提前换届选举非独立董事的议案》 应选人数 6 人
11.01 《关于选举魏冰担任第六届董事会董事的议案》 √
11.02 《关于选举王佳担任第六届董事会董事的议案》 √
11.03 《关于选举严立担任第六届董事会董事的议案》 √
11.04 《关于选举贾琦担任第六届董事会董事的议案》 √
11.05 《关于选举王志勇担任第六届董事会董事的议案》 √
11.06 《关于选举陈昌文担任第六届董事会董事的议案》 √
12.00 《关于董事会提前换届选举独立董事的议案》 应选人数 3 人
12.01 《关于选举张国华担任第六届董事会独立董事的议案》 √
12.02 《关于选举胡一闻担任第六届董事会独立董事的议案》 √
12.03 《关于选举王峰娟担任第六届董事会独立董事的议案》 √
13.00 《关于监事会提前换届选举的议案》 应选人数 2 人
13.01 《关于选举李昕担任第六届监事会监事的议案》 √
13.02 《关于选举王海莹担任第六届监事会监事的议案》 √
（二）信息披露
公司信息披露指定报纸为：证券时报、中国证券报、证券日报；指定网站为：巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。上述议
案内容请详见刊登在上述信息披露媒体的《第五届董事会第二十次会议决议公告》和《第五届监事会第十九次会议决议公告》。
（三）其他说明
1、公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职；
2、上述议案中，第 9、10 项属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过
；
3、上述议案中，第 11、12、13 项审议事项，需要逐项表决，实行累积投票办法，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的
股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥
有的选举票数，独立董事和非独立董事的表决分别进行，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大
会方可进行表决；
4、根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关
规定，公司将就本次股东大会第 5、6、7、9、11、12 项审议事项对中小投资者的表决进行单独计票并披露（中小投资者是指除公司
董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：
1、个人股东应持股东账户卡、身份证到本公司证券部办理登记手续；委托他人出席会议的，代理人应持股东账户卡、股东有效
身份证件、股东授权委托书、代理人有效身份证件到本公司证券部办理登记手续。
2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（须加盖公
章）、出席人身份证、股东账户卡到本公司证券部办理登记手续；法定代表人委托的代理人出席会议的，应持营业执照复印件（须加
盖公章）、法人授权委托书、代理人身份证、股东账户卡到本公司证券部办理登记手续。
3、路远或异地股东可用信函、电子邮件方式登记，信函、电子邮件上须写明联系方式，须在登记时间 4 月 23 日下午 17：00
前送达公司证券部。
（二）登记时间：2024 年 4 月 23 日，上午 9：30—11：30，下午 13：30—17：00。
（三）登记地点及授权委托书送达地点：详见会议联系方式。
（四）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com
.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、其他事项
（一）会议联系方式
联系电话：010-82779006
邮箱：ir_contacts@venustech.com.cn
地址：北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 21 号楼启明星辰大厦
邮政编码：100193
联系人：刘婧、赵一帆
（二）出席本次会议股东的所有费用自理。
（三）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
六、备查文件
《启明星辰第五届董事会第二十次会议决议》；
《启明星辰第五届监事会第十九次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/7472d100-3967-4d20-b166-892b28efc79f.PDF
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2024-04-13 00:00│启明星辰（002439）：关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格的公告
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启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月12 日召开的第五届董事会第二十次会议，审议通过
了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格及预留授予价格的议案》，现将相关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 3 月 1 日，公司召开第四届董事会第二十七次(临时)会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（
草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2、2022 年 3 月 1 日，公司召开第四届监事会第二十三次(临时)会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（
草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2022 年 3 月 2 日至 2022 年 3 月 11 日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部系统进行了公示。在公示期内，公司
监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2022 年 3 月 17 日，公司披露了《启明星辰信息技术集团股份有限公司监事
会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单审核及公示情况说明》。
4、2022 年 3 月 22 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》，并披露了《启明星辰信息技术集团股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 4 月 14 日，公司召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第四届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过
了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核查并发表了核查意见。
6、2022 年 6 月 2 日、2022 年 6 月 7 日，公司分别披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予登记完成公告（新
增股份）》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予登记完成公告（回购股份）》，至此，公司完成了 2022年限制性股票激励
计划首次授予股份的授予登记工作。向 973 名激励对象首次授予限制性股票 1962.34 万股，其中向 781 名激励对象定向发行公司
A 股普通股1433.0196 万股，向 193 名激励对象授予公司回购的 A 股普通股 529.3204 万股。授予价格 12.24 元/股，授予限制性
股票的上市日为 2022 年 6 月 6 日。
7、2022 年 8 月 15 日，公司召开第五届董事会第四次（临时）会议及第五届监事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于
调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格及预留授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事
对相关事项发表了同意的独立意见。
8、2022 年 8 月 16 日至 2022 年 8 月 25 日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部系统进行了公示。在公示期内，公司
监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2022 年 8 月 26 日，公司披露了《启明星辰信息技术集团股份有限公司监事
会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单审核及公示情况说明》。
9、2022 年 8 月 31 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予登记完成公告》，至此，公司完成了 2022
年限制性股票激励计划预留授予股份的授予登记工作。向 202 名激励对象预留授予限制性股票 468.96 万股。授予价格 12.215 元/
股，授予限制性股票的上市日为 2022 年 9 月 2 日。
10、2023 年 4 月 18 日，公司召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销 202
2 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
11、2023 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第十二次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司〈2022
年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》及《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿
）〉的议案》，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
12、2023 年 5 月 16 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
13、2023 年 5 月 31 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草
案修订稿）〉及其摘要的议案》及《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》。
14、2023 年 6 月 13 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司本次合
计回购注销限制性股票890.4376 万股，占公司本次回购注销限制性股票前总股本的 0.93%，回购价格为12.215 元/股，涉及激励对
象 1,092 人。公司已于 2023 年 6 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续
。上述股份注销完成后，公司总股本由 952,603,538 股变更为 943,699,162 股。
15、2024 年 4 月 12 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2022 年
限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
二、本次调整事由及调整结果
根据《上市公司股权激励管理办法》以及 2022 年限制性股票激励计划的相关规定，本激励计划草案公告当日至激励对象完成限
制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将
根据本激励计划予以相应的调整；激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份
拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整
。
2023 年 5 月 16 日，公司召开了 2022 年度股东大会，审议通过了 2022 年度利润分配方案，本次权益分派股权登记日为 202
3 年 6 月 21 日，除权除息日为2023 年 6 月 26 日，最终实施方案为：以公司现有总股本 943,699,162 股为基数，向全体股东每
10 股派 2.000000 元人民币现金（含税）。公司根据上述股权激励计划的规定，对首次授予限制性股票和预留授予限制性股票的回
购价格进行调整，具体如下：
（一）首次授予限制性股票回购价格的调整
派息：P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P
仍须大于 0。
首次授予限制性股票回购价格调整后=12.215-0.2=12.015 元/股。
（二）预留授予限制性股票回购价格的调整
派息：P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P
仍须大于 0。
预留授予限制性股票回购价格调整后=12.215-0.2=12.015 元/股。
根据 2022 年第一次股东大会的授权，本次授权属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议
。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票及预留授予限制性股票回购价格的调整不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响，不会损害公司的利益。
四、监事会的意见
公司监事会认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票及预留授予限制性股票回购价格的调整符合《上
市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《公司 2022 年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益
的情形，同意公司对 2022 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票及预留授予限制性股票回购价格进行调整。
五、律师法律意见书的结论意见
北京天驰君泰律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司本次回购价格调整及本次回购注销已取得了现阶段必要的批准和
授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2022 年限制性股票激励计划》的相关规定；本次回购价格调整符合《上市公司
股权激励管理办法》及《公司 2022 年限制性股票激励计划》的有关规定；本次回购注销的原因、回购数量、回购价格及资金来源符
合《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2022 年限制性股票激励计划》的相关规定；公司尚需就本次回购价格调整及本次回购注
销事项依法履行信息披露义务；本次回购注销尚需提交公司股东大会审议并按照《公司法》等法律法规的规定办理减资和股份注销登
记等手续。
六、备查文件
1、第五届董事会第二十次会议决议；
2、第五届监事会第十九次会议决议；
3、北京天驰君泰律师事务所关于启明星辰 2022 年限制性股票激励计划回购价格调整及回购注销部分限制性股票的法律意见书
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/582fae53-d6b5-4f3f-9254-98503d64b97e.PDF
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2024-04-13 00:00│启明星辰（002439）：关于回购注销公司2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告
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启明星辰（002439）：关于回购注销公司2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/c3653b08-06e5-4da1-a99d-394f29c0eff4.PDF
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2024-04-13 00:00│启明星辰（002439）：2023年年度报告
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启明星辰（002439）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-12/948a7356-d501-4a64-b01c-0c2762643b39.PDF
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2024-04-13 00:00│启明星辰（002439）：董事会决议公告
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启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十次会议于 2024 年 4 月 12 日在公司会议室以
现场会议的方式召开。本次会议的通知及会议资料已于 2024 年 4 月 2 日以电子邮件形式通知了全体董事。本次董事会会议的应出
席董事 7 人，实际出席董事 7 人，各董事均亲自出席，无委托出席和缺席情况，会议由公司董事长王佳女士主持。会议的通知、召
开以及参与表决董事人数均符合相关法律、行政法规、规范性文件及《启明星辰信息技术集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定。经出席会议的董事认真审核并进行表决，形成决议如下：
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