公司公告☆ ◇002500 山西证券 更新日期：2025-12-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-15 17:36 │山西证券（002500）：中信证券关于山西证券取消监事会并修订《公司章程》的受托管理事务临时报告 │
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│2025-12-08 19:55 │山西证券（002500）：关于第四届监事会第二十次会议决议的公告 │
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│2025-12-08 19:54 │山西证券（002500）：内幕信息知情人登记管理制度（2025年12月） │
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│2025-12-08 19:54 │山西证券（002500）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 │
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│2025-12-08 19:54 │山西证券（002500）：董事会审计委员会实施细则（2025年12月） │
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│2025-12-08 19:54 │山西证券（002500）：董事会秘书工作细则（2025年12月） │
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│2025-12-08 19:54 │山西证券（002500）：信息披露暂缓与豁免管理制度（2025年12月） │
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│2025-12-08 19:54 │山西证券（002500）：董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则（2025年12月） │
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│2025-12-08 19:54 │山西证券（002500）：信息披露事务管理制度（2025年12月） │
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│2025-12-08 19:54 │山西证券（002500）：董事会战略与ESG委员会实施细则（2025年12月） │
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2025-12-15 17:36│山西证券（002500）：中信证券关于山西证券取消监事会并修订《公司章程》的受托管理事务临时报告
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（山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 29层）债券受托管理人
（广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座）
2025年 12月
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“发行人”或“公司”
）发行的山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证 C1”）、山西证券股份
有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第二期）（以下简称“23 山证 C3”）、山西证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证 C4”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期）（以下简称“24山证 01”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下
简称“24山证 02”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“24山证
04”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“24山证 05”）、山西证券股份有
限公司 2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25山证 K1”）、山西证券股份有限公司 2025年
面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“25山证 01”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）（以下简称“25山证 02”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以
下简称“25山证 C1”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称“25山证 C2”）
的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切
关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定
及上述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下：
一、受托管理债券的基本情况
（一）山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券2023年 7月 5日，深圳证券交易所出具无异议函（深
证函〔2023〕420号），发行人获准向专业投资者非公开发行面值总额不超过 20亿元次级债券。
2023年 7月 18日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行 2023年第一期次级债券，本期债券简称为 23山证 C1，债
券代码为 115126.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.45%，起息日期为 2023 年 7 月 18日，挂牌日期为 2023
年 7月 25日。
2023年 9月 11日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行 2023年第二期次级债券，本期债券简称为 23山证 C3，债
券代码为 115127.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.48%，起息日期为 2023 年 9 月 11日，挂牌日期为 2023
年 9月 15日。
（二）山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行次级债券2023年 10月 9日，经中国证监会“证监许可[2023]2288
号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 40亿元次级债券。
2023年 11月 10日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2023年第一期次级债券，本期债券简称为 23山证 C4，债
券代码为 148498.SZ，发行规模 15亿元，发行期限 3年期，票面利率 3.45%，起息日期为 2023年 11月 10日，上市日期为 2023年
11月 20日。
2025 年 9 月 11 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第一期次级债券，本期债券简称为 25山证 C1，
债券代码为 524405.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.30%，起息日期为 2025 年 9 月 11日，上市日期为 20
25年 9月 17日。
2025 年 9 月 26 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第二期次级债券，本期债券简称为 25山证 C2，
债券代码为 524458.SZ，发行规模 15 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.43%，起息日期为 2025 年 9 月 26日，上市日期为 20
25年 10月 9日。
（三）山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券2024年 4 月 23日，经中国证监会“证监许可[2024]668
号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 60亿元公司债券。
2024 年 6 月 24 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第一期公司债券，本期债券简称为 24山证 01，
债券代码为 148788.SZ，发行规模 18 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.19%，起息日期为 2024 年 6 月 24日，上市日期为 20
24年 6月 28日。
2024 年 7 月 22 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第二期公司债券，本期债券简称为 24山证 02，
债券代码为 148823.SZ，发行规模 17 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.14%，起息日期为 2024 年 7 月 22日，上市日期为 20
24年 7月 29日。
2024年 10月 17日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第三期公司债券，本期债券分为两个品种，品种一
实际未发行。品种二债券简称为 24山证 04，债券代码为 148934.SZ，发行规模 18亿元，发行期限 3年期，票面利率 2.25%，起息
日期为 2024年 10月 17日，上市日期为 2024年 10月 24日。
2024 年 12 月 5 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第四期公司债券，本期债券简称为 24山证 05，
债券代码为 524053.SZ，发行规模 7亿元，发行期限 3年期，票面利率 2.03%，起息日期为 2024年 12月 5日，上市日期为 2024年
12月 11日。
（四）山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行公司债券2025年 4 月 16日，经中国证监会“证监许可[2025]815
号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 70亿元公司债券。
2025年 6月 3日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第一期科技创新公司债券，本期债券简称为 25山证 K
1，债券代码为 524290.SZ，发行规模 5亿元，发行期限 3年期，票面利率 1.90%，起息日期为 2025年 6月 3日，上市日期为 2025
年 6月 9日。
2025 年 6 月 19 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第一期公司债券，本期债券简称为 25山证 01，
债券代码为 524329.SZ，发行规模 20 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 1.85%，起息日期为 2025 年 6 月 19日，上市日期为 20
25年 6月 25日。
2025 年 7 月 21 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第二期公司债券，本期债券简称为 25山证 02，
债券代码为 524373.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 1.83%，起息日期为 2025 年 7 月 21日，上市日期为 20
25年 7月 25日。
二、重大事项情况
发行人于 2025年 12月 5日召开第四届董事会第二十八次会议，会议审议并通过了以下重大事项：
（一）取消监事会
同意公司不再设置监事会，原监事会的法定职权由董事会审计委员会行使。公司第四届监事会监事履职至股东大会审议通过议案
之决议生效之日止。届时，公司现任监事会成员不再担任监事及监事会相关职务。公司《监事会议事规则》相应废止。
（二）修订《公司章程》
同意对《公司章程》进行修订，具体内容详见公司于 2025年 12月 9日披露的《山西证券股份有限公司关于第四届董事会第二十
八次会议决议的公告》之《附件 1：山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表》。
三、影响分析
截至本受托管理事务临时报告出具之日，发行人生产经营情况正常。发行人本次取消监事会并修订《公司章程》事项尚需提交公
司股东大会审议，预计不会对发行人日常管理、生产经营和偿债能力产生不利影响。
中信证券作为山西证券股份有限公司发行的“23山证 C1”、”23山证 C3”、”23山证 C4”、”24山证 01”、”24山证 02”
、”24山证 04”、”24山证 05”、”25山证 K1”、”25山证 01”、”25山证 02”、”25山证 C1”及”25山证 C2”的受托管理
人，严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。中信证券
在获悉上述事项后，与发行人进行了沟通，并根据相关规定出具本受托管理事务临时报告。
中信证券后续将密切关注发行人对以上债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司
债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注上述各期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-15/643a979e-1f4e-443e-b3a3-2eb68c2e621d.PDF
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2025-12-08 19:55│山西证券（002500）：关于第四届监事会第二十次会议决议的公告
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一、监事会会议召开情况
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2025年 11 月 28 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第
四届监事会第二十次会议的通知及议案等资料。2025 年 12 月 5 日，本次会议在山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中
心A座27层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。
会议由监事会主席焦杨先生主持，应出席监事 12 名，12 名监事全部出席（其中现场出席的有焦杨监事会主席、刘文康职工监
事、司海红职工监事；视频参会的有郭志宏监事、李国林监事、武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王国峰监事、崔秋生监事、
胡朝晖职工监事、张红兵职工监事），公司部分高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议通过《关于取消监事会及相关事项的议案》，并提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。
同意公司不再设置监事会，原监事会的法定职权由董事会审计委员会行使。公司第四届监事会监事履职至股东大会审议通过本议
案之决议生效之日止。届时，公司现任监事会成员不再担任监事及监事会相关职务。公司《监事会议事规则》相应废止。
表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/aabea4f5-2866-4801-a6e9-a5baa3a35e73.PDF
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2025-12-08 19:54│山西证券（002500）：内幕信息知情人登记管理制度（2025年12月）
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山西证券（002500）：内幕信息知情人登记管理制度（2025年12月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/bc2d607b-f605-448d-9472-4dfaedee4d92.PDF
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2025-12-08 19:54│山西证券（002500）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等相关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议审议通过，决定召集
召开 2025 年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：公司 2025 年第一次临时股东大会
（二）股东大会的召集人：公司董事会
2025 年 12 月 5 日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于召开公司 2025 年第一次临时股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
等有关法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》的规定。
（四）会议时间：
1、现场会议时间：2025 年 12 月 25 日 14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025 年 12 月 25 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http
://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应
选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
（六）会议的股权登记日：2025 年 12 月 18 日
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并
可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师；
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）会议地点：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心A 座 27 层会议室
（九）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳
证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（十）深股通投资者的投票程序
由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港
中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则
》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。
（十一）涉及公开征集股东投票权
无。
二、会议审议事项
（一）本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于修改《公司章程》及其附件的议案 非累积投票提案 √作为投票对象
的子议案数（3）
1.01 关于修改《公司章程》的议案 非累积投票提案 √
1.02 关于修改公司《股东大会议事规则》的议案 非累积投票提案 √
1.03 关于修改公司《董事会议事规则》的议案 非累积投票提案 √
2.00 关于修改部分公司治理制度的议案 非累积投票提案 √作为投票对象
的子议案数（8）
2.01 关于修改公司《股东大会网络投票实施细则》的议案 非累积投票提案 √
2.02 关于修改公司《累积投票实施细则》的议案 非累积投票提案 √
2.03 关于修改公司《独立董事制度》的议案 非累积投票提案 √
2.04 关于修改公司《董事、监事薪酬管理制度》的议案 非累积投票提案 √
2.05 关于修改公司《关联交易管理制度》的议案 非累积投票提案 √
2.06 关于修改公司《现金分红管理制度》的议案 非累积投票提案 √
2.07 关于修改公司《对外担保管理制度》的议案 非累积投票提案 √
2.08 关于修改公司《募集资金管理制度》的议案 非累积投票提案 √
3.00 关于取消监事会及相关事项的议案 非累积投票提案 √
备注：股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。
（二）提案具体内容
上述提案已经公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过，具体内容详见公司同日登载在《中国证
券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《山西证券股份有限公司第四
届董事会第二十八次会议决议公告》《山西证券股份有限公司第四届监事会第二十次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。
（三）其他说明
1、本次股东大会第 1 项提案（提案编码为 1.00）为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权
的 2/3 以上通过。
2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收
到传真或信函时间为准。
（二）登记时间：2025 年 12 月 24 日（周三）9:00 至 17：00。（三）登记地点：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易
中心 A 座 29层山西证券董事会办公室
邮政编码：030002
传真：0351-8686667
（四）登记手续
自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的
，受托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托书（详见附件 2）、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户
办理登记手续。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法
出具的加盖公章的授权委托书和持股凭证。
（五）会期预计半天、费用自理。
（六）联系人：谭晓文
电话：0351-8686647
传真：0351-8686667
电子邮箱：tanxiaowen@sxzq.com
（七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
（八）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票
的具体操作流程详见附件 1。
网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、备查文件
（一）公司第四届董事会第二十八次会议决议；
（二）公司第四届监事会第二十次会议决议；
（三）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/2de56b6e-de55-4331-a325-ebb740b317c9.PDF
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2025-12-08 19:54│山西证券（002500）：董事会审计委员会实施细则（2025年12月）
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山西证券（002500）：董事会审计委员会实施细则（2025年12月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-09/eea5831f-3531-46c9-a221-173297aaa01d.PDF
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2025-12-08 19:54│山西证券（002500）：董事会秘书工作细则（2025年12月）
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第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《山西证券股份有限
公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本细则。
第二章 任职条件及任免程序
第二条 董事会秘书应具备的基本条件：
（一）正直诚实，品行良好；
（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；
（三）从事证券工作 3 年以上，或者金融、法律、会计工作 5 年以上；
（四）具有证券从业资格；
（五）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；
（六）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于 4 年，或者具有相当
职位管理工作经历；
（七）通过监管部门认可的资质测试。
第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形
之一的人士不得担任公司董事会秘书:
（一）《证券法》《公司法》等法律法规、监管规则及《公司章程》规定的不得担任董事、高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满;
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满;
（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚;
（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;
（六）法律法规、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。董事会秘书人选由董事长提名，董事
会聘任，对董事会负责
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