公司公告☆ ◇002500 山西证券 更新日期：2026-03-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-03-12 19:56 │山西证券（002500）：关于第四届董事会第二十九次会议决议的公告 │
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│2026-03-12 19:55 │山西证券（002500）：关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的公告 │
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│2026-03-12 19:54 │山西证券（002500）：2026年第一次临时股东会材料 │
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│2026-03-12 19:54 │山西证券（002500）：关于召开公司2026年第一次临时股东会的通知 │
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│2026-03-12 19:52 │山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（郭洁） │
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│2026-03-12 19:52 │山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（郭洁） │
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│2026-03-12 19:52 │山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（李海涛） │
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│2026-03-12 19:52 │山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（朱祁） │
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│2026-03-12 19:52 │山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（邢会强） │
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│2026-03-12 19:52 │山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（邢会强） │
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2026-03-12 19:56│山西证券（002500）：关于第四届董事会第二十九次会议决议的公告
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山西证券（002500）：关于第四届董事会第二十九次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/6a545901-1e15-4ba3-bd7f-158e4c67a4be.PDF
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2026-03-12 19:55│山西证券（002500）：关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的公告
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一、增资事项概述
（一）增资事项基本情况
为扎实推进山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“山西证券”）国际化发展战略，切实提升子公司山证（上海
）资产管理有限公司（以下简称“山证资管”）跨境投资和服务客户实力，公司拟对山证资管增资 2 亿元人民币。同时，授权公司
经营管理层决定和办理与本次增资事项有关的一切事宜，包括但不限于在增资额度内决定投入的时期和金额、办理出资有关事宜等。
（二）董事会审议情况
1. 2026 年 3 月 11 日，公司第四届董事会战略与 ESG 委员会第十八次会议审议通过《关于向子公司山证（上海）资产管理有
限公司增资的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。
2. 2026 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的
议案》，表决结果为：11 票同意，0 票弃权，0 票反对。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，本次增资事项不构成关联交易，不需提交公司股东会审议
，无需经政府有关部门审批。
本次增资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
二、被增资公司基本情况
公司名称：山证（上海）资产管理有限公司
企业类型：有限责任公司
法定代表人：谢卫
成立日期：2021 年 11 月 09 日
注册地址：上海市静安区泰州路 415 号 301 室
注册资本：5 亿元人民币
主营业务（经营范围）：证券业务（证券资产管理）；公募基金管理业务
与本公司关系：为本公司全资子公司
是否属于失信被执行人：否
经营情况：
山证资管现有注册资本5亿元人民币，自成立以来，山证资管加强公司治理，健全组织架构，不断提升投资管理能力与内控管理
能力，持续完善全面风险管理体系，深耕证券资产管理与公募基金管理业务，组建了专业化的投资、研究、市场、运营团队。近年来
，山证资管坚持以客需为导向，不断深化客群覆盖，丰富产品矩阵，逐步建立特色化资管品牌。
财务状况：
山证资管最近一年又一期主要财务指标如下表所示:
单位:元 币种:人民币
项目 2025 年度 2026 年 2 月末
（未经审计） （未经审计）
资产总额 716,460,115 734,394,907
负债总额 8,727,987 13,605,286
净资产 707,732,128 720,789,621
项目 2025 年 1-12 月 2026 年 1-2 月
（未经审计） （未经审计）
营业收入 225,822,599 36,071,290
净利润 69,028,898 13,057,492
股权结构：本次增资前，本公司持有山证资管股权比例 100%，本次增资后，山证资管注册资本增至 7 亿元人民币，本公司持股
比例不变。
三、出资方式及资金来源
本次增资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。
四、本次增资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、增资的目的
公司本次增资旨在提升山证资管的资本实力，满足客户多元化、全球化配置需求，提升山西证券和山证资管综合竞争力。
2、存在的风险
山证资管作为公司的子公司，在合法合规、风险可控的前提下开展业务，积极防范和应对在实际经营中遇到的相关风险。
3、对公司的影响
公司本次增资，有利于山证资管扩大资本规模，为业务发展提供资金支持，丰富产品矩阵，提升山证资管综合实力和核心竞争力
，加快实现公司差异化发展战略布局。
五、备查文件
1.公司第四届董事会第二十九次会议决议。
2.公司第四届董事会战略与 ESG 委员会第十八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/29f5c660-efda-4176-bdae-f70ff6bb2880.PDF
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2026-03-12 19:54│山西证券（002500）：2026年第一次临时股东会材料
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为维护股东合法权益，确保山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）的
正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，现就会议相关事项通知如下，
请参加本次会议的全体人员遵守。
一、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司
聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为
，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
二、本次会议期间，全体参会人员应自觉履行法定义务，确保会议的正常秩序和议事效率。
三、参加本次会议的股东，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东需要在股东会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应
围绕本次会议所审议的议案，简明扼要。每一股东发言不超过 3分钟，发言总体时间控制在 30分钟之内；发言时应当先报告姓名或
所代表的股东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。由于本次股东会时间有限，股东发言由公司按登记情况统筹
安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东会上发言。主持人可安排公司董事和高级管理人员等回答股东
提问。议案表决开始后，会议将不再安排股东发言。
五、本次会议的议案采用现场投票和网络投票相结合的方式表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份
享有一票表决权。
对未在表决票上表决和未填、错填、字迹无法辨认的表决票以及未交给工作人员的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股
份数的表决结果视同弃权处理，其中未提交的表决票不计入统计结果。在宣读股东会现场出席情况后进场的股东不能参加投票表决，
在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。
六、本次会议的表决结果由现场投票表决结果与网络投票表决结果汇总计算，股东重复投票的，以第一次有效投票结果为准。本
次会议表决结果由会议见证律师、两名股东代表进行议案表决的计票与监票工作。
七、公司董事会聘请国浩律师（上海）事务所执业律师出席本次股东会，并出具法律意见。
八、会议期间，参会股东若有相关问题，可及时与现场工作人员联系。
山西证券股份有限公司
2026 年第一次临时股东会议程现场会议时间：2026年 3月 30日（周一）下午 14时 30分会议地点：太原市府西街 69号山西国
际贸易中心 A座 27层会议室
召集人：山西证券股份有限公司董事会
主持人：侯巍董事长
序号 议 程
一 主持人宣布会议开始
二 报告股东会现场出席情况
三 审议议案
议案一 关于董事会换届选举非独立董事的议案（须逐项表决）
议案二 关于董事会换届选举独立董事的议案（须逐项表决）四 讨论会议议案（含股东发言提问环节）
五 宣读《表决说明》
六 推选计票人和监票人
七 股东投票表决
八 休会 15分钟（统计表决结果）
九 宣布会议表决结果
十 律师见证表决结果
十一 主持人宣布会议结束（最终表决结果以公司公告为准）
议 案 目 录
议案一 关于董事会换届选举非独立董事的议案 .................................. 5议案二 关于董事会换届选举独立董事
的议案 .................................... 10
2026 年第一次临时股东会
议案一 关于董事会换届选举非独立董事的议案尊敬的各位股东：
公司第四届董事会履职期间，全体董事严格遵照《公司法》《证券公司治理准则》《公司章程》等相关规定，恪尽职守、审慎决
策，顺利推进公司债券发行等再融资工作，有效补充资本储备；同时，统筹谋划公司中长期发展战略及经营计划，审议通过制度修订
、业务创新、薪酬优化及对外投资等重大事项，持续健全公司治理结构，优化业务布局，提升经营管理质效，为公司持续健康发展奠
定了坚实基础。
根据《公司法》《证券公司治理准则》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，单独或合并持有公司 1%以上（含 1%）股份
的股东有权提名非独立董事(非职工董事)候选人。目前单独或合并持有公司 1%以上股份的股东共提出 5名第五届董事会非独立董事
候选人，具体如下：
一、山西金融投资控股集团有限公司（持股 31.77%）提名侯巍先生、王怡里先生、刘鹏飞先生担任公司第五届董事会非独立董
事；
二、太原钢铁（集团）有限公司（持股 10.23%）提名周金晓先生担任公司第五届董事会非独立董事；
三、山西国际电力集团有限公司（持股 5.55%）提名王卫平先生担任公司第五届董事会非独立董事。
上述董事候选人均符合中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规及
其他规定要求的任职资格条件，不存在不得提名为董事的情形。
上述董事候选人除简历中披露的任职外，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关
联关系；未持有公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不
2026 年第一次临时股东会
存在法律法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
上述董事候选人均同意接受提名，承诺资料真实、完整，并保证当选后履行董事职责。
公司第四届董事会非独立董事中，李小萍女士、夏贵所先生因工作原因，不再继续担任公司董事。公司董事会对他们长期以来为
公司作出的贡献表示衷心感谢，并期望他们继续关注和支持公司的发展。
本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十二次会议及第四届董事会第二十九次会议审议通过，现提请股东会审议。
附件：第五届董事会非独立董事候选人简历
山西证券股份有限公司
2026年 3月
2026 年第一次临时股东会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/1d17d852-4237-472f-89b1-317bc76fe57f.PDF
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2026-03-12 19:54│山西证券（002500）：关于召开公司2026年第一次临时股东会的通知
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山西证券（002500）：关于召开公司2026年第一次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/03ec1137-e001-4368-a836-a7e065194b83.PDF
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2026-03-12 19:52│山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（郭洁）
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山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（郭洁）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/2c46546c-9bb1-4459-a35f-025d82431e59.PDF
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2026-03-12 19:52│山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（郭洁）
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山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（郭洁）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/f182a237-8313-47d2-9d0e-da292bb2b273.PDF
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2026-03-12 19:52│山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（李海涛）
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山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（李海涛）。公告详情请查看附件
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2026-03-12 19:52│山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（朱祁）
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山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（朱祁）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/e358de5a-1388-4fd7-9056-b895433bd608.PDF
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2026-03-12 19:52│山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（邢会强）
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山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（邢会强）。公告详情请查看附件
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2026-03-12 19:52│山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（邢会强）
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山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（邢会强）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/ee320dae-9529-4f22-aed4-bc3bb9092819.PDF
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2026-03-12 19:52│山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（朱祁）
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山西证券（002500）：独立董事提名人声明与承诺（朱祁）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/34358305-17dc-4394-9f63-fe32889f6af0.PDF
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2026-03-12 19:52│山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（李海涛）
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山西证券（002500）：独立董事候选人声明与承诺（李海涛）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/dc45a324-c25c-47f1-8f75-d4c469328943.PDF
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2026-03-10 00:00│山西证券（002500）：关于参与碳排放权交易获得中国证券监督管理委员会复函的公告
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山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于山西证券
股份有限公司参与碳排放权交易有关意见的复函》（机构司函【2026】322号）（以下简称“复函”）。根据复函，中国证监会同意
公司自营业务在境内合法交易场所参与碳排放权交易。
公司将按照有关法律法规及复函要求，以服务实体经济，降低全社会减排成本，推进经济向绿色低碳转型升级为目标，合规、审
慎开展业务，并将相关业务纳入公司全面风险管理体系，建立健全参与碳排放权交易的内部控制和风险管理机制。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-10/1b9e575d-3cdf-45ef-98b5-34fa5957fbe2.PDF
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2025-12-30 16:46│山西证券（002500）：中信证券关于山西证券取消监事会并修订《公司章程》事项进展的受托管理事务临时报
│告
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（山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 29层）债券受托管理人
（广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座）
2025年 12月
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“发行人”或“公司”
）发行的山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证 C1”）、山西证券股份
有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第二期）（以下简称“23 山证 C3”）、山西证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证 C4”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期）（以下简称“24山证 01”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下
简称“24山证 02”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“24山证
04”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“24山证 05”）、山西证券股份有
限公司 2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25山证 K1”）、山西证券股份有限公司 2025年
面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“25山证 01”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）（以下简称“25山证 02”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以
下简称“25山证 C1”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称“25山证 C2”）
的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切
关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定
及上述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下：
一、受托管理债券的基本情况
（一）山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券2023年 7月 5日，深圳证券交易所出具无异议函（深
证函〔2023〕420号），发行人获准向专业投资者非公开发行面值总额不超过 20亿元次级债券。
2023年 7月 18日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行 2023年第一期次级债券，本期债券简称为 23山证 C1，债
券代码为 115126.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.45%，起息日期为 2023 年 7 月 18日，挂牌日期为 2023
年 7月 25日。
2023年 9月 11日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行 2023年第二期次级债券，本期债券简称为 23山证 C3，债
券代码为 115127.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.48%，起息日期为 2023 年 9 月 11日，挂牌日期为 2023
年 9月 15日。
（二）山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行次级债券2023年 10月 9日，经中国证监会“证监许可[2023]2288
号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 40亿元次级债券。
2023年 11月 10日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2023年第一期次级债券，本期债券简称为 23山证 C4，债
券代码为 148498.SZ，发行规模 15亿元，发行期限 3年期，票面利率 3.45%，起息日期为 2023年 11月 10日，上市日期为 2023年
11月 20日。
2025 年 9 月 11 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第一期次级债券，本期债券简称为 25山证 C1，
债券代码为 524405.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.30%，起息日期为 2025 年 9 月 11日，上市日期为 20
25年 9月 17日。
2025 年 9 月 26 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第二期次级债券，本期债券简称为 25山证 C2，
债券代码为 524458.SZ，发行规模 15 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.43%，起息日期为 2025 年 9 月 26日，上市日期为 20
25年 10月 9日。
（三）山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券2024年 4 月 23日，经中国证监会“证监许可[2024]668
号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 60亿元公司债券。
2024 年 6 月 24 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第一期公司债券，本期债券简称为 24山证 01，
债券代码为 148788.SZ，发行规模 18 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.19%，起息日期为 2024 年 6 月 24日，上市日期为 20
24年
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