公司公告☆ ◇002500 山西证券 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-18 18:39│山西证券（002500）：2024年第一次临时股东大会决议公告
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★特别提示：
1、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开；
2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
4、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2024年11月18日14:30
（2）网络投票时间：2024年11月18日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年11月18日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年11月18日9:15至15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式
3、现场会议召开地点：山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：侯巍董事长
6、会议召集、召开程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《
公司章程》的规定，会议合法合规。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共984人，代表股份1,817,897,807股，占公司有表决权股份总数的50.6410%。其中：
1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表2人，代表股份1,149,474,242股，占公司有表决权股份总数的32.0208%；
2、以网络投票方式参加本次会议的股东982人，代表股份668,423,565股，占公司有表决权股份总数的18.6202%；
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计981人，拥有及代表的股份为 110,986,093股，占公司有表决权股份总数的3.
0917%。
公司董事、监事、董事会秘书以及见证律师出席了本次会议；公司高级管理人员列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：
1、审议通过《公司2024年前三季度利润分配方案》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,816,492,348 99.9227 1,045,801 0.0575 359,658 0.0198 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
109,580,634 98.7337 1,045,801 0.9423 359,658 0.3241
2、审议通过《关于修改公司<对外担保管理制度>的议案》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,815,590,820 99.8731 1,642,039 0.0903 664,948 0.0366 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
108,679,106 97.9214 1,642,039 1.4795 664,948 0.5991
修改后的《对外担保管理制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、审议通过《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,815,740,610 99.8813 1,454,439 0.0800 702,758 0.0387 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
108,828,896 98.0563 1,454,439 1.3105 702,758 0.6332
修改后的《募集资金管理制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
注：总表决情况表中的“比例”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例。中小
股东表决情况表中的“比例”，指中小投资者对每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份
总数的比例。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
2、见证律师姓名：方祥勇、徐雪桦
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东
大会会议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程
》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
五、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-18/9fa3e41b-ed40-44b8-af73-9da6e7c275eb.PDF
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2024-11-18 18:39│山西证券（002500）：山西证券募集资金管理制度（2024年11月）
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山西证券（002500）：山西证券募集资金管理制度（2024年11月）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/91e52ea9-d37b-4aa4-bfdf-bbd455378387.PDF
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2024-11-18 18:39│山西证券（002500）：山西证券对外担保管理制度（2024年11月）
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山西证券（002500）：山西证券对外担保管理制度（2024年11月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/b99b4f81-2809-4907-81f5-4b141454c276.PDF
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2024-11-18 18:37│山西证券（002500）：关于撤销柳州广场路证券营业部的公告
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为进一步优化营业网点布局，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销柳州广场路证券营业部。公司将按照《中华
人民共和国证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2
020]18号）等相关规定要求，妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，办理工商注销等相关手续，并向证券
营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-18/9787c56f-53e1-4cad-8258-e99601ec84ae.PDF
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2024-11-18 18:35│山西证券（002500）：2024年第一次临时股东大会的法律意见书
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山西证券（002500）：2024年第一次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/c3747dfb-1fe3-44ca-94cd-423dd2739de8.PDF
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2024-11-15 18:07│山西证券（002500）：2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）2024年兑付兑息暨摘牌公告
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特别提示
山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称：21 山证 02，债券代码：149708.SZ
，以下简称“本期债券”）本次兑付的债权登记日及最后交易日为 2024 年11 月 18 日，债券摘牌日为 2024 年 11 月 19 日。凡
在 2024 年 11 月18 日前（含当日）买入本期债券的投资者，根据其在 2024 年 11 月18 日收市后中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的本期债券数量，享有获得本次派发的利息和本金的权利。
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）经中国证券监督
管理委员会“证监许可〔2020〕1606 号”文注册公开发行。本期债券将于2024 年 11 月 19 日支付 2023 年 11 月 19 日至 2024
年 11 月 18 日期间的利息及本期债券的本金。根据《山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）
募集说明书》《山西证券股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）在深圳证券交易所上市的公告》有关条
款的规定，现将本次兑付兑息有关事项公布如下：
一、本期债券的基本情况
1、发行人：山西证券股份有限公司。
2、债券名称：山西证券股份有限公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）。
3、债券简称及代码：21山证 02（149708.SZ）。
4、发行总额：人民币 15.00亿元。
5、发行价格（每张）：人民币 100元。
6、债券期限：3年期。
7、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1606号。
8、当期债券利率：3.24%。
9、每张派息额：每张派息额为人民币 3.24元。
10、起息日：2021年 11月 19日。
11、付息日：本期债券的付息日为 2022 年至 2024 年每年的 11月 19日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交
易日，顺延期间不另计息。
12、兑付日：本期债券的兑付日为 2024 年 11 月 19 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日
，顺延期间不另计息。
13、评级安排：根据中诚信国际信用评级有限责任公司出具的《山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债
券（第二期）信用评级报告》，公司的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA。在本期债券的存续期内，资信评级机构将
持续关注公司外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本期债券偿债保障情况等因素，以对本期债券的信用风险进行持续跟踪。
根据《山西证券股份有限公司 2024年度公开发行公司债券跟踪评级报告》，维持公司的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，维
持本期债券信用等级为AAA。
14、担保方式：本期债券为无担保债券。
15、上市时间和地点：本期债券于 2021 年 11 月 25 日在深圳证券交易所上市。
16、债券受托管理人：中信证券股份有限公司。
17、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券兑付兑息方案
“21 山证 02”的票面利率为 3.24%，每 1 手“21 山证 02”（面值 1,000元）本次兑付兑息金额为人民币 1032.40元（含税
，扣税后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的兑付兑息额为：人民币 1025.92元；非居民企业（包含 QFII、RQFII）每手
实际取得的兑付兑息额为：人民币 1032.40元）。
三、本期债券债权登记日、最后交易日、兑付兑息日及摘牌日
1、债权登记日及最后交易日：2024年 11月 18日。
2、兑付兑息日：2024年 11月 19日。
3、摘牌日：2024年 11月 19日。
四、本期债券兑付兑息对象
本次兑付兑息对象为截止 2024 年 11 月 18 日下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“21 山证
02”持有人。
五、本期债券兑付兑息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付兑息。
在本次兑付兑息日 2个交易日前，公司会将本期债券本次兑付兑息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结
算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次兑付兑息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营
业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券兑付兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托
代理债券兑付兑息服务，后续本期债券的兑付兑息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的兑付兑息工作，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库
。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据 2021 年 11 月 22 日发布的《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部、税务总局
公告 2021年 34 号），自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂
免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际
联系的债券利息。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、摘牌安排
本期债券将于 2024 年 11 月 19 日摘牌。根据《山西证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）
募集说明书》有关条款的规定，本期债券至 2024 年 11 月 19 日到期。根据深圳证券交易所 2019年 1月 30日公布的《关于做好债
券兑付摘牌业务相关工作的通知》，债券最后交易日为到期日前一交易日，本期债券将于 2024 年 11 月 18 日收盘后在深圳证券交
易所交易系统终止交易。
八、相关机构及联系方式
1、发行人：山西证券股份有限公司
法定代表人：王怡里
住所：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
联系人：梁颖新
联系电话：0351-8686668
传真：0351-8686667
邮政编码：030002
2、牵头主承销商、簿记管理人：中德证券有限责任公司
法定代表人：侯巍
住所：北京市朝阳区建国路 81号华贸中心 1号写字楼 22层
联系人：李永佳、高杨
联系地址：北京市朝阳区建国路 81号华贸中心 1号写字楼 22层
联系电话：010-59026666
传真：010-59026602
3、联席主承销商、债券受托管理人：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
联系人：宋颐岚、寇志博、张宝乐、黄海博
联系地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
联系电话：010-60833458
传真：010-60833504
4、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 25楼
负责人：张国平
电话：0755-21899999
传真：0755-21899000
邮政编码：518038
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/faa649d8-9df4-402f-93a6-d24f27fab3cf.PDF
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2024-11-07 16:48│山西证券（002500）：2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）2024年付息公告
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山西证券（002500）：2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）2024年付息公告。公告详情请查看附件。
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2024-10-31 00:00│山西证券（002500）：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
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山西证券（002500）：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-30/b50da60e-b66f-4d0e-8f79-b01f9e6977b6.PDF
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2024-10-31 00:00│山西证券（002500）：2024年三季度报告
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山西证券（002500）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/b452270a-e7ca-48f5-a5a5-d0d89bc32bf5.PDF
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2024-10-31 00:00│山西证券（002500）：监事会决议公告
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山西证券（002500）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/4b2277c2-8f4a-42af-b90d-7bc7bafd02c9.PDF
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2024-10-31 00:00│山西证券（002500）：董事会决议公告
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一、董事会会议召开情况
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2024年 10月 22日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四
届董事会第二十四次会议的通知及议案等资料。2024 年 10 月 30 日，本次会议在山西省太原杏花岭区府西街 69号山西国际贸易中
心东塔 27层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。
会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董
事长、刘鹏飞董事、李小萍董事；周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔
俊峰职工董事视频参会），公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《公司 2024年第三季度报告》。
同意公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及中国企业会计准则等要求编制的《公司 2024年第三季度报告》，
并公开披露。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
本议案已经第四届董事会审计委员会第二十一次会议审议通过。《山西证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》与本决议同日
在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
（二）审议通过《公司 2024年前三季度利润分配预案》，并提交公司 2024年第一次临时股东大会审议。
公司 2024 年 1-9 月合并报表归属于母公司股东的净利润为532,862,887 元，母公司实现净利润为 382,742,039 元。根据相关
规定，扣除公允价值变动损益及其所得税费用 113,210,997后，母公司前三季度实现的可供现金分配的利润为 269,531,042元，母公
司累计可供分配利润为 1,560,625,532元。
从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议前三季度利润分配预案为：以 2024年 9月 30日总股本 3,589,771,547股为基数，
向全体股东每 10股派发现金红利 0.50元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本，共派发现金红利 179,488,577 元,本次分配
后剩余未分配利润 1,381,136,955元转入以后年度可供分配利润。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数
调整分配比例。
《公司 2024 年前三季度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划
（2024年-2026年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。
公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
本议案已经第四届董事会审计委员会第二十一次会议审议通过。
（三）审议通过《关于召开 2024年第一次临时股东大会的议案》。
公司 2024 年第一次临时股东大会将以现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议召开时间为 2024年 11月 18日 14时 3
0分，召开地点为山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A座 27层会议室。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。
本次会议听取了《公司 2024年第三季度内部审计工作报告》。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、第四届董事会审计委员会第二十一次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
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