公司公告☆ ◇002500 山西证券 更新日期：2026-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-10 17:07 │山西证券（002500）：关于资产管理子公司完成注册资本工商变更登记并换领营业执照的公告 │
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│2026-04-08 16:14 │山西证券（002500）：中信证券关于山西证券信息披露事务负责人发生变动的受托管理事务临时报告 │
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│2026-03-30 20:52 │山西证券（002500）：关于职工董事选举结果的公告 │
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│2026-03-30 20:51 │山西证券（002500）：关于第五届董事会第一次会议决议的公告 │
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│2026-03-30 20:49 │山西证券（002500）：2026年第一次临时股东会的法律意见书 │
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│2026-03-30 20:49 │山西证券（002500）：2026年第一次临时股东会决议公告 │
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│2026-03-12 19:56 │山西证券（002500）：关于第四届董事会第二十九次会议决议的公告 │
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│2026-03-12 19:55 │山西证券（002500）：关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的公告 │
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│2026-03-12 19:54 │山西证券（002500）：2026年第一次临时股东会材料 │
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│2026-03-12 19:54 │山西证券（002500）：关于召开公司2026年第一次临时股东会的通知 │
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2026-04-10 17:07│山西证券（002500）：关于资产管理子公司完成注册资本工商变更登记并换领营业执照的公告
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2026 年 3 月，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十九次会议审议通过《关于向子公司山证（上海
）资产管理有限公司增资的议案》，同意公司向子公司山证（上海）资产管理有限公司（以下简称“山证资管”）增资 2 亿元人民
币，增资后，山证资管注册资本增至 7 亿元人民币。具体情况详见公司于 2026 年3月13日披露的《关于第四届董事会第二十九次会
议决议的公告《》关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的公告》（公告编号：临 2026-002、临 2026-004）。
近日，山证资管办理完成注册资本工商变更登记并换领了新的《营业执照》，相关变更事项如下：
原注册资本：人民币 50000.0000 万元整
现注册资本：人民币 70000.0000 万元整
山证资管《营业执照》的其他登记事项不变。山证资管将及时向中国证监会申请换发《经营证券期货业务许可证》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-11/e9c4b500-60b6-49c6-9ce4-47b26aa8be31.PDF
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2026-04-08 16:14│山西证券（002500）：中信证券关于山西证券信息披露事务负责人发生变动的受托管理事务临时报告
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山西证券（002500）：中信证券关于山西证券信息披露事务负责人发生变动的受托管理事务临时报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-08/75381b72-26b9-4b8f-93ee-2903f3d26b91.PDF
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2026-03-30 20:52│山西证券（002500）：关于职工董事选举结果的公告
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根据《公司法》《公司章程》等的有关规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）职工民主投票，选举司海红女士为
公司第五届董事会职工董事（简历详见附件）。该职工董事将与公司 2026年 3月30日召开的2026年第一次临时股东会选举产生的董
事共同组成公司第五届董事会。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/f2cff9f6-6404-423a-b462-df1fc9c46c72.PDF
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2026-03-30 20:51│山西证券（002500）：关于第五届董事会第一次会议决议的公告
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一、董事会会议召开情况
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2026年 3 月 23 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第五
届董事会第一次会议的通知及议案等资料。2026 年 3月 30 日，本次会议在山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心
A 座 27 层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。
会议由全体董事推举侯巍董事主持，应出席董事 10名，10名董事全部出席（其中，现场出席的有侯巍董事、周金晓董事、王卫
平董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、司海红职工董事；王怡里董事、刘鹏飞董事、李海涛独立董事视频参会）
，公司高级管理人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
（一）审议通过《关于选举第五届董事会董事长、副董事长的议案》。
选举侯巍董事为第五届董事会董事长，选举王怡里董事为第五届董事会副董事长，任期与公司第五届董事会任期一致。
表决结果：10票同意、0 票反对、0 票弃权。
（二）审议通过《关于选举第五届董事会专门委员会委员的议案》。选举各专门委员会人员构成如下：
1、公司第五届董事会战略与 ESG 委员会委员：
侯巍董事、刘鹏飞董事、王卫平董事、王怡里董事
2、公司第五届董事会薪酬、考核与提名委员会委员：
李海涛独立董事、侯巍董事、邢会强独立董事
3、公司第五届董事会审计委员会委员：
郭洁独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、司海红职工董事
4、公司第五届董事会风险管理委员会委员：
王怡里董事、刘鹏飞董事、周金晓董事、朱祁独立董事
上述各专门委员会委员任期与公司第五届董事会任期一致。
表决结果：10票同意、0 票反对、0 票弃权。
同时，公司第五届董事会战略与 ESG 委员会选举侯巍董事担任主任委员；第五届董事会薪酬、考核与提名委员会选举李海涛独
立董事担任主任委员；第五届董事会审计委员会选举郭洁独立董事担任主任委员；第五届董事会风险管理委员会选举王怡里董事担任
主任委员。
（三）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》。
聘任王怡里先生（简历详见附件）担任公司总经理，任期与公司第五届董事会任期一致。
表决结果：10票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬、考核与提名委员会第一次会议审议通过。
（四）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》。
聘任高晓峰先生（简历详见附件）担任公司董事会秘书，任期与公司第五届董事会任期一致。
投资者联系方式如下：
电话：0351-8686668
传真：0351-8686667
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层
邮编：030002
电子邮箱：gaoxiaofeng@i618.com.cn
表决结果：10票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬、考核与提名委员会第一次会议审议通过。
（五）审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。
聘任高晓峰先生担任公司副总经理、合规总监、首席风险官；聘任韩丽萍女士、谢卫先生、赵雪先生担任公司副总经理；聘任张
立德先生担任公司财务总监。同时，聘任侯巍先生、王怡里先生、高晓峰先生、韩丽萍女士、谢卫先生、赵雪先生、刘军先生担任公
司执行委员会委员，其中，侯巍先生担任公司执行委员会主任委员。
上述高级管理人员（简历详见附件）任期与公司第五届董事会任期一致。
表决结果：10票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬、考核与提名委员会第一次会议审议通过，其中，聘任财务总监事项已经公司第五届董事会审
计委员会第一次会议审议通过。
（六）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。聘任张海燕女士（简历详见附件）为公司证券事务代表，协助董事会秘
书履行职责，任期与公司第五届董事会任期一致。
投资者联系方式如下：
电话：0351-8686611
传真：0351-8686667
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层
邮编：030002
电子邮箱：zhanghaiyan@sxzq.com
表决结果：10票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬、考核与提名委员会第一次会议审议通过。
（七）审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。
1、会议同意新设以下部门：
同意新设机构交易部、金融市场投资部和投资顾问部，均为公司一级部门。
2、会议同意以下部门合并：
同意研究所及销售交易部进行整合，合并后，研究所仍为公司一级部门，销售交易部予以撤销。
3、会议同意以下部门名称及职能变更：
（1）将“机构销售部”更名为“机构业务部”，机构业务部为公司一级部门，并同意更名调整后的部门职责；
（2）将公司研究所产业研究相关工作职能并入战略发展部，同时将“战略发展部”更名为“产业与战略发展研究部”，更名后
的部门为公司一级部门。
同时，同意授权公司经营管理层具体决定、办理与上述新设、调整事项相关的事务。
表决结果：10票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案已经公司第五届董事会战略与 ESG 委员会第一次会议审议通过。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、第五届董事会薪酬、考核与提名委员会第一次会议决议；
3、第五届董事会审计委员会第一次会议决议；
4、第五届董事会战略与 ESG 委员会第一次会议决议；
5、第五届董事会风险管理委员会第一次会议决议；
6、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/0ce9b32b-85ad-47a1-ae5f-7ca2d8676c25.PDF
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2026-03-30 20:49│山西证券（002500）：2026年第一次临时股东会的法律意见书
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致：山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）于 2026 年 3 月 30 日 1
4:30 在山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所
”）接受公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东会规则》和《山
西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
根据对事实的了解和对法律的理解，本所律师已经按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定对公司本次股东会
召集、召开程序的合法有效性、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性以及股东会表决程序和表决结果的合法有效性发表法律
意见。
本法律意见书系依据国家有关法律、法规的规定而出具。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件予以公告
，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本法律意见书仅供公司 2026 年第一次临时股东会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
经本所律师核查，为召开本次股东会，公司董事会已于会议召开十五日以前即 2026 年 3 月 13 日于中国证监会指定的报刊及
深圳证券交易所网站、巨潮资讯网刊登了《山西证券股份有限公司关于召开公司 2026 年第一次临时股东会的通知》，公司公告的会
议通知载明了召集人、会议召开的时间、地点及会议采取现场表决和网络投票相结合的方式，说明了股东有权出席，并可委托代理人
出席和行使表决权，载明了有权出席股东的股权登记日，披露了会议审议的事项，告知了出席会议股东的登记办法、联系人姓名和联
系电话，提示了参加网络投票的操作流程。
经本所律师核查，本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中：
1、公司按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众股股东提供了本次股东会的网络投票平台。
2、本次股东会现场会议于 2026 年 3 月 30 日在太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议室如期召开
，本次股东会由公司董事长侯巍先生主持。
本所律师经核查认为，公司在本次股东会召开前十五日刊登了会议通知；公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法
规和规范性文件及《公司章程》的相关规定；网络投票时间符合公司股东会通知的内容；本次股东会召开时间、地点及会议内容与公
告一致；本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
经本所律师核查出席本次股东会现场会议的股东及其委托代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计
结果，参加本次股东会表决的股东及委托代理人共 169 名，代表股份 1,863,046,385 股，占公司有表决权股份总数的 51.8987%。
其中，参加现场会议的股东及股东授权委托代表共 3 名，代表 1,150,122,742 股，占公司有表决权股份总数的 32.0389%；通过网
络投票的股东共 166 名，代表 712,923,643 股，占公司有表决权股份总数的 19.8599%；通过现场和网络方式出席本次会议的中小
投资者共 166 名，代表 156,134,671 股，占公司有表决权股份总数的 4.3494%。
本所律师认为，出席本次股东会现场会议的股东、委托代理人均具有合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司
章程》的规定。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师核查，通过现场或视频方式出席本次股东会人员除上述股东及委托代理人外，还有公司董事、高级管理人员及本所律
师。本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东会的合法资格。
3、召集人
经本所律师核查，公司本次股东会是由董事会召集。本所律师认为，公司本次股东会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东会的表决程序
经本所律师核查，出席公司本次股东会现场会议的股东及委托代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决。公司按《
公司章程》规定的程序由两名股东代表和两名律师进行计票、监票。本次股东会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投
票的表决结果，对中小投资者的表决单独计票。
本次股东会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。
为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东会决议的重大事项的参与度，公司本次股东会依照《上市公司股东会规则》
的规定采用中小投资者单独计票。
本所律师认为，公司本次股东会的表决程序和表决方式符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
四、本次股东会表决结果
本次股东会网络投票表决结束后，公司合并统计了现场表决和网络投票的表决结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计
。根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：
1、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式进行表决，侯巍先生、王怡里先生、刘鹏飞先生、周金晓先生、王卫平先生当选为公司第五届董事会非
独立董事。具体表决情况如下：
1.01、《选举侯巍先生为第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意 1,860,444,767 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8604%。
中小股东表决情况：同意 153,533,053 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.3337%。
1.02、《选举王怡里先生为第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意 1,861,029,885 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8918%。
中小股东表决情况：同意 154,118,171 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.7085%。
1.03、《选举刘鹏飞先生为第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意 1,861,074,293 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8941%。
中小股东表决情况：同意 154,162,579 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.7369%。
1.04、《选举周金晓先生为第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意 1,861,020,656 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8913%。
中小股东表决情况：同意 154,108,942 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.7026%。
1.05、《选举王卫平先生为第五届董事会非独立董事》
表决情况：同意 1,861,031,785 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8919%。王卫平先生当选为公司第五届董事会非独立董事
。
中小股东表决情况：同意 154,120,071 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.7097%。
2、《关于董事会换届选举独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式进行表决，邢会强先生、朱祁先生、李海涛先生、郭洁女士当选为公司第五届董事会独立董事。具体表
决情况如下：
2.01、《选举邢会强先生为第五届董事会独立董事》
表决情况：同意 1,861,013,652 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8909%。
中小股东表决情况：同意 154,101,938 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.6981%。
2.02、《选举朱祁先生为第五届董事会独立董事》
表决情况：同意 1,861,051,248 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8929%。
中小股东表决情况：同意 154,139,534 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.7222%。
2.03、《选举李海涛先生为第五届董事会独立董事》
表决情况：同意 1,861,034,235 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8920%。
中小股东表决情况：同意 154,122,521 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.7113%。
2.04、《选举郭洁女士为第五届董事会独立董事》
表决情况：同意 1,861,079,376 票，占出席会议有表决权股份总数 99.8944%。
中小股东表决情况：同意 154,167,662 票，占出席会议中小股东有表决权股份总数 98.7402%。
经本所律师核查，本次股东会审议的议案已经参加表决的股东审议通过；涉及影响中小投资者利益的重大事项的，对中小投资者
的表决单独计票。
本所律师经核查后认为，公司本次股东会的表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本
次股东会会议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/8445cea8-f0b1-459a-ac8f-42bf5bde8506.PDF
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2026-03-30 20:49│山西证券（002500）：2026年第一次临时股东会决议公告
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山西证券（002500）：2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-31/f862d2e6-d140-4bbe-876b-acbccd4625ce.PDF
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2026-03-12 19:56│山西证券（002500）：关于第四届董事会第二十九次会议决议的公告
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山西证券（002500）：关于第四届董事会第二十九次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-13/6a545901-1e15-4ba3-bd7f-158e4c67a4be.PDF
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2026-03-12 19:55│山西证券（002500）：关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的公告
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一、增资事项概述
（一）增资事项基本情况
为扎实推进山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”“山西证券”）国际化发展战略，切实提升子公司山证（上海
）资产管理有限公司（以下简称“山证资管”）跨境投资和服务客户实力，公司拟对山证资管增资 2 亿元人民币。同时，授权公司
经营管理层决定和办理与本次增资事项有关的一切事宜，包括但不限于在增资额度内决定投入的时期和金额、办理出资有关事宜等。
（二）董事会审议情况
1. 2026 年 3 月 11 日，公司第四届董事会战略与 ESG 委员会第十八次会议审议通过《关于向子公司山证（上海）资产管理有
限公司增资的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。
2. 2026 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于向子公司山证（上海）资产管理有限公司增资的
议案》，表决结果为：11 票同意，0 票弃权，0 票反对。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，本次增资事项不构成关联交易，不需提交公司股东会审议
，无需经政府有关部门审批。
本次增资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
二、被增资公司基本情况
公司名称：山证（上海）资产管理有限公司
企业类型：有限责任公司
法定代表人：谢卫
成立日期：2021 年 11 月 09 日
注册地址：上海市静安区泰州路 415 号 301 室
注册资本：5 亿元人民币
主营业务（经营范围）：证券业务（证券资产管理）；公募基金管理业务
与本公司关系：为本公司全资子公司
是否属于失信
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