公司公告☆ ◇002500 山西证券 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-26 02:03 │山西证券（002500）：年度股东大会通知 │
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│2025-04-26 02:02 │山西证券（002500）：关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的公告 │
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│2025-04-26 02:02 │山西证券（002500）：关于高级管理人员变动的公告 │
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│2025-04-26 02:02 │山西证券（002500）：董事、监事2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案 │
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│2025-04-26 02:02 │山西证券（002500）：高级管理人员2024年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明 │
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│2025-04-26 02:02 │山西证券（002500）：年度募集资金使用情况专项说明 │
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│2025-04-26 02:02 │山西证券（002500）：2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2025-04-26 02:02 │山西证券（002500）：关于续聘会计师事务所的公告 │
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│2025-04-26 02:01 │山西证券（002500）：关于第四届董事会独立董事第三次专门会议决议的公告 │
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│2025-04-26 02:01 │山西证券（002500）：董事会决议公告 │
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2025-04-26 02:03│山西证券（002500）：年度股东大会通知
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山西证券（002500）：年度股东大会通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/e1f1df97-90ac-477a-8272-a8a621903cae.PDF
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2025-04-26 02:02│山西证券（002500）：关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的公告
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一、审议程序
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 24日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会第十七次
会议，审议通过《关于 2024年度利润分配预案暨 2025年中期利润分配授权的议案》。公司监事会认为，本次利润分配预案暨 2025
年中期利润分配授权事项符合法律法规及《公司章程》相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2024年-2026年）》，不存在损害
股东特别是中小股东权益的情形。该议案尚需提交公司 2024年度股东大会审议。
二、公司 2024年度利润分配预案
（一）利润分配基本情况
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的审定数，2024年公司合并报表归属于上市公司股东的净利润为 711,831,847元，
母公司净利润为 620,167,456 元，期末公司合并报表累计未分配利润为1,935,706,952元，母公司报表累计未分配利润为 1,767,332
,260元，截至 2023年末母公司可供分配利润为 1,291,094,490元。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《金融企业财务规则》和《山西证券股份有限公司章程》的有关
规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2024 年度利润分配预案如下：
2024 年度山西证券母公司实现净利润为 620,167,456 元，按照相关规定，提取 10%的法定盈余公积金 62,016,746元，提取 10
%的交易风险准备金 62,016,746元，提取 10%的一般风险准备金 62,016,746元，扣除公允价值变动损益及其所得税费用 202,019,88
8元以及 2024年 中 期 利 润 分 配 179,488,577 元 后 ， 剩 余 可 供 分 配 利 润1,343,703,243元。
以公司 2024 年末总股本 3,589,771,547 股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），共分配现金红利179,4
88,577元，本次现金分红占 2024 年合并报表归属于上市公司股东净利润比例为 25.22%，剩余未分配利润 1,164,214,666 元转入下
一年度。公司已于 2024年 12月 27日完成了 2024年度中期利润分配事宜，共派发现金 179,488,577元，结合本次利润分配预案，公
司全年合计分配现金股利总额为 358,977,154 元，占公司 2024 年合并报表归属于上市公司股东净利润的 50.43%。
在权益分派预案披露日至实施期间，公司股本总额若发生变化，公司将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的
总股本为基数调整分配比例。本年度不送红股，不进行资本公积金转增股本。
（二）现金分红方案的具体情况
1、现金分红方案相关指标
项目 2024 年度 2023年度 2022年度
现金分红总额（元） 358,977,154 323,079,439 287,181,724
回购注销总额（元） 无 无 无
归属于上市公司股东的净利润（元） 711,831,847 619,761,504 574,465,725
合并报表本年度末累计未分配利润（元） 1,935,706,952
母公司报表本年度末累计未分配利润（元） 1,767,332,260
上市是否满三个 是
完整会计年度
最近三个会计年度累计现金分红总额（元） 969,238,317
最近三个会计年度累计回购注销总额（元） 无
最近三个会计年度平均净利润（元） 635,353,025
最近三个会计年度累计现金分红及回购注销总额（元） 969,238,317
是否触及《股票上市规则》第 9.8.1 条第（九）项规定 否
的可能被实施其他风险警示情形
注：表中本年度分红包括 2024 年度利润分配预案拟派发现金红利 179,488,577 元和 2024 年度中期分红派发现金红利 179,48
8,577元。
2、不触及其他风险警示情形的原因说明
公司最近一个会计年度净利润为正值，且合并报表、母公司报表年度末未分配利润均为正值，最近三年累计现金分红金额969,23
8,317 元，占最近三个会计年度年均净利润的 152.55%。公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1条规定的可能被实施
其他风险警示的情形。
3、现金分红方案合理性说明
公司 2024 年度利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3
号——上市公司现金分红》等法律法规、规范性文件、《公司章程》及《股东分红回报规划（2024-2026年）》等规定和要求，符合
公司的利润分配政策和股东分红回报规划，有利于全体股东共享公司经营成果，具备合法合规性。本次利润分配预案不会造成公司资
金短缺，不影响公司偿债能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
三、关于提请股东大会授权董事会决定公司 2025 年中期利润分配方案的事项
为积极贯彻落实关于推动上市公司一年多次分红的监管要求,切实增强投资者获得感，同意公司在同时满足当期盈利、各项风险
控制指标持续符合监管要求且不存在重大资金需求的前提条件下，进行2025年中期利润分配，并由董事会在取得股东大会授权后，在
公司符合上述利润分配前提条件的情况下，决定公司 2025 年中期利润分配方案，中期分红金额上限不超过相应期间归属于公司股东
的净利润，进行中期利润分配的时间节点由董事会结合公司实际情况具体确定。
四、备查文件
（一）第四届董事会第二十五次会议决议；
（二）第四届董事会审计委员会第二十四次会议决议；
（三）第四届监事会第十七次会议决议；
（四）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/850666a7-e39a-4792-8fcd-25878fef4370.PDF
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2025-04-26 02:02│山西证券（002500）：关于高级管理人员变动的公告
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山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2025年 4月 24日收到高级管理人员乔俊峰先生、闫晓华女士递交的书面
辞职申请。
因年龄原因，乔俊峰先生申请辞去公司执行委员会委员职务，辞职后，乔俊峰先生继续担任公司职工董事和山证（上海）资产管
理有限公司副总经理职务；因年龄原因，闫晓华女士申请辞去公司首席风险官、执行委员会委员职务，辞职后，闫晓华女士继续担任
山证（上海）资产管理有限公司监事职务。
截至本公告披露日，乔俊峰先生、闫晓华女士未持有公司股份。根据相关法律、法规的有关规定，乔俊峰先生、闫晓华女士的辞
职申请于送达公司董事会时生效。
乔俊峰先生、闫晓华女士在任职期间，恪尽职守，勤勉尽责，积极履行了法律法规及《公司章程》等赋予的职责，为公司经营发
展做出了贡献。在此，公司董事会谨向乔俊峰先生、闫晓华女士表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/57846f6a-4529-426d-8e3f-9f7d8363c578.PDF
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2025-04-26 02:02│山西证券（002500）：董事、监事2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案
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山西证券（002500）：董事、监事2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/d0b7e49a-e844-47f4-bcf8-b869468ecf2a.PDF
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2025-04-26 02:02│山西证券（002500）：高级管理人员2024年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
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山西证券（002500）：高级管理人员2024年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/ee311ba7-906f-4b9e-a473-80d9f9019638.PDF
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2025-04-26 02:02│山西证券（002500）：年度募集资金使用情况专项说明
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山西证券（002500）：年度募集资金使用情况专项说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/a566f1c9-04b4-4989-a767-5f3016dcaae7.PDF
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2025-04-26 02:02│山西证券（002500）：2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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山西证券（002500）：2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/ba59aa48-3e7b-4232-8684-a2dc9c74051a.PDF
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2025-04-26 02:02│山西证券（002500）：关于续聘会计师事务所的公告
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山西证券（002500）：关于续聘会计师事务所的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/7a234697-1f3c-4b5c-a137-c611a44f2371.PDF
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2025-04-26 02:01│山西证券（002500）：关于第四届董事会独立董事第三次专门会议决议的公告
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一、独立董事专门会议召开情况
山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 4月 7日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会独立
董事第三次专门会议的通知及议案等资料。2025年 4月 11日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 29 层会议室以现场
结合视频电话会议方式召开。本次会议应出席独立董事 4人，实际出席 4人（李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭
洁独立董事视频出席）。独立董事共同推举邢会强先生为本次独立董事专门会议的召集人和主持人。全体独立董事基于客观、独立的
立场对拟提交公司第四届董事会第二十五次会议的有关事项进行审议。
本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律法规和《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，会议形成的决议合法有效。
二、独立董事专门会议审议情况
审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025年度日常关联交易预计的议案》。
公司 2024年度发生的日常关联交易未超过 2024年度日常关联交易的预计范围，均属公司正常的经营需要而发生；公司对 2025
年度及至 2025 年度股东大会召开期间发生的日常关联交易的预计符合公司日常经营和业务开展需要。上述交易价格公允合理，符合
有关法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形，不影响公司的独立性。
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。
作为公司独立董事，我们一致同意公司《关于公司 2024 年度日常关联交易执行情况及 2025年度日常关联交易预计的议案》，
并将本议案提交公司第四届董事会第二十五次会议审议，关联董事需按规定回避表决。本次关联交易事项需提交公司股东大会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/ba1c6956-f163-442e-b885-e10a5648bdc3.PDF
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2025-04-26 02:01│山西证券（002500）：董事会决议公告
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山西证券（002500）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/baf81fac-1bcd-4612-b79b-38d442b80f9e.PDF
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2025-04-26 02:00│山西证券（002500）：山西证券发行次级债券2024年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
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山西证券（002500）：山西证券发行次级债券2024年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/e770c193-b0c3-4b1b-9a69-57c2d4421d61.PDF
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2025-04-26 02:00│山西证券（002500）：内部控制自我评价报告
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山西证券（002500）：内部控制自我评价报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/3c75f359-847c-47ed-9b86-81b486ff6e62.PDF
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2025-04-26 02:00│山西证券（002500）：2024年年度报告
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山西证券（002500）：2024年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/5ce31a37-ee54-461c-ad4c-c7a1bf61b5a4.PDF
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2025-04-26 02:00│山西证券（002500）：2024年度风险控制指标情况报告
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2024 年，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）持续完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，根据修订的《
证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告〔2024〕13 号）同步升级改造风险控制指标动态监控系统（并表管理系统）。
逐日动态监控风险控制指标情况，运用压力测试全面评估面临的风险，合理进行资产配置和业务规划。报告期内，公司以净资本和流
动性为核心的风险控制指标持续符合监管要求。
一、 净资本和流动性等主要风险控制指标情况
（一）报告期内风险控制指标具体情况
项 目 2024年 12月末 2023 年 12月末指 监管预警标准 监管标准
指标值 标值
（经审计） （经审计）
核心净资本（亿元） 99.23 93.17 - -
附属净资本（亿元） 17.50 28.50 - -
净资本（亿元） 116.73 121.67 - -
净资产（亿元） 175.42 174.28 - -
各项风险资本准备之和（亿元） 56.59 56.23 - -
表内外资产总额（亿元） 619.81 638.83 - -
风险覆盖率 206.26% 216.38% ≥120% ≥100%
资本杠杆率 16.01% 14.58% ≥9.6% ≥8%
流动性覆盖率 144.26% 157.08% ≥120% ≥100%
净稳定资金率 147.10% 143.76% ≥120% ≥100%
净资本/净资产 66.54% 69.81% ≥24% ≥20%
净资本/负债 27.18% 27.83% ≥9.6% ≥8%
净资产/负债 40.84% 39.86% ≥12% ≥10%
自营权益类证券及其衍生品规模/ 6.82% 15.68% ≤80% ≤100%
净资本
自营非权益类证券及其衍生品 /净 244.41% 215.02% ≤400% ≤500%
资本
融资（含融券）的金额/净资本 68.88% 65.08% ≤320% ≤400%
（二）报告期内风险控制指标达标情况
报告期内，公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标持续符合监管要求。公司在净资本不断变化的同时，合理调整业务结构
，在大力发展业务的同时，保证风险控制指标持续合规；同时，通过发行公司债、短期公司债、次级债、收益凭证、两融收益权转让
和在银行授信额度内进行同业拆借等确保公司资金来源的稳定性，保证公司的流动性风险控制指标持续合规。
二、风险控制指标动态监控情况
公司风险管理部、计划财务部设立专人专岗，相互配合，对风险控制指标进行动态监控，及时掌握风险控制指标的变动情况，确
保各项风险控制指标在每交易日都符合监管要求。当公司出现风险控制指标达到中国证监会规定的预警标准或者不符合规定标准的情
况时，公司均按监管要求向公司注册地的中国证监会派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
报告期内，公司向监管部门报送风险控制指标变动情况报告共计10次。
三、风险控制指标并表管理情况
公司并表管理系统可逐日系统化采集并表监管指标计算相关明细数据，实现T+1日生成合并口径的净资本计算表、风险资本准备
计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表，合并范围包括母公
司和境内外全部子公司。公司通过风险管理日报逐日报送合并口径的风险控制指标执行情况。报告期内，公司完成并表新规改造，进
一步落实全面风险管理要求。
四、风险控制指标压力测试情况
2024年4月，公司根据中证协下发的《关于开展证券公司2024年度压力测试有关工作的通知》，组织开展了年度第一次综合压力
测试和场外衍生品业务压力测试，10月，组织开展了年度第二次综合压力测试，测试结果显示，公司在轻、中、重度压力情景下均发
生亏损，但各项风险控制指标均未触及监管预警标准。
报告期内，按照监管要求并结合公司实际情况，公司针对2023年度利润分配方案、增资、开展新业务等进行7次专项压力测试，
分别测算了上述项目的发生对公司风险控制指标的影响，通过测试及分析为公司经营层提供了有效的决策依据。在监管制度的指导下
，公司将借鉴同业优秀实践经验，继续探索先进的风险计量工具和方法，优化情景参数设置，不断提升压力测试的有效性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/f1e1362c-6aee-424d-bb5e-8c7fd4e8df25.PDF
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2025-04-26 02:00│山西证券（002500）：山西证券发行长期债券2024年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
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山西证券（002500）：山西证券发行长期债券2024年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/fb168c15-9993-4df5-9b77-3b5807fbf7b9.PDF
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2025-04-26 02:00│山西证券（002500）：董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
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山西证券（002500）：董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/ec9cdc01-5275-4013-bafa-d832450579b2.PDF
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2025-04-26 02:00│山西证券（002500）：2024年度会计师事务所履职情况评估报告
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山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）为公司 2
024 年度审计服务机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对 2024年度安永华明在审计工作中的履职
情况进行了评估。经评估，公司认为，安永华明在履职过程中勤勉尽责，保持了独立性，公允表达了审计意见。现将具体情况报告如
下：
一、资质条件
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明” ）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从
一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1号东
方广场安永大楼 17层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计
师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H股企业审计资格
事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。
安永华明拥有分所数量 23家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、
杭州、长沙、昆明、重庆、厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2023年度会计师事务所综合评
价百家排名信息》，安永华明排名第一。安永华明一直以来注重人才培养，截至2024年末拥有执业注册会计师逾 1,700人，其中拥有
证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500人。
安永华明 2023 年度业务总收入人民币 59.55 亿元，其中，审计业务收入人民币 55.85亿元，证券业务收入人民币 24.38亿元
。2023年度 A 股上市公司年报审计客户共计 137 家，收费总额人民币 9.05亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批
发和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息技术服务业、租赁和商务服务业等。
项目合伙人及第一签字注册会计师为顾珺女士，于 1994 年成为注册会计师，1998 年开始从事上市公司审计，2015 年开始在安
永华明执业，自 2022 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 4家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金
融业。
第二签字注册会计师为俞溜女士，于 2015 年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2015年开始在安永华明执业，自
2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署 2 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。
项目质量复核人为陈胜先生，于 2001 年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，2002 年开始在安永华明执业，自 20
22 年开始为本公司提供审计服务；近三年复核 3 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业全部为金融业。
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
二、执业记录
安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 3次、自律监管措施 0次、纪律处分 0次。13名
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