公司公告☆ ◇002500 山西证券 更新日期：2026-02-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-30 16:46 │山西证券（002500）：中信证券关于山西证券取消监事会并修订《公司章程》事项进展的受托管理事务临│
│ │时报告 │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：2025年第一次临时股东大会决议公告 │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书 │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：累积投票实施细则（2025年12月） │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：公司章程（2025年12月） │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：募集资金管理制度（2025年12月） │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：独立董事制度（2025年12月） │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：董事会议事规则（2025年12月） │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：董事薪酬管理制度（2025年12月） │
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│2025-12-25 20:04 │山西证券（002500）：股东会议事规则（2025年12月） │
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2025-12-30 16:46│山西证券（002500）：中信证券关于山西证券取消监事会并修订《公司章程》事项进展的受托管理事务临时报
│告
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（山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 29层）债券受托管理人
（广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座）
2025年 12月
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“发行人”或“公司”
）发行的山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证 C1”）、山西证券股份
有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券（第二期）（以下简称“23 山证 C3”）、山西证券股份有限公司 2023 年面
向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23山证 C4”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期）（以下简称“24山证 01”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下
简称“24山证 02”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“24山证
04”）、山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“24山证 05”）、山西证券股份有
限公司 2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25山证 K1”）、山西证券股份有限公司 2025年
面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“25山证 01”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）（以下简称“25山证 02”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以
下简称“25山证 C1”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称“25山证 C2”）
的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切
关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定
及上述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下：
一、受托管理债券的基本情况
（一）山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者非公开发行次级债券2023年 7月 5日，深圳证券交易所出具无异议函（深
证函〔2023〕420号），发行人获准向专业投资者非公开发行面值总额不超过 20亿元次级债券。
2023年 7月 18日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行 2023年第一期次级债券，本期债券简称为 23山证 C1，债
券代码为 115126.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.45%，起息日期为 2023 年 7 月 18日，挂牌日期为 2023
年 7月 25日。
2023年 9月 11日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行 2023年第二期次级债券，本期债券简称为 23山证 C3，债
券代码为 115127.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.48%，起息日期为 2023 年 9 月 11日，挂牌日期为 2023
年 9月 15日。
（二）山西证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行次级债券2023年 10月 9日，经中国证监会“证监许可[2023]2288
号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 40亿元次级债券。
2023年 11月 10日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2023年第一期次级债券，本期债券简称为 23山证 C4，债
券代码为 148498.SZ，发行规模 15亿元，发行期限 3年期，票面利率 3.45%，起息日期为 2023年 11月 10日，上市日期为 2023年
11月 20日。
2025 年 9 月 11 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第一期次级债券，本期债券简称为 25山证 C1，
债券代码为 524405.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.30%，起息日期为 2025 年 9 月 11日，上市日期为 20
25年 9月 17日。
2025 年 9 月 26 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第二期次级债券，本期债券简称为 25山证 C2，
债券代码为 524458.SZ，发行规模 15 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.43%，起息日期为 2025 年 9 月 26日，上市日期为 20
25年 10月 9日。
（三）山西证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券2024年 4 月 23日，经中国证监会“证监许可[2024]668
号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 60亿元公司债券。
2024 年 6 月 24 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第一期公司债券，本期债券简称为 24山证 01，
债券代码为 148788.SZ，发行规模 18 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.19%，起息日期为 2024 年 6 月 24日，上市日期为 20
24年 6月 28日。
2024 年 7 月 22 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第二期公司债券，本期债券简称为 24山证 02，
债券代码为 148823.SZ，发行规模 17 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.14%，起息日期为 2024 年 7 月 22日，上市日期为 20
24年 7月 29日。
2024年 10月 17日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第三期公司债券，本期债券分为两个品种，品种一
实际未发行。品种二债券简称为 24山证 04，债券代码为 148934.SZ，发行规模 18亿元，发行期限 3年期，票面利率 2.25%，起息
日期为 2024年 10月 17日，上市日期为 2024年 10月 24日。
2024 年 12 月 5 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024年第四期公司债券，本期债券简称为 24山证 05，
债券代码为 524053.SZ，发行规模 7亿元，发行期限 3年期，票面利率 2.03%，起息日期为 2024年 12月 5日，上市日期为 2024年
12月 11日。
（四）山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行公司债券2025年 4 月 16日，经中国证监会“证监许可[2025]815
号”注册批复，发行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 70亿元公司债券。
2025年 6月 3日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第一期科技创新公司债券，本期债券简称为 25山证 K
1，债券代码为 524290.SZ，发行规模 5亿元，发行期限 3年期，票面利率 1.90%，起息日期为 2025年 6月 3日，上市日期为 2025
年 6月 9日。
2025 年 6 月 19 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第一期公司债券，本期债券简称为 25山证 01，
债券代码为 524329.SZ，发行规模 20 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 1.85%，起息日期为 2025 年 6 月 19日，上市日期为 20
25年 6月 25日。
2025 年 7 月 21 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025年第二期公司债券，本期债券简称为 25山证 02，
债券代码为 524373.SZ，发行规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 1.83%，起息日期为 2025 年 7 月 21日，上市日期为 20
25年 7月 25日。
二、重大事项情况
发行人于 2025年 12月 5日召开第四届董事会第二十八次会议，会议审议并通过了以下重大事项：
（一）取消监事会
同意公司不再设置监事会，原监事会的法定职权由董事会审计委员会行使。公司第四届监事会监事履职至股东大会审议通过议案
之决议生效之日止。届时，公司现任监事会成员不再担任监事及监事会相关职务。公司《监事会议事规则》相应废止。
（二）修订《公司章程》
同意对《公司章程》进行修订，具体内容详见公司于 2025年 12月 9日披露的《山西证券股份有限公司关于第四届董事会第二十
八次会议决议的公告》之《附件 1：山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表》。
三、重大事项进展
发行人于 2025年 12月 26日披露了《山西证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告》，2025年 12月 25日，发行
人召开 2025年第一次临时股东大会，审议通过了关于取消监事会及修订《公司章程》的议案。
四、影响分析
截至本受托管理事务临时报告出具之日，发行人生产经营情况正常。发行人本次取消监事会并修订《公司章程》事项已通过公司
股东大会审议，预计不会对发行人日常管理、生产经营和偿债能力产生不利影响。
中信证券作为山西证券股份有限公司发行的“23山证 C1”、”23山证 C3”、”23山证 C4”、”24山证 01”、”24山证 02”
、”24山证 04”、”24山证 05”、”25山证 K1”、”25山证 01”、”25山证 02”、”25山证 C1”及”25山证 C2”的受托管理
人，严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。中信证券
在获悉上述事项后，与发行人进行了沟通，并根据相关规定出具本受托管理事务临时报告。
中信证券后续将密切关注发行人对以上债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司
债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注上述各期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
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2025-12-25 20:04│山西证券（002500）：2025年第一次临时股东大会决议公告
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山西证券（002500）：2025年第一次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
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2025-12-25 20:04│山西证券（002500）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书
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山西证券（002500）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-26/4846174d-ba97-4331-b4ef-1a3388f86d1a.PDF
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2025-12-25 20:04│山西证券（002500）：累积投票实施细则（2025年12月）
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第二章 董事候选人提名
第一条 为保护中小股东的权益，进一步完善公司法人治理结构，保证山西证券股份有限公司（以下简称公司）所有股东充分行
使权利，根据《山西证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制
定本细则。
第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可
以集中使用。累积投票制下，股东的投票权等于其持有的股份数与应选董事人数的乘积，每位股东以各自拥有的投票权享有相应的表
决权；股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票选举数位候选董事；董事的选举结果按得票多少依次
确定。
第三条 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30％及以上时，董事的选举应当采用累积投票制；股东会选举两
名以上独立董事的，应当实行累积投票制。独立董事和非独立董事的选举应分别进行和单独表决。
第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。
第五条 本细则所称“董事”包括独立董事和非独立董事，但不包括职工代表担任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工民
主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。
第二章 董事候选人提名
第六条 公司董事会、审计委员会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东有权提名非由职工代表担任的董事候选人人选。单
个推荐人推荐的候选人人数不得超过本次拟选非由职工代表担任的董事人数。
公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人人选。单个推荐人推荐的人数不得超过
本次拟选独立董事人数。依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。提名人不得提名与其存
在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
上述董事候选人的推荐人选任职资格应当经董事会薪酬、考核与提名委员会审核，并形成明确的审查意见。
公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东会通知时将独立董事候选人的有关材料（包括《独立董事提名人声明与承诺》
《独立董事候选人声明与承诺》《独立董事候选人履历表》）报送证券交易所，披露相关声明与承诺和薪酬、考核与提名委员会或者
独立董事专门会议的审查意见，并保证公告内容的真实、准确、完整。对于监管部门提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交
股东会选举。如已提交股东会审议的，应当取消该提案。
第七条 候选人人选应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：
姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、详细工作经历、全部兼职情况、与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事的情形等。
独立董事候选人应当就其是否符合法律法规和证券交易所相关规则有关独立董事任职条件、任职资格及独立性等要求作出声明与
承诺。
独立董事提名人应当就独立董事候选人是否符合任职条件和任职资格、是否存在影响其独立性的情形等内容进行审慎核实，并就
核实结果作出声明与承诺。
第八条 董事候选人人选应在股东会召开前做出书面承诺，同意接受提名并公开本人的详细资料，承诺公开披露的董事候选人人
选的资料真实、准确、完整以及符合任职条件，并保证当选后切实履行董事的职责。
第九条 公司董事会收到候选人人选的资料后，应按有关法律、法规和《公司章程》的规定，认真审核候选人人选的任职资格，
经审核合格的候选人人选成为董事候选人。董事候选人可以多于《公司章程》规定的董事人数。
第三章 董事的选举及投票
第十条 选举具体步骤如下：
（一）累积投票制的票数计算法：
1、每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东会选举董事人数之积，即为该股东本次累积表决票数。
2、股东会进行多轮选举时，应根据每轮选举应当选举董事人数重新计算股东累积表决票数。
3、公司董事会秘书应当在每轮累积投票表决前，宣布每位股东的累积表决票数，任何股东、公司独立董事、本次股东会监票人
或见证律师对宣布结果有异议时，应立即进行核对。
（二）为确保独立董事当选人数符合《公司章程》的规定，独立董事与非独立董事选举分开进行，以保证独立董事的比例。具体
操作如下：
1、选举独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘以待选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向公司的独
立董事候选人。
2、选举非独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的股份数乘以待选出的非独立董事人数的乘积，该票数只能投向公司
的非独立董事候选人。
（三）投票方式：
1、股东会工作人员发放选举董事选票，投票股东必须在一张选票上注明其所持公司股份数，并在其选举的每名董事后标出其所
使用的表决权数目（或称选票数）。
2、每位股东所投的董事选票数不得超过其拥有董事选票数的最高限额，所投的候选董事人数不能超过应选董事人数。
3、若某位股东投选的董事的选票数超过该股东拥有的董事最高选票数，该股东所投的董事候选人的选票无效，该股东所有选票
视为弃权。
4、如果选票上该股东使用的选票总数小于或等于其合法拥有的有效选票数，该选票有效，差额部分视为放弃表决权。
5、表决完毕后，由股东会监票人清点票数，并公布每个董事候选人的得票情况，依照董事候选人所得票数多少，决定董事人选
。
6、中小股东表决情况应当单独计票并披露。
第四章 董事的当选
第十一条 董事候选人以获得投票表决权数的多少决定是否当选，得票多者当选。同时，每位当选董事获得的投票表决权数不得
低于出席股东会股东所持股份总数（以未累积的股份数为准）的二分之一。
第十二条 董事的当选原则：
1、股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。董事候选人根据得票的多少来决定是否当选，但每位当选董
事的得票数必须超过出席股东会股东所持有效表决权股份（以未累积的股份数为准）的二分之一。
2、如果在股东会上中选的董事候选人数超过应选人数，则得票多者为当选。若当选人数少于应选董事，但已当选董事人数超过
《公司章程》规定的董事会成员人数三分之二以上时，则缺额在下次股东会上选举填补。若当选人数少于应选董事，且不足《公司章
程》规定的董事会成员人数三分之二以上时，则应对未当选董事候选人进行第二轮选举。若经第二轮选举仍未达到上述要求时，则应
在本次股东会结束后两个月内再次召开。
3、若获得超过参加会议的股东所持有效表决股份权数二分之一以上选票的董事候选人多于应当选董事人数时，则按得票数多少
排序，取得票数较多者当选。若因两名或两名以上候选人的票数相同且若共同当选会使当选董事人数超过应选人数时，则对该等候选
人进行第二轮选举。第二轮选举仍不能决定当选者时，则应在下次股东会另行选举。若由此导致董事会成员不足《公司章程》规定三
分之二以上时，则应在该次股东会结束后两个月内再次召开股东会对缺额董事进行选举。
第五章 附 则
第十三条 本细则未尽事宜依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十四条 本细则所称“以上”，含本数；“过”“低于”“多于”，不含本数。
第十五条 本细则解释权属于公司董事会。
第十六条 本制度由董事会制订，报股东会批准后生效实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-26/b55ee9c4-ec91-4f2c-8df7-05f5224ad23c.PDF
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2025-12-25 20:04│山西证券（002500）：公司章程（2025年12月）
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山西证券（002500）：公司章程（2025年12月）。公告详情请查看附件。
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2025-12-25 20:04│山西证券（002500）：募集资金管理制度（2025年12月）
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山西证券（002500）：募集资金管理制度（2025年12月）。公告详情请查看附件
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2025-12-25 20:04│山西证券（002500）：独立董事制度（2025年12月）
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山西证券（002500）：独立董事制度（2025年12月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-26/3f59462a-1972-43c3-a891-bef04caf4a6b.PDF
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2025-12-25 20:04│山西证券（002500）：董事会议事规则（2025年12月）
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山西证券（002500）：董事会议事规则（2025年12月）。公告详情请查看附件
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2025-12-25 20:04│山西证券（002500）：董事薪酬管理制度（2025年12月）
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第一条 为进一步健全公司薪酬管理体系，完善董事的薪酬管理，保障公司董事依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》
《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》《证券公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
第二条 适用人员为《公司章程》规定的董事。
根据董事产生方式和工作性质的不同，划分为：
(一)独立董事，指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，具备独立董事任职条件和独立性的董事；
(二)外部董事，指通过公司董事会及股东会选聘的，不与公司签订劳动合同，不在公司担任除董事以外其他职务的非独立董事；
(三)内部董事，指在公司同时担任其他职务的董事。
第三条 公司董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律相符，薪酬制度遵循以下原则：
（一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则；
（二）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则；
（三）薪酬与公司长远利益相结合的原则；
（四）薪酬标准以公开、公正、透明为原则。
第二章 考核管理
第四条 公司董事应当遵守法律法规和《公司章程》，履行忠实义务和勤勉义务，并保证有足够的时间和精力履行职责。
第五条 公司股东会负责审议董事薪酬管理制度。董事的薪酬构成、标准、发放方式及调整由董事会提出方案，报公司股东会批
准后实施。
第六条 公司董事会薪酬、考核与提名委员会具体负责制定公司董事的考核标准并进行考核，研究、制定和审查公司董事薪酬决
定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案；负责监督检查公司董事履职情况，并对其进行年度考核；负责对公司董
事薪酬制度执行情况进行监督。
第七条 公司股东会审议年度董事会报告，对年度董事履职情况进行整体评价。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会，并将其履行职责的情况向年度股东会提交年度述职报告。
第三章 薪酬管理
第八条 公司根据董事工作性质，以及所承担的责任、风险、压力等，确定不同的年度薪酬，构成及标准如下：
（一）独立董事：独立董事薪酬为年度津贴，按月平均发放；
（二）公司外部董事：薪酬为年度津贴，按月平均发放，股东单位对其推荐的外部董事领取薪酬有相关规定的，按照其规定执行
；
（三）公司内部董事：依据其在公司担任的具体职务和工作内容，按照《山西证券股份有限公司薪酬管理办法》领取薪酬，公司
不再向内部董事另行支付津贴等其他薪酬。
第九条 公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职时间和履职考核情况予以发放薪酬。
第十条 法律、法规规定董事薪酬应延期发放的，从其规定。
第十一条 公司董事在任职期间，发生下列任一情形，公司可以止付、追索津贴或绩效薪酬：
（一）被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（二）因重大违法违规行为被证券监管机构予以行政处罚或被纪检监察部门给予党纪政务处分的；
（三）未勤勉尽责导致公司遭受重大经济或声誉损失等严重损害公司利益的；
（四）因个人原因擅自离职、辞职或被解除职务的；
（五）法律
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