公司公告☆ ◇002617 露笑科技 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-18 00:00│露笑科技（002617）：独立董事2023年度述职报告【张新华】
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各位股东及代表：
大家好！
作为露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制
度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，勤勉、忠实、尽职地发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况述职如下：
一、 基本情况
本人毕业于浙江大学机械系，2014 年 1 月至今在绍兴文理学院柯桥区技术转移中心任职负责人；2019 年 6 月至今在浙江工业
职业技术学院作为高层次人才引进担任机械学院兼职教授。2016 年至今绍兴市机械工程学会理事长，浙江省机械工程学会常务理事
。自 2022 年 2 月起担任露笑科技独立董事。
经自查，本人任职期间符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 2023 年度履职概况
1、出席董事会、股东会情况
2023 年，本人任职期间认真参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。2023 年，公司各次董事会、股东大
会的召集与召开皆符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公
司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
2023 年度，公司共召开了 12 次董事会会议，5 次股东大会。作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前
所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，认真审议每个议
案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
出席董事会、股东大会情况如下：
应出席董事会次数 12 应出席股东大会次数 5
亲自出席次数 委托次数 缺席次数 亲自出席次数
12 0 0 2
2、发表独立意见情况
作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和部门规章规定，报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严
谨的态度，独立、公正地行使表决权，对相关重大事项发表独立意见，具体情况如下：
时间 届次 事项
2023 年 1 月 18 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十三次会议相关
第二十三次会 事项的独立意见》
议
2023 年 2 月 8 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十四次会议相关
第二十四次会 事项的独立意见》
议
2023 年 2 月 9 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十五次会议相关
第二十五次会 事项的独立意见》
议
2023 年 3 月 28 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十七次会议相关
第二十七次会 事项的独立意见》
议
2023 年 3 月 30 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十八次会议相关
第二十八次会 事项的独立意见》
议
2023 年 7 月 21 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第三十次会议相关事
第三十次会议 项的独立意见》
2023 年 8 月 23 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关
第三十一次会 事项的独立意见》
议
2023 年 9 月 28 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关
第三十二次会 事项的独立意见》
议
2023 年 12 月 13 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第三十四次会议相关
第三十四次会 事项的独立意见》
议
3、2023 年度行使独立董事职权的情况
2023 年，本人认真参加了公司的董事会会议和列席了公司股东大会会议，勤勉、忠实地履行了独立董事职责，认为公司 2023
年度的董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，对公司董事会和股
东大会各项议案事项进行了认真审议，对相关事项是否存在损害公司全体股东尤其是中小股东的合法利益的情况、相关事项的审议表
决程序是否符合法律法规等发表了独立意见。
4、与内部审计机构及承办年审会计师事务沟通情况
2023 年度，在公司 2022 年度会计报表审计过程中，本人按照《公司章程》的相关规定，认真听取公司经营层的汇报，听取年
审会计师事务所关于 2022 年度审计总结的汇报并发表意见，并积极与年审机构、公司财务部门、董事会办公室沟通。通过上述方式
，了解掌握会计师审计工作安排及审计工作进展情况，沟通审计重点关注事项，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保
审计报告全面、真实地反映公司情况。
5、与中小股东的沟通交流情况及对公司进行现场调查的情况
本人通过列席参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，听取股东诉求和建议。此外，报告期内本人通过在企业主要经营场
所现场考察交流、听取汇报、列席公司股东大会、研读资料等方式了解公司生产经营情况，了解公司的相关经营决策情况及中小股东
参与公司治理等情况。本人还充分与公司高层管理人员交流公司当前经营情况和未来发展规划等，与公司其他董事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，关注市场动态和外部环境变化，及时获悉重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，在保证公司规范
运作、健全法人治理结构、维护公司和中小股东合法权益等方面发挥了应有的作用。
6、在上市公司现场工作的情况
在 2023 年度中，本人除利用出席董事会、股东大会的机会对公司进行实地调研，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状
况外，还通过电话和邮件等，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经常关注有关公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。
三、其它事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等；
4、未有公开向股东征集股东权利的情形。
四、联系方式
E-mail：sxwlzxh@163.com
2024 年，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉地依
法行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分利用专业知识，提高董事会的决策能力，并切实维护公司整体利益和中小股东的
合法权益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/2cd34847-ae54-4582-a883-82aba40e67fd.PDF
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2024-04-18 00:00│露笑科技（002617）：独立董事2023年度述职报告【周冰冰】
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露笑科技（002617）：独立董事2023年度述职报告【周冰冰】。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/0ea5b469-412c-4152-bc4f-2641608e1054.PDF
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2024-04-18 00:00│露笑科技（002617）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司在任独立董事
周冰冰、张新华、刘强的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事周冰冰、张新华、刘强的任职经历以及签署的相关自查文件，人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也
未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在
影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/9e92d0a0-fc49-4758-9d7a-93d51e1973d4.PDF
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2024-04-18 00:00│露笑科技（002617）：独立董事年度述职报告
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各位股东及代表：
大家好！
作为露笑科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制
度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，勤勉、忠实、尽职地发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况述职如下：
一、 基本情况
本人毕业于浙江财经大学，注册会计师；现任职中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）浙江分所合伙人。自 2020 年 4 月起
担任露笑科技独立董事，于 2024年 1 月因任期届满离职。
经自查，本人任职期间符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 2023 年度履职概况
1、出席董事会、股东会情况
2023 年，本人任职期间认真参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。2023 年，公司各次董事会、股东大
会的召集与召开皆符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案及公
司其他事项认真审议后，均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
2023 年度，公司共召开了 12 次董事会会议，5 次股东大会。作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前
所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，认真审议每个议
案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
出席董事会、股东大会情况如下：
应出席董事会次数 12 应出席股东大会次数 5
亲自出席次数 委托次数 缺席次数 亲自出席次数
12 0 0 1
2、2023 年度参与董事会专门委员会情况：
作为公司董事会审计委员会主任委员， 严格按照《董事会审计委员会工作细则》等规定，积极召集、参加审计委员会开展相关
工作。报告期内，共参与 1次审计委员会会议，会议经过充分沟通讨论，关于拟续聘 2023 年度审计机构的事项进行了审议。
3、发表独立意见情况
作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和部门规章规定，报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严
谨的态度，独立、公正地行使表决权，对相关重大事项发表独立意见，具体情况如下：
时间 届次 事项
2023 年 1 月 18 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十三次会议相关
第二十三次会 事项的独立意见》
议
2023 年 2 月 8 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十四次会议相关
第二十四次会 事项的独立意见》
议
2023 年 2 月 9 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十五次会议相关
第二十五次会 事项的独立意见》
议
2023 年 3 月 28 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十七次会议相关
第二十七次会 事项的独立意见》
议
2023 年 3 月 30 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第二十八次会议相关
第二十八次会 事项的独立意见》
议
2023 年 7 月 21 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第三十次会议相关事
第三十次会议 项的独立意见》
2023 年 8 月 23 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关
第三十一次会 事项的独立意见》
议
2023 年 9 月 28 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第三十二次会议相关
第三十二次会 事项的独立意见》
议
2023 年 12 月 13 日 第五届董事会 《独立董事关于第五届董事会第三十四次会议相关
第三十四次会 事项的独立意见》
议
4、2023 年度行使独立董事职权的情况
2023 年，本人认真参加了公司的董事会会议和列席了公司股东大会会议，勤勉、忠实地履行了独立董事职责，认为公司 2023
年度的董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，对公司董事会和股
东大会各项议案事项进行了认真审议，对相关事项是否存在损害公司全体股东尤其是中小股东的合法利益的情况、相关事项的审议表
决程序是否符合法律法规等发表了独立意见。
5、与内部审计机构及承办年审会计师事务沟通情况
2023 年度，在公司 2022 年度会计报表审计过程中，本人按照《公司章程》的相关规定，认真听取公司经营层的汇报，听取年
审会计师事务所关于 2022 年度审计总结的汇报并发表意见，并积极与年审机构、公司财务部门、董事会办公室沟通。通过上述方式
，了解掌握会计师审计工作安排及审计工作进展情况，沟通审计重点关注事项，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保
审计报告全面、真实地反映公司情况。
6、与中小股东的沟通交流情况及对公司进行现场调查的情况
本人通过列席参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，听取股东诉求和建议。此外，报告期内本人通过在企业主要经营场
所现场考察交流、听取汇报、列席公司股东大会、研读资料等方式了解公司生产经营情况，了解公司的相关经营决策情况及中小股东
参与公司治理等情况。本人还充分与公司高层管理人员交流公司当前经营情况和未来发展规划等，与公司其他董事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，关注市场动态和外部环境变化，及时获悉重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，在保证公司规范
运作、健全法人治理结构、维护公司和中小股东合法权益等方面发挥了应有的作用。
7、在上市公司现场工作的情况
在 2023 年度中，本人除利用出席董事会、股东大会的机会对公司进行实地调研，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状
况外，还通过电话和邮件等，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态，对公司经营管理提出建议和意见，还经常关注有关公司的相关报道，有效履行了独立董事职责。
三、其它事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等；
4、未有公开向股东征集股东权利的情形。
四、联系方式
E-mail：shenyuzj@zszhmazars.cn
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/9240b7bb-1173-4c43-b254-f5e679e280f1.PDF
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2024-04-18 00:00│露笑科技（002617）：国泰君安关于露笑科技2023年度保荐工作报告
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露笑科技（002617）：国泰君安关于露笑科技2023年度保荐工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/c464052c-efe9-4ac7-9572-37b32403499d.PDF
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2024-04-18 00:00│露笑科技（002617）：国泰君安关于露笑科技预计2024年日常关联交易的核查意见
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露笑科技（002617）：国泰君安关于露笑科技预计2024年日常关联交易的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/f0cce3c9-ec0e-40c3-aef9-3c111dfea1f8.PDF
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2024-04-18 00:00│露笑科技（002617）：国泰君安关于露笑科技2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为露笑科技股份有限公司（以下简称“露笑科技”、“
公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对露笑科技《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下
核查意见：
一、 国泰君安进行的核查工作
国泰君安通过与公司董事、监事、高管人员等人员及财务部、内审部门等部门的现场沟通交流，取得了相关的信息资料，并查阅
了股东大会、董事会等会议记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的 2023 年度内
部控制自我评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、认真的核查。
二、 内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：露笑科技股
份有限公司及其下属的子公司、孙公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合
并财务报表营业收入总额的 100%。
公司纳入评价范围的主要事项包括组织结构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销
售业务、担保业务、财务报告、合同管理、内部信息传递、信息系统等各个方面事项。
重点关注的高风险领域主要包括市场竞争风险，原材料价格波动风险，需求下滑风险和资产管理风险等。上述纳入评价范围的单
位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
根据对内部控制目标实现影响程度，财务报告内部控制缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重要程度 重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
项目
营业收入潜在错报 营业收入总额的 营业收入总额的 1%≤错报＜营 错报＜营业收
2%≤错报 业收入总额的 2% 入总额的 1%
资产总额潜在错报 资产总额的 2%≤ 资产总额的 1%≤错报＜资产总 错报＜资产总
错报 额的 2% 额的 1%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：（a）财务报告重大缺陷的迹象包括：
①公司董事、监事、高级管理人员舞弊；
②已经发现并报告给管理层的重大内部控制缺陷经过合理的时间后，并未加以改正；
③注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
④对已公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；
⑤其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。（b）财务报告重要缺陷的迹象包括：
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
②未建立反舞弊程序和控制措施；
③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性措施；
④对于期末财务报告过程存在的一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报告达到真实、准确的目标。
（c）财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
根据对内部控制目标实现影响程度，非财务报告内部控制缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量认定参照财务报告内部控制缺陷的认定标准。
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷涉及业务性质的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素来确定。
（a）非财务报告重大缺陷的迹象包括：
违犯国家法律法规或规范性文件、重大决策程序不科学、制度缺失可能导致内部控制系统性失效、重大或重要缺陷未得到整改、
其他对公司负面影响重大的情形。
（b）非财务报告重要缺陷的迹象包括：
①重要业务制度或流程存在的缺陷；
②决策程序出现重大失误；
③关键岗位人员流失严重；
④内部控制内部监督发现的重要缺陷未及时整改；
⑤其他对公司产生较大负面影响的情形。
（c）非财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
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