公司公告☆ ◇002657 中科金财 更新日期：2025-09-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-09-03 18:41 │中科金财（002657）：第七届董事会第四次会议决议公告 │
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│2025-09-03 18:37 │中科金财（002657）：公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见 │
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│2025-09-03 18:37 │中科金财（002657）：2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日） │
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│2025-09-03 18:37 │中科金财（002657）：2025年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书 │
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│2025-09-03 18:37 │中科金财（002657）：关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告 │
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│2025-08-25 19:39 │中科金财（002657）：2025年第二次临时股东会决议公告 │
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│2025-08-25 19:37 │中科金财（002657）：关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况│
│ │的自查报告 │
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│2025-08-25 19:37 │中科金财（002657）：2025年限制性股票激励计划 │
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│2025-08-25 19:35 │中科金财（002657）：2025年第二次临时股东会法律意见书 │
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│2025-08-18 17:38 │中科金财（002657）：股票交易异常波动公告 │
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2025-09-03 18:41│中科金财（002657）：第七届董事会第四次会议决议公告
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一、董事会召开情况
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议于2025年 9月3日在公司天枢会议室以通讯方式
召开。会议通知于2025年 9月 1日以电话、邮件方式通知各位董事。会议由董事长朱烨东主持，本次会议应到董事 9名，出席董事 9
名，公司部分高级管理人员列席。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
二、董事会会议审议情况
1. 会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的
议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司股权激励计划的有关规定，经公司 2025 年第二次临时股东会授权，董事会审议核查
后认为，公司 2025 年限制性股票激励计划授予限制性股票的授予条件已成就，同意确定 2025 年 9月 3日为授予日，以 14.60 元/
股的授予价格向符合条件的 12 名激励对象首次授予1,303,180 股限制性股票。
本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。
《北京中科金财科技股份有限公司关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》详见 2025 年 9
月 4 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.公司第七届董事会第四次会议决议。
2. 董事会薪酬与考核委员会 2025 年第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-04/bafc881b-4e3a-4559-bd80-4c57bbba81c5.PDF
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2025-09-03 18:37│中科金财（002657）：公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见
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北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规
范性文件及《北京中科金财科技股份有限公司公司章程》的规定，对 2025 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次
授予激励对象名单（授予日）进行核查，发表如下意见：
本次获授限制性股票的激励对象均为公司 2025 年第二次临时股东会审议通过的《激励计划》中确定的激励对象中的人员，不存
在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场进入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
上述激励对象符合《管理办法》等有关法律法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范
围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。同时，公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实
施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，《激励计划》的授予条件均已成就。
董事会薪酬与考核委员会同意以 2025 年 9月 3日为授予日，向 12名激励对象首次授予限制性股票 1,303,180 股。
北京中科金财科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-04/c16db46d-15c4-4e5b-b8bf-94ee97699529.PDF
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2025-09-03 18:37│中科金财（002657）：2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）
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北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象限制性股票分配情况如下
：
序 姓名 职务 获授的限制性股 占授予权益总 占目前总股本的
号 票数量（股） 量的比例（%） 比例（%）
1 吕良权 交付总监 192,900 13.07% 0.057%
2 孙福东 AI 解决方案总监 189,400 12.83% 0.056%
3 梁威 区块链业务总监 182,500 12.36% 0.054%
4 王惠 人力总监 182,500 12.36% 0.054%
5 其他核心技术及业务人员（8人） 555,880 37.66% 0.163%
首次授予合计 1,303,180 88.28% 0.383%
6 预留股份 172,975 11.72% 0.051%
合计 1,476,155 100% 0.434%
注：1、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司股本总额的1.00%，公司全部有效的激励计划所涉及的标
的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
2、本激励计划的激励对象不包括独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及上市公司实际控制人的配偶、父母、子女
。
北京中科金财科技股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-04/8a3ddc97-352a-4cc0-9396-049192254946.PDF
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2025-09-03 18:37│中科金财（002657）：2025年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书
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中科金财（002657）：2025年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-04/2821d10b-972e-4018-a1f7-c236be1fb9eb.PDF
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2025-09-03 18:37│中科金财（002657）：关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告
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中科金财（002657）：关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-04/57c25ab7-9f71-40f3-884c-0083d943b410.PDF
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2025-08-25 19:39│中科金财（002657）：2025年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
1.本次股东会没有出现否决提案的情形。
2.本次股东会未涉及变更以往股东会通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1.北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）于2025年8月25
日（星期一）下午14:00在北京市朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层会议室召开。本次股东会采取现场投票和网络投票相结合
的方式召开，网络投票时间为2025年8月25日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年8月25日上午
9:15—9:25、9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2025年8月25日上午9:15—下午15:00。本
次股东会由公司董事会召集举行，由公司董事长朱烨东先生主持。本次股东会的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股
东会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《北京中科金财科技股份有限公司章程》的规定。
2.参加本次股东会的股东及股东授权代表共564人，代表股份38,622,842股，占上市公司总股份的11.3579%。其中参加现场投票
的股东及股东授权代表4人，其所持有表决权的股份总数为34,670,187股，占上市公司总股份的10.1956%；参加网络投票的股东为560
人，其所持有表决权的股份总数为3,952,655股，占上市公司总股份的1.1624%。
3.公司部分董事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次股东会。
二、议案审议表决情况
本次会议对提请股东会审议的各项议案进行了审议，与会股东及股东代表经现场及网络投票，以记名方式进行了表决，审议通过
了以下议案：
1.关于《北京中科金财科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
表决结果：
同意38,526,822股，占出席会议所有股东所持股份的99.7514％；
反对60,620股，占出席会议所有股东所持股份的0.1570％；
弃权35,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0917％。
其中，中小投资者表决结果为：
同意7,638,371股，占出席会议的中小股东所持股份的98.7585％；
反对60,620股，占出席会议的中小股东所持股份的0.7838％；
弃权35,400股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4577％。
2.关于《北京中科金财科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
表决结果：
同意38,526,622股，占出席会议所有股东所持股份的99.7509％；
反对61,320股，占出席会议所有股东所持股份的0.1588％；
弃权34,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0904％。
其中，中小投资者表决结果为：
同意7,638,171股，占出席会议的中小股东所持股份的98.7559％；
反对61,320股，占出席会议的中小股东所持股份的0.7928％；
弃权34,900股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4512％。
3.关于提请股东会授权董事会办理公司 2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案
表决结果：
同意38,526,622股，占出席会议所有股东所持股份的99.7509％；
反对60,820股，占出席会议所有股东所持股份的0.1575％；
弃权35,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0917％。
其中，中小投资者表决结果为：
同意7,638,171股，占出席会议的中小股东所持股份的98.7559％；
反对60,820股，占出席会议的中小股东所持股份的0.7864％；
弃权35,400股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4577％。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市康达律师事务所
2.律师姓名：王鑫、王映涵
3.结论性意见：本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》等法律、行政法规
、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，均为合法有效。
北京市康达律师事务所出具的《关于北京中科金财科技股份有限公司2025年 第 二 次 临 时 股 东 会 的 法 律 意 见 书 》
具 体 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）。
四、备查文件
1.北京中科金财科技股份有限公司2025年第二次临时股东会决议。
2．北京市康达律师事务所出具的《关于北京中科金财科技股份有限公司2025年第二次临时股东会的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-26/fd765e79-c14c-46fc-8a9f-b3a3431b2fbf.PDF
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2025-08-25 19:37│中科金财（002657）：关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
│查报告
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北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 8月 7日召开第七届董事会第三次会议，审议通过《关于<北
京中科金财科技股份有限公司2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，于 2025年 8月 8日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了相关公告。根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《
管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号—业务办理》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对《北
京中科金财科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，并对
激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
根据《管理办法》的有关规定，公司对激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况
进行了自查，具体情况如下：
一、 核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人和激励对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在激励计划草案公告之日前六个月（即 2025 年 2月 7日至 20
25 年 8月 7日）买卖本公司股票的情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了书面的查询结果。
二、 核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单
》，在本激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票情况如下：
1、内幕信息知情人在自查期间买卖股票情况
经核查，在自查期间内幕信息知情人不存在买卖公司股票的行为，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
2、激励对象在自查期间买卖股票的情况
经核查，在自查期间共有 8名激励对象存在买卖公司股票的行为，其余激励对象均不存在买卖公司股票的行为。上述人员未参与
本激励计划的商议筹划，在本激励计划草案公告前 6个月买卖公司股票时，并不知悉相关内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其
泄露本激励计划的内幕信息，其买卖公司股票的行为完全系根据公司公开信息和基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，
不存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。
三、结论
公司在筹划本激励计划的过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及公司《内幕信息知情人管理制度》等有关规定，限
定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施，公司已将本激励计划的内幕信息知情人进行了登记。在本激励计划草案公开披露
前 6个月内，未发现内幕信息知情人及激励对象利用本激励计划有关的内幕信息买卖公司股票的行为或泄露本激励计划有关内幕信息
的情形。
四、备查文件
1、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-26/fb9e7e57-b04d-436a-8d35-9b00a3b336c2.PDF
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2025-08-25 19:37│中科金财（002657）：2025年限制性股票激励计划
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中科金财（002657）：2025年限制性股票激励计划。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-26/2b67520c-b6fe-4170-810b-8566689f98b3.PDF
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2025-08-25 19:35│中科金财（002657）：2025年第二次临时股东会法律意见书
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致：北京中科金财科技股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司 2025
年第二次临时股东会（以下简称“本次会议”）的相关事宜出具《北京市康达律师事务所关于北京中科金财科技股份有限公司 2025
年第二次临时股东会的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）
、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。
关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明：
1．在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结
果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。
2．本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定
及本《法律意见书》出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的
核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
3．公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件
”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所律
师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下
，相关出席会议股东符合资格。
4．本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何
人不得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司于 2025年 8月 7日召开的第七届董事会第三次会议决议同意召开。
根据发布于指定信息披露媒体的《北京中科金财科技股份有限公司关于召开 2025年第二次临时股东会的通知》（公告编号：202
5-039），公司董事会于本次会议召开15日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席对象、召开方式、审
议事项等进行了披露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2025 年 8 月 25 日（星期一）14:00 在北京市朝阳区安翔北路 11号北京创业大厦 B座 9层会议室召开
，由董事长朱烨东先生主持。
本次会议的网络投票时间为 2025年 8月 25日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年8月25日9
:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 8 月 25 日9:15-1
5:00。
经核查，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的
规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计 564名，代表股份共 38,622,842股，占上市公司总股份的 11.3579%。
1．出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等
资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计 4名，代表股份共计 34,670,187股，占上市公司总股份的 10.1956%。上述股
份的所有人为截至 2025年 8月 19日下午收盘后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票的股东。
2．参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计 560名，代表股份共计 3,952,655股，占上市公司总
股份的 1.1624%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3．参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，出席现场会议和参加网络投票的中小投资者股东共计 562名，代表股份共计 7,734,391股，占上市公司总股份的
2.2745%。
（三）出席或列席会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席会议的其他人员包括公司董事、高级管理人员以及本所律师。
经核查，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规
定，该等人员的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次股东会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案
或提出增加新议案的情形。
根据本所律
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