公司公告☆ ◇002657 中科金财 更新日期：2026-05-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-04-28 23:09 │中科金财（002657）：公司章程 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:32 │中科金财（002657）：关于公司及相关人员收到北京证监局警示函的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:16 │中科金财（002657）：关于回购注销部分限制性股票的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:16 │中科金财（002657）：2025年年度报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:16 │中科金财（002657）：2025年年度报告摘要 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:15 │中科金财（002657）：内部控制审计报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:15 │中科金财（002657）：前期差错更正专项说明的专项鉴证报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:14 │中科金财（002657）：关于召开2025年年度股东会的通知 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:14 │中科金财（002657）：2025年度独立董事述职报告（吕随启） │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-04-28 22:14 │中科金财（002657）：2025年度独立董事述职报告（季成） │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 23:09│中科金财（002657）：公司章程
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中科金财（002657）：公司章程。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/873feb20-5a97-4ba1-aeba-a8e44a22d21a.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 22:32│中科金财（002657）：关于公司及相关人员收到北京证监局警示函的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2026 年 4 月 27日收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下
简称“北京证监局”）下发的《关于对北京中科金财科技股份有限公司、朱烨东、朱烨华、王姣杰采取出具警示函行政监管措施的决
定》（[2026]56 号）（以下简称“《警示函》”）。现将具体情况公告如下：
一、《警示函》主要内容
北京中科金财科技股份有限公司、朱烨东、朱烨华、王姣杰：
经查，你公司存在如下问题:
一是收入核算不规范。公司对部分应采用净额法核算收入的项目采用总额法核算，不符合《企业会计准则第 14 号一一收入》第
三十四条的规定，导致 2024年年报多计收入 87,892,411.72 元，占当期营业收入的 7.53%。
二是其他会计核算不规范。公司存在预付账款核算不准确且减值计提不充分、政府补助核算不准确、其他非流动金融资产核算不
准确等问题，导致公司 2023年年报、2024 年年报信息披露不准确，分别多计利润总额 347.30 万元、564.19万元。
三是公司治理及内部控制不规范。公司存在制度更新不及时、股东会及董事会等运作不规范、独立董事履职记录不全面、内控管
理不足等问题。
你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条的规定、《上市公司治理准则》（证监会
公告[2018]29 号）第七十四条、《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第 220 号）第三十三条的规定。朱烨东作为公司董事长
兼总经理、朱烨华作为公司财务总监、王姣杰作为公司董事会秘书，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）
第四条的规定，应当对上述违规行为承担责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条、《上市公司现场检查规则》（证监会公告[2022]21 号
）第二十一条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分汲取教训，加强
证券法律法规的学习，遵守资本市场法律法规，提高财务核算水平和规范运作意识，杜绝此类违规行为再次发生，并于收到本决定书
之日起10 日内向我局报送书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到
本决定书之日起 6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、相关情况说明
公司及相关人员收到上述《警示函》后，高度重视《警示函》中指出的问题，将认真总结、吸取教训，进一步加强对《上市公司
信息披露管理办法》《企业会计准则第 14 号一一收入》等相关法律法规、规范性文件的学习和理解，提升财务信息披露质量，强化
信息披露管理，提高公司治理水平，杜绝此类事件再次发生，切实维护公司及全体股东利益，推动公司持续、稳定、健康发展。
本次公司及相关人员收到《警示函》不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时
履行信息披露义务，努力做好经营管理和规范治理的各项工作。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/28cdb558-5255-4726-80e1-cbdc27c4e0eb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 22:16│中科金财（002657）：关于回购注销部分限制性股票的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中科金财（002657）：关于回购注销部分限制性股票的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/9e39926e-08c3-4fe9-b24f-3414a9a77184.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 22:16│中科金财（002657）：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中科金财（002657）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/ac1b1d29-4721-4535-aaa7-a2ac9dc2be75.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 22:16│中科金财（002657）：2025年年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中科金财（002657）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/769b77b0-db6e-440d-aba2-9d20d004d5fe.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 22:15│中科金财（002657）：内部控制审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）CHUNG RUI CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP地址：北京市西城区金融大街 35号 1号
楼 805#
电话：010-62267688 邮编：100033 传真：62267682
中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙） Chung Rui Certified Public Accountants LLP
Office Address:Room805,Building1, NO.35 Jinrong地址：北京市西城区金融大街 35 号 1 号楼 805#
Street,Xicheng District,Beijing
邮政编码：100033 电话：+86(01)62267688 Post Code:100033 Tel: +86(01)62267688内 部 控 制 审 计 报 告
中瑞诚审字[2026]第 611742 号北京中科金财科技股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了北京中科金财科技股份有限公司（以下简称
“中科金财公司”）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、中科金财公司对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是中科金财公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，中科金财公司于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。
五、强调事项
我们提醒内部控制审计报告使用者关注：中科金财公司在内部信息传递控制存在设计与运行薄弱环节，业务部门与财务部门之间
业务资料传递不及时、跨部门信息沟通不通畅、部分业务信息未同步传递至财务核算环节，导致部分系统集成及技术服务业务收入总
额法与净额法判断等事项形成前期会计差错，相关情况已在公司 2025 年度内部控制评价报告中如实反映。针对报告期内存在的内控
管理不规范的情况，公司已采取相应的整改措施并逐步加以完善，对公司财务报告内部控制体系运行不构成实质性影响。本段内容不
影响已对财务报告内部控制发表的审计意见。
中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李冬青
中国·北京 中国注册会计师：张少波
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/c4350159-ddf0-4553-ae4d-7d45129a74c2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 22:15│中科金财（002657）：前期差错更正专项说明的专项鉴证报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中科金财（002657）：前期差错更正专项说明的专项鉴证报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/65764900-08aa-4722-93e7-829dc3215220.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 22:14│中科金财（002657）：关于召开2025年年度股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 05 月 20 日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 05月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 05 月 20 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 05 月 14 日
7、出席对象：
（1）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席
本次股东会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络
投票。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：北京市海淀区小月河东畔路 16 号院 2号楼 5层 501-1 号房屋二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于审议 2025 年度董事会工作报告的议 非累积投票提案 √
案
2.00 关于审议 2025 年年度报告及其摘要的议 非累积投票提案 √
案
3.00 关于审议 2025 年度决算报告的议案 非累积投票提案 √
4.00 关于审议 2025 年度利润分配方案的议案 非累积投票提案 √
5.00 关于审议 2026 年度信贷计划的议案 非累积投票提案 √
6.00 关于审议使用闲置资金进行委托理财的议 非累积投票提案 √
案
7.00 关于审议年度担保额度的议案 非累积投票提案 √
8.00 关于回购注销部分限制性股票的议案 非累积投票提案 √
9.00 关于变更注册资本、经营范围并修订《公 非累积投票提案 √
司章程》的议案
10.00 关于审议拟续聘会计师事务所的议案 非累积投票提案 √
11.00 关于制定《董事、高级管理人员薪酬管理 非累积投票提案 √
制度》的议案
12.00 关于审议 2026 年度董事、高级管理人员 非累积投票提案 √
薪酬方案的议案
13.00 关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之 非累积投票提案 √
一的议案
公司独立董事将在本次股东会上做 2025 年度述职报告。
2、上述议案已经公司第七届董事会第八次会议审议通过，具体内容详见公司于 2026年 4月 29 日在《证券日报》、巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第七届董事会第八次会议决议公告》《2025 年年度报告》《2025 年年度报告摘要》《关
于 2025年度利润分配预案的公告》《关于使用闲置资金进行委托理财的公告》《关于年度担保额度的公告》《关于回购注销部分限
制性股票的公告》《公司章程》《董事、高级管理人员薪酬管理制度》《2026 年度董事、高级管理人员薪酬方案》《关于拟续聘会
计师事务所的公告》《关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的公告》。
上述议案 9属特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。3、根据《上市公司股东会规则》的要求，
本次股东会所有议案对中小投资者的表决单独计票(中小投资者是指除了持有公司股份的董事、高级管理人员、单独或者合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东)。
三、会议登记等事项
（一）现场会议登记办法
1、自然人股东登记：凡出席本次会议的股东需持本人身份证、股东账户卡及持股凭证到本公司办理参会登记手续；受委托出席
的股东代理人须持有出席人身份证、授权委托书（如附件二）、股东身份证复印件、股东账户卡及持股凭证。
2、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证
办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（如附件二）和出席人身份证。
3、股东可采用现场登记方式或通过信函、电子邮件方式登记。异地股东可凭有关证件采取信函或电子邮件方式登记（以 2026
年 5月 19 日 16:00 前收到为准），不接受电话登记。以电子邮件方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件
并提交给公司。
4、登记时间：
2026 年 5月 19 日（上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 16：00）。5、登记地点：北京中科金财科技股份有限公司董事
会办公室；公司地址：北京市海淀区小月河东畔路 16 号院 2号楼 5层 501-1 号房屋；
电子邮件：zkjc@sinodata.net.cn
6、会议联系方式：
联 系 人：王姣杰 姜韶华
联系电话：010-62309608
传 真：010-62308010
电子邮件：zkjc@sinodata.net.cn
公司地址：北京市海淀区小月河东畔路 16 号院 2号楼 5层 501-1 号房屋
邮政编码：100083
7、会议费用：参加现场会议的股东食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。五、备查文件
1.公司第七届董事会第八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/bb34d0db-b854-4119-9dba-a6d00ecd447d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 22:14│中科金财（002657）：2025年度独立董事述职报告（吕随启）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
各位股东及股东代表：
本人吕随启，自 2025 年 7月 28 日至今担任北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事。在任职期间，本
人担任公司董事会审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2025 年任职期间本人严格按照《公司法》《证券法
》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公
司规范运作》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》相关条款的要求，恪尽职守、勤勉尽责，履
行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立与监督作用。现将本人 2025 年度独立董事履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
1、工作履历及专业背景
吕随启，男，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生。经济学博士。 曾任北京大学经济学院金融系副主任、中国金融研究
中心副主任、证券研究所主任，曾任国家开发银行、万达电影股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、河南郑州煤电有限公司、
河南瑞贝卡股份有限公司、河南黄国粮业股份有限公司、天津华泰汽车租赁股份有限公司等单位的独立董事或顾问。2025 年 7月 28
日起兼任公司独立董事。
2、不存在影响独立性的情况
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任
职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的
情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事年度履职情况
1、出席董事会和股东会情况
报告期内，在本人任职期间，公司召开了7次董事会、2次股东会，本人均亲自出席。在审议议案时，对相关议案充分发表独立意
见，对各项议案均投了赞成票。
本人认为，2025 年公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会
会议审议的相关议案均投了赞成票。
2、出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况
报告期内，本人担任审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。在本人任职期间，公司共计召开2次审计委员
会、4次薪酬与考核委员会会议、未召开提名委员会，本人均亲自出席，并对所有议案均投了赞成票。
在本人任职期间，公司未召开独立董事专门会议。
三、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计部门、外部审计机构进行了积极有效的沟通，督促公司及会计师事务所按照审计计划有序实施年
度审计工作，以确保年度报告按期真实、准确、完整披露。持续加强与会计师的沟通，提示会计师加强财务审计和内控审计，促进公
司提升财务质量和公司治理水平。
四、与中小股东的沟通交流情况
2025年，本人通过积极参加股东会等方式与中小股东沟通交流，广泛听取投资者意见。并关注公司互动易答复、公司舆情信息、
行业政策信息及监管动态等，积极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。通过市场机构、媒体报道等了解投资者及
社会公众对公司的评价。
五、现场工作情况
报告期内，本人关注董事会决议执行情况、信息披露情况，对公司现场实地考察，累计现场工作时间达到5个工作日，了解公司
生产运营状况、管理情况，运用自身知识及经验提出建议。主动问询并审查公司生产经营、财务管理、内部控制等情况，与相关人员
进行沟通，积极有效地履行了独立董事的职责。同时，及时与公司其他董事、高管沟通公司发展战略、投资方向等情况。对公司有关
资料进行认真审阅，在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使表决权，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，促进
了董事会决策的科学性和客观性，维护公司股东的合法权益。
公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件；提供公司内部的主要经营管理信息及市场、行业相关信息。本人行使独立董事
职权时，公司有关人员积极配合，不存在拒绝、阻碍或隐瞒、干预独立董事行使职权的情形。
六、独立董事年度履职重点关注事项的情况
1、2025年限制性股票激励计划
审议公司2025年限制性股票激励计划，认为：（1）公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。（2）公司
本次激励计划所确定的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形；本激励计划激励对象为公司的核心技术及业
务人员，不包括独立董事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划的激励
对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》《深圳证券交易所股票上市规
则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法
、有效。（3）公司《激励计划（草案）》及其摘要的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、
法规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，未损害公司及全体股
东的利益。本股权激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象
具有约束效果，能够达到本股权激励计划的考核目的。（4）公司不存在为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款、为其贷款
提供担保以及其他任何形式的财务资助，损害公司利益。（5）公司实施本次激励计划有利于进一步健全公司长效激励机制，吸引和
留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公
司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司实施本次激励计划。
2、2023年限制性股票激励计划第二个解锁期解除限售事项
审议公司2023年限制性股票激励计划第二个解锁期解除限售，认为：（1）公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《2
023年激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，符合《2023年激励计划》中关于第二个解除
限售期解除限售条件的要求，未发生不得解除限售的情形。（2）本次解除限售的5名激励对象，不存在《管理办法》第八条所述不得
成为激励对象的情形。综上，公司 2023 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件均已经成就，相关激励对象解除限售
资格合法、有效，审议程序合法、合规，同意公司按规定对符合条件的 5 名激励对象办理限制性股票第二个解除限售期解除限售事
宜，本次解除限
|