公司公告☆ ◇002670 国盛证券 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-27 18:49 │国盛证券（002670）：2025年第二次临时股东会决议公告 │
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│2025-11-27 18:49 │国盛证券（002670）：2025年第二次临时股东会的法律意见书 │
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│2025-11-27 18:49 │国盛证券（002670）：国盛证券章程（2025年11月） │
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│2025-11-27 18:49 │国盛证券（002670）：投资管理办法（试行） │
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│2025-11-27 18:46 │国盛证券（002670）：第五届董事会第三次会议决议公告 │
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│2025-11-25 18:02 │国盛证券（002670）：关于领取《经营证券期货业务许可证》的公告 │
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│2025-11-20 00:00 │国盛证券（002670）：关于公司控股股东股权无偿划转暨实际控制人变更的提示性公告 │
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│2025-11-14 21:36 │国盛证券（002670）：关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告 │
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│2025-11-11 18:49 │国盛证券（002670）：关于召开2025年第二次临时股东会的通知 │
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│2025-11-11 18:47 │国盛证券（002670）：关于合规总监任职的公告 │
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2025-11-27 18:49│国盛证券（002670）：2025年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
1.本次股东会无新增、变更及否决提案的情形。
2.本次股东会未涉及变更以往股东会决议情况。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议时间：2025年 11月 27日 14:30。
（2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年 11月 27日 9:15-9:25,9:30-11:30及 13:00-15:
00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2025年 11月 27日 9:15-15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 16层会议室。
3.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：董事长刘朝东先生。
6.本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。
7.会议出席情况：
参加本次股东会现场会议和网络投票表决的股东及股东代表（或代理人）共740人，代表股份 1,096,003,617股，占公司有表决
权股份总数的 56.6385%。参加本次股东会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共 2人，代表股份640,506,615股，占公司有表决
权股份总数的 33.0997%。通过网络投票表决的股东共 738人，代表股份 455,497,002股，占公司有表决权股份总数的 23.5389%。通
过现场和网络投票的中小股东 734人，代表股份 11,259,773股，占公司有表决权股份总数的 0.5819%。
8.其他出席或列席人员：除上述出席本次股东会人员以外，通过现场或视频方式出席本次股东会会议的人员还包括公司 10名董
事及相关高级管理人员，律师现场出席本次股东会。
二、提案审议表决情况
本次股东会以现场表决与网络投票相结合的表决方式审议通过如下议案：
1.审议通过《关于向控股股东借入次级债务暨关联交易的议案》。
（1）规模：人民币 15亿元，一次借入；
（2）借款用途：拟用于偿还有息债务及补充营运资金；
（3）期限：五年期；
（4）年利率：利率 3.5%（当期 5年期以上 LPR）；
（5）还本付息：按季付息，到期一次还本、利随本清；
（6）提前还款：在符合监管规定的前提下，双方协商一致可提前还款；（7）展期利率：当次级债务到期时，如出现《证券公司
次级债管理规定》规定的“不得偿还到期次级债务本息”情形，次级债务将进入展期。展期期间利率调整为当期基准利率加上 300个
基点。
（8）决议有效期：自公司股东会审议通过之日起 12个月。
（9）授权安排：为有效协调本次次级债务借入过程中的具体事宜，拟提请公司股东会授权公司董事会，并由公司董事会授权公
司经营管理层根据有关法律法规规定、监管要求及届时的市场条件，在股东会审议通过的框架和原则下及股东会的授权范围内，从维
护公司利益最大化的原则出发，具体办理本次次级债务的相关事项。上述授权自公司股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。
关联股东江西省交通投资集团有限责任公司及其一致行动人江西赣粤高速公路股份有限公司（合计持有 572,423,447股）对本议
案回避表决。
表决情况：同意 522,984,370股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8862%；反对 500,900股，占出席本次股东会有效
表决权股份总数的 0.0957%；弃权 94,900股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 10,663,973股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 94.7086%；反对 500,9
00股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 4.4486%；弃权 94,900股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总
数的 0.8428%。
2.审议通过《关于向上海嘉融投资管理有限公司借入次级债务暨关联交易的议案》。
（1）规模：不超过人民币 5亿元（含），一次或分期借入；
（2）借款用途：拟用于偿还有息债务及补充营运资金；
（3）期限：五年期；
（4）年利率：利率 3.5%（当期 5年期以上 LPR）；
（5）还本付息：按季付息，到期一次还本、利随本清；
（6）提前还款：在符合监管规定的前提下，双方协商一致可提前还款；（7）展期利率：当次级债务到期时，如出现《证券公司
次级债管理规定》规定的“不得偿还到期次级债务本息”情形，次级债务将进入展期。展期期间利率调整为当期基准利率加上 300个
基点。
（8）决议有效期：自公司股东会审议通过之日起 12个月。
（9）授权安排：为有效协调本次次级债务借入过程中的具体事宜，拟提请公司股东会授权公司董事会，并由公司董事会授权公
司经营管理层根据有关法律法规规定、监管要求及届时的市场条件，在股东会审议通过的框架和原则下及股东会的授权范围内，从维
护公司利益最大化的原则出发，具体办理本次次级债务的相关事项。上述授权自公司股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。
关联股东江西省交通投资集团有限责任公司及其一致行动人江西赣粤高速公路股份有限公司（合计持有 572,423,447股）对本议
案回避表决。
表决情况：同意 522,986,270股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8866%；反对 503,800股，占出席本次股东会有效
表决权股份总数的 0.0962%；弃权 90,100股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0172%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 10,665,873股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 94.7255%；反对 503,8
00股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 4.4743%；弃权 90,100股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总
数的 0.8002%。
3.审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。
表决情况：同意 1,095,497,017 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.9538%；反对 427,400股，占出席本次股东会
有效表决权股份总数的 0.0390%；弃权 79,200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0072%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 10,753,173股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 95.5008%；反对 427,4
00股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 3.7958%；弃权 79,200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总
数的 0.7034%。
本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市金杜律师事务所
2.律师姓名：连逸晞、朱行健
3.结论意见：金杜律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司
股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效
。
四、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；
2.法律意见书；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-28/5acd9364-a333-4cfa-b157-874c3ed95ac3.PDF
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2025-11-27 18:49│国盛证券（002670）：2025年第二次临时股东会的法律意见书
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国盛证券（002670）：2025年第二次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-28/79b349d5-6b91-4008-b61e-ffb78a276c76.PDF
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2025-11-27 18:49│国盛证券（002670）：国盛证券章程（2025年11月）
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国盛证券（002670）：国盛证券章程（2025年11月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-28/8d363770-6e5b-428a-959b-d9933f003129.PDF
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2025-11-27 18:49│国盛证券（002670）：投资管理办法（试行）
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国盛证券（002670）：投资管理办法（试行）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-28/c3f41861-2e0f-4b2e-87d4-5aac0f980c01.PDF
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2025-11-27 18:46│国盛证券（002670）：第五届董事会第三次会议决议公告
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国盛证券（002670）：第五届董事会第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-28/4ab04fe2-95a4-47b9-9295-f2aa0f717a4c.PDF
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2025-11-25 18:02│国盛证券（002670）：关于领取《经营证券期货业务许可证》的公告
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2025年 2月 19日，国盛证券股份有限公司（曾用名：国盛金融控股集团股份有限公司，以下简称“公司”）收到了中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复
》（证监许可〔2025〕229号）。根据批复核准，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“国盛金控”）吸收合并国盛证券有限
责任公司；国盛金控名称变更为国盛证券股份有限公司，并在换领营业执照后向中国证监会申请领取《经营证券期货业务许可证》。
具体内容详见公司于 2025 年 2月 20日披露的《关于公司吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司获得中国证监会核准批复的公
告》（公告编号：2025-003）。
2025 年 10 月 24 日，公司完成公司名称的变更登记手续，并取得南昌市市场监督管理局核准换发的《营业执照》。具体内容
详见公司于 2025 年 10 月 27日披露的《关于变更公司名称、注册地址、经营范围及修订〈公司章程〉并完成工商变更登记的公告
》（公告编号：2025-049）。
2025 年 11 月 25 日，公司领取了《经营证券期货业务许可证》，具体信息如下：
1.统一社会信用代码：91440606617655613W
2.机构名称：国盛证券股份有限公司
3.住所：江西省南昌市西湖区云锦路 1888 号华侨城五期云域 9 栋 1 楼 108室
4.注册资本：1,935,084,653元人民币
5.法定代表人：刘朝东
6.证券期货业务范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融
资融券；公募证券投资基金销售；代销金融产品。
后续公司将根据相关法律法规的规定和核准批复文件及有关监管部门的要求，做好相关业务、客户及员工的衔接安置等工作，并
将根据相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-26/98c90063-a5f7-4b77-8297-a7fe7a12b042.PDF
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2025-11-20 00:00│国盛证券（002670）：关于公司控股股东股权无偿划转暨实际控制人变更的提示性公告
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国盛证券（002670）：关于公司控股股东股权无偿划转暨实际控制人变更的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-20/d0c60c5f-ef47-41ef-bcf6-6350690a4b97.PDF
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2025-11-14 21:36│国盛证券（002670）：关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
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国盛证券（002670）：关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-15/517ed18c-e1b1-4ba1-b0d5-b3df4d1fc86f.PDF
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2025-11-11 18:49│国盛证券（002670）：关于召开2025年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东会。
2.股东会的召集人：公司董事会。公司第五届董事会第二次会议于 2025年11月 11日审议通过了《关于提请召开 2025年第二次
临时股东会的议案》。3.会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合法律法规、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务
规则和《公司章程》等的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2025年 11月 27日 14:30。
（2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年 11月 27日 9:15-9:25,9:30-11:30及 13:00-15:
00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2025年 11月 27日 9:15-15:00期间的任意时间。
5.会议的召开方式：
本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使
表决权。
股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2025年 11月 21日。
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
于股权登记日 2025年 11月 21 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席
股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8.会议地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 16层会议室。
二、会议审议事项
1.审议事项
表一 本次股东会提案名称及编码
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票
提案
1.00 《关于向控股股东借入次级债务暨关 √
联交易的议案》
2.00 《关于向上海嘉融投资管理有限公司 √
借入次级债务暨关联交易的议案》
3.00 《关于修订〈公司章程〉的议案》 √
2.披露情况
上述议案已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见2025年11月12日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海
证券报》《证券日报》及巨潮资讯网的相关公告。
3.本次会议全部议案将对中小投资者（指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股
东）的表决单独计票并公开披露。
4.第1项议案、第2项议案涉及关联交易，关联股东江西省交通投资集团有限责任公司及其一致行动人江西赣粤高速公路股份有限
公司对上述两项议案回避表决。上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。第3项议案为特别表决事项，需
经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
三、会议登记等事项
1.登记方式
（1）法人股东登记
法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理
人出席的，还需持有授权委托书（附件 2）和代理人身份证。
（2）自然人股东登记
自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，还需持有授权委托书（附件 2）和代理人身份
证。
（3）其他事项
异地股东可采用信函方式登记（登记时间以收到信函时间为准）。
2.登记时间：2025年 11月 25日 9:00-17:00。
3.登记地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 12层。4.联系方式：
会议联系人：缪诗涵
电话：0791-86267237
邮箱：ir@gszq.com
5.与会股东及代理人的食宿及交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具
体操作流程详见附件 1。
五、备查文件
1.第五届董事会第二次会议决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-12/dc37746c-3bdb-46db-a27f-9db337924c04.PDF
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2025-11-11 18:47│国盛证券（002670）：关于合规总监任职的公告
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2025 年 10 月 24 日，国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级
管理人员的议案》，同意聘任唐文峰先生为公司合规总监、首席风险官，其中合规总监职务需取得监管认可。具体内容详见公司于 2
025 年 10 月 27 日披露的《第五届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2025-050）、《关于董事会完成换届选举及聘任高级
管理人员的公告》（公告编号：2025-051）。
2025 年 11 月 11 日，唐文峰先生担任公司合规总监事宜已获中国证监会江西监管局认可，即日起正式任职公司合规总监。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-12/fd53bcc8-d36c-4701-b5b5-4ddaa4e62c77.PDF
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2025-11-11 18:47│国盛证券（002670）：关于修订《公司章程》的公告
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国盛证券（002670）：关于修订《公司章程》的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-12/687d5d91-9705-4d7d-8094-b0b0ecbcf605.PDF
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2025-11-11 18:46│国盛证券（002670）：第五届董事会第二次会议决议公告
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国盛证券（002670）：第五届董事会第二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-12/d1c41086-51dc-41a5-8a7e-916c41b2a4c3.PDF
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2025-11-11 18:45│国盛证券（002670）：关于向控股股东借入次级债务暨关联交易的公告
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一、关联交易概述
1.为满足国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）目前实际经营需要，增强净资本实力，公司拟向江西交投借入 15亿元的
次级债务。
2.江西交投合计持有公司 29.58%的股份，为公司控股股东，属于《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联法人，本次交易
构成关联交易。
3.公司于 2025 年 11 月 11 日召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于提前归还控股股东借款并向控股股东借入次级债
务暨关联交易的议案》。关联董事刘朝东、李璞玉、罗新宇、廖志花对该议案回避表决。本议案已经公司独立董事专门会议、董事会
审计委
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