公司公告☆ ◇002673 西部证券 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-06 18:04 │西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会决议公告 │
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│2024-12-06 18:04 │西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会之法律意见书 │
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│2024-12-03 16:36 │西部证券（002673）：关于以集中竞价交易方式回购A股股份的回购进展公告 │
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│2024-11-28 17:18 │西部证券（002673）：2024年度第九期短期融资券发行结果公告 │
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│2024-11-20 17:46 │西部证券（002673）：第六届董事会第十七次会议决议公告 │
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│2024-11-20 17:45 │西部证券（002673）：第六届监事会第十二次会议决议公告 │
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│2024-11-20 17:44 │西部证券（002673）：关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 │
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│2024-11-20 17:44 │西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会资料 │
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│2024-11-20 17:43 │西部证券（002673）：2024年度第五期短期融资券兑付完成的公告 │
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│2024-11-20 16:24 │西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）在深交所上市的公告│
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2024-12-06 18:04│西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第二次临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于2024年12月6日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
（2）本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年12月6日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年12月6日9:15-15:00。
2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，公司董事会在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.c
ninfo.com.cn）刊登了《西部证券股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。会议召集、召开程序符合《中华人民
共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规
、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
3、通过现场和网络投票的股东 2,794 人，代表股份2,408,156,816股，占上市公司总股份的 53.8788％，其中：
（1）通过现场投票的股东 7 人，代表股份 2,220,843,980 股，占上市公司总股份的 49.6880％；
（2）通过网络投票的股东2,787人，代表股份187,312,836股，占上市公司总股份的4.1908％;
（3）通过现场和网络投票的中小股东2,792人，代表股份356,289,436股，占上市公司总股份的7.9714％。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场与网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：
议案1.00 关于提请审议公司收购国融证券股份有限公司控股权的提案。
总表决情况：
同意 2,406,842,291股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9454％；反对 938,146股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 0.0390％；弃权 376,379股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0156
％。
中小股东总表决情况：
同意 354,974,911股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 99.6311％；反对 938,146股，占出席本次股东大会
中小股东有效表决权股份总数的 0.2633％；弃权 376,379 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东大会中小股东有效
表决权股份总数的 0.1056％。
表决结果：该议案获得通过。
议案2.00 关于提请审议公司收购国融证券股份有限公司控股权相关授权事项的提案。
总表决情况：
同意 2,406,845,839股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9456％；反对 931,246股，占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 0.0387％；弃权 379,731 股（其中，因未投票默认弃权13,852股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0
.0158％。
中小股东总表决情况：
同意 354,978,459股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 99.6320％；反对 931,246股，占出席本次股东大会
中小股东有效表决权股份总数的 0.2614％；弃权 379,731 股（其中，因未投票默认弃权 13,852 股），占出席本次股东大会中小股
东有效表决权股份总数的 0.1066％。
表决结果：该议案获得通过。
议案 3.00 关于提请审议公司设立资产管理子公司及变更经营范围的提案。
总表决情况：
同意 2,405,536,403股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8912％；反对 1,145,674股，占出席本次股东大会有效
表决权股份总数的 0.0476％；弃权 1,474,739 股（其中，因未投票默认弃权 18,252 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的
0.0612％。
中小股东总表决情况：
同意 353,669,023股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 99.2645％；反对 1,145,674股，占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的 0.3216％；弃权 1,474,739股（其中，因未投票默认弃权 18,252 股），占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的 0.4139％。
表决结果：该议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所
2、见证律师姓名：王嘉欣律师、邵琬婷律师
3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决
程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议》；
2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会之法律意见书》；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-06/e83cfd74-77ef-432b-a5f0-a34dd4f72a7b.PDF
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2024-12-06 18:04│西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会之法律意见书
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西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会之法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/6b7868a6-810d-447d-82c8-0864abc319ee.PDF
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2024-12-03 16:36│西部证券（002673）：关于以集中竞价交易方式回购A股股份的回购进展公告
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西部证券（002673）：关于以集中竞价交易方式回购A股股份的回购进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/73ba6d84-068b-422f-9408-a000f3490a25.PDF
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2024-11-28 17:18│西部证券（002673）：2024年度第九期短期融资券发行结果公告
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西部证券股份有限公司 2024年度第九期短期融资券已于 2024年11月 26日发行，缴款日为 2024年 11月 27日，相关发行情况如
下：
短期融资券全称 西部证券股份有限公司 2024年度第九期短期融资券
短期融资券简称 24西部证券 CP009 短期融资券代码 072410245
发行日 2024年 11月 26日 期限 268天
起息日 2024年 11月 27日 兑付日 2025 年 8月 22日
计划发行量总额 10亿元人民币 实际发行总额 10 亿元人民币
发行价格 100元/张 票面利率 1.93%
本 期 发 行 短 期 融 资 券 的 相 关 文 件 已 在 中 国 货 币 网（ www.chinamoney.com.cn ） 和 上 海 清 算 所 网
站（www.shclearing.com.cn）上刊登。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-28/597bc0a6-bdea-4d9b-a1bd-3f976cb152c5.PDF
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2024-11-20 17:46│西部证券（002673）：第六届董事会第十七次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月19日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事
发出了召开第六届董事会第十七次会议的通知及议案等资料。2024年11月20日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会
议室以现场会议结合视频、通讯表决方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、羿
克先生现场出席会议，陈强先生以通讯表决方式出席，其他董事通过视频方式出席。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召
开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过了豁免章程规定的董事会会议通知期的提案。会议同意豁免第六届董事会第十七次会议通知期。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过了确认收购标的公司最近一期审计结果的提案。公司收购国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）控股权
的提案已经公司第六届董事会第十六次会议审议通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司应在国融证券最近一
期财务数据审计工作完成后，再次召开董事会审议确认本次交易相关事项并提交股东大会审议。截至本次董事会通知发出日，国融证
券 2024年 1-9月财务数据审计工作已完成，相关数据较此前已审议及披露的国融证券 1-9月未审计财务数据不存在重大差异，不会
影响本次收购国融证券控股权的估值和定价结果。相关数据如下：
单位：亿元
项目 2024年9月30日/2024年1-9月 2024年9月30日/2024年1-9月
（未审计） （已审计）
国融 总资产 173.99 174.01
证券 净资产 42.63 42.62
归母净资产 40.50 40.50
净资本 34.14 34.14
营业收入 7.04 7.04
净利润 0.47 0.47
会议同意将公司第六届董事会第十六次会议审议通过的《公司收购国融证券股份有限公司控股权的提案》及相关材料提交至股东
大会审议，相关内容详见与本公告同日披露的《西部证券股份有限公司第二次临时股东大会资料》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
3、审议通过了公司收购国融证券股份有限公司控股权相关授权事项的提案。会议同意提请股东大会授权董事会，并同意董事会
进一步转授权公司经营层在有关法律法规范围内，全权办理本次收购国融证券控股权的全部事宜，包括但不限于开立相关账户、办理
股东变更登记手续等工作。本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过了召开公司 2024年第二次临时股东大会的提案。公司 2024年第二次临时股东大会现场会议将于 2024年 12月 6日
14:30在西安市东新街 319 号 8 幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
表决结果：同意 10票、反对 0票、弃权 0票。
《西部证券股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/c4bccf88-37a4-4b0f-9a75-e1318ca6d018.PDF
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2024-11-20 17:45│西部证券（002673）：第六届监事会第十二次会议决议公告
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西部证券（002673）：第六届监事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/17b5b97e-3988-42c4-b97a-44dab6b4c903.PDF
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2024-11-20 17:44│西部证券（002673）：关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会。
2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
2024年11月20日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东
大会的提案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《
公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2024年12月6日14:30
（2）网络投票时间：2024年12月6日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年12月6日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年12月6日9:15-15:00。
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深
圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实
施细则（2020年修订）》等有关规定执行。
6、股权登记日：2024年12月2日
7、会议出席对象：
（1）截至2024年12月2日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。
二、会议审议事项
1、会议提案名称及编码表
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的
栏目可以投
票
100 总议案：以下所有议案 √
非累积投票
议案
1.00 关于提请审议公司收购国融证券股份有限公司控股 √
权的提案
2.00 关于提请审议公司收购国融证券股份有限公司控股 √
权相关授权事项的提案
3.00 关于提请审议公司设立资产管理子公司及变更经营 √
范围的提案
2、披露情况
上述议案已经公司第六届董事会第十五次会议、第六届董事会第十六次会议、第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十一
次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，内容详见刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《西部证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议公告》《
西部证券股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议公告》《西部
证券股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议公告》《西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会资料》及相关专项公告
。
3、其他说明
本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、现场会议登记事项
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到
传真或信函时间为准。
2、登记时间：2024年12月5日（星期四）9:00至17:00。
3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证券事务部。
邮政编码：710004
传真：029-87406259
4、登记手续：
自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身
份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授
权委托书和持股凭证。
5、会期预计半天、费用自理。
6、联系人：贾咏斐 李月
电话：029-87406171
传真：029-87406259
电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn
7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票
的具体操作流程详见附件1。
五、备查文件
1、西部证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议；
2、西部证券股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议；
3、西部证券股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议；
4、西部证券股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议；
5、西部证券股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议；
6、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/b8fae445-76c8-42bd-ba33-e1fdf32b7a3b.PDF
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2024-11-20 17:44│西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会资料
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西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会资料。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/d6cd1c7d-c464-4f7d-98d1-f1fe7a0e937b.PDF
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2024-11-20 17:43│西部证券（002673）：2024年度第五期短期融资券兑付完成的公告
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西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4月 24日发行了公司 2024 年度第五期短期融资券，发行金额为人民币
15 亿元，票面利率为 1.99%，发行期限为 208天，兑付日为 2024年 11月19日。
2024年 11月 19日，公司兑付了 2024年度第五期短期融资券本息共计人民币 1,517,010,410.96 元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/5d99d006-61d9-4976-8a96-6f8da6631ca7.PDF
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2024-11-20 16:24│西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）在深交所上市的公告
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