公司公告☆ ◇002673 西部证券 更新日期：2024-11-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-20 17:46│西部证券（002673）：第六届董事会第十七次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月19日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事
发出了召开第六届董事会第十七次会议的通知及议案等资料。2024年11月20日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会
议室以现场会议结合视频、通讯表决方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中徐朝晖女士、栾兰先生、徐谦先生、羿
克先生现场出席会议，陈强先生以通讯表决方式出席，其他董事通过视频方式出席。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召
开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过了豁免章程规定的董事会会议通知期的提案。会议同意豁免第六届董事会第十七次会议通知期。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过了确认收购标的公司最近一期审计结果的提案。公司收购国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）控股权
的提案已经公司第六届董事会第十六次会议审议通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司应在国融证券最近一
期财务数据审计工作完成后，再次召开董事会审议确认本次交易相关事项并提交股东大会审议。截至本次董事会通知发出日，国融证
券 2024年 1-9月财务数据审计工作已完成，相关数据较此前已审议及披露的国融证券 1-9月未审计财务数据不存在重大差异，不会
影响本次收购国融证券控股权的估值和定价结果。相关数据如下：
单位：亿元
项目 2024年9月30日/2024年1-9月 2024年9月30日/2024年1-9月
（未审计） （已审计）
国融 总资产 173.99 174.01
证券 净资产 42.63 42.62
归母净资产 40.50 40.50
净资本 34.14 34.14
营业收入 7.04 7.04
净利润 0.47 0.47
会议同意将公司第六届董事会第十六次会议审议通过的《公司收购国融证券股份有限公司控股权的提案》及相关材料提交至股东
大会审议，相关内容详见与本公告同日披露的《西部证券股份有限公司第二次临时股东大会资料》。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
3、审议通过了公司收购国融证券股份有限公司控股权相关授权事项的提案。会议同意提请股东大会授权董事会，并同意董事会
进一步转授权公司经营层在有关法律法规范围内，全权办理本次收购国融证券控股权的全部事宜，包括但不限于开立相关账户、办理
股东变更登记手续等工作。本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。
该提案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过了召开公司 2024年第二次临时股东大会的提案。公司 2024年第二次临时股东大会现场会议将于 2024年 12月 6日
14:30在西安市东新街 319 号 8 幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。
表决结果：同意 10票、反对 0票、弃权 0票。
《西部证券股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/c4bccf88-37a4-4b0f-9a75-e1318ca6d018.PDF
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2024-11-20 17:45│西部证券（002673）：第六届监事会第十二次会议决议公告
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西部证券（002673）：第六届监事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/17b5b97e-3988-42c4-b97a-44dab6b4c903.PDF
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2024-11-20 17:44│西部证券（002673）：关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会。
2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。
2024年11月20日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东
大会的提案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《
公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2024年12月6日14:30
（2）网络投票时间：2024年12月6日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024年12月6日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年12月6日9:15-15:00。
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深
圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实
施细则（2020年修订）》等有关规定执行。
6、股权登记日：2024年12月2日
7、会议出席对象：
（1）截至2024年12月2日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。
二、会议审议事项
1、会议提案名称及编码表
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的
栏目可以投
票
100 总议案：以下所有议案 √
非累积投票
议案
1.00 关于提请审议公司收购国融证券股份有限公司控股 √
权的提案
2.00 关于提请审议公司收购国融证券股份有限公司控股 √
权相关授权事项的提案
3.00 关于提请审议公司设立资产管理子公司及变更经营 √
范围的提案
2、披露情况
上述议案已经公司第六届董事会第十五次会议、第六届董事会第十六次会议、第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十一
次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，内容详见刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《西部证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议公告》《
西部证券股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议公告》《西部证券股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议公告》《西部
证券股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议公告》《西部证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会资料》及相关专项公告
。
3、其他说明
本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、现场会议登记事项
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到
传真或信函时间为准。
2、登记时间：2024年12月5日（星期四）9:00至17:00。
3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证券事务部。
邮政编码：710004
传真：029-87406259
4、登记手续：
自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身
份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授
权委托书和持股凭证。
5、会期预计半天、费用自理。
6、联系人：贾咏斐 李月
电话：029-87406171
传真：029-87406259
电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn
7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票
的具体操作流程详见附件1。
五、备查文件
1、西部证券股份有限公司第六届董事会第十五次会议决议；
2、西部证券股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议；
3、西部证券股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议；
4、西部证券股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议；
5、西部证券股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议；
6、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/b8fae445-76c8-42bd-ba33-e1fdf32b7a3b.PDF
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2024-11-20 17:44│西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会资料
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西部证券（002673）：2024年第二次临时股东大会资料。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/d6cd1c7d-c464-4f7d-98d1-f1fe7a0e937b.PDF
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2024-11-20 17:43│西部证券（002673）：2024年度第五期短期融资券兑付完成的公告
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西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4月 24日发行了公司 2024 年度第五期短期融资券，发行金额为人民币
15 亿元，票面利率为 1.99%，发行期限为 208天，兑付日为 2024年 11月19日。
2024年 11月 19日，公司兑付了 2024年度第五期短期融资券本息共计人民币 1,517,010,410.96 元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/5d99d006-61d9-4976-8a96-6f8da6631ca7.PDF
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2024-11-20 16:24│西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）在深交所上市的公告
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在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，西部证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）符合深
圳证券交易所债券上市条件，将于【2024】年【11】月【21】日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，
交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 西部证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司
债券（第五期）
债券简称 24 西部 05
债券代码 524008
信用评级 主体/债项：AAA/AAA
评级机构 联合资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 7
债券期限 3 年
票面年利率（％） 2.19
利率形式 固定利率
付息频率 按年付息，每年支付一次
发行日 2024 年 11 月 13 日至 2024 年 11 月 14 日
起息日 2024 年 11 月 14 日
上市日 2024 年 11 月 21 日
到期日 2027 年 11 月 14 日
债券面值 人民币 100 元/张
开盘参考价 人民币 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/ecf2aeea-cc60-4c5f-9a5a-732b2715fe32.PDF
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2024-11-14 18:02│西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）发行结果公告
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西部证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 180 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可
﹝2024﹞60 号文注册。西部证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（以下 简称“本期债券”）发
行规模为不超过（含）7亿元。根据《西部证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）发行公告》，西
部证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（以下简称“本次债券”）发行规模不超过 7亿元，发行
价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。本次债券发行时间自【2024】年【11】月【13】日至【2024】
年【11】月【14】日,经发行人和主承销商协商一致，最终实际发行数量为【7】亿元，票面利率为【2.19】%，认购倍数为【2.83 倍
】。
发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关联方未参与本期债券认购。承销商国元证券股份有限
公司及其关联方未参与本期债券认购。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》、《
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》及《关于规范公司债券发行有关事项的通知》等各项有关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/06484a09-7a11-47fa-b88f-c60c253b4e54.PDF
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2024-11-14 16:53│西部证券（002673）：国元证券关于西部证券公司债券2024年第一次临时受托管理事务报告
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西部证券（002673）：国元证券关于西部证券公司债券2024年第一次临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/ebd65196-09c3-4fd4-9603-af0aab52b89d.PDF
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2024-11-14 16:53│西部证券（002673）：东方证券关于西部证券收购国融证券股份有限公司控股权的临时受托管理事务报告
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西部证券（002673）：东方证券关于西部证券收购国融证券股份有限公司控股权的临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/89d90738-08e7-4254-a93b-7cedb85d8b90.PDF
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2024-11-12 20:47│西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）票面利率公告
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西部证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 180 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可
﹝2024﹞60 号文注册。西部证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（以下 简称“本期债券”）发
行规模为不超过（含）7亿元。
2024 年【11】月【12】日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为【1.8%-2.8%】。
根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本次债券票面利率为【2.19】%。
发行人将按上述票面利率于 2024 年【11】月【13】日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2024 年【11】月【
11】日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《西部证券股份有限公
司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/1868ea94-3335-4743-80f8-1f3dbbd66ebb.PDF
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2024-11-12 18:01│西部证券（002673）：关于延长西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）簿记建档时间的
│公告
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西部证券（002673）：关于延长西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）簿记建档时间的公告。公告详情请
查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/cc597b5b-f4da-492e-83ae-203aacd57616.PDF
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2024-11-11 18:27│西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）募集说明书摘要
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西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）募集说明书摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-11/0075c224-87cb-41c6-a9e2-4a218fa369cc.PDF
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2024-11-11 18:27│西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）募集说明
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西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）募集说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-11/d834f87e-71bf-4076-8266-1b9de2f6e802.PDF
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2024-11-11 18:27│西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）发行公告
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西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）发行公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-11/4cf25697-7b49-4f4d-9a19-9ed66b1463aa.PDF
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2024-11-11 18:27│西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）信用评级报告
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西部证券（002673）：西部证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）信用评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-11/c9c26724-a884-4fef-8a58-e8d01355c639.PDF
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2024-11-07 19:25│西部证券（002673）：第六届监事会第十一次会议决议公告
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西部证券（002673）：第六届监事会第十一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/0538ff93-8ca9-4e54-8153-552b8d7a7949.PDF
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2024-11-07 19:20│西部证券（002673）：关于收购国融证券股份有限公司控股权的进展公告
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西部证券（002673）：关于收购国融证券股份有限公司控股权的进展公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/c75675de-102c-41fc-bf12-73ca045132bb.PDF
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2024-11-07 19:16│西部证券（002673）：第六届董事会第十六次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月5日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事
发出了召开第六届董事会第十六次会议的通知及议案等资料。2024年11月6日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会
议室以现场会议结合视频、通讯表决方式召开。
会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中徐朝晖女士、羿克先生、黄宾先生现场
出席会议，栾兰先生、徐谦先生、陈强先生以通讯表决方式出席，其余董事通过视频方式出席会议。公司监事和有关人员列席本次会
议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过了豁免章程规定的董事会会议通知期的提案
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