公司公告☆ ◇002736 国信证券 更新日期：2025-10-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-10-17 18:22 │国信证券（002736）：关于子公司万和证券参与海南自由贸易港跨境资产管理试点业务获得海南证监局备│
│ │案的公告 │
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│2025-10-17 17:22 │国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）发行结果公告 │
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│2025-10-16 16:36 │国信证券（002736）：关于向专业投资者公开发行短期公司债券获中国证监会注册批复的公告 │
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│2025-10-16 16:04 │国信证券（002736）：2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）2025年兑付兑息暨摘牌公告 │
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│2025-10-15 20:10 │国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）票面利率公告 │
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│2025-10-15 17:42 │国信证券（002736）：关于延长国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）簿记建│
│ │档时间的公告 │
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│2025-10-14 16:06 │国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）募集说明书 │
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│2025-10-14 16:06 │国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券更名公告 │
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│2025-10-14 16:06 │国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）发行公告 │
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│2025-10-14 16:06 │国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）信用评级报告 │
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2025-10-17 18:22│国信证券（002736）：关于子公司万和证券参与海南自由贸易港跨境资产管理试点业务获得海南证监局备案的
│公告
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近日，国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）子公司万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）收到中国证券监督
管理委员会海南监管局（以下简称“海南证监局”）《海南自由贸易港跨境资产管理试点业务备案回执》（以下简称“回执”），海
南证监局对万和证券作为发行机构开展海南自由贸易港跨境资管试点业务事项予以备案。
根据有关法律法规及上述回执要求，万和证券将严格遵守反洗钱、反恐怖融资等义务，切实履行主动管理职责，维护投资者合法
权益，采取有效措施严格防范和控制业务风险，确保依法合规开展试点业务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-18/96958ef8-0772-40b8-a5e8-b08ed87538bf.PDF
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2025-10-17 17:22│国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）发行结果公告
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国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行
永续次级债券（第四期）发行结果公告
发行人及全体董事及高级管理人员保证本公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责
任。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）向专业投资者公开发行面值总额不超过 200 亿元永续次级债券已获
得中国证券监督管理委员会证监许可[2025]628号文注册同意。
根据《国信证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）发行公告》，国信证券股份有限公司 20
25年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）（以下简称“本期债券”）的发行规模为不超过30亿元（含 30亿元）。本期
债券简称为 25国证 Y4，债券代码为 524475。本期债券发行价格为每张 100元，采取网下面向专业投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自 2025年 10月 16日至 2025年 10月 17日，共 2个交易日。最终发行规模 30亿元，票面利率 2.50%，全场
认购 2.15倍。
经核查，发行人关联方南方基金管理股份有限公司认购本期债券 0.1亿元。前述认购报价公允、程序合规，符合相关法律法规的
规定。发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方未参与本期债券认购。本期债券承销商及其关联方未参
与本期债券认购。前述认购报价公允、程序合规，符合相关法律法规的规定。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》《深圳证
券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-17/7ca462e6-a11a-41bd-a938-9f7e31c938b0.PDF
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2025-10-16 16:36│国信证券（002736）：关于向专业投资者公开发行短期公司债券获中国证监会注册批复的公告
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近日，国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国信证券股份有限公司向专
业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕2219 号），批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行短期公司债券的注册申请。本次公开发行短期公司债券面值余额不超过 150 亿元。
二、本次发行短期公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行短期公司债券。
四、自同意注册之日起至本次短期公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规和上述批复文件要求及公司股东会的授权办理短期公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-16/a43fab40-1688-4aee-85c8-292b3b31dd12.PDF
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2025-10-16 16:04│国信证券（002736）：2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）2025年兑付兑息暨摘牌公告
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特别提示：
本期债券的债券简称为 22 国信 06，债券代码为 148087，本年度计息期间、债权登记日及兑付兑息日等如下：
1、本年度计息期间：2024 年 10 月 18 日至 2025 年 10 月 17 日
2、债权登记日：2025 年 10 月 17 日
3、最后交易日：2025 年 10 月 17 日
4、债券兑付兑息日：2025 年 10 月 20 日
5、债券摘牌日：2025 年 10 月 20 日
2025 年 10 月 17 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本次派发的本金和利息；2025 年 10 月 17 日（含）前卖出本期债
券的投资者，不享有本次派发的本金和利息。
国信证券股份有限公司（以下简称“发行人”“公司”或“本公司”）发行的国信证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公
开发行公司债券（第五期）（以下简称“本期债券”）将于 2025 年 10 月 20 日兑付本息，为保证本次兑付兑息工作的顺利进行，
方便投资者及时领取本金和利息，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券的基本情况
1、发行人：国信证券股份有限公司
2、债券名称：国信证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）
3、债券简称及债券代码：22 国信 06，148087
4、发行总额：人民币 30 亿元整
5、发行价格：人民币 100 元/张，按面值发行
6、债券期限：本期债券期限为 3 年期固定利率债券
7、债券利率：本期债券的票面利率为 2.58%
8、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。
9、信用等级：经联合资信评估股份有限公司评定，发行人主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AA
A。
10、起息日：2022 年 10 月 18 日
11、计息期间：2022 年 10 月 18 日至 2025 年 10 月 17 日
12、付息日：2023 年至 2025 年每年的 10 月 18 日为上一计息年度的付息日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第
1 个交易日。
13、兑付日：本期债券兑付日为 2025 年 10 月 18 日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延
期间不另计息。
14、登记、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
二、本期债券本年度兑付兑息情况
1、本年度计息期间：2024 年 10 月 18 日至 2025 年 10 月 17 日
2、债权登记日：2025 年 10 月 17 日
3、最后交易日：2025 年 10 月 17 日
4、除息日：2025 年 10 月 20 日
5、兑付兑息日：2025 年 10 月 20 日
6、摘牌日：2025 年 10 月 20 日
三、本期债券兑付兑息方案
按照国信证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）的募集说明书，“22 国信 06”的票面利率为
2.58%。每 10 张债券派发利息 25.80 元（税前），兑付本金 1,000 元，合计兑付本息 1,025.80 元（税前）。个人、投资基金债
券持有人取得的本期债券利息应按照 20%税率缴纳个人所得税，扣税后，每 10 张债券实际取得的本次本息金额为 1,020.64 元（税
后）；非居民企业（包含 QFII、RQFII）每 10 张债券实际取得的本次本息金额为 1,025.80元（税前）。
四、本期债券兑付兑息对象
本次兑付兑息对象为截至 2025 年 10 月 17 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的全体“22 国信 06”持有人。2025 年 10 月 17 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本次派发的本金和利息；2025 年 1
0 月 17 日（含）前卖出本期债券的投资者，不享有本次派发的本金和利息。
五、本期债券兑付兑息办法
公司将委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行本次兑付兑息。在本次兑付兑息日 2 个交易日前，公司会将本次兑
付兑息足额划付至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司指定的银行账户。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司收到款项
后，通过资金结算系统将本期债券本息划付给相应的网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司认可的其他机构），投资者于网点领取债券本金和利息。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
（一）个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）持有者应缴纳公
司债券个人利息收入所得税，税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（
国税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。如各
付息机构未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务,由此产生的法律责任由各付息机构自行承担。
（二）非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）、《
关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108 号）等规定，2018 年 11 月 7 日至 2021 年 11
月 6 日期间，本期债券非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有者取得的利息暂免征收企业所得税。
2021 年 10 月 27 日，国务院常务会议决定将境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税政策的实
施期限延长至 2025 年 12 月31 日。
（三）其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
咨询机构：国信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
邮编：518046
联系人：刘晓亚
咨询电话：0755-82130833
传真：0755-82133058
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-16/db1f4abe-dacd-47fd-a161-99e7406910b7.PDF
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2025-10-15 20:10│国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）票面利率公告
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国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行
永续次级债券（第四期）票面利率公告
发行人及全体董事及高级管理人员保证本公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责
任。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）向专业投资者公开发行面值总额不超过 200 亿元永续次级债券已获
得中国证券监督管理委员会证监许可[2025]628号文注册同意。
国信证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）（以下简称“本期债券”）每 5个计息年度为
1个重定价周期，在每个重定价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1个重定价周期（即延续 5年），或全额兑付本期债券
。本期债券发行规模不超过 30亿元（含 30亿元）。
2025年 10月 15日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，本期债券利率询价区间为 1.80%-2.80%。
根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商按照有关规定协商一致，最终确定本期债券票面利率为 2.50%。
发行人将按上述票面利率于 2025年 10月 16日及 2025年 10月 17日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2025
年 10月 14日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国信证券股份
有限公司 2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-15/4e3c3b92-9926-4ffb-8a62-ec20b04c62b9.PDF
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2025-10-15 17:42│国信证券（002736）：关于延长国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）簿记建档时
│间的公告
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国信证券股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）向专业投资者公开发行面值总额不超过 200 亿元永续次级债券已获
得中国证券监督管理委员会证监许可[2025]628号文注册同意。
根据《国信证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）发行公告》，发行人及簿记管理人原定
于 2025年 10月 15日（T-1日）15:00到 18:00以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债券的
最终票面利率。
因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经全体簿记参与人协商一致，现将本期债券簿记建档结束时间由2025年10月15日18:00延长
至2025年10月15日19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-15/b70bb028-ecc1-441b-b81e-a8feafd5ab5d.PDF
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2025-10-14 16:06│国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）募集说明书
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国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-14/9c273258-e7b0-4875-b15b-cf9ae962d739.PDF
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2025-10-14 16:06│国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券更名公告
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2025 年 3 月 26日，中国证券监督管理委员会以证监许可[2025]628 号文同意国信证券股份有限公司面向专业投资者公开发行
永续次级债券的注册。
由于债券分期发行，按照公司债券命名惯例，征得主管部门同意，本期债券名称由“国信证券股份有限公司 2025年面向专业投
资者公开发行永续次级债券”变更为“国信证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）”，债券简
称“25国证 Y4”。
本期债券名称更变不改变原签订的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的法律文件对更名后的公司债券继续具有法
律效力。前述法律文件包括但不限于：《国信证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券之受托管理协议》《
国信证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券债券持有人会议规则》。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-14/72ab41b7-173b-43cc-919a-24888164eab9.PDF
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2025-10-14 16:06│国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）发行公告
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国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-14/b9f1d706-c3de-4470-8a7c-0c26222f6d0a.PDF
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2025-10-14 16:06│国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）信用评级报告
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国信证券（002736）：国信证券2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）信用评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-14/f3ed897f-09a4-4ab6-bbe9-fa19053ad13f.PDF
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2025-09-22 16:06│国信证券（002736）：中信证券关于国信证券撤销公司监事会及三分之一董事发生变动的临时受托管理事务报
│告
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公
开发行公司债券(第二期)(品种二)（债券简称“21 国信 04”，债券代码 149536.SZ）、国信证券股份有限公司2021 年面向专业投
资者公开发行公司债券(第三期)(品种二)（债券简称“21 国信06”，债券代码 149558.SZ）、国信证券股份有限公司 2021 年面向
专业投资者公开发行公司债券(第五期)(品种二（) 债券简称“21国信11”，债券代码149674.SZ）、国信证券股份有限公司 2021 年
面向专业投资者公开发行公司债券(第六期)(品种二)（债券简称“21 国信 13”，债券代码 149710.SZ）、国信证券股份有限公司 2
022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二（) 债券简称“22 国信 02”，债券代码 149776.SZ）的受托管理人，持续
密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关
规定及受托管理人与发行人签订的《受托管理协议》的约定，现就下述重大事项予以报告。
国信证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）于 2025 年 9 月 16日披露《国信证券股份有限公司 2025 年第二次
临时股东大会决议公告》，审议通过了关于《关于撤销公司监事会的议案》，于 2025 年 9 月 17 日披露《国信证券股份有限公司
关于公司三分之一董事发生变动的公告》，相关情况如下：
一、关于撤销公司监事会事项的情况
根据《关于撤销公司监事会的议案》，发行人根据《中华人民共和国公司法》及中国证监会修订后的《上市公司章程指引》等要
求，结合公司实际情况，不再设监事会和监事，《国信证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。
上述议案已经第五届监事会第二十七次会议（定期）、2025 年第二次临时股东大会审议通过。
二、董事变动的基本情况
自 2025 年 1 月 1 日起，发行人部分董事发生变动：刘小腊先生、张蕊女士已离任；公司新聘胡昊先生担任公司非独立董事，
新聘李明先生担任公司职工董事，新聘衣龙新先生、张守文先生担任公司独立董事。
以上变动人数达到 2025 年 1 月 1 日公司董事的三分之一。相关情况如下：
1、发行人董事刘小腊先生向公司董事会提交书面辞职报告，申请辞去公司第五届董事会董事及董事会专门委员会委员等职务。
辞职后，刘小腊先生不再担任公司及公司控股子公司任何职务。刘小腊先生的辞职于 2025 年 7 月 10 日生效。
2、发行人于 2025 年 7 月 28 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过《关于提请股东大会解除张蕊女士独立董事职务
的议案》，因张蕊女士已连续两次未亲自出席也未委托其他独立董事出席公司董事会会议，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》和《公司章程》等相关规定，解除张蕊女士公司第五届董事会独立董事职
务；审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》和《关于选举公司独立董事的议案》，选举胡昊先生担任公司非独立董事、衣龙新
先生担任公司独立董事，任期自 2025年 7 月 28 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。
3、发行人于近日召开三届八次职工代表大会，选举李明先生为公司第五届董事会职工董事，任期自 2025 年 9 月 15 日起至公
司第五届董事会履职期限届满之日止。
4、发行人于 2025 年 9 月 15 日召开 2025 年第二次临时股东大会，审议通过《关于选举公司独立董事的议案》，选举张守文
先生担任公司独立董事，任期自2025 年 9 月 15 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。
三、新聘任董事的基本情况
胡昊先生，出生于 1981 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。胡昊先生曾任交通银行总行管理培训生，交通银行湖
南省分行个人金融业务部高级经理助理、副高级经理/副总经理，交通银行湖南省分行网络渠道部总经理、个人金融业务部（消费者
权益保护部）副总经理、大客户营销四部总经理，交通银行宁夏区分行副行长、党委委员。现任华润深国投信托有限公司董事长（拟
任）、总经理、党委书记，兼任华润元大基金管理有限公司董事长。
衣龙新先生，出生于 1975 年 12 月，中国国籍，无境外永久居留权，博士。衣龙新先生曾任周大生珠宝股份有限公司独立董事
。现任深圳大学经济学院教授、会计学系主任，深圳前海微众银行股份有限公司独立董事。
李明先生，出生于 1969 年 6 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。李明先生曾任深圳市福田区委组织部科员、副主任科
员，广东发展银行深圳分行人事部副科长、科长、行长办公室综合室主任，深圳市投资管理公司人事部业务经理，深圳市国资委党委
办公室主任科员、副主任、主任，深圳市机场（集团）有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳能源党委副书记、董事、工会主
席等职务。2024 年 11 月加入公司，现任公司党委副书记、工会主席。
张守文先生，出生于 1966 年 12 月，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士。张守文先生曾任北京大学法学院讲师、副教授
、教授。现任北京大学法学院教授、博士生导师，华能国际电力股份有限公司独立董事、正大投资股份有限公司独立董事、中德证券
有限责任公司独立董事。
上述聘任符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《公司章程》的要求，新聘任人员不存在被调查、采取强制措施情形
，不存在严重失信行为。
四、影响分析
发行人本次撤销监事会是根据《中华人民共和国公司法》及中国证监会修订后的《上市公司章程指引》等要求，结合公司实际情
况的正常调整，符合公司正常经营需要，决策程序符合相关法律、法规和公司相关制度规定，预计不会对发行人公司债券还本付息产
生重大不利影响。
董事会人员变动预计对发行人公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力无不利影响。上述董事变动后，发行人的治理结构符合
法律规定和《公司章程》规定。
中信证券作为“21 国信 04”、“21 国信 06”、“21 国信 11”、“21 国信 13”、“22 国信 02”的受托管理人，将持续督
促发行人按照监管要求履行信息披露义务。
中信证券根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及与发行人签订的《受托管理
协议》的约定，出具本临时受托管理事务报告，就发行人上述重大事项提醒投资者关注相关风险，请投资者对上述情况做出独立判断
。
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