公司公告☆ ◇002736 国信证券 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-24 17:27 │国信证券（002736）：关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告 │
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│2024-12-23 20:39 │国信证券（002736）：2024年第四次临时股东大会决议公告 │
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│2024-12-23 20:39 │国信证券（002736）：2024年第四次临时股东大会法律意见 │
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│2024-12-20 21:17 │国信证券（002736）：关于本次交易相关主体买卖股票情况的自查报告的公告 │
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│2024-12-20 21:15 │国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易相关主体买卖股票情况的自查报告之专项核查意见 │
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│2024-12-20 21:15 │国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易之相关主体买卖股票情况的专项核查意见 │
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│2024-12-20 21:15 │国信证券（002736）：关于发行股份购买资产暨关联交易事项获得深圳市国资委批复的公告 │
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│2024-12-12 19:37 │国信证券（002736）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第八期）（品种一）2024年付息公告 │
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│2024-12-12 19:37 │国信证券（002736）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第八期）（品种二）2024年付息公告 │
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│2024-12-11 16:52 │国信证券（002736）：关于向专业投资者公开发行公司债券获中国证监会注册批复的公告 │
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2024-12-24 17:27│国信证券（002736）：关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告
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国信证券（002736）：关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/b5bf91b4-6c13-4595-a437-dd76035c36e2.PDF
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2024-12-23 20:39│国信证券（002736）：2024年第四次临时股东大会决议公告
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国信证券（002736）：2024年第四次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/046668ba-bd43-4cca-bb99-f07f30057769.PDF
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2024-12-23 20:39│国信证券（002736）：2024年第四次临时股东大会法律意见
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国信证券（002736）：2024年第四次临时股东大会法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/5ca70332-a24f-48b4-ad84-1f8d7342fec1.PDF
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2024-12-20 21:17│国信证券（002736）：关于本次交易相关主体买卖股票情况的自查报告的公告
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国信证券（002736）：关于本次交易相关主体买卖股票情况的自查报告的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-21/7a14a8ae-de72-45d7-b092-f2fd8e6f046c.PDF
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2024-12-20 21:15│国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易相关主体买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
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国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易相关主体买卖股票情况的自查报告之专项核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-21/364c3c94-da66-4a02-961c-bd07bc52eb09.PDF
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2024-12-20 21:15│国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易之相关主体买卖股票情况的专项核查意见
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国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易之相关主体买卖股票情况的专项核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-21/b6de8f03-40c6-41e2-b109-8c1d156836d4.PDF
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2024-12-20 21:15│国信证券（002736）：关于发行股份购买资产暨关联交易事项获得深圳市国资委批复的公告
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国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投
资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、成都交子金融控股集团
有限公司、海口市金融控股集团有限公司合计持有的万和证券股份有限公司96.08%股份（以下简称“本次交易”）。
2024年9月4日，公司第五届董事会第三十一次会议（临时）审议通过了本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2024年9月5日
在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）披露的《发行股份购买资产暨关联交易预案》等相关公告。
2024年12月6日，公司第五届董事会第三十六次会议（临时）审议通过了本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2024年12月7
日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）披露的《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》等相关公告。
2024年12月20日，公司收到深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资委”）出具的《深圳市国资委关于
国信证券发行股份收购万和证券有关事项的批复》（深国资委函〔2024〕413号），深圳市国资委原则同意公司本次发行股份购买资
产暨关联交易方案。
本次交易尚需公司股东大会审议通过，并经有权监管机构批准、核准或同意注册后方可正式实施，本次交易能否取得前述批准、
核准或同意注册及取得的时间均存在不确定性。
P
A
G
公司将根据本次交易的进展情况，按照相关规定及时履行信息披露义务，所有信息均以在公司指定信息披露媒体刊登的公告为准
。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-21/55b2f4ed-e670-484f-a7a6-951e1070713c.PDF
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2024-12-12 19:37│国信证券（002736）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第八期）（品种一）2024年付息公告
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国信证券（002736）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第八期）（品种一）2024年付息公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-12/56ba7a7c-9f2c-430d-9bac-5681765c555e.PDF
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2024-12-12 19:37│国信证券（002736）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第八期）（品种二）2024年付息公告
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国信证券（002736）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第八期）（品种二）2024年付息公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-12/ff0f5938-4199-49c7-9e33-595ffe8c691f.PDF
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2024-12-11 16:52│国信证券（002736）：关于向专业投资者公开发行公司债券获中国证监会注册批复的公告
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近日，国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于同意国信证券股份有限公司向专业投资
者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1722号）。
批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元公司债券的注册申请。
二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规和上述批复文件要求及公司股东大会的授权办理本次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义
务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-11/6acdac98-ed92-47cd-aa22-9a2198f88173.PDF
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2024-12-06 21:26│国信证券（002736）：第五届董事会第三十六次会议（临时）决议公告
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国信证券（002736）：第五届董事会第三十六次会议（临时）决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-06/5fc291f9-44f0-4e11-9c6f-6adf9544ab99.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：万和证券股份有限公司两年一期专项审计报告
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国信证券（002736）：万和证券股份有限公司两年一期专项审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/194bb63e-bce1-45e4-b0de-e7f20ef189ad.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控
│的意见》...
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国信证券股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过发行A股股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司、深
圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、成都交
子金融控股集团有限公司、海口市金融控股集团有限公司合计持有的万和证券股份有限公司96.08%股份（以下简称“本次交易”）。
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“本独立财务顾问”）接受上市公司委托，担任上市公司本次交易的
独立财务顾问，现就独立财务顾问及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称“第三方”）的行为进行核查并发表如
下意见：
一、独立财务顾问有偿聘请第三方的核查
本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。
二、上市公司有偿聘请第三方的核查
1、上市公司聘请第一创业证券承销保荐有限责任公司担任本次交易的独立财务顾问；
2、上市公司聘请北京市天元律师事务所担任本次交易的法律顾问；
3、上市公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任本次交易标的公司的审计机构及上市公司备考财务报表的审阅机构；
4、上市公司聘请中联资产评估集团有限公司担任本次交易的评估机构。
上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规。
三、独立财务顾问结论意见
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易中，本独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为；除依法应聘请的证
券服务机构外，本次交易中上市公司不存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人的行为，上市公司聘请相关证券服务机构的行
为合法合规，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告〔2018〕22 号）
的规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/b897c774-7f3c-4c67-a0cf-ce4070fb0f55.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：万和证券股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告
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国信证券（002736）：万和证券股份有限公司股东全部权益价值资产评估报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/45c4e167-39e0-4c0c-9303-b468f92832b1.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告
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国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/c41632c5-1851-4519-9e8f-24a34ee888d2.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：国信证券2023年度、2024年1-6月备考合并财务报表审阅报告
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国信证券（002736）：国信证券2023年度、2024年1-6月备考合并财务报表审阅报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/814df0a5-a53e-49f3-9685-cfc2c47fa72e.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：本次交易信息公布前20个交易日公司股票价格波动情况的核查意见
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国信证券股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过发行A股股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司、深
圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、成都交
子金融控股集团有限公司、海口市金融控股集团有限公司合计持有的万和证券股份有限公司96.08%股份（以下简称“本次交易”）。
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”）接受上市公司委托，担任上市公司本次交易的独立财务顾问，
现对上市公司在股价敏感重大信息公布前20 个交易日的波动情况进行核查并出具核查意见。
一、上市公司股价波动情况
公司股票（证券简称：国信证券，证券代码：002736）自2024年8月22日开市起开始停牌，本次交易停牌前20个交易日内股票价
格波动情况，以及该期间大盘及行业指数波动情况如下：
项目 停牌前第21个交易 停牌前第1个交易日收盘 变化幅度
日收盘价格/指数 价格/指数
（2024年7月24日） （2024年8月21日）
国信证券收盘价（元/股） 8.12 9.04 11.33%
深证综指（点）（399106.SZ） 1,546.29 1,521.41 -1.61%
证监会资本市场服务行业指数 3,432.42 3,537.27 3.05%
（883171.WI）
剔除大盘因素影响涨跌幅 12.94%
剔除同行业板块因素影响涨跌幅 8.28%
剔除同期大盘因素后，公司股票价格在本次交易信息公布前20个交易日累计涨跌幅为12.94%；剔除同期同行业板块因素影响后，
公司股票价格在本次交易信息公布前20个交易日累计涨跌幅为8.28%。
综上，在剔除大盘因素和同行业板块因素影响后，公司股价在本次交易停牌前20个交易日内累计涨跌幅未超过20%，无异常波动
。
二、独立财务顾问结论意见
经核查，本独立财务顾问认为：在剔除大盘因素和同行业板块因素影响后，公司股价在本次交易停牌前20个交易日内累计涨跌幅
未超过20%，无异常波动。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/700f5298-b09d-4dbb-bb28-ebc299d30552.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
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国信证券（002736）：内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/bf3a9c25-a26d-472b-b4eb-0d460fd4a396.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易的法律意见
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国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易的法律意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/bb4baf00-e2c2-43ef-8938-9f4ab61c22a7.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：国信证券发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）摘要
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国信证券（002736）：国信证券发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/b9561b64-3b3a-4dcc-a132-df3128b7ac25.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形的核
│查意见
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国信证券股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过发行A股股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司、深
圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、成都交
子金融控股集团有限公司、海口市金融控股集团有限公司合计持有的万和证券股份有限公司96.08%股份（以下简称“本次交易”）。
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”）接受上市公司委托，担任上市公司本次交易的独立财务顾问，
现就本次交易是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形，进行核查并发表如下意见：
本次交易前三十六个月内，公司实际控制人一直为深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资委”），未
发生过变更。本次交易完成后，公司的实际控制人仍为深圳市国资委。本次交易不会导致公司实际控制人发生变更。
本独立财务顾问认为，上市公司近三十六个月内实际控制权未发生变更，且本次交易亦不会导致上市公司控股股东和实际控制权
发生变更。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/857ec279-7a6d-4ea7-90f5-594626be7391.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的核查意见
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国信证券股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过发行A股股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司、深
圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、成都交
子金融控股集团有限公司、海口市金融控股集团有限公司合计持有的万和证券股份有限公司96.08%股份（以下简称“本次交易”）。
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“本独立财务顾问”）接受上市公司委托，担任上市公司本次交易的
独立财务顾问，现对上市公司在本次交易前十二个月内购买、出售资产情况进行了核查。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条的规定：“上市公司在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的
，以其累计数分别计算相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。
中国证监会对本办法第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所
有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。” 《<上市公
司重大资产重组管理办法>第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》规定：“在上市公司股东大会作出
购买或者出售资产的决议后十二个月内，股东大会再次或者多次作出购买、出售同一或者相关资产的决议的，应当适用《重组管理办
法》第十四条第一款第（四）项的规定。”
经核查，本独立财务顾问认为：在本次交易前十二个月内，上市公司不存在需纳入本次交易相关指标累计计算范围的购买、出售
资产的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-07/7fe256f1-0249-4028-b282-fb4ab79adf50.PDF
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2024-12-06 21:25│国信证券（002736）：发行股份购买资产暨关联交易产业政策和交易类型的核查意见
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国信证券股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟通过发行A股股份的方式购买深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股
权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、成都交子金融控股
集团有限公司、海口市金融控股集团有限公司合计持有的万和证券股份有限公司96.08%股份（以下简称“本次交易”）。第一创业证
券承销保荐有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”）接受上市公司委托，担任上市公司本次交易的独立财务顾问。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《监管规则适用指引——上市类第 1 号》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等法规规定的要求，对本次交易涉及的产业政策和交易类型进行核查，发表如下核查意
见：
一、本次重组涉及的行业或企业是否属于《监管规则适用指引——上市类第 1 号》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝
、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交
通装备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新能源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型升级的产
业”
标的公司万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）为综合类证券公司，业务范围涵盖投资银行、证券经纪、证券自营、
证券资产管理和证券投资咨询等。根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》，上市公司和标的公司均属于证券市场服务
业（J671）。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易涉及的行业与企业不属于《监管规则适用指引——上市类第 1 号》确定的“汽车、钢
铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及
高技术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新能源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需
加快整合、转型升级的产业”。
二、本次重组所涉及的交易类型是否属于同行业或上下游并购，是否构成重组上市
上市公司所属行业为证券行业，主要业务包括财富管理与机构业务、投资银行业务、投资与交易业务及资产管理业务。标的公司
所属行业为证券行业，主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、资产管理业务、自营投资业务等。
本次交易前后，上市公司实际控制人均为深圳市人民政府国有资产监督管理委员会，本次交易不会导致上市公司控制权发生变更
。此外，上市公司最近36个月内控制权未发生变更。因此，根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重
组上市。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易涉及的交易类型属于同行业并购，不构成重组上市。
三、本次重组是否涉及发行股份
上市公司拟以发行 A 股股份的方式向 7名交易对方购买其合计持有的万和证券96.08%股份，涉及发行股份。
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易涉及发行股份。
四、上市公司是否被中国证监会立案稽查且尚未结案
根据上市公司出具的声明承诺、上市公司相关公告及中国证监会等监管部门的公开信息，上市公司不存在被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案稽查尚未结案的情形。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本核查意见出具日，上市公司不存在被中国证监会立案稽查尚未结案的情形。
五、独立财务顾问结论意见
经核查与本次交易相关的文件，本独立财务顾问认为：
1、本次交易涉及的行业与企业不属于《监管规则适用指引——上市类第 1号》确定的“汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀
土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装
备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新能源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型
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