公司公告☆ ◇002741 光华科技 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-12 19:26│光华科技（002741）：简式权益变动报告书
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光华科技（002741）：简式权益变动报告书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/fece0888-056e-427d-b681-a321f4ece1e5.PDF
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2024-11-12 19:22│光华科技（002741）：关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的公告
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光华科技（002741）：关于董事、监事和高级管理人员持股情况变动的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/b0b325f5-a0c5-4d69-a166-cbb5ca609428.PDF
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2024-11-11 20:00│光华科技（002741）：东方证券关于光华科技向特定对象发行股票之上市保荐书
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光华科技（002741）：东方证券关于光华科技向特定对象发行股票之上市保荐书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/cb4b4550-d132-4dd8-ab2c-6dfd24611704.PDF
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2024-11-11 19:56│光华科技（002741）：光华科技向特定对象发行A股股票上市公告书
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光华科技（002741）：光华科技向特定对象发行A股股票上市公告书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/f454d8d1-8071-4187-8e19-b255a1580a8d.PDF
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2024-11-11 17:00│光华科技（002741）：第五届监事会第十四次会议决议公告
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广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议于 2024 年 11 月 11 日在公司会议室以现场方式
召开。会议通知已于 2024 年11 月 6 日以专人送达、传真、电子邮件方式送达给全体监事，本次会议由监事会主席王珏先生召集并
主持，应出席监事 3名，实际出席监事 3名。会议的召集、召开程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定，会议合法有效。
经出席会议的监事审议和表决，一致通过以下决议：
一、审议并通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。
监事会认为：公司本次调整募投项目拟投入募集资金金额，是根据募投项目实施和募集资金到位的实际情况做出的审慎决定，不
存在改变或变相改变募集资金用途的情形，履行了必要的审议程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定，符合公司未来发展战
略和全体股东的利益。
详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
二、审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
监事会认为：公司本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金未改变或变相改变募集资金用途，其审批程序符
合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，有利于提高募集资金使
用效率、保障募集资金投资项目顺利实施，符合公司全体股东利益。
详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
三、审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不
会影响募集资金投资项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为，有利于提高募集资金使用效率，增加投资收益，不存在
损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，同意公司本次使用不超过人民币 5亿
元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/c095b6b8-2518-451e-82de-e8b8473eaa94.PDF
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2024-11-11 16:52│光华科技（002741）：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
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广东光华科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 11月 11日召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十四
次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司根据募投项目的建设进度及实际资金安排，
在确保不影响募集资金投资计划正常使用的情况下，用不超过 5 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，上述额度内资金可滚动
使用。本事项不涉及关联交易，投资期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东光华科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2502
号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）65,543,067股，发行价格为每股人民币 10.68 元，募集资金总额为 699,9
99,955.56 元，减除不含税发行费用 11,116,172.14 元，募集资金净额为 688,883,783.42 元。上述募集资金已全部到位，众华会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众会字（2024）第 10629号
）。
公司依照规定对上述募集资金进行了专户存储管理，并与募集资金存放银行、保荐机构签订了募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《广东光华科技股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》披露的本次向特定对象发行股票募集资金投
资项目及调整后的募集资金使用计划，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟用募集资金投入金额
1 高性能锂电池材料项目 123,863.45 60,888.38
2 补充流动资金 8,000.00 8,000.00
合计 131,863.45 68,888.38
三、 本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）管理目的
根据募投项目建设进度，预计未来一年内剩余未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。为提高资金使用效率，合理利用
闲置募集资金，在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好地
实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资额度
公司拟使用总额不超过人民币 5亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
（三）投资品种及期限
为控制风险，公司使用闲置募集资金适当购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，受托方与公司不存在关联关系，
投资产品的期限不超过 12个月。以上投资品种不涉及股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他
与证券相关的投资行为。
（四）投资决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金账户。
（五）实施方式
公司董事会批准及授权后将授权董事长或董事长授权人员在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于
：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司购买的理财产品
不得质押，闲置募集资金使用的产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
（六）信息披露
公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定及时履行信息披露义务。
四、 投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1.公司购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资收益将受到市场波
动的影响。
2.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3.相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1.为控制风险，以上资金投资品种为低风险、短期（不超过一年）的产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款等）
，受托方与公司不存在关联关系，不涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种。上述理财产品不得用于质押。
2.公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采
取相应措施，控制投资风险。理财资金使用与保管情况由审计部进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
3.独立董事、监事会、保荐人有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4.公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
五、对公司的影响
公司坚持规范运作，在确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过对部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，获
得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、 应履行的审议程序和相关意见
（一）董事会意见
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司主营业务的正常开展，不影响募集资金投资项目建设，不损害
公司及全体股东利益的前提下，董事会同意公司使用不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资
金投资项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为，有利于提高募集资金使用效率，增加投资收益，不存在损害公司及全
体股东利益的情形，符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，监事会同意公司本次使用不超过人民币 5亿元的暂
时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐人意见
保荐人对此事项发表了核查意见，详见公司于同日披露的《东方证券有限公司关于广东光华科技股份有限公司使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-11/b5c592c0-71b4-41a3-b323-81bac3d7ed69.PDF
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2024-11-11 16:52│光华科技（002741）：关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告
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光华科技（002741）：关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-11/b517f846-005d-4939-8c59-0f4b6e8734fc.PDF
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2024-11-11 16:50│光华科技（002741）：东方证券关于光华科技以募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的
│核查意见
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东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐人”）作为广东光华科技股份有限公司（以下简称“光华科技”或“公
司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等有关规定，对光华科技以募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东光华科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2502
号），公司向特定对象发行人民币普通股股票65,543,067股，发行价格为 10.68 元/股，募集资金总额为人民币699,999,955.56元
，扣除各项发行费用人民币 11,116,172.14元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 688,883,783.42 元。上述募集资金到位情
况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（众会字[2024]第10629号）。公司对募集资金采取了专户
存储制度，开立了募集资金专项账户，募集资金全部存放于募集资金专项账户内。公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募
集资金监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据《广东光华科技股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》，并经公司第五届董事会第十五次会议审议通过
《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 预计投资金额 拟使用募集资金金额
1 高性能锂电池材料项目 123,863.45 60,888.38
2 补充流动资金 8,000.00 8,000.00
合 计 131,863.45 68,888.38
三、募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的情况
（一）以自筹资金预先投入募投项目的情况
根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于广东光华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用
的鉴证报告》（众会字（2024）第10363号），截至 2024 年 10月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金
额为人民币 63,649,423.26 元，公司拟置换金额人民币63,649,423.26 元，具体情况如下：
单位：元
序号 项目名称 调整后拟投入 自筹资金预先 拟置换金额
募集资金金额 投入金额
1 高性能锂电池材料项目 608,883,783.42 63,649,423.26 63,649,423.26
合 计 608,883,783.42 63,649,423.26 63,649,423.26
（二）以自筹资金预先支付发行费用的情况
本次募集资金各项发行费用合计人民币 11,116,172.14 元（不含税），其中承销费已在募集资金到位时由主承销商直接扣除。
截至 2024 年 10 月 31 日，公司已用自筹资金支付发行费用金额为人民币 2,325,471.69 元，公司拟置换金额为人民币2,325,471.
69 元，具体情况如下：
单位：元
序号 项目名称 发行费用总额 自筹资金预先支付发行
费用金额
1 保荐费 8,490,565.62 1,886,792.45
2 审计及验资费用 235,849.06 117,924.53
3 律师费用 660,377.36 235,849.06
4 发行手续费及其他 1,729,380.10 84,905.65
合计 11,116,172.14 2,325,471.69
四、募集资金置换先期投入的实施情况
公司在《广东光华科技股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》对募集资金置换先期投入作出如下安排：“在
本次向特定对象发行募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金先行投入，在募集资金到位之后予以置换。在不改变本次募
投项目的前提下，公司可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。募集资金到位后，如扣除发行费用后
的实际募集资金净额低于募集资金拟投入金额，不足部分公司将通过自筹资金解决。公司将根据募集资金专户存储制度，将募集资金
存放于董事会决定的专项账户集中管理，专款专用”。
公司本次以募集资金置换先期投入事项与发行申请文件中的内容一致，符合法律法规的规定及发行申请文件的相关安排，不影响
募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的情形。
本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定。
五、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况
公司于 2024 年 11 月 11 日召开了第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
案》，公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的相关事宜，不存在改变或变相改变募集
资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。募集资金置换的时间距募集资金到账
时间未超过六个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》及公司章程相关规定。本事项无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司于 2024 年 11 月 11 日召开了第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
案》，监事会认为：公司本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金未改变或变相改变募集资金用途，其审批程序
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，有利于提高募集资金
使用效率、保障募集资金投资项目顺利实施，符合公司全体股东利益。
（三）会计师事务所鉴证意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于广东光华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用的鉴
证报告》（众会字（2024）第10363号），认为光华科技编制的《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金
的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022
〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023
〕1145 号）的规定，在所有重大方面公允地反映了光华科技截至 2024 年 10 月 31日以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付
发行费用的实际情况。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：
本次使用募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，众华会计师事
务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，履行了必要的审批程序，且置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《深圳
证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，内容及审议程序合法合规。本次募集资金置换行为没有与
募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公司和
全体股东的利益。
综上，保荐人对公司使用募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/d35efd0b-e78e-4377-856a-e28308e4cabc.PDF
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2024-11-11 16:50│光华科技（002741）：东方证券关于光华科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐人”）作为广东光华科技股份有限公司（以下简称“光华科技”或“公
司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对光华科技使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如
下：
一、本次募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东光华科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2502
号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）65,543,067 股，发行价格为 10.68 元/ 股，本次发行的募集资金总额为
人民币 699,999,955.56 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 11,116,172.14 元，募集资金净额为人民币 688,883,783.42
元。上述募集资金已全部到位，众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《
验资报告》（众会字[2024]第10629号）。公司已设立募集资金专用账户，并根据深圳证券交易所上市公司募集资金管理有关规定，
公司、保荐人及存放募集资金的商业银行已签订募集资金三方监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。
二、募集资金使用情况及闲置的原因
根据公司《广东光华科技股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》，鉴于公司向特定对象发行股票实际募集资
金净额少于原计划投入募投项目金额。公司根据实际募集资金净额、结合各募投项目的情况并经第五届董事会第十五次会议审议通过
《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。调整后，公司募集资金投资项目金额情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 预计投资金额 拟投入募集资金金额
1 高性能锂电池材料项目 123,863.45 60,888.38
2 补充流动资金 8,000.00 8,000.00
合 计 131,863.45 68,888.38
因募投项目的建设需要一定的周期，根据募投项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募
投项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集
资金使用效率。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
根据募投项目建设进度，预计未来一年内剩余未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。为提高资金使用效率，合理利用
闲置募集资金，在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好地
实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资额度及投资期限
公司拟使用不超过 5 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，额度使用期限为自公司第五届董事会第十五次会议审议通过之
日起 12 个月内有效，在上述使用期限及额度范围内可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资产品品种
为控制风险，公司使用闲置募集资金适当购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，受托方与公司不存在关联关系，
投资产品的期限不超过12个月。以上投资品种不涉及股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与
证券相关的投资行为。
（四）实施方式
公司董事会批准及授权后将授权董事长或董事长授权人员在上述投资额度及投资期限内行使该项投资决策权并签署相关合同文件
，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司
购买的理财产品不得质押，闲置募集资金使用的产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
（五）信息披露
公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定及时履行信息披露义务。
四、现金管理的风险及控制措施
（一）投资风险
1、公司购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资收益将受到市场
波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
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