公司公告☆ ◇002787 华源控股 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-20 21:01│华源控股（002787）：关于华源转债到期兑付及摘牌的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
华源控股（002787）：关于华源转债到期兑付及摘牌的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-21/a1ef350f-2c60-4de7-9530-1432ab041620.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-19 16:20│华源控股（002787）：关于使用自有资金购买理财产品的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
华源控股（002787）：关于使用自有资金购买理财产品的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-19/da2561e4-58f5-47d1-ae4a-1630585b8553.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-14 18:26│华源控股（002787）：2024-085 公司可转债交易异常波动公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、可转债基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1734 号”文核准，苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年 11
月 27 日公开发行了 400.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 40,000.00 万元。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2018]627 号”文同意，公司 40,000.00 万元可转换公司债券于 2018 年 12 月 20日起在深交所挂牌交易，
债券简称“华源转债”，债券代码“128049”。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《募集说明书》的约定，本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2018
年 12 月 3 日）起满六个月后的第一个交易日（2019 年 6 月 3 日）起至可转换公司债券到期日（2024 年 11 月 27 日）止。
（四） 可转债利率
华源转债票面利率为第一年 0.5%，第二年 0.7%，第三年 1.0%，第四年 1.5%，第五年 2.0%，第六年 3.0%；
（五）可转债转股价格调整情况
公司可转债初始转股价格为 7.58 元/股，因公司发行股份购买资产并募集配套资金事项向钟玮玮等 3 名投资者非公开发行的新
增股份 6,878,900 股于 2019 年 1 月 24 日在深圳证券交易所上市，根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自 2019
年 1 月 24 日起由原来的 7.58 元/股调整为 7.57元/股。
公司 2019 年 5 月 22 日披露《2018 年年度权益分派方案实施公告》（公告编号：2019-063），2018 年度权益分派方案为：
向全体股东每 10 股派发 0.5 元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，除权除息日为 2019 年 5 月 30 日。根
据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自 2019 年 5 月 30 日由 7.57 元/股调整为 7.52 元/股。
公司 2020 年 5 月 30 日披露《2019 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-056），2019 年度权益分派方案为：以权
益分派股权登记日的总股本为基数向全体股东每 10 股派发 1.0 元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本，除权
除息日为 2020 年 6 月 5 日。根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自 2020 年 6 月 5 日起由原来的 7.52 元/股
调整为 7.42 元/股。公司 2021 年 6 月 4 日披露《2020 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-045），2020 年度权益分
派方案为：以权益分派股权登记日的总股本为基数向全体股东每 10 股派发 0.5 元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金
转增股本，除权除息日为 2021 年 6 月 11 日。根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自 2021 年 6 月 11 日起由原
来的 7.42 元/股调整为 7.37 元/股。二、可转债交易异常波动的情况介绍
华源转债的交易价格于 2024 年 11 月 12 日、11 月 13 日、11 月 14 日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，
根据《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》的有关规定，属于可转债交易异常波动的情况。
三、公司关注并核实相关情况
针对公司可转债交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，并书面或通讯问询了公司控股股东、实际控制人及公司管理层，现
将有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司可转债交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、 近期公司经营情况正常，内外部经营环境不存在已发生或预计将要发生的重大变化；4、公司、控股股东和实际控制人不存
在关于公司的应披露而未披露的重大事项；
5、2024 年 11 月 14 日，华源转债的收盘价格为 186 元，转股溢价率为 10.46%；6、经核查，可转债交易异常波动期间，公
司董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及其一致行动人不存在买卖公司可转债的情况；
7、公司不存在导致可转债价格异常波动的重大信息或者重大风险事项。
四、不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认：公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项；董事会也未
获悉公司有其他根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司可转债交易价格产生较大影响的信
息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、风险提示
1、“华源转债”近期价格波动较大，2024 年 11 月 14 日盘中涨幅达 20%，收盘涨幅 20%，换手率为 2371.28%，最近 3 个交
易日累计涨跌幅偏离值达到 32.18%。
2、截至 2024 年 11 月 14 日，“华源转债”价格 186 元/张，相对于票面价格溢价 86%。“华源转债”按照当前转股价格转
换后的价值为 168.39 元（转股价值），可转债价格相对于转股价值溢价10.46%。敬请投资者关注当前“华源转债”的估值风险。
3、自 2024 年 10 月 24 日至 2024 年 11 月 14 日期间，公司的股票价格已有 15 个交易日的收盘价格不低于华源转债当期
转股价格 7.37 元/股的 130%（即 9.58 元/股）。根据《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
中有条件赎回条款的相关约定，若公司股票在转股期内连续 30 个交易日中至少 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130
%（含 130%），公司将有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。华源转债到期日为 2
024 年 11 月 27 日，公司将按期赎回兑付。公司触发有条件赎回约定（30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期
转股价格的 130%）的时间为 2024 年 11 月 14 日，触发日与华源转债到期日的间隔期限少于 15 个交易日，不满足《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定的“赎回条件触发日与赎回日的间隔期限应当不少于 15 个交易日且
不超过 30 个交易日”，无法实施有条件赎回。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及《募集说明书》的规定，公司于 2024 年 1
1 月 14 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过《关于“华源转债”满足赎回条件但无法实施有条件赎回的议案》，本次公司将
不实施赎回“华源转债”。敬请广大投资者详细了解本次可转债的相关规定，并及时关注公司后续公告，注意投资风险。
4、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
5、郑重提醒广大投资者：《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在
上述媒体披露的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
六、备查文件
1、控股股东及实际控制人相关函询文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/5e9ac928-3678-49e5-959c-035742408a20.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-14 18:23│华源控股（002787）：公司股票交易异常波动公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
华源控股（002787）：公司股票交易异常波动公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/74ba88c4-4901-40ee-9ecd-c550e3e23334.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-14 17:16│华源控股（002787）：关于华源转债满足赎回条件但无法实施有条件赎回的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
自 2024 年 10 月 24 日至 2024 年 11 月 14 日期间，苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）的股票价格已有 15
个交易日的收盘价格不低于华源转债当期转股价格 7.37 元/股的130%（即 9.58 元/股）。
根据《苏州华源控股股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条款的
相关约定，若公司股票在转股期内连续 30 个交易日中至少15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），公司
将有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
华源转债到期日为 2024 年 11 月 27 日，公司将按期赎回兑付。公司触发有条件赎回约定（30 个交易日中至少有 15 个交易
日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%）的时间为 2024 年11 月 14 日，触发日与华源转债到期日的间隔期限少于 15 个交易日
，不满足《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定的“赎回条件触发日与赎回日的间隔期限应当
不少于 15 个交易日且不超过 30 个交易日”，无法实施有条件赎回。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及《募集说明书》的规定，公司于 2024 年 1
1 月 14 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过《关于“华源转债”满足赎回条件但无法实施有条件赎回的议案》，本次公司将
不实施赎回“华源转债”。敬请广大投资者详细了解本次可转债的相关规定，并及时关注公司后续公告，注意投资风险。
一、可转债基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1734 号”文核准，公司 2018 年 11 月 27 日公开发行了 400.00 万张可转换公
司债券，每张面值 100 元，发行总额 40,000.00 万元。
（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2018]627 号”文同意，公司 40,000.00 万元可转换公司债券于 2018 年12 月 20 日起在深交所挂牌交易，
债券简称“华源转债”，债券代码“128049”。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《募集说明书》的约定，本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2018
年 12 月 3 日）起满六个月后的第一个交易日（2019 年6 月 3 日）起至可转换公司债券到期日（2024 年 11 月 27 日）止。
（四）可转债转股价格调整情况
公司可转债初始转股价格为 7.58 元/股，因公司发行股份购买资产并募集配套资金事项向钟玮玮等 3 名投资者非公开发行的新
增股份 6,878,900 股于 2019 年 1 月 24 日在深圳证券交易所上市，根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自 2019
年 1 月 24 日起由原来的 7.58元/股调整为 7.57 元/股。
公司 2019 年 5 月 22 日披露《2018 年年度权益分派方案实施公告》（公告编号：2019-063），2018 年度权益分派方案为：
向全体股东每 10 股派发 0.5 元（含税）现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，除权除息日为 2019 年 5 月 30 日。根
据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自 2019 年 5 月 30 日由 7.57 元/股调整为 7.52 元/股。
公司 2020 年 5 月 30 日披露《2019 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-056），2019 年度权益分派方案为：以权
益分派股权登记日的总股本为基数向全体股东每 10 股派发 1.0元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本，除权除
息日为 2020 年 6 月 5 日。根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自 2020 年 6 月 5 日起由原来的 7.52 元/股调
整为 7.42 元/股。
公司 2021 年 6 月 4 日披露《2020 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-045），2020年度权益分派方案为：以权益
分派股权登记日的总股本为基数向全体股东每 10 股派发 0.5 元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本，除权除
息日为 2021 年 6 月 11 日。根据《募集说明书》相关规定，华源转债的转股价格自 2021 年 6 月 11 日起由原来的 7.42 元/股
调整为 7.37元/股。
二、可转债有条件赎回条款
根据《募集说明书》约定，在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按
照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
1、在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期
转股价格的 130%（含 130%）。
2、当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：
IA=B×i×t÷365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i 为可转换公司债券当
年票面利率；t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
三、本次触发可转债有条件赎回条款的情况
根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关约定，若公司股票在转股期内连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格
不低于当期转股价格的 130%（含 130%），公司将有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司
债券。自 2024 年 10 月 24 日至 2024 年 11 月 14 日期间，公司股价已有 15 个交易日的收盘价格不低于华源转债当期转股价格
7.37 元/股的 130%（即 9.58 元/股）， 已触发“华源转债”有条件赎回条款。
四、本次无法实施有条件赎回的原因及审议程序
华源转债到期日为 2024 年 11 月 27 日，公司将按期赎回兑付。公司触发有条件赎回约定（30个交易日中至少有 15 个交易日
的收盘价格不低于当期转股价格的 130%）的时间为 2024 年 11 月14 日，触发日与华源转债到期日的间隔期限少于 15 个交易日，
不满足《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》规定的“赎回条件触发日与赎回日的间隔期限应当不
少于 15 个交易日且不超过 30 个交易日”，无法实施有条件赎回。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及《募集说明书》的规定，公司于 2024 年 1
1 月 14 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过《关于“华源转债”满足赎回条件但无法实施有条件赎回的议案》，本次公司将
不实施赎回“华源转债”。因公司将在“华源转债”到期日（即 2024 年 11 月 27 日）进行赎回兑付，到期之前不会再触发有条件
赎回条款。
五、实际控制人、控股股东、持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的 6 个月内交易“华源转
债”的情况以及未来 6 个月内减持“华源转债”的计划
公司实际控制人、控股股东、持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员在本次“华源转债”赎回条件满足前的 6 个
月内均未持有“华源转债”且不存在交易“华源转债”的情况。
截至本公告披露日，公司未收到控股股东、实际控制人，持股 5%以上股东，董事、监事、高级管理人员在未来 6 个月内减持“
华源转债”的计划。若上述相关主体未来拟减持“华源转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规及规范性文件的规定合规减持，
并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者详细了解本次可转债的相关规定，并及时关注公司后续公告，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/517c7e52-0b82-4283-a8a5-55d94c6161d9.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-14 17:16│华源控股（002787）：第五届董事会第五次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议（以下简称“董事会”）由董事长召集，于 2024 年
11 月 13 日以电话、即时通讯工具向全体董事发出通知，并于 2024 年 11月 14 日以现场会议与通讯表决相结合的方式在华源控
股创新中心 11 楼会议室举行，由于本次审议事项紧急，经全体董事确认，一致同意豁免会议通知时间要求。公司董事总数 7 人，
出席本次会议的董事及受托董事共 7 人（其中受托董事 0 人），其中以通讯表决方式出席会议的董事有 7 人，分别为：李志聪先
生，陆林才先生、沈华加先生、邵娜女士、吴青川先生、江平先生、姚卫蓉女士。出席本次会议董事超过公司董事总数的半数，本次
会议符合《公司法》及《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会由董事长李志聪先生主持，公司部分监事及高级管理人员列
席了会议。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于“华源转债”满足赎回条件但无法实施有条件赎回的议案》
同意： 7 票；反对： 0 票；弃权： 0 票；
同意票数占有效表决票的 100%，表决结果为通过。
《关于“华源转债”满足赎回条件但无法实施有条件赎回的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo
.com.cn）披露。
三、备查文件
1、公司第五届董事会第五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/6177e430-59fc-4fab-81d8-6e36a128921f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-11 20:51│华源控股（002787）：关于实际控制人持股比例因公司可转债转股被动稀释的权益变动提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、本次权益变动属于公司可转债转股导致公司总股本增加，实际控制人持股数量不变，持股比例被动稀释，不触及要约收购。
2、本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。
苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）因公司可转债转股导致公司总股本增加，实际控制人持股数量不变，持股比例
被动稀释，不触及要约收购。截至 2024 年 11 月 8 日，公司总股本增至 340,980,823 股，实际控制人李志聪、李炳兴、陆杏珍合
计持股比例由 39.95%下降至 38.68%，被动稀释 1.27%。本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。现将有关情况公
告如下：
一、本次权益变动的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1734 号”文核准，公司 2018 年 11 月 27 日公开发行了 400.00 万张可转换公
司债券，每张面值 100 元，发行总额 40,000.00 万元。经深交所“深证上[2018]627 号”文同意，公司 40,000.00 万元可转换公
司债券于 2018 年 12 月 20日起在深交所挂牌交易，债券简称“华源转债”，债券代码“128049”。根据《深圳证券交易所股票上
市规则》等有关规定和《募集说明书》的约定，本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2018年 12 月 3 日）起满六个月后的
第一个交易日（2019 年 6 月 3 日）起至可转换公司债券到期日（2024年 11 月 27 日）止。公司可转债初始转股价格为 7.58 元/
股，最新转股价格为 7.37 元/股。截至 2024 年 11 月 8 日，累计共有 347,200,000 元“华源转债”已转换成公司股份，公司总
股本增至 340,980,823 股，实际控制人李志聪、李炳兴、陆杏珍本次权益变动情况如下：
股东名称 本次权益变动前持有股份 本次权益变动后持有股份 被动稀释比例
股数（股） 占总股本 股数（股） 占总股本
比例 比例
李志聪 108,123,870 32.76% 108,123,870 31.71% 1.05%
李炳兴 21,280,830 6.45% 21,280,830 6.24% 0.21%
权益变动提示性公告
陆杏珍 2,471,928 0.75% 2,471,928 0.72% 0.03%
合计 131,876,628 39.95% 131,876,628 38.68% 1.27%
注：本公告所列表格中数据存在尾差系因四舍五入所致；实际控制人本次权益变动 1%情况附表详见附件一。
二、信息披露义务人基本情况
（一）实际控制人基本情况
1、李志聪
姓名（包括曾用名） 李志聪
性别 男
国籍 中国
身份证号码 3205251985********
通讯地址 苏州市吴江区桃源镇桃乌公路 1948 号
是否取得其他国家或者地区的居留权 否
2、李炳兴
姓名（包括曾用名） 李炳兴
性别 男
国籍 中国
身份证号码 3205251963********
通讯地址 苏州市吴江区桃源镇桃乌公路 1948 号
是否取得其他国家或者地区的居留权 否
3、陆杏珍
姓名（包括曾用名） 陆杏珍
性别 女
国籍 中国
身份证号码 3205251964********
通讯地址 苏州市吴江区桃源镇桃乌公路 1948 号
是否取得其他国家或者地区的居留权 否
三、所涉及后续事项
本次权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响。
四、备查文件
1、华源控股、华源转债股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/a2bf0953-169c-49e1-813e-b76ea025d600.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-07 16:56│华源控股（002787）：关于华源转债可能满足赎回条件的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
华源控股（002787）：关于华源转债可能满足赎回条件的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-08/3abff858-c14d-4f24-ba96-c3e0e2317730.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-04 21:51│华源控股（002787）：关于回购公司股份的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
华源控股（002787）：关于回购公司股份的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-04/329c984e-915c-4c2b-b8dd-345e9d9ef3c1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-04 15:45│华源控股（002787）：关于使用自有资金购买理财产品的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
华源控股（002787）：关于使用自有资金购买理财产品的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-04/7a087b2c-1b74-498e-9c58-bdd1547db8bc.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-29 00:00│华源控股（002787）：关于华源转债即将到期及停止交易的第四次提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
华源控股（002787）：关于华源转债即将到期及停止交易的第四次提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-29/b7e98bd7-06dd-4524-b615-959effbc4a20.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-28 00:00│华源控股（002787）：关于华源转债即将到期及停止交易的第三次提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
股票代码：002787；股票简称：华源控股
债券代码：128049；债券简称：华源转债
1、“华源转债”到期日和兑付登记日：2024 年 11 月 27 日
|
