公司公告☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2025-05-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-05-22 17:59 │第一创业（002797）：2024年度股东大会会议材料 │
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│2025-05-22 17:59 │第一创业（002797）：关于召开2024年度股东大会的通知 │
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│2025-05-07 18:47 │第一创业（002797）：关于举行2024年年度报告暨2025年第一季度报告网上业绩说明会的公告 │
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│2025-04-25 20:15 │第一创业（002797）：2024年年度审计报告 │
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│2025-04-25 20:15 │第一创业（002797）：内部控制审计报告 │
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│2025-04-25 20:15 │第一创业（002797）：年度关联方资金占用专项审计报告 │
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│2025-04-25 20:15 │第一创业（002797）：关于2025年度日常关联交易预计的公告 │
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│2025-04-25 20:15 │第一创业（002797）：监事会决议公告 │
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│2025-04-25 20:14 │第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（罗飞，离任） │
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│2025-04-25 20:14 │第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（彭沛然，离任） │
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2025-05-22 17:59│第一创业（002797）：2024年度股东大会会议材料
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第一创业（002797）：2024年度股东大会会议材料。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-22/61f202d0-8fce-4f96-8d3a-f55eae2f5776.PDF
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2025-05-22 17:59│第一创业（002797）：关于召开2024年度股东大会的通知
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根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议审议通过，决定召开
公司 2024 年度股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：
一、本次会议召开的基本情况
1、会议届次：第一创业证券股份有限公司 2024 年度股东大会。
2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第四次会议决议召开。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和
《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2025 年 6 月 12 日（星期四）13:30 开始
（2）网络投票时间：2025 年 6 月 12 日（星期四）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2025 年 6 月 12日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的具体时间为：2025 年 6 月 12 日 9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场表决、网络投票中的一种方式，
如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2025 年 6 月 5 日（星期四）。
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
截至本次会议的股权登记日 2025 年 6 月 5 日（星期四）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司全体股东均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：
本次会议的现场召开地点为：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层会议室。
二、会议审议事项
（一）表决事项
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案之外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于《公司 2024 年度董事会工作报告》的议案 √
2.00 关于《公司 2024 年度监事会工作报告》的议案 √
3.00 关于《公司 2024 年年度报告》及其摘要的议案 √
4.00 关于《公司 2024 年度财务决算报告》的议案 √
5.00 关于 2024 年度利润分配方案及 2025 年中期利润分配授 √
权的议案
6.00 关于公司 2024年度关联交易执行情况及预计公司 2025年 √
度日常关联交易的议案 作为投票对象的
子议案数：（3）
6.01 预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动 √
人发生的关联交易
6.02 预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易 √
6.03 预计与其他关联方发生的关联交易 √
7.00 关于公司 2025 年度自营投资限额的议案 √
8.00 关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案 √
9.00 关于《2024 年度独立董事述职报告》的议案 √
（二）非表决事项
1、2024 年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明；
2、2024 年度公司监事履职考核与薪酬情况专项说明；
3、2024 年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况专项说明。
上述第 1 项、第 3 项至第 8 项提案已经公司第五届董事会第四次会议审议通过，第 9 项提案已向公司第五届董事会第四次会
议作出报告，第 2 项提案已经公司第五届监事会第四次会议审议通过，详见公司于 2025 年 4 月 26 日在深圳证券交易所网站（ht
tp://www.szse.cn）登载的《董事会决议公告》《2024 年度独立董事述职报告》《监事会决议公告》。
本次股东大会会议材料详见与本通知同日披露的《第一创业证券股份有限公司 2024 年度股东大会会议材料》。
特别提示：
1、上述第 6 项提案涉及关联交易，需进行逐项表决，股东大会进行逐项投票表决时，北京国有资本运营管理有限公司等关联股
东应对相应子议案回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。
2、本次会议审议的全部提案，中小投资者投票表决时均进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2025 年 6 月 6 日（星期五）9:00-17:00
2、登记方式：现场登记，通过信函、邮件或传真方式登记。
3、登记手续：
（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出
示本人身份证和股东授权委托书（详见附件 1）；
（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；法人股东委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件 1）；
（3）股东可凭以上文件复印件，以现场、信函、邮件或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函、邮件或传真方式办理登记
送达公司董事会办公室的截止时间为 2025 年 6 月 6 日 17:00；
（4）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
4、登记地点：
（1）现场登记地点：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 层公司董事会办公室；
（2）信函送达地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 层第一创业证券股份有限公司董事会办公室，邮编：51
8048，信函请注明“第一创业证券 2024 年度股东大会”字样；
（3）邮件送达地址：IR@fcsc.com，邮件请注明“第一创业证券 2024 年度股东大会”字样；
（4）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“第一创业证券2024 年度股东大会”字样，并注明联系电话。公司传
真号：0755-23838877。
5、会议联系方式：
会务常设联系人：宋先生
电话：0755-23838868
传真：0755-23838877
邮箱：IR@fcsc.com
6、出席本次会议的股东或股东代理人食宿费用和交通费用自理，会期半天。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会
网络投票的具体操作流程详见附件2。
五、其他事项
1、出席现场会议的股东或股东代理人请在参会时携带有效身份证件、授权委托书等会议登记材料，交与会务人员；
2、请出席现场会议的股东或股东代理人提前 30 分钟到达；
3、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行
。
六、备查文件
1、第五届董事会第四次会议决议；
2、第五届监事会第四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-22/62f5d102-b5e0-481b-9417-40e6c963ca16.PDF
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2025-05-07 18:47│第一创业（002797）：关于举行2024年年度报告暨2025年第一季度报告网上业绩说明会的公告
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第一创业（002797）：关于举行2024年年度报告暨2025年第一季度报告网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-08/913c8496-bc9f-4c6e-9532-e04f397f2d45.PDF
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2025-04-25 20:15│第一创业（002797）：2024年年度审计报告
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第一创业（002797）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/a4756f8f-8c81-4126-a3f0-f1aa57cd363e.PDF
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2025-04-25 20:15│第一创业（002797）：内部控制审计报告
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第一创业（002797）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/54e0919f-92a4-47c4-97d9-771406f3169b.PDF
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2025-04-25 20:15│第一创业（002797）：年度关联方资金占用专项审计报告
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第一创业（002797）：年度关联方资金占用专项审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/a7dc8b75-0be1-46cf-bab4-05a9d1e60c11.PDF
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2025-04-25 20:15│第一创业（002797）：关于2025年度日常关联交易预计的公告
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第一创业（002797）：关于2025年度日常关联交易预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/64b6616e-4293-4f02-a310-c6271cffa9c9.PDF
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2025-04-25 20:15│第一创业（002797）：监事会决议公告
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第一创业（002797）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/b7fea5a4-d0c4-430e-99a8-bca7ff762466.PDF
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2025-04-25 20:14│第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（罗飞，离任）
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第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（罗飞，离任）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/4490179e-395c-4187-9fdc-ebfd3be6e98d.PDF
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2025-04-25 20:14│第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（彭沛然，离任）
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第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（彭沛然，离任）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/81bc1909-9932-4bb0-ab0d-3b1dc85ea6b2.PDF
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2025-04-25 20:14│第一创业（002797）：稽核审计工作制度
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第一创业（002797）：稽核审计工作制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/9836105b-96cb-49d9-86e5-297f661a429b.PDF
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2025-04-25 20:14│第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（刘晓华）
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第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（刘晓华）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/418a444d-2c5d-4eb0-b3a5-6e2cdac3a895.PDF
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2025-04-25 20:14│第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（余剑峰）
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第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（余剑峰）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/5e44dd1b-eaad-40a1-bf44-1715c6db2de9.PDF
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2025-04-25 20:14│第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（李旭冬）
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第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（李旭冬）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/0a986ef9-fc1a-4349-b721-a278b6024b00.PDF
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2025-04-25 20:14│第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（刘晓蕾，离任）
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第一创业（002797）：2024年度独立董事述职报告（刘晓蕾，离任）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/7fad9e2a-e503-4378-a03f-afebfe50192e.PDF
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2025-04-25 20:12│第一创业（002797）：关于2024年度利润分配方案及2025年中期利润分配授权的公告
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第一创业（002797）：关于2024年度利润分配方案及2025年中期利润分配授权的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/79cd946c-6c24-44c9-aaf7-9dddd8ac862f.PDF
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2025-04-25 20:12│第一创业（002797）：2024年度投资者保护工作报告
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第一创业（002797）：2024年度投资者保护工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/85849f49-f092-4c44-afaa-57d9bc677943.PDF
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2025-04-25 20:12│第一创业（002797）：内部控制自我评价报告
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第一创业（002797）：内部控制自我评价报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/a07fdea5-1d8e-4710-932a-e5ab67077405.PDF
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2025-04-25 20:12│第一创业（002797）：关于会计师事务所2024年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《国有企业、上
市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《第一创业证券股份有限公司会计师事务所
选聘制度》等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）对公司 2024 年度外部审计机构立信会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“立信”）本年度履职情况进行了评估。现将公司关于立信 2024 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行
监督职责情况汇报如下：
一、会计师事务所基本情况
（一）资质条件
会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
首席合伙人：朱建弟
立信会计师事务所（特殊普通合伙）1927 年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师
事务所。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审
计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。立信 2023 年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入
35.16亿元，证券业务收入 17.65亿元。
截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员总数 10,021名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 743名。
（二）聘请会计师事务所履行的程序
公司第四届董事会审计委员会 2024 年第二次会议、第四届董事会独立董事专门会议 2024年第一次会议、第四届董事会第十九
次会议及 2023年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2024年度会计师事务所的议案》，同意继续聘请立信为公司 2024年度外部
审计机构。
二、2024 年度年审会计师事务所履职情况
（一）年审期间出具报告总体情况
立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求，结合公司2024 年年报工作安排，对公司 2024 年度财务报表及
2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行审计，出具了标准无保留意见审计报告；同时，对公司非经营性资金占用及
其他关联资金往来情况进行核查并出具了专项报告。
（二）年审期间与管理层和治理层的沟通情况
在执行审计工作的过程中，立信就会计师事务所和审计项目团队成员的独立性、注册会计师与财务报表审计相关的责任、审计项
目团队成员构成、计划的审计范围和时间安排、关键审计事项及其他重要事项、审计报告类型等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况
董事会审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，切实履行了对会计师事务所的监督职责，具体情况如下：
（一）2024 年 4 月 19 日，审计委员会全体委员参加了第四届董事会审计委员会 2024年第二次会议，审议通过了《关于续聘
公司 2024年度会计师事务所的议题》。审计委员会对立信在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审查，同意续聘
立信为公司 2024 年度的审计机构，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东大会审议。
（二）2024年 12月 31日，全体独立董事、审计委员会全体委员参加了 2024年年审工作第一次沟通会议，从 2024 年度审计工
作团队、职责范围、计划和执行审计工作时的重要性、整体审计策略、内部控制及风险判断、重点关注范围及审计策略、2024年重大
变化、舞弊讨论、整体审计时间安排、业绩预告及其更正情况（如涉及）、服务和费用概要、独立性及专业胜任能力等方面与立信进
行了充分的事前沟通与讨论，并将对 2024年度审计工作进行持续监督。
（三）2025年 3月 31日，全体独立董事、审计委员会全体委员参加了 2024年年审工作第二次沟通会议，就审计范围、关键审计
事项及其他重要事项、审计调整情况、审计结果、企业内部控制审计情况和结果、其他沟通事项等方面与立信进行了沟通。
（四）2025年 4月 18日，审计委员会全体委员参加了第五届董事会审计委员会 2025年第二次会议，审议通过了《公司 2024年
年度报告》及其摘要、《关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案》《关于计提资产减值准备的议案》《公司 2024年度内部控
制自我评价报告》等议案，并同意提交董事会审议。
四、总体评价
经公司评估，立信在审计过程中勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现出良好的职业素养和专业胜任能力，按
时完成了公司 2024 年年报审计工作，出具的年度审计报告能够公允地反映公司 2024 年度的财务状况和经营成果。
公司董事会审计委员会严格按照法律法规和准则及《公司章程》的相关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所独立
性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务
所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/735e7771-8d70-4c52-8105-08412cb7c70c.PDF
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