公司公告☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2026-03-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-03-17 17:29 │第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）2026年付│
│ │息公告 │
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│2026-02-11 16:34 │第一创业（002797）：东北证券关于第一创业选举第五届董事会董事长的临时受托管理事务报告 │
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│2026-02-09 17:56 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告│
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│2026-02-05 16:42 │第一创业（002797）：关于选举第五届董事会董事长的公告 │
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│2026-02-05 16:41 │第一创业（002797）：第五届董事会第八次会议决议公告 │
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│2026-02-03 21:52 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 │
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│2026-02-02 23:34 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告 │
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│2026-02-02 18:04 │第一创业（002797）：关于延长第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时│
│ │间的公告 │
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│2026-01-29 16:42 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告 │
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│2026-01-29 16:42 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）评级报告 │
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2026-03-17 17:29│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）2026年付息公
│告
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特别提示：
第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（简称“25 一创 04”“本期债券
”，债券代码：524171）本次付息的债权登记日为 2026 年 3 月 19 日，凡在 2026 年 3 月 19 日（含）前买入并持有本期债券的
投资者享有本次派发的利息，2026 年 3 月 19 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2025 年 3 月 20 日完成发行的“25 一创 04”将于 2026 年 3 月 20
日支付 2025 年 3 月 20 日至 2026 年3 月 19 日期间的利息，本期债券发行价格 100 元/张，票面利率 2.29%，每手（面值 1,00
0.00 元）派息金额 22.90 元。根据“25 一创 04”募集说明书和上市公告书的相关规定，本期债券将进行付息，现将有关事项公告
如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）
2、债券简称：25 一创 04
3、债券代码：524171
4、发行总额：人民币 5 亿元
5、发行价格：人民币 100 元/张
6、发行方式：本期债券发行采取网下发行的方式面向专业投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
7、发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）开立 A
股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。
8、存续期限：本期债券期限为 3 年。
9、票面利率：2.29%
10、计息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。
11、还本付息方式：本期债券按年付息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
12、起息日：2025 年 3 月 20 日
13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的 3 月 20 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的
第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
14、本金兑付日：本期债券兑付日为 2028 年 3 月 20 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易
日；顺延期间兑付款项不另计利息。
15、下一付息期起息日：2026 年 3 月 20 日
16、下一付息期票面利率：2.29%
17、投资者回售选择权：本期债券不设投资者回售选择权。
18、担保情况：本期债券发行无担保。
19、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
20、受托管理人：东北证券股份有限公司
21、监管银行：招商银行股份有限公司深圳分行
22、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
23、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国结算深圳分公司
二、本期债券付息方案
本期债券票面利率为 2.29%，每手（面值 1,000.00 元）付息金额为人民币22.90 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券
持有人每手实际取得的利息为人民币 18.32 元。境外机构投资境内债券市场取得的本期债券利息暂免征收企业所得税（不包括境外
机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息），每手实际取得的利息为人民币 22.90 元。
三、债权登记日、除息日及付息日
1、债权登记日：2026 年 3 月 19 日
2、除息日：2026 年 3 月 20 日
3、债券付息日：2026 年 3 月 20 日
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至 2026 年 3 月 19 日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记
在册的全体本期债券持有人。
五、债券付息方法
本公司委托中国结算深圳分公司进行本期债券的派息。
根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司将在本次付息日 2 个交易日前将本期债券本次派息资
金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次派息资金划
付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理
债券兑息服务，后续本期债券的兑息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的兑息工作，本公司将在完成网下兑息后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》
（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各兑付机构在向持有债券的个人兑付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2、境外机构缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发〔2009〕3 号）、
《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税 增值税政策的通知》（财税〔2018〕108 号）、《关于延续实施境外机构投资境内债
券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2026 年第 5 号）等规定，境外机构投资境内债券市场取得的本期
债券利息收入暂免征收企业所得税（不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息）。
如果相关的法律、法规发生变更，本公告中所提及的税务事项将按变更后的法律法规执行。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
发行人：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：郭川
咨询地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
咨询联系人：屈婳
咨询电话：0755-23838868
传真：0755-23838877
八、相关机构
1、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
法定代表人：王芳
注册地址：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层
联系人：周博文、宋海莹、毛志刚
联系电话：010-63212001
传真：010-66030102
2、受托管理人：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街 6666 号
联系人：于耀茹
联系电话：010-63210757
传真：010-68573837
3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：深圳市深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 25 层
联系人：赖兴文
联系电话：0755-21899321
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-17/780925d5-6303-428d-98de-3d1bb7766444.PDF
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2026-02-11 16:34│第一创业（002797）：东北证券关于第一创业选举第五届董事会董事长的临时受托管理事务报告
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东北证券股份有限公司保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担相应法律责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为东北证券股份有限公司所做承诺或声明。
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）第一创业
证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“21 一创 02”）、第一创业证券股份有
限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“22 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 202
2 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简称“22 一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专
业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“23 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“24 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债
券（第二期）（品种一）（以下简称“24 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第
一期）品种一（以下简称“25 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种
二（以下简称“25 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简
称“25 一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“25
一创 06”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25 一创 K1
”）、第一创业证券股份有限公司2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）（以下简称“25一创 K2”）、第一
创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“26 一创 01”）及第一创业证
券股份有限公司2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（以下简称“26一创 02”）的受托管理人，代表债
券全体持有人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。发行人于 2026 年 2 月 6 日公告《第一创业股份有限公司关于
选举第五届董事会董事长的公告》（公告编号：2026-013）。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司信用类债券信息披露管
理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及上述债券《受托管理协议》的约定，现就债券重大事项报告如下：
一、发行人选举第五届董事会董事长的基本情况
发行人于 2026 年 2 月 5 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于选举第五届董事会董事长的议案》，选举郭川先
生为公司第五届董事会董事长，其任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。
根据《第一创业证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会议事规则》的规定，郭川先生同时担任董事会战略与可持续发
展委员会主任委员。根据《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，郭川先生担任发行人法定代表人，发行人将按照规定尽快完成
相关工商登记变更手续。
二、发行人第五届董事会董事长的简历
郭川先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 4 月出生，对外经济贸易大学高级管理人员工商管理硕士，具有律师资格。
郭川先生 1991 年 7 月至 1997年 8 月在北京北辰实业集团公司任职，1997 年 8 月至 2024 年 1 月历任北京北辰实业股份有限公
司董事会秘书处主任科员、副主任、主任、法律事务部部长、董事会秘书、总法律顾问、董事、副总经理，其间于 2015 年 12 月至
2016 年 12月任北京市人民政府国有资产监督管理委员会研究室主任（挂职），2024 年 1 月至今任北京国有资本运营管理有限公
司党委副书记、董事、总经理。现任发行人董事长、北京国有资本运营管理有限公司党委副书记、董事、总经理，兼任北京京管泰富
基金管理有限责任公司董事长，北京京国瑞投资管理有限公司董事长、总经理，华润医药集团有限公司董事，京东方科技集团股份有
限公司董事。
三、本次重大事项对发行人偿债能力的影响分析与发行人应对措施
发行人选举第五届董事会董事长对其生产经营、财务状况及偿债能力均不构成重大影响。发行人严格按照监管要求履行信息披露
义务，相关信息以发行人公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、其他受托管理人认为需要说明的事项
无。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-11/7c211ab8-7b9e-44e1-a6a5-0010733f8a14.PDF
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2026-02-09 17:56│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-09/1db7df20-d1a3-4c1b-818f-9d5f6314660f.PDF
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2026-02-05 16:42│第一创业（002797）：关于选举第五届董事会董事长的公告
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第一创业（002797）：关于选举第五届董事会董事长的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-06/9eb7c61f-e6cc-42e8-b0fa-09d77030a069.PDF
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2026-02-05 16:41│第一创业（002797）：第五届董事会第八次会议决议公告
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第一创业（002797）：第五届董事会第八次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-06/f2d6c200-d22b-4289-ad93-2cd1a22c4ebc.PDF
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2026-02-03 21:52│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
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第一创业证券股份有限公司公开发行不超过人民币 80 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976
号”文注册。根据《第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，第一创业证券股
份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”，品种一债券简称：26 一创 01，债券代
码：524653；品种二债券简称：26一创 02，债券代码：524654）发行规模不超过 20亿元（含 20 亿元），发行价格为每张 100 元
，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券网下发行时间为 2026 年 2 月 3 日，具体发行情况如下：
1、本期债券网下预设的发行规模总计不超过 20 亿元（含 20 亿元），最终品种一网下实际发行规模为 8亿元，票面利率为 1.
92%，认购倍数为 2.2575倍，品种二网下实际发行规模为 8亿元，票面利率为 2.05%，认购倍数为 1.8925倍。
2、认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所债
券市场投资者适当性管理办法》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
3、发行人董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方未参与本期债券的认购。
4、承销机构及关联方未参与本期债券的认购。
5、本期债券实际发行规模 16 亿元，小于拟发行规模 20 亿元，募集资金不低于 6 亿元用于偿还有息债务，不超过 10 亿元用
于补充流动资金。拟偿还有息债务明细如下：
单位：亿元
债务人 融资 简称 起息日 到期日 到期债务 拟使用募集
类型 本金 资金金额
第一创 收益凭证 心安利得089期 2025/8/13 2026/2/9 1.00 1.00
业证券 收益凭证 心安利得090期 2025/8/5 2026/2/5 1.00 1.00
股份有 转融资 - 2025/10/23 2026/2/5 1.40 1.40
限公司 同业拆借 - - - 2.60 2.60
合计 - - - - 6.00 6.00
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-03/5d05099e-78b2-4921-b2e6-765c1af34bb0.PDF
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2026-02-02 23:34│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-02/ea8dd2fc-0d74-4fa2-9d67-8e89b9f61db9.PDF
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2026-02-02 18:04│第一创业（002797）：关于延长第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的
│公告
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第一创业（002797）：关于延长第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的公告。公告详情请
查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-02/38a63a08-dbb6-4b74-b9b9-83de383aac18.PDF
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2026-01-29 16:42│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告。公告详情请查看附件
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2026-01-29 16:42│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）评级报告
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/c0dc2cbb-70e6-4573-b7ad-c43a76255e20.PDF
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2026-01-29 16:42│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/cced64b2-641b-45fc-a40a-4e75cdd63f0e.PDF
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2026-01-29 16:42│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告
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第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-29/e296b021-eb67-4992-847f-6eefc552d589.PDF
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2026-01-20 18:58│第一创业（002797）：2026年第一次临时股东会决议公告
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★特别提示：
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。
3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的提案，中小股东投票表决时进行单独计票。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2026年 1月 20日（星期二）14:30开始（2）网络投票时间：2026年 1月 20日（星期二）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2026 年 1月20 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2026年 1月 20日 9:15-15:00。
2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20层1号会议室。
4、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第七次会议决议召开。
5、会议主持人：公司副董事长青美平措先生（代为履行董事长职责）。
6、本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《第一创业证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
1、股东出席情况
出席本次股东会的股东及股东授权委托代表共 1,383 人，代表股份数1,133,266,878股，占公司有表决权股份总数的 26.9671％
。其中
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