公司公告☆ ◇002797 第一创业 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-21 22:38 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告 │
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│2026-07-21 17:56 │第一创业（002797）：关于延长第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）簿记建档时│
│ │间的公告 │
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│2026-07-20 18:30 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）评级报告 │
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│2026-07-20 18:30 │第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告 │
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│2026-07-20 18:30 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书 │
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│2026-07-20 18:30 │第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告 │
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│2026-07-10 00:00 │第一创业（002797）：2025年度利润分配实施公告 │
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│2026-07-07 16:04 │第一创业（002797）：东北证券关于第一创业董事变动的临时受托管理事务报告 │
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│2026-06-30 00:00 │第一创业（002797）：2025年度股东会之法律意见书 │
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│2026-06-30 00:00 │第一创业（002797）：关于选举职工董事的公告 │
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2026-07-21 22:38│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 80 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监
许可【2025】1976 号”文注册。第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本
期债券”）发行规模不超过 20 亿元（含 20 亿元）。
2026 年 7 月 21 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，本期债券品种一利率询价区间为 1.50%
-2.50%，品种二利率询价区间为1.60%-2.60%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期
债券品种一票面利率为 1.74%，品种二票面利率为 1.94%。
发行人将按上述票面利率于 2026 年 7 月 22 日至 2026 年 7 月 23 日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2
026 年 7 月 20 日披露在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第一创
业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/f935c229-216c-47ca-8994-ef0615be502a.PDF
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2026-07-21 17:56│第一创业（002797）：关于延长第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）簿记建档时间的
│公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向专业投资者公开发行面值不超过 80 亿元的公司债券已获得中
国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976 号”文注册。
本次债券采用分期发行方式，本期债券为批文额度的第三期发行，根据《第一创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公
开发行公司债券（第二期）发行公告》，发行人和簿记管理人定于 2026 年 7 月 21 日（T-1 日）15:00 至 18:00以簿记建档的方
式向专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期债券的最终票面利率。
经发行人、簿记管理人及其他簿记参与方协商一致，现将簿记建档结束时间由 2026 年 7 月 21 日 18:00 延长至 7 月 21 日
19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/d1e34fea-dc02-4d34-88cc-e79f531be9de.PDF
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2026-07-20 18:30│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）评级报告
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目录 评定等级及主要观点
联系电话：+86-10-67413300 客服电话：+ 86-4008-84-4008 传真：+86-10-67413555 Email: dagongratings@dagongcredit.co
m
地址：中国北京市西城区三里河二区甲 18 号 公司网站：www.dagongcredit.com第一创业证券 2026 年面向专业投资者公开发
行公司债券（第二期）信用评级报告
信用等级公告
DGZX-R【2026】00871
大公国际资信评估有限公司通过对第一创业证券股份有限公司主体及其拟发行的 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第
二期）的信用状况进行分析和评估，确定第一创业证券股份有限公司的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，第一创业证券股份有
限公司 2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种一的信用等级为AAA，品种二的信用等级为 AAA。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-20/70e60fdf-7471-431f-bbc6-28138c0bd42a.PDF
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2026-07-20 18:30│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告
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第一创业证券股份有限公司于2025年9月6日获得中国证券监督管理委员会“证监许可【2025】1976号”文同意面向专业投资者公
开发行面值总额不超过人民币80亿元公司债券的注册。本次债券申报时命名为“第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公
开发行公司债券”。
本次债券采用分期发行的方式，本期债券为本次债券的第三期发行，发行规模为不超过20亿元（含20亿元）。因分期发行，按照
命名规则，本期债券名称变更为“第一创业证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”。
本期债券名称变更不改变原签订的与本次债券及本期债券相关文件的法律效力，原签署的法律文件对更名后的本期债券继续具有
法律效力。前述法律文件包括但不限于：《第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则
》《第一创业证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》等。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-20/6f9e5525-526c-467f-a2c4-d5196b13b5b1.PDF
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2026-07-20 18:30│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-20/077f85a7-5a22-4f0b-950c-ecc980e76aeb.PDF
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2026-07-20 18:30│第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告
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第一创业（002797）：第一创业2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-20/2a91db5b-c3c2-4d50-8b46-980a28fd5e30.PDF
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2026-07-10 00:00│第一创业（002797）：2025年度利润分配实施公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年度利润分配方案已获 2026年 6月 29日召开的 2025年度股东会审议通
过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过的 2025 年度利润分配方案等情况
1、公司 2025 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.72元（含税
），不送红股，不以资本公积金转增股本。
2、公司 2025年度利润分配方案以固定总额的方式分配。自 2025年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化
。
3、本次实施的利润分配方案与公司股东会审议通过的利润分配方案一致。
4、本次实施利润分配方案距离公司股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的 2025 年度利润分配方案
公司 2025年度利润分配方案为：以公司现有总股本 4,202,400,000股为基数，向全体股东每 10股派 0.72元人民币现金（含税
；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含 QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 1
0 股派 0.648元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，公司暂不扣缴个人所
得税，待个人转
【注】
让股票时，根据其持股期限计算应纳税额 ；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，
对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1个月（含 1个月）以内，每 10股补缴税款 0.144
元；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.072元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次利润分配的股权登记日为：2026年 7月 16日（星期四）；除权除息日为：2026年 7月 17日（星期五）。
四、利润分配对象
本次利润分配对象为：截至 2026年 7月 16日（星期四）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的公司全体股东。
五、利润分配方法
公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于 2026年 7月 17日（星期五）通过股东托管证券公司（或其他托管机构）
直接划入股东资金账户。
六、咨询方式
咨询机构：公司董事会办公室
咨询地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15楼
咨询联系人：宋伟涛
咨询电话：0755-23838868
传真电话：0755-23838877
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/8e9e3ed1-1fc2-42b8-98a5-9470ff60c1bd.PDF
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2026-07-07 16:04│第一创业（002797）：东北证券关于第一创业董事变动的临时受托管理事务报告
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东北证券股份有限公司保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担相应法律责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为东北证券股份有限公司所做承诺或声明。
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）第一创业
证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“21 一创 02”）、第一创业证券股份有
限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种二（以下简称“22 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 202
2 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简称“22 一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专
业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“23 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“24 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债
券（第二期）（品种一）（以下简称“24 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第
一期）品种一（以下简称“25 一创 01”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）品种
二（以下简称“25 一创 02”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种二（以下简
称“25 一创 04”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“25
一创 06”）、第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25 一创 K1
”）、第一创业证券股份有限公司2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）（以下简称“25一创 K2”）、第一
创业证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（以下简称“26 一创 01”）及第一创业证
券股份有限公司2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（以下简称“26一创 02”）的受托管理人，代表债
券全体持有人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。发行人分别于 2026 年 5 月 27 日公告《第一创业股份有限公
司关于董事离任的公告》（公告编号：2026-028）、于 2026 年 6 月 30 日公告《第一创业股份有限公司关于董事任职的公告》（
公告编号：2026-037）及《关于选举职工董事的公告》（公告编号：2026-038）。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司信
用类债券信息披露管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及上述债券《受托管理协议》的约定，现就债券重大事项
报告如下：
一、发行人董事变动的基本情况
发行人董事会近日收到董事梁望南先生递交的书面辞职报告。梁望南先生因工作调动原因申请辞去第五届董事会董事、战略与可
持续发展委员会委员、风险管理委员会委员职务。梁望南先生原定的任期到期日为第五届董事会任期届满之日。梁望南先生离任后将
不在发行人或发行人控股子公司担任任何职务。梁望南先生未持有发行人股份，不存在未履行完毕的公开承诺。
发行人于 2026 年 6 月 29 日召开 2025 年度股东会，审议通过选举金锡女士为第五届董事会非独立董事，其任期自股东会审
议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止；选举王鹏飞先生为第五届董事会独立董事，其任期自股东会审议通过之日起至第五届
董事会任期届满之日止。
发行人第六届职工代表大会第三次会议于 2026 年 6 月 29 日形成决议，选举骆建辉先生为第五届董事会职工董事，其任期自
2026 年 6 月 29 日起至第五届董事会任期届满之日止。
发行人将按照规定尽快完成上述工商登记变更手续。
二、发行人新任董事的简历
金锡女士，中国国籍，无境外永久居留权，1990 年 6 月出生，研究生学历。金锡女士 2016 年 10 月至 2025 年 1 月历任北
京首都创业集团有限公司资本运营部主管、经理，金融管理部经理、高级经理，资本管理部高级经理、资深经理，2025 年 2 月至今
任北京京国瑞股权投资基金管理有限公司投后负责人。现任公司董事、北京京国瑞股权投资基金管理有限公司投后负责人，兼任北京
首钢股份有限公司董事。
王鹏飞先生，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 2 月出生，博士研究生学历。王鹏飞先生 2007 年 7 月至 2020 年 6 月
历任香港科技大学助理教授、副教授、教授，期间曾任学术硕博项目主任，2019 年 10 月起王鹏飞先生在北京大学深圳研究生院工
作，历任北京大学汇丰商学院教授、副院长，2020 年 7 月至 2023年 6 月期间兼任北京大学深圳研究生院副院长。现任公司独立董
事、北京大学博雅特聘教授、汇丰商学院院长。
骆建辉先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年 9 月出生，研究生学历，公司律师。骆建辉先生 1993 年 8 月至 1998
年 3 月在北京二七机车厂任职，1998年 3 月至 2003 年 10 月历任北京市委商贸纪工委科员、副主任科员，2003 年 10月至 2014
年 1 月历任北京市人民政府国有资产监督管理委员会研究室副主任科员、主任科员、政策法规处主任科员、副处长、信息化工作处
处长，2014 年 1月至 2015 年 5 月任北京股权交易中心有限公司董事、副总经理，2015 年 5 月至2019 年 6 月历任中关村股权交
易服务集团有限公司董事、副总经理、党总支委员，2019 年 7 月至 2026 年 2 月任北京国有资本运营管理有限公司总法律顾问兼
法律风控部总经理，2026 年 3 月至今任公司党委书记。现任公司党委书记、职工董事，兼任深圳市第一创业公益基金会理事长。
三、本次重大事项对发行人偿债能力的影响分析与发行人应对措施
发行人董事变动系公司正常人事变动，对其生产经营、财务状况及偿债能力均不构成重大影响。发行人严格按照监管要求履行信
息披露义务，相关信息以发行人公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、其他受托管理人认为需要说明的事项
无。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/c690ad6a-bea6-4f45-aa46-fc5ab8997a85.PDF
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2026-06-30 00:00│第一创业（002797）：2025年度股东会之法律意见书
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第一创业（002797）：2025年度股东会之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/62a5f5c7-d9ca-4822-992a-2506bccbd12a.PDF
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2026-06-30 00:00│第一创业（002797）：关于选举职工董事的公告
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根据《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公
司”）第六届职工代表大会第三次会议于 2026年 6月 29日形成决议，选举骆建辉先生为公司第五届董事会职工董事，其任期自 202
6年 6月 29日起至第五届董事会任期届满之日止。
公司第五届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
骆建辉先生简历详见本公告附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/644da9c9-e463-43ed-bd37-7b9738ba2bb5.PDF
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2026-06-30 00:00│第一创业（002797）：关于董事任职的公告
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经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度股东会审议通过，金锡女士当选为公司第五届董事会非独立董事，
其任期自股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止；王鹏飞先生当选为公司第五届董事会独立董事，其任期自股东会审
议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。
公司第五届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
金锡女士、王鹏飞先生简历详见公司于 2026年 6 月 9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第五届董事会
第十次会议决议公告》（公告编号：2026-029）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/8ea6f30d-b454-4ce9-828a-a283011077dc.PDF
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2026-06-30 00:00│第一创业（002797）：2025年度股东会决议公告
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第一创业（002797）：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/5bae9cda-21d4-488c-b6ef-7fb61ba892bc.PDF
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2026-06-30 00:00│第一创业（002797）：第一创业章程（2026年6月）
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第一创业（002797）：第一创业章程（2026年6月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/d1ac605b-df95-4cbf-a4af-7baa526b9e1e.PDF
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2026-06-30 00:00│第一创业（002797）：第一创业董事会议事规则（2026年6月）
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第一创业（002797）：第一创业董事会议事规则（2026年6月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/a696f2f6-95b1-4774-b578-433750cfccb9.PDF
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2026-06-30 00:00│第一创业（002797）：第一创业股东会议事规则（2026年6月）
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第一创业（002797）：第一创业股东会议事规则（2026年6月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/9550dfc5-8cd3-4646-82f9-b722bfd0acea.PDF
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2026-06-26 16:16│第一创业（002797）：第一创业主体与相关债项2026年度跟踪评级报告
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目录
联系电话：+86-10-67413300 客服电话：+ 86-4008-84-4008 传真：+86-10-67413555 Email: dagongratings@dagongcredit.
com
地址：中国北京市西城区三里河二区甲 18 号 公司网站：www.dagongcredit.com
第一创业证券主体与相关债项 2026 年度跟踪评级报告
信用等级公告
DGZX-R【2026】00718
大公国际资信评估有限公司通过对第一创业证券股份有限公司及“21 一创 02”、“22 一创 02”、“22 一创 04”、“23 一
创 01”、“24 一创01”、“24 一创 02”、“25 一创 01”、“25 一创 02”、“25 一创 04”、“25一创 06”、“25 一创 K1
”、“25 一创 K2”、“26 一创 01”、“26 一创 02”的信用状况进行跟踪评级，确定第一创业证券股份有限公司的主体信用等级
维持 AAA，评级展望维持稳定，“21 一创 02”、“22 一创 02”、“22 一创 04”、“23 一创 01”、“24 一创 01”、“24 一
创 02”、“25 一创01”、“25 一创 02”、“25 一创 04”、“25 一创 06”、“26 一创 01”、“26一创 02”的信用等级维持
AAA，“25一创 K1”、“25 一创 K2”的信用等级维持 AAAsti。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/79fc1447-1410-4f1f-8a43-bb2d6b2643bb.PDF
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2026-06-23 15:58│第一创业（002797）：第一创业公司债券2025年度受托管理事务报告
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第一创业（002797）：第一创业公司债券2025年度受托管理事务报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/b1499c38-5930-47e9-bb03-abd8ff8edd82.PDF
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2026-06-09 18:12│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）2026年付息公
│告
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特别提示：
第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（简称“25 一创 06”“本期债券
”，债券代码：524313）本次付息的债权登记日为 2026 年 6 月 11 日，凡在 2026 年 6 月 11 日（含）前买入并持有本期债券的
投资者享有本次派发的利息，2026 年 6 月 11 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2025 年 6 月 12 日完成发行的“25 一创 06”将于 2026 年 6 月 12
日支付 2025 年 6 月 12 日至 2026 年6 月 11 日期间的利息，本期债券发行价格 100 元/张，票面利率 2.25%，每手（面值 1,00
0.00 元）派息金额 22.50 元。根据“25 一创 06”募集说明书和上市公告书的相关规定，本期债券将进行付息，现将有关事项公告
如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）
2、债券简称：25 一创 06
3、债券代码：524313
4、发行总额：人民币 12 亿元
5、发行价格：人民币 100 元/张
6、发行方式：本期债券发行采取网下发行的方式面向专业投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
7、发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）开立 A
股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。
8、存续期限：本期债券期限为 5 年。
9、票面利率：2.25%
10、计息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。
11、还本付息方式：本期债券按年付息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
12、起息日：2025 年 6 月 12 日
13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的 6 月 12 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的
第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
14、本金兑付日：本期债券兑付日为 2030 年 6 月 12 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易
日；顺延期间兑付款项不另计利息。
15、下一付息期起息日：2026 年 6 月 12 日
16、下一付息期票面利率：2.25%
17、投资者回售选择权：本期债券不设投资者回售选择权。
18、担保情况：本期债券发行无担保。
19、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
20、受托管理人：东北证券股份有限公司
21、监管银行：招商银行股份有限公司深圳分行
22、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
23、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国结算深圳分公司
二、本期债券付息方案
本期债券票面利率为 2.25%，每手（面值 1,000.00 元）付息金额为人民币22.50 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券
持有人每手实际取得的利息为人民币 18.00 元。境外机构投资境内债券市场取得的本期债券利息暂免征收企业所得税（不包括境外
机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息），每手实际取得的利息为人民币 22.50 元。
三、债权登记日、除息日及付息日
1、债权登记日：2026 年 6 月 11 日
2、除息日：2026 年 6 月 12 日
3、债券付息日：2026 年 6 月 12 日
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至 2026 年 6 月 11 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全
体本期债券持有人。
五、债券付息方法
本公司委托中国结算深圳分公司进行本期债券的派息。
根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司将在本次付息日 2 个交易日前将本期债券本次派息资
金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次派息资金划
付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理
债券兑息服务，后续本期债券的兑息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的兑息工作，本公司将在完成网下兑息后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》
（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各兑付机构在向持有债券的个人兑付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2、境外机构缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发〔2009〕3 号）、
《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2026年第 5 号）等规定，境
外机构投资境内债券市场取得的本期债券利息收入暂免征收企业所得税（不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、
场所有实际联系的债券利息）。
如果相关的法律、法规发生变更，本公告中所提及的税务事项将按变更后的法律法规执行。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
发行人：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：郭川
咨询地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
咨询联系人：屈婳
咨询电话：0755-23838868
传真：0755-23838877
八、相关机构
1、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
法定代表人：王芳
注册地址：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层
联系人：周博文、吴楠
联系电话：010-63212001
传真：010-66030102
2、受托管理人：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街 6666 号
联系人：于耀茹
联系电话：010-63210757
传真：010-68573837
3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：深圳市深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 25 层
联系人：赖兴文
联系电话：0755-21899321
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/762a1b88-a8b2-4f07-9040-3f452ac1eb1c.PDF
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2026-06-09 18:12│第一创业（002797）：第一创业2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）2026年付息公告
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特别提示：
第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（简称“25 一创 K1”“本期债券”
，债券代码：524314）本次付息的债权登记日为 2026 年 6 月 11 日，凡在 2026 年 6 月 11 日（含）前买入并持有本期债券的投
资者享有本次派发的利息，2026 年 6 月 11 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2025 年 6 月 12 日完成发行的“25 一创 K1”将于 2026 年 6 月 12
日支付 2025 年 6 月 12 日至 2026年 6 月 11 日期间的利息，本期债券发行价格 100 元/张，票面利率 1.96%，每手（面值 1,00
0.00 元）派息金额 19.60 元。根据“25 一创 K1”募集说明书和上市公告书的相关规定，本期债券将进行付息，现将有关事项公告
如下：
一、本期债券基本情况
1、债券名称：第一创业证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）
2、债券简称：25 一创 K1
3、债券代码：524314
4、发行总额：人民币 5 亿元
5、发行价格：人民币 100 元/张
6、发行方式：本期债券发行采取网下发行的方式面向专业投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
7、发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）开立 A
股证券账户的专业投资者（法律、法规禁止购买者除外）。
8、存续期限：本期债券期限为 3 年。
9、票面利率：1.96%
10、计息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。
11、还本付息方式：本期债券按年付息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
12、起息日：2025 年 6 月 12 日
13、付息日：本期债券付息日为本期债券存续期内每年的 6 月 12 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的
第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
14、本金兑付日：本期债券兑付日为 2028 年 6 月 12 日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易
日；顺延期间兑付款项不另计利息。
15、下一付息期起息日：2026 年 6 月 12 日
16、下一付息期票面利率：1.96%
17、投资者回售选择权：本期债券不设投资者回售选择权。
18、担保情况：本期债券发行无担保。
19、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
20、受托管理人：东北证券股份有限公司
21、监管银行：招商银行股份有限公司深圳分行
22、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
23、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国结算深圳分公司
二、本期债券付息方案
本期债券票面利率为 1.96%，每手（面值 1,000.00 元）付息金额为人民币19.60 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券
持有人每手实际取得的利息为人民币 15.68 元。境外机构投资境内债券市场取得的本期债券利息暂免征收企业所得税（不包括境外
机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息），每手实际取得的利息为人民币 19.60 元。
三、债权登记日、除息日及付息日
1、债权登记日：2026 年 6 月 11 日
2、除息日：2026 年 6 月 12 日
3、债券付息日：2026 年 6 月 12 日
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至 2026 年 6 月 11 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全
体本期债券持有人。
五、债券付息方法
本公司委托中国结算深圳分公司进行本期债券的派息。
根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券派息申请，本公司将在本次付息日 2 个交易日前将本期债券本次派息资
金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次派息资金划
付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券兑息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理
债券兑息服务，后续本期债券的兑息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的兑息工作，本公司将在完成网下兑息后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》
（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各兑付机构在向持有债券的个人兑付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2、境外机构缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发〔2009〕3 号）、
《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2026年第 5 号）等规定，境
外机构投资境内债券市场取得的本期债券利息收入暂免征收企业所得税（不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、
场所有实际联系的债券利息）。
如果相关的法律、法规发生变更，本公告中所提及的税务事项将按变更后的法律法规执行。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
发行人：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：郭川
咨询地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
咨询联系人：屈婳
咨询电话：0755-23838868
传真：0755-23838877
八、相关机构
1、主承销商：第一创业证券承销保荐有限责任公司
法定代表人：王芳
注册地址：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层
联系人：周博文、吴楠
联系电话：010-63212001
传真：010-66030102
2、受托管理人：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街 6666 号
联系人：于耀茹
联系电话：010-63210757
传真：010-68573837
3、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：深圳市深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 25 层
联系人：赖兴文
联系电话：0755-21899321
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/6ab35300-fd7e-4d0d-b6fd-13b7d4537e3a.PDF
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2026-06-08 20:49│第一创业（002797）：关于召开2025年度股东会的通知
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第一创业（002797）：关于召开2025年度股东会的通知。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/cc8bb9bc-a996-4cde-b73e-b6e48d78a03c.PDF
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2026-06-08 20:49│第一创业（002797）：第一创业2025年度股东会会议材料
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第一创业（002797）：第一创业2025年度股东会会议材料。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/70aea6df-5816-46f7-b90a-fc872d156cce.PDF
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2026-06-08 20:49│第一创业（002797）：第一创业关联交易管理制度
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第一创业（002797）：第一创业关联交易管理制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/9656da88-7f10-47d9-a512-7a2abc7b7f43.PDF
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2026-06-08 20:49│第一创业（002797）：第一创业薪酬管理制度
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为建立健全第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）的薪酬管理体系，明确公司薪酬管理理念，完善薪酬治理架构，结
合《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》《上市公司治理准则》等法律法规、监管规则、自律规范的规定，特制定本制度。
第二条 适用范围
本制度适用于公司总部、分支机构及其全体员工。公司全资、控股子公司参照执行，或根据法律法规、监管要求及本制度，结合
实际另行制定薪酬管理制度。
第三条 薪酬管理原则
公司薪酬管理以公司长期可持续发展为导向，秉持合法合规性原则、内部公平性原则、外部竞争力原则、绩效导向原则、分层授
权管理原则。
(一) 合法合规性原则：公司薪酬管理以国家相关法律法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则等外部规范以及公司内部
规章制度为准绳，切实做到合法合规；
(二) 内部公平性原则：公司薪酬管理需充分考虑内部公平性，拉通公司整体统一衡量；
(三) 外部竞争力原则：公司薪酬管理需同时兼顾外部竞争力，确保人才的吸引、保留与激励机制的有效性；
(四) 绩效导向原则：公司薪酬管理应以业绩和贡献为主要影响因素，避免平均主义。
(五) 分层授权管理原则：公司薪酬管理采用“分层授权、责任明确”的管理机制，不同管理主体根据不同管理权责进行薪酬事
项的管理。
第二章 薪酬总额与结构
第四条 薪酬的定义
本制度所称薪酬，是指公司为获得员工提供的服务和贡献而给予的各种货币和非货币形式的经济性报酬。
第五条 薪酬总额的确定
公司根据功能发挥、人员情况、经营绩效、财务状况、合规风控效果、发展战略及股东长期利益等因素，按照规范程序，合理确
定薪酬总额。
第六条 薪酬结构
(一) 基本薪酬
基本薪酬指公司根据员工的职级、职务、岗位、个人潜力、工作经验、学历及市场水平等因素确定的基本薪酬。
(二) 绩效薪酬
绩效薪酬包括绩效奖金、其他短期激励，根据公司整体经营情况、所在条线或部门的业绩情况、个人的绩效与贡献情况、职级、
岗位、合规风控情况、廉洁从业、文化践行、社会责任履行等因素确定，公司有权根据前述因素自主决定是否发放及具体发放金额。
(三) 福利和津补贴
福利和津补贴包含社会保险、住房公积金、企业年金、补充医疗保险、值班津贴、餐费补贴等，由公司根据法律法规、监管规定
、公司经营与管理需要等因素确定。
（四）中长期激励
公司可按照相关法律法规规定，经相应程序审议批准后，对符合条件的人才实施股权激励、分红激励等中长期激励。
第七条 基本薪酬和绩效薪酬应当保持适当比例，避免因薪酬构成不合理可能引发的风险隐患和业务激进行为。
第三章 基本薪酬的调整
第八条 基本薪酬的调整
(一) 常规调薪
公司定期对员工薪酬情况进行检视，并结合公司业绩、员工价值贡献（职级、岗位及职务的变化、绩效与贡献、以及在职业操守
、廉洁从业、文化践行、社会责任履行等方面的表现）、员工发展潜力、市场人才稀缺程度、市场薪酬水平等因素对员工进行薪酬调
整。
(二) 特殊调薪
为应对市场的突发情况，可使用特殊调薪以激励和保留关键岗位的价值贡献较大、发展潜力较高的员工。
第四章 薪酬核算及发放
第九条 公司人力资源部门负责按照法律法规、监管要求及公司制度等相关规定核算及发放薪酬。
第五章 约束机制
第十条 公司及业务条线不得通过包干、人员挂靠等方式开展业务，不得通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励，不
得将从业人员的薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩。
第十一条 公司建立指标科学完备、流程清晰规范的绩效考核机制，绩效薪酬和中长期激励收入的确定和发放以绩效考核结果为
重要依据。
第十二条 公司按照相关法律法规、监管规定、自律规范的要求，制定薪酬递延支付机制，以及员工违法违规或导致公司有过度
风险敞口情形下的薪酬止付、追索与扣回等问责机制（在职、离职、退休等人员均适用）。
第六章 薪酬管理权责及纪律
第十三条 公司薪酬管理采用“分层授权、责任明确”的管理机制，不同管理主体根据不同管理权责进行薪酬事项的管理。
(一) 股东会
1、 审议批准公司薪酬管理基本制度；
2、 法律法规、深圳证券交易所相关规定及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定的其他事项
。
(二) 董事会
1、 承担薪酬管理的主体责任，并负责督促制度的有效落实；
2、 审议批准董事会职权范围内的薪酬管理制度；
3、 审议批准公司薪酬总额预算、决算；
4、 审议批准高级管理人员的薪酬方案、绩效考核情况、薪酬情况，并向股东会说明；
5、 法律法规、深圳证券交易所相关规定及《公司章程》规定的其他事项。
(三) 董事会薪酬考核与提名委员会
1、 审议需提交董事会审议的薪酬管理制度，并对主要薪酬政策是否符合薪酬管理制度制定原则发表意见；
2、 对发现的重大薪酬管理缺陷及时提请公司董事会予以纠正；
3、 制定、审查高级管理人员的薪酬政策与方案；
4、 制定高级管理人员的考核标准，并进行考核；
5、 就以下事项向董事会提出建议：
（1） 高级管理人员的薪酬情况；
（2） 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行
使权益条件成就；
（3） 高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（4） 法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则、《公
司章程》规定以及董事会授权的其他事项。
(四) 公司管理层及人力资源部门
1、 公司管理层负责组织实施公司薪酬管理制度及董事会相关决议，确保人力成本支出的合理性及有效性，并制定及修订薪酬管
理具体细则及指引；
2、 公司人力资源部门负责薪酬管理的日常工作，包括：拟定薪酬相关制度及方案；编制和执行薪酬预算；评估调整薪酬水平；
依照相关规定确定员工薪酬；
3、 为董事会及其薪酬考核与提名委员会相关工作提供支持；
4、 董事会及公司制度授予或规定的其他职责。
(五) 监督部门
公司建立薪酬管理监督机制，由计划财务部担任监督部门，负责对公司薪酬管理制度的实际执行情况进行监督，并每年向董事会
报告。
第十四条 公司实行薪酬保密原则，总部部门负责人及以上层级管理人员、分支机构负责人、子公司负责人及获授权的管理人员
可知晓下属员工的薪酬信息，其他员工仅可知晓本人的薪酬信息。
第十五条 薪酬管理违规行为包括：
(一) 违规擅自泄露本人或他人的薪酬信息；
(二) 传播本人或他人的不实薪酬信息；
(三) 未按规定程序擅自调整员工薪酬水平；
(四) 不执行公司有关薪酬政策和制度；
(五) 虚假报送薪酬报表数据；
(六) 其他违规行为。
对于违反本制度相关规定的员工，公司将根据《第一创业证券股份有限公司员工违规行为处分管理办法》及《第一创业证券股份
有限公司员工手册》的规定，视其情节的轻重予以处分，情节严重者可予以开除且不予任何补偿。给公司造成损失者，公司有权追究
其法律责任。
第七章 附则
第十六条 本制度执行过程中，如有与法律法规、监管规定、自律规范冲突的，以相关法律法规、监管规定、自律规范为准。
第十七条 本制度由董事会负责解释。
第十八条 本制度自股东会审议通过之日起执行。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/b25f9fe6-bde4-4171-ab16-a37b695e0723.PDF
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2026-06-08 20:49│第一创业（002797）：第一创业董事履职考核与薪酬管理制度
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第一条 为健全第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）考核与薪酬体系，完善激励与约束机制，保障公司董事依法履
行职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司建立稳
健薪酬制度指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称“法律法规和准则”）及《第一创业证券股份有限公司章程
》（以下简称“《公司章程》”），并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事。
第三条 公司董事薪酬与考核遵循以下原则：
（一）贯彻稳健经营理念，将薪酬与考核机制与风险管理紧密结合，保障全面风险管理的有效落实，实现稳健经营；
（二）确保合规底线要求，将薪酬与考核机制与合规管理有效衔接，避免引发合规风险；
（三）促进形成正向激励，根据职业操守、廉洁从业情况、合规风控效果、社会责任履行情况、股东长期利益等情况，同时结合
公司特点建立健全薪酬与考核机制；
（四）提升公司长期价值，将“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念融入薪酬与考核机制，促进公司和行业可持续发展。
第二章 组织管理
第四条 公司董事会薪酬考核与提名委员会负责制定董事的考核标准并进行考核，制定、审查董事的薪酬政策与方案并就董事的
薪酬、考核结果向董事会提出建议。董事会对薪酬考核与提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬
考核与提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第五条 公司董事会负责审议决定董事的考核结果。董事的薪酬构成、标准及调整方案，由董事会提交公司股东会审议通过后实
施。
第六条 公司董事会应当就董事履职情况、考核结果及薪酬情况向股东会作出专项说明，并由公司予以披露。
第三章 履职考核
第七条 公司董事应当恪尽职守，勤勉尽责，保证有足够的时间和精力履行职责。董事履职考核内容包括履职的忠实勤勉、履职
能力、合规风控、廉洁从业、诚信执业、践行行业和公司文化理念、是否受到监管部门处罚、是否损害公司利益等方面，对独立董事
的考核还应当包括独立性考核。属于监管规则规定的关键岗位人员的，还应根据其岗位职责按监管规则实行长周期考核。第八条 董
事会按年度对董事进行履职考核。公司董事的履职考核先由董事进行自评，董事会薪酬考核与提名委员会在董事自评基础上形成初步
考核结果，并提交董事会审议决定。董事的履职考核分为“称职”“基本称职”和“不称职”三个结果。
第九条 董事履职过程中出现下列情形之一的，当年考核结果应当为“不称职”：
（一）泄露公司商业秘密，损害公司利益的；
（二）在履职过程中获取不正当利益，或利用董事职务谋取私利的；
（三）受到监管机构行政处罚的；
（四）证券监管机构或公司董事会认定的其他严重失职行为；
（五）内部董事存在严重违反公司制度的行为；
（六）法律法规规定的其他情形。
第十条 对考核结果为“不称职”的董事，公司董事会有权提请股东会审议决定是否继续担任董事职务。
第十一条 公司内部董事的考核在本制度规定的考核内容基础上，还需根据其所担任职务和工作职责的履职情况进行考核。
第十二条 董事对董事会考核结果有异议的，可向董事会申请复评。董事会有权做出维持或调整原考核结果的决定。
第四章 薪酬管理
第十三条 公司董事的薪酬水平参考同行业薪酬水平，并结合公司实际情况确定。
第十四条 公司根据董事的工作性质与具体职责，确定董事的薪酬构成及标准如下：
（一）独立董事：独立董事薪酬为年度津贴，公司按照股东会确定的标准，向其按月发放；
（二）外部非独立董事：董事薪酬为年度津贴，公司按照股东会确定的标准，向其按月发放。公司董事长、副董事长由外部董事
担任的，其薪酬标准由股东会另行确定；
（三）内部董事：依据其与公司建立的劳动关系、在公司担任的具体职务和工作职责，按照《第一创业证券股份有限公司薪酬管
理制度》《第一创业证券股份有限公司高级管理人员绩效考核与奖励管理办法》等制度规定发放薪酬，并适用相应约束机制。公司董
事长、副董事长由内部董事担任的，其薪酬标准适用本条第（三）项规定。
如股东单位对其提名的董事领取薪酬有相关规定的，按照股东单位的相关规定执行；如董事担任其他职务，法律法规或其任职单
位对其领取薪酬有相关规定的，按照相关规定执行。
第十五条 法律法规和准则及公司制度规定董事的薪酬应延期发放的，从其规定。
第十六条 发生下列情形之一的，公司董事会根据情况减少、暂停或终止向相关董事发放薪酬或津贴：
（一）被证券监管机构处以行政处罚，或被采取责令处分有关人员、责令更换有关人员或者限制其权利、限制支付报酬或者提供
福利、责令暂停履行职务、责令停止职权、责令解除职务、认定为不适当人选、公开谴责、市场禁入等行政监管措施的；
（二）被证券交易所通报批评、公开谴责或认定为不适当人选的；
（三）年度考核结果为“不称职”的；
（四）公司董事会认定存在严重违反董事职责或公司有关规定的其他情形。
第十七条 公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职时间和履职考核情况发放薪酬。
第十八条 公司董事薪酬标准可根据市场环境、公司经营情况等因素作出调整。董事薪酬标准的调整方案由董事会提交股东会审
议通过后实施。第十九条 公司董事对公司经营业绩、品牌、声誉作出突出贡献的，由董事会提出特别激励方案，提交股东会审议通
过后实施。
第五章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，或与有关法律法规和准则及《公司章程》相冲突的，按有关法律法规和准则及《公司章程》的规定
执行。
第二十一条 本制度自公司股东会审议通过之日起实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/07efb2bb-88bf-48a5-91a5-585e24519a9e.PDF
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2026-06-08 20:49│第一创业（002797）：第一创业独立董事工作制度
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第一创业（002797）：第一创业独立董事工作制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/028a40f1-420a-4b33-a910-b302b7943624.PDF
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2026-06-08 20:47│第一创业（002797）：第五届董事会薪酬考核与提名委员会关于第五届董事会董事候选人的审查意见
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根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2026 年修订）
》等法律法规和准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司董事会薪酬考核与提名委员会议事规则
》等有关规定，公司于 2026 年 6 月 2 日召开第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026年第二次会议，审查了公司第五届董事会
董事候选人的工作经历、个人简历、诚信情况等资料，并发表以下审查意见：
公司第五届董事会非独立董事候选人金锡女士、独立董事候选人王鹏飞先生均符合相关法律法规和准则规定的上市公司和证券公
司董事的任职条件，不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券
交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信被执行人，不存在相关法律法规和准则规定的不得担任上市公司和证券公
司董事的情形。其中，独立董事候选人王鹏飞先生符合相关法律法规和准则对独立董事独立性的要求，与公司不存在关联关系、利益
冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。
第五届董事会薪酬考核与提名委员会同意对金锡女士作为公司第五届董事会非独立董事候选人的提名，同意将王鹏飞先生作为公
司第五届董事会独立董事候选人，并同意将上述人选提交董事会审议。
第一创业证券股份有限公司
第五届董事会薪酬考核与提名委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/a7710017-f047-4bcf-a2ae-a09846403e3e.PDF
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2026-06-08 20:47│第一创业（002797）：独立董事候选人声明与承诺（王鹏飞）
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声明人王鹏飞先生作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份
有限公司董事会提名为第一创业证券股份有限公司（以下简称“该公司”）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人
与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对
独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者
其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定
。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十六、 以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授
或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。
□ 是 □ 否 √ 不适用
如否，请详细说明：
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但
不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换
，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责
地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独
立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易
所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝
履职。
候选人：王鹏飞
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/8acf7aaa-cd8b-4dba-8ad4-684aaa96a830.PDF
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2026-06-08 20:47│第一创业（002797）：独立董事提名人声明与承诺（王鹏飞）
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提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名王鹏飞先生为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公
开声明。被提名人已书面同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提
名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为
被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，
具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害
关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司
独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规
定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的
相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法
》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十六、 以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教
授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5 年以上全职工作经验。
□ 是 □ 否 √ 不适用
如否，请详细说明：
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员
。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以
解除职务，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法
律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事
会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督
促被提名人立即辞去独立董事职务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/47e12692-f80a-43da-b6e8-61e26a6e975f.PDF
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2026-06-08 20:47│第一创业（002797）：关于修订《公司章程》及其附件的公告
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根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和准则，并结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及
其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》，具体修订内容详见本公告附
件。修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限
公司董事会议事规则》已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议，并将自股东会审议通过之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/2e987ee4-63c3-41b2-a943-14e2cb3a5103.PDF
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2026-06-08 20:46│第一创业（002797）：第五届董事会第十次会议决议公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议通知于 2026年 6月 3日以电子邮件方式发出，会议
于 2026年 6月 8日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事 8名，实际出席董事 8名，会议由公司董事长
郭川先生主持，公司党委书记、部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相关法律法规以及《第一创业证券股份有限
公司章程》和《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于推选公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》
经董事会审议，同意推选金锡女士为公司第五届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东会审议，其任期自股东会审议通过之
日起至第五届董事会任期届满之日止。
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026 年第二次会议审议通过。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
金锡女士简历详见本公告附件。
二、审议通过《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
经董事会审议，同意提名王鹏飞先生为公司第五届董事会独立董事候选人，并提交公司股东会审议，其任期自股东会审议通过之
日起至第五届董事会任期届满之日止。
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026 年第二次会议审议通过。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
王鹏飞先生作为第五届董事会独立董事候选人的任职资格和独立性经深圳证券交易所审查无异议后方可提交股东会审议。
王鹏飞先生简历详见本公告附件。
三、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>及其附件的议案》表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。《关于修订<公司章程>及其附件的公告》与本决议同日公告。
四、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议 2026年第二次会议审议通过。本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证
券股份有限公司独立董事工作制度》与本决议同日公告。
五、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议 2026年第二次会议审议通过。本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证
券股份有限公司关联交易管理制度》与本决议同日公告。
六、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026 年第二次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司薪酬管理制度》与本决议同日公告。
七、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度>的议案》
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026 年第二次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理制度》与本决议同日公告。
八、审议通过《关于 2025 年度公司高级管理人员绩效实施方案的议案》
表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。
因担任公司高管职务，副董事长青美平措先生、董事王芳女士回避了本议案的表决。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026 年第二次会议审议通过。
九、审议通过《关于公司部门调整的议案》
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
备查文件：
1、第五届董事会第十次会议决议；
2、第五届董事会独立董事专门会议 2026年第二次会议决议；
3、第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026年第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/d918d881-5d23-4454-ba07-366028cd0a01.PDF
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2026-05-26 19:07│第一创业（002797）：关于董事离任的公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司董事梁望南先生递交的书面辞职报告。梁望南先生因工作
调动原因申请辞去公司第五届董事会董事、战略与可持续发展委员会委员、风险管理委员会委员职务。梁望南先生原定的任期到期日
为公司第五届董事会任期届满之日。梁望南先生离任后将不在公司或公司控股子公司担任任何职务。梁望南先生确认与公司董事会无
任何意见分歧，亦无任何与辞职有关的事项需提请公司股东注意。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《第一创业证
券股份有限公司章程》等有关规定，梁望南先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送达公司董事
会之日即时生效。公司将按照法定程序尽快完成董事补选。
截至本公告披露日，梁望南先生未持有公司股份，不存在未履行完毕的公开承诺，并已按照公司相关规定做好工作交接。
公司董事会对梁望南先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/a4695bff-e073-48d1-9ca7-1c98bbc00b24.PDF
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2026-05-21 17:53│第一创业（002797）：2026年度第二期短期融资券发行结果公告
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第一创业证券股份有限公司2026年度第二期短期融资券已于2026年5月21日发行完毕，相关发行情况如下：
债券名称 第一创业证券股份有限公司 2026年度第二期短期融资券
债券简称 26一创证券 CP002 债券代码 072610106
债券期限 211天 计息方式 利随本清
发行日 2026年 5月 20日
起息日 2026年 5月 21日 兑付日 2026年 12月 18日
计划发行总额 10亿元 实际发行总额 10亿元
发行利率 1.47% 发行价格 100元/百元面值
本期短期融资券发行的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，https://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，https://www.shclearing.com.cn。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-22/8607b0f3-7a17-4026-8515-cb1e76f43c29.PDF
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2026-05-13 17:58│第一创业（002797）：2026年度第一期短期融资券发行结果公告
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第一创业证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年5月13日发行完毕，相关发行情况如下：
债券名称 第一创业证券股份有限公司 2026年度第一期短期融资券
债券简称 26一创证券 CP001 债券代码 072610090
债券期限 182天 计息方式 利随本清
发行日 2026年 5月 12日
起息日 2026年 5月 13日 兑付日 2026年 11月 11日
计划发行总额 10亿元 实际发行总额 10亿元
发行利率 1.48% 发行价格 100元/百元面值
本期短期融资券发行的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，https://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，https://www.shclearing.com.cn。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/722f29a5-3af5-460a-b74d-a72595f5c241.PDF
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2026-05-07 20:02│第一创业（002797）：关于举行2025年年度报告暨2026年第一季度报告网上业绩说明会的公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 29日披露了《2025年年度报告》及其摘要、《2026年第一季度
报告》，相关内容请详见深圳证券交易所官方网站（http://www.szse.cn）。为便于广大投资者进一步了解公司 2025 年度、2026
年第一季度经营情况，公司定于 2026 年 5 月 14 日15:00-17:00举办 2025 年年度报告暨 2026 年第一季度报告网上业绩说明会（
以下简称“本次业绩说明会”）。
本次业绩说明会将通过网络远程方式，在深圳证券交易所“互动易”平台“云访谈”栏目和全景网“全景路演”同步举行。投资
者可登录深圳证券交易所“互动易”平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入“云访谈”栏目参与本次业绩说明会，也可登录“全景
路演”（http://rs.p5w.net）参与本次业绩说明会。
为与广大投资者进行充分、有效的交流，现就本次业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。欢迎
广大投资者于 2026年 5月11 日 17:00 前，将您关注的问题通过电子邮件方式发送至公司投资者关系邮箱IR@fcsc.com，或通过扫描
以下本次业绩说明会问题征集二维码提交您关注的问题。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
出席本次业绩说明会的人员有：公司董事、总裁王芳女士，董事会秘书屈婳女士，副总裁、财务总监马东军先生，独立董事李旭
冬先生。
欢迎广大投资者积极参与。
问题征集二维码：
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/06133adc-c1e8-4712-b188-7a0da4a84503.PDF
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2026-04-28 22:16│第一创业（002797）：2025年年度报告摘要
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第一创业（002797）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/54e795a2-073f-4bd9-b640-746ea31a62ca.PDF
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2026-04-28 22:16│第一创业（002797）：2025年年度报告
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第一创业（002797）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/4e51acc8-e389-4d06-b3b1-6741f55337d2.PDF
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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第一创业（002797）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/da4f14a0-9aba-4175-a822-d6711a49225d.PDF
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：关于计提资产减值准备的公告
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第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 20日召开第五届董事会审计委员会 2026年第二次会议，于 20
26年 4月 27日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司 2025年 12月 31日的财务状况及 2025年度的经营
成果，经公司及下属子公司（以下合称“公司”）对有关资产进行全面清查和减值测试，公司 2025年度计提各项资产减值准备共计
人民币 11,251.72万元，详见下表：
单位：人民币万元
资产名称 2025 年度计提资产减值准备金额
其他债权投资 6,958.09
长期股权投资 4,506.26
投资性房地产 296.26
融出资金 77.33
买入返售金融资产 7.79
应收款项及其他应收款项 -594.01
合计 11,251.72
二、计提资产减值准备对公司的影响
2025年度，公司计提资产减值准备金额共计 11,251.72万元，减少公司 2025年度利润总额 11,251.72万元，减少公司 2025年度
净利润 9,639.42万元。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）其他债权投资
2025 年度，公司计提其他债权投资减值准备 6,958.09 万元，主要系公司对持仓的债券根据预期信用损失模型计提减值准备。
（二）长期股权投资
2025 年度，公司计提长期股权投资减值准备 4,506.26 万元，主要系公司对存在减值迹象的长期股权投资项目进行减值测试，
按照可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。
（三）投资性房地产
2025年度，公司计提投资性房地产减值准备 296.26万元，主要系公司对存在减值迹象的投资性房地产项目进行减值测试，按照
可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。
（四）融出资金
2025年度，公司计提融出资金减值准备 77.33万元，主要系公司对融资融券业务根据预期信用损失模型计提减值准备。
（五）买入返售金融资产
2025年度，公司计提买入返售金融资产减值准备 7.79 万元，主要系公司对债券质押式回购业务及股票质押式回购业务根据预期
信用损失模型计提减值准备。
（六）应收款项及其他应收款
2025年度，公司转回应收款项及其他应收款减值准备 594.01万元，主要系本期收回以前年度已计提减值准备的应收款项及其他
应收款。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/a26883eb-757f-43e8-bcb9-daa01df817b1.PDF
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：关于会计师事务所2025年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《国有企业、上
市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公
司规范运作》以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《第一创业证券股份有限公司会计师事务所选
聘制度》等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）对公司 2025 年度外部审计机构立信会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“立信”）本年度履职情况进行了评估。现将公司关于立信 2025 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监
督职责情况汇报如下：
一、会计师事务所基本情况
（一）资质条件
会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
首席合伙人：朱建弟
立信会计师事务所（特殊普通合伙）1927 年在上海创建，1986 年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师
事务所。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审
计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。立信 2024 年业务收入（经审计）47.48 亿元，其中审计业务收
入 36.72亿元，证券业务收入 15.05 亿元。
截至 2025 年末，立信拥有合伙人 300 名、注册会计师 2,523 名、从业人员总数 9,933 名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 802 名。
（二）聘请会计师事务所履行的程序
公司第五届董事会审计委员会 2025 年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议审议、第五届董事会第
四次会议及 2024 年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案》，同意继续聘请立信为公司 2025 年度
外部审计机构。
二、2025 年度年审会计师事务所履职情况
（一）年审期间出具报告总体情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2025 年年报工作安排，立信对公司 2
025 年度财务报告及 2025 年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况进行核查并出具了专项报告。经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公
司2025 年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及2025 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规
范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。立信出具了标准无保留意见的审计报告。
（二）年审期间与管理层和治理层的沟通情况
在执行审计工作的过程中，立信就会计师事务所和审计项目团队成员的独立性、注册会计师与财务报表审计相关的责任、审计项
目团队成员构成、计划的审计范围和时间安排、关键审计事项及其他重要事项、审计报告类型等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况
董事会审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，切实履行了对会计师事务所的监督职责，具体情况如下：
（一）2025 年 4月 18 日，审计委员会全体委员参加了第五届董事会审计委员会 2025 年第二次会议，审议通过了《关于续聘
公司 2025 年度会计师事务所的议案》。审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了审查
，同意继续聘请立信为公司 2025 年度外部审计机构，并同意提交董事会审议，在董事会审议通过后提交股东大会审议。
（二）2025 年 12 月 24 日，全体独立董事、审计委员会全体委员参加了 2025年年审工作第一次沟通会议，从 2025 年度客户
服务团队、职责范围、重要性、整体审计策略、内部控制及风险判断、重点关注范围及审计策略、2025 年重大变化、舞弊讨论、整
体审计时间安排、业绩预告及其更正情况（如涉及）、服务和费用概要、独立性及专业胜任能力沟通等方面与立信进行了充分的事前
沟通与讨论，并将对 2025 年度审计工作进行持续监督。
（三）2026 年 3月 30 日，全体独立董事、审计委员会全体委员参加了 2025年年审工作第二次沟通会议，就审计范围、关键审
计事项及其他重要事项、审计调整情况、初步审计结果、企业内部控制审计情况和结果等方面与立信进行了沟通。
（四）2026 年 4月 20日，审计委员会全体委员参加了第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议，审议通过了《公司 2025
年年度报告》及其摘要、《关于计提资产减值准备的议案》《公司 2025 年度内部控制自我评价报告》等议案，并同意提交董事会审
议。
四、总体评价
经公司评估，立信在审计过程中勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现出良好的职业素养和专业胜任能力，按
时完成了公司 2025 年年报审计工作，出具的年度审计报告能够公允地反映公司 2025 年度的财务状况和经营成果。
公司董事会审计委员会严格按照法律法规和准则及《公司章程》的相关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所独立
性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务
所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/09fdb58b-1eef-4f95-8e99-bc96e3a47d75.PDF
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：关于“质量回报双提升”行动方案的公告
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2024年 8月 31日，公司披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2024-053）。公司坚守服务实体经济
的重要使命，坚持把功能性放在首位，扎实做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，持续提升服
务实体经济质效；高度重视投资者权益保护，建立投资者双向沟通机制，股利分配重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续
发展，增加分红频次，积极推进、合理制定中期现金分红方案并高效实施；持续健全治理机制，按监管规定完成治理结构调整，由董
事会审计委员会行使监事会职权。董事会规范运作，连续第三年荣获中国上市公司协会“董事会最佳实践案例”奖项；全面贯彻以信
息披露为核心的上市公司监管理念，以专业的表现连续四年在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市公司信息披露评价中获得
A类最高评级。
为深入贯彻落实党中央、国务院重要会议精神和决策部署，切实履行上市公司责任，持续推动公司高质量发展和投资价值提升，
维护全体股东利益，促进资本市场长期健康发展，以“十五五”规划为纲领，结合公司发展愿景、战略目标和经营情况，公司再次制
订了“质量回报双提升”行动方案，具体举措如下：
一、持续聚焦主业，提升经营质量
公司完整准确全面贯彻新发展理念，坚守服务实体经济使命，坚持把功能性放在首位，主动服务国家战略，扎实做好科技金融、
绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，持续提升服务实体经济质效，助力新质生产力发展。紧扣“十五五”规
划，全面贯彻金融强国建设要求，落实“质量回报双提升”行动方案，推动资源、人才、资本向优势主业集中。在业务结构上，持续
巩固固定收益交易、销售、投资一体化优势，提升客需驱动服务能力；深化资产管理业务转型，做大 ESG固收、FOF、中低波“固收+
”等特色产品线；投资银行聚焦北京国管生态圈、北交所、新质生产力赛道，切实履行直接融资“服务商”和资本市场“看门人”职
责，打造产业投行与精品投行能力；经纪与财富管理坚持买方投顾转型，提升客户资产保有量与综合收益贡献。
公司持续完善“一个一创”协同机制，打通客户、项目、产品、渠道共享链条，提升综合金融服务转化率与客户单产，实现从“
规模驱动”向“价值驱动”转变；在资产结构方面，公司将结合“十五五”规划，动态评估现有资产布局，适时调整优化业务结构，
对具有战略价值和发展潜力的业务领域适度加大资源投入，不断增强核心竞争力，夯实高质量发展基础，以更优经营质效回报投资者
。
二、强化科技创新，发展新质生产力
公司将把发展新质生产力、服务科技自立自强作为“十五五”规划与“质量回报双提升”行动的核心任务，以科技创新驱动业务
升级，以专业能力赋能实体经济，全面融入国家创新发展大局，推动自身高质量发展与引领产业转型升级双向赋能。
公司紧跟人工智能、大数据等关键领域应用的发展，加快核心系统自主研发与智能化升级，建立统一的 AI基础设施、算法引擎
、模型集市与智能化应用框架，打造“智能业务+智能运营+智能决策”三大引擎，全方位赋能公司业务价值链各环节，提升运营效率
与专业决策水平。
公司持续聚焦新质生产力核心赛道，建立专业化服务团队，构建全生命周期金融服务体系，助力科技成果转化，为科创企业、“
专精特新”企业、战略性新兴产业提供精准化、全链条、高品质的综合金融服务，在服务国家科技自立自强中实现高质量发展。
三、完善公司治理，持续提升规范运作水平
公司依法建立了由股东会、董事会、董事会审计委员会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构，并根据最新法律
、法规和准则持续完善公司治理制度体系。
公司充分发挥中小股东、独立董事及董事会专门委员会在公司治理中的重要作用。公司严格按照法律法规和准则及公司制度规范
股东会运作，为全体股东提供现场会议与网络投票相结合的参会渠道，保障中小投资者便捷参与公司治理；提供充分的工作条件与人
员支持保障独立董事有效履行参与决策、监督制衡和专业咨询职能，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益；充分发挥董事会各
专门委员会在战略决策、提名任免、薪酬考核、合规风控、关联交易、财务报告等方面的前置审议与监督把关功能，有效提升科学决
策与风险管控水平。
公司将根据监管要求不断完善激励约束机制，实现董事和高级管理人员薪酬与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹
配，与公司可持续发展相协调，并健全重大风险责任追溯与损失追偿机制，切实形成利益共享、风险共担的治理格局。
四、提升回报水平，增强投资者获得感
公司牢固树立回报股东的意识，根据监管规定结合公司经营管理情况，制定对股东回报的合理规划。公司实行持续、稳定的股利
分配政策，公司的股利分配重视对投资者的投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司高度重视提高现金分红水平、增加分红频次，积
极推进中期分红，努力增强投资者获得感。
公司将持续完善股东回报相关制度，强化相关决策程序的科学性与透明度，通过制度性安排，确保股东回报与公司发展紧密结合
。公司将在平衡业务发展需求、资本充足率与投资者回报的基础上，致力于构建更加清晰、稳定的股东回报机制，有效管理存量资金
，提升资本整体回报效率。在保障稳健经营和满足未来成长所需的前提下，公司力求合理提高分红率和股息率，提高现金分红的稳定
性、及时性和可预期性。
公司以提高公司质量为目标，结合自身情况，积极探索依法合规运用现金分红、投资者关系管理、信息披露等各类市值管理工具
，促进公司投资价值合理反映公司质量。
五、加强投资者沟通，积极回应投资者诉求
公司以投资者需求为导向持续提升信息披露质量，夯实投资者沟通基础。公司坚持“真实、准确、完整、公平、及时”的信息披
露原则，力求披露的信息内容简明清晰、语言通俗易懂，针对性反映公司情况，充分、及时提示公司可能出现的不确定性和风险，满
足投资者做出价值判断和投资决策的需求。
公司持续健全双向高效的投资者沟通机制，积极回应投资者诉求。公司不断丰富投资者交流方式，通过深交所互动易、7*24 小
时投资者服务热线、投资者专用邮箱等多种方式及时回应投资者的日常咨询，畅通投资者沟通渠道。公司通过常态化举办“年度报告
网上业绩说明会”、参加“深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”、接待现场调研、参加券商策略会等方式就公司发展战略、业
务开展情况、核心竞争优势等与投资者深入交流，有效增进投资者对公司的了解。
公司积极探索采用数字化、可视化、多媒体的传播手段，提高公告的可读性。公司通过制作发布长图、短视频、解读性报道等多
种形式向投资者介绍定期报告、临时公告主要信息，帮助投资者高效、准确理解公司经营情况与发展战略。
公司建立投资者意见征询与反馈机制，持续收集投资者观点、诉求与建议，及时针对性回应并采纳投资者向公司提出的合理建议
，定期将投资者观点、诉求及建议反馈给董事会和管理层，让公司董事会和管理层充分了解中小投资者的关注重点和利益诉求，促进
公司提升治理水平和管理效能。
公司将以落实“质量回报双提升”行动方案为契机，完整准确全面贯彻新发展理念，深入践行高质量发展要求，聚焦主业提升经
营质量，强化科技创新与服务新质生产力，完善公司治理与规范运作，提升股东回报水平，加强投资者沟通，切实履行上市公司责任
，夯实可持续发展能力，促进资本市场长期健康发展。
本方案系基于公司当前所处外部环境及实际经营状况制定，所涉及的公司规划与发展战略等内容不构成对投资者的实质性承诺，
未来可能因市场环境变化、行业发展趋势、监管政策调整等因素而存在不确定性。敬请广大投资者理性判断，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/c651b011-28de-4e36-bc50-d3f2e2b528c1.PDF
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：2025年度内部控制自我评价报告
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第一创业（002797）：2025年度内部控制自我评价报告。公告详情请查看附件
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：2025年度董事会工作报告
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第一创业（002797）：2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的公告
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一、减资事项概述
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 27日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《关于公司全资
子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司减少注册资本的议案》，公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司（以下简称
“创新资本”）的注册资本拟由 30亿元减少至 12亿元。
本次减资事项尚需提交公司股东会审议。
本次减资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、创新资本基本情况
（一）基本信息
公司名称：深圳第一创业创新资本管理有限公司
公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：马东军
成立日期：2014年 7月 30日
注册资本：30亿元
实缴资本：11.4755亿元
经营范围：股权投资；以自有资金从事投资活动。
（二）主要财务数据
创新资本 2024年度及 2025年度的主要财务数据如下：
（单位：万元）
资产负债表项目 2025 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日
总资产 100,496.98 113,476.77
总负债 7,572.19 7,558.09
净资产 92,924.79 105,918.68
利润表项目 2025 年 1-12 月 2024 年 1-12 月
营业收入 -10,659.03 1,022.44
净利润 -13,074.95 -1,691.82
注：数据为合并口径。
三、创新资本减资对公司的影响
本次减资事项不改变创新资本的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，亦不会对公司当期损益产生重大影响。
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：2025年度董事会审计委员会工作报告
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》等有关法律法规和准则及《第一创业证
券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的有关规定，现
就 2025 年度董事会审计委员会履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
报告期内，董事会审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。2025 年 12 月 29
日，公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过《关于撤销监事会并废止相关制度的议案》。自 2025 年 12 月29 日起，公司不再
设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》等法律法规和准则规定的监事会职权。
报告期内，公司第五届董事会审计委员会成员没有发生变化，组成情况如下：
专门委员会 第五届董事会审计委员会成员
董事会审计委员会 李旭冬独立董事（主任委员）、刘晓华独立董事、葛长风董事
二、报告期内审计委员会会议召开情况
2025 年度，董事会审计委员会共召开了 6次会议，审议议题共计 25 项，具体情况如下：
1、2025 年 3月 31 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第一次会议以现场与视频会议相结合的方式召开，审议了《立信会计
师事务所关于公司 2024 年度审计工作情况汇报》《公司 2024 年度稽核内审工作报告》《公司 2024 年度内部审计工作情况自我评
价报告》《公司 2024 年度上市公司信息披露事项审计报告》《公司 2024 年度重大违法违规事项的审计报告》《关于修订<第一创
业证券股份有限公司稽核审计工作制度>的议案》等 6项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将上述 4 份报告及《关于修订
<第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度>的议案》提交董事会审议。
2、2025 年 4月 18 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第二次会议以现场与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 202
4 年年度报告》及其摘要、《关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案》《关于公司 2024 年度关联交易执行情况及预计公司 2
025 年度日常关联交易的议案》《会计师事务所 2024 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告》《关于计提
资产减值准备的议案》《公司 2025 年第一季度报告》《公司 2024 年度内部控制自我评价报告》等 7项议案。经充分讨论，与会委
员没有异议，同意将上述事项提交董事会审议或者向董事会报告。
3、2025 年 6月 26 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第三次会议以现场与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 202
5 年第一季度稽核内审工作报告》和《公司 2025 年第一季度上市公司信息披露事项审计报告》等 2 项议案。经充分讨论，与会委
员没有异议，同意将上述事项提交董事会审议。
4、2025 年 8月 20 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第四次会议以现场与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 202
5 年半年度报告》及其摘要、《公司 2025 年第二季度稽核内审工作报告》《公司 2025 年上半年上市公司信息披露事项审计报告》
等 3项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将上述事项提交董事会审议。
5、2025 年 10 月 27 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第五次会议以现场与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 2
025 年第三季度报告》《公司2025 年第三季度稽核内审工作报告》《公司 2025 年前三季度上市公司信息披露事项审计报告》等 3
项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将上述事项提交董事会审议。
6、2025 年 12 月 24 日，第五届董事会审计委员会 2025 年第六次会议以现场与视频会议相结合的方式召开，审议了《公司 2
025 年度审计工作安排》《公司 2025 年度内部控制自我评价工作方案》《公司 2026 年度稽核内审工作计划》《关于修订<董事会
审计委员会议事规则>的议案》等 4项议案。经充分讨论，与会委员没有异议，同意将《关于修订<董事会审计委员会议事规则>的议
案》提交董事会审议。
三、审计委员会履职情况
（一）审核公司财务信息及其披露
报告期内，董事会审计委员会审议了《公司 2024 年年度报告》及其摘要、《公司 2025 年第一季度报告》《公司 2025 年半年
度报告》及其摘要、《公司 2025年第三季度报告》，重点关注了公司财务报告的财务信息、重大会计和审计问题，认为公司财务报
告真实、准确、完整，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报, 同意提交董事会审议通过后进行披露。
（二）对公司内部审计工作的监督及评估
报告期内，董事会审计委员会审议通过了修订后的《第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度》，并指导和监督公司稽核部
定期对公司募集资金使用、对外担保、关联交易、对外投资等重大事件的实施情况及大额非经营性资金往来、关联方资金往来情况等
进行检查，并每季度审议公司稽核部提交的上市公司信息披露事项审计报告。
董事会审计委员会持续关注公司内部审计工作情况，审议公司年度内部审计工作计划、每季度公司内部审计部门工作报告，督促
公司内部审计计划的实施，指导内部审计工作的改进和持续有效运作，推动内部审计工作向精细化、纵深化、高质量发展。
根据公司内部审计工作开展情况，并结合公司稽核部的自我评价情况，董事会审计委员会就内部审计工作的独立性、有效性和审
计工作质量等方面对公司稽核部开展年度评价，促进内部审计部门依法依规、独立有效履行职责开展稽核审计工作，切实发挥公司内
控监督第三道防线作用。
（三）对外部审计机构工作的监督及评估
董事会审计委员会与公司 2024 年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）保持密切沟通，审核立
信提交的 2024 年度审计工作安排，并在报告期内持续跟进公司 2024 年年审进度；参加公司 2024 年年审工作第二次沟通会议，就
2024 年年审的审计范围、关键审计事项及其他重要事项沟通、审计调整情况、初步审计结果、企业内部控制审计情况和结果等方面
与会计师进行沟通。董事会审计委员会认为，立信按时完成了公司 2024 年年报审计工作，出具的年度审计报告能够公允地反映公司
2024 年度的财务状况和经营成果，具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，能够较好地满足公司审
计工作的要求，同意继续聘请立信为公司 2025 年度外部审计机构。
在立信进场开展 2025 年年报审计工作前，董事会审计委员会参加 2025 年年审工作第一次沟通会议，从 2025 年度客户服务团
队、职责范围、重要性、整体审计策略、内部控制及风险判断、重点关注范围及审计策略、2025 年重大变化、舞弊讨论、整体审计
时间安排、业绩预告及其更正情况（如涉及）、服务和费用概要、独立性及专业胜任能力沟通等方面与会计师进行了充分的事前沟通
与讨论，并将对 2025 年度审计工作进行持续监督。
董事会审计委员会严格按照法律法规和准则及《公司章程》的相关规定，督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责，对会计师事务
所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行审查，在年报审计期间与会计师进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务
所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对外部审计机构的监督职责。
（四）对公司内部控制工作的监督及评估
报告期内，董事会审计委员会审议了《公司 2024 年度内部控制自我评价报告》，认为《公司 2024 年度内部控制自我评价报告
》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。公司对纳入评价范围的业务与事
项均已建立了内部控制制度，并得到有效地执行，达到了公司内部控制的目标，公司内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面
不存在重大或重要缺陷。
四、工作总结与计划
2025 年，董事会审计委员会严格按照法律、法规及准则和公司制度的有关要求，恪尽职守、勤勉尽责，保证了充足的时间和精
力履行审计委员会的职责，充分利用自身专业知识和丰富经验，审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制
，向董事会提交对会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告，为公司加强规范运作、提高内外部审计工
作质量、提升公司治理水平和防范风险发挥了积极作用。
2026 年，董事会审计委员会将继续勤勉尽责、审慎履职，遵循独立、客观、公正的原则，持续提升履职专业性和有效性，在公
司财务信息及其披露审核、监督及评估内外部审计和内部控制等方面切实履行职责，并行使《公司法》等法律法规和准则规定的监事
会职权，负责对董事、高级管理人员执行职务的行为、公司财务、内部控制、合规管理、风险管理等进行监督，切实履行监督职责，
有效提升监督质效，促进公司稳健经营和发展，积极维护公司和全体股东特别是中小股东的利益，为公司高质量发展贡献力量。
第一创业证券股份有限公司董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/9ddec3c6-5407-4f49-9346-666db4291d83.PDF
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2026-04-28 22:13│第一创业（002797）：2025年度投资者保护工作报告
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第一创业（002797）：2025年度投资者保护工作报告。公告详情请查看附件
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2026-04-28 22:12│第一创业（002797）：关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的公告
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一、审议程序
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 27日召开第五届董事会第九次会议，经九票同意，零票反对，
零票弃权，审议通过了《关于 2025年度利润分配方案及 2026年中期利润分配授权的议案》。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二、2025 年度利润分配方案的基本情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取法定盈余公积、一般风险准
备、交易风险准备等合计 277,557,328.53元，加上其他综合收益结转留存收益 59,302,180.38 元后，2025 年当年实现的可供分配
利润为687,131,487.46元。公司年初未分配利润 2,886,465,279.55 元，加上 2025 年当年实现的可供分配利润 687,131,487.46 元
，减去 2025 年实施的上年度现金分红268,953,600.00元，以及减去 2025年度中期现金分红 42,024,000.00元，截至 2025年末，公
司可供股东分配的利润为 3,262,619,167.01元。
根据相关监管规则，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。因 2025 年末公司可供分
配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减，截至 2025年末，公司可向股东进行现金分配的利润为3,262,619,167.01元。
综合考虑经营利润用于自身发展与回报股东的合理平衡，根据《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》等监管规则及
《公司章程》相关规定，公司 2025年度利润分配方案如下：
本次以现有总股本 4,202,400,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.72元（含税），实际分配现金股利为 302,572
,800.00元。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。
公司已于 2025年 9月 24日完成 2025年中期利润分配实施工作，以总股本4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利 0.10 元（含税），实际分配现金股利为 42,024,000.00元。公司 2025年度拟分配的现金股利和已分配的现金股利之和共
计 344,596,800.00 元，占母公司 2025 年当年实现的可供分配利润的比例为 50.15%，占 2025年度合并报表归属于母公司股东的净
利润的比例为 40.95%。公司 2025年度未以现金为对价，采用集中竞价、要约方式实施股份回购。
自董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应
调整每股分配比例。
三、现金分红方案的具体情况
（一）公司不触及其他风险警示情形说明
公司相关指标：
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 344,596,800.00 310,977,600.00 134,476,800.00
回购注销总额（元） 0.00 0.00 0.00
归属于上市公司股东的净利润（元） 841,408,864.23 903,629,183.85 330,655,551.54
合并报表本年度末累计未分配利润（元） 3,181,959,511.95
母公司报表本年度末累计未分配利润（元） 3,262,619,167.01
上市是否满三个完整会计年度 是
最近三个会计年度累计现金分红总额（元） 790,051,200.00
最近三个会计年度累计回购注销总额（元） 0.00
最近三个会计年度平均净利润（元） 691,897,866.54
最近三个会计年度累计现金分红及回购注销 790,051,200.00
总额（元）
是否触及《股票上市规则》第 9.8.1条第（九） 否
项规定的可能被实施其他风险警示情形
注：表中 2025 年度现金分红总额为 2025 年度利润分配预案拟派发现金股利302,572,800.00元与 2025年度中期利润分配已派
发现金股利 42,024,000.00元之和。公司 2025 年度归属于上市公司股东的净利润为正值，且公司合并报表、母公司报表 2025 年度
末未分配利润均为正值，公司 2023-2025 年度累计现金分红金额 790,051,200.00 元，占公司 2023-2025 年度年均净利润的 114.1
9%。综上，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1条第（九）项规定的可能被实施其他风险警示情形。
（二）现金分红方案合理性说明
公司本次利润分配方案综合考虑了证券行业特点、公司经营发展情况、投资者回报等因素，符合法律、法规和准则以及《公司章
程》的相关规定，有利于公司长期发展。
四、2026 年中期利润分配授权
为加大投资者回报力度，增强投资者获得感，根据《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定
，公司将提请股东会授权董事会在符合利润分配条件的前提下决定公司 2026 年中期利润分配方案，利润分配上限不超过相应期间归
属于上市公司股东的净利润，利润分配金额和时间节点由董事会结合公司实际情况决定。
五、其他说明
1、本次利润分配方案及中期利润分配授权已经第五届董事会审计委员会2026年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议 20
26年第一次会议审议通过。
2、相关风险提示：本次利润分配方案及中期利润分配授权尚需提交公司股东会审议，敬请广大投资者关注并注意投资风险。
备查文件：
1、第五届董事会第九次会议决议；
2、第五届董事会审计委员会 2026年第二次会议决议；
3、第五届董事会独立董事专门会议 2026年第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/4a15b4aa-f5bb-4eb7-b322-b62eeb0d09c6.PDF
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2026-04-28 22:11│第一创业（002797）：2026年一季度报告
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第一创业（002797）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/2b69f88f-5ca7-4a53-9900-1c0ef5c6fe22.PDF
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2026-04-28 22:11│第一创业（002797）：第五届董事会第九次会议决议公告
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第一创业（002797）：第五届董事会第九次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/cee15576-6914-40ac-a923-bbbbb027c2c7.PDF
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2026-04-28 22:10│第一创业（002797）：2025年年度审计报告
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第一创业（002797）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/54cc04a9-c097-44b0-9d1b-90bb3df76b45.PDF
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2026-04-28 22:10│第一创业（002797）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告
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第一创业（002797）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/917d9340-6dc4-49d7-b2ef-365b11b2b5ee.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-29│第一创业：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225243464.PDF
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2026-04-29│第一创业：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225243471.PDF
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2025-10-31│第一创业：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-31/1224774874.PDF
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2025-08-28│第一创业：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-28/1224597511.PDF
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2025-04-26│第一创业：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223309007.PDF
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2025-04-26│第一创业：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223309030.PDF
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2024-10-30│第一创业：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-30/1221559083.PDF
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2024-08-24│第一创业：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-24/1220963653.PDF
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2024-04-27│第一创业：2024年一季度报告
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