公司公告☆ ◇002824 和胜股份 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│和胜股份（002824）：关于公司签署《投资协议书》的公告
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和胜股份（002824）：关于公司签署《投资协议书》的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/c98a1890-16e7-4f08-a29e-5b2bc14c8e92.PDF
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2024-04-19 00:00│和胜股份（002824）：第四届董事会第三十一次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十一次会议于 2024 年 4 月 11 日以书面、电话、电
子邮件等形式发出通知，并于 2024年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到董事 7 名，实到董事7 名，公司监
事、高级管理人员列席了会议。会议由董事长李建湘先生主持，本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，通过如下议案：
1、审议并通过《关于公司签署〈投资协议书〉的议案》
同意全资子公司广东和胜新能源科技有限公司与宜宾三江新区管理委员会签署《投资协议书》。具体内容详见同日刊登在公司指
定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司签署〈投资协议书〉的公
告》（公告编号：2024-016）。
表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
三、备查文件
第四届董事会第三十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/76c3e61b-a464-4b82-9374-413ad06f4862.PDF
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2024-04-17 00:00│和胜股份（002824）：股票交易异常波动公告
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一、股票交易异常波动情况的说明
广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”，证券简称：和胜股份，证券代码：002824）股票交易价格连续 3 个交易
日（2024 年 4 月 12 日、2024 年4 月 15 日、2024 年 4 月 16 日）收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所
交易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司对重要问题的关注、核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会对有关事项进行了核实，并函询了公司控股股东及实际控制人，相关情况说明如下：
1、公司前期所披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、经核查，公司主营业务目前经营情况正常，主营业务未发生变化，内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或其他处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，除在选定媒体上已公开披露的信息外，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应
予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则
》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正
、补充之处。
四、其他事项及风险提示
1、经核查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司不存在需要披露 2023 年业绩预告的情况；公司 2023 年年度业绩信息未向除为公司审计的会计师事务所以外的第三方
提供。
3、公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。公司郑重提醒广大投资者：
《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述
指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
五、备查文件
公司向有关人员的核实函及回函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-16/7fab7274-7b9c-46c2-85f5-0fc3ad3ade93.PDF
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2024-04-12 00:00│和胜股份（002824）：股票交易异常波动公告
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一、股票交易异常波动情况的说明
广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”，证券简称：和胜股份，证券代码：002824）股票交易价格连续 3 个交易
日（2024 年 4 月 9 日、2024 年4 月 10 日、2024 年 4 月 11 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所交
易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司对重要问题的关注、核实情况说明
针对公司股票交易异常波动，公司董事会对有关事项进行了核实，并函询了公司控股股东及实际控制人，相关情况说明如下：
1、公司前期所披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；
3、经核查，公司主营业务目前经营情况正常，主营业务未发生变化，内外部经营环境未发生重大变化；
4、经核查，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或其他处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，除在选定媒体上已公开披露的信息外，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应
予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则
》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正
、补充之处。
四、其他事项及风险提示
1、经核查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司不存在需要披露 2023 年业绩预告的情况；公司 2023 年年度业绩信息未向除为公司审计的会计师事务所以外的第三方
提供。
3、公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。公司郑重提醒广大投资者：
《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述
指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。
五、备查文件
公司向有关人员的核实函及回函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-11/89425c4a-2fd3-4658-b0df-a1dd94e51af0.PDF
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2024-03-30 00:00│和胜股份（002824）：关于设立四川和胜新能源汽车部件有限公司的公告
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一、对外投资概述
广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司广东和胜新能源科技有限公司（以下简称“广东和胜新能源
”）经过近几年的发展，在新能源市场的份额不断增加，为扩充公司新能源产品在西南地区的产能，满足客户的配套交付要求，广东
和胜新能源以自有资金人民币 5,000万元出资设立四川和胜新能源汽车部件有限公司（以下简称“四川和胜新能源”），占注册资本
的100%。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次对外投资无需提交董事会审议。本次对外投资不构成关
联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
四川和胜新能源已于近日完成工商注册登记手续，并取得宜宾市市场监督管理局核发的《营业执照》，相关信息如下：
1、公司名称：四川和胜新能源汽车部件有限公司
2、统一社会信用代码：91511500MADGD7QN9E
3、公司类型：有限责任公司
4、住所：四川省宜宾市临港经开区产业大道 8号成宜制造产业园 8 号楼
5、法定代表人：李建湘
6、注册资本：5,000万元整
7、成立日期：2024年 3月 28日
8、经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；通用零
部件制造；电池零配件生产。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
二、对外投资的目的及对公司的影响
1、本次对外投资的目的
随着国家政策对于新能源汽车行业的扶持和鼓励，经过多年的发展，公司新能源市场份额在不断增加。为了适应和紧跟客户的发
展方向和趋势，广东和胜新能源在四川省宜宾市设立子公司，本次设立有利于整合上下游供应链资源，降低采购成本，强化公司竞争
优势，推进集团化管理与运营效率，提升公司综合实力和核心竞争力，对未来的发展具有积极意义。
2、本次对外投资对公司的影响
本次投资符合公司战略规划及经营发展的需要，对公司的长远发展将产生积极影响。本次投资资金来源为广东和胜新能源自有资
金，对公司财务及经营状况不存在重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。四川和胜新能源设立后将纳入公司合并报表范
围。
三、风险提示
新公司在经营过程中可能面临经营管理、市场变化、公司资源配置、人力资源等不确定因素带来的风险，广东和胜新能源将不断
完善子公司法人治理结构，建立优秀经营管理团队，实施有效的内部控制和风险防范机制，推动子公司的稳健发展，保证其合法合规
运作。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/a599f7d5-a2b4-4230-bcc6-723a7e866671.PDF
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2024-03-23 00:00│和胜股份（002824）：关于收到行政监管措施决定书的公告
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广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 22日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简
称“广东证监局”）出具的《中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书》（〔2024〕23 号）。现将有关情况公告如
下：
一、《行政监管措施决定书》的主要内容
“广东和胜工业铝材股份有限公司、李建湘、李信：
经查，广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称和胜股份或公司）存在以下问题：
公司 2021 年、2022 年合并及母公司现金流量表的“销售商品、提供劳务收到的现金”“购买商品、接受劳务支付的现金”“
支付其他与经营活动有关的现金”“处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额”“购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金”或“投资支付的现金”等报表科目金额存在错误，导致公司 2021 年年度合并现金流量表的“经营活动产生的现
金流量净额”多计 0.76亿元、“投资活动产生的现金流量净额”少计 0.76亿元；2022年年度合并现金流量表“经营活动产生的现金
流量净额”多计 1.20 亿元、“投资活动产生的现金流量净额”少计 1.20 亿元；2021 年年度母公司“现金流量表的经营活动产生
的现金流量净额”多计 0.41 亿元、“投资活动产生的现金流量净额”少计 0.41 亿元；2022 年度母公司现金流量表的“经营活动
产生的现金流量净额”多计 0.46 亿元、“投资活动产生的现金流量净额”少计 0.46 亿元。公司前期披露的《2021 年年度报告》
《2022 年年度报告》中涉及的相关财务信息不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三条等相关规
定。公司于 2024 年 3 月 15 日发布了《关于前期会计差错更正的公告》，对上述会计差错进行了更正。
和胜股份董事长、总经理李建湘、财务总监李信未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司
上述违规行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条等相关规定，我局决定对和胜股份、李建湘、李信采取出具警示函的行政监管措
施。你们应认真吸取教训、切实加强财务知识的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，切实规范财务核算
行为。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到
本决定书之日起 6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
二、相关情况说明
公司及相关责任人收到上述行政监管措施后高度重视、深刻反思，将认真总结、引以为戒、吸取经验，加强对《上市公司信息披
露管理办法》及相关法律法规和监管规则的学习和理解，提升公司规范运作水平和信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公
司健康、稳定、可持续发展。
本次行政监管措施不会影响公司正常经营管理活动，公司将继续严格按照有关法律法规、规范性文件的规定和相关监管要求及时
履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-22/1cea6407-4e03-4cd2-9aa9-7fcb69a145cd.PDF
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2024-03-16 00:00│和胜股份（002824）：2022年度审计报告(更正后)
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和胜股份（002824）：2022年度审计报告(更正后)。公告详情请查看附件。
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2024-03-16 00:00│和胜股份（002824）：第四届监事会第二十三次会议决议公告
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一、监事会召开情况
广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十三次会议于 2024 年 3 月 8 日以书面、电话、电子
邮件等形式发出通知，并于 3月 15 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司董事、高级管
理人员列席会议。会议由监事会主席周凤辉主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，通过如下议案：
1、审议并通过《关于前期会计差错更正的议案》
公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。客观公允地反映了公司的财务状况，公司关
于本次更正事项的审议和表决程序符合法律、法规和《公司章程》等相关规定，公司监事会同意《关于前期会计差错更正的议案》。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。
2、审议并通过《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相
关规定，结合公司实际情况，公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券的预案进行了修订。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。
3、审议并通过《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）〉的议案》
鉴于公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券的预案进行调整，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规
和规范性文件的规定，需对本次向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的论证分析报告相应内容进行同步调整。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。
三、备查文件
1、第四届监事会第二十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-15/618670dd-ff4d-4189-8470-1638c9bf83bc.PDF
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2024-03-16 00:00│和胜股份（002824）：关于定期报告及相关报告的更正公告
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和胜股份（002824）：关于定期报告及相关报告的更正公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-15/260a45d5-e134-4a35-9dcb-6f1e7b513dba.PDF
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2024-03-16 00:00│和胜股份（002824）：关于向不特定对象发行可转换公司债券预案相关文件修订情况说明的公告
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广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2023 年 7 月29 日、2023 年 8 月 21 日召开第四届董事会第二
十五次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了公司向不特定对象发行可转换公司债券相关事项。
为推进本次向不特定对象发行可转换公司债券工作的顺利进行，根据有关法律、法规和规范性文件的规定及相关监管要求，以及
2023 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 3 月 15 日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于〈公司向不
特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）〉的议案》等相关议案，本次修订已经股东大会授权董事会办理，涉及相关议案无需提
交股东大会审议。
为便于投资者理解和阅读，公司就本次向不特定对象发行可转换公司债券涉及的主要修订情况说明如下：
一、《广东和胜工业铝材股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》修订情况
文件 章节 章节内容 修订情况
广东和胜工业铝材 封面 封面 增加“（修订稿）”字样，更新预
股份有限公司向不 案披露时间
特定对象发行可转 释义 释义 “报告期”释义更新最近一期时间
换公司债券预案 三、财务会计 （一）最近三年及 根据公司 2021 年度、2022 年度现
（修订稿） 信息及管理 一期的资产负债 金流量表会计差错更正修订财务
层讨论与分 表、利润表和现金 报表相关数据，同时更新 2023 年
析 流量表 1-9 月的财务数据
（三）最近三年及
一期的主要财务
指标
（四）公司财务状 更新 2023 年 1-9 月的财务数据并
况分析 更新财务分析
广东和胜工业铝材 封面 封面 增加“（修订稿）”字样，更新预
股份有限公司向不 案披露时间
特定对象发行可转 释义 释义 “报告期”释义更新最近一期时间
换公司债券的论证 第四节 本次 二、本次发行符合 根据公司 2021 年度、2022 年度现
分析报告（修订稿） 发行方式的 《注册管理办法》 金流量表会计差错更正修订现金
可行性 规定的发行条件 流量相关数据，同时更新 2023 年
1-9 月的财务数据
本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需有关审批机关的审核注册，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-15/74ee66ed-29c0-480b-a770-34c21c0da1b7.PDF
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2024-03-16 00:00│和胜股份（002824）：向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）
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和胜股份（002824）：向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-16/9ea86893-386f-4a21-b597-25a92a33ef22.PDF
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2024-03-16 00:00│和胜股份（002824）：向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）
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和胜股份（002824）：向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-15/fc3c6a72-b4c7-4af9-82c5-f6ee0a77f95a.PDF
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2024-03-16 00:00│和胜股份（002824）：2022年年度报告摘要（更正后）
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和胜股份（002824）：2022年年度报告摘要（更正后）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-15/3bb20f54-bf06-410a-98d8-da4aebc2c139.PDF
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2024-03-16 00:00│和胜股份（002824）：第四届董事会第三十次会议决议公告
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一、董事会召开情况
广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十次会议于 2024 年 3 月 8 日以书面、电话、电子邮
件等形式发出通知，并于 3 月15 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司监事、高级管理
人员列席了会议。会议由董事长李建湘先生主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，通过如下议案：
1、审议并通过《关于前期会计差错更正的议案》
本次会计差错更正符合《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。
该议案已经董事会审计委员会审议通过，监事会对该议案发表了同意的审核意见。
具体内容详见同日披露于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于前期会计差错
更正的公告》（公告号：2024-007）。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。
2、审议并通过《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相
关规定，结合公司实际情况，公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券的预案进行了修订，具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《广东和胜工业铝材股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。
3、审议并通过《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）〉的议案》
鉴于公司对本次向不特定对象发行可转换公司债券的预案进行调整，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规
和规范性文件的规定，需对本次向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的论证分析报告相应内容进行同步调整，具体内容详见公
司刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《广东和胜工业铝材股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案
的论证分析报告（修订稿）》。
表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避表决 0 票。
4、审议并通过《关于公司及子公司申请银行授信敞口额度的议案》
公司（含子公司）向相关金融机构申请增加到人民币 43 亿元的综合授信敞口额度（在不超过总授信敞口额度范围内，最终以各
家金融机构实际审批的授信敞口额度为准）。各金融机构实际授信敞口额度可在总额度范围内相互调剂，在此额度内公司及子公司将
依据实际发生的金额融资。本次综合授信敞口额度及授权期限自董事
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