公司公告☆ ◇002857 三晖电气 更新日期：2026-10-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-12 17:27 │三晖电气（002857）：关于完成补选非独立董事的公告 │
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│2026-10-12 17:24 │三晖电气（002857）：2026年第三次临时股东会决议的公告 │
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│2026-10-12 17:24 │三晖电气（002857）：2026年第三次临时股东会的法律意见书 │
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│2026-10-12 16:47 │三晖电气（002857）：关于2024年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票第二个解除限售期解除限售│
│ │股份上市流通的提示性公告 │
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│2026-10-10 00:00 │三晖电气（002857）：关于5%以上股东及其一致行动人减持股份计划预披露公告 │
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│2026-10-08 15:51 │三晖电气（002857）：关于2026年员工持股计划非交易过户完成的公告 │
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│2026-09-23 15:52 │三晖电气（002857）：2026年员工持股计划第一次持有人会议决议公告 │
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│2026-09-21 16:27 │三晖电气（002857）：关于2026年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告 │
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│2026-09-21 15:57 │三晖电气（002857）：关于累计诉讼、仲裁进展情况的公告 │
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│2026-09-15 18:26 │三晖电气（002857）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知 │
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2026-10-12 17:27│三晖电气（002857）：关于完成补选非独立董事的公告
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2026 年 9 月 15 日，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于
补选公司第六届董事会非独立董事的议案》，公司董事会同意提名刘青林先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，具体内容参见
公司于 2026 年 9 月 16 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十一次会议决议的公告》（公告编号：
2026-042）和《关于补选公司非独立董事暨聘任财务总监的公告》（公告编号：2026-045）。
2026 年 10 月 12 日，公司召开 2026 年第三次临时股东会，选举刘青林先生为公司第六届董事会非独立董事，任期自公司股
东会审议通过之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。本次补选完成后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的
董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-13/4bc8df08-8f01-42de-b789-e39171ee9d6f.PDF
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2026-10-12 17:24│三晖电气（002857）：2026年第三次临时股东会决议的公告
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特别提示：
1、本次股东会无否决提案的情况；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议；
一、 会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开时间：
(1) 现场会议召开时间：2026 年 10 月 12 日下午 14:30
(2) 网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 10 月 12日上午 9：15-9：25，9:30-11:30，下午 13:00-15
:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年 10月 12日上午9:15至下午 15:00期间的任意时间。
2、会议召开地点：
河南省郑州市经济技术开发区崇光路 102 号三晖工业园办公楼二楼会议室。
3、会议召开方式：
本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召集人：郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
5、会议主持人：董事长胡坤先生
6、会议召开的合法、合规性：
公司于 2026 年 9月 15 日召开了第六届董事会第二十一次会议，会议决定于2026 年 10 月 12 日召开公司 2026 年第三次临
时股东会。本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 30 人，代表股份 40,668,547 股，占上市公司有表决权股份总数的 30.3916%。
其中：通过现场投票的股东及受股东委托的代表人 3 人，代表股份40,519,647 股，占上市公司有表决权股份总数的 30.2803%
。
通过网络投票的股东 27 人，代表股份 148,900 股，占上市公司有表决权股份总数的 0.1113%。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 27 人，代表股份 148,900 股，占上市公司有表决权股份总数的 0.1113%。
2、公司部分董事、高级管理人员出席了本次会议，公司聘请的律师见证了本次会议。
二、股东会会议表决情况
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。表决结果如下：
1、审议通过《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》
表决情况：
同意 40,654,947 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9666%；反对 5,900股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0145%；
弃权 7,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0189%。
其中，中小投资者表决情况：同意 135,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 90.8664%；反对 5,900 股，占出席会议中小
股东所持股份的 3.9624%；弃权7,700 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的5.1713%。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：上海市锦天城律师事务所
2、律师姓名：包智渊、林宇
3、结论性意见：本所律师认为，公司本次股东会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次股东会现场会议人员的资格、表决
程序符合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、《郑州三晖电气股份有限公司 2026 年第三次临时股东会决议》；
2、《上海市锦天城律师事务所关于郑州三晖电气股份有限公司 2026 年第三次临时股东会的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-13/9946996a-e71b-4498-b6f5-7ceb79bf0bbd.PDF
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2026-10-12 17:24│三晖电气（002857）：2026年第三次临时股东会的法律意见书
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致：郑州三晖电气股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规章和规范
性文件以及《郑州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，指派律师列席公司 2026年第三次临时
股东会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会相关事项进行见证，并依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次股东会现场会议人员的资格、表决程序及表决结果发表
意见，而不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性、完整性、合法性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东会之目的使用，未经本所书面同意，不得用作其他任何目的。
基于上述，本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
的相关规定以及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责的精神，进行了充分的核查验证，就题述事项发表法律意见，并在公司提供文件、披露公告及其签章、内容均真实、准
确、完整、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且文件副本、复印件均与原件一致的前提下，保证本法律意见书
所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
一、本次股东会的召集人资格、召集和召开程序
1、本次股东会的召集人为公司董事会，公司已于 2026年 9月 15日召开了第六届董事会第二十一次会议，审议并通过了《关于
召开 2026年第三次临时股东会的议案》。
2、公司董事会已于 2026年 9月 16日在深圳证券交易所网站等公司指定信息披露媒体披露了本次股东会的通知公告，就本次股
东会的届次、召集人、会议召开时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、会议召开地点、会议审议事项、会议登记办法等内容
以公告形式通知了全体股东，本次股东会通知公告的披露日期距本次股东会的实际召开日期已达 15日。
3、经核查，本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2026 年 10 月 12 日 14:30 在河
南省郑州市经济技术开发区崇光路 102号召开。本次股东会网络投票采用深圳证券交易所网络投票系统进行，通过交易系统投票平台
的投票起止时间为：2026年 10月 12日 9:15至 9:25以及9:30至 11:30以及 13:00至 15:00，通过互联网投票平台的投票起止时间为
：2026年 10月 12日 9:15至 15:00。本次股东会召开的实际时间、地点、召开方式与股东会通知一致。
综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集人具备《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》规定的股东
会的召集人资格；本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东会人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书以及股东登记相关文件，并经本所律师核查，通
过现场以及通讯方式出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人合计 3名，代表公司股份数为 40,519,647股，占公司有效表决权
股份总数的 30.2803%。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至本次股东会股权登记日下午交易收市时的股东名册，并经本所律师核
查，上述股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、通过深圳证券交易所交易系统投票平台以及互联网投票平台进行网络投票的股东
根据深圳证券交易所交易系统投票平台以及互联网投票平台统计，并经公司确认，在网络投票时间内通过网络投票系统进行投票
的股东合计 27 名，代表公司股份数为 148,900股，占公司有效表决权股份总数的 0.1113%。该等通过网络投票系统进行投票的股东
资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
据此，参与公司本次股东会并表决的股东及股东代理人合计 30 名，代表公司股份数为 40,668,547股，占公司有效表决权股份
总数的 30.3916%。
3、出席或列席会议的其他人员
除上述出席本次股东会人员以外，出席本次股东会现场会议的人员还包括公司部分董事和董事会秘书，公司部分高级管理人员列
席了本次股东会现场会议，本所指派的律师对本次股东会进行了现场见证。
综上所述，本所律师认为，出席本次股东会现场会议人员的资格符合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章
程》的相关规定。
三、本次股东会审议的议案
经核查，本所律师认为，公司本次股东会审议的议案均属于公司股东会的职权范围，并与本次股东会通知公告中列明的审议事项
相一致；本次股东会现场会议未发生对本次股东会通知公告中列明的审议事项进行修改的情形，亦未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东会的表决程序及表决结果
本次股东会对列入股东会通知的议案进行了审议，并采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。计票人、监票人共同对现
场投票进行了计票和监票，根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东会审议议案的表决结果如下：
（一）《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意 40,654,947股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9666%；反对 5,900 股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.0145%；弃权 7,700 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0189%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 135,300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 90.8664%；反对 5,900股，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 3.9624%；弃权 7,700 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 5.1713
%。
综上所述，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规
定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次股东会现场会议人员的资格、表决程序符
合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所负责人、本所律师签字并加盖本所公章后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-13/03c512dd-49bc-4185-ad58-7616a150c770.PDF
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2026-10-12 16:47│三晖电气（002857）：关于2024年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票第二个解除限售期解除限售股份
│上市流通的提示性公告
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三晖电气（002857）：关于2024年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性
公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-13/4b65e662-0e02-41d3-9888-5675d6c6bf80.PDF
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2026-10-10 00:00│三晖电气（002857）：关于5%以上股东及其一致行动人减持股份计划预披露公告
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持股 5%以上股东于文彪先生及其一致行动人舟山恒晖股权投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
合计持有郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“三晖电气”或“公司”）股份 14,823,377 股的股东于文彪先生及其一致行动
人舟山恒晖股权投资有限公司（以下简称“舟山恒晖”）计划在自本公告披露之日起 15 个交易日后的三个月内以集中竞价方式减持
本公司股份不超过1,338,150股（公司总股本比例1%）、以大宗交易方式减持公司股份不超过 2,676,300 股（公司总股本比例 2%）
。
公司近日收到于文彪先生及舟山恒晖出具的《股东减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
一、股东的基本情况
股东姓名 持股数量（股） 占公司总股本比例 股份来源
于文彪 11,974,674 8.95% 公司首次公开发行前
已发行的股份及上市后资
本公积金转增股本取得的
舟山恒晖 2,848,703 2.13% 股份
合计 14,823,377 11.08%
二、减持计划的主要内容
1、本次拟减持的原因：自身财务需要。
2、减持股份来源：三晖电气首次公开发行前发行的股份及公司实施权益分派所获得的股份。
3、减持数量及比例：本次拟减持股份累计不超过 4,014,450 股（其中通过集中竞价减持不超过 1,338,150 股；通过大宗交易
减持不超过 2,676,300 股。若计划减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量应进行相应的调整）
。
4、减持方式：集中竞价、大宗交易。（采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不得超过公司
股份总数的 1%；采取大宗交易方式的，在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。）
5、减持期间：自本公告披露之日起 15 个交易日后的三个月内（2026 年 10月 31 日至 2027 年 1月 30 日）。
6、减持价格区间：根据减持时的二级市场价格及交易方式确定。
相关承诺履行情况：截至本公告披露日，本次拟减持事项与于文彪先生及其一致行动人舟山恒晖此前已披露的持股意向、承诺一
致。于文彪先生及其一致行动人舟山恒晖不是公司控股股东、实际控制人，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号
——股东及董事、高级管理人员减持股份》等规定中关于不得减持公司股份的情形。
三、相关风险提示
1、本次减持计划实施具有不确定性，于文彪先生及其一致行动人舟山恒晖将根据自身情况、市场情况和公司股价情况等因素决
定是否实施本次股份减持计划，存在减持时间、减持价格、数量的不确定性，也存在是否实施以及是否按期完成的不确定性。
2、于文彪先生及其一致行动人舟山恒晖不属于公司控股股东、实际控制人，本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更，
不会对公司的持续经营产生影响。
3、公司将持续关注本次股份减持计划的进展情况，并按照相关规定督促信息披露义务人及时履行信息披露义务。
四、备查文件
1、于文彪先生及其一致行动人舟山恒晖出具的《股东减持计划告知函》；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/04171f24-0c69-4215-aab0-9b0fe732d145.PDF
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2026-10-08 15:51│三晖电气（002857）：关于2026年员工持股计划非交易过户完成的公告
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7月 20 日召开了第六届董事会第十七次会议，并于 2026 年 8月
7日召开公司 2026 年第二次临时股东会，审议通过了《关于＜郑州三晖电气股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）＞及其摘
要的议案》《关于＜郑州三晖电气股份有限公司 2026 年员工持股计划管理办法＞的议案》等相关议案，同意公司实施 2026 年员工
持股计划（以下简称“本员工持股计划”），股份来源为公司回购专用账户回购的股份。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 21 日
、2026 年 8 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
本员工持股计划已完成非交易过户，根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将本次员工持股计划最新实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司 A 股普通股股票。
公司于 2023 年 11 月 28 日召开的第五届董事会第十八次会议审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资
金通过集中竞价交易的方式回购公司已发行的人民币普通股（A股），用于后期实施员工持股计划或股权激励计划。2024 年 3 月 6
日，公司披露了《关于公司股份回购完成暨股份变动的公告》，截至 2024 年 3月 5日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价
交易方式累计回购公司股份 1,661,200 股，最高成交价为 16.29 元/股，最低成交价为 8.1 元/股，成交总金额为 20,995,649 元
（不含交易费用）。
根据公司《2026 年员工持股计划（草案）》的相关规定，本次员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 166.12 万股，占公司
目前股本总额的 1.24%。
本次员工持股计划通过非交易过户方式过户的股份数量为 166.12 万股，占公司目前总股本的 1.24%，均来源于上述回购股份，
实际用途与回购方案的拟定用途不存在差异。
二、本员工持股计划账户开立、认购及非交易过户情况
（一）本员工持股计划账户开立情况
截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本期员工持股计划证券专用账户的开户手续，证券
账户名称为“郑州三晖电气股份有限公司—2026 年员工持股计划”，证券账户号码为“0899579054”。
（二）本员工持股计划认购情况
鉴于公司 2026 年员工持股计划中原认购对象中 1名认购对象因个人原因自愿放弃认购。按照公司 2026 年员工持股计划的相关
规定以及对参与对象的要求，公司 2026 年员工持股计划管理委员会同意将本员工持股计划上述 1名激励对象放弃的相关份额分配给
其余 7名符合条件的参加对象，对应价格为 8.16 元/股。
根据参与对象实际认购和最终缴款的查验结果，公司 2026 年员工持股计划实际参与认购的员工总数为 7 人，共计认购持股计
划份额为 1,355.5392 万份，每份份额为 1元，共计缴纳认购资金为 1,355.5392 万元，对应认购公司回购专用证券账户库存股 166
.12 万股。本次员工持股计划实际认购份额未超股东会审议通过的拟认购份额，资金来源与股东会审议通过的内容一致。以上认购情
况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众会字（2026）第 12751 号《验资报告》审验。
（三）本持股计划非交易过户情况
2026 年 10 月 8日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券
账户持有的 166.12 万股公司股票已于 2026 年 9 月 30 日过户至“郑州三晖电气股份有限公司－2026 年员工持股计划”，过户价
格为 8.16 元/股。截至本公告披露日，公司 2026 年员工持股计划证券账户持有的公司股份数量为 166.12 万股，占公司目前总股
本的 1.24%。
根据公司《2026 年员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的存续期为 24个月，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通
过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。参与对象所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票过户至
本持股计划名下之日起满 12 个月后一次性解锁并分配权益至持有人，具体解锁比例和数量根据持有人考核结果计算确定。
三、本员工持股计划涉及的关联关系及一致行动关系的认定
本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不构成一致行动关系，具体如下：
（一）本员工持股计划在相关操作运行等事务方面保持独立，持有人会议是本员工持股计划的最高权力机构，由持有人会议选举
产生管理委员会。管理委员会作为本计划的管理机构，负责对本员工持股计划进行日常管理、代表本计划进行权益处置等具体工作。
（二）公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员未参加本员工持股计划。本员工持股计划未与相关人员签署一致行动协
议或存在一致行动安排。
综上所述，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不存在《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动关系。
四、本员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定：完成等待期内
的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取员工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权
益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司将依据《
企业会计准则第 11 号——股份支付》等规定进行相应的会计处理，员工持股计划对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所
出具的年度审计报告为准。
公司将持续关注本次员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司
相关公告并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/07a06285-7227-4d3a-a5a2-81db7d702963.PDF
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2026-09-23 15:52│三晖电气（002857）：2026年员工持股计划第一次持有人会议决议公告
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一、持有人会议召开情况
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年员工持股计划第一次持有人会议于 2026 年 9月 23 日以通讯方式举
行。本次会议由董事会秘书孟祥雪先生召集和主持，出席本次会议的持有人共 7人，代表 2026 年员工持股计划份额 13,555,392 份
，占公司 2026 年员工持股计划总份额的 100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规及公司《2026 年员工持股计划
（草案）》、公司《2026 年员工持股计划管理办法》的有关规定。
二、持有人会议审议情况
会议审议通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于设立公司 2026 年员工持股计划管理委员会的议案》
为保证公司 2026 年员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据公司《2026 年员工持股计划（草案）》《2026 年
员工持股计划管理办法》等有关规定，同意设立公司 2026 年员工持股计划管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理
机构，监督本员工持股计划的日常管理，代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。管理委员会由 3名委员组成，设管理委员会
主任 1名。本次员工持股计划管理委员会委员的任期为 2026 年员工持股计划的存续期。
表决结果：同意 13,555,392 份，占出席持有人会议的持有人所持有效表决权份额总数的 100%；反对 0份，弃权 0份。
（二）审议通过了《关于选举 2026 年员工持股计划管理委员会委员的议案》根据公司《2026 年员工持股计划（草案）》《202
6 年员工持股计划管理办法》等有关规定，本次持有人会议同意选举张林、何玲、张万军为公司 2026 年员工持股计划管理委员会委
员，任期与 2026 年员工持股计划存续期间一致。上述管理委员会成员均未在公司控股股东单位担任职务，不属于持有公司 5%以上
股份的股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员，且与前述主体不存在关联关系。
表决结果：同意 13,555,392 份，占出席持有人会议的持有人所持有效表决权份额总数的 100%；反对 0份，弃权 0份。
同日，公司召开 2026 年员工持股计划管理委员会第一次会议，选举张林为公司 2026 年员工持股计划管理委员会主任，任期与
2026 年员工持股计划的存续期一致。
（三）审议通过了《关于授权公司 2026 年员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事项的议案》
根据公司《2026 年员工持股计划（草案）》《2026 年员工持股计划管理办法》等有关规定，持有人会议现授权 2026 年员工持
股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事项，具体如下：
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
3、办理员工持股计划份额认购事宜；
4、代表全体持有人行使股东权利；
5、决定并执行员工持股计划权益的清算与分配；
6、按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有
人份额变动等；
7、决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
8、决策员工持股计划标的股票非交易过户至持有人个人证券账户事项；
9、办理员工持股计划份额继承登记；
10、为本员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相关账户；
11、决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
12、代表全体持有人签署相关文件；
13、持有人会议授权的其他职责；
14、计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。本授权自公司 2026 年员工持股计划第一次持有人会议批
准之日起至公司2026 年员工持股计划终止之日内有效。
表决结果：同意 13,555,392 份，占出席持有人会议的持有人所持有效表决权份额总数的 100%；反对 0份，弃权 0份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/8f453fc7-5df1-4ff3-98e5-1988cc893ee1.PDF
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2026-09-21 16:27│三晖电气（002857）：关于2026年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
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三晖电气（002857）：关于2026年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-22/b09294b5-7405-4a46-b70a-88785fbc664e.PDF
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2026-09-21 15:57│三晖电气（002857）：关于累计诉讼、仲裁进展情况的公告
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司及控股子公司连续十
二个月累计发生的诉讼、仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下：
一、已披露累计诉讼、仲裁事项的进展情况
公司于 2026 年 9 月 10 日披露了《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2026-041），公司针对前述累计诉讼、仲
裁案件中的进展情况进行了统计，详见附件《累计诉讼、仲裁案件进展情况统计表》。
二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
公司及控股子公司不存在其他应披露而未披露的诉讼、仲裁事项。
三、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
截至本公告披露日，上述诉讼、仲裁事项尚在进展过程中，上述案件对公司本期利润或期后利润的影响具有不确定性，公司将依
据会计准则的要求和案件进展情况进行相应的会计处理。
公司将持续关注有关诉讼、仲裁案件的后续进展，积极采取相关措施维护公司及控股子公司的合法权益，并严格按照《深圳证券
交易所股票上市规则》的有关要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-22/ecbcfce7-9b22-4e80-8156-a274fd0abe3a.PDF
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2026-09-15 18:26│三晖电气（002857）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 10 月 12 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 10月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 10 月 12 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 9月 30 日
7、出席对象：
（1）本次股东会的股权登记日为 2026 年 9月 30 日。于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记
在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（授
权委托书见附件）
（2）公司董事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
8、会议地点：河南省郑州市经济技术开发区崇光路 102 号
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 非累积投票提案 √
提案
1.00 关于补选公司第六届董事会非独立 非累积投票提案 √
董事的议案
2、上述议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，具体内容详见 2026 年9 月 16 日刊登于《证券时报》《中国证
券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、公司将对中小投资者（除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表
决结果进行单独计票并予以披露。
三、会议登记等事项
1、现场登记时间：2026 年 10 月 8日（上午 9:00～11:30，下午 14:00～16:30）。2、现场登记地点：河南省郑州市经济技术
开发区崇光路 102 号三晖工业园。
3、登记方式：现场登记、邮寄、电子邮件方式进行登记，不接受电话方式登记。
4、登记手续
（1）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡/持股证明；委托代理
人出席会议的，代理人应出示委托股东的有效身份证件、《授权委托书》（附件二）、股票账户卡/持股证明和代理人有效身份证件
。（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复
印件加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡/持股证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应出示营业执照（复印
件加盖公章）、法定代表人身份证明书、委托人身份证、代理人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面《授权委托书》
（附件二）、股票账户卡/持股证明。（3）异地股东可采用信函或邮件的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件三）
，以便登记确认。采取信函或者邮件方式登记的须在 2026 年 10 月 8日下午17：00 之前送达公司证券事务部。来信请寄：河南省
郑州市经济技术开发区崇光路 102 号三晖工业园。邮编 450016（信封请注明“股东会”），信函或电子邮件以抵达或送达公司时间
为准，不接受电话登记。
5、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续并验证入场。
6、出席会议股东的交通、食宿等费用自理。
7、股东会联系方式：
联系人：孟祥雪
联系电话：0371-67391360
传真：0371-67391386
邮箱：zqb@cnsms.com
通讯地址：河南省郑州市经济技术开发区崇光路 102 号三晖工业园
邮编：450016
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、第六届董事会第二十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/36d109c7-71f0-42ee-9de3-1a0882e6f577.PDF
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2026-09-15 18:25│三晖电气（002857）：关于全资子公司收购控股子公司少数股东股权的公告
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三晖电气（002857）：关于全资子公司收购控股子公司少数股东股权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/f9583e4a-6d20-4360-9d32-809cef079e29.PDF
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2026-09-15 18:22│三晖电气（002857）：关于2024年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票第二个解除限售期解除限售条件
│成就的公告
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三晖电气（002857）：关于2024年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的公告。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/fc704612-f238-4d69-ab12-a5aee3df4b98.PDF
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2026-09-15 18:22│三晖电气（002857）：关于变更内审负责人的公告
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9月 15 日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于
变更内审负责人的议案》，公司原内部审计负责人李林林女士因工作安排调整，不再担任内部审计负责人职务，后续仍在公司担任其
他职务。
为保证公司内部审计工作的正常开展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定，经公司董事会审计委员会提名，董事会同意聘任何玲女士（简
历详见附件）为公司内部审计负责人，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/3b600c38-f25e-44f1-bf37-ac1012f85227.PDF
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2026-09-15 18:22│三晖电气（002857）：关于补选公司非独立董事暨聘任财务总监的公告
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9月 15 日召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》和《关于聘任财务总监的议案》，具体情况如下：
一、补选非独立董事情况
经公司控股股东上海长耘企业管理合伙企业（有限合伙）提名推荐、公司董事会提名委员会资格审查后，公司董事会同意提名刘
青林先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，任期自股东会选举通过之日起至第六届董事会届满之日止。
刘青林先生符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定的董事任职资格和条件。本次拟聘董事中兼任公司高级管理人员
以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规的要求。
该议案尚需提交公司股东会审议。
二、聘任财务总监情况
经公司总经理提名推荐，公司董事会提名委员会审核通过，审计委员会审议通过后，公司董事会聘任刘青林先生为公司财务总监
，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。刘青林先生简历详见附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/305bc7e8-f673-4629-b709-4b31a7b086dc.PDF
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2026-09-15 18:22│三晖电气（002857）：2024年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个解除限售期解除限售激励对象名
│单的核查意见
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，郑州三晖电气股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划》”“本次激励计划”）首次及预留授予部分第二个解除限售期解除限售激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：
（一）公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及《激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激
励计划的主体资格，符合《激励计划》中对首次及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件的要求，未发生《激励计划》中规定
的不得解除限售的情形。
（二）本次激励计划可解除限售的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）本次激励计划首次及预留授予部分第二个解除限售期的激励对象具备《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》
规定的任职资格，符合《管理办法》等文件及《激励计划》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本
次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。
综上所述，董事会薪酬与考核委员会认为，公司本次激励计划首次及预留授予部分第二个解除限售期的解除限售条件已经成就，
同意公司按规定为符合条件的 13 名激励对象办理 58.515 万股限制性股票的解除限售相关事宜。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/1e341f57-dbdf-4348-ba29-64bfa4410736.PDF
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2026-09-15 18:21│三晖电气（002857）：第六届董事会第二十一次会议决议的公告
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一、董事会会议召开情况
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9 月 10 日以邮件、微信和电话方式向全体董事发出了《关于召
开第六届董事会第二十一次会议的通知》，并于 2026 年 9月 15 日，以现场及通讯表决方式召开。
会议应参加董事 8 人，实际参加董事 8 人。会议由公司董事长胡坤先生召集并主持，全体高级管理人员列席了本次会议。会议
的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。
二、董事会会议审议情况
与会董事经审议，一致通过以下议案：
1、以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于2024年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票第二个解除限售期解除限售
条件成就的议案》
鉴于公司 2024 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就，根据公司 2024 年第一次临时
股东大会的授权，董事会同意公司按照《2024 年限制性股票激励计划》的相关规定，为符合解除限售条件的激励对象办理限制性股
票解除限售。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公
告。
2、以 8 票赞成、0 票反对、0票弃权审议通过《关于补选公司第六届董事会非独立董事的议案》
详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
n）的《关于补选公司非独立董事暨聘任财务总监的公告》。
3、以 8 票赞成、0 票反对、0票弃权审议通过《关于聘任财务总监的议案》
详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
n）的《关于补选公司非独立董事暨聘任财务总监的公告》。
4、以 8 票赞成、0 票反对、0票弃权审议通过《关于变更内审负责人的议案》
详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
n）的《关于变更内审负责人的公告》。
5、以 8 票赞成、0 票反对、0票弃权审议通过《关于全资子公司收购控股子公司少数股东股权的议案》
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
6、以 8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于召开 2026 年第三次临时股东会的议案》
同意公司于 2026 年 10 月 12 日下午 14:30，在公司二楼会议室召开 2026年第三次临时股东会。
详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《关于召开 2026 年第三次临时股东会的通知》。
三、备查文件
1、第六届董事会第二十一次会议决议；
2、第六届董事会薪酬与考核委员会会议决议；
3、第六届董事会审计委员会会议决议；
4、第六届董事会提名委员会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/cc95a455-b6fb-4ee2-9c79-baec09369735.PDF
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2026-09-15 18:20│三晖电气（002857）：2024年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票第二个解除限售条件成就的法律意见
│书
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三晖电气（002857）：2024年限制性股票激励计划首次及预留限制性股票第二个解除限售条件成就的法律意见书。公告详情请查
看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/e2305913-163a-40a1-a31f-ac6393e47b66.PDF
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2026-09-10 00:00│三晖电气（002857）：关于累计诉讼、仲裁情况的公告
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司及控股子公司连续十
二个月累计发生的诉讼、仲裁事项进行了统计，现将有关事项公告如下：
一、累计诉讼、仲裁事项的基本情况
截至本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁事项涉案金额合计为 5105.17万元，占公司最近一期经审
计净资产绝对值的 10.47%。其中，公司或控股子公司作为被告的案件涉案金额为 5105.17万元。详见附件《累计诉讼、仲裁案件情
况统计表》。
本次披露的诉讼/仲裁案件情况中，公司及控股子公司不存在单项涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝
对金额超过人民币 1,000万元的重大诉讼、仲裁事项。
二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
公司及控股子公司不存在其他应披露而未披露的诉讼、仲裁事项。
三、本次公告的诉讼、仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
截至本公告披露日，上述诉讼、仲裁事项尚在进展过程中，上述案件对公司本期利润或期后利润的影响具有不确定性，公司将依
据会计准则的要求和案件进展情况进行相应的会计处理。
公司将持续关注有关诉讼、仲裁案件的后续进展，积极采取相关措施维护公司及控股子公司的合法权益，并严格按照《深圳证券
交易所股票上市规则》的有关要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/433b3f84-2051-4b9b-9a0a-223671f3ed5b.PDF
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2026-09-08 16:37│三晖电气（002857）：关于控股子公司日常经营合同履行完毕的公告
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一、合同签署概况
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司深圳三晖能源科技有限公司与江苏洞志居建设工程有限公司签订的
储能电池设备采购合同，项目名称：元氏主力 100MW/400MWh 共享储能电站项目。具体内容详见公司于 2026年 6 月 12 日在巨潮资
讯网披露的《关于控股子公司签订日常经营合同的公告》（公告编号：2026-020）。
二、合同进展公告
截至本公告日，元氏主力 100MW/400MWh 共享储能电站项目成功并网。上述合同已经履行完毕。
三、对上市公司的影响
上述合同履行完毕将对公司 2026 年度营业收入产生积极影响，具体以会计师事务所审计为准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-09/f37ccb1a-b098-40fe-8671-38be870f7ec3.PDF
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2026-08-25 16:17│三晖电气（002857）：关于2024年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8月 18 日召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于注
销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意注销公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的股
票期权共计 135.0063 万份。具体情况如下：
一、本次注销部分股票期权的原因、依据及数量
根据《公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及《公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，本次激励计
划首次及预留授予部分第一个行权期的公司层面业绩考核目标为：公司需满足下列两个条件之一：（1）公司2025 年营业收入不低于
5.00 亿元；（2）公司 2025 年储能设备业务营业收入不低于 1.80 亿元。
行权期 业绩考核目标
首次及预留授予 第一个行权期 公司需满足下列两个条件之一：
的股票期权 （1）公司 2025 年营业收入不低于 5.00 亿元；
（2）公司2025年储能设备业务营业收入不低于1.80亿元。
第二个行权期 公司需满足下列两个条件之一：
（1）公司 2026 年营业收入不低于 5.20 亿元；
（2）公司2026年储能设备业务营业收入不低于2.00亿元。
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；
2、上述“储能设备业务营业收入”以公司年度报告中披露的数据为准。
公司 2025 年度实现营业收入 362,529,360.98 元，其中储能设备业务营业收入 179,172,807.84 元。因此首次及预留股票期权
第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成。根据本次激励计划的规定，若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件
的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。本次因公司层面业绩考核目标未达成涉及注销的激
励对象为首次授予激励对象 11 人、预留授予激励对象 7人，公司根据上述规定注销已获授但尚未行权的股票期权共计 135.0063 万
份。
具体内容详见公司于 2026 年 8 月 19 日披露的《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：202
6-034）。
二、本次注销完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述135.0063 万份股票期权注销事宜已于 2026 年 8月 25日办理
完毕。
三、本次注销对公司的影响
本次公司注销部分股票期权的事项符合《上市公司股权激励管理办法》《公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定
，不会影响本次激励计划按照有关规定继续实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东特别
是中小股东利益的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/2a798e85-c738-46c3-bd1c-b4737adceb0f.PDF
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2026-08-21 15:57│三晖电气（002857）：关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告
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三晖电气（002857）：关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/53745c54-58d3-4dc9-819d-2a46ffd44bb4.PDF
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2026-08-21 15:56│三晖电气（002857）：2026年限制性股票激励计划首次授予相关事项的核查意见
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三晖电气（002857）：2026年限制性股票激励计划首次授予相关事项的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/c24f7f3e-8bbe-40a6-943c-de0d1a324c2b.PDF
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2026-08-21 15:56│三晖电气（002857）：第六届董事会第二十次会议决议公告
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三晖电气（002857）：第六届董事会第二十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/1a5c5741-e273-48dc-84a5-283762ebb456.PDF
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2026-08-21 15:55│三晖电气（002857）：2026年限制性股票激励计划首次授予的法律意见书
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三晖电气（002857）：2026年限制性股票激励计划首次授予的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/b43d90e7-2fd1-4dfd-b72c-0817e1a01710.PDF
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2026-08-18 16:18│三晖电气（002857）：2026年半年度报告
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三晖电气（002857）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/3e0df7f2-1a52-4146-9c26-18b03596ef53.PDF
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2026-08-18 16:18│三晖电气（002857）：2026年半年度报告摘要
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三晖电气（002857）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/c90219f9-cef8-44f0-9c58-11ee0cbc232d.PDF
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2026-08-18 16:17│三晖电气（002857）：关于2026年半年度计提及转回资产减值准备的公告
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为真实反映郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况及经营成果，根据《企业会计准则》、《深圳证券交易
所股票上市规则》等相关规定，公司对合并报表范围内截止 2026 年 6月 30 日的各类资产进行了减值测试，对可能存在减值迹象的
资产计提减值准备，现将具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为了更加真实、准确地反映公司截至 2026 年 6月 30日的资产和经营状况，根据《企业会计准则》的相关规定，本着谨慎性原
则，公司对各类资产进行了全面清查和减值测试，对可能发生信用减值损失或资产减值损失的资产计提了减值准备，本年共计提 951
,308.76 元，转回或转销 3,923,051.83 元。明细如下表：
单位：元
减值类型 项目 年初金额 本年计提 本年转回或转销 年末金额
信用减值损失 应收票据 719.34 719.34 0.00
应收账款 20,336,493.28 3,009,575.50 17,326,917.78
其他应收款 1,559,945.05 356,898.59 1,203,046.46
资产减值损失 存货跌价 10,177,452.15 603,848.13 555,858.40 10,225,441.88
合同资产 4,152,460.37 347,460.63 4,499,921.00
合计 36,227,070.19 951,308.76 3,923,051.83 33,255,327.12
二、董事会审计委员会关于计提资产减值准备合理性的说明。
公司于 2026 年 8 月 14 日召开第六届董事会审计委员会第十二次会议审议通过，审计委员会全体委员认为，公司根据《企业
会计准则》及公司会计政策的相关规定，为了更加真实、准确地反映公司截止 2026 年 6 月 30 日的资产和财务状况，本着谨慎性
原则，公司对应收账款、其他应收款、存货、合同资产等进行了减值测试，对可能发生减值损失的各项资产计提了减值准备，符合相
关规定。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提资产减值事项符合《企业会计准则》和相关政策规定，符合公司资产实际情况，能够更加公允地反映公司资产状况，可
以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。公司本期因信用及资产减值损失冲回增加2026 年半年度利润总额 2,
971,743.07 元。本次计提资产减值准备相关的财务数据未经审计。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/e07a3432-09f0-424e-af2f-0c6f447aae54.PDF
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2026-08-18 16:17│三晖电气（002857）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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三晖电气（002857）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/de12167b-10f4-4f4f-87b8-0beae5a47253.PDF
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2026-08-18 16:17│三晖电气（002857）：关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告
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三晖电气（002857）：关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/38749ace-2563-402a-88b1-7ef42732bc89.PDF
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2026-08-18 16:16│三晖电气（002857）：注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的核查意见
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《郑州三晖电气股份有限公司
章程》的有关规定，对公司 2024 年股票期权激励计划相关事项进行了认真核查，现发表意见如下：
一、关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的事项
根据《管理办法》等相关法律法规、《公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计划首次及预留授予的
第一个行权期未达成可行权条件。因此，我们同意公司注销激励对象持有的首次授予及预留授予第一个行权期已获授但不具备行权条
件的股票期权合计 135.0063 万份，涉及首次授予激励对象 11人、预留授予激励对象 7人。本次股票期权的注销原因、注销数量、
涉及的激励对象名单及相关审议程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
郑州三晖电气股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/a87df91b-ee61-4716-a7a0-6940eaeed0ed.PDF
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2026-08-18 16:16│三晖电气（002857）：第六届董事会第十九次会议决议的公告
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一、董事会会议召开情况
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8月 7日以邮件、微信和电话方式向全体董事发出了《关于召开第
六届董事会第十九次会议的通知》，2026 年 8 月 18 日，公司第六届董事会第十九次会议在公司二楼会议室以现场会议和视频会议
相结合的方式召开。
会议应参加董事 8 人，实际参加董事 8 人。会议由公司董事长胡坤先生召集并主持，全体高级管理人员列席了本次会议。会议
的召集、召开符合《公司法》及公司章程等有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，一致通过以下议案：
1、以 8 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《2026 年半年度报告全文及其摘要的议案》
本项议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
半年度报告摘要详见公司同日于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn
）披露的相关公告。半年度报告全文详见同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2、以 8 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
公司 2025 年度实现营业收入 362,529,360.98 元，其中储能设备业务营业收入 179,172,807.84 元。因此首次及预留股票期权
第一个行权期公司层面业绩考核目标未达成。根据本次激励计划的规定，若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件
的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。本次因公司层面业绩考核目标未达成涉及注销的激
励对象为首次授予激励对象 11人、预留授予激励对象 7人，公司拟根据上述规定注销已获授但尚未行权的股票期权共计 135.0063
万份。本项议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、备查文件
1、第六届董事会第十九次会议决议；
2、董事会专门委员会会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/aa02934c-2d90-4764-8b81-b41d8e12e09a.PDF
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2026-08-18 16:15│三晖电气（002857）：注销2024年股票期权激励计划部分股票期权事项的法律意见书
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三晖电气（002857）：注销2024年股票期权激励计划部分股票期权事项的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/8a3dafc1-b817-43b0-b6cf-3703f39f857d.PDF
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2026-08-07 17:04│三晖电气（002857）：2026年第二次临时股东会的法律意见书
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三晖电气（002857）：2026年第二次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/3171dbc8-a9bb-407c-87bd-bfc82e62800c.PDF
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2026-08-07 17:04│三晖电气（002857）：2026年第二次临时股东会决议的公告
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三晖电气（002857）：2026年第二次临时股东会决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/74042a14-b83e-420c-8442-e842c35006ff.PDF
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2026-08-07 17:02│三晖电气（002857）：关于公司2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
│查报告
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2026 年7 月 20 日召开第六届董事会第十七次会议，审议通
过了《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州三晖电气股份有限公
司 2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2026 年 7 月 21 日在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披
露管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对 2026 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分
必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕知情人做了必要登记。
根据《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号---业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律、
法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司
对本激励计划的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公布前 6个月内（即 2026 年 1月 20日至 2026 年 7月 20日，以下简
称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）；
2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信
息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
1、内幕信息知情人买卖股票的情况
根据中国结算深圳分公司 2026 年 7月 22 日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，
在本激励计划自查期间，内幕信息知情人不存在买卖公司股票的行为。
2、激励对象买卖股票的情况
根据中国结算深圳分公司 2026 年 7月 22 日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，
在本激励计划自查期间，共有 7名激励对象存在买卖公司股票的行为，其余激励对象不存在买卖公司股票的情形。
经公司核查，上述激励对象未参与本激励计划的筹划、论证、决策工作，其在自查期间买卖公司股票系个人基于对公司已公开披
露信息的分析及对二级市场交易情况的自行独立判断而进行的操作；其在上述自查期间买卖公司股票时，除上市公司公开披露的信息
外，并未获知公司筹划本激励计划的内幕信息，亦未有任何人员向其泄漏本激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存
在利用内幕信息进行股票交易的情形。
三、本次核查结论
经自查，公司在筹划本激励计划事项过程中，严格按照相关规定采取了充分必要的保密措施，严格限定接触内幕信息人员的范围
，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构人员及时进行了登记。公司在本激励计划公开披露前，未发现存在泄露内幕信息的情
形。在自查期间，公司未发现本激励计划内幕信息知情人及激励对象利用本激励计划有关内幕信息进行公司股票买卖的行为或泄露本
激励计划有关内幕信息的情形，符合《管理办法》《自律监管指南》的相关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国结算深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/dfebb0d0-1c55-4939-afec-507e38f1d8ce.PDF
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2026-08-03 15:45│三晖电气（002857）：2026年员工持股计划（草案）的法律意见书
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三晖电气（002857）：2026年员工持股计划（草案）的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-04/c84345e1-feb2-499d-a3a3-e28acaa4ac88.PDF
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2026-08-01 00:00│三晖电气（002857）：公司2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7月 20 日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于<
郑州三晖电气股份有限公司2026 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2026 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
n）上披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）和《郑州三晖电气股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对 2026年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首
次授予激励对象名单及职务在公司内部进行了公示。公司董事会薪酬与考核委员会结合公示情况对拟首次授予激励对象进行了核查，
相关公示情况及核查情况如下：
一、公示情况及核查方式
（一）公示情况
1、公司于 2026 年 7月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要，并将本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示时间自 2026 年 7月 21 日至2026 年 7 月 31
日，时限不少于 10 日。在公示期限内，公司员工可通过口头或邮件向公司董事会薪酬与考核委员会反映。
2、截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。
（二）公司董事会薪酬与考核委员会对拟激励对象的核查方式
公司董事会薪酬与考核委员会核查了本激励计划拟首次授予激励对象的名单、身份证件、拟激励对象签订的劳动合同或劳务合同
、拟激励对象担任的职务等相关情况。
二、董事会薪酬与考核委员会核查意见
董事会薪酬与考核委员会根据《管理办法》《自律监管指南》及本激励计划的有关规定，对拟首次授予激励对象名单及职务的公
示情况结合董事会薪酬与考核委员会的核查结果，发表核查意见如下：
1、列入公司《2026 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员具备《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对
象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围。
2、列入公司《2026 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、拟首次授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
4、拟首次授予激励对象均为公司实施本激励计划时在三晖电气（含控股子公司）任职的董事及核心管理/技术/业务骨干。
5、本激励计划拟首次授予的激励对象不包括三晖电气独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶
、父母、子女。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为，本激励计划拟首次授予激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，
符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-01/ea171e04-d620-4cef-abd8-134d6b7fcb16.PDF
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2026-07-30 16:51│三晖电气（002857）：第六届董事会第十八次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十八次会议，本次会议经全体董事同意豁免会议通知时间
要求。并于 2026 年 7月 30日以现场及通讯表决方式召开。会议应出席董事 8人，实际出席董事 8人。本次会议由董事长胡坤先生
主持。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、以 8 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于调整公司董事会专门委员会的议案》。
同意对第六届董事会专门委员会进行调整，调整后的第六届董事会各专门委员会组成如下：
审计委员会：蒋淑玲（主任委员）、张红安、彭海星
战略与发展委员会：胡坤（主任委员）、赵刚、张红安
提名委员会：张红安（主任委员）、赵刚、胡坤
薪酬与考核委员会：蒋淑玲（主任委员）、赵刚、胡坤
三、备查文件
1、第六届董事会第十八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/bee5304d-56fa-445b-9b82-157c8ad9c383.PDF
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2026-07-30 16:49│三晖电气（002857）：2026年第一次临时股东会决议的公告
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特别提示：
1、本次股东会无否决提案的情况；
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议；
一、 会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开时间：
(1) 现场会议召开时间：2026 年 7月 30 日下午 14:30
(2) 网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 7 月 30日上午 9：15-9：25，9:30-11:30，下午 13:00-15:
00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 7月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
2、会议召开地点：
河南省郑州市经济技术开发区崇光路 102 号三晖工业园办公楼二楼会议室。
3、会议召开方式：
本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召集人：郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
5、会议主持人：董事长胡坤先生
6、会议召开的合法、合规性：
公司于 2026 年 7 月 14 日召开了第六届董事会第十六次会议，会议决定于2026 年 7 月 30 日召开公司 2026 年第一次临时
股东会。本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 66 人，代表股份 41,165,547 股，占上市公司有表决权股份总数的 31.9180%。
其中：通过现场投票的股东及受股东委托的代表人 3 人，代表股份40,519,647 股，占上市公司有表决权股份总数的 31.4172%
。
通过网络投票的股东 63 人，代表股份 645,900 股，占上市公司有表决权股份总数的 0.5008%。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 63 人，代表股份 645,900 股，占上市公司有表决权股份总数的 0.5008%。
2、公司部分董事、高级管理人员出席了本次会议，公司聘请的律师见证了本次会议。
二、股东会会议表决情况
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。表决结果如下：
1、审议通过《关于修订《董事和高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》的议案》
表决情况：
同意 41,057,547 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7376％；反对99,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2410％
；弃权 8,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0214％。
其中，中小投资者表决情况：同意 537,900 股，占出席会议中小股东所持股份的 83.2791％；反对 99,200 股，占出席会议中
小股东所持股份的 15.3584％；弃权 8,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.3624％。
2、《关于补选独立董事的议案》
同意 41,113,547 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8737％；反对44,200 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1074％
；弃权 7,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0189％。
其中，中小投资者表决情况：同意 593,900 股，占出席会议中小股东所持股份的 91.9492％；反对 44,200 股，占出席会议中
小股东所持股份的 6.8432％；弃权 7,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.2076％。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：上海市锦天城律师事务所
2、律师姓名：包智渊、林宇
3、结论性意见：本所律师认为，公司本次股东会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次股东会现场会议人员的资格、表决
程序符合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、《郑州三晖电气股份有限公司 2026 年第一次临时股东会决议》；
2、《上海市锦天城律师事务所关于郑州三晖电气股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的法律意见书》。
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2026-07-30 16:49│三晖电气（002857）： 2026年第一次临时股东会的法律意见书
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致：郑州三晖电气股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规章和规范
性文件以及《郑州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，指派律师列席公司 2026年第一次临时
股东会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会相关事项进行见证，并依法出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次股东会现场会议人员的资格、表决程序及表决结果发表
意见，而不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性、完整性、合法性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东会之目的使用，未经本所书面同意，不得用作其他任何目的。
基于上述，本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
的相关规定以及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责的精神，进行了充分的核查验证，就题述事项发表法律意见，并在公司提供文件、披露公告及其签章、内容均真实、准
确、完整、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且文件副本、复印件均与原件一致的前提下，保证本法律意见书
所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
一、本次股东会的召集人资格、召集和召开程序
1、本次股东会的召集人为公司董事会，公司已于 2026年 7月 14日召开了第六届董事会第十六次会议，审议并通过了《关于召
开 2026 年第一次临时股东会的议案》。
2、公司董事会已于 2026年 7月 15日在深圳证券交易所网站等公司指定信息披露媒体披露了本次股东会的通知公告，就本次股
东会的届次、召集人、会议召开时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、会议召开地点、会议审议事项、会议登记办法等内容
以公告形式通知了全体股东，本次股东会通知公告的披露日期距本次股东会的实际召开日期已达 15日。
3、经核查，本次股东会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2026年 7月 30日 14:30在河南省
郑州市经济技术开发区崇光路 102号召开。本次股东会网络投票采用深圳证券交易所网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投
票起止时间为：2026年 7月 30日 9:15至 9:25以及 9:30至 11:30以及 13:00至 15:00，通过互联网投票平台的投票起止时间为：20
26年 7月 30 日 9:15 至 15:00。本次股东会召开的实际时间、地点、召开方式与股东会通知一致。
综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集人具备《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》规定的股东
会的召集人资格；本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东会人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书以及股东登记相关文件，并经本所律师核查，通
过现场以及通讯方式出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人合计 3名，代表公司股份数为 40,519,647股，占公司有效表决权
股份总数的 31.4172%。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至本次股东会股权登记日下午交易收市时的股东名册，并经本所律师核
查，上述股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、通过深圳证券交易所交易系统投票平台以及互联网投票平台进行网络投票的股东
根据深圳证券交易所交易系统投票平台以及互联网投票平台统计，并经公司确认，在网络投票时间内通过网络投票系统进行投票
的股东合计 63 名，代表公司股份数为 645,900股，占公司有效表决权股份总数的 0.5008%。该等通过网络投票系统进行投票的股东
资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
据此，参与公司本次股东会并表决的股东及股东代理人合计 66 名，代表公司股份数为 41,165,547股，占公司有效表决权股份
总数的 31.9180%。
3、出席或列席会议的其他人员
除上述出席本次股东会人员以外，现场出席本次股东会现场会议的人员还包括公司部分董事和董事会秘书，公司部分高级管理人
员列席了本次股东会现场会议，本所指派的律师对本次股东会进行了现场见证。
综上所述，本所律师认为，出席本次股东会现场会议人员的资格符合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章
程》的相关规定。
三、本次股东会审议的议案
经核查，本所律师认为，公司本次股东会审议的议案均属于公司股东会的职权范围，并与本次股东会通知公告中列明的审议事项
相一致；本次股东会现场会议未发生对本次股东会通知公告中列明的审议事项进行修改的情形，亦未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东会的表决程序及表决结果
本次股东会对列入股东会通知的议案进行了审议，并采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。计票人、监票人共同对现
场投票进行了计票和监票，根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东会审议议案的表决结果如下：
（一）《关于修订〈董事和高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度〉的议案》
表决结果：同意 41,057,547股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.7376%；反对 99,200股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.2410%；弃权 8,800股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0214%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 537,900股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 83.2791%；反对 99,200股，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 15.3584%；弃权 8,800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 1.3624
%。
（二）《关于补选独立董事的议案》
表决结果：同意 41,113，547股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.8737%；反对 44,200股，占出席会议有效表决权股份总
数的 0.1074%；弃权 7,800股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0189%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 593,900股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 91.9492%；反对 44,200股，
占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 6.8432%；弃权 7,800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 1.2076%
。
综上所述，本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规
定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次股东会现场会议人员的资格、表决程序符
合《公司法》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所负责人、本所律师签字并加盖本所公章后生效。
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2026-07-20 19:57│三晖电气（002857）：三晖电气2026年限制性股票激励计划自查表
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三晖电气（002857）：三晖电气2026年限制性股票激励计划自查表。公告详情请查看附件
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2026-07-20 19:57│三晖电气（002857）：三晖电气2026年员工持股计划（草案）
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三晖电气（002857）：三晖电气2026年员工持股计划（草案）。公告详情请查看附件
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2026-07-20 19:57│三晖电气（002857）：三晖电气2026年员工持股计划（草案）摘要
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三晖电气（002857）：三晖电气2026年员工持股计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
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2026-07-20 19:57│三晖电气（002857）：三晖电气2026年限制性股票激励计划（草案）摘要
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三晖电气（002857）：三晖电气2026年限制性股票激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
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2026-07-20 19:57│三晖电气（002857）：三晖电气2026年限制性股票激励计划（草案）
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三晖电气（002857）：三晖电气2026年限制性股票激励计划（草案）。公告详情请查看附件
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2026-07-20 19:56│三晖电气（002857）：公司2026年限制性股票激励计划及2026年员工持股计划相关事项的核查意见
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“
《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》
”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第 1号》”）等法律法规、规范性文件和《郑州三晖电气股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司 2026年限制性股票激励计划及 2026 年员工持股计划相关事项进行了认真
核查，现发表意见如下：
一、关于 2026 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见
1、公司《2026 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》等有关法律法规、规章及规范性文
件的规定。
2、未发现公司存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的
主体资格。
3、本次限制性股票激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的
任职资格。所确定的激励对象为对公司未来经营和发展起到重要作用的董事及核心管理/技术/业务骨干（不包括三晖电气独立董事、
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
激励对象不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2026 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，
其作为公司 2026 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会充分听取公众
意见后，将于股东会审议本次激励计划前 5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
4、公司本次限制性股票激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定；对各激
励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括有效期、授予日、限售期、可解除限售日、禁售期、解除限售条件等事项）未违
反有关法律法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
6、公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，有利于公司的持续发展，不会损害
公司及全体股东的利益。
二、关于公司 2026 年员工持股计划相关事项的核查意见
1、公司不存在《指导意见》《监管指引第 1号》等法律法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。
2、公司拟定《2026 年员工持股计划（草案）》及摘要等相关文件的程序合法、有效。本次员工持股计划内容符合《指导意见》
《监管指引第 1号》等法律法规及规范性文件的规定。
3、本次员工持股计划已通过公司职工代表大会充分征求员工意见，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效
，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划的情形。
4、本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规及规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划
规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
5、公司实施本次员工持股计划有利于建立和健全公司利益共享机制，完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充
分调动员工的积极性和创造性，吸引和留住核心管理人员和技术骨干人员，实现公司可持续发展。
综上所述，董事会薪酬与考核委员会认为：公司 2026 年限制性股票激励计划及 2026 年员工持股计划有利于公司的持续发展，
有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公司《2026 年限制性股
票激励计划（草案）》及摘要、《2026 年员工持股计划（草案）》及摘要，并同意将以上草案及摘要提交公司董事会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/9db30dec-ec15-4177-a256-3dfd3b79ba15.PDF
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2026-07-20 19:56│三晖电气（002857）：第六届董事会第十七次会议决议公告
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三晖电气（002857）：第六届董事会第十七次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/ddf2ff96-b77f-4181-a1e3-b02ea45a9eb6.PDF
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2026-07-20 19:55│三晖电气（002857）：2026年限制性股票激励计划的法律意见书
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三晖电气（002857）：2026年限制性股票激励计划的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/5c1574f6-3bd2-4709-b231-04ea2aaa4612.PDF
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2026-07-20 19:54│三晖电气（002857）：三晖电气2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”、“三晖电气”）为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约
束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司
和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前
提下，按照激励与约束对等的原则，公司制订了《郑州三晖电气股份有限公司 2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“
本激励计划”）。
为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件
和《郑州三晖电气股份有限公司公司章程》及本激励计划的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本考核管理办法。
第一条 考核目的
制定本考核管理办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化
、规范化、制度化，确保实现本激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价员工的
绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。
第二条 考核原则
（一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本考核管理办法考核评估激励对象；
（二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合，与激励对象工作业绩、工作能力和工作态度结合。
第三条 考核范围
本考核管理办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，本激励计划涉及的首次授予激励对象包括三晖电气（含控股子公司，
下同）任职的董事、核心管理/技术/业务骨干，不包括三晖电气独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女。对符合本激励计划激励对象范围的人员名单，由公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）拟
定并核实确定。以上激励对象中，董事必须经公司股东会选举，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计
划的有效期内与公司或公司控股子公司存在聘用关系或劳动关系。
第四条 考核机构及执行机构
（一）公司薪酬委员会负责组织和审核激励对象的考核工作；
（二）公司人力资源部组成考核工作小组在薪酬委员会的指导下负责具体考核工作，考核工作小组对薪酬委员会负责并报告工作
；
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和准确性负责；
（四）公司董事会负责考核结果的审批。
第五条 绩效考核指标及标准
激励对象获授的权益能否解除限售将根据公司、激励对象两个层面的考核结果共同确定。
（一）公司层面的业绩考核要求：
首次授予的限制性股票考核年度为 2026-2027年两个会计年度，每个会计年度考核一次，首次授予的限制性股票各年度业绩考核
目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 公司 2026年营业收入较 2025年业绩基数增长率不低于 10%。
第二个解除限售期 公司需满足下列条件之一：1、公司 2027 年营业收入较 2025年业绩基数
增长率不低于 21%；2、公司 2026-2027年累计营业收入较 2025 年业绩基
数增长率不低于 131%。
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表营业收入，下同。
若预留部分限制性股票于公司 2026年第三季度报告披露之前授予，则预留授予的限制性股票各年度业绩考核与首次授予保持一
致；若预留部分限制性股票于公司 2026 年第三季度报告披露之后授予，则预留部分解除限售考核年度为2027-2028年两个会计年度
，各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 公司需满足下列条件之一：1、公司 2027年营业收入较 2025年业绩基数
增长率不低于 21%；2、公司 2026-2027年累计营业收入较 2025 年业绩基
数增长率不低于 131%。
第二个解除限售期 公司需满足下列条件之一：1、公司 2028 年营业收入较 2025年业绩基数
增长率不低于 33%；2、公司 2026-2028年累计营业收入较 2025 年业绩基
数增长率不低于 264%。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核
目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和
回购注销。
（二）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”“B”“C”三个等级：
考核结果 A B C
个人层面解除限售比例 100% 70% 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际可解除限售的限制性股票数量=个人当年计划解除限售的限制性股票数量
×个人层面解除限售比例。
激励对象考核当年因个人层面绩效考核原因不能解除限售的限制性股票，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销
。
第六条 考核程序
公司人力资源部在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告提交薪酬委员会审
核，公司董事会负责考核结果的审批。
第七条 考核期间与次数
本激励计划的考核年度至长涉及 2026-2028年三个会计年度，公司层面的业绩考核及个人层面的绩效考核每年考核一次。
第八条 考核结果管理
（一）考核结果反馈、申诉及应用
1、每期考核结束后，公司人力资源部将考核结果通知被考核对象或其部门负责人。
2、如果被考核对象对考核结果有异议，可与公司人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可在接到考核结果通知的
5个工作日内向薪酬委员会提出申诉，薪酬委员会在接到申诉之日起的 10个工作日内根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复
核结果做出最终决定，该决定即为被考核对象最终考核结果。
3、考核结果作为限制性股票解除限售的依据。
（二）考核记录归档
1、考核结束后，公司人力资源部应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果作为保密资料归案保存。
2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记录，须由当事人签字。
3、绩效考核记录保存期 2年。对于超过保存期限的文件与记录，由公司人力资源部统一销毁。
第九条 附则
（一）本考核管理办法由公司薪酬委员会负责制订及修订，并由公司董事会负责解释。
（二）本考核管理办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、本激励计划相冲突，按照国家有关法律、行
政法规、规范性文件、本激励计划的规定执行。本考核管理办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本
激励计划执行。若本考核管理办法与日后发布实施的法律、行政法规和规范性文件存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规
和规范性文件的规定为准。
（三）本考核管理办法自公司股东会审议通过并自本激励计划生效后实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/a8483f7d-a0fc-44eb-a0f1-9d530ae64016.PDF
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2026-07-20 19:54│三晖电气（002857）：三晖电气2026年员工持股计划管理办法
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三晖电气（002857）：三晖电气2026年员工持股计划管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/6485f344-bd2e-4c3e-9516-f4fe6ddd9839.PDF
【2.财报链接】
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2026-08-19│三晖电气：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-19/1225479126.PDF
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2026-04-29│三晖电气：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225224238.PDF
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2026-04-29│三晖电气：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225224247.PDF
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2025-10-25│三晖电气：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-25/1224730235.PDF
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2025-08-15│三晖电气：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-15/1224485900.PDF
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2025-04-16│三晖电气：2024年年度报告
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2025-04-16│三晖电气：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-16/1223099051.PDF
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2024-10-31│三晖电气：2024年三季度报告
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2024-08-23│三晖电气：2024年半年度报告
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2024-04-19│三晖电气：2024年一季度报告
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