公司公告☆ ◇002857 三晖电气 更新日期：2025-02-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-01-21 17:38 │三晖电气（002857）：2024年度业绩预告 │
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│2025-01-21 16:37 │三晖电气（002857）：关于2024年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告 │
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│2025-01-13 18:11 │三晖电气（002857）：第六届董事会第七次会议决议公告 │
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│2025-01-13 18:10 │三晖电气（002857）：2024年股票期权首次授予事项的法律意见书 │
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│2025-01-13 18:10 │三晖电气（002857）：第六届监事会第七次会议决议公告 │
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│2025-01-13 18:07 │三晖电气（002857）：关于2024年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的公告 │
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│2025-01-13 18:07 │三晖电气（002857）：2024年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告 │
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│2025-01-01 15:37 │三晖电气（002857）：关于变更签字会计师的公告 │
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│2024-12-25 18:12 │三晖电气（002857）：关于公司2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的│
│ │自查报告 │
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│2024-12-25 18:12 │三晖电气（002857）：2024年股票期权激励计划 │
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2025-01-21 17:38│三晖电气（002857）：2024年度业绩预告
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三晖电气（002857）：2024年度业绩预告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-21/00873e83-32d8-430e-8322-e4f58e3fc1b3.PDF
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2025-01-21 16:37│三晖电气（002857）：关于2024年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告
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三晖电气（002857）：关于2024年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-21/48be0164-012b-424f-9f00-7a553fa5ae4b.PDF
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2025-01-13 18:11│三晖电气（002857）：第六届董事会第七次会议决议公告
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三晖电气（002857）：第六届董事会第七次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-13/40b961ab-8ecc-4d3c-b950-8efca844f0fb.PDF
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2025-01-13 18:10│三晖电气（002857）：2024年股票期权首次授予事项的法律意见书
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三晖电气（002857）：2024年股票期权首次授予事项的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-14/16cbd5ac-8d0a-4ffc-9f20-daf0d629e6c0.PDF
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2025-01-13 18:10│三晖电气（002857）：第六届监事会第七次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第七次会议于 2025 年 1 月 3 日以电话、微信等形式发出通知
，并于 2025 年 1 月 10 日以通讯方式召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应到监事 3名，实到监事 3名，
会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的
有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，一致通过以下议案：
1、以 3票同意、0 票反对、0票弃权，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。
监事会认为：2024年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的首次授权日和首次授予激励对象均符合《上市公司股权
激励管理办法》《公司 2024年股票期权激励计划》等有关规定，公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本次激励计划
的授予条件已经成就。因此，监事会同意以 2025 年 1 月10 日为首次授权日，向符合条件的 11 名激励对象首次授予股票期权 216
.0100万份，行权价格为 10.84元/份。
《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2025-004）具体内容详见 2025年 1月 14
日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、公司第六届监事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-13/0cc4fcc2-267c-4035-9547-9b57db0ac677.PDF
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2025-01-13 18:07│三晖电气（002857）：关于2024年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的公告
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三晖电气（002857）：关于2024年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-14/5306d2bf-6aa6-4acd-a5e8-4b4c48111e64.PDF
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2025-01-13 18:07│三晖电气（002857）：2024年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告
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三晖电气（002857）：2024年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-14/5523aa3c-1ffb-4b64-9486-0da87c7a93c8.PDF
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2025-01-01 15:37│三晖电气（002857）：关于变更签字会计师的公告
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三晖电气（002857）：关于变更签字会计师的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-02/59c931c1-1ce1-4e5a-8d7d-36c5746db06a.PDF
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2024-12-25 18:12│三晖电气（002857）：关于公司2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查
│报告
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三晖电气（002857）：关于公司2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告。公告详情请
查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/ff4d066b-d1b7-4585-ab5d-ec0676567dbb.PDF
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2024-12-25 18:12│三晖电气（002857）：2024年股票期权激励计划
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三晖电气（002857）：2024年股票期权激励计划。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-26/2cbee29b-107c-4df3-8057-ac40415fd0b3.PDF
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2024-12-25 18:09│三晖电气（002857）：2024年第三次临时股东大会决议的公告
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特别提示：
1、本次股东大会无否决提案的情况；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
一、 会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、召开时间：
(1) 现场会议召开时间：2024年 12月 25日下午 14:30
(2) 网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 25日上午 9：15-9：25，9:30-11:30，下午 13:00-15
:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 12 月 25 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
2、会议召开地点：
河南省郑州市经济技术开发区崇光路与第十九大街交汇处三晖工业园办公楼二楼会议室。
3、会议召开方式：
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召集人：郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
5、会议主持人：董事长胡坤先生
6、会议召开的合法、合规性：
公司于 2024年 12月 9日召开了第六届董事会第五次会议，会议决定于 2024年 12 月 25 日召开公司 2024 年第三次临时股东
大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 43人，代表股份 44,579,647股，占上市公司有表决权股份总数的 34.9619%。
其中：通过现场投票的股东及受股东委托的代表人 3 人，代表股份44,344,647股，占上市公司有表决权股份总数的 34.7776%。
。
通过网络投票的股东 40 人，代表股份 235,000 股，占上市公司有表决权股份总数的 0.1843％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 40 人，代表股份 235,000 股，占上市公司有表决权股份总数的 0.1843％。
2、公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议，公司聘请的律师见证了本次会议。
二、股东大会会议表决情况
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。表决结果如下：
1、审议通过《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决情况：
同意 44,380,547 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5534%；反对194,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4363%
；弃权 4,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0103%。
其中，中小投资者表决情况：同意 35,900 股，占出席会议中小股东所持股份的 15.2766％；反对 194,500股，占出席会议中小
股东所持股份的 82.7660％；弃权 4,600股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.9574％。
本议案为特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上表决通过。
2、审议通过《关于<郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决情况：
同意 44,380,547 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5534%；反对194,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4363%
；弃权 4,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0103%。
其中，中小投资者表决情况：同意 35,900 股，占出席会议中小股东所持股份的 15.2766％；反对 194,500股，占出席会议中小
股东所持股份的 82.7660％；弃权 4,600股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 1.9574％。
本议案为特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上表决通过。
3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划相关事宜的议案》
表决情况：
同意 44,379,547 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5511%；反对194,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4363%
；弃权 5,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0126%。
其中，中小投资者表决情况：同意 34,900 股，占出席会议中小股东所持股份的 14.8511％；反对 194,500股，占出席会议中小
股东所持股份的 82.7660％；弃权 5,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 2.3830％。
本议案为特别决议事项，经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上表决通过。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：上海市锦天城律师事务所
2、律师姓名：张宽、徐秋娴
3、结论性意见：本所律师认为，公司 2024 年第三次临时股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次股东大会现场会
议人员的资格、表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的相关规定
，表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议》；
2、《上海市锦天城律师事务所关于郑州三晖电气股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/ee94646e-eaad-470f-90f5-896a62b054eb.PDF
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2024-12-25 18:09│三晖电气（002857）：2024年第三次临时股东大会的法律意见书
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三晖电气（002857）：2024年第三次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-26/efb38ee4-f7a3-4ce2-aff1-23f40ac6d76b.PDF
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2024-12-24 16:15│三晖电气（002857）：第六届监事会第六次会议决议的公告
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三晖电气（002857）：第六届监事会第六次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/fe17af91-3ee5-4454-9be8-7bc5b9020bb9.PDF
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2024-12-24 16:12│三晖电气（002857）：关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）及相关责任人于 12 月 5日收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简
称“河南证监局”）出具的《关于对郑州三晖电气股份有限公司采取责令改正措施并对胡坤、李林林、于文彪、王虹、徐丽红采取出
具警示函措施的决定》[2024]92 号（以下简称“《决定书》”），要求公司采取有效措施进行整改，并于收到《决定书》之日起 30
日内向河南证监局提交书面整改报告，具体内容详见公司于 2024年 12月 6日披露的《关于收到河南证监局行政监管措施决定书的公
告》（公告编号：2024-070）。
自收到《决定书》后，公司董事会高度重视，立即向相关人员进行了通报、传达，并对《决定书》中涉及的问题进行了全面梳理
和针对性的分析研讨，于2024 年 12 月 24 日组织召开第六届董事会第六次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过《关于河南
证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》。同时按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件及《公司章程》的要求，结合
实际情况，明确责任，制定切实可行的整改方案，落实整改措施。
一、公司存在的问题及实施的整改措施
（一）问题一：
1、存在的问题：储能业务会计核算不规范。公司储能业务收入、成本核算不规范，导致 2023 年第三季度报告信息披露不准确
，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182号）第三条第一款规定。
2、整改措施：
（1）根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19
号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，公司拟采用追溯重述法，对 2023 年第三季度财务报表进行更正，并同步更正 202
3 年年度报告分季度主要财务数据以及 2024 年第三季度报告中涉及的上年同期相关财务数据。具体内容详见公司同日发布于《证券
时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司前期会计差错更正及追溯
调整的公告》（公告编号：2024-078）。
（2）向各业务部门宣讲与收入确认的相关知识，明确收入确认时外部凭证的重要性及获取外部凭证的方式方法。对合同进行全
过程管理，确保收入确认的真实性。从合同的起草、订立、风险管控、发货管理、收货管理、客户验收、货款管理等进行全程管理，
以确保信息收集、发送、保存等的准确性和真实性，减少内外部风险的发生。
（3）公司进一步夯实财务核算基础，增强财务人员的专业水平。持续加强财务队伍建设，增强财务人员对《企业会计准则》的
学习和理解，切实提升财务人员的专业水平，从源头保障会计核算的质量。
3、整改责任人及责任部门：董事长、总经理、财务总监、财务部
4、整改期限：已完成，后续将长期规范运作，杜绝类似问题再次发生。
（二）问题二：
1、存在的问题：募集资金管理使用不规范。公司开立首发上市募集资金专项账户未履行审议程序，部分首发上市募集资金未通
过募集资金专项账户集中管理，使用闲置募集资金进行现金管理最高余额超过审议额度，违反《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）第四条、第七条第三款规定。
2、整改措施：公司已组织公司控股股东、公司董事、监事、高级管理人员以及涉及募集资金管理相关岗位人员认真学习《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规范性文件，以
及《公司章程》《募集资金管理和使用办法》等公司内部管理制度，强调募集资金管理和使用的规范性，提升募集资金使用方面的合
规意识，提升公司规范运作水平和信息披露质量，避免此类事件再次发生。
3、整改责任人及责任部门：董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、财务部、证券部
4、整改期限：已完成，后续将长期规范运作，杜绝类似问题再次发生。
二、整改总结及持续整改计划
公司收到河南证监局做出的《决定书》后，公司及全体董事、监事、高级管理人员进行了深刻反思和检讨，深刻认识到在公司治
理及内部控制、财务管理等工作中存在的问题和不足；公司相关责任人也深刻认识到此次事件对公司造成的不利影响，已主动向董事
会进行了汇报并作检讨；董事会要求相关责任人认真提高思想认识，抓实问题整改，确保改到位、改彻底，且在今后工作中要及时就
重要交易或事项做出预判、汇报和部署。
今后，公司及全体董事、监事、高级管理人员将进一步加强对有关法律法规的学习。并以此次整改为契机，组织相关部门重新梳
理业务流程，发掘问题根源，增强部门间沟通协作，确保业务数据披露能及时、真实、准确；公司将持续加强内部管理，强化公司董
监高及相关主要领导人员的责任，做到忠实、勤勉地履行职责，切实完善公司治理，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公
平，提高公司规范运作水平。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/f61f232a-8b6c-497f-ae08-8c748d5d8d58.PDF
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2024-12-24 16:12│三晖电气（002857）：关于前期会计差错更正后的财务报表及相关财务信息
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三晖电气（002857）：关于前期会计差错更正后的财务报表及相关财务信息。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/669a4034-b06a-4ac9-bf22-896aaacceb31.PDF
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2024-12-24 16:11│三晖电气（002857）：第六届董事会第六次会议决议的公告
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一、董事会会议召开情况
郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六次会议于 2024 年 12月 19日以电话、微信等形式发出通知
，并于 2024 年 12月 24日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5人。本次会议由董事长胡坤先生主持。公
司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议，一致通过以下议案
1、以 5 票同意、0 票反对、 0 票弃权，审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》；
公司本次会计差错更正及追溯调整符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19号——财务信息的更正及相关披露（2020
年修订）》《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》等相关规定和监管要求，更正后的财务报表及财务信
息能够更加客观、准确地反映公司财务状况及经营成果，有利于提高公司财务信息质量。
本项议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司同日发布于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2024-078）。及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于前
期会计差错更正后的财务报表及相关财务信息》。
2、以 5票同意、0 票反对、 0 票弃权，审议通过《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》；
公司出具的《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》符合相关法律法规、规范性文件以及行政监管措施决定
书的相关要求，整改措施符合公司的实际情况。公司董事会同意公司出具的整改报告并将认真落实各项整改措施，切实提高公司的规
范运作、财务核算及信息披露管理工作水平，促进公司的健康、稳定、高质量发展。
具体内容详见公司同日发布于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上的《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》（公告编号：2024-079）。
三、备查文件
1、第六届董事会第六次会议决议。
2、第六届董事会审计委员会第四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/427e59c0-0806-4afa-964b-e8110ea1ff46.PDF
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2024-12-24 16:11│三晖电气（002857）：关于前期会计差错更正及追溯调整的公告
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三晖电气（002857）：关于前期会计差错更正及追溯调整的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/1486b570-80fe-41ab-968f-b8c91043dcac.PDF
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2024-12-19 16:07│三晖电气（002857）：公司2024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明
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郑州三晖电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 9 日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次
会议审议通过了《关于郑州三晖电气股份有限公司 <2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于郑州三晖电气股份
有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等议案。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 10 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）和《郑州三晖电气
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