公司公告☆ ◇002864 盘龙药业 更新日期：2026-05-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-05-12 20:35 │盘龙药业（002864）：关于2025年年度股东会增加临时提案暨补充通知的公告 │
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│2026-05-12 20:34 │盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划管理办法 │
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│2026-05-12 20:32 │盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案）摘要 │
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│2026-05-12 20:32 │盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案）之法律意见书 │
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│2026-05-12 20:32 │盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划（草案）摘要 │
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│2026-05-12 20:32 │盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划实施考核管理办法 │
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│2026-05-12 20:32 │盘龙药业（002864）：董事会薪酬与考核委员会关于公司第一期员工持股计划及2026年股票期权激励计划│
│ │相关事项的审核意见 │
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│2026-05-12 20:32 │盘龙药业（002864）：上市公司股权激励计划自查表 │
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│2026-05-12 20:32 │盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划的法律意见书 │
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│2026-05-12 20:32 │盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案） │
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2026-05-12 20:35│盘龙药业（002864）：关于2025年年度股东会增加临时提案暨补充通知的公告
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盘龙药业（002864）：关于2025年年度股东会增加临时提案暨补充通知的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/93e7893c-05d1-4c43-9650-5190ac6e4001.PDF
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2026-05-12 20:34│盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划管理办法
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盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/5b952ade-305a-40d7-ae2b-6af39acd7124.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案）摘要
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盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/dd224cc5-c5cf-4abb-8b23-bbc6141a8a1a.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案）之法律意见书
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盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案）之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/182ebff0-e533-4c1a-89bd-252f17a01e01.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划（草案）摘要
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盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/4e858c17-92ba-489d-88cf-12c3a30dc3ca.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划实施考核管理办法
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为保证陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）的顺利实施
，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司（含控股子公司）公司董事、高级管理人员、中级管理人
员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发
展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制订本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司2026 年股票期权激励计划的顺利实施，并在最大程度
上发挥此次股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象工作绩效及公司个人绩效考核结果进行评价，以实现股权激
励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次股票期权激励计划的所有激励对象，包括公司董事、高级管理人员、中级管理人员、核心技术（业务
）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件，本激励计划的考核年
度为 2026-2028 年三个会计年度，具体如下：
本激励计划授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 考核年度 业绩考核目标
第一个行权期 2026 年 公司需同时满足下列条件：
1、以 2025 年为基准年，公司 2026 年归母净利润增长率不
低于 5%；
2、2026 年至少 1 项新药通过 CDE 批准进入/完成药品注册
前的药品关键性临床试验或新获受理的 NDA 数量不低于 2
个。
第二个行权期 2027 年 公司需同时满足下列条件：
1、以 2025 年为基准年，公司 2027 年归母净利润增长率不
低于 10%；
2、2026-2027 年至少 2项新药通过 CDE 批准进入/完成药品
注册前的药品关键性临床试验或新获受理的 NDA 数量不低于
3 个。
第三个行权期 2028 年 公司需同时满足下列条件：
1、以 2025 年为基准年，公司 2028 年归母净利润增长率不
低于 15%；
2、2026-2028 年至少 3项新药通过 CDE 批准进入/完成药品
注册前的药品关键性临床试验或新获受理的 NDA 数量不低于
4 个。
注：1、“归母净利润”指剔除公司有效期内的股权激励计划及/或员工持股计划的股份支付费用后，经审计的归属于上市公司股
东的净利润；
2、上述业绩考核指标不构成公司对投资者的业绩预测和实际承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（二）个人层面绩效考核要求
根据《2026 年股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象在绩效考核满足条件的前提下，相应的股票期权方能行权，激
励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际行权的股份数量，个人层面可
行权比例按下表考核结果确定：
考核得分（S) 考核结果及等级 个人行权比例
S＞95 A 100%
90＜S≤95 B 100%
85＜S≤90 C 90%
70＜S≤85 D 80%
S≤70 E 0
如果公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际行权的股票期权数量=个人当年计划行权的股票数量×个人层面可行权比例。激
励对象当年度不能行权的股票期权份额，由公司统一注销。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
本次股权激励计划的考核年度为 2026 年—2028 年三个会计年度。
（二）考核次数
考核期间每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交
董事会薪酬与考核委员会。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应在考核工作结束后 10 个工作日内将考核结果通知被考核对象。如果
被考核对象对自己的考核结果有异议，可在收到考核结果后 5日内与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与
考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 15 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录保存期 5年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪
酬与考核委员会批准后由人力资源部统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发
布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东会审议通过并自股权激励计划生效后实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/f8ae065c-aacb-476e-96c5-aaf87f30141f.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：董事会薪酬与考核委员会关于公司第一期员工持股计划及2026年股票期权激励计划相关
│事项的审核意见
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陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第一次董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
意见》（以下简称“《指导意见》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1号》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指
南第 1号——业务办理》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，对公司第一期员工持股计划及2026 年股票期权激励
计划相关事项进行了认真核查，现发表意见如下：
一、关于公司第一期员工持股计划相关事项的核查意见
1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1号》等法律法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。
2、公司拟定《公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要等相关文件的程序合法、有效。本次员工持股计划内容符合《指导意
见》《自律监管指引第 1号》等法律法规及规范性文件的规定。
3、本次员工持股计划已通过公司职工代表大会充分征求员工意见，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效
，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划的情形。
4、本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规及规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划
规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
5、公司实施本次员工持股计划有利于建立和健全公司利益共享机制，提升公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充
分调动员工的积极性和创造性，吸引和留住高级管理人员、核心管理人员和技术骨干人员，实现公司可持续发展。
二、关于 2026 年股票期权激励计划相关事项的核查意见
1、公司《2026 年股票期权激励计划（草案）》及摘要的拟定、审议流程符合《管理办法》等有关法律法规、规章及规范性文件
的规定。
2、未发现公司存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的
主体资格。
3、本次股票期权激励计划的激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任
职资格。所确定的激励对象为对公司未来经营和发展起到重要作用的核心人才（不包括独立董事及单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
激励对象不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
激励对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2026 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其
作为公司 2026 年股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会充分听取公众
意见后，将于股东会审议本次激励计划前 5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
4、公司本次股票期权激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定；对各激励
对象股票期权的授予安排、行权安排（包括有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期、行权条件等事项）未违反有关法律法规和
规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
6、公司实施本次股票期权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，有利于公司的持续发展，不会损害公
司及全体股东的利益。
综上所述，董事会薪酬与考核委员会认为：公司第一期员工持股计划及 2026年股票期权激励计划有利于公司的持续发展，有利
于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，同意公司《第一期员工持股计划（
草案）》及摘要、《2026 年股票期权激励计划（草案）》及摘要等相关议案，并同意将以上议案提交公司董事会审议。
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/d24de345-7de7-4c20-9f6a-d0fe4eab8332.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：上市公司股权激励计划自查表
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盘龙药业（002864）：上市公司股权激励计划自查表。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/e373f860-20c4-486b-8bcc-28804b3acee4.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划的法律意见书
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盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/3ead5861-2215-4244-a479-8d4fbf5ff4cb.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案）
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盘龙药业（002864）：2026年股票期权激励计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/09fa8f19-2b6c-40bf-afa2-46f682efec18.PDF
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2026-05-12 20:32│盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划（草案）
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盘龙药业（002864）：第一期员工持股计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/b37e548a-b322-4c27-89a5-73b17fa1af9d.PDF
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2026-05-12 20:31│盘龙药业（002864）：第五届董事会第七次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议通知于 2026 年 5月 8日以邮件方式向各位董事
、独立董事发出。本次会议于 2026 年 5 月 12 日上午 9:00 在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路 2801号陕西盘龙医药股份有
限公司二楼会议室采用现场与通讯相结合方式召开。会议应出席董事 9名，实际出席董事 9名。会议由公司董事长谢晓林先生召集并
主持。公司全体高级管理人员列席了本次会议。
会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，形成以下决议：
1.审议通过了《关于公司<2026 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》
表决结果：同意票 6票，反对票 0票，弃权票 0票。关联董事张德柱、黄继林、朱文锋回避表决。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2026 年股票期权激励计划（草案）》及摘要。
本议案已经公司薪酬与考核委员会会议审议通过。
本议案尚需提交 2025 年年度股东会审议。
2.审议通过了《关于公司<2026 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：同意票 6票，反对票 0票，弃权票 0票。关联董事张德柱、黄继林、朱文锋回避表决。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2026 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经公司薪酬与考核委员会会议审议通过。
本议案尚需提交 2025 年年度股东会审议。
3.审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理 2026 年股票期权激励计划相关事宜的议案》
表决结果：同意票 6票，反对票 0票，弃权票 0票。关联董事张德柱、黄继林、朱文锋回避表决。
为提高 2026 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）实施决策效率，顺利推进本激励计划相关工作，提请公司股东会
授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定本激励计划股票期权授权日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本激励计划规定的方法
对股票期权的数量和行权价格做相应的调整；
（3）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，包括与激励对象签署
《股票期权授予协议书》；
（4）授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（5）授权董事会决定激励对象是否可以行权；
（6）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向深圳证券交易所提出行权申请、向中国证券登记结算有
限责任公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（7）授权董事会办理尚未行权的股票期权的行权事宜；
（8）授权董事会根据《2026 年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定办理本激励计划的变更与终止等程序性手续，包括但
不限于取消激励对象的行权资格，注销激励对象尚未行权的股票期权，办理已身故的激励对象尚未行权的股票期权继承事宜，终止本
激励计划；但如果法律法规或相关监管机构要求该等变更与终止需得到股东会或相关监管机构的批准，则董事会的该等决议必须得到
相应的批准；
（9）授权董事会对本激励计划进行管理及调整，在与本激励计划的条款一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和实施
规定。但如果法律法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东会或相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准
；
（10）授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外；
（11）授权董事会为本激励计划的实施聘请收款银行、律师事务所等中介机构。
上述授权自公司股东会审议批准本激励计划之日起至本激励计划实施完毕之日有效。上述授权事项，除法律法规、规范性文件、
本激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，本激励计划约定的有关事项可由董事会授权其他适当机构或人
士依据本激励计划约定行使，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
本议案尚需提交 2025 年年度股东会审议。
4.审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：同意票 6票，反对票 0票，弃权票 0票。关联董事张德柱、黄继林、朱文锋回避表决。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第一期员工持股计划（草案）》及摘要。
本议案已经公司薪酬与考核委员会会议审议通过。
本议案尚需提交 2025 年年度股东会审议。
5.审议通过了《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》
表决结果：同意票 6票，反对票 0票，弃权票 0票。关联董事张德柱、黄继林、朱文锋回避表决。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第一期员工持股计划管理办法》。
本议案已经公司薪酬与考核委员会会议审议通过。
本议案尚需提交 2025 年年度股东会审议。
6.审
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