公司公告☆ ◇002864 盘龙药业 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-20 00:00│盘龙药业（002864）：关于注销部分募集资金账户的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、募集资金基本情况
1、2022 年度可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会许可[2021]3323 号核准，公司于 2022 年 3 月 3日发行可转换公司债券 276 万张，每张面值为人
民币 100 元，发行价为每张人民币 100元，募集资金总额为人民币 276,000,000.00 元，已由承销机构中泰证券股份有限公司于 20
22 年 3 月 9 日汇入公司开立在招商银行西安分行曲江支行账号为129907180410909 的银行账户 150,625,400.00 元，开立在中国
银行西安太白小区支行账号为 102498736801 的银行账户 49,568,400.00 元，开立在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行账号
为 72010078801600005471 的银行账户 73,825,067.92元，共汇入人民币 274,018,867.92 元（已扣除不含税承销商承销费用人民币
1,981,132.08 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用（不含税）人民币 2,034,500.00 元后，募集资金净额为人民
币 271,984,367.92 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2022]第ZF10078 号验资报告。
2、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1709 号文核准，公司于 2023 年 9月 19 日向特定对象发行人民币普通股（A股）9,
352,740 股，发行价格为每股人民币 32.29 元，募集资金总额为人民币 301,999,974.60 元，已由中泰证券股份有限公司于 2023
年 9 月 27 日汇入公司开立在中国银行股份有限公司西安软件园支行账号为 103307746042 的银行账户 139,085,300.00 元；开立
在西安银行向阳支行账号为382011580000047922 的银行账户 114,000,000.00 元；开立在招商银行股份有限公司西安曲江支行账号
为 129907180410960 的银行账户 44,168,675.18 元；共汇入人民币 297,253,975.18 元（已扣除承销商承销费用人民币 4,745,999
.42 元，不含税费用合计人民币 4,477,357.94 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 2,686,324.43
元，募集资金净额为人民币 294,836,292.23 元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2023]第ZF11
235 号验资报告。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
1、2022 年度可转换公司债券募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及招商银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上
海浦东发展银行股份有限公司西安分行于 2022 年 3 月 15 日签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至本公告披露日，公司公开发行可转换公司债券募集资金专用账户情况如下：
募集资金专户开户银行 专户账号 资金用途 账户状态
招商银行股份有限公司 129907180410909 陕西省医疗机构制剂集中 正常
西安分行 配制中心建设项目
中国银行西安太白小区 102498736801 盘龙药业质量检验检测共 本次注销
支行 享平台升级改造项目
上海浦东发展银行股份 72010078801600005471 补充流动资金 已注销
有限公司西安分行
注：鉴于募集资金账户 102498736801 中的募集资金已使用完毕，账户余额为 0.00元，公司于 2024年 4月 12日办理了注销手
续。
2、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、西安银行股份有限公司纺织城支行、
招商银行股份有限公司西安分行于 2023 年 10月 19 日分别签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至本公告披露日，公司向特定对象发行股票募集资金专用账户情况如下：
募集资金专户开户银行 专户账号 资金用途 账户状态
中国银行西安软件园支 103307746042 用于中药配方颗粒研发及 正常
行 产业化项目
西安银行向阳支行 382011580000047922 用于高壁垒透皮给药系统 正常
研发平台建设项目
招商银行西安曲江支行 129907180410960 用于补充流动资金 本次注销
注：鉴于募集资金账户 129907180410960 中的募集资金已使用完毕，账户余额为 0.00元，公司于 2024年 4月 16日办理了注销
手续。
三、募集资金账户注销情况
1、2022 年度可转换公司债券募集资金
鉴于用于“盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目”的募集资金账户102498736801 中的募集资金已使用完毕，账户余额
为 0.00 元，公司于 2024 年4 月 12 日办理了注销手续。募集资金专户注销后，对应的募集资金监管协议相应终止。
2、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
鉴于用于“用于补充流动资金”的募集资金账户 129907180410960 中的募集资金已使用完毕，账户余额为 0.00 元，公司于 20
24 年 4 月 16 日办理了注销手续。对应的募集资金监管协议相应终止。
四、备查文件
1、银行销户凭证。
陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/53934009-399f-45fe-ade4-52cbb4f1cf85.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-10 00:00│盘龙药业（002864）：关于公司产品获奖的自愿性信息披露公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
盘龙药业（002864）：关于公司产品获奖的自愿性信息披露公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-09/3f38ad0b-f995-460f-b93e-2989e6917b23.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-03 00:00│盘龙药业（002864）：关于回购公司股份进展的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 3 月 13日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式进行
股份回购，用于员工持股计划或者股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币 1,000万元（含），不超过人民币 2,000万元（含）
，回购价格不超过 45.00 元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12个月内。具体内容详见公司于
2024年 3月 14日、2024 年 3月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公
告》《回购报告书》。
一、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月
的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下：
截止 2024年 3月 31日，公司通过回购专用证券账户使用自有资金以集中竞价方式累计回购公司股份数量为 0股，占公司总股本
的 0.00%，合计支付的总金额为人民币 0元。上述回购进展符合法律法规的相关规定和公司回购股份方案的要求。
二、其他说明
公司后续将严格按照相关规定实施股份回购，并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/86473cf2-4209-4794-b7d2-632a574856e6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-16 00:00│盘龙药业（002864）：关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 3 月 13日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 3 月 14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.c
om.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-015）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，现将公司第四届董
事会第十八次会议决议公告前一个交易日（即 2024 年 3月 13日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数
量及持股比例情况公告如下：
一、前十名股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占公司无限售流
（股） 通股比例（%）
1 谢晓林 37,189,932 34.99
2 中国银行股份有限公司－国泰江源优势精 2,257,718 2.12
选灵活配置混合型证券投资基金
3 中国银行股份有限公司－国泰致远优势混 1,273,654 1.20
合型证券投资基金
4 张水平 1,131,750 1.06
5 张志红 1,125,000 1.06
6 财通基金－华泰证券股份有限公司－财通 1,086,452 1.02
基金君享永熙单一资产管理计划
7 国泰基金－信泰人寿保险股份有限公司－ 982,132 0.92
传统产品－国泰基金－信泰人寿 1 号单一
资产管理计划
8 诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德 867,142 0.82
基金浦江 120号单一资产管理计划
9 深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司－ 836,172 0.79
江西赣江新区财投时代伯乐启辰股权投资
中心（有限合伙）
10 共青城胜恒投资管理有限公司－胜恒名匠 836,172 0.79
九重风控策略 2号私募股权投资基金
注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量，以上比例计算结果为四舍五入，保留两位小数所
得。
二、前十名无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占公司无限售流
（股） 通股比例（%）
1 谢晓林 9,297,483 14.45
2 中国银行股份有限公司－国泰江源优势 2,257,718 3.51
精选灵活配置混合型证券投资基金
3 中国银行股份有限公司－国泰致远优势 1,273,654 1.98
混合型证券投资基金
4 国泰基金－信泰人寿保险股份有限公司 982,132 1.53
－传统产品－国泰基金－信泰人寿 1号单
一资产管理计划
5 中国建设银行股份有限公司－国泰医药 686,814 1.07
健康股票型证券投资基金
6 中国工商银行股份有限公司－国泰估值 636,411 0.99
优势混合型证券投资基金（LOF）
7 朱雪花 550,000 0.85
8 招商银行股份有限公司－国泰价值优选 418,528 0.65
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
9 上海海澜投资管理有限公司 400,023 0.62
10 中国银行股份有限公司－国泰致和混合 375,200 0.58
型证券投资基金
注：以上股东的持有无限售条件的股份数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量，以上比例计算结果为四舍五入
，保留两位小数所得。
三、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股东名册。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-15/72183533-a4b9-4e14-aa55-48fa6a8ff1aa.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-16 00:00│盘龙药业（002864）：回购报告书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
盘龙药业（002864）：回购报告书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-15/e32822d8-efa3-43f3-997d-f7560384e931.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-14 00:00│盘龙药业（002864）：第四届董事会第十八次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议通知于 2024 年 3 月 10 日以邮件、电话方
式通知各位董事。本次会议于2024 年 3 月 13日 9:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司
二楼会议室采用现场与通讯相结合方式召开。会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名（其中董事牛晓峰先生、任海云女士和张志
红先生以通讯方式出席本次会议）。会议由公司董事长谢晓林先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议
的召集和召开均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议并通过了《关于向中国银行西安高新技术开发区支行申请 2 亿元流动资金贷款暨实际控制人提供担保的议案》
公司因发展需要拟进一步丰富融资渠道，拟向中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行申请流动资金贷款 2亿元，预计年
化利率为 2.38%，期限两年。贷款资金主要用于日常生产经营，实际控制人谢晓林及其配偶提供连带责任保证。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2、审议并通过了《关于与陕西省慈善协会续签“盘龙爱心慈善基金”协议相关事项的议案》
公司原在陕西省慈善协会设立的慈善基金项目现已到期，为了继续积极履行上市公司社会责任，弘扬社会道德风尚，发扬人道主
义精神，传承中华民族尊老爱幼、扶贫济困的优秀美德，为建设小康社会实现中国梦尽一份责任，在法律、法规和国家政策允许的前
提下，公司拟与陕西省慈善协会续签“盘龙慈善基金”，基金期限为三年，计划每年使用人民币 400 万元作为关爱贫困学生、帮助
孤寡老人、济困扶贫弱势群体、帮助见义勇为行为的资助，不断地用慈善心、公益心、博爱心传递温暖，促进社会的公平和进步。
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
3、审议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
具体详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》。
三、备查文件
1.第四届董事会第十八次会议决议；
2.全体董事关于本次回购股份的承诺；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-13/2f4227bf-ba3a-489c-9fbb-559a9475db6b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-14 00:00│盘龙药业（002864）：第四届监事会第十五次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十五次会议通知于 2024年 3月 10日以邮件和电话方
式向各位监事发出。
2．本次会议于 2024 年 3 月 13 日 14:00 在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路 2801 号陕西盘龙医药股份有限公司二楼
会议室召开，本次会议采用现场方式进行。
3．应出席监事 5人，实际出席监事 5人，全体监事均现场参会并表决。
4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。
5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业
集团股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1.审议并通过了《关于与陕西省慈善协会续签“盘龙爱心慈善基金”协议相关事项的议案》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
经审核，监事会认为：公司通过陕西省慈善协会的“盘龙爱心慈善基金”进行公益活动，能够加强公益事业的规划和管理，充分
调动公司内外部资源，使公益资源得到优化配置，从而更好实现慈善公益目标，提高公司在社会慈善活动中的整体影响力，有利于公
司更好地履行社会责任，回馈社会，提升社会形象，符合全体股东的利益和公司发展的需要。因此，全体监事一致同意该事项。
2.审议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
经审核，监事会认为：本次公司回购股份的方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份
回购规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。
本次回购的股份用于员工持股计划或股权激励，有利于建立完善的长效激励机制，充分调动公司中高级管理人员、核心骨干人员的积
极性，有利于推进公司的长远发展，进而维护全体股东的利益。公司本次回购股份资金总额不低于人民币1,000万元且不超过人民币2
,000万元（本文中“不低于”“不超过”均含本数），回购股份价格不超过董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均
价的150%，资金来源为自有资金。根据公司的经营、财务、研发、资金状况，本次回购股份不会对公司的经营、财务状况和未来发展
产生重大不利影响，不会影响公司的上市地位。本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益
的情形。本次回购股份方案合理、可行。综上，公司监事会同意公司本次回购股份事项。
三、备查文件
1.第四届监事会第十五次会议决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-13/825e34c7-0186-4eaa-8d17-077eb70e7f51.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-14 00:00│盘龙药业（002864）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
盘龙药业（002864）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-13/ec6be253-3af7-4493-8b57-e02c347beb84.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-02-22 00:00│盘龙药业（002864）：关于2024年第一次临时股东大会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。
一、会议召开和出席情况：
（一）会议召开时间：
1.现场会议召开日期：2024年 2月 21日（星期三）下午 14:00。
2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年2月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13
:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年2月21日9:15—15:00期间的任意时间。
（二）现场会议召开地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。
（三）会议召开和表决方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式。
（四）召集人：陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会。
（五）会议主持人：董事长谢晓林先生。
（六）本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（七）会议出席情况：
通过现场和网络投票的股东48人，代表股份42,355,596股，占上市公司总股份的39.8525％。
其中：通过现场投票的股东11人，代表股份40,824,982股，占上市公司总股份的38.4123％。
通过网络投票的股东37人，代表股份1,530,614股，占上市公司总股份的1.4402％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东36人，代表股份1,877,364股，占上市公司总股份的1.7664％。
其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份1,131,750股，占上市公司总股份的1.0649％。
通过网络投票的中小股东35人，代表股份745,614股，占上市公司总股份的0.7016％。
公司全体董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议，北京瑞强律师事务所律师对本次股东大会进
行了见证并出具了法律意见书。
二、议案审议和表决情况
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，具体表决结果如下：
（一）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 42,355,396股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9995％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0
000％；弃权 200 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。中小股东总表决情况：
同意 1,877,164 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9893％；反对 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 200股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0107％。
本议案获得通过。
本议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。
（二）审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》
表决情况：同意 42,355,396股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9995％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0
000％；弃权 200 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。中小股东总表决情况：
同意 1,877,164 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9893％；反对 0股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 200股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0107％。
本议案获得通过。
（三）审议通过《关于会计师事务所选聘制度的议案》
表决情况：同意 42,355,396股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9995％
|
