公司公告☆ ◇002868 绿康生化 更新日期：2024-11-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-07 18:10│绿康生化（002868）：关于为全资子公司提供担保的进展公告
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绿康生化（002868）：关于为全资子公司提供担保的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/93f65154-4d4f-4162-83c7-a622f1e07c92.PDF
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2024-10-31 00:00│绿康生化（002868）：关于取消2023年员工持股计划预留未分配份额的公告
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绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于 2024 年 10 月 29日召开第五届董事会第七次（临时）会议，
审议通过了《关于取消 2023 年员工持股计划预留未分配份额的议案》，同意取消 2023 年员工持股计划预留部分剩余未分配 92.43
07 万股，现将相关事项公告如下：
一、本员工持股计划的相关情况
（一）已履行的程序
1、公司于 2023 年 6 月 7 日召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第四届监事会第二十二次会议及 2023 年 6 月 29
日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于<公司 2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年员工
持股计划管理办法>的议案》等相关议案。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2、公司于 2023 年 11 月 1 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。公司开立的“
绿康生化股份有限公司回购专用证券账户”所持有的 2,011,507 股公司股票已于 2023 年 10 月 31 日非交易过户至“绿康生化股
份有限公司-2023 年员工持股计划”，过户价格为 17.75 元/股，过户股份数量占公司总股本的 1.29%。本员工持股计划参与人数为
75 人（其中包括首次授予份额持有人 72 人及部分预留份额持有人 3 人），本员工持股计划实际认购资金总额为 3570.4249 万元
，实际认购份额为 3570.4249 万份（其中包括首次授予份额 1342.7875 万份、已被认购的预留份额 187.6175 万份及赖潭平先生先
行垫付出资认购并代为持有的预留份额 2040.0199 万份）。具体内容详见公司在《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.c
om.cn）披露的《关于 2023 年员工持股计划非交易过户暨回购股份处理完成的公告》。
（二）持有人变动情况及股份变动情况
1、2023 年 8 月 29 日公司召开 2023 年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《关于设立公司 2023 年员工持股计划
管理委员会的议案》《关于选举公司 2023 年员工持股计划管理委员会委员的议案》等相关议案，管理委员会于同日召开第一次会议
，选举官丽平为公司本次员工持股计划管理委员会主任。
2、2023 年 9 月 25 日召开 2023 年员工持股计划管理委员会第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年员工持股计划
相关事项的议案》《关于 2023 年员工持股计划预留份额分配方案的议案》。鉴于公司 2023 员工持股计划首次认购对象中 17 名激
励对象因个人原因自愿放弃认购，首次认购对象由 89 人调整为72 人，持有的公司股票数量由 106.09 万股变更为 75.65 万股；且
管委会同时确定了 3 名预留份额认购对象及持有的公司股票数量为 10.57 万股。截至 2023 年9 月 25 日，已分配公司股票数量共
计 86.22 万股（其中包括首次授予 75.65 万股、预留授予 10.57 万股）；预留剩余未分配 114.9307 万股暂由公司实际控制人、
董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有。
3、公司于 2024 年 1 月 3 日召开 2023 年员工持股计划管理委员会第三次会议，审议通过了《关于 2023 年员工持股计划预
留份额分配方案的议案》，8 名预留份额认购对象及持有的公司股票数量为 27.50 万股。截至 2024 年 1 月 3 日，已分配公司股
票数量共计 113.72 万股（其中包括首次授予 75.65 万股、预留授予38.07 万股）；预留剩余未分配 87.4307 万股股票暂由公司实
际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有。
4、公司分别于 2024 年 5 月 31 日、2024 年 8 月 5 日，分别召开 2023 年员工持股计划管理委员会第四次会议和 2023 年
员工持股计划管理委员会第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年员工持股计划相关事项的议案》，2023年员工持股计划中
原预留第二部分受让参与对象中两人因离职失去参与资格。根据公司董事会的授权，管理委员会决定收回前述两人未解锁股数共 5
万股，收回股份转到预留份额（预留份额由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有）。本次调整
后，公司预留第二部分受让对象由 8 人调整为 6 人，对应股票数量由 27.50 万股调整为 22.50 万股。截至 2024 年 8 月 5日，
已分配公司股票数量共计 108.72 万股（其中包括首次授予 75.65 万股、预留授予 33.07 万股）；预留剩余未分配 92.4307 万股
股票暂由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有。
5、公司于 2024 年 9 月 25 日召开 2023 年员工持股计划管理委员会第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年员工持
股计划相关事项的议案》，2023年员工持股计划中原首次受让参与对象中一人因离职失去参与资格。根据公司董事会的授权，管理委
员会决定由公司按原始出资额收回前述一人未解锁股数共0.57 万股（收回后由管理委员会指定人员承接相应份额，若无合适人选，
相应份额在锁定期结束后，择机出售后收益归公司享有）。截至 2024 年 9 月 25 日，已分配公司股票数量共计 108.15 万股（其
中包括首次授予 75.08 万股、预留授予33.07 万股）；预留剩余未分配 92.4307 万股股票暂由公司实际控制人、董事长兼总经理赖
潭平先生先行垫付出资认购并代为持有；由公司按原始出资额收回0.57 万股，收回后由管理委员会指定人员承接相应份额，若无合
适人选，相应份额在锁定期结束后，择机出售后收益归公司享有。
截至本公告披露日，公司 2023 年员工持股计划账户持有的公司股份数量为201.1507 万股，占公司总股本的 1.29%，其中：首
次受让股份 75.08 万股，持有人 71 人；因首次受让股份 1 名持有人离职由公司按原始出资额收回 0.57 万股，收回后由管理委员
会指定人员承接相应份额，若无合适人选，相应份额在锁定期结束后，择机出售后收益归公司享有；预留受让股份 33.07 万股，持
有人 9 人，其中预留第一部分受让 10.57 万股，持有人 3 人，预留第二部分受让 22.50 万股，持有人 6 人；预留剩余未分配 92
.4307 万股股票暂由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有。
二、本次取消剩余未分配预留份额的原因及数量
自本员工持股计划完成相关审议程序以来，公司一直积极推进本员工持股计划的实施工作，综合考虑二级市场环境、潜在激励对
象参与意愿以及公司未来发展规划，为更好地维护公司、股东和员工的利益，经公司董事会审议批准后，公司根据《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，经
慎重考虑，公司决定取消本员工持股计划预留剩余未分配份额。
预留剩余未分配份额由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有，截至本公告日，赖潭平先生
共计代为持有预留份额共计1640.6449 万份，对应股票数量 92.4307 万股。
三、本次取消剩余未分配预留份额的后续安排及交易限制
根据公司《2023 年员工持股计划（草案）》的相关规定，若员工持股计划存续期届满该预留份额仍未完全分配或在存续期内董
事会决定取消预留事项，则由管理委员会决定剩余份额的处置事宜或将对应份额将在清算后，按赖潭平先生垫付的出资金额（或加上
一定年化利息）返还给赖潭平先生，剩余收益（如有）归属于公司。
本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖的相关规定，在下列期间不得买卖公
司股票：
1、公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日
起算，至公告前 1 日；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对信息敏感期不得买卖股票的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。
四、本次取消剩余未分配预留份额对公司的影响
本次取消 2023 年员工持股计划中剩余未分配的预留份额，不影响公司股本结构，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性
影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，提升公司综合实力，全力为全体股东创造价值
。
五、公司董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：公司决定取消 2023 年员工持股计划中预留剩余未分配份额，符合《关于上市公司实施员工
持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，符合公司
实际情况。因此，同意公司取消 2023 年员工持股计划中预留剩余未分配份额。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-30/f6a0e69d-1d2f-4186-9696-93145c802b17.PDF
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2024-10-31 00:00│绿康生化（002868）：关于2023年员工持股计划首次及部分预留受让股份第一个锁定期届满的提示性公告
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绿康生化（002868）：关于2023年员工持股计划首次及部分预留受让股份第一个锁定期届满的提示性公告。公告详情请查看附件
。
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2024-10-31 00:00│绿康生化（002868）：2024年三季度报告
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绿康生化（002868）：2024年三季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/7e7188bd-b56b-409b-a4e8-cb89de771960.PDF
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2024-10-31 00:00│绿康生化（002868）：监事会决议公告
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一、监事会会议召开情况
绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第五届监事会第六次会议于 2024 年 10 月 29 日以现场方式在公
司综合办公楼二楼第二会议室召开，会议通知已按照公司章程及监事会议事规则要求发出。本次监事会应参加会议监事 3 人，实际
出席监事 3 人。会议由监事会主席冯真武先生主持。会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《
公司法》”）和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于公司 2024年第三季度报告的议案》
公司监事认真审议了《2024 年第三季度报告》，认为公司第三季度报告真实、准确、完整地反映了公司实际经营状况，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024
年第三季度报告》。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票
三、备查文件
1、《公司第五届监事会第六次会议决议》；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/6c6a6770-6b24-4329-a037-b534704292be.PDF
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2024-10-31 00:00│绿康生化（002868）：董事会决议公告
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绿康生化（002868）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-31/e6495098-a134-4d73-a21d-30c8a6ad511e.PDF
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2024-10-19 00:00│绿康生化（002868）：关于持股5%以上股东协议转让公司股份暨权益变动的提示性公告
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绿康生化（002868）：关于持股5%以上股东协议转让公司股份暨权益变动的提示性公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-18/46007882-bc7e-4fd9-8f3d-03d18f8708c1.PDF
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2024-10-19 00:00│绿康生化（002868）：简式权益变动报告书（百兴房地产）
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绿康生化（002868）：简式权益变动报告书（百兴房地产）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-19/5666fabd-787a-45df-8986-d71ee88e34e4.PDF
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2024-10-19 00:00│绿康生化（002868）：简式权益变动报告书（长鑫贰号）
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绿康生化（002868）：简式权益变动报告书（长鑫贰号）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-19/aa9964bd-d56d-4ce0-b30d-e0943a88d82f.PDF
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2024-10-17 00:00│绿康生化（002868）：关于控股股东部分股票质押的公告
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绿 康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于 2024 年 10 月 16 日收到控股股东上海康怡投资有限公司（
以下简称“上海康怡”）的通知，获悉其所持有的公司部分股票办理了质押业务，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、本次股东股份质押基本情况
股东 是否为控 本次质押 占其所 占公 是 是 质押起 质押到 质权人 质押
名称 股股东或 数量 持股份 司总 否 否 始日 期日 用途
第一大股 （股） 比例 股本 为 为
东及其一 比例 限 补
致行动人 售 充
股 质
押
上海 是 8,630,000 18.25 5.55% 否 否 2024 年 申请质 江西金诺 支持
康怡 % 10 月 押解除 供应链管 公司
15 日 日 理有限公 生产
司 经营
合 计 8,630,000 18.25 5.55%
%
2、股东股份累计质押的情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份累计情况如下：
股 持股数量 持股比 本 次 本 次 占其所 占公 已质押股份 未质押股份
东 （股） 例 质 押 质 押 持股份 司总 情况 情况
名 前 质 后 质 比例 股本 已质押 占 未质押 占
称 押 股 押 股 比例 股份限 已 股份限 未
份 数 份 数 售和冻 质 售和冻 质
量 量（股） 结数量 押 结数量 押
（股） （股） 股 （股） 股
份 份
比 比
例 例
上 47,291,400 30.43% 6,830,000 15,460,000 32.69% 9.95% 0 0% 0 0%
海
康
怡
合 47,291,400 30.43% 6,830,000 15,460,000 32.69% 9.95% 0 0% 0 0%
计
3、其他情况说明
截至本公告披露日，公司控股股东所质押股份不存在平仓风险或被强制过户的情形，质押风险在可控范围之内，且对公司生产经
营、公司治理等不产生实质性影响。
公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，未来股份变动如达到《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等规定
的相关情形，公司将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
二、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押登记证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-16/0f9f50b8-3083-44af-aa34-62f16de27f3d.PDF
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2024-09-21 00:00│绿康生化（002868）：关于持股5%以上股东协议转让公司股份完成过户登记的公告
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绿康生化（002868）：关于持股5%以上股东协议转让公司股份完成过户登记的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-20/bfd4768b-1d0d-44e5-a3dc-3f6ef9dc5318.PDF
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2024-09-07 00:00│绿康生化（002868）：关于公司以自有资产抵押向银行申请贷款的公告
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绿康生化（002868）：关于公司以自有资产抵押向银行申请贷款的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-06/88559174-3861-4d56-93c2-eb9b105fa0d0.PDF
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2024-09-07 00:00│绿康生化（002868）：第五届董事会第六次（临时）会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第五届董事会第六次（临时）会议于 2024 年 9 月 6 日以通讯会
议方式召开，会议通知已按照《公司章程》及《公司董事会议事规则》要求发出。本次董事会应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人
，其中独立董事 3 人。本次会议由董事长赖潭平先生主持。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
《关于公司以自有资产抵押向银行申请贷款的议案》
董事会同意公司将以下所列的自有资产作为抵押向银行申请抵押贷款总额不超过 5,162 万元人民币，并授权公司总经理及管理
层在上述抵押贷款额度范围内审核并签署上述申请贷款及资产抵押事项的相关法律文件。
本次抵押贷款所抵押资产为自有不动产，对应的权证信息如下：
序号 产权证号
1 闽 2024 浦城县不动产权第 0000980 号
2 闽 2024 浦城县不动产权第 0000986 号
3 闽 2024 浦城县不动产权第 0000990 号
本次贷款是为了满足公司业务发展及日常生产经营所需，增强资金保障能力，进一步促进公司业务持续稳定发展，不会对公司的
经营产生不利影响，不会对公司和股东、特别是中小股东的利益造成损害。因此，董事会同意公司以自有资产抵押向银行申请贷款事
项。本议案无需提交股东大会审议批准。
除本次抵押外，上述资产不存在其他抵押权或第三人权利，不存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、扣
押、冻结等司法强制措施。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于
公司以自有资产抵押向银行申请贷款的公告》
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票
三、备查文件
《第五届董事会第六次（临时）会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-06/065a14db-46f6-4822-8412-8515074c4f4b.PDF
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2024-09-07 00:00│绿康生化（002868）：关于控股股东部分股票解除质押的公告
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绿康生化（002868）：关于控股股东部分股票解除质押的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-06/002b99fc-332f-424e-807e-0a9314a74855.PDF
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2024-09-06 00:00│绿康生化（002868）：关于公司自有资产解除抵押的公告
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一、资产抵押情况概述
绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于 2024 年 5 月20 日召开的第五届董事会第一次（临时）会议，
审议通过了《关于公司向银行贷款补充抵押的议案》，同意将名下坐落于福建省浦城县的自有不动产为公司 8,500万元银行贷款提供
补充抵押，具体内容详见 2024 年 5 月 22 日刊登于《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司向
银行贷款补充抵押的公告》（公告编号：2024-059）。
上述资产抵押对应的权证信息如下：
序号 产权证号
1 闽 2024 浦城县不动产权第 0000980 号
2 闽 2024 浦城县不动产权第 0000986 号
二、本次资产解除抵押情况
根据业务发展需要，公司于近日办理了抵押物解除抵押手续，上述自有不动产已解除抵押，本次解除资产抵押事项不会对公司生
产经营和业务发展造成不利影响，不会损害公司股东，尤其是中小股东的利益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-06/6cb8768e-25d4-4bd7-9b5f-c7baad2ff4d3.PDF
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2024-09-05 00:00│绿康生化（002868）：关于控股股东部分股票质押的公告
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绿 康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于 2024 年 9 月 4 日收到控股股东上海康怡投资有限公司（以
下简称“上海康怡”）的通知，获悉其所持有的公司部分股票办理了质押业务，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、本次股东股份质押基本情况
股东 是否为控 本次质押 占其所 占公 是 是 质押起 质押到 质权人 质押
名称 股股东或 数量 持股份 司总 否 否 始日 期日 用途
第一大股 （股） 比例 股本 为 为
东及其一 比例 限 补
致行动人 售 充
股 质
押
上海 是 5,200,000 11.00 3.35% 否 否 2024 年 2025 年 上海张江 补充
康怡 % 9 月 3 9 月 1 科技小额 流动
日 日 贷款股份 资金
有限公司
合 计 5,200,000 11.00 3.35%
%
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