公司公告☆ ◇002926 华西证券 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-20 16:02 │华西证券（002926）：华西证券关于监事离任的公告 │
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│2025-11-17 18:34 │华西证券（002926）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书 │
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│2025-11-17 18:34 │华西证券（002926）：股东会议事规则 │
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│2025-11-17 18:34 │华西证券（002926）：2025年第一次临时股东大会决议公告 │
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│2025-11-17 18:34 │华西证券（002926）：公司章程 │
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│2025-11-17 18:34 │华西证券（002926）：董事会议事规则 │
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│2025-11-17 17:12 │华西证券（002926）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)2025年付息公告 │
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│2025-10-30 00:00 │华西证券（002926）：第四届董事会2025年第五次会议决议公告 │
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│2025-10-30 00:00 │华西证券（002926）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 │
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│2025-10-30 00:00 │华西证券（002926）：2025年三季度报告 │
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2025-11-20 16:02│华西证券（002926）：华西证券关于监事离任的公告
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华西证券（002926）：华西证券关于监事离任的公告。公告详情请查看附件。
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2025-11-17 18:34│华西证券（002926）：2025年第一次临时股东大会的法律意见书
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北京中伦（成都）律师事务所
关于华西证券股份有限公司
2025年第一次临时股东大会的法律意见书
致：华西证券股份有限公司
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）于2025年11月17日15时00分
在成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼召开，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司委托，指派律师
出席本次会议，并出具本法律意见书。
本所律师在会议召开前和召开过程中，审查了有关本次股东大会的全部材料，并对出席本次会议人员及会议召集人的资格、本次
会议的召集、召开程序等重要事项的合法性进行了现场核验，在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》
”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等相关法律、法规及《华西证
券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表
法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
1.2025年10月29日，公司召开第四届董事会2025年第五次会议，并于2025年10月30日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《华西证券股份有
限公司第四届董事会2025年第五次会议决议公告》。该次董事会会议审议通过了《关于修订<公司章程>及其附件并取消公司监事会的
议案》《华西证券股份有限公司2025年第三季度报告》《关于向华西银峰借出资金用于科创领域股权类项目投资的议案》《关于召开
公司2025年第一次临时股东大会的议案》等议案。
2.公司于2025年10月30日在深交所网站、《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo
.com.cn）上公告了《华西证券股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》。该通知公告了公司2025年第一次临时股
东大会召开的时间、地点、会议审议事项等内容。3.根据本所律师的核查，本次会议采取网络投票和现场投票相结合的方式召开，公
司通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统向社会公众股股东提供了网络形式的投票平台。
4.公司董事长周毅先生为本次会议主持人。
经核查，公司第四届董事会按照《公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的要求召集本次会议，并对本次会议审议的各项
议案内容进行了充分披露，公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议审议事项与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为
，公司本次会议的召集和召开程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
二、出席本次会议人员及会议召集人的资格
根据核查现场出席本次会议股东、授权代表签名及授权委托书，出席本次会议的股东或授权代表共6名，代表公司股份1,224,497
,774股，占公司有表决权股份总数的46.6475%。上述股东或股东代表为截止2025年11月10日15时00分交易结束时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东的授权代表。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议参加网络投票的股东共379名，代表公司股份69,440,619股，占公司有表决权
股份总数的2.6454%，通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券信息有限公司进行认证。
根据《华西证券股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》，公司董事会召集了本次会议。
经核查，上述股东及授权代表参加会议的资格及本次会议召集人的资格均合法有效。除上述股东及授权代表外，出席本次会议的
其他人员为公司董事、高级管理人员及本所见证律师。
本所律师认为，本次会议出席、列席会议人员及召集人的资格符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有
效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
本次会议股东依据《公司章程》规定的程序，就会议通知中列明的议案以记名投票表决方式进行表决：
1.《关于2025年中期利润分配方案的议案》
回避情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
总表决情况：同意1,293,351,593股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9547%；反对508,100股，占出席本次股东大
会有效表决权股份总数的0.0393%；弃权78,700股（其中，因未投票默认弃权13,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的0.0061%。
中小股东表决情况：同意69,266,719股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的99.1600%；反对508,100股，占出
席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.7274%；弃权78,700股（其中，因未投票默认弃权13,000股），占出席本次股东大
会中小股东有效表决权股份总数的0.1127%。
2.《关于修订<公司章程>及其附件并取消公司监事会的议案》
回避情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
总表决情况：同意1,260,006,412股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的97.3776%；反对33,858,581股，占出席本次股
东大会有效表决权股份总数的2.6167%；弃权73,400股（其中，因未投票默认弃权6,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的0.0057%。
中小股东表决情况：同意35,921,538股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的51.4241%；反对33,858,581股，占
出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的48.4708%；弃权73,400股（其中，因未投票默认弃权6,000股），占出席本次股东
大会中小股东有效表决权股份总数的0.1051%。
经核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及授权代表就会议通知中列明的事项以现场记名投票方式进行了表决，本所律师
及股东代表对现场记名投票进行了计票和监票，并当场公布了表决结果。本次会议的会议记录由出席会议的公司董事、会议记录人签
署。
经核查，本次会议审议及表决的事项为公司会议通知中所列明的议案，上述议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序与表决结果符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
基于以上事实，本所律师认为，公司2025年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，出席
会议人员及召集人的资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决
议合法有效。
本法律意见书正本两份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-18/878644f8-caa6-43c5-a4b4-37b0f261944d.PDF
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2025-11-17 18:34│华西证券（002926）：股东会议事规则
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华西证券（002926）：股东会议事规则。公告详情请查看附件
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2025-11-17 18:34│华西证券（002926）：2025年第一次临时股东大会决议公告
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华西证券（002926）：2025年第一次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
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2025-11-17 18:34│华西证券（002926）：公司章程
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华西证券（002926）：公司章程。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-18/6ec9534e-b018-4646-9dfe-f85eb55078d6.PDF
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2025-11-17 18:34│华西证券（002926）：董事会议事规则
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华西证券（002926）：董事会议事规则。公告详情请查看附件。
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2025-11-17 17:12│华西证券（002926）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)2025年付息公告
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华西证券（002926）：2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)2025年付息公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-17/2d3ed0f5-c7ea-4d5a-a044-bec6c87edb75.PDF
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2025-10-30 00:00│华西证券（002926）：第四届董事会2025年第五次会议决议公告
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华西证券（002926）：第四届董事会2025年第五次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-30/97ac43ea-d52c-4f32-aada-e95a0253c5f3.PDF
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2025-10-30 00:00│华西证券（002926）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
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重要提示：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）
第四届董事会 2025 年第五次会议审议通过，决定召开公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议
的相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2025 年第一次临时股东大会
2、股东大会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2025 年 11 月 17 日 15:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 17 日9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025年 11 月 17 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2025 年 11 月 10 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。
截至本次会议的股权登记日 2025 年 11 月 10 日（星期一）下午 3:00 交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司
股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：成都市高新区天府二街 198 号公司会议中心 4 楼
二、会议审议事项
1、本次股东大会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于 2025 年中期利润分配方案的议案 非累积投票提案 √
2.00 关于修订《公司章程》及其附件并取消公 非累积投票提案 √
司监事会的议案
（1）第 1 项议案（提案编码为 1.00）属于影响中小投资者利益的重大事项的，需对中小投资者表决单独计票。中小投资者是
指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
（2）第 2 项议案（提案编码为 2.00）为特别决议议案，应当由出席股东大会股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3
以上通过。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2025 年 11 月 13 日（星期四）至 11 月 14 日（星期五）上午 9:00-12:00，下午1:00-5:00；11 月 17 日（
星期一）上午 9:00-12:00。
2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到
传真或信函时间为准。
3、登记手续：
（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受
托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）。
（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的
营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复
印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。
（3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会
办公室的截止时间为 2025 年 11 月 17 日 12:00。
4、登记地点：
（1）现场登记地点：成都市高新区天府二街 198 号 9 楼公司董事会办公室。（2） 信函送达地址：成都市高新区天府二街 19
8 号 9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券 2025 年第一次临时股东大会”字样。
（3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券 2025 年第一次临时股东大会”字样，并注明联系电话。
公司传真号：028-86150100
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 2。
五、备查文件
公司第四届董事会 2025 年第五次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-30/3b1c87f4-8b64-40b7-a129-654bc177bbd8.PDF
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2025-10-30 00:00│华西证券（002926）：2025年三季度报告
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华西证券（002926）：2025年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-30/4d4d6a24-05ba-4e7d-9bd3-dd9b9ab55c58.PDF
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2025-10-30 00:00│华西证券（002926）：2025年第一次临时股东大会会议材料
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华西证券（002926）：2025年第一次临时股东大会会议材料。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-30/e15241e5-ce54-40ef-af3e-61cdd77d1721.PDF
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2025-10-30 00:00│华西证券（002926）：第四届监事会2025年第三次会议决议公告
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华西证券（002926）：第四届监事会2025年第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-30/51247803-4fae-4016-9e69-d84d48c47513.PDF
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2025-10-15 17:33│华西证券（002926）：关于2025年度第四期短期融资券发行结果的公告
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华西证券股份有限公司 2025 年度第四期短期融资券已于 2025 年 10 月 14日发行完毕，相关发行情况如下：
短期融资券名称 华西证券股份有限公司 短期融资券期 183天
2025年度第四期短期融资 限
券
短期融资券简称 25华西证券CP004 计息方式 利随本清
短期融资券交易 072510244 发行价格 100元/百元面
代码 值
发行日期 2025年10月14日 票面利率 1.70%
起息日期 2025年10月15日 兑付日期 2026年4月16日
计划发行总额 12亿元人民币 实际发行金额 12亿元人民币
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-16/a386427c-abbb-47c1-8e66-b0ba01e484f0.PDF
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2025-10-13 16:02│华西证券（002926）：华西证券2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）2025年本息兑付暨摘牌公
│告
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重要内容提示：
债券简称：22 华股 03
债券代码：148088
最后交易日：2025 年 10 月 17 日
债权登记日：2025 年 10 月 17 日
债券摘牌日：2025 年 10 月 20 日
本息兑付日：2025 年 10 月 20 日
计息期间：2024 年 10 月 20 日至 2025 年 10 月 19 日
华西证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称：“本期债券”）将于2025年10月20日支
付2024年10月20日至2025年10月19日期间的利息并兑付本金。为保证本息兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券的基本情况
1．发行人：华西证券股份有限公司。
2．债券名称：华西证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）。
3．债券简称：22 华股 03
4．债券代码：148088
5．债券余额：人民币 20 亿元。
6．期限：3 年
7．当前票面利率：2.70%
8．还本付息方式：按年付息，到期一次还本。
9．信用级别：经联合资信评估股份有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用等级为 AAA。在本期债
券的存续期内，资信评级机构将在每年华西证券股份有限公司年报公告后的两个月内，且不晚于每一个会计年度结束之日六个月内进
行一次定期跟踪评级；并在本期债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
10．担保方式：本期债券无担保。
11．受托管理人：西南证券股份有限公司。
12．税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
13．本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本期债券付息兑付方案
“22华股03”的当期票面利率为2.70%，本次付息每手（面值1,000元）债券派发利息人民币27.00元（含税）。扣税后个人、证
券投资基金债券持有人取得的实际每手派发利息为21.60元，本息兑付金额合计为1,021.60元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII
）取得的实际每手派发利息为27.00元，本息兑付金额合计为1,027.00元。
三、本期债券最后交易日、债权登记日、债券摘牌日及本息兑付日
1、最后交易日：2025 年 10 月 17 日
2、债权登记日：2025 年 10 月 17 日
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