公司公告☆ ◇002936 郑州银行 更新日期:2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-18 11:41│郑州银行(002936):H股公告 - 郑州银行董事会会议通告
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該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
Bank of Zhengzhou Co., Ltd.*
鄭州銀行股份有限公司 *
(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)
(H股股份代號:6196)
董事會會議通告鄭州銀行股份有限公司*(「本行」)董事會(「董事會」)謹此宣佈,董事會會議將於二零二四年四月二十九
日(星期一)舉行,藉以(其中包括)審議及批准本行及其附屬公司截至二零二四年三月三十一日止三個月之第一季度業績及其發佈
。
承董事會命
鄭州銀行股份有限公司*
趙飛
董事長中國河南省鄭州市
二零二四年四月十七日
於本公告日期,董事會成員包括執行董事趙飛先生;非執行董事王丹女士、劉炳恒先生及王世豪先生;以及獨立非執行董事李燕
燕女士、李小建先生、宋科先生及李淑賢女士。
* 本行並非香港法例第155章《銀行業條例》所指認可機構,不受限於香港金融管理局的監
督,並無獲授權在香港經營銀行及╱或接受存款業務。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/e133e8b7-77b4-42de-a82f-591508208230.PDF
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2024-04-08 11:46│郑州银行(002936):H股公告 - 截至二零二四年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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郑州银行(002936):H股公告 - 截至二零二四年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-08/e6bb9834-4106-42ac-bc7e-fb7507528be6.PDF
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2024-04-08 00:00│郑州银行(002936):郑州银行关于举行2023年度业绩网上说明会的公告
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本行 2023 年度报告及摘要于 2024 年 3 月 29 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露,为便于投资者深入了解
本行 2023 年度经营情况,本行拟定于 2024 年 4 月 10 日(星期三)召开 2023 年度业绩网上说明会,具体情况如下:
一、召开时间与方式
召开时间:2024 年 4 月 10 日(星期三)15:00-16:30
召开方式:网络远程方式
二、出席人员
本行董事长赵飞先生(代为履行董事会秘书职责),副行长、财务负责人孙海刚先生,独立非执行董事代表。
三、投资者参与方式
投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”(https://ir.p5w.net)参与本次说明会。
四、投资者问题征集
为广泛听取投资者的意见和建议、提升交流的针对性,现就本行 2023 年度业绩网上说明会提前向投资者征集相关问题,投资者
可于 2024 年 4 月 9 日 17:00前访问 https://ir.p5w.net/zj/,或扫描下方二维码,进入问题征集专题页面。本行将在 2023 年
度业绩网上说明会上,对投资者普遍关注的问题进行回答。
(问题征集专题页面二维码)
欢迎广大投资者积极参与。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-08/37e00de6-727c-470e-a7e2-0903d73aa200.PDF
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):郑州银行关于2023年度拟不进行现金分红的专项说明
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一、本行 2023 年度利润分配预案
2023 年,经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,本行合并报表归属母公司的净利润为人民币 1,850,117 千元。根据
现行企业会计准则和本行《公司章程》的规定,经审定的本行母公司的净利润为人民币 1,840,426 千元,扣除2023 年 11 月已派发
的无固定期限资本债券利息人民币 480,000 千元,可供普通股股东分配的当年利润为人民币 1,360,426 千元。
经本行第七届董事会第十二次会议审议通过,2023年度利润分配预案如下:
(一)以净利润的 10%提取法定盈余公积人民币 184,043 千元。
(二)提取一般风险准备金人民币 450,552 千元。
(三)本年度不进行现金分红,不送红股,不进行资本公积转增股份。
(四)剩余未分配利润,结转至下一年度。
二、本行 2023 年度拟不进行现金分红的原因
本行 2023 年度不进行现金分红,主要考虑了以下因素:一是面对复杂严峻的经济环境,本行深入贯彻国家和省市重大战略部署
,努力践行地方金融机构社会责任,鼎力服务实体经济发展。报告期内,本行积极推进业务发展、调整业务结构、夯实客户基础,同
时,受外币资产规模变化及汇率波动影响,盈利能力受到一定影响。二是经济恢复基础仍待加固,本行切实落实各级政府决策安排,
加大风险资产处置力度,顺应监管引导留存未分配利润将有利于本行进一步增强风险抵御能力,为本行保持经营稳定提供保障。三是
商业银行资本监管政策要求日益趋严,内源性的资本补充是中小银行保证资本充足、特别是核心一级资本充足水平的重要途径,留存
的未分配利润将用作本行核心一级资本的补充,有利于提升本行资本充足水平,以支持本行的业务发展,维护投资者的长远利益。
本行董事会认为:2023 年度利润分配预案是基于目前经营环境及未来发展战略的需要,从长期发展策略出发,有利于维护股东
的长远利益,不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。
本行独立非执行董事认为:该预案考虑了当前宏观经济形势和经营监管环境,本行在服务实体经济发展的同时加大风险资产处置
力度,盈利能力受到一定影响,本行顺应监管指导留存未分配利润有利于保障内源性资本补充,进一步增强风险抵御能力,支持业务
持续健康发展,符合本行和全体股东包括中小股东的长远利益。同意本行 2023年度利润分配预案,并同意将该预案提交股东大会审
议。
三、本行未分配利润的用途及使用计划
本行留存的未分配利润将用作本行核心一级资本的补充,有利于提升本行资本充足水平,以支持本行的战略转型及长期可持续发
展,维护投资者的长远利益。本行股东大会将设置网络投票渠道,为中小股东参与决策提供便利。
四、为增强投资者回报水平拟采取的举措
下一步,本行将以高质量发展为突破点,努力提升经营管理能力,完善风险防控机制,获得规模、盈利、风险的平衡发展,为投
资者创造更大的收益。一是坚决落实省市重大决策部署,持续践行地方金融机构社会责任,服务实体经济。回归本源,专注主业、走
差异化经营道路,增强市场竞争力和可持续发展能力。二是优化资产负债结构,持续增收节支。加强投放结构、投放进度、投放利率
管控,提升资产收益水平。通过优化负债期限配置、区域差异化定价及存款产品额度管控等措施精细化管控负债结构,合理降低付息
成本,确保经营指标稳健。三是持续提升风险管控能力,坚守审慎稳健的风险文化及风险偏好,加强政策研究,不断健全与市场定位
、业务水平相适应的风险管理架构。通过加大清息化解力度、加强核销业务管理等措施夯实资产质量,对整体利润形成贡献和支撑。
坚持风险“降旧控新”并举,持续增强风险抵补能力。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/4727563b-baf6-4a75-8ddd-642ef8ec53d2.PDF
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):内部控制自我评价报告
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根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”),结合郑
州银行股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 2023
年 12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。高级管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及
董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大
和重要缺陷。董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求,在所有重大方面保持了有效的财务报告和非财务报
告内部控制。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括:公司总行本
部、各分支行以及下属子公司,纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入合计占公司合并财务报
表营业收入总额的 100%;纳入评价范围的主要业务和事项包括:
公司层面:控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、内部监督。
流程层面:对公贷款、小企业及个人贷款、投资业务、贸易融资、理财业务、票据业务、信用卡业务、中间业务、融资租赁、国
际结算、电子银行、公司存款、个人存款、人力资源、会计及财务报告、财务管理、信息科技管理、营运管理等。
公司在全面评价的基础上,关注了重点业务涉及的信用风险、操作风险、流动性风险、舞弊风险等各类风险,信息系统运行的安
全与质量,各项业务落实监管要求和行内制度有效性情况等,实现了对需要高度关注和重点防控领域的全面覆盖。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系、《商业银行内部控制指引》及公司内部控制评价相关制度组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的
内部控制缺陷认定标准如下:
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
重大缺陷的定量标准。该内部控制缺陷可能引起的财务报表的错报金额满足以下标准:错报≥当年合并报表税前利润总额 5%。
重要缺陷的定量标准。该内部控制缺陷可能引起的财务报表的错报金额满足以下标准:当年合并报表税前利润总额 0.25%≤错报
<当年合并报表税前利润总额 5%。
一般缺陷的定量标准。该内部控制缺陷可能引起的财务报表的错报金额满足以下标准:错报<当年合并报表税前利润总额 0.25%
。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
重大缺陷的定性标准。一个或多个内部控制缺陷的组合,可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。存在重大
缺陷的迹象包括但不限于:董事、监事或高级管理人员存在舞弊行为;披露的财务报告出现重大错报;财务报告内部控制重大或重要
缺陷未得到整改;对财务报告内部控制的监督无效。
重要缺陷的定性标准。一个或多个内部控制缺陷的组合,可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽不构成重大错报但仍
应引起董事会和管理层重视的错报。存在重要缺陷的迹象包括但不限于:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊程
序和控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理未建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对期末财务报告过程
的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报告达到真实、完整的目标。
一般缺陷的定性标准。不构成重大缺陷和重要缺陷的其他财务报告内部控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
重大缺陷的定量标准。该内部控制缺陷可能引起的直接财产损失满足以下标准:直接财产损失≥当年合并报表税前利润总额 5%
。
重要缺陷的定量标准。该内部控制缺陷可能引起的直接财产损失满足以下标准:当年合并报表税前利润总额 0.25%≤直接财产损
失<当年合并报表税前利润总额 5%。
一般缺陷的定量标准。该内部控制缺陷可能引起的直接财产损失满足以下标准:直接财产损失<当年合并报表税前利润总额0.25
%。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
重大缺陷的定性标准。一个或多个内部控制缺陷的组合,对合法合规、资产安全、提高经营效率和效果、促进实现发展战略等控
制目标构成重大负面影响。存在重大缺陷的迹象包括但不限于:决策导致重大失误;严重违反国家法律法规并受到严厉处罚;媒体频
现负面新闻,涉及面广;重要业务的制度体系整体失效。
重要缺陷的定性标准。一个或多个内部控制缺陷的组合,对合法合规、资产安全、提高经营效率和效果、促进实现发展战略等控
制目标构成重要负面影响。存在重要缺陷的迹象包括但不限于:决策导致重要失误;违反内部规章,形成严重损失;媒体出现负面新
闻,波及局部区域;重要业务的制度设计或系统控制存在重要失误。
一般缺陷的定性标准。不构成重大缺陷和重要缺陷的其他非财务报告内部控制缺陷。
(三)内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告、非财务报告内部控制缺陷的认定标准,经评价,报告期内公司未发现内部控制体系存在重大和重要缺陷。
公司在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内部控制,内部控制总体得到持续有效运行。2024 年,公司将厚植
稳健审慎经营文化,持续完善内部控制体系建设,强化各项风险管理和内部控制措施,提升内部控制执行效果,促进公司高质量发展
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/f44f3718-affc-48a9-8255-12e32ebf0205.PDF
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):郑州银行2023年度董事会工作报告
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郑州银行(002936):郑州银行2023年度董事会工作报告。
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):董事会决议公告
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郑州银行(002936):董事会决议公告。
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》和国家金融监督管理总局《银行保险机构公司治理准则》等文件的
要求,郑州银行股份有限公司(以下简称“本行”)第七届董事会现任独立非执行董事李燕燕、李小建、宋科、李淑贤对照相关监管
规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查,并向本行董事会提交了独立性自查表及确认函。经自查,本行全体独立
非执行董事均确认其已满足本行适用的各项监管规定中对于任职所应具备的独立性要求。
经核查本行全体独立非执行董事的任职经历及其提交的相关自查文件,本行董事会未发现可能影响独立非执行董事进行独立客观
判断的情形,并认为本行全体独立非执行董事继续保持独立性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/eea5fd50-6dba-4c0e-83a9-e7500f2dffc2.PDF
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):独立董事年度述职报告
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郑州银行(002936):独立董事年度述职报告。
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):内部控制审计报告
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郑州银行股份有限公司全体股东:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了郑州银行股份有限公司(以下简称“郑州银
行”)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控
制,并评价其有效性是郑州银行董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制
政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为,郑州银行于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。
内部控制审计报告(续)
安永华明(2024)专字第70020920_B01号郑州银行股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-28/dbc12521-0408-4ad1-918e-a1e2fc1aee2b.PDF
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):年度关联方资金占用专项审计报告
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郑州银行股份有限公司董事会:
我们审计了郑州银行股份有限公司(以下简称“郑州银行”)的2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及银行资产负债
表、2023年度合并及银行利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注,并于2024年3月28日出具了编号为安永华明
(2024)审字第70020920_B01号的无保留意见审计报告。
按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求,郑州银行编制了后附的 2023 年度非
经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇
总表(以下简称“汇总表”)。
如实编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性、完整性是郑州银行的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计郑州银行
2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对
郑州银行 2023 年度财务报表出具审计报告而执行的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解郑州银行2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况,汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供郑州银行为 2023 年度报告披露使用,不适用于其他用途。
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明(续)
安永华明(2024)专字第70020920_B02号
郑州银行股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/0d8b354f-8b66-4a5e-8781-4fb171513647.PDF
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):2023年年度审计报告
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郑州银行(002936):2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/c975128a-2f9c-4877-8a0c-804b4b05aeb5.PDF
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2024-03-29 00:00│郑州银行(002936):监事会决议公告
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一、会议召开情况
本行于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事会第十二次会议的通知,会议于 2024
年 3 月 28 日在郑州市商务外环路 22 号郑州银行大厦现场召开。本次会议应出席监事 5 人,实际出席 4 人,其中股东监事朱志
晖先生、外部监事徐长生先生以电话或视频接入方式出席会议,职工监事李怀斌先生未出席,也未委托其他监事代为投票。会议召开
符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和本行《公司章程》的规定。本次
会议合法有效。会议由监事会临时召集人陈新秀女士主持。
二、会议审议情况
(一)会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。
本议案同意票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
该报告在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露,供投资者查阅。
本议案需提交本行股东大会审议。
(二)会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会提名委员会工作报告》。
本议案同意票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
(三)会议审议通过了《郑州银行股份有限公司 2023 年度监事会监督委员会工作报告》。
本议案同意票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
(四)会议审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2023 年度报告及摘要的议案》。
监事会认为:董事会编制和审议本行 2023 年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准
确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案同意票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
本行 2023 年度报告及摘要在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露,供投资者查阅。
本议案需提交本行股东大会审议。
(五)会议审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2023 年度利润分配预案的议案》。
监事会认为:该预案符合法律、法规的相关规定,考虑了当前的经济发展和金融监管形势等因素,符合本行和全体股东的长远利
益,有利于本行可持续健康发展。
本议案同意票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
《郑州银行股份有限公司关于 2023 年度拟不进行现金分红的专项说明》在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露,供
投资者查阅。
本议案需提交本行股东大会审议。
(六)会议审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2023 年度社会责任(环境、社会、管治)报告的议案》。
本议案同意票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
该报告在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露,供投资者查阅。
(七)会议审议通过了《关于郑州银行股份有限公司 2023 年度内
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