公司公告☆ ◇002945 华林证券 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-20 18:24 │华林证券（002945）：华林证券关于归还“26华林01”临时补充流动资金的募集资金的公告 │
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│2026-07-13 16:46 │华林证券（002945）：中信证券关于华林证券归还“26华林01”临时补充流动资金的募集资金之临时受托│
│ │管理事务报告 │
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│2026-07-10 00:00 │华林证券（002945）：2025年度权益分派实施公告 │
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│2026-07-06 17:06 │华林证券（002945）：华林证券关于归还“26华林01”临时补充流动资金的募集资金的公告 │
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│2026-07-01 18:06 │华林证券（002945）：中信证券关于华林证券使用募集资金临时补充流动资金之临时受托管理事务报告 │
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│2026-07-01 00:00 │华林证券（002945）：关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 │
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│2026-06-26 19:54 │华林证券（002945）：2025年年度股东会的法律意见书 │
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│2026-06-26 19:54 │华林证券（002945）：2025年年度股东会决议公告 │
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│2026-06-26 16:52 │华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告│
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│2026-06-25 15:56 │华林证券（002945）：华林证券关于使用募集资金临时补充流动资金的公告 │
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2026-07-20 18:24│华林证券（002945）：华林证券关于归还“26华林01”临时补充流动资金的募集资金的公告
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一、公司债券基本情况
2026 年 6月 23日，华林证券股份有限公司（简称“公司”）完成“华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期）”（以下简称“本期债券”）的发行，本期债券发行规模 6.50 亿元，债券代码：524867，债券简称：26华林 01
。
二、闲置募集资金使用及归还情况
根据《华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》约定以及《华林证券股份有限
公司2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》的实际发行情况，本期债券募集资金使用计划如下：
本期实际发行金额为 6.50 亿元，募集资金拟全部用于偿还有息债务，具体明细如下：
单位：万元
债务品种 拟偿还规模 起息日 到期日 拟使用募集资金金额
转融资 54,518.70 2026 年 1 月 6 日 2026 年 7月 7日 54,518.70
转融资 12,115.27 2026 年 1 月 20日 2026 年 7 月 21 日 10,481.30
合计 66,633.97 - - 65,000.00
2026 年 6月 26日，公司将本期债券扣除发行费用后的闲置募集资金合计 6.49 亿元用于临时补充流动资金。上述事项已经公司
内部审批通过。
2026 年 7月 6日，公司将上述用于临时补充流动资金的 5.45 亿元募集资金归还至募集资金专项账户，归还后尚余 1.04 亿元
临时补流闲置募集资金；2026 年 7 月 20 日，公司将剩余 1.04 亿元临时补充流动资金募集资金全额归还至募集资金专项账户，全
部临时补充流动资金的闲置募集资金归还完毕。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-20/2dae4330-629e-4406-a2ec-d921ef06541c.PDF
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2026-07-13 16:46│华林证券（002945）：中信证券关于华林证券归还“26华林01”临时补充流动资金的募集资金之临时受托管理
│事务报告
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本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《华林证券股份有限公司 2025 年面向
专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定和约定，根据华林证券股份有限公司（
以下简称“华林证券”、“发行人”、“公司”）公开信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供相关资料等，由相关债券受托管
理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“受托管理人”）编制。
本公告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不
应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。
中信证券股份有限公司作为华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“26 华林
01”，债券代码 524867）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。2026 年 7 月6 日，发行人发布
了《华林证券股份有限公司关于归还“26 华林 01”临时补充流动资金的募集资金的公告》，2026 年 7 月 6 日，公司将用于临时
补充流动资金的5.45 亿元募集资金归还至募集资金专项账户。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》等相关规定及与华林证券股份有限公司签订的《受托管理协议》的约定，现就公司债券重大事项报告如下：
一、公司债券基本情况
2026 年 6 月 23 日，发行人完成“华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”（以下简称
“本期债券”）的发行，本期债券发行规模 6.50 亿元，债券代码：524867，债券简称：26 华林 01。
二、闲置募集资金使用及归还情况
根据《华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》约定以及《华林证券股份有限
公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》的实际发行情况，本期债券募集资金使用计划如下：
本期实际发行金额为 6.50 亿元，募集资金拟全部用于偿还有息债务，具体明细如下：
债务品种 拟偿还规模 起息日 到期日 拟使用募集资金金额
转融资 54,518.70 2026 年 1 月 6 日 2026 年 7 月 7 日 54,518.70
转融资 12,115.27 2026 年 1 月 20 日 2026 年 7 月 21 日 10,481.30
合计 66,633.97 - - 65,000.00
2026 年 6 月 26 日，公司将本期债券扣除发行费用后的闲置募集资金合计6.49 亿元用于临时补充流动资金。上述事项已经公
司内部审批通过。
2026 年 7 月 6 日，公司将上述用于临时补充流动资金的 5.45 亿元募集资金归还至募集资金专项账户，临时补充流动资金的
闲置募集资金余额合计 1.04 亿元。
三、影响分析
上述使用募集资金临时补充流动资金事宜不影响募集说明书约定的公司债券到期偿还安排，对公司的日常管理、生产经营及偿债
能力无重大不利影响，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《华林证券股份有限公司章程》的相关规定。
中信证券作为“26 华林 01”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后
，中信证券就有关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和《
受托管理协议》的有关规定和约定出具本临时受托管理事务报告。
中信证券后续将密切关注发行人对以上债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司
债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》及《受托管理协议》的有关规定和约定履行债券受托管理人职责
。
特此提醒投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-13/53f723bc-1cad-491f-8a41-bbfacc351256.PDF
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2026-07-10 00:00│华林证券（002945）：2025年度权益分派实施公告
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华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度分红派息方案，已于 2026年 6月 26日经公司 2025年年度股东会审议通
过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过的 2025 年度利润分配方案情况
1、公司于 2026年 6月 26日召开的 2025年年度股东会审议通过了《公司 2025 年度利润分配预案》，方案为：以现有总股本2,
700,000,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 0.57元（含税），实际分配现金红利为人民币 153,900,000.00元，
不送红股，不以资本公积转增股本。
2、自 2025年利润分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。
3、本次实施的分配方案与公司股东会审议通过的分配方案一致。
4、本次实施分配方案距离公司股东会审议通过的时间未超过两个月。
5、本次分派方案的原则是分配总额固定。
二、本次实施的 2025 年度利润分配方案
公司 2025年度利润分配方案为：以现有总股本 2,700,000,000股为基数，向全体股东每 10股派 0.570000元人民币现金。（含
税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构(含 QFII、RQFII)以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 1
0股派0.513000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实施差别化税率征收，本公司暂不扣缴个
人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投
资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实施差别化税率征收）。
【注：根据先进先出原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1个月（含 1个月）以内，每 10股补缴税款 0.114000
元；持股 1个月至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.057000元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
股权登记日为：2026年 7月 16日
除权除息日为：2026年 7月 17日
四、分红派息对象
本次分派对象为：截止 2026年 7月 16日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称
“中国结算深圳分公司”）登记在册的公司全体股东。
五、分红派息方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2026年 7月 17日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划
入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****846 深圳市立业集团有限公司
2 06*****297 深圳市立业集团有限公司
3 08*****260 深圳市怡景食品饮料有限公司
4 06*****134 深圳市怡景食品饮料有限公司
在分红派息业务申请期间（自申请日 2026年 7月 9日至股权登记日 2026年 7月 16日），如因自派股东证券账户内股份减少而
导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由本公司自行承担。
六、咨询机构
咨询地址：广东省深圳市南山区华润置地大厦 C座 33楼
咨询联系人：董事会办公室工作人员
咨询电话：0755-82707766
传真电话：0755-82707888-1351
七、备查文件
1、中国结算深圳分公司确认有关本次利润分配具体时间安排的文件；
2、公司第四届董事会第七次会议决议；
3、公司 2025年年度股东会决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-10/90551cb8-da5b-4c28-b696-ef95c768386a.PDF
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2026-07-06 17:06│华林证券（002945）：华林证券关于归还“26华林01”临时补充流动资金的募集资金的公告
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一、公司债券基本情况
2026 年 6 月 23 日，华林证券股份有限公司（简称“公司”）完成“华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行
公司债券（第一期）”（以下简称“本期债券”）的发行，本期债券发行规模
6.50 亿元，债券代码：524867，债券简称：26华林 01。
二、闲置募集资金使用及归还情况
根据《华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》约定以及《华林证券股份有限
公司2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》的实际发行情况，本期债券募集资金使用计划如下：
本期实际发行金额为 6.50 亿元，募集资金拟全部用于偿还有息债务，具体明细如下：
单位：万元
债务品种 拟偿还规模 起息日 到期日 拟使用募集资金金额
转融资 54,518.70 2026 年 1 月 6 日 2026 年 7月 7日 54,518.70
转融资 12,115.27 2026 年 1 月 20日 2026 年 7 月 21 日 10,481.30
合计 66,633.97 - - 65,000.00
2026 年 6月 26日，公司将本期债券扣除发行费用后的闲置募集资金合计 6.49 亿元用于临时补充流动资金。上述事项已经公司
内部审批通过。
2026 年 7月 6日，公司将上述用于临时补充流动资金的 5.45 亿元募集资金归还至募集资金专项账户，临时补充流动资金的闲
置募集资金余额合计 1.04 亿元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-06/8d71eaee-3cd1-4259-86b2-6be0a369255d.PDF
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2026-07-01 18:06│华林证券（002945）：中信证券关于华林证券使用募集资金临时补充流动资金之临时受托管理事务报告
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华林证券（002945）：中信证券关于华林证券使用募集资金临时补充流动资金之临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/0e2349a1-c8ea-4a3a-b51f-01448ac87517.PDF
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2026-07-01 00:00│华林证券（002945）：关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告
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近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）通知，获
悉其所持有本公司的部分股份已解除质押并再质押，具体事项如下：
一、本次股份解除质押情况
股东名称 是否为控股 本次解除质 占其所 占公 起始日 解除日期 质权人
股东或第一 押股份数量 持股份 司总
大股东及其 （股） 比例 股本
一致行动人 比例
立业集团 是 97,000,000 5.57% 3.59% 2025-06-25 2026-06-29 中国银行股份有
限公司深圳上步
支行
合计 - 97,000,000 5.57% 3.59% - - -
二、本次股份质押情况
（一）本次股份质押基本情况
股东 是否为控 本次质押 占其所 占公司 是否 是否 质押起始 质押到 质权人 质押用途
名称 股股东或 数量（股） 持股份 总股本 为限 为补 日 期日
第一大股 比例 比例 售股 充质
东及其一 押
致行动人
立业 是 98,000,000 5.63% 3.63% 否 否 2026-06-29 至申请 中国银 自身生产
集团 解除质 行股份 经营
押登记 有限公
为止 司深圳
上步支
行
合计 - 98,000,000 5.63% 3.63% - - - - - -
本次质押股份不涉及被用作重大资产重组、业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。
（二）股份累计质押基本情况
截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股比 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股
名称 （股） 例 前质押股 后质押股 持股份 总股本 情况 份情况
份数量 份数量 比例 比例 已质 占已 未质 占未
（股） （股） 押股 质押 押股 质押
份限 股份 份限 股份
售和 比例 售和 比例
冻结、 冻结
标记 数量
数量
立业 1,740,397,076 64.46% 676,300,000 677,300,000 38.92% 25.09% 0 0.00% 0 0.00%
集团
合计 1,740,397,076 64.46% 676,300,000 677,300,000 38.92% 25.09% 0 0.00% 0 0.00%
公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，
敬请投资者注意风险。
三、备查文件
1、解除证券质押登记通知及证券质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
3、中国证券登记结算有限责任公司持股 5%以上股东每日持股变化明细。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/3f4bcec1-a249-4943-b7e5-363a16f90dae.PDF
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2026-06-26 19:54│华林证券（002945）：2025年年度股东会的法律意见书
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华林证券（002945）：2025年年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/8bd6c42d-5959-49bf-99db-724a6c6fc6cc.PDF
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2026-06-26 19:54│华林证券（002945）：2025年年度股东会决议公告
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特别提示：
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更前次股东会决议的情形。
一、会议召开情况
（一）会议召开的日期、时间：
1、现场会议召开时间：2026年 6月 26日（星期五）14:30
2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026 年 6 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行网络投票的时间为 2026年 6月 26日 9:15-15:00期间的任意时间。
（二）会议召开方式：本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
（三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座 32楼会议室
（四）会议召集人：公司董事会
（五）会议主持人：公司董事长林立先生
（六）会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法
律法规及《华林证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况：
通过现场和网络投票的股东 156人，代表股份 2,433,747,006股，占上市公司总股份的 90.1388％。其中：通过现场投票的股东
4人，代表股份 2,430,000,600股，占上市公司总股份的 90.0000％；通过网络投票的股东 152人，代表股份 3,746,406股，占公司
股份总数0.1388％。
（二）董事、高级管理人员及见证律师等出席情况：
1、公司董事、部分高级管理人员出席了本次会议。
2、公司聘请的见证律师列席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项提案进行表决。
提案 1.00 公司 2025年度董事会工作报告
同意 2,433,428,106 股，占出席会议所有股东所持股份的99.9869％；反对293,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0121
％；弃权 25,600股（其中，因未投票默认弃权 1,300股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
表决结果：本提案获得通过。
提案 2.00 公司 2025年年度报告及摘要
同意 2,433,425,906 股，占出席会议所有股东所持股份的99.9868％；反对 292,300股，占出席会议所有股东所持股份的 0.012
0%；弃权 28,800股（其中，因未投票默认弃权 1,300股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％。
表决结果：本提案获得通过。
提案 3.00 公司 2025年度独立董事述职报告
同意 2,433,427,906 股，占出席会议所有股东所持股份的99.9869％；反对293,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0121
％；弃权 25,600股（其中，因未投票默认弃权 1,300股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
表决结果：本提案获得通过。
提案 4.00 公司 2025年度利润分配预案
同意 2,433,433,206 股，占出席会议所有股东所持股份的99.9871％；反对303,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0125
％；弃权 10,600股（其中，因未投票默认弃权 2,000股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意3,433,206股，占出席会议的中小股东所持股份的91.6253％；反对 303,200股，占出席会议的中小股东所持股份的 8.0918
％；弃权10,600股（其中，因未投票默认弃权 2,000股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.2829％。
表决结果：本提案获得通过。
提案 5.00 关于 2026年度日常关联交易预计的议案
同意 488,209,995股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.9332％；反对 295,300股，占出席会议有表决权股东所持股
份总数的 0.0604％；弃权 30,800股（其中，因未投票默认弃权 3,300股），占出席会议有表决权股东所持股份总数的 0.0063％。
中小股东总表决情况：
同意3,420,906股，占出席会议的中小股东所持股份的91.2971％；反对 295,300股，占出席会议的中小股东所持股份的 7.8810
％；弃权30,800股（其中，因未投票默认弃权 3,300股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.8220％
关联股东深圳市立业集团有限公司回避表决，回避表决股数为1,740,397,076。
关联股东深圳市希格玛计算机技术有限公司回避表决，回避表决股数为 204,813,835。
表决结果：本提案获得通过。
提案 6.00 关于确定公司自营投资额度的议案
同意 2,433,421,806股，占出席会议所有股东所持股份的99.9866％；反对292,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0120％
；弃权 32,900股（其中，因未投票默认弃权 5,400股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0014％。
表决结果：本提案获得通过。
提案 7.00 关于制定《华林证券股份有限公司董事薪酬与绩效考核管理制度》的议案
同意 2,433,416,906 股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的 99.9864％；反对 297,100 股，占出席会议有表决权股东所
持股份总数的 0.0122％；弃权 33,000股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席会议有表决权股东所持股份总数的 0.0014
％。
中小股东总表决情况：
同意3,416,906股，占出席会议的中小股东所持股份的91.1903％；反对 297,100股，占出席会议的中小股东所持股份的 7.9290
％；弃权33,000股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.8807％。
表决结果：本提案获得通过。
提案 8.00 关于制定《华林证券股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》的议案
同意 2,433,416,906 股，占出席会议所有股东所持股份的99.9864％；反对307,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0126
％；弃权 22,400股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0009％。
中小股东总表决情况：
同意3,416,906股，占出席会议的中小股东所持股份的91.1903％；反对 307,700股，占出席会议的中小股东所持股份的 8.2119
％；弃权22,400股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5978％。
表决结果：本提案获得通过。
提案 9.00 公司 2026年度董事薪酬方案
同意 2,433,415,706股，占出席会议所有股东所持股份的99.9864％；反对312,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0128％
；弃权 19,200股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0008％。
中小股东总表决情况：
同意3,415,706股，占出席会议的中小股东所持股份的91.1583％；反对 312,100股，占出席会议的中小股东所持股份的 8.3293
％；弃权19,200股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.5124％。
表决结果：本提案获得通过。
同时，股东会听取了如下汇报事项：
1、《关于 2025年度董事履职考核及薪酬情况专项说明》；
2、《关于 2025年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明》；
3、《公司 2026年度高级管理人员薪酬方案》。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所
2、见证律师姓名：郑素文、高璐
3、结论性意见：北京金诚同达（深圳）律师事务所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东会召集人资格和出席会议的人员符合《公司法》《股东会规则》等法律
、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》之规定，表
决结果合法、有效。
五、备查文件
1、华林证券股份有限公司 2025年年度股东会决议；
2、北京金诚同达（深圳）律师事务所出具的《关于华林证券股份有限公司 2025年年度股东会的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/ad683394-26bc-489f-8cbe-1f72b4221932.PDF
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2026-06-26 16:52│华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深
圳证券交易所债券上市条件，将于 2026 年 6 月 29 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方
式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开
发行公司债券（第一期）
债券简称 26 华林 01
债券代码 524867
信用评级 主体评级：AA+；债项评级：AA+
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 6.50
债券期限 2年期
票面年利率（%） 2.45
利率形式 固定利率
付息频率 按年付息
发行日 2026 年 6 月 22 日至 2026 年 6 月 23 日
起息日 2026 年 6 月 23 日
上市日 2026 年 6 月 29 日
到期日 本期债券兑付日为 2028 年 6 月 23 日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期
间兑付款项不另计利息）
债券面值 100 元
开盘参考价 100 元
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/15366481-4e7a-488e-8e4f-6bd7142413eb.PDF
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2026-06-25 15:56│华林证券（002945）：华林证券关于使用募集资金临时补充流动资金的公告
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一、公司债券发行情况
华林证券股份有限公司（以下简称“发行人”“公司”）2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本
期债券”）于 2026 年 6 月 23日完成发行，实际发行规模为 6.50 亿元。根据《华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公
开发行公司债券（第一期）募集说明书》约定以及《华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发
行结果公告》的实际发行情况，本期债券募集资金使用计划如下：
本期实际发行金额为 6.50 亿元，募集资金拟全部用于偿还有息债务，具体明细如下：
单位：万元
债务品种 拟偿还规模 起息日 到期日 拟使用募集资金金额
转融资 54,518.70 2026年 1月 6日 2026年 7月 7日 54,518.70
转融资 12,115.27 2026年 1月 20日 2026年 7月 21日 10,481.30
合计 66,633.97 - - 65,000.00
在有息债务偿付日前，发行人可以在不影响偿债计划的前提下，根据公司财务管理制度，将闲置的债券募集资金临时用于补充流
动资金（单次补充流动资金最长不超过 12个月）。如发行人将闲置的债券募集资金用于临时补充流动资金，需由相关主管部门提交
分管财务的高级管理人员审批后执行，确保临时补流不违反规定和募集说明书约定，不影响本期债券募集资金使用计划的正常实施。
公司将于临时补流之日起 12 个月内或者本期债券募集说明书约定用途的相应付款节点的孰早日前，回收临时补流资金并归集至募集
资金专户。
二、公司债券募集资金使用事项
根据募集说明书约定，为提高募集资金的使用效率，在不影响偿债计划的前提下，根据公司财务管理制度，公司拟暂时将闲置债
券募集资金用于临时补充流动资金，金额不超过本期债券募集资金扣除发行费用后的净额 6.49 亿元。公司将在本期债券募集资金实
际用途付款之前，将该部分资金归还至募集资金专户。
该事项已经公司内部审批通过。
三、影响分析
上述使用募集资金临时补充流动资金事宜不影响募集说明书约定的公司债券到期偿还安排，对公司的日常管理、生产经营及偿债
能力无重大不利影响，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《华林证券股份有限公司章程》的相关规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/ac604fb0-0268-4bce-a41f-971373744f6c.PDF
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2026-06-23 17:36│华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
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华林证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 30 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔
2026〕673 号文注册。根据《华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，华林证券股
份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 10 亿元（含 10 亿
元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。
本期债券网下发行时间自 2026 年 6 月 22 日至 2026 年 6 月 23 日，具体发行情况如下：
最终“26 华林 01”网下实际发行数量合计为 6.50 亿元，票面利率为 2.45%，认购倍数为 1.15 倍。
本期实际发行金额为 6.50 亿元，小于拟发行规模，涉及缩量发行，缩量后的募集资金拟全部用于偿还有息债务，具体明细如下
：
单位：万元
债务品种 拟偿还规模 起息日 到期日 拟使用募集资金金额
转融资 54,518.70 2026 年 1 月 6 日 2026 年 7 月 7 日 54,518.70
转融资 12,115.27 2026年 1月 20日 2026年 7月 21日 10,481.30
合计 66,633.97 - - 65,000.00
发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方未参与本期债券认购。本期债券发行过程中，承销机构及
其关联方合计认购 0.30 亿元，报价及程序符合相关法律法规的规定。除此以外，本期债券承销机构及其关联方不存在其他获配情况
。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《深
圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要
求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/d2f48d28-b7cb-483c-a846-9cc1052a5085.PDF
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2026-06-18 21:06│华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
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华林证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 30 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔
2026〕673 号文注册。华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行
规模为不超过 10 亿元（含 10 亿元）。
2026 年 6 月 18 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，本期债券利率询价区间为 2.00%-3.00%
。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人与主承销商协商一致，最终确定本期债券票面利率为 2.45%。
发行人将按上述票面利率于 2026 年 6 月 22 日至 2026 年 6 月 23 日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2
026 年 6 月 17 日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《华林证
券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/07a4bb78-42f1-4fbd-ac03-ca761b09fbab.PDF
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2026-06-18 17:56│华林证券（002945）：关于延长华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的
│公告
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关于延长华林证券股份有限公司
2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
簿记建档时间的公告
华林证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 30 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔
2026〕673 号文注册。华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行
规模为不超过10 亿元（含 10 亿元）。
根据《华林证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，发行人、簿记管理人将于 202
6 年 6月 18 日 15:00 至 18:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期
债券的最终票面利率。
因市场波动的原因，经簿记管理人、发行人及投资人协商一致，现申请将簿记建档结束时间由 2026 年 6 月 18 日 18:00 延长
至 2026年 6 月 18 日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/6ae7e0df-2121-49fd-9577-ffa577c43fe3.PDF
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2026-06-17 18:59│华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书
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华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-17/c650b3b4-cf7f-4564-baa9-bc60587ccf6e.PDF
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2026-06-17 18:59│华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告
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华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-17/2f22794f-4583-4d61-846e-eb062d599123.PDF
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2026-06-17 18:59│华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）更名公告
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华林证券股份有限公司（以下简称“发行人”）于2026年3月31日获得中国证券监督管理委员会《关于同意华林证券股份有限公
司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕673号），同意发行人向专业投资者公开发行面值总额不超过30
亿元公司债券的注册申请。华林证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发
行规模为不超过10亿元（含10亿元）。
按照公司债券命名惯例，本期债券名称由原申请的“华林证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券”变更为“
华林证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”。本期债券名称变更不改变原签订的与本期债券发行相
关的法律文件效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-17/f9570a31-2fc1-4e85-af87-7b924f5a5194.PDF
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2026-06-17 18:59│华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告
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华林证券（002945）：华林证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-17/e3253094-0549-4b58-9b2b-f9ea2b04c106.PDF
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2026-06-12 20:07│华林证券（002945）：关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告
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近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）通知，获
悉其所持有本公司的部分股份已解除质押并再质押，具体事项如下：
一、本次股份解除质押情况
股东名称 是否为控股 本次解除质 占其所 占公 起始日 解除日期 质权人
股东或第一 押股份数量 持股份 司总
大股东及其 （股） 比例 股本
一致行动人 比例
立业集团 是 38,000,000 2.18% 1.41% 2025-06-11 2026-06-10 集友银行有限公
司深圳分行
合计 - 38,000,000 2.18% 1.41% - - -
二、本次股份质押情况
（一）本次股份质押基本情况
股东 是否为控 本次质押 占其所 占公司 是否 是否 质押起始 质押到 质权人 质押用途
名称 股股东或 数量（股） 持股份 总股本 为限 为补 日 期日
第一大股 比例 比例 售股 充质
东及其一 押
致行动人
立业 是 40,000,000 2.30% 1.48% 否 否 2026-06-11 至申请 集友银 自身生产
集团 解除质 行有限 经营
押登记 公司深
为止 圳分行
合计 - 40,000,000 2.30% 1.48% - - - - - -
本次质押股份不涉及被用作重大资产重组、业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。
（二）股份累计质押基本情况
截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股比 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股
名称 （股） 例 前质押股 后质押股 持股份 总股本 情况 份情况
份数量 份数量 比例 比例 已质 占已 未质 占未
（股） （股） 押股 质押 押股 质押
份限 股份 份限 股份
售和 比例 售和 比例
冻结、 冻结
标记 数量
数量
立业 1,740,397,076 64.46% 674,300,000 676,300,000 38.86% 25.05% 0 0.00% 0 0.00%
集团
合计 1,740,397,076 64.46% 674,300,000 676,300,000 38.86% 25.05% 0 0.00% 0 0.00%
公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，
敬请投资者注意风险。
三、备查文件
1、解除证券质押登记通知及证券质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
3、中国证券登记结算有限责任公司持股 5%以上股东每日持股变化明细。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/0ec977c5-f364-4baf-8a6d-39ab64324d95.PDF
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2026-06-05 19:24│华林证券（002945）：华林证券董事薪酬与绩效考核管理制度（2026年6月）
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第一条 为保障公司董事依法履行职责，建立科学有效的履职评价、激励与约束机制，根据《证券公司治理准则》《上市公司治
理准则》《上市公司独立董事管理办法》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度
。
第二条 本制度所指董事是指公司董事会组成人员，根据董事产生方式和工作性质的不同，公司董事分为：
（一）内部董事，是指在公司同时担任其他职务的董事；
（二）外部非独立董事，是指不在公司同时担任其他职务的非独立董事；
（三）独立董事，是指不在公司同时担任其他职务，与公司及股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。
第三条 公司遵循合法合规、客观公正、权责对等、长期激励与风险约束相匹配的原则，对董事实施履职评价与薪酬管理。
第二章 管理权限与决策程序
第四条 公司董事会下设薪酬与提名委员会根据本制度相关要求，每年度制定董事薪酬方案，明确薪酬确定依据和具体构成等。
董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。
第五条 公司董事的履职评价由董事会下设薪酬与提名委员会负责组织，必要时，可以委托第三方开展履职评价。在董事会或下
设薪酬与提名委员会对董事个人进行评价或讨论其薪酬时，该董事应当回避。
第六条 董事会应当向股东会报告董事履行职责的情况、履职评价结果及其薪酬情况，并按规定予以披露。
第三章 履职评价
第七条 公司对董事实施年度考核，每年考核一次，可以采取自我评价、相互评价等方式进行。
第八条 公司董事应当恪尽职守，并保证有足够的时间和精力履行职责。对公司董事的考核内容至少包括履职的勤勉程度、履职
能力、廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念、是否受到监管部门处罚、是否损害公司利益和投资者合法权益，以及其
他法律法规和监管要求的内容。
第九条 董事在公司兼任其他职务的，除依据本制度接受董事履职考核外，还应就其兼任职务的履职情况，按照公司相关规定接
受考核。
第十条 董事履职评价结果分为“称职”“基本称职”“不称职”三个等级。
第十一条 董事履职过程中出现下列情形之一的，当年履职评价应当为“不称职”：
（一）董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议；独立董事连续两次未亲自出席董事会会议；
（二）泄露公司商业秘密，损害公司合法利益；
（三）在履职过程中获取不正当利益，或利用董事地位谋取私利等违反廉洁从业要求的行为；
（四）受到监管机构行政处罚，或被追究刑事责任；
（五）受到纪检监察机关处分或司法机关查处；
（六）公司或监管机构认定的其他严重失职行为；
（七）其他违反法律法规或《公司章程》的情形。
第十二条 对考核结果为“不称职”的非职工董事，由董事会提请股东会审议确定是否继续担任董事职务；对考核结果为“不称
职”的职工董事，由董事会提请职工代表大会审议确定是否继续担任董事职务。
第十三条 公司董事会、独立董事应当分别制作年度工作报告或述职报告提交股东会审议。
第四章 薪酬管理
第十四条 公司董事薪酬总额应当以上年度薪酬总额及董事人数为基础参考，与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人绩效评
价相匹配，与公司可持续发展相协调。
第十五条 公司根据董事的身份和工作性质，以及所承担的责任、风险等，确定不同的年度薪酬，构成及标准如下：
（一）内部董事：根据其在公司兼任的具体职务及岗位，按照公司薪酬管理相关制度领取对应薪酬，不额外领取董事薪酬或津贴
。
（二）外部非独立董事：不在公司领取薪酬。经股东会批准，可领取固定董事津贴。
（三）独立董事：在公司领取固定津贴，具体标准由股东会审议批准。独立董事行使职权所发生的必要费用由公司承担。
公司内部董事的薪酬标准、结构、比例和递延支付等，依据其在公司兼任的具体职务和工作内容，按照公司薪酬福利管理制度确
定和执行。
第十六条 董事（独立董事及不在公司领薪的董事除外）的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、福利和津补贴、中长期激励四部分构成
。
基本薪酬为固定薪酬；绩效薪酬为根据年度绩效考核情况核算的浮动薪酬，按年发放，绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬和绩
效薪酬总额的 50%；中长期激励包括股权激励、员工持股计划等，由公司根据实际情况另行制定。
绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据。公司确定一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价
后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。
上述绩效薪酬中，40%部分为递延支付部分，于绩效薪酬归属年度（T年）往后的第 2年（T+2年）起，按等分原则于 3年内逐年
发放，每年发放三分之一。
第十七条 若公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述，应当及时对董事绩效薪酬和中长期激励收入予以重新考核并相应
追回超额发放部分。
董事违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司应当根据情节轻重减少
、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部分追回
。
第五章 附则
第十八条 本制度未尽事宜，按国家法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行。如二者冲突，以国家法律法规为准。
第十九条 本制度经董事会审议，并提交股东会审议通过后生效。本制度生效后，原《华林证券股份有限公司董事、监事及高级
管理人员履职考核与薪酬管理制度》同时废止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/fa2658cc-680e-422f-b186-f73b2128eb39.PDF
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2026-06-05 19:24│华林证券（002945）：华林证券高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度（2026年6月）
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为完善公司治理，建立健全高级管理人员激励约束机制，保障公司稳健运行和长期可持续发展，根据《证券公司治理准则》《上
市公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》《
公司法》《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 适用范围
本制度适用于公司高级管理人员，包括：首席执行官、财务总监、合规总监、董事会秘书、首席风险官、首席运营官、首席信息
官，其他行使经营管理职责的成员。
第三条 管理原则
（一）短期绩效与长期绩效兼顾原则。鼓励高级管理人员兼顾当期经营效益与长远发展布局，避免短期逐利行为，支撑公司短、
中、长期战略目标稳步达成。
（二）经营责任与社会责任相统一原则。在推动公司经营目标实现的同时，服务国家战略、践行行业文化、保护投资者合法权益
、恪守职业道德，实现经济责任与社会责任的有机统一。
（三）以风控合规为底线原则。将重大合规风控事件纳入考核一票否决事项，并严格与人员任免、薪酬激励挂钩。
（四）权责利对等、激励约束并重原则。业务决策权限、经营管理责任与薪酬激励水平相互匹配，风险责任承担与个人利益实现
紧密挂钩。坚持人员能进能出、职级能上能下、薪酬能增能减，正向引导激励和反向惩戒约束力度相对等。
第二章 管理权限与决策程序
第四条 管理权限与决策程序
董事会为公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理的决策机构，承担薪酬管理主体责任。
董事会下设薪酬与提名委员会负责统筹开展高级管理人员薪酬方案及考核标准制定、绩效评价组织等工作。人力资源部作为薪酬
与提名委员会秘书机构，为委员会各项工作提供支持保障。
薪酬与提名委员会根据本制度相关要求，每年度制定高级管理人员薪酬方案，明确薪酬确定依据和具体构成；经董事会审议批准
后，向股东会作出说明并予以披露。
董事会薪酬与提名委员会制定高级管理人员的考核标准，并组织开展绩效评价，必要时，也可以委托第三方开展绩效评价；董事
会对绩效考核情况、薪酬情况进行审议。
董事会每年就高级管理人员履行职责的情况、绩效评价结果及其薪酬情况，向股东会报告，并予以披露。相关内容也可以通过董
事会工作报告予以披露。
第三章 绩效考核
第五条 绩效考核的周期
高级管理人员的绩效考核包括年度考核和任期考核。
年度考核周期与公司会计年度一致，年度考核指标根据任期总体目标、结合各年度战略重点和经营计划拆解确定。
任期考核周期与公司董事会换届周期保持一致，原则上为三年；任期内聘任的高级管理人员，统一纳入本届董事会任期考核，考
核周期自聘任之日起至本届董事会任期届满止。任期考核以其任期目标的总体完成情况为考核对象，指标应包含三年及以上的长期指
标。
第六条 绩效考核指标类别
高级管理人员绩效考核指标包括以下四类：
（一）经营业绩指标：主要包括公司整体及分管业务条线的财务指标（营业收入、净利润、净资产收益率等）的目标完成情况、
行业对标表现等。经营业绩指标考核依据经审计的财务数据开展。
（二）可持续发展指标：主要包括业务创新成果、客户满意度、科技投入转化、人才梯队建设、长期战略布局等反映长期组织能
力的内容。
（三）合规风控指标：主要包括合规管理有效性、全面风险管理执行情况、反洗钱履职情况、廉洁从业遵守情况、执业行为规范
性，以及监管机构、自律组织的评价或处罚记录等。其中，合规总监按照监管要求对高级管理人员出具的合规性专项考核是合规风控
类指标的重要组成部分。
（四）社会责任指标：主要包括职业道德与职业操守遵守情况、投资者保护履职情况、行业文化建设、服务国家战略与支持实体
经济情况、服务乡村振兴、参与社会公益等。
高级管理人员绩效考核指标的权重根据岗位职责实行差异化安排。合规总监与首席风险官的考核，应当以确保其履职独立性为首
要原则，考核权重单独设定。
第七条 考核结果的确定
（一）绩效考核等级
高级管理人员绩效考核结果分为“称职”、“基本称职”及“不称职”。
（二）绩效考核结果的确定方法
高级管理人员的绩效考核结果主要根据绩效指标完成情况确定，由公司薪酬与提名委员会审议通过后，报董事会审批确定。合规
负责人的考核结果还需按规定征求中国证监会相关派出机构意见。
（三）合规风控一票否决制度
在考核中对重大合规风控事件实施“一票否决”，被一票否决者当期考核结果直接确定为“不称职”。
第八条 绩效考核结果的应用
（一）年度考核结果与高级管理人员的绩效薪酬、基本薪酬调整、职务任免及岗位调整直接挂钩。年度考核结果为不称职的，董
事会有权对相关高级管理人员作出不予聘任、调整职务或解除聘任的决定。
（二）任期考核结果作为高级管理人员任期届满后续聘的核心依据。任期届满时，董事会有权结合其任期内履职情况及考核结果
，审议决定是否续聘。
第四章 薪酬管理
第九条 薪酬构成及发放
高管的薪酬总额以上年度薪酬总额及高管人数为参考，与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人绩效相匹配，与公司可持续发
展相协调。公司应当结合行业水平、发展策略、岗位价值等因素合理确定董事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例，推动薪酬
分配向关键岗位、紧缺急需的高层次、高技能人才等倾斜，促进提高普通职工薪酬水平。
高级管理人员的薪酬原则上由基本薪酬、绩效薪酬、福利和津补贴、中长期激励等构成，其中基本薪酬为固定薪酬；绩效薪酬为
根据年度绩效考核情况核算的浮动薪酬，按年发放，绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬和绩效薪酬总额的 50%；中长期激励包括股
权激励、员工持股计划等，由公司根据实际情况另行制定。
高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据。公司确定一定比例的绩效薪酬在年度报告
披露和绩效评价后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。
第十条 绩效薪酬递延支付机制
公司建立绩效薪酬递延支付机制。高级管理人员年度绩效薪酬中，40%部分为递延支付部分，于绩效薪酬归属年度（T年）往后的
第 2年（T+2年）起，按等分原则于 3年内逐年发放，每年发放三分之一。
第十一条 薪酬追索扣回机制
公司建立薪酬追索扣回机制。对发生违法违规行为、履职不当导致公司形成过度风险敞口或重大损失，以及对公司财务造假、资
金占用、违规担保等违法违规行为负有过错责任的高级管理人员，公司有权追究其内部经济责任，可以减少、停止支付未支付部分的
薪酬，要求其退还相关行为发生当年相关的全部或一定比例的绩效薪酬，减少、停止对其实施中长期激励等。
追索扣回同样适用离职和退休的责任人员，相关人员应当配合。追索扣回的范围覆盖责任人员任职期间的全部责任行为，不因事
后离任、退休、调岗等原因而免除其责任。
已被追索扣回的责任人员，不影响公司依法追究其其他法律责任。
第十二条 薪酬的披露与监督
公司按照相关规定，在年度报告中披露高级管理人员年度薪酬情况，包括薪酬决策程序、薪酬确定依据及实际支付情况。
公司发现高级管理人员在任职期间存在违法违规行为，应当按规定将相关信息记入执业声誉信息库。
第五章 附则
第十三条 与其他制度及外部监管规则的关系
本制度未尽事宜，按国家法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行。如二者冲突，以国家法律法规为准。
第十四条 生效日期
本制度经董事会审议，并提交股东会审议通过后生效，后续由股东会授权董事会进行修订和解释。本制度生效后，原《华林证券
股份有限公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》同时废止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/2fb8c7a6-9366-4d91-a580-3c49f09131a2.PDF
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2026-06-05 19:23│华林证券（002945）：关于召开2025年年度股东会的通知
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华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据第四届董事会第七次会议决议以及第四届董事会第十一次会议决议，决定召开
公司 2025年年度股东会（以下简称“本次会议”），现将本次会议有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：2025年年度股东会
（二）召集人：公司董事会
（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》
的有关规定。
（四）会议时间
1、现场会议时间：2026年 6月 26日（周五）14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年6月26日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年6月26日9:15至15:00的任意时间。
（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。
（六）股权登记日：2026年 6月 18日（周四）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午 15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式
委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师；
4、根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
（八）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座 32楼会议室。
二、会议审议事项
（一）表决事项
提案 提案名称 备注
编码 该列打勾（√）的
栏目可以投票
100 总提案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 公司 2025年度董事会工作报告 √
2.00 公司 2025年年度报告及摘要 √
3.00 公司 2025年度独立董事述职报告 √
4.00 公司 2025年度利润分配预案 √
5.00 关于 2026年度日常关联交易预计的议案 √
6.00 关于确定公司自营投资额度的议案 √
7.00 关于制定《华林证券股份有限公司董事薪酬与绩 √
效考核管理制度》的议案
8.00 关于制定《华林证券股份有限公司高级管理人员 √
薪酬与绩效考核管理制度》的议案
9.00 公司 2026年度董事薪酬方案 √
特别说明：
1、议案已披露的时间和披露媒体
第 1-6项议案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司于 2026年 4月 1日在巨潮资讯网（http://www.cn
info.com.cn）上披露的相关公告。第 7-9 项议案已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司于 2026 年 6
月 6 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告；
2、特别决议议案：无；
3、对中小投资者单独计票的议案：第 4-5、7-9项议案；
4、涉及关联股东回避表决的议案：第5项议案，关联股东深圳市立业集团有限公司、深圳市希格玛计算机技术有限公司须回避该
议案的表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票；
5、公司独立董事将在本次年度股东会上进行述职。
（二）会议听取事项（非表决事项）
1、关于 2025年度董事履职考核及薪酬情况专项说明；
2、关于 2025年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明；
3、公司 2026年度高级管理人员薪酬方案。
上述第 1-2项和第 3项已分别于 2026年 4月 1日和 2026年 6月 6日在巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）进行披露。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登
记时间以收到信函的时间为准。
（二）登记时间：2026年 6月 19日（周五）9:00-17:00
（三）登记地点：深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座33层
（四）登记手续：自然人股东应持本人股票账户卡、身份证明文件办理登记手续；自然人股东委托代理人的，还应当持代理人身
份证明文件、授权委托书（详见附件 2）办理登记手续。
法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的
营业执照复印件、法定代表人身份证明文件办理登记手续；法定代表人委托代理人的，还应当持代理人身份证明文件、授权委托书（
详见附件 2）办理登记手续。
境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
（五）会议联系方式：
会务联系人：王宁 林雪
联系电话：0755-82707766
电子邮箱：IR@chinalin.com
收件地址：深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座 33层
（六）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续，谢绝未携带相关证件原件者出席。
参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第七次会议决议；
2、公司第四届董事会第十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/eaca2edc-b2ce-4577-9702-deda100e07cf.PDF
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2026-06-05 19:22│华林证券（002945）：华林证券2026年度董事薪酬方案
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华林证券（002945）：华林证券2026年度董事薪酬方案。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/14864747-50c9-4ee9-80ce-598dd897b69b.PDF
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2026-06-05 19:21│华林证券（002945）：第四届董事会第十一次会议决议公告
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于 2026年 6月 2日发出书面会议通知（经全体董事一致同
意，豁免本次会议通知期限），并于 2026年 6月 5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事 5人，实际参加表决董
事 5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
一、本次会议审议情况
本次会议审议并通过了如下议案：
（一）《关于制定<华林证券股份有限公司董事薪酬与绩效考核管理制度>的议案》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《华林证券股份有限公司董事薪酬与绩效考核管理制度（2026年
6月）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
本议案尚需提交股东会审议。
（二）《关于制定<华林证券股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度>的议案》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《华林证券股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度
（2026年 6月）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
本议案尚需提交股东会审议。
（三）《公司 2026年度董事薪酬方案》
本议案因董事会薪酬与提名委员会全体委员及董事会全体董事回避表决，直接提交公司 2025年年度股东会审议。
《华林证券股份有限公司 2026年度董事薪酬方案》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（四）《公司 2026年度高级管理人员薪酬方案》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《华林证券股份有限公司 2026年度高级管理人员薪酬方案》详
见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
本议案尚需向股东会进行说明。
（五）《关于召开公司 2025年年度股东会的议案》
公司定于 2026年 6月 26日（周五）14:30通过现场及网络投票相结合的方式召开公司 2025年年度股东会。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
二、备查文件
华林证券股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/b5935f52-f86b-456c-a17e-0cc142849110.PDF
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2026-06-05 19:17│华林证券（002945）：华林证券2026年度高级管理人员薪酬方案
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华林证券（002945）：华林证券2026年度高级管理人员薪酬方案。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/f15ea719-ae7f-4f27-a6ca-a9c65773b0be.PDF
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2026-05-28 16:37│华林证券（002945）：关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告
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近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）通知，获
悉其所持有本公司的部分股份已解除质押并再质押，具体事项如下：
一、本次股份解除质押情况
股东名称 是否为控股 本次解除质 占其所 占公 起始日 解除日期 质权人
股东或第一 押股份数量 持股份 司总
大股东及其 （股） 比例 股本
一致行动人 比例
立业集团 是 12,300,000 0.71% 0.46% 2025-06-24 2026-05-27 中国邮政储蓄银
行股份有限公司
深圳罗湖区支行
合计 - 12,300,000 0.71% 0.46% - - -
二、本次股份质押情况
（一）本次股份质押基本情况
股东 是否为控 本次质押 占其所 占公司 是否 是否 质押起始 质押到 质权人 质押用途
名称 股股东或 数量（股） 持股份 总股本 为限 为补 日 期日
第一大股 比例 比例 售股 充质
东及其一 押
致行动人
立业 是 11,000,000 0.63% 0.41% 否 否 2026-05-27 至申请 中国邮 自身生产
集团 解除质 政储蓄 经营
押登记 银行股
为止 份有限
公司深
圳罗湖
区支行
立业 是 35,000,000 2.01% 1.30% 否 否 2026-05-27 至申请 广东南 自身生产
集团 解除质 粤银行 经营
押登记 股份有
为止 限公司
深圳分
行
合计 - 46,000,000 2.64% 1.71% - - - - - -
本次质押股份不涉及被用作重大资产重组、业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。
（二）股份累计质押基本情况
截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股比 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股
名称 （股） 例 前质押股 后质押股 持股份 总股本 情况 份情况
份数量 份数量 比例 比例 已质 占已 未质 占未
（股） （股） 押股 质押 押股 质押
份限 股份 份限 股份
售和 比例 售和 比例
冻结、 冻结
标记 数量
数量
立业 1,740,397,076 64.46% 640,600,000 674,300,000 38.74% 24.97% 0 0.00% 0 0.00%
集团
合计 1,740,397,076 64.46% 640,600,000 674,300,000 38.74% 24.97% 0 0.00% 0 0.00%
公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，
敬请投资者注意风险。
三、备查文件
1、解除证券质押登记通知及证券质押登记证明；
2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表；
3、中国证券登记结算有限责任公司持股 5%以上股东每日持股变化明细。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-29/113b5c0b-6fda-4c28-a75c-1de4001c22f5.PDF
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2026-05-25 17:32│华林证券（002945）：关于控股股东部分股份质押的公告
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一、股东股份质押基本情况
近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到控股股东深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）通知，获
悉其所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下：
1．本次股东股份质押基本情况
股 是否为 本次质押数 占其 占公 是否为 是否 质押起始 质押到 质权人 质
东 控股股 量（股） 所持 司总 限售股 为补 日 期日 押
名 东或第 股份 股本 （如 充质 用
称 一大股 比例 比例 是，注 押 途
东及其 明限售
一致行 类型）
动人
立业 是 117,300,000 6.74% 4.34% 否 否 2026-05-22 至申请 中国农业 自身
集团 解除质 银行股份 经营
押登记 有限公司 发展
为止 深圳中心
区支行
合计 - 117,300,000 6.74% 4.34% - - - - - -
注：本次立业集团质押股份未被用作重大资产重组、业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
2．股东股份累计质押情况
截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股比 本次质押 本次质押 占其所 占公司 已质押股份 未质押股
名称 （股） 例 前质押股 后质押股 持股份 总股本 情况 份情况
份数量 份数量 比例 比例 已质 占已 未质 占未
（股） （股） 押股 质押 押股 质押
份限 股份 份限 股份
售和 比例 售和 比例
冻结、 冻结
标记 数量
数量
立业 1,740,397,076 64.46% 523,300,000 640,600,000 36.81% 23.73% 0 0.00% 0 0.00%
集团
合计 1,740,397,076 64.46% 523,300,000 640,600,000 36.81% 23.73% 0 0.00% 0 0.00%
公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，
敬请投资者注意风险。
二、备查文件
1．股份质押登记证明；
2．中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/f13a853b-af5b-4b58-ba8a-26e42054281c.PDF
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2026-05-15 18:12│华林证券（002945）：关于高级管理人员变动的公告
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）董事会近日收到秦湘女士的书面辞职报告。秦湘女士因个人原因申请辞去公司首席执行
官职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。秦湘女士已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知
会股东的事宜。其辞职不会影响公司相关业务的正常开展和进行。截至本公告日，秦湘女士未持有公司股份。
公司于 2026年 5月 15日召开第四届董事会第十次会议，审议同意由公司执委会委员董东先生代为履行首席执行官职责，代行职
务的时间自董事会审议通过之日起不超过六个月。
公司董事会对秦湘女士在任期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/62c23b00-24d9-4139-bc5f-3c8c8b3b8b17.PDF
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2026-05-15 18:11│华林证券（002945）：第四届董事会第十次会议决议公告
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）第四届董事会第十次会议于 2026年 5月 14日发出书面会议通知（经全体董事一致同意
，豁免本次会议通知期限），并于 2026年 5月 15日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事 5人，实际参加表决董事
5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
一、本次会议审议情况
本次会议审议并通过了如下议案：
（一）《关于董东代为履行首席执行官职责的议案》
秦湘女士因个人原因已申请辞去公司首席执行官职务。根据相关监管规定及公司经营发展需要，董事会同意由公司执委会委员董
东先生代为履行首席执行官职责，代行职务的时间自董事会审议通过之日起不超过六个月。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《关于高级管理人员变动的公告》同日刊登于《中国证券报》《
上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、备查文件
华林证券股份有限公司第四届董事会第十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/f5292d36-ba8c-4e88-a704-0a858f746634.PDF
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2026-05-05 17:02│华林证券（002945）：关于筹划受让海航期货股份的提示性公告
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特别提示：
1、本次公司筹划的受让海航期货股份有限公司（以下简称“海航期货”）股份事项尚处于筹划阶段，截至本公告披露日，公司
未与交易相关方签订任何正式的交易意向书、框架协议或股份转让协议，本次筹划事项存在重大不确定性。
2、本次筹划的股份受让事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
3、公司将根据本次筹划事项的后续进展情况，严格按照相关法律法规的规定履行相应的决策程序和信息披露义务，敬请广大投
资者理性投资，注意投资风险。
一、本次筹划事项的基本情况
1、筹划启动时间：公司近期启动筹划受让海航期货股份相关事项，旨在进一步完善公司综合金融服务布局，拓展衍生品业务领
域，提升公司核心竞争力。
2、筹划主要内容：公司拟以现金方式，受让海航资本集团有限公司及陕西扬航云企业管理有限公司所持有的海航期货合计 94%
股份（其中：海航资本集团有限公司持有 91.09%，陕西扬航云企业管理有限公司持有 2.91%）。本次交易的定价拟参考符合《证券
法》规定的资产评估机构出具的评估结果，具体交易价格以正式协议约定及审计、评估结果为准。
3、当前进展情况：截至本公告披露日，公司已就本次股份受让事项与交易对方进行了沟通，但尚未签订任何形式的交易协议，
相关尽职调查、审计、评估等工作尚未正式开展。
二、交易对方及标的公司基本情况
（一）交易对方基本情况
1、海航资本集团有限公司
统一社会信用代码：91460000798722853N
法定代表人：李培
注册资本：3,348,035万元人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：企业资产重组、购并及项目策划，财务顾问中介服务，信息咨询服务，交通能源新技术、新材料的投资开发，航空器
材的销售及租赁业务，建筑材料、酒店管理，游艇码头设施投资。
注册地址：海南省海口市美兰区国兴大道 21号富力中心 29层2907-1
类似交易情况：最近三年公司未与上述交易对方发生类似交易情况。
本次交易对方与公司不存在关联关系。公司通过国家企业信用信息公示系统等公开渠道核查，未发现交易对方被列入失信被执行
人名单的情形。
2、陕西扬航云企业管理有限公司
统一社会信用代码：91610000755220116N
法定代表人：伍建成
注册资本：50,000万元人民币
企业类型：其他有限责任公司
注册地址：陕西省西安市莲湖区人民东路甲字 17号
经营范围：一般项目：企业总部管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
类似交易情况：最近三年公司未与上述交易对方发生类似交易情况。
本次交易对方与公司不存在关联关系。公司通过国家企业信用信息公示系统等公开渠道核查，未发现交易对方被列入失信被执行
人名单的情形。
（二）标的公司基本情况
公司名称：海航期货股份有限公司
统一社会信用代码：914400001000211913
企业类型：股份有限公司（非上市公众公司）
成立日期：1993年 02月 22日
法定代表人：程庆芳
注册资本：50,000万元人民币
注册地址：深圳市罗湖区桂园街道老围社区蔡屋围京基一百大厦A座 4301-02单元
经营范围：一般经营项目：无。许可经营项目：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理（持有效批准证书经营
）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
主要股东：截至本公告披露日，海航资本集团有限公司持有其91.09%股份，陕西扬航云企业管理有限公司持有其 2.91%股份。
公司通过国家企业信用信息公示系统等公开渠道核查，未发现海航期货被列入失信被执行人名单的情形。
三、本次筹划事项的限制性条件及重大不确定性
本次筹划的股份受让事项能否最终实施存在多项限制性条件及重大不确定性，主要包括但不限于：
1、交易方案需经公司内部董事会等决策程序审议通过，交易具体条款需交易双方进一步协商并达成一致；
2、需聘请符合规定的中介机构完成尽职调查、审计、评估等相关工作，相关结果可能影响交易方案的确定；
3、需取得中国证券监督管理委员会对公司作为海航期货控股股东资格的核准，以及其他有权监管机构的批准/备案（如适用），
相关审批/备案能否取得及取得时间存在不确定性；
4、交易双方未能就交易价格、付款方式、交割安排等核心条款达成一致的风险；
5、宏观经济、行业政策等外部环境发生重大变化，导致本次交易无法继续推进的风险；
6、本次交易尚存在因其他不可预见的因素导致筹划事项终止或变更的风险。
四、本次筹划事项对公司的影响
本次筹划的股份受让事项，系公司围绕自身发展战略开展的重要布局。若本次交易顺利实施，公司将通过标的公司取得期货业务
资格，进一步完善证券与期货业务协同发展的综合金融服务体系，提升在衍生品风险管理、财富管理等领域的服务能力，为客户提供
一站式证券期货交易服务，符合公司长期发展战略。上述协同效应的发挥仍受交易完成情况、业务整合效果、宏观经济形势及行业监
管政策等多重因素影响，存在一定不确定性。
截至本公告披露日，本次事项尚处于筹划阶段，未对公司日常生产经营、财务状况及经营成果产生重大影响，公司生产经营活动
正常开展。
五、后续安排及信息披露承诺
1、公司将积极推进本次筹划事项的相关工作，组织开展尽职调查、审计、评估等事宜；
2、本次交易事项相关内容经论证确定后，公司将严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律
法规的规定，履行相应的内部决策程序，并及时披露相关进展情况；
3、若本次筹划事项终止或发生重大变更，公司将及时履行信息披露义务，充分披露相关原因及后续安排。
六、风险提示
本次公司筹划的受让海航期货股份事项尚存在重大不确定性，敬请广大投资者关注公司后续公告，理性判断并注意投资风险。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第九次会议决议；
2、其他监管要求的材料。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/8664dbe3-c186-422f-9058-96bc0edb4fe8.PDF
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2026-05-05 17:01│华林证券（002945）：第四届董事会第九次会议决议公告
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）第四届董事会第九次会议于 2026年 4月 29日发出书面会议通知（经全体董事一致同意
，豁免本次会议通知期限），并于 2026年 4月 30日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事 5人，实际参加表决董事
5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
一、本次会议审议情况
本次会议审议并通过了如下议案：
（一）《关于筹划受让海航期货股份的议案》
董事会同意公司筹划受让海航期货股份有限公司部分股份事项，并授权公司经营管理层（及项目工作组）办理本次交易相关事宜
，包括但不限于遴选聘请中介机构、开展尽职调查、审计、评估、法律核查，与交易对方沟通协商并拟定交易初步方案，办理前期相
关手续、制作提交及签署相关文件，以及按照法律法规和公司规定履行信息披露义务等。本次交易的正式协议待本次授权经营管理层
的各项工作完成并确定后，另行提交公司董事会审议。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
《关于筹划受让海航期货股份的提示性公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）。
二、备查文件
华林证券股份有限公司第四届董事会第九次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/68272062-0676-4692-a587-03b757496d6a.PDF
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2026-04-24 19:27│华林证券（002945）：第四届董事会第八次会议决议公告
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）第四届董事会第八次会议于 2026年 4月 23日发出书面会议通知（经全体董事一致同意
，豁免本次会议通知期限），并于 2026年 4月 24日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事 5人，实际参加表决董事
5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
一、本次会议审议情况
本次会议审议并通过了如下议案：
（一）《公司 2026 年第一季度报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《2026 年第一季度报告》同日刊登于《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。
（二）《关于聘任董东为执委会委员的议案》
董事会聘任董东先生为公司执委会委员，其任期自公司董事会审议通过之日起生效。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。
《关于聘任高级管理人员的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cn
info.com.cn）。
二、备查文件
华林证券股份有限公司第四届董事会第八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/7ebc7b5b-5391-4530-bd3d-a8bcfdd24162.PDF
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2026-04-24 19:27│华林证券（002945）：关于聘任高级管理人员的公告
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华林证券股份有限公司于 2026年 4月 24日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任董东为执委会委员的议案》。
董事会聘任董东先生为公司执委会委员，任期自公司董事会审议通过之日生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/ec81864d-15f2-4a2b-b8e1-599acd949d45.PDF
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2026-04-24 19:26│华林证券（002945）：2026年一季度报告
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华林证券（002945）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/7f279ac5-f0e1-4821-871e-bf605f0a0dee.PDF
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2026-04-15 18:08│华林证券（002945）：关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复的公告
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华林证券股份有限公司（以下简称公司）于 2026 年 4 月 14 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意华林证券股份
有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕673号），主要批复内容如下：
一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 30 亿元公司债券的注册申请。
二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。
三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。
公司将按照有关法律法规及上述批复文件要求，择机办理本次公司债券发行事宜，并及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-16/dae74bff-cbc7-4055-a610-27ff90e89c1a.PDF
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2026-04-07 18:52│华林证券（002945）：关于公司股东部分股份解除质押的公告
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一、股东股份解除质押基本情况
近日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到股东深圳市怡景食品饮料有限公司（以下简称“怡景食品”）函告，获
悉其所持有本公司的部分股份已解除质押，具体事项如下：
（一）本次解除质押情况
股东 是否为控股 本次解除质 占其所 占公 起始 解除 质权人
名称 股东或第一 押股份数量 持股份 司总 日 日期
大股东及其 （股） 比例 股本
一致行动人 比例
怡景 否 240,000,000 49.51% 8.89% 2024- 2026- 中国农业银行股份
食品 11-13 04-03 有限公司深圳中心
区支行
合计 - 240,000,000 49.51% 8.89% - - -
（二）股份累计质押基本情况
截至公告披露日，怡景食品所持质押股份情况如下：
股 持股数量 持股比 本次质 本次质 占其所 占公 已质押股份情 未质押股份情
东 （股） 例 押前质 押后质 持股份 司总 况 况
名 押股份 押股份 比例 股本 已质 占已 未质 占未
称 数量 数量 比例 押股 质押 押股 质押
（股） （股） 份限 股份 份限 股份
售和 比例 售和 比例
冻结、 冻结
标记 数量
数量
怡景 484,789,089 17.96% 240,000, 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
食品 000
合计 484,789,089 17.96% 240,000, 0 0.00% 0.00% 0 0.00% 0 0.00%
000
本次解除质押后，怡景食品质押公司的股份数量为 0。
公司将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，敬请投资者注意风险。
二、备查文件
1．股份解除质押登记证明；
2．中国证券登记结算有限责任公司持股 5%以上股东每日持股变化明细。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-08/27db9e04-4e99-49ec-8367-8f254a48a151.PDF
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2026-04-01 00:30│华林证券（002945）：2025年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告
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华林证券（002945）：2025年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/5a0b7492-117f-4950-b46a-8a7a5792e911.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：2025年度独立董事述职报告（郝作成）
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华林证券（002945）：2025年度独立董事述职报告（郝作成）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/6b946507-9c16-4a22-85a1-6ae3673ed73d.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：关于会计师事务所2025年度履职情况评估及审计与关联交易委员会履行监督职责情况的
│报告
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审计与关联交易委员会履行监督职责情况的报告华林证券股份有限公司（简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙
）（简称“天健”）作为公司 2025年度审计机构，为公司提供财务审计及内部控制审计服务。根据财政部、国资委及中国证监会颁
布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的要求，公司董事会审计与关联交易委员会对天健 20
25年度履职情况评估及履行监督职责情况报告如下：
一、2025 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年 7月 18日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号
首席合伙人：钟建国先生
截至 2025年 12月 31日，天健合伙人（股东）250人，注册会计师 2,363人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为
954人。
天健 2024年度业务收入为 29.69亿元，其中，审计业务收入为 25.63亿元，证券业务收入为 14.65亿元。2024年度，天健上市
公司年报审计项目 756家，收费总额 7.35亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，
水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱
乐业，建筑业，房地产业，租赁和商务服务业，采矿业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，综合，卫生和社会工作等。公司同行业
上市公司审计客户家数为 6家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司董事会审计与关联交易委员会对天健的相关资料进行了审查，认为天健具备证券从业、期货相关业务资格，具备独立性、专
业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的经验和能力，诚信状况良好，能够满足公司财务报告、内部控制报告审计
工作的要求，且本次变更会计师事务所的理由恰当，同意公司聘请天健担任 2025年度财务报告及内部控制审计机构，并将该事项提
交公司董事会审议。
2025年 10月 30日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任天健为公司 202
5年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。该议案后于 2025年 11月 17日经公司 2025 年第二次临时股东会审议通过。
二、前任会计师事务所基本情况
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“信永中和”）对公司 2024年度财务报表出具了标准无
保留意见的审计报告。信永中和为公司提供 2024年度审计服务，审计年限为 1年。信永中和在为公司提供审计服务期间，坚持独立
审计原则，工作勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客观、公正地反映公司财务状况，切实履行了审计机构的职责。公司不存在已
委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）变更会计师事务所原因
公司综合考虑业务发展、审计需求等情况，通过邀请招标方式选聘，改聘天健担任公司 2025年度审计机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就变更会计师事务所事项与信永中和、天健进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已知悉该事项且对此无异议。前后任会
计师事务所按照《中国注册会计师审计准则第 1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》及相关执业准则的规定，完成
沟通及配合工作。
三、2025 年度年审会计师事务所履职情况
天健按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》及其他执业规范，按照公司 2025年度报告工作安排，对公司
2025年度财务报表及 2025年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计。
经审计，天健出具了标准无保留意见的审计报告。天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反
映了公司 2025年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2025年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制
基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
在执行审计工作的过程中，天健结合公司的服务需求及公司的经营状况，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案；结合
公司信息披露实际要求，制定了详细的审计计划和进度安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。
在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风
险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等方面与公司管理层和治理层进行了沟通，并达成了一致意见
。
四、审计与关联交易委员会对会计师事务所履行监督职责情况
2025年 10月 30日，公司审计与关联交易委员会召开 2025年第三次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，全体
委员对天健的审计费用报价、资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力
等进行了严格核查和评价，认为天健具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，
能够满足本公司财务报告、内部控制报告审计工作的要求，同意聘请天健担任本公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，并同意
将该议案提交董事会审议。2025年 12月 29日，公司审计与关联交易委员会召开 2025年第四次会议，审议通过了《公司 2025年度财
务报表审计工作计划》，全体委员在外部审计工作开始前，积极关注会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构
成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等情况。
2026年 3月 13日，公司审计与关联交易委员会召开 2026年第一次会议，审议通过了《公司 2025年度审计报告（初稿）》，全
体委员与天健签字注册会计师就《公司 2025年度审计报告（初稿）》重要事项进行了沟通，并对审计中发现的问题提出建议。
五、总体评价
公司认为，天健在 2025年年报审计过程中，坚持以公允、客观的原则进行独立审计，展现出良好的职业操守与专业素养，高效
、及时地完成了全部审计工作，并出具了标准无保留意见的财务报告审计报告及内部控制审计报告，所出具的审计报告客观、完整、
清晰。
公司董事会审计与关联交易委员会严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计与关联交易委员会议事规
则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所
进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所客观、公正、及时地出具审计报告，切实履行了审计与关联交易委员会对会计师事务所
的监督职责。
公司审计与关联交易委员会认为天健在公司执业过程中切实履行了审计机构应尽的职责，独立、客观、公允地反映公司财务报表
及内部控制情况，较好地完成了公司 2025年年报审计相关工作。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/ff7efb6c-01d6-4bae-800d-ef8432323aa9.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明
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华林证券（002945）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/9cf6f108-6240-4aed-9005-2334ec95ccdd.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：关于2026年度日常关联交易预计的公告
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华林证券（002945）：关于2026年度日常关联交易预计的公告。公告详情请查看附件
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：2025年度内部控制审计报告
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内部控制审计报告
天健审〔2026〕7-110 号
华林证券股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券
）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是华林证券董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，华林证券于 2025 年 12 月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/c69657f0-e310-40b3-89e7-7eb3888f5ff6.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：2025年年度报告
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华林证券（002945）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：关于2025年度利润分配方案的公告
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一、审议程序
2026年 3月 30日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开了公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《2025年度
利润分配预案》。该议案尚需提交公司 2025 年度股东会审议，待股东会审议通过后方可实施。
二、利润分配方案的基本情况
（一）本次利润分配方案的基本内容
1、分配基准：2025年度。
2、经公司聘请的年审会计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2025 年度合并报表归属于母公司股东净利润506
,231,214.76元。公司根据《公司法》《公司章程》及中国证监会的有关规定，提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备合
计138,794,947.99元，2025年当年实现的可供分配利润为 367,436,266.77元。
截至 2025年末，公司合并报表未分配利润为 2,320,423,122.87元，母 公 司 报表 未分配利润为 1,879,929,696.07 元。股
本 基 数为2,700,000,000股。
3、经公司董事会审议通过的 2025年度利润分配预案如下：
以实施 2025年度利润分配方案所确定的股权登记日的总股本为基数（截至本公告披露日总股本为 2,700,000,000 股），向本公
司全体股东每 10股派发现金股利人民币 0.57元（含税）。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。
4、本年度公司预计现金分红总额为人民币 153,900,000.00 元，本年度未实施股份回购，本年度预计分红总额占公司 2025年度
合并报表归属于母公司股东净利润 506,231,214.76元的 30.40%。
（二）利润分配方案公告后至实施前，若出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等导致股本总额发生变动的情形，公司将按
照分配总额不变的原则调整分配比例。
三、现金分红方案的具体情况
（一）公司 2025 年度利润分配预案不触及其他风险警示情形
公司最近三个会计年度累计现金分红总额高于最近三个会计年度年均净利润 30%，未触及《股票上市规则》9.8.1 第（九）项规
定的可能被实施其他风险警示情形。具体情况如下：
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 153,900,000.00 108,005,336.70 10,794,663.30
回购注销总额（元） - - -
归属于上市公司股东 506,231,214.76 353,153,261.96 31,686,139.99
的净利润（元）
合并报表本年度末累 2,320,423,122.87
计未分配利润（元）
母公司报表本年度末 1,879,929,696.07
累计未分配利润（元）
上市是否满三个完整 是
会计年度
最近三个会计年度累 272,700,000.00
计现金分红总额（元）
最近三个会计年度累 -
计回购注销总额（元）
最近三个会计年度平 297,023,538.90
均净利润（元）
最近三个会计年度累 272,700,000.00
计现金分红及回购注
销总额（元）
是否触及《股票上市 否
规则》第 9.8.1 条第
（九）项规定的可能
被实施其他风险警示
情形
注：上表中利润分配总额与当年利润分配预案中拟分配金额的差距，系实际分配时各股东分配金额四舍五入所致。
（二）现金分红方案的合理性说明
本次利润分配方案符合《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3号——上市公
司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《华林证券股份有限公司章程》等规定
，充分考虑了公司行业特点、盈利水平、偿债能力、资金安排以及股东投资回报等因素，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中
小股东利益的情形，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
四、备查文件
1、公司 2025年度审计报告；
2、公司第四届董事会第七次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/b55319a3-582c-4f72-8397-e92769659f75.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：第四届董事会第七次会议决议公告
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华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于 2026年 3月 20日发出书面会议通知，并于 2026年 3
月 30日在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 5人，实际出席董事 5人。本次会议由公司董事长林立先生主持，会议
的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
一、会议表决事项
本次会议审议并通过了如下议案：
1.《公司 2025年度经营情况报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会战略规划与 ESG委员会审议通过。
2.《公司 2025年年度报告及摘要》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《2025年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn
），《2025年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com
.cn）。
本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会、战略规划与 ESG委员会审议通过。
本议案尚需提交股东会审议。
3.《公司 2025年监管年度报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会、战略规划与 ESG
委员会审议通过。
4.《公司 2025年度董事会工作报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《 2025 年度董事会工作报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cn
info.com.cn）。
本议案尚需提交股东会审议。
5.《公司 2025年度独立董事述职报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
公司独立董事田利辉、李伟东，及 2025年 6月 24日离任的独立董事俞胜法、郝作成将在公司 2025年年度股东会上进行述职，
相关人员提交的《2025 年度独立董事述职报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交股东会审议。
6.《关于独立董事独立性自查情况的议案》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《董事会对独立董事独立性评估的专项意见》同日刊登于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）。
7.《关于会计师事务所 2025年度履职情况评估及审计与关联交易委员会履行监督职责情况的报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
《关于会计师事务所 2025年度履职情况评估及审计与关联交易委员会履行监督职责情况的报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.c
ninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。
8.《公司2025年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
《2025年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会战略规划与 ESG委员会审议通过。
9.《公司 2025年度利润分配预案》
公司拟对 2025年度实现的可供分配利润进行现金分红，利润分配预案如下：
以现有总股本 2,700,000,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.57元（含税），实际分配现金红利为 153,900,000
.00元，占公司2025年度合并报表归属于母公司所有者净利润506,231,214.76元的 30.40%，公司剩余的未分配利润转入下一年度。
董事会审议利润分配预案后公司总股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
公司本次利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政策，公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差
异。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《关于 2025年度利润分配方案的公告》同日刊登于《中国证券
报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。
本议案尚需提交股东会审议。
10.《公司 2026年度财务预算报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。
11.《关于 2026年度日常关联交易预计的议案》
关联方深圳市立业集团有限公司（简称“立业集团”）是公司控股股东，深圳市希格玛计算机技术有限公司是持有公司 5%以上
股份的法人，因此公司与其发生的交易构成关联交易。
董事林立为立业集团的实际控制人，因此各位董事在对本议案进行表决时，关联董事林立回避表决，非关联董事田利辉、李伟东
、张则胜、万丽进行了表决。
表决情况：同意 4票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《关于 2026年度日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中国
证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过，并经公司独立董事专门会议全票同意审议通过。
本议案尚需提交股东会审议，关联股东应当回避表决。
12.《关于确定公司自营投资额度的议案》
全体董事同意公司自营投资额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限：
（1）权益类证券及衍生品自营投资的合计总额，不超过公司净资本的 100%；
（2）非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额，不超过公司净资本的 500%。
提请股东会授权公司经营管理层（包括各业务专业委员会）根据市场环境变化和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，
在自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模。
董事会有权根据实际情况动态调整授权事项，并有权监督经营管理层的决策过程及执行情况。经营管理层应当根据董事会的要求
对授权事项的执行情况进行汇报。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会、战略规划与 ESG委员会审议通过。
本议案尚需提交股东会审议。
13.《公司 2025年度全面风险管理报告》
全体董事同意《公司 2025年度全面风险管理报告》，并对报告的真实、准确与完整予以确认。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
14.《公司 2025年度风险控制指标情况报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。《2025 年度风险控制指标情况报告》全文详见巨潮资讯网（www
.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
15.《关于 2026年度风险偏好的议案》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
16.《公司 2025年度合规报告》
全体董事同意《公司 2025年度合规报告》及其附件《公司 2025年度合规管理有效性评估报告》和《关于合规负责人及合规管理
人员薪酬情况报告》，并对报告的真实、准确与完整予以确认。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
17.《公司 2025年度反洗钱工作报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
18.《公司 2025年度内部控制自我评价报告》
经审核，董事会认为《2025 年度内部控制自我评价报告》内容真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果
，符合公司内部控制的实际情况。2025 年度未发现公司财务报告或非财务报告内部控制重大缺陷。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
会计师事务所出具了《2025年度内部控制审计报告》。
《2025 年度内部控制自我评价报告》及《2025年度内部控制审计报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。
19.《公司 2025年度廉洁从业管理情况报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
20.《公司 2025年度信息技术管理专项报告》
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
21.《关于授权召开公司 2025年年度股东会的议案》
同意授权公司董事长择机确定 2025年年度股东会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开 2025年年
度股东会的通知或相关文件。
表决情况：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。本议案获得通过。
二、会议非表决事项
会议听取了《公司董事会风险控制委员会 2025年度工作报告》《公司董事会审计与关联交易委员会 2025年度工作报告》《公司
董事会薪酬与提名委员会 2025年度工作报告》《公司董事会战略规划与 ESG委员会 2025年度工作报告》四个董事会专门委员会的工
作汇报，以及《关于 2025 年度董事履职考核及薪酬情况专项说明》《关于 2025 年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明》
的汇报说明。
《关于 2025年度董事履职考核及薪酬情况专项说明》和《关于2025 年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明》同日刊登
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），上述两项专项说明将在公司 2025年年度股东会上进行汇报。
三、备查文件
1.公司第四届董事会第七次会议决议；
2.其他报备文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/db8e8f97-6ae0-4401-a13f-34f1d909ed45.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：2025年年度报告摘要
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华林证券（002945）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/81cba7ae-4f41-4a69-978e-3e85630c13b8.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，
华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事田利辉先生、李伟东先生对照独立董事应具备的独立性要求进行了自查，
确认符合有关独立性要求。经核查公司现任独立董事田利辉先生、李伟东先生的自查文件，并对照法规规定的独立董事独立性要求逐
项核查，董事会就公司现任独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见：
上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，未发生与
公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形，符合有关独立董事任职资格及独立性的要求。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/7911b2f8-b21f-4c48-a7b2-eea0f7012431.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：关于2025年度董事履职考核及薪酬情况专项说明
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程
》相关规定，现将 2025 年度董事履职考核及薪酬情况说明如下：
一、2025 年度董事履职及考核情况
（一）董事履职情况
2025 年，公司董事能够勤勉尽责地履行职责，按照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案。报告期内，
公司董事会共召开会议 9 次，对定期报告、关联交易、业务规模、利润分配、制度完善、风控合规、内控建设、提名董事、高管人
员变动等重大事项进行了审议，共审议并通过议案 69 项；董事会下设的各专门委员会累计召开会议 18 次，对拟提交董事会审议的
重大事项进行讨论、研究，共审议并通过议案 63 项。
2025 年度，公司董事充分发挥各自的专业技能与经验优势，对董事会审议事项开展深入分析与充分讨论，保障了决策的科学性
与严谨性。同时，董事通过多元化渠道全面掌握行业发展趋势和公司实际运营情况，与公司管理层保持密切沟通协作，提出诸多建设
性意见，为公司发展战略及运营管理提供了有力支持。
同时，公司董事持续对股东会和董事会决议的执行情况进行跟踪监督，确保了公司业务的合理规划和稳健推进，为公司的持续发
展和长期战略目标的实现奠定了坚实的基础。
（二）董事考核情况
根据公司董事履职考核制度相关规定，公司董事的考核由董事会薪酬与提名委员会组织实施，采取自我评价、相互评价等方式进
行。经考核，2025 年度，公司董事忠实、勤勉地履行董事职责；坚持合规诚信执业，遵守廉洁从业及全面风险管理相关规定，并积
极践行行业和公司文化理念；未发生违法违规行为，未发生《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及
从业人员监督管理办法》及《公司章程》等相关规定中的禁止行为。2025 年度考核结果均为称职。
二、2025 年度公司董事薪酬情况
公司董事薪酬由津贴和其他薪酬构成。董事津贴由公司按月平均发放，并代扣代缴个人所得税。公司独立董事仅领取董事津贴，
无其他薪酬；公司内部董事依据其在公司担任的具体职务，按照公司相关薪酬管理制度核算并发放其他薪酬。2025 年度公司董事薪
酬已按相关规定发放，具体情况详见公司 2025 年年度报告相关内容。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/81638143-f311-4724-91d0-7d3bb3427351.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：2025年度内部控制自我评价报告
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称“企业内部控制规范体系”），结合华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常
监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。高级管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计
委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会
认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
√是 □否
√是 □否
、
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。总公司部门、分支机构及并表附属机构。其
中，重点评估的部门和单位包括但不限于管理链相关部门（董事会办公室、人力资源部、稽核监察部、计划财务部、合规法律部、风
险管理部、行政部、内核部）、数据链相关部门（科技运营部、西藏海豚信息科技有限公司）、业务链相关部门（司库部、战略投资
部、金融市场部、资产管理部、投资银行部、财富客户部、乡村振兴部、华林资本投资有限公司、华林创新投资有限公司）等。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
公司层面、业务流程层面、信息科技三个层面，覆盖内部控制五要素，即内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监
督，并与公司经营情况和内外部环境相结合。其中，公司层面包括公司治理结构、企业文化、社会责任、员工行为守则、公司战略与
经营、人力资源管理、风险识别评估与管理、反舞弊程序、内部控制活动、预算管理、信息沟通、内部监督、关联交易和合规管理等
对公司整体内部控制目标实现具有普遍影响性的内部控制要素；业务流程层面包括经纪业务、融资融券业务、自营业务、资产管理业
务、投资银行业务、新三板业务、股票质押业务、场外市场业务、财务管理等业务和管理流程；信息科技层面包括信息科技治理、信
息科技风险管理、信息安全、信息系统开发、测试和投产、信息科技运行管理、业务连续性管理以及外包服务管理等领域。
重点关注的高风险领域主要包括经纪业务、融资融券业务、投资银行业务、自营投资业务、资产管理业务、财务管理、信息系统
等，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素对内部控制进行全面评价。
□是 √否
□是 √否
无
公司根据企业内部控制规范体系及评价指引的要求，结合中国证监会发布的《证券公司内部控制指引》和公司的内部控制制度，
组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致。
财务报告内部控制缺陷是指不能及时防止或发现并纠正财务报告错报的内部控制缺陷。
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
评级 1 2 3
一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷
错报金额 当年合并报表净利润 错报金额<5%和0.3亿元 5%和0.3亿元≤错 错报金额≥10%和
报金额＜10%和0.5 0.5亿元
亿元
说明：无。
（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷等级 定性标准
重大缺陷 1、错误信息可能会导致使用者做出重大的错误决策或截然相反的决策
，造成不可挽回的决策损失；
2、对业务正常运营造成重大影响，致使业务操作大规模停滞和持续出
错；
3、被外部审计出具保留意见或无法出具意见的审计报告。
重要缺陷 一项或多项内部控制缺陷虽然未达到重大缺陷水平,但引起董事会和管
理层重视的错报,将该缺陷认定为重要缺陷。
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：无。
非财务报告内部控制缺陷是指相关控制不能及时防止或发现并纠正影响经营效率和效果、遵守法律法规、实现发展战略以及影响
保护资产安全中与财务报告可靠性目标无关的内部控制缺陷。具体缺陷认定应综合考虑造成的直接损失金额以及造成直接或间接影响
的性质、影响的范围等因素确定。
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
评级 1 2 3
一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷
损失金额 当年合并报表净 损失金额<5%和0.3 5%和0.3亿元≤ 损失金额≥10%
利润 亿元 损失金额＜10% 和0.5亿元
和0.5亿元
说明：无。
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷等级 定性标准
重大缺陷 1、被监管部门撤销相关业务许可；
2、业务操作大规模停滞和持续出错，对业务正常经营造成灾难性影
响，致使重要业务活动长期中断，影响到持续经营能力；
3、重要信息技术系统在交易时间内发生重大故障，对公司当日或后
续交易日业务运营造成重大影响，公司业务大规模停滞。
重要缺陷 1、被监管部门暂停相关业务许可；
2、一个或多个控制缺陷的组合导致公司与战略目标产生偏离，对公
司战略目标的实现造成直接影响；
3、内、外部内部控制评价发现的重要缺陷，经过合理的时间未得到
整改。
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷
说明：无。
（三）
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
□是 √否
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
□是 √否
□是 √否
、
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况
√适用 □不适用
上一年度，公司不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷，对于上一年度内部控制评价发现的非财务报告内部控制一般缺陷，公司已
制定整改方案或计划，整改情况良好。2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
√适用 □不适用
报告期内，公司对纳入评价范围的部门、单位与业务和管理流程等已建立了较为完善的内部控制体系并执行，基本符合公司内部
控制的整体目标和要求，不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷。公司个别单位在经营过程中存在个别一般缺陷，经评估，可能产生的
风险均在可控范围内，亦不会对公司构成重大缺陷或实质性影响。
对于前述一般缺陷，相关部门已完成整改或制定了整改计划，并认真落实整改。公司将持续完善符合公司实际情况的内部控制管
理体系，进一步加强监督检查，及时识别和化解各类风险隐患，不断提升内部控制执行效果，为公司稳健发展提供保障。
3. 其他重大事项说明
□适用 √不适用
无其他与内部控制相关的重大事项说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/26bb4428-25f1-49c8-8846-8b61e3629b54.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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华林证券（002945）：2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/7ec9a46d-bad9-49b5-991f-cd8c794a7119.PDF
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2026-04-01 00:00│华林证券（002945）：关于2025年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程
》相关规定，现将 2025 年度高级管理人员（简称“高管人员”）履职考核及薪酬情况说明如下：
一、2025 年度高管人员履职及绩效考核情况
根据公司高级管理人员履职考核制度相关规定，公司高管人员的绩效考核由公司董事会薪酬与提名委员会组织实施。董事会薪酬
与提名委员会以既定的工作目标作为年度绩效考核的主要内容，结合履职能力、工作业绩、组织协调、守法合规、廉洁从业、文化建
设促进作用等要素对高管人员进行综合考核。
经考核，2025 年度，公司高管人员勤勉尽责，认真履职，严格执行股东会、董事会的各项决议，较好地完成了各项年度工作任
务；坚持合规诚信执业，遵守廉洁从业及全面风险管理相关规定，并积极践行行业和公司文化理念；未发生违法违规行为，未发生《
证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等相关规定中的禁止
行为。2025年度参与考核的高管人员履职考核结果均为称职。
根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关要求，公司需就合规总监履行职责情况及考核意见书
面征求公司住所地证监局意见，住所地证监局可以根据掌握的情况建议调整考核结果。
二、2025 年度高管人员薪酬情况
公司高管人员的薪酬包括基本工资、年度绩效奖金和其他福利三部分。其中，基本工资按月发放；年度绩效奖金根据公司经营管
理目标完成情况核算，结合高管人员经营业绩、实际履职情况和绩效考核情况确定；同时，高级管理人员年度绩效奖金按照《证券公
司治理准则》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等要求进行递延；其他福利按相关规定执
行。高管人员若在任期内出现重大失误、给公司造成重大损失的，公司将根据其承担的责任，对已发放薪酬进行相应追索扣回。
报告期内，公司高管人员薪酬情况详见公司 2025 年年度报告相关内容。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-01/d161e88f-a25c-4ddc-b666-e935ffab1a13.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-25│华林证券：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225184613.PDF
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2026-04-01│华林证券：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-01/1225068294.PDF
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2025-10-31│华林证券：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-31/1224774688.PDF
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2025-08-23│华林证券：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-23/1224560077.PDF
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2025-04-26│华林证券：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223319233.PDF
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2025-03-29│华林证券：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-03-29/1222946837.PDF
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2024-10-31│华林证券：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221576586.PDF
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2024-08-31│华林证券：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-31/1221082616.PDF
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2024-04-27│华林证券：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-27/1219869063.PDF
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