公司公告☆ ◇002945 华林证券 更新日期：2025-04-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-01 19:24 │华林证券（002945）：关于召开2024年年度股东大会的通知 │
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│2025-04-01 00:00 │华林证券（002945）：关于收到中国证监会行政监管措施决定的公告 │
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│2025-03-29 18:54 │华林证券（002945）：2024年社会责任报告 │
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│2025-03-28 20:47 │华林证券（002945）：关于2024年度利润分配方案的公告 │
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│2025-03-28 20:47 │华林证券（002945）：关于2024年度董事履职考核及薪酬情况专项说明 │
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│2025-03-28 20:47 │华林证券（002945）：关于会计政策变更的公告 │
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│2025-03-28 20:47 │华林证券（002945）：内部控制自我评价报告 │
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│2025-03-28 20:47 │华林证券（002945）：关于2024年度监事履职考核及薪酬情况专项说明 │
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│2025-03-28 20:47 │华林证券（002945）：关于2024年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明 │
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│2025-03-28 20:46 │华林证券（002945）：董事会决议公告 │
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2025-04-01 19:24│华林证券（002945）：关于召开2024年年度股东大会的通知
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华林证券（002945）：关于召开2024年年度股东大会的通知。公告详情请查看附件。
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2025-04-01 00:00│华林证券（002945）：关于收到中国证监会行政监管措施决定的公告
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近日，华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“公司”）收到中国证券监督管理委员会下发的《关于对华林证券股份
有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》（以下简称“《决定》”），相关情况如下：
一、《决定》主要内容
经查，我会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业
务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五
条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。
根据《保荐办法》第六十四条，我会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责
人、朱文瑾、葛其明于 2025 年 4 月 2 日 15 时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 A 座 17
层）接受监管谈话。
华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽
责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6
个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、相关情况说明
公司在收到《决定》后高度重视，将深刻吸取教训，深入查找问题并整改到位，确保业务规范运行。同时，公司将严格遵守《公
司法》《证券法》《保荐办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等法律、法规及规范性文件的规定和要求，建立健全并严
格执行投行业务内部控制制度、工作流程和执业规范，切实提升公司投行业务质量，防止类似情况再次发生，维护广大投资者利益。
本次行政监管措施不会影响公司正常经营活动，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
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2025-03-29 18:54│华林证券（002945）：2024年社会责任报告
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华林证券（002945）：2024年社会责任报告。公告详情请查看附件。
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2025-03-28 20:47│华林证券（002945）：关于2024年度利润分配方案的公告
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华林证券（002945）：关于2024年度利润分配方案的公告。公告详情请查看附件。
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2025-03-28 20:47│华林证券（002945）：关于2024年度董事履职考核及薪酬情况专项说明
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程
》相关规定，现将 2024 年度董事履职考核及薪酬情况说明如下：
一、2024年度董事履职及考核情况
（一）董事履职情况
2024 年，公司董事能够勤勉尽责地履行职责，按照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案。报告期内，
公司董事会共召开会议 9 次，对定期报告、关联交易、业务规模、利润分配、制度完善、风控合规、内控建设、提名董事、高管人
员变动等重大事项进行了审议，共审议并通过议案 47 项；董事会下设的各专门委员会累计召开会议 18 次，对拟提交董事会审议的
重大事项进行讨论、研究，共审议并通过议案 58 项。
2024 年度，公司董事充分利用各自的专业技能和丰富经验，对董事会审议的各项议题进行了深入的探讨和全面的分析，确保了
决策的科学性和严谨性。通过多元化的途径和方式，全面而深入地掌握了行业发展趋势和公司的实际运营状况，与公司的管理层保持
紧密的沟通与协作，提出诸多宝贵意见和建议，为公司的发展战略和运营管理提供了有力的支持。
同时，公司董事持续对股东大会和董事会决议的执行情况进行跟踪监督，确保了公司业务的合理规划和稳健推进，为公司的持续
发展和长期战略目标的实现奠定了坚实的基础。
（二）董事考核情况
根据《华林证券股份有限公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》，公司董事的考核由董事会薪酬与提名委员
会组织实施。
经考核，2024 年度，公司董事忠实、诚信、勤勉地履行董事职责；坚持合规诚信执业，遵守廉洁从业及全面风险管理相关规定
，并积极践行行业和公司文化理念；未发生违法违规行为，未发生《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等相关规定中的禁止行为。2024年度考核结果均为称职。
二、2024年度公司董事薪酬情况
公司董事薪酬由津贴和其他薪酬构成。董事津贴金额由公司按月平均发放，并代扣代缴个人所得税。公司内部董事依据其在公司
所担任的具体职务，按照公司相关薪酬管理制度确定其他薪酬并发放。2024 年度公司董事薪酬已按相关规定发放，具体情况详见公
司 2024年年度报告相关内容。
特此说明。
华林证券股份有限公司董事会
二○二五年三月二十九日
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2025-03-28 20:47│华林证券（002945）：关于会计政策变更的公告
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重要内容提示：
华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）本次会计政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的相
关会计处理规定和企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，对本公司的财务报表无重大影响。
一、本次会计政策变更概述
（一）会计政策变更原因及变更时间
2023 年 8 月 1 日财政部发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（财会〔2023〕11 号，下称“《暂行规定》”），该
规定适用于企业按照企业会计准则相关规定确认为无形资产或存货等资产类别的数据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期会给企
业带来经济利益的、但由于不满足企业会计准则相关资产确认条件而未确认为资产的数据资源的相关会计处理。该规定自 2024 年 1
月 1 日起施行。企业应当采用未来适用法执行该规定，该规定施行前已经费用化计入损益的数据资源相关支出不再调整。
2024 年 3 月 28 日、2024 年 12 月 6 日，财政部分别发布了《企业会计准则应用指南汇编 2024》、《企业会计准则解释第
18 号》（财会〔2024〕24 号，下称“《解释第 18 号》”），其中明确了对不属于单项履约义务的保证类质量保证产生的预计负债
进行会计核算时，应当按确定的预计负债金额计入“主营业务成本”和“其他业务成本”等科目。根据上述会计解释的规定，该会计
政策变更自 2024 年 1 月1 日起开始执行。
公司本次会计政策的变更是根据上述暂行规定和会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。
（二）变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采用的会计政策
本次变更后，公司将按照财政部发布的《暂行规定》和《解释第18 号》相关规定执行，其余未变更部分仍按照财政部前期颁布
的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
二、本次会计政策变更具体情况及对本公司的影响
1、根据财政部有关要求，公司自 2024 年 1 月 1 日起执行《暂行规定》，执行该项会计政策不会对公司财务状况和经营成果
产生影响。
2、根据《解释第 18 号》的要求，本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的合理变更，符合相关法律法规的
规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果
和现金流量产生重大影响，也不存在损害公司及股东利益的情况。
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2025-03-28 20:47│华林证券（002945）：内部控制自我评价报告
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华林证券（002945）：内部控制自我评价报告。公告详情请查看附件
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2025-03-28 20:47│华林证券（002945）：关于2024年度监事履职考核及薪酬情况专项说明
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华林证券（002945）：关于2024年度监事履职考核及薪酬情况专项说明。公告详情请查看附件。
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2025-03-28 20:47│华林证券（002945）：关于2024年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明
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华林证券（002945）：关于2024年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明。公告详情请查看附件。
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2025-03-28 20:46│华林证券（002945）：董事会决议公告
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华林证券（002945）：董事会决议公告。公告详情请查看附件
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：2024年度监事会工作报告
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华林证券（002945）：2024年度监事会工作报告。公告详情请查看附件
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：董事会审计与关联交易委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估报告和履行监督职
│责情况报告
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华林证券股份有限公司（简称“公司”）聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“信永中和”）作为公司 2024 年
度审计机构，为公司提供财务审计及内部控制审计服务。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师
事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的要求，公司董事会审计与关联交易委员会对信永中和 2024 年度履职情况评估及履行监督
职责情况报告如下：
一、2024 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 3 月 2 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
首席合伙人：谭小青先生
截止 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注册会计师 1780人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计
师人数超过 700 人。
信永中和 2023 年度业务收入为 40.46 亿元，其中，审计业务收入为 30.15亿元，证券业务收入为 9.96 亿元。2023 年度，信
永中和上市公司年报审计项目364 家，收费总额 4.56 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通
运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐业，金融业，水利、环境和公
共设施管理业、建筑业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 8 家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司审计与关联交易委员会于 2024 年 8 月 29 日召开 2024 年第六次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。2
024 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了上述议案，同意聘任信永中和为公司 2024年度财务报告审计
机构和内部控制审计机构。该议案后于 2024 年 9 月 24 日经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过。
二、前任会计师事务所基本情况
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“天健”）对公司 2023 年度财务报表出具了标准无保留意见
的审计报告。天健为公司提供的审计年限为 1 年。天健在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，工作勤勉尽责，公允独立
地发表审计意见，客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构的职责。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部
分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二） 变更会计师事务所原因
公司综合考虑业务发展、审计需求等情况，拟改聘信永中和担任公司 2024年度审计机构。
（三） 公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就变更会计师事务所事项与天健、信永中和进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已知悉该事项且对此无异议。前后任会
计师事务所按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》及相关执业准则的规定，完成
沟通及配合工作。
三、2024 年度年审会计师事务所履职情况
信永中和按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司 2024 年度报告工作安排，对公司
2024 年度财务报表及 2024年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计。
经审计，信永中和出具了标准无保留意见的审计报告。信永中和认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制
，公允反映了公司 2024 年12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《
企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
在执行审计工作的过程中，信永中和结合公司的服务需求及公司的经营状况，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案；
结合公司信息披露实际要求，制定了详细的审计计划和进度安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。
在执行审计工作的过程中，信永中和就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断
、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等方面与公司管理层和治理层进行了沟通，并达成了一致
意见。
四、审计与关联交易委员会对会计师事务所履行监督职责情况
2024 年 8 月 29 日，公司审计与关联交易委员会召开 2024 年第六次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，全
体委员对信永中和的审计费用报价、资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承
担能力等进行了严格核查和评价，认为信永中和具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力、投资者保护能力、独立性及良好的
诚信状况，能够满足本公司财务报告、内部控制报告审计工作的要求，同意聘请信永中和担任本公司 2024 年度财务报告及内部控制
审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
2024 年 12 月 27 日，公司审计与关联交易委员会召开 2024 年第八次会议，审议通过了《公司 2024 年度财务报表审计工作
计划》，全体委员在外部审计工作开始前，积极关注会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、
风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点等情况。
2025 年 3 月 14 日，公司审计与关联交易委员会召开 2025 年第一次会议，审议通过了《公司 2024 年度审计报告（初稿）》
，全体委员与信永中和签字注册会计师就《公司 2024 年度审计报告（初稿）》重要事项进行了沟通，并对审计中发现的问题提出建
议。
五、总体评价
公司董事会审计与关联交易委员会严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计与关联交易委员会议事规
则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所
进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计与关联交易委员会对会计师
事务所的监督职责。
公司审计与关联交易委员会认为信永中和在公司执业过程中切实履行了审计机构应尽的职责，独立、客观、公正、公允地反映公
司财务报表及内部控制情况，较好地完成了公司 2024 年年报审计相关工作。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/26457ca8-f50a-4c71-869f-23bcdf69ce58.PDF
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：内部控制审计报告
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内部控制审计报告 1-2
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，华林证券于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
信永中和 通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○二五年三月二十七日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/3f07b41b-3829-4723-add0-a78d0d4fb2c2.PDF
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：2024年度董事会工作报告
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华林证券（002945）：2024年度董事会工作报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/2a3597c8-68f2-469d-905d-2b4432b07041.PDF
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：2024年年度审计报告
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华林证券（002945）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/c4d21277-47bc-445b-9acf-895d94c56d81.PDF
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：2024年年度报告
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华林证券（002945）：2024年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/a62e45b1-f870-4c0f-a87b-37f7b1efaa4c.PDF
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：2024年度财务决算报告
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华林证券（002945）：2024年度财务决算报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/0be9126d-5cb4-4707-b10a-7a3b221760ed.PDF
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：2024年年度报告摘要
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华林证券（002945）：2024年年度报告摘要。公告详情请查看附件
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：关于2025年度日常关联交易预计的公告
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华林证券（002945）：关于2025年度日常关联交易预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-28/5037d16b-1f8b-49e7-a3d5-3f8214ef24ca.PDF
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2025-03-28 20:45│华林证券（002945）：监事会决议公告
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华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于 2025 年 3 月 17 日发出书面会议通知，并于 2025
年 3 月 27日在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席监事 3人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席
吴伟中先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。
一、会议表决事项
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