公司公告☆ ◇002961 瑞达期货 更新日期：2026-10-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-13 19:29 │瑞达期货（002961）：关于召开2026年第五次临时股东会的通知 │
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│2026-10-13 19:29 │瑞达期货（002961）：公司章程（2026年10月） │
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│2026-10-13 19:28 │瑞达期货（002961）：关于修订《公司章程》的公告 │
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│2026-10-13 19:26 │瑞达期货（002961）：第五届董事会第十九次会议决议公告 │
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│2026-10-12 19:09 │瑞达期货（002961）：2026年第四次临时股东会决议公告 │
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│2026-10-12 19:05 │瑞达期货（002961）：2026年第四次临时股东会的法律意见书 │
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│2026-10-08 16:28 │瑞达期货（002961）：关于完成注册资本变更登记并换发营业执照的公告 │
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│2026-10-07 15:39 │瑞达期货（002961）：关于全资子公司为全资子公司向银行申请综合授信额度提供担保的进展公告 │
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│2026-09-27 15:37 │瑞达期货（002961）：关于控股股东股份解除质押的公告 │
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│2026-09-23 19:06 │瑞达期货（002961）：第五届董事会第十八次会议决议公告 │
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2026-10-13 19:29│瑞达期货（002961）：关于召开2026年第五次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第五次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 10 月 29 日 15:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 10 月 29 日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 10 月 29日 9:15 至 15:00 的任意
时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 10 月 22 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
本次股东会的股权登记日为 2026 年 10 月 22 日，于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司
股东（授权委托书详见附件 2）。
（2）公司董事及高级管理人员
（3）公司聘请的见证律师及相关人员
8、现场会议地点：厦门市思明区桃园路 18 号 27 楼瑞达期货会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于修订<公司章程>的议案》 非累积投票提案 √
2、以上议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，具体内容请查阅公司同日在《上海证券报》和巨潮资讯网（http://
www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、议案 1.00 属于股东会特别决议议案，须经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 10 月 28 日（星期三）8:30-11:30，13:00-17:00
2、登记地点：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼，瑞达期货董事会办公室
3、登记方式：
（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其
具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授
权委托书（见附件 2）。
（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明；代理他人出
席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件 2）。
（3）股东可凭以上材料采用信函、电子邮件或传真方式登记，股东请仔细填写参会股东登记表（见附件 3），以便登记确认。
信函、电子邮件或传真请在 2026 年 10 月 28 日下午 17:00 前送达瑞达期货董事会办公室，不接受电话登记。来信请寄：厦
门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货董事会办公室，邮编：361000，（信函上请注明“股东会”字样）。
4、联系方式：
联系人：甘雅娟
联系电话：0592-2681653
联系传真：0592-2397059
通讯地址：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货董事会办公室
邮政编码：361000
5、本次股东会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
6、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时内到达会场办理入场登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.c
n）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
1、《第五届董事会第十九次会议决议》；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/d111c658-2ed9-49bf-a005-7758df68b1d2.PDF
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2026-10-13 19:29│瑞达期货（002961）：公司章程（2026年10月）
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瑞达期货（002961）：公司章程（2026年10月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/c61733f9-502f-434a-9891-69cd9c7419b8.PDF
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2026-10-13 19:28│瑞达期货（002961）：关于修订《公司章程》的公告
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瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 12 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订
<公司章程>的议案》，上述议案尚需提交公司股东会审议，现将有关情况公告如下：
一、《公司章程》修订情况
公司于 2026 年 9 月 23 日、2026 年 10 月 12 日分别召开第五届董事会第十八次会议、2026 年第四次临时股东会，审议通
过了《关于增选第五届董事会独立董事的议案》，卢华威先生担任公司独立董事后公司董事会人数由七名增加至八名，根据工商备案
需要，现对《公司章程》相应条款进行修订，具体情况如下：
修订前 修订后
第一百一十九条 公司设董事会。董事会由七 第一百一十九条 公司设董事会。董事会由八
至九名董事组成，其中独立董事占比不得低于三分 名董事组成，其中独立董事占比不得低于三分之一
之一且不少于三名，并至少有一名会计专业人士， 且不少于三名，并至少有一名会计专业人士，职工
职工代表董事一名。 代表董事一名。
董事会设董事长一名，可设副董事长若干名， 董事会设董事长一名，可设副董事长若干名，
董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选 董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选
举产生和罢免。 举产生和罢免。
除上述修订外，《公司章程》的其他内容不变。
本次《公司章程》修订事项尚需提交公司股东会审议，董事会提请股东会授权董事会指定专人负责办理工商变更、备案等相关事
宜。上述事项以市场监督管理部门最终核准登记的内容为准。
二、备查文件
《第五届董事会第十九次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/55121dc2-4e8e-4596-ba33-04e17ec1d2f6.PDF
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2026-10-13 19:26│瑞达期货（002961）：第五届董事会第十九次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议于2026 年 10 月 12 日以现场和通讯相结合的方式，
在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼会议室召开。经全体董事一致同意，本次会议豁免通知时限要求。本次会议应参会董事 8人
，实际参会董事 8人，其中董事陈咏晖先生、高杰女士、顾乾坤先生、卢华威先生以通讯方式出席，董事会秘书及非董事高级管理人
员列席了会议。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定
。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：
（一）审议通过公司《关于修订<公司章程>的议案》
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2026
-079）及《公司章程》。表决结果：同意票 8票，反对票 0票，弃权票 0票，表决通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
（二）审议通过公司《关于召开 2026 年第五次临时股东会的议案》
公司董事会定于 2026 年 10 月 29 日下午 15:30，在厦门市思明区桃园路 18号公司 27 楼会议室召开 2026 年第五次临时股
东会，审议如下议题：
1、《关于修订<公司章程>的议案》
具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2026 年第五次临时股东会的通知》（
公告编号：2026-080）。表决结果：同意票 8票，反对票 0票，弃权票 0票，表决通过。
三、备查文件
（一）《第五届董事会第十九次会议决议》；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/c108c5c0-3113-4f08-8e74-e18e812eb7cf.PDF
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2026-10-12 19:09│瑞达期货（002961）：2026年第四次临时股东会决议公告
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瑞达期货（002961）：2026年第四次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-13/f6b91d2a-55eb-495a-9fe4-bbf5fa145719.PDF
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2026-10-12 19:05│瑞达期货（002961）：2026年第四次临时股东会的法律意见书
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瑞达期货（002961）：2026年第四次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-13/c2134191-f70b-4882-8f3f-022b528dccd9.PDF
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2026-10-08 16:28│瑞达期货（002961）：关于完成注册资本变更登记并换发营业执照的公告
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瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8 月 26 日、2026年 9月 14 日召开第五届董事会第十七次会议、202
6 年第三次临时股东会，审议通过了《关于 2026 年中期利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》《关于拟变更注册资本及修订
〈公司章程〉的议案》，具体内容详见公司于 2026 年 8月 28 日、2026 年 9 月 15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn
）上披露的《第五届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2026-061）、《关于2026 年中期利润分配及资本公积金转增股本
预案的公告》（公告编号：2026-063）、《2026 年第三次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-068）。
近日，公司完成了注册资本的工商变更登记并取得了福建省市场监督管理局换发的营业执照。具体情况如下：
一、注册资本工商变更登记情况
公司于 2026 年 9月 23 日完成了 2026 年中期权益分派，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.80 股，转增后，公司总股
本由 476,933,433 股增加至705,861,480 股，公司注册资本由 47,693.3433 万元变更为 70,586.1480 万元。
二、本次取得的《营业执照》基本信息
1、统一社会信用代码：91350000201934803B
2、名称：瑞达期货股份有限公司
3、类型：股份有限公司(上市)
4、法定代表人：林志斌
5、注册资本：柒亿零伍佰捌拾陆万壹仟肆佰捌拾圆整
6、成立日期：1993 年 3月 24 日
7、住所：福建省厦门市思明区桃园路 18 号 26-29 层
8、经营范围：金融期货经纪；商品期货经纪；期货投资咨询；资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
三、备查文件
1、《营业执照（副本）》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/1d1c0e0c-4288-4302-a666-df14ec34c412.PDF
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2026-10-07 15:39│瑞达期货（002961）：关于全资子公司为全资子公司向银行申请综合授信额度提供担保的进展公告
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一、担保情况概述
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 1月 20 日召开了第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 202
6 年度向银行申请综合授信额度并提供担保暨关联交易的议案》。根据子公司（包括下属全资、控股子公司、孙公司）发展计划及日
常经营资金需求，公司董事会同意 2026 年度子公司向银行申请不超过人民币 14 亿元的综合授信额度。融资担保方式包括但不限于
：子公司以自有资产提供抵押或质押担保、公司控股股东福建省瑞达控股有限责任公司及公司合并报表范围内其他子公司提供的担保
等。上述授信额度的申请期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效。如单笔授信或担保的存续期超过了决议的有效期，则决议的
有效期自动顺延至单笔授信或担保终止时止。授信额度在有效期限内可循环使用，在不超过授信额度的情况下，无需再逐项提请公司
董事会审议。
具体内容详见公司于 2026 年 1月 21 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第五届董事会第十一次会议决
议公告》（公告编号：2026-013）、《关于 2026 年度向银行申请综合授信额度并提供担保暨关联交易的公告》（公告编号：2026-0
15）。
二、担保进展情况
根据实际经营需要，公司全资子公司瑞达新控资本管理有限公司（以下简称“瑞达新控”）向中国建设银行股份有限公司厦门市
分行（以下简称“建行厦门分行”）申请人民币 30,000 万元的授信额度，期限三年。公司全资子公司厦门瑞达置业有限公司（以下
简称“瑞达置业”）以其合法拥有的位于福建省厦门市思明区桃园路 16、18 号的瑞达国际金融中心南楼、北楼办公室、地下车位等
自有资产（总面积 81,346.20 平方米，截至 2026 年 8 月 31 日账面价值合计为79,060.65 万元，占公司最近一期经审计总资产的
2.58%）作为抵押物，为瑞达新控向建行厦门分行申请综合授信额度提供最高额抵押担保，并就该授信额度提供连带责任保证担保。
近日，公司收到瑞达置业与建行厦门分行签订的《最高额抵押合同》《保证合同》，本次担保金额及担保方式在公司董事会审议
通过的担保事项范围内。
三、被担保人基本情况
1、公司名称：瑞达新控资本管理有限公司
2、注册地址：福建省晋江市崇德路 267 号 3幢 1303-3
3、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、法定代表人：林志斌
5、注册资本：90,000 万元
6、成立日期：2013 年 09 月 09 日
7、统一社会信用代码：91440300078986850H
8、经营范围：一般经营项目是：投资管理、股权投资（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；投资
兴办实业（具体项目另行申报）；经营进出口业务、国内贸易（以上均不含限制项目）；金属材料、建材、化工产品及原料（不含危
险品及易制毒化学品）、橡胶及制品、轻纺产品、纸张、纸浆、初级农产品、五金交电、日用百货、机械产品、计算机及配件、饲料
、燃料油（不含成品油及危化品）、棉花、玻璃、焦炭、沥青、木材、汽车配件的销售；黄金、白银、贵金属饰品的销售（仅限实物
）；棉纱、猪肉的销售。许可经营项目是：食品和食用油的销售。
9、被担保人与公司关系：公司全资子公司
10、瑞达新控最近一年及一期主要财务指标如下：
单位：人民币元
项目 2025-12-31（经审计） 2026-6-30（经审计）
资产总额 2,345,829,502.54 2,952,697,729.57
负债总额 1,320,160,805.86 1,682,854,639.26
净资产 1,025,668,696.68 1,269,843,090.31
项目 2025 年度（经审计） 2026 年 1-6 月（经审计）
营业收入 - -
利润总额 201,009,785.74 125,509,926.75
净利润 150,421,059.04 94,174,393.63
四、担保合同的主要内容
（一）《最高额抵押合同》
1、抵押人：厦门瑞达置业有限公司
2、抵押权人：中国建设银行股份有限公司厦门市分行
3、债务人：瑞达新控资本管理有限公司
4、担保责任的最高限额：人民币 45,000 万元。
5、被担保的主债权包括：抵押权人与债务人在债权确定期间内签订的固定资产贷款合同、人民币流动资金贷款合同、外汇流动
资金贷款合同、银行承兑协议、出具保函协议及其附件、信用证开证合同及其附件、国内信用证开证合同及其附件、国内信用证信托
收据贷款业务合同及申请书、综合融资额度合同及其附件、贸易融资额度合同及其附件、贸易融资服务合作协议及其附件、金融交易
总协议及其附件、黄金/白银/铂金租借业务总协议及其附件及/或其他法律性文件（下称主合同）。
6、担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息（包括复利、罚息及判决书/调解书等生效法律文书确定的迟
延履行期间应加倍支付的债务利息）、违约金、赔偿金、债务人应向抵押权人支付的其他款项（包括但不限于抵押权人垫付的有关手
续费、电讯费、杂费、信用证项下受益人拒绝承担的有关银行费用等）、抵押权人实现债权与担保权利而发生的费用（包括但不限于
诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。
7、主合同变更：抵押权人与债务人签订主合同或对主合同进行任何变更（包括但不限于调整主合同约定的融资额度、延长债务
履行期限或增加债权本金金额），均无需通知抵押人，抵押人仍应在本合同约定的最高额以及担保范围内承担担保责任。
（二）《保证合同》
1、保证人：厦门瑞达置业有限公司
2、债权人：中国建设银行股份有限公司厦门市分行
3、债务人：瑞达新控资本管理有限公司
4、被担保的主债权包括：债权人与债务人在主合同签订期间内签订的固定资产贷款合同、人民币流动资金贷款合同、外汇流动
资金贷款合同、银行承兑协议、出具保函协议及其附件、信用证开证合同及其附件、国内信用证开证合同及其附件、国内信用证信托
收据贷款业务合同及申请书、综合融资额度合同及其附件、贸易融资额度合同及其附件、贸易融资服务合作协议及其附件、金融交易
总协议及其附件、黄金/白银/铂金租借业务总协议及其附件及/或其他法律性文件；担保的主债权本金余额不超过 30,000 万元。
5、保证人的保证方式：连带责任保证。
6、保证范围：主合同项下本金余额最高限额 30,000 万元以及利息（包括复利、罚息及判决书/调解书等生效法律文书确定的迟
延履行期间应加倍支付的债务利息）、违约金、赔偿金、债务人应向债权人支付的其他款项（包括但不限于债权人垫付的有关手续费
、电讯费、杂费、信用证项下受益人拒绝承担的有关银行费用等）、债权人为实现债权与担保权而发生的一切费用（包括但不限于诉
讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等）。
7、保证期间：按债权人为债务人办理的单笔授信业务分别计算，自单笔授信业务的主合同签订之日起至债务人在该主合同项下
的债务履行期限届满日后三年止。
8、主合同变更：债权人与债务人签订主合同或对主合同进行任何变更（包括但不限于调整主合同约定的融资额度、延长债务履
行期限或增加债权本金金额），均无需通知保证人，保证人仍应在本合同约定的担保范围内承担担保责任。
五、担保的合理性和必要性
本次担保是为了满足全资子公司瑞达新控业务增长对流动资金的需求，有利于瑞达新控的稳健经营和长远发展，符合公司整体利
益和发展战略，具有合理性和必要性。瑞达新控具备相应的偿债能力，担保风险总体可控，不存在损害公司及股东特别是中小股东利
益的情形。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，瑞达置业为瑞达新控及其子公司向银行申请综合授信额度提供担保的总额度为 119,880.00 万元（含本次担
保），实际担保余额合计为45,408.36 万元，占公司最近一期经审计净资产的 10.81%。除此之外，公司及下属子公司不存在其他对
外提供担保的情况，也不存在逾期担保情形。
七、报备文件
瑞达置业与建行厦门分行签订的《最高额抵押合同》及《保证合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-08/d4aa1c41-e297-4f6b-bf04-13aed7dc1527.PDF
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2026-09-27 15:37│瑞达期货（002961）：关于控股股东股份解除质押的公告
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瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9月 24 日接到控股股东福建省瑞达控股有限责任公司（以下简称“瑞
达控股”）函告，获悉瑞达控股将其此前质押给中国银河证券股份有限公司的 2,100 万股公司股份全部办理了解除质押手续，具体
情况如下：
一、本次解除质押基本情况
股东名称 是否为控股股东 本次解除质押股 占其所持 占公司总 起始日 解除日期 质权人
或第一大股东及 份数量（万股） 股份比例 股本比例
其一致行动人
瑞达控股 是 2,100 4.22% 2.98% 2025-05- 2026-09- 中国银河
21 23 证券股份
有限公司
注：公司于 2026 年 9 月 23 日完成了 2026 年中期权益分派，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.80 股，瑞达控股持
股数量由 336,320,000 股增加至 497,753,600 股，公司总股本由 476,933,433 股增加至 705,861,480 股。上表中“占其所持股份
比例”及“占公司总股本比例”均按转增完成后的股数计算。
二、控股股东股份累计质押情况
截至本公告披露日，控股股东瑞达控股原质押的公司股份已全部解除质押，其所持公司股份不存在被质押、冻结或拍卖的情况。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》；
2、瑞达控股出具的《关于股份解除质押的告知函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-28/4d3ec302-138a-4410-aa15-db1dba8a659b.PDF
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2026-09-23 19:06│瑞达期货（002961）：第五届董事会第十八次会议决议公告
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瑞达期货（002961）：第五届董事会第十八次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/5d58754d-0dbb-4d28-9c3b-967e94b3f516.PDF
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：关于召开2026年第四次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第四次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 10 月 12 日 15:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 10 月 12 日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 10 月 12日 9:15 至 15:00 的任意
时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 9月 29 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
本次股东会的股权登记日为 2026 年 9月 29 日，于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东（授权委托书详见附件 2）。
（2）公司董事及高级管理人员
（3）公司聘请的见证律师及相关人员
8、现场会议地点：厦门市思明区桃园路 18 号 27 楼瑞达期货会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于增选第五届董事会独立董事的议案》 非累积投票提案 √
2.00 《关于确定公司董事角色的议案》 非累积投票提案 √
3.00 《关于投保董事、高级管理人员等相关人员责任 非累积投票提案 √
保险及招股说明书责任保险的议案》
4.00 《关于修订于 H 股发行并上市后适用的<公司章 非累积投票提案 √
程（草案）>及相关议事规则（草案）的议案》 作为投票对象的
（需逐项表决） 子议案数（3）
4.01 修订《公司章程（草案）》 非累积投票提案 √
4.02 修订《股东会议事规则（草案）》 非累积投票提案 √
4.03 修订《董事会议事规则（草案）》 非累积投票提案 √
5.00 《关于制定及修订于H股发行并上市后适用的内 非累积投票提案 √
部治理制度的议案》（需逐项表决） 作为投票对象的
子议案数（2）
5.01 修订《独立董事工作制度（草案）》 非累积投票提案 √
5.02 修订《关联交易管理制度（草案）》 非累积投票提案 √
2、以上议案已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，具体内容请查阅公司同日在《上海证券报》和巨潮资讯网（http://
www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、议案 4.01、4.02、4.03 属于股东会特别决议议案，须经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上
表决通过。
4、议案 3.00 关联股东需回避表决，亦不可接受其他股东委托进行投票。应回避表决的关联股东：持有公司股份的董事、高级
管理人员及相关关联方。
5、为更好地维护中小投资者的合法权益，议案 1.00 至议案 3.00 将对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是
指除以下股东以外的其他股东：（1）单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东；（2）上市公司的董事、高级管理人员。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 10 月 9日（星期五）8:30-11:30，13:00-17:00
2、登记地点：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼，瑞达期货董事会办公室
3、登记方式：
（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其
具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授
权委托书（见附件 2）。
（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明；代理他人出
席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件 2）。
（3）股东可凭以上材料采用信函、电子邮件或传真方式登记，股东请仔细填写参会股东登记表（见附件 3），以便登记确认。
信函、电子邮件或传真请在 2026 年 10 月 9日下午 17:00 前送达瑞达期货董事会办公室，不接受电话登记。来信请寄：厦门
市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货董事会办公室，邮编：361000，（信函上请注明“股东会”字样）。
4、联系方式：
联系人：甘雅娟
联系电话：0592-2681653
联系传真：0592-2397059
通讯地址：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货董事会办公室
邮政编码：361000
5、本次股东会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
6、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时内到达会场办理入场登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.c
n）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
1、《第五届董事会第十八次会议决议》；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/4f4737f6-aa0a-4ffc-89af-9777e4ebcc6a.PDF
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：董事会风险管理委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）
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（H 股发行并上市后适用）
第一章 总 则
第一条 为保证瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）合规经营、规范发展，有效防范和化解各类风险，持续完善内控制
度建设和公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则
》《瑞达期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及行业监管部门的相关规定，制定本工作细则。
第二条 风险管理委员会是董事会按照《公司章程》等相关规定设立的专门委员会，主要负责对公司合规经营情况、总体风险管
理情况等进行监督，对公司内控制度进行诊断与完善，以确保公司能够对与经营活动相关的各类风险实施有效的管理与控制。风险管
理委员会对董事会负责。
第三条 公司为风险管理委员会履行职责提供必要的工作条件。公司合规部、董事会办公室负责风险管理委员会的工作联络、会
议组织、材料准备和档案管理等日常工作。
第二章 人员组成
第四条 风险管理委员会由不少于（包含）三名董事组成，委员由董事长、三分之一以上董事或二分之一以上独立董事提名，并
经董事会选举产生。设主任委员（召集人）一名，由董事会在委员中任命，负责主持委员会工作。
风险管理委员会的任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或不再具备法律、
行政法规、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》所规定的独立性或任职资格时，则自动失去委员资格，并由董事会根据本工
作细则的规定，补足委员人数。
第五条 风险管理委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告自送达董事会
之日起生效。若因委员辞职导致风险管理委员会人员构成不符合相关规定的，则在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本工作细
则的规定，履行相关职责。
第三章 职责权限
第六条 风险管理委员会的主要职责权限：
（一）依据法律、法规及监管政策制定风险控制、合规管理政策供董事会审核；
（二）定期或不定期听取公司高级管理人员关于风险控制及合规管理的工作报告，并提出风险控制、合规管理工作的改进意见；
（三）审查、监督公司合规管理制度的科学性、合理性、有效性以及执行情况；
（四）制定公司总体风险管理政策供董事会审查决定；
（五）审查、监督公司对现存或潜在的各类风险的识别、评估及控制体系的完整性、有效性；
（六）审查、监督公司对风险参数的管理，制定公司风险管理的原则和重要风险的界限；
（七）审查、监督经营管理层制订的内部控制制度的执行情况，并提出改进意见；
（八）对公司的业务授权及业务运营风险、投资风险、财务风险和道德风险等进行评估，提出加强和完善风险控制的指导意见；
（九）有权调阅履行职责所必须的公司各种相关资料，并可以要求相关部门负责人汇报有关情况；同时委员也负有对所阅资料和
所知信息保密的义务；
（十）董事会赋予的其它职责。
第七条 风险管理委员会的提案应以书面形式提交董事会审议决定。
第四章 议事规则
第八条 风险管理委员会根据实际需求不定期召开会议，并于会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员召集并主持，主任
委员不能或无法履职时，可委托其他一名委员代为履职。情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出
会议通知。
第九条 委员因故不能出席会议的，可以书面委托其他委员代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期
限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。
第十条 风险管理委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权，会议做出的决议，必须经全
体委员的过半数通过。第十一条 会议表决方式为举手表决、书面投票表决、传真或电子邮件表决等；会议可以采用现场会议形式召
开，也可以采用网络会议、通讯表决的方式召开，若采用通讯表决方式，委员在会议决议上签字即视为出席了会议并同意会议决议内
容。
第十二条 风险管理委员会会议可邀请公司董事、高级管理人员及其他相关人员列席会议。
第十三条 如有必要，风险管理委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十四条 风险管理委员会成员若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。该风险管理委员会会议由过半数的无关联关系委
员出席即可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联关系委员人数不足风险管理委员会无关联关
系委员总数的二分之一，或因回避无法形成有效审议意见的，应将该事项提交董事会审议。
第十五条 风险管理委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须符合有关法律法规、公司股票上市地证券监管规则
、《公司章程》及本工作细则的规定。
第十六条 风险管理委员会会议应当制作会议记录。会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意
见，会议记录由董事会办公室制作，包括以下内容：
（一）会议召开的方式、日期、地点和主持人姓名；
（二）出席会议和缺席、委托出席情况；
（三）列席会议人员的姓名、职务；
（四）会议议题；
（五）委员及有关列席人员的意见及发言要点；
（六）表决结果；
（七）会议记录人姓名。
出席会议的委员应当在风险管理委员会会议记录、决议上签字。会议文件由公司董事会办公室保存，保管期限不少于十年。
第十七条 出席会议的人员对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第十八条 公司相关部门应定期向风险管理委员会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告经风险管理委员会
审议通过后，提交董事会审议，并进行信息披露。
第五章 附 则
第十九条 除非有特别说明，本工作细则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第二十条 本工作细则由董事会负责解释。
第二十一条 本工作细则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
本工作细则如与不时颁布、修订的法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或经修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法
律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
第二十二条 本工作细则经董事会审议通过后，自公司发行的 H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效施行。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/1e378431-59eb-4c2a-b249-18b9e40ae21b.PDF
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：董事会提名委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）
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第一条 为规范瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员组成，根
据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交
易所有限公司证券上市规则》《瑞达期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，制定本工作细则。
第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》等相关规定设立的专门委员会，对董事会负责并报告工作，主要负责拟定董事、
高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核并向董事会提出建议。
第三条 公司人力资源部是提名委员会的日常办事机构。
第二章 人员组成
第四条 提名委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人。提名委员会应包含至少一名
不同性别的董事。
第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。
第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，经选举产生，负责主持委员会工作。
第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或不再具备法
律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》所规定的独立性或任职资格时，则自动失去委员资格，并由董事会根据
本工作细则的规定补足委员人数。
第八条 提名委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告自送达董事会之日
起生效。若因委员辞职导致提名委员会人员构成不符合相关规定，则在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本工作细则的规定，
履行相关职责。
第三章 职责权限
第九条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核
，并就下列事项向董事会提出建议：
(一) 协助董事会编制董事会技能表，并至少每年审查董事会的架构、人数及组成（包括技能、知识、多元化政策及经验等方面
），并就任何为配合公司的策略拟对董事会作出的变动提出建议；
(二) 广泛搜寻合格的董事人选，并挑选提名有关人士出任董事；就董事委任或重新委任和董事（尤其是董事长和总经理）的继
任计划向董事会提出建议；
(三) 就聘任或者解聘高级管理人员向董事会提出建议；
(四) 于委任独立董事时，评核独立董事的独立性并定期审查；
(五) 支持公司定期评估董事会表现；
(六) 法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》规定的其他事项以及董事会授予的其他职权。
第十条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，
应当在董事会决议中记载提名委员会的意见以及未采纳的具体理由，并按照公司股票上市地证券监管规则的要求进行披露。
第四章 选任程序
第十一条 提名委员会依据相关法律法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，研究公司
董事、高级管理人员的任职条件、选择程序和任职期限，形成决议后提交董事会审议。
第十二条 董事、高级管理人员的选任程序：
(一) 提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对董事、高级管理人员的需求情况；
(二) 提名委员会可在本公司、控股（参股）公司（如有）内部以及人才市场等广泛搜寻董事、高级管理人员人选；
(三) 搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况；
(四) 征求被提名人对提名的意愿，不能将不愿意接受提名的人作为董事、高级管理人员候选人选；
(五) 召集提名委员会会议，根据董事、高级管理人员的任职条件，对初选人员进行资格审查；
(六) 在董事会选举新的董事和聘任新的高级管理人员前，就相关人员的任职资格形成明确的审查意见，并向董事会提出建议；
(七) 根据董事会决定和反馈意见开展后续工作。第五章 议事规则
第十三条 提名委员会根据实际需求召开会议，并于会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员召集并主持，主任委员无法
履职时，可委托其他一名独立董事委员代为履职。情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通
知。
第十四条 委员因故不能出席会议的，可以书面委托其他委员代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效
期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。
第十五条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权，会议做出的决议，必须经全体
委员的过半数通过。第十六条 会议表决方式为举手表决、书面投票表决、传真或电子邮件表决等；会议可以采用现场会议形式召开
，也可以采用网络会议、通讯表决的方式召开，若采用通讯表决方式，委员在会议决议上签字即视为出席了会议并同意会议决议内容
。
第十七条 提名委员会会议根据需要可邀请公司董事及其他高级管理人员列席会议。
第十八条 提名委员会认为必要时，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十九条 提名委员会成员若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。该提名委员会会议由过半数的无关联关系委员出席即
可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联关系委员人数不足提名委员会无关联关系委员总数的
二分之一，或因回避无法形成有效审议意见的，应将该事项提交董事会审议。
第二十条 提名委员会会议的召开程序、表决方式和审议通过的议案必须符合有关法律法规、公司股票上市地证券监管规则、《
公司章程》及本工作细则的规定。
第二十一条 提名委员会会议应当制作会议记录。会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见
，会议记录由董事会办公室制作，包括以下内容：
(一) 会议召开的方式、日期、地点和主持人姓名；
(二) 出席会议和缺席、委托出席情况；
(三) 列席会议人员的姓名、职务；
(四) 会议议题；
(五) 委员及有关列席人员的意见及发言要点；
(六) 表决结果；
(七) 会议记录人姓名。
出席会议的委员应当在提名委员会会议记录、决议上签字。会议文件由董事会办公室保存。保管期限不少于十年。
第二十二条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十三条 出席会议的委员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十四条 除非有特别说明，本工作细则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第二十五条 本工作细则由董事会负责解释。
第二十六条 本工作细则未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
本工作细则如与不时颁布、修订的法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或经修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法
律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
第二十七条 本工作细则经董事会审议通过后，自公司发行的 H 股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效施行。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/17aecc08-46a6-4132-bdfb-c0ff49b15a05.PDF
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：公司章程（草案）（H股发行并上市后适用）
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瑞达期货（002961）：公司章程（草案）（H股发行并上市后适用）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/ae491bdf-8c3d-4438-897f-a2e50bf26a1d.PDF
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：董事会战略与可持续发展委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）
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（H 股发行并上市后适用）
第一章 总 则
第一条 为适应瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）战略与可持续发展需要，健全投资决策程序，提高决策质量和效益
，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）水平，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公
司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《瑞达期货股份有限公司章程》（以下简
称《公司章程》）及其他有关规定，制定本工作细则。
第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照《公司章程》等相关规定设立的专门委员会，对董事会负责。主要职责为
对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展及 ESG 工作进行研究并提出建议。
第二章 人员组成
第三条 战略与可持续发展委员会应由不少于（包含）三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。
第四条 战略与可持续发展委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。
战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由董事会在委员内任命，负责主持委员会工作。
第五条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务
或不再具备法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》所规定的独立性或任职资格时，则自动失去委员资格，并
由董事会根据本工作细则的规定补足委员人数。第六条 战略与可持续发展委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当
向董事会提交书面辞职报告，辞职报告自送达董事会之日起生效。若因委员辞职导致战略与可持续发展委员会人员构成不符合相关规
定的，则在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本工作细则的规定，履行相关职责。第七条 董事会办公室负责为战略与可持续
发展委员会提供专业支持和综合服务。
第三章 职责权限
第八条 战略与可持续发展委员会的主要职责：
（一）了解国内外经济发展形势、行业发展趋势、国家和行业的政策导向；对公司长期发展战略规划和发展方向进行研究；
（二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投融资方案进行研究并向董事会提出建议；
（三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并向董事会提出建议；
（四）对公司可持续发展，以及环境、社会及公司治理（ESG）等相关事项开展研究并提出相关建议；
（五）对 ESG 工作执行情况进行监督检查，审阅公司 ESG 报告，并向董事会汇报；
（六）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并向董事会提出建议；
（七）对以上事项的实施进行检查；
（八）董事会授权的其他事宜。
第四章 决策程序
第九条 公司经营管理层负责战略与可持续发展委员会决策的前期准备工作，收集、提供有关方面的资料：
（一）公司有关部门或控股（参股）公司负责人向董事长、董事会秘书上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、项
目建议书、可行性研究报告以及合作方的尽职调查报告、有关协议等资料；
（二）经董事长、董事会秘书初审后，形成相应的正式提案提交战略与可持续发展委员会，并发出会议通知；
（三）战略与可持续发展委员会开会讨论，并决定是否提请董事会审议。第五章 议事规则
第十条 战略与可持续发展委员会根据实际需求不定期召开会议，并于会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员召集并主
持，主任委员不能或无法履职时，可委托其他一名委员代为履职。情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他口头
方式发出会议通知。
第十一条 委员因故不能出席会议的，可以书面委托其他委员代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效
期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。
第十二条 战略与可持续发展委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权，会议作出的决议
，必须经全体委员的过半数通过。
第十三条 会议表决方式为举手表决、书面投票表决、传真或电子邮件表决等；会议可以采用现场会议形式召开，也可以采用网
络会议、通讯表决的方式召开，若采用通讯表决方式，委员在会议决议上签字即视为出席了会议并同意会议决议内容。
第十四条 战略与可持续发展委员会会议可邀请公司董事、高级管理人员及其他相关人员列席会议。
第十五条 如有必要，战略与可持续发展委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十六条 战略与可持续发展委员会成员若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避，该战略与可持续发展委员会会议由过半
数的无关联关系委员出席即可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联关系委员人数不足战略与
可持续发展委员会无关联关系委员总数的二分之一，或因回避无法形成有效审议意见的，应将该事项提交董事会审议。
第十七条 战略与可持续发展委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须符合有关法律法规、公司股票上市地证券
监管规则、《公司章程》及本工作细则的规定。
第十八条 战略与可持续发展委员会会议应当制作会议记录。会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项
提出的意见，会议记录由董事会办公室制作，包括以下内容：
（一）会议召开的方式、日期、地点和主持人姓名；
（二）出席会议和缺席、委托出席情况；
（三）列席会议人员的姓名、职务；
（四）会议议题；
（五）委员及有关列席人员的意见及发言要点；
（六）表决结果；
（七）会议记录人姓名。
出席会议的委员应当在战略与可持续发展委员会会议记录、决议上签字。会议文件由公司董事会办公室保存，保管期限不少于十
年。
第十九条 出席会议的委员对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十条 除非有特别说明，本工作细则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第二十一条 本工作细则由董事会负责解释。
第二十二条 本工作细则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
本工作细则如与不时颁布、修订的法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或经修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法
律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
第二十三条 本工作细则经董事会审议通过后，自公司发行的 H 股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效施行。
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）
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（H 股发行并上市后适用）
第一章 总 则
第一条 为进一步建立健全瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理
结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《瑞达期货股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，制定本工作细则。
第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》等相关规定设立的专门委员会，主要负责制定公司董事及高级管理人员的
考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、
财务总监及其他由《公司章程》规定的高级管理人员。
第四条 公司人力资源部是薪酬与考核委员会的日常办事机构。
第二章 人员组成
第五条 薪酬与考核委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人。
第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。
第七条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，经选举产生，负责主持委员会工作。
第八条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或不再
具备法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》所规定的独立性或任职资格时，则自动失去委员资格，并由董事
会根据本工作细则的规定补足委员人数。
第九条 薪酬与考核委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面辞职报告，辞职报告自送达董事
会之日起生效。若因委员辞职导致薪酬与考核委员会人员构成不符合相关规定的，则在补选出的委员就任前，原委员仍应当依照本工
作细则的规定，履行相关职责。
第三章 职责权限
第十条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与
方案，并就下列事项向董事会提出建议：
(一) 董事及高级管理人员的薪酬，考虑的因素包括同类公司支付的薪酬、董事及高级管理人员须付出的时间、工作职责以及公
司其他职位的雇佣条件；
(二) 审查及批准向董事及高级管理人员支付与其丧失、终止职务或因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，
以确保该等赔偿与合约条款一致；若未能与合约条款一致，赔偿亦须合理适当；
(三) 确保任何董事或其任何联系人不得参与厘定其本身的薪酬；
(四) 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；审阅及/或批准证券交易所规则所述
有关股份/股权激励计划的事宜；
(五) 董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
(六) 法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体
理由，并按照公司股票上市地证券监管规则及公司信息披露管理制度的要求进行披露。
第十一条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案。
第十二条 薪酬与考核委员会提出的公司董事薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东会审议通过后实施；公司高级管理人员
的薪酬分配方案须报董事会审议通过。
第十三条 薪酬与考核委员会应当对董事、高级管理人员薪酬的决策程序是否符合规定、确定依据是否合理、是否损害公司和全
体股东利益、年度报告中关于董事、高级管理人员薪酬的披露内容是否与实际情况一致等进行检查，检查发现存在问题的，应当及时
纠正。
第四章 考评程序
第十四条 公司财务部及人力资源部负责做好薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：
(一) 公司主要财务指标和经营目标完成情况；
(二) 公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
(三) 董事及高级管理人员岗位工作业绩考评机制中涉及指标的完成情况；
(四) 董事及高级管理人员业务创新能力、创利能力等经营绩效情况；
(五) 按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据等。第十五条 薪酬与考核委员会对董事、高级管理人员的考
评程序：
(一) 公司董事、高级管理人员向薪酬与考核委员会作述职和自我评价；
(二) 薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；
(三) 根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事、高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会审议
。
第五章 议事规则
第十六条 薪酬与考核委员会根据实际需求不定期召开会议，并于会议召开前三天通知全体委员，会议由召集人主持，召集人无
法履职时可委托其他一名委员（独立董事）主持。情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通
知。
第十七条 委员因故不能出席会议的，可以书面委托其他委员代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效
期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。
第十八条 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须
经全体委员的过半数通过。第十九条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决、书面投票表决、传真或电子邮件表决等；会议可
以采用现场会议形式召开，也可以采用网络会议、通讯表决的方式召开，若采用通讯表决方式，委员在会议决议上签字即视为出席了
会议并同意会议决议内容。
第二十条 薪酬与考核委员会会议根据需要可以邀请公司董事及高级管理人员列席会议。
第二十一条 如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十二条 薪酬与考核委员会成员若与会议讨论事项存在利害关系，须予以回避。该薪酬与考核委员会会议由过半数的无关联
关系委员出席方可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联关系委员人数不足薪酬与考核委员会
无关联关系委员总数的二分之一，或因回避无法形成有效审议意见的，应将该事项提交董事会审议。
第二十三条 薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和审议通过的薪酬政策与分配方案必须符合有关法律法规、公司股票
上市地证券监管规则、《公司章程》及本工作细则的规定。
第二十四条 薪酬与考核委员会会议应当制作会议记录。会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出
的意见，会议记录由董事会办公室制作，包括以下内容：
(一) 会议召开的方式、日期、地点和主持人姓名；
(二) 出席会议和缺席、委托出席情况；
(三) 列席会议人员的姓名、职务；
(四) 会议议题；
(五) 委员及有关列席人员的意见及发言要点；
(六) 表决结果；
(七) 会议记录人姓名。
出席会议的委员应当在薪酬与考核委员会会议记录、决议上签字。会议文件由公司董事会办公室保存。保管期限不少于十年。
第二十五条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十六条 出席会议的委员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十七条 除非有特别说明，本工作细则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第二十八条 本工作细则由董事会负责解释。
第二十九条 本工作细则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
本工作细则如与不时颁布、修订的法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或经修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法
律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
第三十条 本工作细则经董事会审议通过后，自公司发行的 H 股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效施行。
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：董事、高级管理人员持股管理制度（草案）（H股发行并上市后适用）
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瑞达期货（002961）：董事、高级管理人员持股管理制度（草案）（H股发行并上市后适用）。公告详情请查看附件
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：董事会审计委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）
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瑞达期货（002961）：董事会审计委员会工作细则（草案）（H股发行并上市后适用）。公告详情请查看附件
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：董事会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）
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瑞达期货（002961）：董事会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）。公告详情请查看附件
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：股东会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）
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瑞达期货（002961）：股东会议事规则（草案）（H股发行并上市后适用）。公告详情请查看附件
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：关联交易管理制度（草案）（H股发行并上市后适用）
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瑞达期货（002961）：关联交易管理制度（草案）（H股发行并上市后适用）。公告详情请查看附件
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：独立董事工作制度（草案）（H股发行并上市后适用）
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瑞达期货（002961）：独立董事工作制度（草案）（H股发行并上市后适用）。公告详情请查看附件
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2026-09-23 19:04│瑞达期货（002961）：信息披露管理制度（草案）（H股发行并上市后适用）
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瑞达期货（002961）：信息披露管理制度（草案）（H股发行并上市后适用）。公告详情请查看附件
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2026-09-23 19:02│瑞达期货（002961）：董事会及员工多元化政策（草案）（H股发行并上市后适用）
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（H 股发行并上市后适用）
第二条 公司始终秉持用人唯才的原则，坚信多元化董事会及员工队伍对于保持高水平公司治理、推动可持续发展以及达成公司
战略目标至关重要。公司在选拔董事会成员及招聘员工时，应当全面考量董事会成员及员工队伍多元化因素，以确保董事会及员工队
伍构成的多样性。董事会提名委员会负责审阅及评估董事会的组成，并就委任公司新董事向董事会作出推荐建议等。
第三条 公司董事会及董事会提名委员会将考虑多项因素（以下简称“该等条件”）以评核、甄选及向董事会建议一名或多名候
选人担任或连任董事，该等条件包括但不限于：
（一）多元化观点，包括但不限于性别、年龄、文化背景及教育背景、专业经验、技能、地区和行业经验、种族、知识及服务年
期等；
（二）资格，包括在公司业务所涉及的有关行业之中的成就、经验及其他专业资质；
（三）就可用时间投入而言，对于董事会的职责的承担；
（四）品格诚信方面的声誉；
（五）该候选人可以为董事会带来的贡献；
（六）对于董事会继任有序予以落实的一项或多项计划。
最终将按人选的长处及可为董事会提供的贡献而作决定。董事会组成（包括性别、年龄、服务任期等）将每年在企业管治报告内
披露。
第四条 除该等条件以外，董事会及提名委员会将会妥为考虑多项因素以评核及建议一名或多名候选人担任公司的独立非执行董
事，因素包括但不限于公司股票上市地证券监管规则有关独立非执行董事的独立性因素和任职要求。
第五条 公司重视董事会及雇员层面（包括高级管理层）性别的多元化，特别是，致力于保持董事会及提名委员会中拥有至少一
名与其他成员性别不一致之成员，尽其所能鼓励并支持女性参与董事会，以提高女性董事的比重，促进更加均衡和平等的决策环境。
第三章 监察及汇报
第六条 提名委员会应根据本政策、《公司章程》、公司股票上市地证券监管规则及相关法律法规规定的程序和要求履行其职责
，识别、考察及提名董事候选人。
第七条 提名委员会将定期检讨本政策及其实施情况，以确保本政策行之有效，并就改进和建议向董事会汇报，以供其考虑及批
准。
第八条 本政策概要及为执行本政策而制定的任何可计量目标及达标的进度将披露于公司年度环境、社会与公司治理（ESG）报告
、企业管治报告及其他公司股票上市地证券监管规则所规定的报告、公告或文件。
第四章 附 则
第九条 本政策未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的规定执行；本政策如
与不时颁布、修订的法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则及经修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律、行政法规
、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的规定执行。
第十条 本政策由董事会负责解释，经公司董事会审议通过后，自公司发行的 H股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日
起生效施行。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/af36e434-c801-411f-bc00-082b0c5a0ce8.PDF
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2026-09-23 19:02│瑞达期货（002961）：独立董事提名人声明与承诺（卢华威）
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提名人 瑞达期货股份有限公司董事会 现就提名 卢华威 为瑞达期货股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。
被提名人已书面同意作为瑞达期货股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了
解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承
诺如下事项：
一、被提名人已经通过瑞达期货股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存
在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司
独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规
定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的
相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法
》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授
或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。
□√是 □否 □不适用
如否，请详细说明：______________________________
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
√□是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√□是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员
。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以
解除职务，未满十二个月的人员。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√□是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法
律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事
会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督
促被提名人立即辞去独立董事职务。
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2026-09-23 19:02│瑞达期货（002961）：：关于修订于H股发行并上市后适用的《公司章程（草案）》及相关议事规则（草案）
│、制定及...
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瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9月 23 日召开了第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订
于 H股发行并上市后适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则（草案）的议案》《关于制定及修订于 H股发行并上市后适用的内部
治理制度的议案》，现将有关情况公告如下：
一、修订于 H 股发行并上市后适用的《公司章程（草案）》及相关议事规则（草案）的情况
鉴于公司拟申请在境外公开发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他境内外相关法律法
规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》及其附件进行修订，形成本次发行并上市后适用的《公司章程（草案
）》及其附件《股东会议事规则（草案）》《董事会议事规则（草案）》（以下合称“相关议事规则（草案）”），《公司章程（草
案）》修订对照表详见附件。
同时，提请股东会授权董事会及/或其授权人士，就本次发行并上市事项，根据境内外法律法规的规定或境内外监管机构的要求
与建议，以及本次发行并上市的实际情况，对经股东会审议通过的《公司章程（草案）》及相关议事规则（草案）进行调整和修改（
包括但不限于对文字、章节、条款、生效条件等进行调整和修改），并在本次发行并上市完成后，根据股本变动等事宜修订公司章程
相应条款，同时就注册资本和章程变更等事项向公司登记机构及其他相关政府部门办理核准、变更、备案等事宜（如涉及）。
《公司章程（草案）》及相关议事规则（草案）经股东会审议通过后，自公司本次发行并上市完成之日起生效实施。在此之前，
除另有修订外，现行《公司章程》及其附件继续有效。
上述三项制度草案的修订尚需提交公司股东会审议。
修订后的制度草案已于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
二、制定及修订于 H股发行并上市后适用的内部治理制度的情况
为符合境内外相关法律法规的规定以及境内外监管机构的要求，并与经修订的拟于本次发行并上市后适用的《公司章程（草案）
》相衔接，结合公司实际情况，制定及修订以下内部治理制度并形成草案：
序 制度名称 类型 是否提交
号 股东会审议
1 《独立董事工作制度（草案）》 修订 是
2 《关联交易管理制度（草案）》 修订 是
3 《信息披露管理制度（草案）》 修订 否
4 《董事会战略与可持续发展委员会工作细则（草案）》 修订 否
5 《董事会审计委员会工作细则（草案）》 修订 否
6 《董事会提名委员会工作细则（草案）》 修订 否
7 《董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案）》 修订 否
8 《董事会风险管理委员会工作细则（草案）》 修订 否
9 《董事、高级管理人员持股管理制度（草案）》 修订 否
10 《董事会及员工多元化政策（草案）》 制定 否
同时，提请股东会授权董事会及/或其授权人士，就本次发行并上市事项，根据境内外法律法规的规定或境内外监管机构的要求
与建议，以及本次发行并上市实际情况，对经董事会或股东会审议通过的上述制度草案进行调整和修改（包括但不限于对文字、章节
、条款、生效条件等进行调整和修改）。
上述制度草案经公司董事会及/或股东会审议通过后，自本次发行并上市完成之日起生效实施。在此之前，除另有修订外，现行
的上述内部治理制度将继续有效。
《独立董事工作制度（草案）》《关联交易管理制度（草案）》的修订尚需提交公司股东会审议。
修订后的制度草案已于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。
三、备查文件
《第五届董事会第十八次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/6985f52a-0d50-42d3-a282-7678b91d1218.PDF
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2026-09-23 19:02│瑞达期货（002961）：关于增选独立董事、调整董事会专门委员会设置及组成人员的公告
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瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9月 23 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于增选第
五届董事会独立董事的议案》《关于调整董事会专门委员会设置及组成人员的议案》，现将相关情况公告如下：
一、关于增选独立董事的情况
鉴于公司拟发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市，为进一步完善发行上市后的公司治理
结构，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等有关法律法规的要求，经公司第五届董事会
提名委员会审议通过，公司董事会同意提名卢华威先生为公司第五届董事会独立董事候选人（简历见附件），任期自股东会审议通过
之日起至第五届董事会届满之日止。
本次增选完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独
立董事人数未低于公司董事总数的三分之一，且不存在任期超过六年的情形，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
卢华威先生已取得上市公司独立董事培训证明，其任职资格和独立性经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东会审议
。
二、调整董事会专门委员会设置及组成人员情况
鉴于公司拟增选一名独立董事，为保证董事会各专门委员会工作有序开展，基于本次发行并上市需要，公司拟对部分董事会专门
委员会的委员进行调整，调整后各专门委员会组成人员如下：
专门委员会名称 召集人 委员
审计委员会 卢华威 詹建芳、顾乾坤
提名委员会 陈咏晖 顾乾坤、詹建芳
风险管理委员会 林志斌 葛昶、卢华威
以上专门委员会组成人员的调整以公司股东会选举通过卢华威先生担任公司独立董事为前提，并自股东会选举通过之日起生效，
任期与公司第五届董事会任期一致。
同时为进一步完善公司治理结构，增强公司可持续发展能力，根据《香港上市规则》等相关法律法规的规定，公司拟在本次发行
并上市后，将“董事会战略委员会”调整为“董事会战略与可持续发展委员会”，在该委员会原职责基础上增加可持续发展及 ESG
相关职责等内容，并对其工作细则进行相应修订。
三、备查文件
1、《第五届董事会第十八次会议决议》；
2、《第五届董事会提名委员会 2026 年第二次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/b932e8e3-8bb0-4842-a4c7-ab81797d5b29.PDF
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2026-09-23 19:02│瑞达期货（002961）：独立董事候选人声明与承诺（卢华威）
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声明人 卢华威 作为 瑞达期货股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 瑞达期货股份有限公
司董事会 提名为瑞达期货股份有限公司（以下简称“该公司”）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司
之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事
候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过瑞达期货股份有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关
系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。√□是 □否
如否，请详细说明：______________________________
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√□是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√□是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√□是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√□是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
√□是 □否 □不适用
如否，请详细说明： ______________________________
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换
，未满十二个月的人员。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、包括本次提名的公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
□√是 □否
如否，请详细说明：______________________________
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责
地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独
立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易
所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞任为由拒绝
履职。
候选人：卢华威
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/e6feaab9-ba1d-440b-b035-196c65340568.PDF
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2026-09-15 18:47│瑞达期货（002961）：2026年中期分红派息、转增股本实施公告
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瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年中期利润分配及资本公积金转增股本方案已经 2026 年 8月 26 日、2026
年 9月 14 日分别召开的第五届董事会第十七次会议、2026 年第三次临时股东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案的情况
1、公司于 2026 年 8 月 26 日、2026 年 9 月 14 日分别召开第五届董事会第十七次会议、2026 年第三次临时股东会审议通
过了《关于 2026 年中期利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。考虑公司整体经营情况、财务状况及股东利益等综合因素，
为与所有股东分享公司经营发展的成果，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》等法律
法规、规范性文件以及《公司章程》《未来三年（2026-2028 年）股东回报规划》的相关规定，公司2026年中期利润分配及资本公积
金转增股本方案为：以公司截至2026年 6月 30 日的总股本 476,933,433 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利3.00 元（含
税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.80 股，不送红股。本 次 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 预
计 派 发 现 金 红 利143,080,029.90 元（含税），预计转增股本 228,928,047 股，本次转增方案实施后，公司总股本将变更为
705,861,480 股（最终股本数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结果为准）
。
2、本次权益分派方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变动。
3、本次实施的权益分派方案与股东会审议通过的方案一致。
4、本次权益分派方案的实施时间距离股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的利润分配及资本公积金转增股本方案
公司 2026 年中期利润分配及资本公积金转增股本方案为：以股权登记日即2026 年 9月 22 日的总股本为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 3.00 元人民币（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含QFII、RQFII）以及持有
首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 2.70 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实
行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股
权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额
部分实行差别化税率征收）。同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.80 股，不送红股。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款 0.60
元；持股 1个月以上至 1年（含1年）的，每 10 股补缴税款 0.30 元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
1、股权登记日为：2026 年 9月 22 日
2、除权除息日为：2026 年 9月 23 日
3、新增可流通股份上市日：2026 年 9月 23 日
四、权益分派对象
本次分派对象为：截至 2026 年 9月 22 日下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
1、公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2026年 9月 23 日通过股东托管证券公司（或其他托管机
构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****463 福建省瑞达控股有限责任公司
2 08*****442 泉州运筹投资有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 9月 15 日至股权登记日：2026年 9月 22 日），如因自派股东证券账户内股份减
少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
3、本次所转股于 2026 年 9 月 23 日直接记入股东证券账户。在转股过程中产生的不足 1股的部分，按小数点后尾数由大到小
排序依次向股东派发 1股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际转股总数与本次转股总数一致。
六、股本变动结构表
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
股份数量 比例 （股） 股份数量 比例
（股） （股）
一、有限售条件股份 2,250 0.00% 1,080 3,330 0.00%
高管锁定股 2,250 0.00% 1,080 3,330 0.00%
二、无限售条件流通股 476,931,183 100.00% 228,926,967 705,858,150 100.00%
三、总股本 476,933,433 100.00% 228,928,047 705,861,480 100.00%
注：最终股本变动情况以中国结算深圳分公司确认的结果为准。
七、调整相关参数
本次实施转股后，按最新总股本 705,861,480 股摊薄计算的 2026 年半年度每股收益为 0.58 元。
八、咨询方式
咨询机构：公司董事会办公室
咨询地址：厦门市思明区桃园路 18号瑞达国际金融中心北楼 29 楼
咨询联系人：甘雅娟
咨询电话：0592-2681653
传真电话：0592-2397059
九、备查文件
1、《2026 年第三次临时股东会会议决议》；
2、《第五届董事会第十七次会议决议》；
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/67871df7-3d7f-4a50-a466-81592a7a25a2.PDF
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2026-09-14 18:04│瑞达期货（002961）：2026年第三次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会无否决提案的情况；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026 年 8月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《
关于召开 2026 年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-066）。
1、会议召开时间：
现场会议时间：2026 年 9月 14 日（星期一）下午 15:30
网络投票时间：2026 年 9月 14 日。其中，通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为
2026 年 9月 14 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 9月 14 日 9:15
至 15:00 的任意时间。
2、现场会议召开地点：厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼会议室
3、会议方式：本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
4、会议召集人：公司董事会
5、主持人：董事长林志斌先生
6、股权登记日：2026 年 9月 7日
7、会议的合法性：经公司第五届董事会第十七次会议审议通过《关于召开2026 年第三次临时股东会的议案》，决定召开 2026
年第三次临时股东会，本次股东会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。
二、会议出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计 165 人，合计持有公司有表决权的股份总数 339,653,069 股，占公
司有表决权股份总数的71.2160%。
2、现场会议出席情况
参加本次股东会现场会议的股东及股东代表共计 3人，持有公司有表决权的股份数为 336,323,100 股，占公司有表决权股份总
数的 70.5178%。
3、网络投票情况
通过网络投票参加本次股东会的股东共计 162 人，持有公司有表决权的股份数为 3,329,969 股，占公司有表决权股份总数的 0
.6982%。
4、中小股东出席情况
通过现场和网络投票参加本次股东会的中小股东共计 163 人，持有公司有表决权的股份数为 3,330,069 股，占公司有表决权股
份总数的 0.6982%。
中小股东是指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
公司全体董事、董事会秘书及其他高级管理人员均通过现场或通讯的方式出席或列席了本次会议。公司聘请福建天衡联合律师事
务所律师对本次股东会进行了见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议表决情况
本次股东会按照会议议程逐项审议了以下议案，并采用现场表决与网络投票相结合的方式进行了表决：
1、审议通过公司《关于 2026 年中期利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》
表决结果：同意 339,543,676 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.9678%；反对 103,593 股，占参加表决的
股东所持有效表决权股份总数的 0.0305%；弃权 5,800 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.0017%。
其中，中小股东表决结果为：同意 3,220,676 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 96.7150%；反对 103,593
股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的 3.1108%；弃权 5,800 股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数
的 0.1742%。
2、审议通过公司《关于拟变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 339,248,022 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.8807%；反对 347,847 股，占参加表决的
股东所持有效表决权股份总数的 0.1024%；弃权 57,200 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.0168%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
3、审议通过公司《关于修订及重新制定部分治理制度的议案》
本议案采取逐项表决的方式，具体表决结果如下：
3.01 修订《股东会议事规则》
表决结果：同意 337,423,887 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.3437%；反对 2,165,282 股，占参加表决
的股东所持有效表决权股份总数的 0.6375%；弃权 63,900 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.0188%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
3.02 修订《董事会议事规则》
表决结果：同意 337,423,887 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.3437%；反对 2,165,282 股，占参加表决
的股东所持有效表决权股份总数的 0.6375%；弃权 63,900 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.0188%。
本议案为特别决议事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
3.03 修订《关联交易管理制度》
表决结果：同意 337,428,887 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.3452%；反对 2,165,982 股，占参加表决
的股东所持有效表决权股份总数的 0.6377%；弃权 58,200 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.0171%。
3.04 修订《募集资金管理制度》
表决结果：同意 337,420,787 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.3428%；反对 2,174,082 股，占参加表决
的股东所持有效表决权股份总数的 0.6401%；弃权 58,200 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.0171%。
3.05 重新制定《信息披露管理制度》
表决结果：同意 337,427,687 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的 99.3448%；反对 2,168,182 股，占参加表决
的股东所持有效表决权股份总数的 0.6384%；弃权 57,200 股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.0168%。
四、律师出具的法律意见
福建天衡联合律师事务所律师陈威、薛可瑶对本次股东会进行了见证，并发表如下意见：
公司 2026 年第三次临时股东会的召集、召开程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次会议的召集
人和出席会议人员的资格合法有效，本次会议的表决程序和表决结果合法有效。
五、备查文件
1、《瑞达期货股份有限公司 2026 年第三次临时股东会会议决议》；
2、福建天衡联合律师事务所出具的《关于瑞达期货股份有限公司 2026 年第三次临时股东会的法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/9120c98a-0228-44fe-95d0-0b0ec697893e.PDF
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2026-09-14 18:04│瑞达期货（002961）：2026年第三次临时股东会的法律意见书
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瑞达期货（002961）：2026年第三次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/c1d7153f-c39b-4ba0-a68f-f690ce6acfa9.PDF
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2026-08-27 18:36│瑞达期货（002961）：第五届董事会第十七次会议决议公告
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瑞达期货（002961）：第五届董事会第十七次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/a3007b4c-de5d-467d-94de-2d772633ddb6.PDF
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2026-08-27 18:35│瑞达期货（002961）：2026年半年度审计报告
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瑞达期货（002961）：2026年半年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/11c61681-a0b1-4dd8-86e0-41e1218453a3.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：募集资金管理制度（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：募集资金管理制度（2026年8月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/a96d8473-de44-423d-8191-bd785fc2a93e.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：董事会议事规则（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：董事会议事规则（2026年8月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/1186a1cf-0674-40ea-b007-e70654592f98.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：内幕信息知情人登记管理制度（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：内幕信息知情人登记管理制度（2026年8月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/fdd3001d-5191-49c3-a6e9-7d8ef4b8745d.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：股东会议事规则（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：股东会议事规则（2026年8月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/bf437232-d1c2-4324-b2ad-0509ee18cf99.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：投资者关系管理制度（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：投资者关系管理制度（2026年8月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/be339f73-9a70-4d48-ba0e-feb4d95e45ba.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：总经理工作制度（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：总经理工作制度（2026年8月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/e60f52fb-fc5b-463c-b5ff-de89d57d7ab0.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：信息披露管理制度（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：信息披露管理制度（2026年8月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/83ccff49-0f1f-48ae-9a34-e1e422b5b79f.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：公司章程（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：公司章程（2026年8月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/553b8d7e-92de-4ffa-8d6a-1e0592b6388d.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：董事会秘书工作制度（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：董事会秘书工作制度（2026年8月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/005ef41c-8000-4112-885e-cc21fbe2b8fc.PDF
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2026-08-27 18:34│瑞达期货（002961）：关联交易管理制度（2026年8月）
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瑞达期货（002961）：关联交易管理制度（2026年8月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/6f77ced5-aa34-465d-8a93-8b439f6f7eb6.PDF
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2026-08-27 18:33│瑞达期货（002961）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 9月 14 日 15:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 9 月 14 日 9
:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 9月 14 日9:15 至 15:00 的任意时
间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 9月 7日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
本次股东会的股权登记日为 2026 年 9月 7 日，于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东（授权委托书详见附件 2）。
（2）公司董事及高级管理人员
（3）公司聘请的见证律师及相关人员
8、现场会议地点：厦门市思明区桃园路 18 号 27 楼瑞达期货会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于 2026 年中期利润分配及资本公积金转增 非累积投票提案 √
股本预案的议案》
2.00 《关于拟变更注册资本及修订<公司章程>的议 非累积投票提案 √
案》
3.00 《关于修订及重新制定部分治理制度的议案》 非累积投票提案 √
（需逐项表决） 作为投票对象的
子议案数（5）
3.01 修订《股东会议事规则》 非累积投票提案 √
3.02 修订《董事会议事规则》 非累积投票提案 √
3.03 修订《关联交易管理制度》 非累积投票提案 √
3.04 修订《募集资金管理制度》 非累积投票提案 √
3.05 重新制定《信息披露管理制度》 非累积投票提案 √
2、以上议案已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，具体内容请查阅公司同日在《上海证券报》和巨潮资讯网（http://
www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、议案 2.00、议案 3.01、3.02 属于股东会特别决议议案，须经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二
以上表决通过。
4、为更好地维护中小投资者的合法权益，议案 1.00 将对中小投资者的表决情况单独计票并披露。中小投资者是指除以下股东
以外的其他股东：（1）单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东；（2）上市公司的董事、高级管理人员。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 9月 11 日（星期五）8:30-11:30，13:00-17:00
2、登记地点：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼，瑞达期货董事会办公室
3、登记方式：
（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其
具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授
权委托书（见附件 2）。
（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或者证明；代理他人出
席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件 2）。
（3）股东可凭以上材料采用信函、电子邮件或传真方式登记，股东请仔细填写参会股东登记表（见附件 3），以便登记确认。
信函、电子邮件或传真请在 2026 年 9月 11 日下午 17:00 前送达瑞达期货董事会办公室，不接受电话登记。来信请寄：厦门
市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货董事会办公室，邮编：361000，（信函上请注明“股东会”字样）。
4、联系方式：
联系人：甘雅娟
联系电话：0592-2681653
联系传真：0592-2397059
通讯地址：厦门市思明区桃园路 18 号 29 楼瑞达期货董事会办公室
邮政编码：361000
5、本次股东会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
6、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时内到达会场办理入场登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.c
n）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
1、《第五届董事会第十七次会议决议》；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/79cafd6c-dd25-40ab-baa2-d4cd61086f11.PDF
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2026-08-27 18:32│瑞达期货（002961）：关于2026年中期利润分配及资本公积金转增股本预案的公告
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瑞达期货（002961）：关于2026年中期利润分配及资本公积金转增股本预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/b3242125-a304-4d53-bda7-f40c94c480e2.PDF
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2026-08-27 18:32│瑞达期货（002961）：关于会计政策变更的公告
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特别提示：
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的相
关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会、股东会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影
响。
一、会计政策变更情况概述
（一）变更原因及日期
2025 年 12 月 5 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 19 号>的通知》（财会[2025]32 号），规定了“关于非
同一控制下企业合并中补偿性资产的会计处理”“关于处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资本公积的会计处理”“关
于采用电子支付系统结算的金融负债的终止确认”“关于金融资产合同现金流量特征的评估及相关披露”以及“关于指定为以公允价
值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具的披露”等相关内容。该解释自 2026年 1月 1日起施行。
2026 年 6月 4日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 20 号>的通知》（财会[2026]7 号），规定了“关于金融资
产合同现金流量特征的评估”以及“关于货币缺乏可兑换性时的会计处理及相关披露”等内容，自公布之日起施行。2026 年 1 月 1
日至本解释施行日新增的本解释规定的业务，企业应当根据本解释进行调整。
（二）变更前采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部已发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将按照《企业会计准则解释第 19 号》《企业会计准则解释第 20 号》的相关规定执行。其他未变更
部分，仍按照财政部前期已发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释
公告以及其他相关规定执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定进行的变更，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况
和经营成果，符合相关法律法规的规定。本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及以前
年度的追溯调整，亦不存在损害公司及股东利益的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/ff4a367d-3e43-4e77-a78d-e582f8ecfadd.PDF
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2026-08-27 18:32│瑞达期货（002961）：关于修订及重新制定部分治理制度的公告
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瑞达期货（002961）：关于修订及重新制定部分治理制度的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/ed2afe24-6ad3-4a7e-bb06-95647b1d0420.PDF
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2026-08-27 18:32│瑞达期货（002961）：关于拟变更注册资本及修订《公司章程》的公告
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瑞达期货（002961）：关于拟变更注册资本及修订《公司章程》的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/dca2ec56-2e45-4c64-8e58-75c7b63b57b3.PDF
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2026-08-27 18:32│瑞达期货（002961）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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瑞达期货（002961）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/d165ed34-d482-40b4-bb04-7503925b2a2b.PDF
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2026-08-27 18:32│瑞达期货（002961）：2026年半年度报告
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瑞达期货（002961）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/aacaa2cb-a6d1-4dcf-ac5b-d1ae55b9caae.PDF
【2.财报链接】
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2026-08-28│瑞达期货：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-28/1225519152.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28│瑞达期货：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225202317.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-01│瑞达期货：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-01/1225068005.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-28│瑞达期货：2025年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-28/1224744946.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-20│瑞达期货：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-20/1224517952.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-30│瑞达期货：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-30/1223408748.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-23│瑞达期货：2024年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-23/1223216519.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-28│瑞达期货：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-28/1221525170.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27│瑞达期货：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-27/1220985774.PDF
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2024-04-27│瑞达期货：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-27/1219862288.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
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