公司公告☆ ◇002963 豪尔赛 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：2023年度监事会工作报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2023 年度，豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“
《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《豪尔赛科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）《监事会议事规则》及其它法律、法规及规章制度赋予的职权，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权
，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司生产经营、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了
监督，促进了公司规范运作。现将监事会主要工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开 5次会议，具体内容如下：
（一）2023年 4月 20日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2022年年度报告及其摘要的议案》《关于
2022年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2022年度财务决算报告的议案》《关于公司 2022年度利润分配预案的议案》《关于
公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于公司 2022年
度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》《关于房屋买卖暨关联交易的议案
》《关于会计政策变更的议案》。
（二）2023年 4月 25日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2023年第一季度报告的议案》《关于公司
2023年第一季度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》。
（三）2023年 8月 18日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2023年半年度报告及其摘要的议案》《关
于公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于公司 2023 年半年度计提信用减值准备及资产减值准备的议
案》。
（四）2023 年 10 月 26 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》《关
于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。
（五）2023 年 11 月 21 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》《关于使用
自有资金进行现金管理的议案》。
二、监事会对报告期内公司有关情况发表的审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员认真履行有关法律法规及公司相关制度赋予的职权，对公司决策程序及董事、高级管理人员履职情况等依
法进行监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等相关规定规范运作、依法经营，决策程
序符合相关法规及公司有关制度的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，董事会运作规范、决策合理、程序合法。公司董事、
高级管理人员勤勉尽责、忠于职守，未发现有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对 2023 年度公司的财务状况和经营活动情况等进行了有效监督、检查和审核。监事会认为：公司财务制
度健全、财务管理规范、内部控制完善，财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司年报、半年报和季报
程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。未发现董事、高级管理人员在财务会计报告编制过程中有违反法律、法规、《公司章程》或损害股东及公司利益
的行为。
（三）募集资金使用情况
监事会对募集资金的使用和管理进行了有效监督。监事会认为：公司募集资金的使用能够严格按照《公司章程》《募集资金使用
管理办法》的规定和要求执行，募集资金的实际使用去向合法、合规，募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金符合公司发
展的实际需要，有利于提高募集资金的使用效益，未发现违反法律法规及损害股东利益的行为。
（四）对内部控制自我评价的意见
监事会对董事会关于公司 2023 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，对董事会《20
23 年度内部控制自我评价报告》没有异议。监事会认为：公司建立了较为完善的内控体系并能得到有效执行，符合国家相关法律法
规要求，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。公司的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司目前内部控制制
度的建设和运行情况。
（五）报告期内公司关联交易的情况
报告期内，监事会对公司 2023 年度发生的关联交易进行了监督、核查。监事会认为：2023 年公司关联交易为满足公司日常经
营需要，能够保障公司日常办公和经营便利，存在交易的必要性，且交易的决策程序合法、合规，交易定价公允合理，履行了必要的
审议程序和信息披露义务，不存在损害公司和股东利益的情形。
（六）报告期内公司信用减值准备及资产减值准备的情况
报告期内，监事会对公司在定期报告中披露的信用减值准备及资产减值准备情况进行了检查。监事会认为：公司在报告期内计提
信用减值准备及资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司实际情况，审议及表决程序符
合相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对报告期内，公司执行《内幕信息知情人登记制度》的情况进行了核查。监事会认为：公司制定了《内幕信息知情人登记
制度》，公司的内幕信息管理规范健全，做到了内幕信息在披露前各环节所有知情人员如实、完整登记，未发现有相关人员利用内幕
信息从事内幕交易等违规行为。
三、2024年度工作计划
2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定和
要求，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作。
（一）监事会将进一步加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，督促公司决策程序合法合规
；
（二）监事会将进一步加强内部控制制度的建设和管理，加强对公司的生产经营、财务状况、内部控制、关联交易以及董事、高
级管理人员履行职责等方面的监督检查，增强风险防范意识，切实维护和保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益；
（三）监事会将持续推进自身建设，进一步提升监事会履职能力，加强法律法规等相关方面的培训和学习，更好地发挥监事会的
监督职能。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/e6e5942d-fc9b-4691-b3db-5736508993fd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“
公司”）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履
职。现将会计师事务所 2023 年度履职情况及审计委员会履行监督职责情况汇报如下：
一、会计师事务所基本情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）成立于2012 年 2 月，注册地址为北京市海淀区西四环中路 1
6 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。大华事务所在中国拥有 270 名合伙人，
注册会计师 1500 余名，获“中国注册会计师行业领军人才(高端人才)”称号专家有 40 余人，中国注册会计师协会资深会员近 50
人。大华事务所常年服务的客户有 10000 余家，其中上市公司近 500 家、中央企业 70 余家、省级企业集团 300 余家、外资企业
500 余家，涉及多个行业及领域，并多次接受政府部门和国际组织委托承担其他特殊项目的专项审计。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，大华事务所对公司 2023 年度财务报告及 2023
年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项
报告。
经审计，大华事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的
合并及母公司财务状况以及2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有
方面保持了有效的财务报告内部控制。大华事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，大华事务所就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判
断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会
对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）2023 年 11 月 21 日，公司第三届董事会审计委员会 2023 年第六次会议审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》
，审计委员会对大华事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，
认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。同意续聘大华事务所为公司 2023 年度财务报表
和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）报告期内，审计委员会与大华事务所负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，沟通协商 2023 年度
财务报告的审计事项，确定审计工作计划、人员安排、审计重点等事项。大华事务所出具初步审计意见后，与年审会计师进行沟通，
对 2023 年审计结论、审计委员会关注事项进行沟通。审计委员会听取了大华事务所关于公司审计内容相关事项、审计过程中发现的
问题及审计报告的出具等情况汇报，并对审计发现问题提出建议。
（三）2024 年 4 月 24 日，公司第三届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的
议案》《关于 2024 年第一季度报告的议案》《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司 2023年度及 2024 年第
一季度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》等议案并同意提交董事会审议。
四、总体评价
公司审计委员会严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥
专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，
督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为大华事务所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素
质，按时完成了公司 2023年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/37b20ea5-9082-4762-a4a5-bede20278691.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：关于2023年度利润分配预案的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开的第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会
议，分别审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下
：
一、利润分配预案情况
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的《审计报告》【大华审字[2024]00110022840】，公司 2023 年
度实现归属于上市公司股东的净利润为 17,807,286.38 元，期末未分配利润余额 293,243,491.87 元；母公司 2023年度实现净利润
为 45,035,972.94 元，提取法定盈余公积 4,503,597.29 元，加上以前年度未分配利润 296,814,891.67 元，期末未分配利润余额
337,347,267.32 元。经综合考虑公司经营状况、发展规划以及未来发展需要，公司董事会拟定 2023年度利润分配预案为：不派发现
金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
二、公司 2023 年度拟不进行现金分红的原因
公司形成了以“智慧+”总体战略布局为引领，“三智一网”和豪能汇新能源“双轮驱动”的全新战略发展方向。公司在做好主
营业务发展的同时，积极探索新能源业务，成立全资子公司北京豪能汇新能源科技有限公司（以下简称“豪能汇新能源”），开展换
电重卡业务，推动公司业务的绿色化、数字化发展。2023年，豪能汇新能源取得了良好的开局，未来公司将继续加大投资支持力度，
不断开拓业务类型，加快豪能汇新能源的发展。为保障公司正常生产经营和未来发展，公司 2023 年度拟不派发现金红利，不送红股
，不以资本公积金转增股本。公司2023 年度末已累积的剩余未分配利润将滚存至下一年度，将主要用于公司生产经营活动，为公司
未来持续、稳定、健康的发展提供保障。
本次利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分
红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程
》等有关规定。
三、本次利润分配预案的决策程序
（一）董事会审议情况
公司第三届董事会第九次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议
案》，并同意将该议案提交公司2023 年年度股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司第三届监事会第七次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议
案》。
四、其他说明
最终的 2023 年度利润分配方案尚需经公司股东大会审议批准后确定，敬请广大投资者关注并注意投资风险。
五、备查文件
（一）第三届董事会第九次会议决议；
（二）第三届监事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/45a13d5a-c10f-44ef-9234-600bce4da2ff.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
豪尔赛（002963）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/286d2203-a516-4ead-8ef9-5959f9c01f9a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：年度股东大会通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 24 日召开，会议决定于 2024
年 5 月 23 日（星期四）召开公司2023 年年度股东大会，现将本次会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2023 年年度股东大会
（二）会议召集人：公司第三届董事会
（三）会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》，会
议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。
（四）会议召开的时间：
1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 23 日（星期四）下午 14:00
2、网络投票时间：2024 年 5 月 23 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 23日上午 9:15—9:25、9:30—11:30，下午 13:00—
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 23 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证
券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上
述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）会议的股权登记日：2024 年 5 月 17 日（星期五）
（七）会议出席对象
1、于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，并可以以书面形式委托代理人
（授权委托书样式详见附件二）出席会议和参加决议，该股东代理人不必是公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师。
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）现场会议地点：北京市丰台区南四环西路 128 号诺德中心 1 号楼 5层。
二、会议审议事项
（一）本次股东大会提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有议案 √
非累积投票提案
1.00 《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 √
2.00 《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 √
3.00 《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 √
4.00 《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 √
5.00 《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 √
6.00 《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》 √
（二）特别提示和说明
1、上述议案已经 2024 年 4 月 24 日召开的公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，具体内容详见
在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
2、本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东
：（1）公司董事、监事及高级管理人员；（2）单独或者与其一致行动人合计持有公司 5%以上股份的股东。
3、本次会议议案均为普通决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
4、公司独立董事将在本次股东大会上就 2023 年度工作情况进行述职。
三、会议登记办法
（一）登记时间：2024 年 5 月 20 日（上午 9:00—11:30，下午 14:00—17:00）。采用信函或传真方式登记的须在 2024年 5
月 20日 17:00之前送达或传真到公司。
（二）登记方式：
1、自然人股东亲自出席会议的，须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；受自然人股东委托代理出席会议的，须持委托人
身份证、代理人身份证原件、授权委托书（格式见附件二）和股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明办理登记手续。
2、法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书和股东账户卡办
理登记手续；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、委托人身份证复印
件、代理人身份证、法定代表人授权委托书（格式见附件二）、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明办理登记手续。
3、异地股东登记：异地股东可在登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在 2024 年 5 月 20 日 17:00 之前送达或传真
至公司证券事务部）。以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。
4、股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。
（三）登记地点：公司证券事务部
地址：北京市丰台区南四环西路 128 号诺德中心 1 号楼 5 层
邮编：100070
（如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。
（四）股东大会联系方式：
联系人：闻国平
联系电话：010-88578857-9966
传真号码：010-88578858
联系邮箱：haoersai@hes0501.com.cn
（五）会议为期半天，与会人员交通及食宿费用自理。
（六）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
（一）第三届董事会第九次会议决议；
（二）第三届监事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/11ab7b32-bcde-46af-94ca-27859d31a824.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：独立董事2023年度述职报告（傅穹）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
豪尔赛（002963）：独立董事2023年度述职报告（傅穹）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/a94f0ba1-b028-47ed-b900-f65db09c9e01.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事 2023年度述职报告》，豪尔赛科技集团股份有限公司(以下简称“
公司”)董事会，就公司在任独立董事张善端、傅穹、张玮的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规
范运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独
立性的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/300f1c44-58f6-43ed-bb73-71ec3202a3ca.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：独立董事2023年度述职报告（张善端）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
豪尔赛（002963）：独立董事2023年度述职报告（张善端）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/8a1e281b-7e81-40b0-bc13-52084c39f5b6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：年度募集资金使用鉴证报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
豪尔赛（002963）：年度募集资金使用鉴证报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/2f899382-75e8-4f90-b810-64244de7578a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26 00:00│豪尔赛（002963）：年度关联方资金占用专项审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2
说明
二、 豪尔赛科技集团股份有限公司 2023 年度非经 1
营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总
表
|
