公司公告☆ ◇002966 苏州银行 更新日期：2024-04-20◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│苏州银行（002966）：关于发行金融债券获得中国人民银行核准的公告
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苏州银行（002966）：关于发行金融债券获得中国人民银行核准的公告。公告详情请查看附件。
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2024-04-03 00:00│苏州银行（002966）：2024年可转换公司债券付息公告
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本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.“苏行转债”将于2024年4月12日按面值支付第三年利息，每10张“苏行转债”面值1,000元，利息为人民币10.00元（含税）
。
2.债权登记日：2024年4月11日
3.付息日：2024年4月12日
4.除息日：2024年4月12日
5. “苏行转债”票面利率：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。
6. “苏行转债”本次付息的债权登记日为2024年4月11日，凡在2024年4月11日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次
派发的利息；2024年4月11日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
7.下一付息期起息日：2024年4月12日
一、“苏行转债”的基本情况
1.可转换公司债券中文简称：苏行转债
2.可转换公司债券代码：127032
3.可转换公司债券发行量：500,000万元（5,000万张）
4.可转换公司债券上市量：500,000万元（5,000万张）
5.可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所
6.可转换公司债券上市时间：2021年5月12日
7.可转换公司债券存续的起止日期：2021年4月12日至2027年4月11日
8.可转换公司债券转股期的起止日期：2021年10月18日至2027年4月11日
9.可转换公司债券利率：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。
10.付息的期限和方式：
（1）计息年度的利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转债持有人按持有的债券票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期利
息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的A股可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
（2）付息方式
①本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易
日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，本行将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息
。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成本行A股股票的可转债，本行不再向其持有人支付本计息年度及以后计息
年度的利息。
④可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
11.可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
12.保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
13.可转换公司债券的担保情况：本次发行的可转债未提供担保
14.可转换公司债券信用级别及资信评估机构：联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）对“苏行转债”进行评级
。
根据联合信用评级有限公司于2020年8月5日出具的《苏州银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券信用评级报告》（联合
〔2020〕269号），本行主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”，拟公开发行的A股可转换公司债券信用等级为AAA。
根据联合资信于2021年6月25日出具的《苏州银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券2021年跟踪评级报告》（联合〔2021
〕4932号），确定维持本行主体长期信用等级为AAA，维持“苏行转债”（50亿元）信用等级为AAA，评级展望为“稳定”。
根据联合资信于2022年5月25日出具的《苏州银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券2022年跟踪评级报告》（联合〔2022
〕3195号），确定维持本行主体长期信用等级为AAA，维持“苏行转债”（50亿元）信用等级为AAA，评级展望为“稳定”。
根据联合资信于2023年6月16日出具的《苏州银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券2023年跟踪评级报告》（联合〔2023
〕4323号），确定维持本行主体长期信用等级为AAA，维持“苏行转债”（50亿元）信用等级为AAA，评级展望为“稳定”。
二、本次付息方案
根据《募集说明书》的规定，本期为“苏行转债”第三年付息，计息期间为2023年4月12日至2024年4月11日，票面利率为1.00%
，每10张“苏行转债”（面值1,000元）派发利息为人民币10.00元（含税）。对于持有“苏行转债”的个人投资者和证券投资基金债
券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，本行不代扣代缴所得税，实际每10张派发利息为人民币8.0
0元；对于持有“苏行转债”的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政
策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号），暂免征收企业所得税和增值税，本行每10张派发利息为人民币10.00元；对于持有
“苏行转债”的其他债券持有者，本行不代扣代缴所得税，每10张派发利息为人民币10.00元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所
得税。
三、付息债权登记日、除息日及付息日
根据《募集说明书》和《上市公告书》有关条款规定，本次可转债付息的债权登记日、除息日及付息日如下：
1.债权登记日：2024年4月11日（星期四）
2.除息日：2024年4月12日（星期五）
3.付息日：2024年4月12日（星期五）
四、付息对象
本次付息对象为：截止2024年4月11日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的
全体“苏行转债”持有人。
五、债券付息方法
本行将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付用于支付利息的资金。中国结算深
圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将“苏行转债”本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中
国结算深圳分公司认可的其他机构）。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1.个人（含证券投资基金）缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。
根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个
人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）规定，自2021
年11月7日起至2025年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。因此，对非居
民企业（包括QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息免征收企业所得税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在
境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、联系方式
咨询机构：苏州银行股份有限公司董事会办公室
咨询地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路728号
咨询部门：董事会办公室
咨询电话：0512-69868509
联系传真：0512-65135118
八、备查文件
中国结算深圳分公司确认有关付息具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-03/b7df7b2a-9665-4706-b1c0-246574af29ef.PDF
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2024-04-02 00:00│苏州银行（002966）：关于2024年第一季度可转债转股结果暨股份变动公告
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本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
可转债转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 539,500 元苏行转债转为本行 A 股普通股，累计转股股数为 68
,540 股，占苏行转债转股前本行已发行普通股股份总额的 0.0021%。
未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的苏行转债金额为人民币 4,999,460,500元，占苏行转债发行总量的
比例为 99.9892%。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，苏
州银行股份有限公司（以下简称“本行”）现将自 2024 年 1 月 1日至 2024 年第一季度末可转换公司债券（以下简称“可转债”
）转股及本行股份变动的情况公告如下：
一、苏行转债发行上市基本概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕788号”文核准，本行于 2021年 4 月 12 日公开发行了 5,000 万张可转换公司
债券，每张面值 100 元，发行总额 500,000万元，初始转股价格为 8.34元/股。
经深交所同意，本行 500,000 万元可转换公司债券于 2021 年 5 月 12 日起在深交所挂牌交易，债券简称“苏行转债”，债券
代码“127032”。
根据相关法律、法规和《苏州银行股份有限公司公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》的有关规定，本行本次发行的可转债
自 2021 年 10 月 18 日起可转换为本行股份。
2021年 5 月 21日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2020年度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的
公告》（公告编号：2021-037）。因本行实施 2020年度权益分派，向全体股东每 10股派发现金红利人民币2.40 元（含税），除权
除息日为 2021 年 5 月 27 日。根据可转债相关规定，苏行转债的转股价格于 2021 年 5 月 27 日起由原 8.34 元/股调整为 8.10
元/股，调整后的价格自 2021年 5月 27日起生效。
2022年 4 月 30日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2021年度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的
公告》（公告编号：2022-021）。因本行实施 2021年度权益分派，向全体股东每 10股派发现金红利人民币2.80 元（含税），并以
资本公积按每 10 股转增 1 股，除权除息日为 2022 年 5 月11 日。根据可转债相关规定，苏行转债的转股价格于 2022 年 5 月 1
1 日起由原8.10元/股调整为 7.11元/股，调整后的价格自 2022年 5 月 11日起生效。
2023年 5 月 24日，本行披露了《苏州银行股份有限公司关于根据 2022年度利润分配方案调整 A 股可转换公司债券转股价格的
公告》（公告编号：2023-030）。因本行实施 2022年度权益分派，向全体股东每 10股派发现金红利人民币3.30 元（含税），除权
除息日为 2023 年 5 月 31 日。根据可转债相关规定，苏行转债的转股价格于 2023 年 5 月 31 日起由原 7.11 元/股调整为 6.78
元/股，调整后的价格自 2023年 5月 31日起生效。
二、苏行转债转股及股份变动情况
自 2024年 1 月 1日至 2024年第一季度末，苏行转债因转股减少数量为 120张，金额合计 12,000 元，转股数量为 1,764 股。
截至 2024 年第一季度末，剩余可转债余额为 49,994,605张。自 2024 年 1 月 1 日至 2024年第一季度末，本行股份变动情况如下
：
股份类别 本次变动前 本季度股份数 本次变动后
（2023年 12月 31日） 量变动情况 （2024年 3月 31日）
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
（%） （%）
限售条件流通 102,941,855 2.81 +1,990 102,943,845 2.81
股/非流通股
无限售条件流 3,563,796,832 97.19 -226 3,563,796,606 97.19
通股
总股本 3,666,738,687 100.00 +1,764 3,666,740,451 100.00
注：本季度股份数量变动包含可转债转股、高管锁定股变化等情况。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打本行董事会办公室投资者联系电话0512-69868509进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表（苏州银行）》《发行人股本结构表（苏行转债）》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-01/5052bce7-743a-49da-b9cd-8a153bbe89b4.PDF
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2024-03-29 00:00│苏州银行（002966）：第五届监事会第七次会议决议公告
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本行及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）于 2024 年 3 月 22 日以电子邮件和书面方式向全体监事发出关于召开第五届监
事会第七次会议的通知，会议于2024 年 3 月 27 日采用书面传签的方式召开，本行应参加表决监事 9 人，实际参加表决监事 9 人
。本次会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和本行章程的规定，合法有效，审议通过了以下议案：
一、审议通过了关于修订苏州银行风险管理相关政策制度的议案
本议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
二、审议通过了关于修订《苏州银行内控管理政策》的议案
本议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
三、审议通过了关于《苏州银行股份有限公司 2024 年度风险偏好陈述》的议案
本议案同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-28/a9d6830c-345c-4b43-98fb-84d856849c96.PDF
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2024-03-29 00:00│苏州银行（002966）：第五届董事会第十四次会议决议公告
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本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）于 2024 年 3 月 22 日以电子邮件和书面方式向全体董事发出关于召开第五届董
事会第十四次会议的通知，会议于2024 年 3 月 27 日采用书面传签的方式召开，本行应参加表决董事 13 人，实际参加表决董事 1
3 人。本次会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和本行章程的规定，合法有效，审议通过了以下议案：
一、审议通过了关于修订苏州银行风险管理相关政策制度的议案
本议案同意票 13 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
二、审议通过了关于修订《苏州银行内控管理政策》的议案
本议案同意票 13 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
三、审议通过了关于《苏州银行股份有限公司 2024 年度风险偏好陈述》的议案
本议案同意票 13 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-28/86471463-9ba5-4c31-8097-f9c6756e7643.PDF
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2024-02-22 00:00│苏州银行（002966）：关于持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告
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苏州银行（002966）：关于持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-02-21/4986bb5b-c9ba-45b3-ad57-cf89a84b0ce9.PDF
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2024-02-01 00:00│苏州银行（002966）：关于变更持续督导保荐代表人的公告
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本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”或“本行”）公开发行可
转换公司债券项目的保荐机构，原指派保荐代表人王晓女士、尹海晨先生负责本行公开发行可转换公司债券项目的持续督导工作，持
续督导期至 2022 年 12 月 31 日止，招商证券已经出具持续督导保荐总结报告书，但仍需履行解除限售核查等义务。
近日，本行收到招商证券出具的《关于更换保荐代表人的函》，因尹海晨先生工作调整，招商证券决定委派保荐代表人郑治女士
接替尹海晨先生继续履行持续督导职责。
本次变更后，招商证券负责本行持续督导工作的保荐代表人为王晓女士、郑治女士。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-01-31/d8bc3c43-9201-49dc-ab93-eddbb962dffd.PDF
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2024-02-01 00:00│苏州银行（002966）：关于高级管理人员辞任的公告
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本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会近日收到李伟先生提交的辞任函。李伟先生因工作变动原因，辞去本行董事
会秘书职务，不再兼任。李伟先生辞任后继续担任本行执行董事、副行长职务。
截至公告披露日，李伟先生持有本行 117,500 股股份。李伟先生确认与本行董事会无不同意见，也无任何与辞任有关而需通知
本行股东及债权人的事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-01-31/c57ddc10-aa4e-4141-991f-b004c1d8e8d6.PDF
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2024-02-01 00:00│苏州银行（002966）：第五届董事会第十三次会议决议公告
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本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）于 2024 年 1 月 26 日以电子邮件和书面方式向全体董事发出关于召开第五届董
事会第十三次会议的通知，会议于 2024 年 1 月 30 日在苏州工业园区钟园路 728 号苏州银行大厦现场召开。本行应出席董事 13
人，亲自出席董事 4 人，张统董事、李建其董事、钱晓红董事、张姝董事、范从来董事、兰奇董事、陈汉文董事、李志青董事、刘
晓春董事通过视频的方式接入。会议由崔庆军董事长主持，部分相关部门的负责人列席会议。本次会议符合《公司法》《深圳证券交
易所股票上市规则》和本行章程的规定，合法有效。审议通过了以下议案：
一、审议通过了关于聘任苏州银行股份有限公司董事会秘书的议案
同意聘任朱敏军先生为本行董事会秘书。本议案已经董事会提名与薪酬委员会审议通过。朱敏军先生的董事会秘书任职资格待国
家金融监督管理总局江苏监管局核准，任期自任职资格核准之日起至本行第五届董事会届满之日止。朱敏军先生已参加深圳证券交易
所董事会秘书任前知识水平测试，具备相关专业能力，简历详见附件。
董事会秘书联系方式：
联系地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
邮政编码：215028
联系电话：0512-69868509
联系传真：0512-65135118
电子邮箱：dongban@suzhoubank.com
本议案同意票 13 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
二、审议通过了关于聘任苏州银行股份有限公司证券事务代表的议案
本行证券事务代表周寅生先生因工作调整，不再担任证券事务代表职务，聘任杨坚先生为本行证券事务代表。本议案已经董事会
提名与薪酬委员会审议通过。杨坚先生已参加深圳证券交易所董事会秘书任前知识水平测试，具备相关专业能力，简历详见附件。
证券事务代表联系方式：
联系地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
邮政编码：215028
联系电话：0512-69868509
联系传真：0512-65135118
电子邮箱：dongban@suzhoubank.com
本议案同意票 13 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-01-31/bf792468-c256-402f-9946-3570ac54725c.PDF
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2024-01-26 00:00│苏州银行（002966）：关于董事任职资格获核准的公告
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本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）近日收到《国家金融监督管理总局江苏监管局关于李伟任职资格的批复》（苏金复
〔2024〕29 号），核准李伟先生本行董事任职资格。
李伟先生的简历详见本行于 2023 年 9 月 27 日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《苏州银行股份有限公司第五届董
事会第七次会议决议公告》（公告编号：2023-045）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-01-25/0d4fc9ab-88c1-4743-abb1-26da6cac42c6.PDF
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2024-01-11 00:00│苏州银行（002966）：关于高级管理人员辞任的公告
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本行及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会近日收到任巨光先生提交的辞任函。任巨光先生因年龄原因，辞去本行行长
助理职务，自 2024 年 1 月10 日生效。任巨光先生辞任后将继续在本行担任副调研员职务。截至公告披露日，任巨光先生持有本行
107,430 股股份。辞任后任巨光先生将按照相关法律、法规及相关规定对其持有的本行股份进行管理。
任巨光先生确认与本行董事会无不同意见，也无任何与辞任有关而需通知本行股东及债权人的事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-01-11/121013e4-52da-4e97-93a9-bf3eb98f0cfb.PDF
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2024-01-09 00:00│苏州银行（002966）：第五届董事会第十二次会议决议公告
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苏州银行（002966）：第五届董事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
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2024-01-03 00:00│苏州银行（002966）：关于关联交易事项的公告
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