公司公告☆ ◇002986 宇新股份 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│宇新股份（002986）：监事会决议公告
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一、会议召开情况
广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十六次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开
，会议通知于 2024 年 4 月 22 日以邮件方式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席聂栋良先生召
集并主持，公司董事会秘书谭良谋先生列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
经与会监事审议及表决，审议并通过如下议案：
1、《2024年第一季度报告》
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、公司第三届监事会第二十六次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/2d280a0d-c4c7-40ba-b3c4-d6227a06af61.PDF
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2024-04-26 00:00│宇新股份（002986）：2024年一季度报告
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宇新股份（002986）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/ec578584-191b-433f-8202-c99c9fd94628.PDF
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2024-04-26 00:00│宇新股份（002986）：董事会决议公告
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宇新股份（002986）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/9360d6d8-8a60-4b98-a280-e62db78f9fe4.PDF
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2024-04-24 00:00│宇新股份（002986）：关于举办2023年度业绩说明会的公告
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广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 4 月 22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露了《2023 年年度报告》。
为使广大投资者更加全面、深入的了解公司情况，公司定于 2024 年 5 月 9日（星期四）15:00-16:30 在价值在线（www.ir-on
line.cn）举办 2023 年度业绩说明会，本次业绩说明会将采用网络互动方式举行，投资者可访问网址https://eseb.cn/1dVI0vugiKk
或使用微信扫描下方小程序码进入参与互动交流。
出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长胡先念先生，副总经理兼董事会秘书谭良谋先生，副总经理兼财务总监周丽萍女士，
独立董事陈爱文先生、曾斌先生。
为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和
建议。投资者可于 2024 年5 月 9 日 15:00 前通过上述指定平台的“互动交流”栏目进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，
在信息披露允许范围内就投资者普遍关注问题进行回答。
欢迎广大投资者积极参与本次业绩说明会。本次业绩说明会召开后，投资者可通过价值在线（www.ir-online.cn）或易董 app
查看召开情况及主要内容。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/e8d12a6f-b301-4a74-8e30-29cf3a1988e7.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独
立董事陈爱文、李国庆、曾斌的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事陈爱文、李国庆、曾斌的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务
，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不
存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/1374ae32-1be9-401c-adf7-31df9d43ad96.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：2023年度独立董事述职报告（曾斌）
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本人作为广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《
上市公司独立董事规则》等法律法规和公司《章程》及《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，依法促进公司的规范运作，充分发
挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、出席会议情况
2023 年度，公司共召开董事会会议 13 次，其中以现场结合通讯方式召开 2次、以传真表决方式召开 11 次；共召开股东大会
7 次。本人积极参加相关会议，本年度出席会议情况如下：
独立董事姓名 2023 年度应 现场出席董 通讯/传真方 委托出席董 缺席董事会 是否连续两 出席股东大
参加董事会 事会次数 式参加董事 事会次数 次数 次未亲自参 会次数
次数 会次数 加董事会会
议
曾斌 13 1 12 0 0 否 6
在每次会议召开前，本人均能在规定时间内提前收悉并充分了解会议相关材料，积极参与审议议题的讨论，就本人所获悉公司重
大事项的决策充分行使独立董事职权，并依法依规对相应事项发表了独立意见，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。报告
期内，本人对历次董事会会议的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
2023 年度，根据相关法律法规及规范性文件的规定，本着对全体股东和利益相关者负责的态度，本人在对相关事项进行了认真
、独立、客观的审议后，与公司其他独立董事就下列事项共同发表了独立意见（含事前认可意见）：
会议时间 会议届次 发表意见事项
2023-01-16 第三届董事会 1、关于公司非公开发行 A 股股票预案第三次修订的独立意见
第十三次会议 2、关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订
稿）的独立意见
2023-02-13 第三届董事会 1、关于继续使用部分限制自有资金进行现金管理的独立意见
2、关于全资子公司向控股子公司提供借款的独立意见
第十四次会议
2023-02-17 第三届董事会 1、关于延长公司 2022 年非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期及股东
大会授权董事会全权办理相关事宜有效期事项的独立意见
第十五次会议
2023-02-28 第三届董事会 1、关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的独立意见
2、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见
第十六次会议 3、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案（四次修订稿）的独
立意见
4、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告
的独立意见
5、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告（二次修订稿）的独立意见
6、关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主 体
承诺（二次修订稿）的独立意见
7、关于《公司非经常性损益明细表》的独立意见
2023-04-27 第三届董事会 1、关于公司《非经常性损益明细表》的独立意见
第十九次会议
2023-07-05 第三届董事会 1、关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（五次修订稿）的独立意见
第二十一次会 2、关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
议 报告（三次修订稿）的独立意见
3、关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体
承诺（三次修订稿）的独立意见
2023-09-15 第三届董事会 1、关于调整 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予数量及授予价格的
第二十三次会 独立意见
议 2、关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计划预留股份的独立意见
3、关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购数量及
回购价格的独立意见
4、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的独立
意见
第三届董事会
1、关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售2023-10-27 第二十四次会
期解除限售条件成就的独立意见
议
上述独立意见（含事前认可意见）已在巨潮资讯网上披露，具体内容请查阅相关公告。
三、专门委员会履职情况
2023 年度，本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会及提名委员会委员，主要履职情况如下：
作为薪酬与考核委员会委员，主持日常薪酬与考核委员会会议，按《董事会薪酬与考核委员会工作细则》履行职责，对公司薪酬
与考核管理提出了有效的意见和建议。
作为战略委员会委员，按《董事会战略委员会工作细则》履行职责，积极了解公司经营情况及行业发展状况，对公司中长期发展
战略和重大投资决策提出专业意见。
作为提名委员会委员，参与日常提名委员会会议，按照《独立董事工作制度》等相关制度的规定，审议通过了相关议案，对公司
董事会选举第三届董事会董事、高管人员提名的选聘程序提供了合理的意见和建议。
四、日常工作情况
1、2023 年度，本人通过参加董事会、股东大会等会议，与公司其他董事、高级管理人员等进行深入沟通，了解和关注公司的生
产经营、制度建设、董事会决议执行情况、财务管理、内部控制等情况，充分运用自身的知识背景与公司管理层进行深入讨论，为公
司的发展和规范化运作提供建议性的意见。
2、2023 年度，本人就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议，并仔细、审慎地行使了所有表决权。同时，严格按照法
律法规的要求，对相关事项认真发表了独立意见，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行客观、严肃的督促与考察；针对涉及到
股东利益的重大事项，与公司董事、高级管理人员进行了商议与评估，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
3、2023 年度，本人持续监督公司的信息披露义务履行情况，并提出客观、公正的意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确
、完整，切实保障股东的知情权。
4、2023 年度，本人密切关注相关法律、法规的更新变化，注重加强自身学习，及时掌握最新政策，积极参加相关培训，不断提
高自身的履职能力和保护公司股东尤其是中小股东合法权益的意识，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
五、其他事项
2023 年度，本人作为公司独立董事所行使特别职权情况如下：
1、无提议召开董事会会议的情况。
2、无向董事会提议解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、无向董事会提请召开临时股东大会的情况。
2023 年度，在本人履行独立董事职责的过程中，公司提供了有效保障并给予了大力支持，本人深表感谢。2024 年，本人将继续
依法履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟通，为公司董事会科学决策提供参考意见，促进公司持续稳健
发展，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
曾斌
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/a5d5dea5-0267-48dc-a29c-f97c23fe0485.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：2023年度独立董事述职报告（陈爱文）
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宇新股份（002986）：2023年度独立董事述职报告（陈爱文）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/bf4099b8-ba67-47b8-81c7-699608b5d78d.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：2023年度独立董事述职报告（李国庆）
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宇新股份（002986）：2023年度独立董事述职报告（李国庆）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/e32504b9-a6fa-426e-a400-464c99e29077.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：年度募集资金使用鉴证报告
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宇新股份（002986）：年度募集资金使用鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/e3e68046-9aea-4d27-a4f5-b2105868e155.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：2023年年度审计报告
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宇新股份（002986）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/48cf65b7-e3f2-46ca-b73c-5d24da034b95.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：国投证券关于宇新股份2023年度内部控制自我评价报告的核查意见
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宇新股份（002986）：国投证券关于宇新股份2023年度内部控制自我评价报告的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/492983fc-761d-4e33-998a-694081624f0c.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：内部控制审计报告
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一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2页
内部控制审计报告
天健审〔2024〕2-173 号
广东宇新能源科技股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称
宇新股份公司）2023 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是宇新股份公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，宇新股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/70f86517-607f-4aaf-8946-f72ca0f99d05.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：国投证券关于宇新股份2023年度募集资金存放及使用情况的核查意见
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宇新股份（002986）：国投证券关于宇新股份2023年度募集资金存放及使用情况的核查意见。
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：年度关联方资金占用专项审计报告
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一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的
专项审计说明
天健审〔2024〕2-175 号
广东宇新能源科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称宇新股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12月 31
日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以
及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的宇新股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及
其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供宇新股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为宇新股份公司年度报告的必备文
件，随同其他文件一起报送并对外披露。
为了更好地理解宇新股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。
二、管理层的责任
宇新股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外
担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12月修订
）》（深证上〔2023〕1203 号）的规定编制汇总表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对宇新股份公司管理层编制的汇总表发表专项审计意见。
四、工作概述
我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息
是否不存在重大错报获取合理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审计工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、审计结论
我们认为，宇新股份公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保
的监管要求》（证监会公告〔2022〕26 号）和深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12月修订）》
（深证上〔2023〕1203 号）的规定，如实反映了宇新股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。天健会计师
事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/d9d6b18f-8c53-4c77-9551-69c247767ff4.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：关于公司及控股子公司预计对外担保额度事项的公告
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宇新股份（002986）：关于公司及控股子公司预计对外担保额度事项的公告。
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：关于向控股子公司提供财务资助暨关联交易的公告
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宇新股份（002986）：关于向控股子公司提供财务资助暨关联交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/1006af1e-2a45-4c44-b4cc-8cb6d65d9e74.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：监事会决议公告
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宇新股份（002986）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-22/2bc8637b-3a5a-438b-9983-52040428213f.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：2023年年度报告摘要
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宇新股份（002986）：2023年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/a943ecdd-4cae-4fb3-a9f9-10b7a5585ab7.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：2023年年度报告
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宇新股份（002986）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/687e48b5-5983-48ff-9d0d-71574bd924a8.PDF
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2024-04-22 00:00│宇新股份（002986）：董事会审计委员会关于续聘公司2024年度审计机构的核查意见
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根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》和《董事会审计委员会工作
细则》等相关规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了监督职责，现对公司聘用的外部审计机构发表核查意见如下：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）具备证券相关从业资格，在执业资质、独立性、专业胜任能力、投资
者保护能力等方面能够满足公司财务审计工作的要求。
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