公司公告☆ ◇002996 顺博合金 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-22 15:46 │顺博合金（002996）：关于顺博转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 │
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│2026-07-22 15:46 │顺博合金（002996）：第五届董事会第九次会议决议公告 │
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│2026-07-22 15:45 │顺博合金（002996）：关于延长公司2025年度向特定对象发行A股股票股东会决议有效期及相关授权有效 │
│ │期的公告 │
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│2026-07-22 15:45 │顺博合金（002996）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知 │
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│2026-07-14 19:26 │顺博合金（002996）：关于新增顺博转债转股来源的公告 │
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│2026-07-10 18:36 │顺博合金（002996）：关于向特定对象发行股票提交募集说明书（注册稿）等申请文件的提示性公告 │
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│2026-07-10 18:36 │顺博合金（002996）：募集说明书 (注册稿) │
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│2026-07-10 18:34 │顺博合金（002996）：发行保荐书（注册稿） │
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│2026-07-10 18:34 │顺博合金（002996）：上市保荐书（注册稿） │
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│2026-07-08 20:42 │顺博合金（002996）：关于2025年度向特定对象发行股票申请获得深交所上市审核中心审核通过的公告 │
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2026-07-22 15:46│顺博合金（002996）：关于顺博转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：002996 证券简称：顺博合金
2、债券代码：127068 债券简称：顺博转债
3、转股价格：10 元/股
4、转股期限：2023 年 2 月 20 日-2028 年 8 月 11 日
5、自 2026 年 7 月 9日至 2026 年 7 月 22 日，公司股票在任意连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价格低于当期转
股价格的 85%，预计可能触发转股价格向下修正条件。如后续触发转股价格修正条件，公司将根据相关法律法规和《募集说明书》的
规定及时履行审议程序和信息披露义务。
一、 顺博转债发行上市基本情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1467 号”文核准，公司于 2022 年 8 月 12 日公开发行了 830.00 万张可转换
公司债券，每张面值 100 元，发行总额 8.30 亿元。
2、可转债上市情况
经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意，公司 8.30 亿元可转换公司债券已于 2022 年 9 月 7日起在深交所挂牌交易，债
券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。
3、可转债转股期限
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日
（2023 年2月 20 日）起至可转换公司债券到期日（2028 年 8 月 11 日）止。
4、可转债转股价格调整情况
公司于 2023 年 4月 25 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-045），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 20.43 元/股调整为 20.38元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5月 5
日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公
告编号：2023-046）。
公司于 2023 年 7月 3 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，确定
“顺博转债”的转股价格由 20.38 元/股向下修正为 16 元/股，调整后的转股价格自2023 年 7 月 4 日起生效。具体内容详见公司
于 2023 年 7 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正“顺博转债”转股价格的公告》（公告编号：2
023-072）。
公司于 2024 年 4 月 11 日披露了《关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告》（公告编号：2024-016），根据
相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 16元/股调整为 14.81 元/股，调整后的转股价
格自 2024 年 4月 15 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股
价格调整的公告》（公告编号：2024-020）。公司于 2024 年 5月 21 日披露了《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：202
4-041），根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 14.81 元/股调整为 11.32元/股
，调整后的转股价格自 2024 年 5月 28 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-042）。
公司于 2025 年 5月 22 日披露了《2024 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-035），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 11.32 元/股调整为 11.27元/股。调整后的转股价格自 2025 年 5月 29
日起生效。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编
号：2025-036）。
公司于 2026 年 5月 28 日披露了《2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-031），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 11.27 元/股调整为 11.16元/股。调整后的转股价格自 2026 年 6月 4
日起生效。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编
号：2026-032）。
公司于 2026 年 7月 8 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正顺博转债转股价格的议案》，确定“顺博
转债”的转股价格由 11.16 元/股向下修正为 10 元/股，调整后的转股价格自 2026 年7 月 9 日起生效。具体内容详见公司于 202
6 年 7 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正顺博转债转股价格的公告》（公告编号：2026-043）
。
二、 顺博转债转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价
格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债
券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均
价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会和深交所指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股
权登记日和暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股
价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、 关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2026 年 7 月 9 日至 2026 年 7 月 22 日，公司股票已有连续 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，预计后续
可能触发转股价格向下修正条件。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规定，公司应
当在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前及时披露提示性公告。触发转股价格修正条件当日，公司应当召开董事会审议决定
是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书的约定及时履行后续
审议程序和信息披露义务。公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、 其他事项
投资者如需了解顺博转债的其他相关内容，可查阅公司于 2022 年 8月 10 日在巨潮资讯网披露的《重庆顺博铝合金股份有限公
司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-23/982eb25b-5d22-45dc-94c3-ccd619f088fb.PDF
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2026-07-22 15:46│顺博合金（002996）：第五届董事会第九次会议决议公告
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一、会议的召开和出席情况
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议于2026年 7月22日在公司会议室以现场结合通讯方
式召开。本次会议由公司董事长王真见先生主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司高级管理人员列席会议。本次会
议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
二、会议议案审议及表决情况
经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：
（一）审议通过《关于延长公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票股东会决议有效期的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于延长公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票股东会
决议有效期及相关授权有效期的公告》（公告编号：2026-049）。
本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议第三次会议、第五届董事会战略委员会第二次会议审议通过。
本次议案尚需股东会审议表决。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
（二）审议通过《关于提请公司股东会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于延长公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票股东会
决议有效期及相关授权有效期的公告》（公告编号：2026-049）。
本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议第三次会议、第五届董事会战略委员会第二次会议审议通过。
本次议案尚需股东会审议表决。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
（三）审议通过《关于提请召开公司 2026 年第三次临时股东会的议案》
董事会决定于 2026 年 8 月 7 日（星期五）下午 14:00 在重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B座 22 楼公司会
议室，以现场会议投票和网络投票相结合的方式召开公司 2026 年第三次临时股东会。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）的《关于召开 2026 年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-050）。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
三、备查文件
1、《第五届董事会第九次会议决议》
2、《第五届董事会独立董事专门会议第三次会议》
3、《第五届董事会战略委员会第二次会议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-23/4bd5ac15-206d-4a24-b4e0-f38844ab0106.PDF
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2026-07-22 15:45│顺博合金（002996）：关于延长公司2025年度向特定对象发行A股股票股东会决议有效期及相关授权有效期的
│公告
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重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7月 22 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于延
长公司 2025年度向特定对象发行 A 股股票股东会决议有效期的议案》《关于提请公司股东会延长授权董事会全权办理本次向特定对
象发行股票相关事宜的议案》，现将有关情况公告如下：
一、关于股东会决议有效期及授权有效期的基本情况
公司于 2025 年 7 月 22 日召开第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十三次会议，并于 2025 年 8 月 8 日召开
2025 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于 2025 年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会
全权办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》等议案。根据前述会议决议，公司 2025 年度向特定对象发行 A股股票方案
的股东会决议有效期和相关授权事宜有效期为自 2025 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月，即 2025年 8月 8 日至 202
6 年 8 月 7日。
二、延长股东会决议有效期及授权有效期的具体事项
鉴于公司 2025 年度向特定对象发行股票的股东会决议有效期及相关授权事宜有效期即将届满，为保障本次发行事项持续、稳定
、有序推进，公司于 2026 年 7月 22 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于延长公司 2025 年度向特定对象发行 A股
股票股东会决议有效期的议案》和《关于提请公司股东会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意
提请股东会将本次发行相关的股东会决议有效期和授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜的有效期自原期限届满之日起延
长 12 个月。除上述延长股东会决议有效期和相关授权期限外，本次不涉及调整向特定对象发行 A 股股票方案的其他事项和内容。
上述事项尚需提交公司 2026 年第三次临时股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-23/85ad4eb0-78fa-46d5-b650-46b381ec7fba.PDF
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2026-07-22 15:45│顺博合金（002996）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 8月 7日 14:00:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 8 月 7 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 8月7 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 8 月 4 日
7、出席对象：
（1）于 2026 年 8月 4日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书
面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（2）本公司的董事、高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B座 22 楼公司会议室二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于延长公司 2025 年度向特定对象发 非累积投票提案 √
行 A 股股票股东会决议有效期的议案》
2.00 《关于提请公司股东会延长授权董事会全 非累积投票提案 √
权办理本次向特定对象发行股票相关事宜
的议案》
2、上述议案已经第五届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司同日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公
告。
3、上述议案为特别决议事项，需经出席会议有表决权股东所持表决权总数的 2/3 以上同意。4、以上议案逐项表决，公司将对
中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
（一）登记方法
1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。
2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；
法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件2）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。
4、登记时间：2026 年 8月 5日，9:00-11:30，13:00-17:00。
5、登记地点：重庆顺博铝合金股份有限公司证券部
电子邮箱：ir@sballoy.com 信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东会”字样。通讯地址：重庆市两江新区金开大道
90 号棕榈泉国际中心 B 座 22 楼公司会议室。
邮编：401120
（二）其他事项
1、会议咨询：公司证券部 联系电话：023-63202996
2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东会的进程按当日通知进行。四、参加网络投票的具体操
作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、《第五届董事会第九次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-23/3da41bf2-1f89-4f1c-b7fa-61debaf58fb0.PDF
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2026-07-14 19:26│顺博合金（002996）：关于新增顺博转债转股来源的公告
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重要内容提示：
1、重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）变更“顺博转债”的转股来源为“优先使用回购库存股，不足部分使用
新增股份”。
2、当前转股价格：10 元/股
3、回购股份作为转股来源生效日期：2026 年 7月 15 日
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行上市情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1467
号）核准，公司于 2022 年 8 月 12日公开发行 830 万张可转债，发行可转债面值总额为人民币 8.30 亿元。
经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意，公司 8.30 亿元可转债于2022年9月7日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“
顺博转债”，债券代码“127068”。
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）等的有关规定，本次发行的可转债转股期限自发
行结束之日 2022 年 8 月 18 日满六个月后的第一个交易日（2023 年 2 月 20 日）起，至可转债到期日（2028 年 8 月 11 日）
止（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。“顺博转债”的当前转股价格为 10元/股。
（二）可转债转股情况
截至 2026 年 7 月 14 日，累计已有人民币 36,600.00 元“顺博转债”转为公司 A股普通股，占发行总量的 0.004%（四舍五
入，下同）；累计转股数为 2,265 股，占“顺博合金”转股前公司已发行普通股股份总额的 0.001%。
二、关于确认及新增公开发行可转换公司债券转股来源的情况
（一）已履行的法定程序
公司于 2024 年 11 月 8 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用
自有资金、专项贷款资金等合法资金通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，用
于实施股权激励计划、员工持股计划或可转换公司债券转股。回购实施期限自公司第四届董事会第二十五次会议审议通过本次回购股
份方案之日起不超过 12 个月。
（二）回购股份情况
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份。
证券账户名称：重庆顺博铝合金股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：0899992476
截至 2025 年 6月 16 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式，累计回购公司股份数量为 8,605,520 股，回
购股份方案已实施完毕。具体内容详见公司于 2025 年 6 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司股份回购
实施完成暨股份变动的公告》（公告编号：2025-041）。
三、其他事项
1、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成指定上述回购账户作为可转债转股账户的手续。
2、若相关事项有调整，公司将严格按照有关法律、法规和规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/e5c58553-bf8f-40e4-975c-edf632f5ccc9.PDF
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2026-07-10 18:36│顺博合金（002996）：关于向特定对象发行股票提交募集说明书（注册稿）等申请文件的提示性公告
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重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票事项已于2026年7月8日获得深圳证券交易所上市审核中
心审核通过，具体内容详见公司于 2026 年 7 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于 2025 年度向特定
对象发行股票申请获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告》（公告编号：2026-045）。
根据项目实际进展及有关审核要求，公司会同相关中介机构对募集说明书等申请文件内容进行了更新和修订，具体内容详见公司
同日在巨潮资讯网披露的相关公告文件。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实
施。最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。
公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-11/63e22bae-d9e2-4d7a-a395-d239bdc9213f.PDF
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2026-07-10 18:36│顺博合金（002996）：募集说明书 (注册稿)
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顺博合金（002996）：募集说明书 (注册稿)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-11/c156510d-f858-46c4-94de-6fc63ec3cf5b.PDF
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2026-07-10 18:34│顺博合金（002996）：发行保荐书（注册稿）
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顺博合金（002996）：发行保荐书（注册稿）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-11/8aa99f42-2b85-4c82-aab4-79141bce11b9.PDF
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2026-07-10 18:34│顺博合金（002996）：上市保荐书（注册稿）
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顺博合金（002996）：上市保荐书（注册稿）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-11/9af6c7d6-2360-4631-a9e4-b40b5cf8912b.PDF
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2026-07-08 20:42│顺博合金（002996）：关于2025年度向特定对象发行股票申请获得深交所上市审核中心审核通过的公告
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重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7月 8日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核
中心出具的《关于重庆顺博铝合金股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。
深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求
，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）履行相关注册程序。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需中国证监会作出予以注册决定后方可实施。公司将根据上述事项的进展情况，严格按照有
关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-09/7cced790-ef29-4634-be6f-355d46fe2f9d.PDF
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2026-07-08 18:51│顺博合金（002996）：第五届董事会第八次会议决议公告
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一、会议的召开和出席情况
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议于 2026 年 7 月 8 日在公司会议室以现场结合通
讯方式召开。本次会议由公司董事长王真见先生主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司高级管理人员列席会议。本
次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
二、会议议案审议及表决情况
经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：
审议通过《关于向下修正顺博转债转股价格的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向下修正顺博转债转股价格的公告》（公告编号：202
6-043）。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
三、备查文件
1、《第五届董事会第八次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-09/8e2b5514-e908-4cee-94be-7de94d0fe781.PDF
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2026-07-08 18:51│顺博合金（002996）：关于向下修正顺博转债转股价格的公告
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特别提示：
1、证券代码：002996 证券简称：顺博合金
2、债券代码：127068 债券简称：顺博转债
3、修正前转股价格：11.16 元/股
4、修正后转股价格：10 元/股
5、修正后转股价格生效日期：2026 年 7 月 9 日
6、转股期限：2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7月
8日召开第五届董事会第八次会议，审议通过《关于向下修正顺博转债转股价格的议案》，现将相关事项公告如下：
一、 顺博转债发行上市基本情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1467 号”文核准，公司于 2022 年 8 月 12 日公开发行了 830.00 万张可转换
公司债券，每张面值 100 元，发行总额 8.30 亿元。
2、可转债上市情况
经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意，公司 8.30 亿元可转换公司债券已于 2022 年 9 月 7日起在深交所挂牌交易，债
券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。
3、可转债转股期限
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日
（2023 年2月 20 日）起至可转换公司债券到期日（2028 年 8 月 11 日）止。
4、可转债转股价格调整情况
公司于 2023 年 4月 25 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-045），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 20.43 元/股调整为 20.38元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5月 5
日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公
告编号：2023-046）。
公司于 2023 年 7月 3 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，确定
“顺博转债”的转股价格由 20.38 元/股向下修正为 16 元/股，调整后的转股价格自2023 年 7 月 4 日起生效。具体内容详见公司
于 2023 年 7 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正“顺博转债”转股价格的公告》（公告编号：2
023-072）。
公司于 2024 年 4 月 11 日披露了《关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告》（公告编号：2024-016），根据
相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 16元/股调整为 14.81 元/股，调整后的转股价
格自 2024 年 4月 15 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股
价格调整的公告》（公告编号：2024-020）。公司于 2024 年 5月 21 日披露了《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：202
4-041），根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 14.81 元/股调整为 11.32元/股
，调整后的转股价格自 2024 年 5月 28 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-042）。
公司于 2025 年 5月 22 日披露了《2024 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-035），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 11.32 元/股调整为 11.27元/股。调整后的转股价格自 2025 年 5月 29
日起生效。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编
号：2025-036）。
公司于 2026 年 5月 28 日披露了《2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-031），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 11.27 元/股调整为 11.16元/股。调整后的转股价格自 2026 年 6月 4
日起生效。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编
号：2026-032）。
二、 顺博转债转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价
格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债
券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均
价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会和深交所指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股
权登记日和暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股
价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、顺博转债转股价格向下修正的审议程序
1、为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益，公司于 2026年 6月 22日召开第五届董事会第七次会议，
审议通过了《关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的议案》，公司董事会提议向下修正“顺博转债”转股价格，并将该议案提
交公司 2026年第二次临时股东会以特别决议审议，且持有“顺博转债”的股东须对本次议案回避表决。
2、公司于 2026年 7月 8日召开 2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于董事会提议向下修正顺博转股价格的议案》，并
授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“顺博转债”转股价格的相关事宜。
3、公司于 2026年 7月 8日召开第五届董事会第八次会议，审议通过《关于向下修正顺博转债转股价格的议案》。
四、顺博转债转股价格向下修正的具体情况
自 2026 年 6月 1日至 2026 年 6月 22 日，公司股票已有连续 15个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，已触发的转股
价格向下修正条件。公司 2026年第二次临时股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价为 6.19元/股，2026 年第二次临时股东
会召开日前一个交易日公司股票交易均价为 6.16元/股，本次修正后“顺博转债”的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交
易日公司股票交易均价和前一交易日股票交易均价之间的较高者，同时修正后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票
面值。
综上所述，根据《募集说明书》相关规定及公司 2026年第二次临时股东会的授权，综合考虑公司未来发展前景及股票价格走势
等因素，董事会决定顺博转债的转股价格向下修正为 10元/股，修正后的转股价格自 2026年 7月 9日起生效。
五、其他事项
投资者如需了解顺博转债的其他相关内容，可查阅公司于 2022年 8月 10日在巨潮资讯网披露的《重庆顺博铝合金股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
六、备查文件
1、《第五届董事会第八次会议决议》
2、《2026 年第二次临时股东会决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-09/0412c1f3-da29-4692-a479-daa313d16bf3.PDF
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2026-07-08 18:50│顺博合金（002996）：关于担保事项进展的公告
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一、担保审议情况概述
为满足重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）下属公司的业务发展及日常经营资金需求，保障融资事宜顺利进行，
公司分别于 2025 年 12 月 29 日召开第五届董事会第三次会议、2026 年 1月 15 日召开 2026 年第一次临时股东会,审议通过《关
于 2026 年为全资及控股子（孙）公司提供担保的议案》，同意公司以自有资产为全资及控股子（孙）公司融资提供担保，预计总额
度不超过 63.08 亿元。其中向资产负债率为 70%以上（含）的下属公司提供的担保额度不超过 13.40 亿元，向资产负债率为 70%以
下的下属公司提供的担保额度不超过 49.68 亿元。具体内容详见公司于2025年12月30日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《
关于 2026 年为全资及控股子（孙）公司提供担保的公告》(公告编号:2025-100)。
二、担保进展情况
近日，公司全资子公司广东顺博铝合金有限公司(以下简称“广东顺博”)向华夏银行股份有限公司广州分行（以下简称“华夏银
行广州分行”）申请不超过人民币 10,000 万元的流动资金贷款额度；公司全资子公司重庆顺博铝合金销售有限公司（以下简称“顺
博销售”）向广发银行股份有限公司重庆分行（以下简称“广发银行重庆分行”）申请不超过人民币 5,000 万元的授信额度。
公司同意为上述事项提供连带责任担保，具体以公司与银行签订的相关担保合同为准。截至本公告披露日，公司对广东顺博的担
保余额为43,900 万元；对顺博销售的担保余额为 95,300 万元。上述担保金额在公司股东会审议通过的担保额度范围内，无需另行
召开董事会、股东会审议。本次担保事项不属于关联交易，也不存在反担保的情形。
三、被担保人基本情况
（一）广东顺博
被担保人名称：广东顺博铝合金有限公司
成立日期：2010 年 6月 3 日
法定代表人：王启
注册资本：8,000 万元
注册地点：清远市清城区龙塘镇雄兴工业区 D6 地块
经营范围：加工、销售铝合金锭；批发、零售金属材料，机电产品，建材，工业硅；货物进出口贸易；普通货物道路运输；再生
物资回收、加工；房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司持有广东顺博 100%股份
被担保方未被列为失信被执行人
被担保方最近一年及一期主要财务指标见下表：
单位：万元
项 目 2025 年 12 月 31 日 2026 年 3 月 31 日
（经审计） （未经审计）
资产总额 104,831.09 103,393.12
负债总额 66,259.47 62,421.03
净资产 38,571.62 40,972.09
项 目 2025 年度 2026 年 1-3 月
（经审计） （未经审计）
营业收入 263,363.29 62,257.47
净利润 454.49 2,400.47
（二）顺博销售
被担保人名称：重庆顺博铝合金销售有限公司
成立日期：2023 年 7月 5 日
法定代表人：王真见
注册资本：50,000 万元
注册地点：重庆市合川区古圣路 6号（自主承诺）
经营范围：一般项目：高性能有色金属及合金材料销售；有色金属合金销售；金属材料销售；新型金属功能材料销售；锻件及粉
末冶金制品销售；金属矿石销售；非金属矿及制品销售；高性能纤维及复合材料销售；煤炭及制品销售；林业产品销售；石油制品销
售（不含危险化学品）；再生资源销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股东情况：公司持有顺博销售 100%股份
被担保方未被列为失信被执行人
被担保方最近一年及一期主要财务指标见下表：
单位：万元
项 目 2025 年 12 月 31 日 2026 年 3 月 31 日
（经审计） （未经审计）
资产总额 663,286.64 612,005.84
负债总额 620,117.61 566,515.14
净资产 43,169.03 45,490.70
项 目 2025 年度 2026 年 1-3 月
（经审计） （未经审计）
营业收入 908,005.02 200,070.97
净利润 -3,550.02 2,321.68
四、担保协议的主要内容
（一）公司与华夏银行广州分行担保协议的主要内容
担保方：重庆顺博铝合金股份有限公司
被担保方：广东顺博铝合金有限公司
债权人：华夏银行股份有限公司广州分行
担保的最高本金余额：10,000 万元
保证担保范围：主债权本金及利息、逾期利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、汇率损失以及鉴定费、评估费、诉讼费、仲
裁费、公证费、律师费等债权人为实现主债权而发生的合理费用以及其他所有主合同债务人的应付费用。
保证方式：连带责任保证
保证期间：债务履行期届满之日起三年
（二）公司与广发银行重庆分行担保协议的主要内容
担保方：重庆顺博铝合金股份有限公司
被担保方：重庆顺博铝合金销售有限公司
债权人：广发银行股份有限公司重庆分行
担保的最高本金余额：5,000 万元
保证担保范围：主合同项下的债务本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、为实现债权而发生的费用和其他所有应付费
用。
保证方式：连带责任保证
保证期间：履行债务期限届满之日起三年
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对全资及控股子（孙）公司提供担保的总额度不超过 630,800 万元。本次担保提供后，公司对外担保
总余额为376,427.71 万元，占公司最近一期经审计净资产的 113.80%。公司、全资及控股子（孙）公司对合并报表外单位提供的担
保总余额 0 元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 0；逾期债务对应的担保余额 0元、涉及诉讼的担保金额 0 元，因被判
决败诉而应承担的担保金额 0 元。
六、备查文件目录
1、公司与华夏银行广州分行签订的《保证合同》
2、公司与广发银行重庆分行签订的《最高额保证合同》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-09/ef5eb7ab-19d3-477e-baa3-53e8fd11cab9.PDF
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2026-07-08 17:58│顺博合金（002996）：2026年第二次临时股东会的法律意见书
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致： 重庆顺博铝合金股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上
市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）和《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025年修订）》等法
律法规、规范性文件以及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，重庆源伟律师事务所（以下
简称“本所”）接受重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派谢申丽、邢恩田律师出席公司于2026年7月8日
14:00在重庆市两江新区金开大道90号棕榈泉国际中心B座22楼公司会议室召开的2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”
），对本次股东会的召集、召开程序的合法性、召集人和出席会议人员资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性出
具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、
资料，并对有关事实进行了必要的核查和验证。
本所律师仅就本次股东会召集与召开程序、召集人和现场出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《股
东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定发表意见，不对本次股东会所审议的议案内容及该等议案所表述事
实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为
公司本次股东会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次股东会出具法律意见如下：
一、本次股东会召集、召开的程序
（一）本次股东会的召集
2026年6月22日，公司召开了第五届董事会第七次会议，审议通过《关于提请召开公司2026年第二次临时股东会的议案》。
2026年6月23日，公司以公告形式在中国证监会指定的信息披露网站及媒体发布了《重庆顺博铝合金股份有限公司关于召开2026
年第二次临时股东会的通知》(以下简称“《召开股东会通知》”)。《召开股东会通知》载明了于2026年7月8日召开公司2026年第二
次临时股东会，并载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
（二）本次股东会的召开
本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。本次股东会的现场会议于 2026年 7月 8日 14点 00分在重庆市两江新
区金开大道 90号棕榈泉国际中心 B座 22楼公司会议室召开。
本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行。通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为：2026年7月8日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2026年7月8日9:15至15:00期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《召开股东会通知》中公告的时间、地点、方式
、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东会召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。
二、出席本次股东会人员的资格和召集人资格
（一）出席本次股东会人员的资格
根据公司提供的出席本次股东会的股东身份证明等资料及深圳证券信息有限公司提供的数据资料，通过现场和网络投票的股东15
9人，代表股份301,548,304股，占公司有表决权股份总数的45.6317%。其中：通过现场投票的股东5人，代表股份289,582,611股，占
公司有表决权股份总数的43.8210%；通过网络投票的股东154人，代表股份11,965,693股，占公司有表决权股份总数的1.8107%。
中小股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的中小股东156人，代表股份20,135,843股，占公司有表决权股份总数的3.0470
%。其中：通过现场投票的中小股东2人，代表股份8,170,150股，占公司有表决权股份总数的1.2363%；通过网络投票的中小股东154
人，代表股份11,965,693股，占公司有表决权股份总数的1.8107%。参加网络投票的股东资格由网络投票系统提供机构深圳证券信息
有限公司验证其身份。
除上述股东之外，公司董事、高级管理人员列席了本次股东会，本所律师出席了本次股东会。
本所律师认为，上述列席或出席本次股东会现场会议人员的资格符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件
和《公司章程》的相关规定；上述参加网络投票的股东资格已由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司进行认证。
（二）召集人资格
根据《召开股东会通知》显示，本次股东会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，公司董事会作为本次股东会的召集人，符合《公司法》、《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的相关规定。
三、本次股东会的表决程序和表决结果
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东会现场会议的股东对《召开股东会通知》中列明的议
案进行了逐项审议并采取记名投票的方式进行了投票表决，在对议案《关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的议案》进行表决
时，持有顺博转债的股东进行了回避。现场会议按照规定的程序进行了监票和计票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次股东会的网络投票统计数据。
经合并网络投票及现场投票表决结果，本次股东会对《召开股东会通知》中列明的议案的表决结果如下：
1.《关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的议案》
总表决结果：同意 292,131,861 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.8776%；反对 9,365,483 股，占出席本次股东
会有效表决权股份总数的 3.1058%；弃权 50,110股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.
0166%。
其中，中小股东表决情况：同意 10,719,400 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 53.2377%；反对 9,365,48
3 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 46.5134%；弃权 50,110 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本
次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.2489%。
根据法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》等的相关规定，本次股东会审议的议案为特别决议议案，需经出席会议有表
决权股东所持表决权总数的三分之二以上审议通过。根据表决结果，前述议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程
》的相关规定，合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公
司章程》的规定，出席本次股东会人员的资格、召集人资格合法有效，本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-09/ea411a67-8383-4ee0-b3ea-f7d2ee832a0b.PDF
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2026-07-08 17:58│顺博合金（002996）：2026年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026 年 7 月 8日（星期三）下午 14:00（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票
的具体时间为 2026 年 7 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2
026年7月8日9:15至 15:00 的任意时间。
2、现场会议召开地点：重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B 座 22 楼公司会议室。
3、会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事长王真见先生。
6、本次股东会的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、出席会议股东总体情况
通过现场和网络投票的股东及股东授权代表共 159 人，代表股份301,548,304 股，占公司有表决权股份总数（已扣除公司回购
专用证券账户的股份数 8,605,520 股，下同）的 45.6317％。其中：
（1）通过现场投票的股东及股东授权代表 5 人，代表股份289,582,611 股，占公司有表决权股份总数的 43.8210％。（2）通
过网络投票的股东 154 人，代表股份 11,965,693 股，占公司有表决权股份总数的 1.8107％。
2、出席会议中小股东总体情况
通过现场和网络投票参加本次会议的中小股东及股东授权代表共156 人，代表股份 20,135,843 股，占公司有表决权股份总数的
3.0470％。其中：
（1）通过现场投票的中小股东及股东授权代表 2 人，代表股份8,170,150 股，占公司有表决权股份总数的 1.2363%。（2）通
过网络投票的中小股东 154 人，代表股份 11,965,693 股，占公司有表决权股份总数的 1.8107%。
3、公司董事出席了本次股东会，高级管理人员列席了本次股东会，见证律师见证了本次股东会。
二、会议议案审议及表决情况
本次股东会对提请审议的提案进行了审议，与会股东及股东授权代表以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，具体情况如
下：
审议通过《关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的议案》
总表决情况：
同意 292,131,861 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的96.8776%；反对 9,365,483 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 3.1058%；弃权 50,110 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0166%。
中小股东总表决情况：
同意 10,719,400 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 53.2377%；反对 9,365,483 股，占出席本次股东会中
小股东有效表决权股份总数的 46.5134%；弃权 50,110 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小股东有效表决
权股份总数的 0.2489%。
上述议案为特别决议议案，已经全体参加表决的股东（包括股东授权代表）所持有效表决权股份总数的 2/3 以上审议通过。持
有顺博转债的股东已回避表决，且未接受其他股东委托进行投票。
三、律师出具的法律意见
本次股东会由重庆源伟律师事务所邢恩田律师、谢申丽律师见证，并出具了《重庆源伟律师事务所关于重庆顺博铝合金股份有限
公司 2026年第二次临时股东会的法律意见书》，结论意见为：公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等
法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席本次股东会人员的资格、召集人资格合法有效，本次股东会的表决程序和
表决结果合法有效。
四、备查文件
1、《重庆顺博铝合金股份有限公司 2026 年第二次临时股东会决议》
2、《重庆源伟律师事务所关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2026年第二次临时股东会的法律意见书》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-09/2ce10e14-1d86-4ea6-8d0f-85066d1021a6.PDF
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2026-07-03 19:20│顺博合金（002996）：：众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于顺博合金申请向特定对象发行股票的审核问
│询函的回...
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顺博合金（002996）：：众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于顺博合金申请向特定对象发行股票的审核问询函的回...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/0f3e3fe1-c31f-4580-a316-d3c657cd4de9.PDF
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2026-07-03 19:20│顺博合金（002996）：上市保荐书（更新2025年报）
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顺博合金（002996）：上市保荐书（更新2025年报）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/84b5670b-7ac5-4b94-9190-32973aa9244b.PDF
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2026-07-03 19:17│顺博合金（002996）：发行人和保荐人关于顺博合金申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复（更新2025
│年报）
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顺博合金（002996）：发行人和保荐人关于顺博合金申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复（更新2025年报）。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/0c1b5311-dd4c-4bee-98a4-c064691495c0.PDF
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2026-07-03 19:16│顺博合金（002996）：募集说明书（更新2025年报）
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顺博合金（002996）：募集说明书（更新2025年报）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/5300bba6-1e22-4fef-b24d-54ffec18f886.PDF
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2026-07-03 19:16│顺博合金（002996）：关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复及募集说明书等申请文件更新的提示性
│公告
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重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 12月 25 日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具
的《关于重庆顺博铝合金股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2025〕120064 号）（以下简称“《问询
函》”）。公司已会同相关中介机构对《问询函》所列问题进行了逐项说明和回复，同时对募集说明书等申请文件的内容进行了更新
，具体内容详见公司于 2026 年 3月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。按照最新披露的 2025 年度
财务数据等相关信息，公司会同相关中介机构对《问询函》所列问题、募集说明书等相关申请文件再次进行了补充、更新和修订。具
体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告文件。
公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需深交所审核通过，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同
意注册后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。
公司将根据上述事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/554de400-bfbc-47df-932c-8db2daa009ee.PDF
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2026-07-03 19:15│顺博合金（002996）：补充法律意见书（三）
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顺博合金（002996）：补充法律意见书（三）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/13f2ceb4-c491-4214-8835-cc40ddef491f.PDF
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2026-07-03 19:15│顺博合金（002996）：发行保荐书（更新2025年报）
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顺博合金（002996）：发行保荐书（更新2025年报）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/f6f1e821-9ab2-4234-8a1b-a45249822604.PDF
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2026-07-01 16:07│顺博合金（002996）：2026年度第二季度可转债转股情况的公告
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顺博合金（002996）：2026年度第二季度可转债转股情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/821d299e-a3e8-4f1e-a551-6ed0f096e279.PDF
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2026-06-26 15:54│顺博合金（002996）：顺博合金相关债券2026年跟踪评级报告
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顺博合金（002996）：顺博合金相关债券2026年跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/bf081dd1-5d7f-4858-9fa1-c59a2625f253.PDF
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2026-06-26 15:51│顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）
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顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/ab994f84-5fc4-48ec-aed4-99f1456b89e1.PDF
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2026-06-26 15:50│顺博合金（002996）：关于担保事项进展的公告
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一、担保审议情况概述
为满足重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）下属公司的业务发展及日常经营资金需求，保障融资事宜顺利进行，
公司分别于 2025 年 12 月 29 日召开第五届董事会第三次会议、2026 年 1月 15 日召开 2026 年第一次临时股东会,审议通过《关
于 2026 年为全资及控股子（孙）公司提供担保的议案》，同意公司以自有资产为全资及控股子（孙）公司融资提供担保，预计总额
度不超过 63.08 亿元。其中向资产负债率为 70%以上（含）的下属公司提供的担保额度不超过 13.40 亿元，向资产负债率为 70%以
下的下属公司提供的担保额度不超过 49.68 亿元。具体内容详见公司于2025年12月30日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《
关于 2026 年为全资及控股子（孙）公司提供担保的公告》(公告编号:2025-100)。
二、担保进展情况
近日，公司全资孙公司安徽渝博铝材有限公司(以下简称“安徽渝博”)向中国建设银行股份有限公司马鞍山市分行（以下简称“
建设银行马鞍山市分行”）申请不超过人民币 47,196 万元的授信额度。
公司同意为上述事项提供连带责任担保，具体以公司与银行签订的相关担保合同为准。截至本公告披露日，公司对安徽渝博的担
保余额为46,565.54 万元；上述担保金额在公司股东会审议通过的担保额度范围内，无需另行召开董事会、股东会审议。本次担保事
项不属于关联交易，也不存在反担保的情形。
三、被担保人基本情况
被担保人名称：安徽渝博铝材有限公司
成立日期： 2022 年 12 月 15 日
法定代表人：夏跃云
注册资本：20,000 万
注册地点：马鞍山市博望区松花江路 588 号
经营范围： 一般项目：有色金属合金制造；有色金属合金销售；金属材料制造；金属材料销售；非金属矿及制品销售；汽车零
部件及配件制造；汽车零配件批发；摩托车零配件制造；摩托车及零配件批发；电子元器件与机电组件设备销售；建筑材料销售；非
居住房地产租赁；机械设备租赁；国内货物运输代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；再生资源加工；
再生资源回收（除生产性废旧金属）；生产性废旧金属回收；再生资源销售；新型建筑材料制造（不含危险化学品）；轻质建筑材料
制造；特种设备出租；家用电器研发；家用电器制造；家用电器销售；太阳能热利用装备销售；太阳能热发电装备销售；金属制品销
售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
股东情况：公司全资子公司顺博合金安徽有限公司持有安徽渝博100%股份
被担保方未被列为失信被执行人
被担保方最近一年及一期主要财务指标见下表：
单位：万元
项 目 2025 年 12 月 31 日 2026 年 3 月 31 日
（经审计） （未经审计）
资产总额 92,671.08 104,348.25
负债总额 69,458.27 81,820.76
净资产 23,212.81 22,527.48
项 目 2025 年度 2026 年 1-3 月
（经审计） （未经审计）
营业收入 5,099.95 15,659.83
净利润 -1,831.20 -685.32
四、担保协议的主要内容
担保方：重庆顺博铝合金股份有限公司
被担保方：安徽渝博铝材有限公司
债权人：中国建设银行股份有限公司马鞍山市分行
担保的最高本金余额：47,196 万元
保证担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息、违约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履
行期间应加倍支付的债务利息、债务人应向乙方支付的其他款项、乙方实现债权与担保权利而发生的费用。
保证方式：连带责任保证
保证期间：债务履行期限届满日后三年止
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对全资及控股子（孙）公司提供担保的总额度不超过 630,800 万元。本次担保提供后，公司对外担保
总余额为384,925.21 万元，占公司最近一期经审计净资产的 116.37%。公司、全资及控股子（孙）公司对合并报表外单位提供的担
保总余额 0 元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 0；逾期债务对应的担保余额 0元、涉及诉讼的担保金额 0 元，因被判
决败诉而应承担的担保金额 0 元。
六、备查文件目录
1、公司与建设银行马鞍山市分行签订的《最高额保证合同》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/139229e0-9dcc-4d39-9471-015897327600.PDF
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2026-06-22 15:46│顺博合金（002996）：关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的公告
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特别提示：
1、截至 2026 年 6月 22 日，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现在任意连续三十个交易日中至少
有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%的情形，已触发“顺博转债”转股价格向下修正条件。
2、公司于 2026 年 6月 22 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的议案
》，该议案尚需提交公司股东会审议。
一、 顺博转债发行上市基本情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1467 号”文核准，公司于 2022 年 8 月 12 日公开发行了 830.00 万张可转换
公司债券，每张面值 100 元，发行总额 8.30 亿元。
2、可转债上市情况
经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意，公司 8.30 亿元可转换公司债券已于 2022 年 9 月 7日起在深交所挂牌交易，债
券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。
3、可转债转股期限
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日
（2023 年2月 20 日）起至可转换公司债券到期日（2028 年 8 月 11 日）止。
4、可转债转股价格调整情况
公司于 2023 年 4月 25 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-045），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 20.43 元/股调整为 20.38元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5月 5
日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公
告编号：2023-046）。
公司于 2023 年 7月 3 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，确定
“顺博转债”的转股价格由 20.38 元/股向下修正为 16 元/股，调整后的转股价格自2023 年 7 月 4 日起生效。具体内容详见公司
于 2023 年 7 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正“顺博转债”转股价格的公告》（公告编号：2
023-072）。
公司于 2024 年 4 月 11 日披露了《关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告》（公告编号：2024-016），根据
相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 16元/股调整为 14.81 元/股，调整后的转股价
格自 2024 年 4月 15 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股
价格调整的公告》（公告编号：2024-020）。公司于 2024 年 5月 21 日披露了《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：202
4-041），根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 14.81 元/股调整为 11.32元/股
，调整后的转股价格自 2024 年 5月 28 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-042）。
公司于 2025 年 5月 22 日披露了《2024 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-035），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 11.32 元/股调整为 11.27元/股。调整后的转股价格自 2025 年 5月 29
日起生效。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编
号：2025-036）。
公司于 2026 年 5月 28 日披露了《2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-031），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 11.27 元/股调整为 11.16元/股。调整后的转股价格自 2026 年 6月 4
日起生效。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编
号：2026-032）。
二、 顺博转债转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价
格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债
券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均
价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会和深交所指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股
权登记日和暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股
价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、 关于触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2026 年 6 月 1 日至 2026 年 6 月 22 日，公司股票已有连续 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，已触发的
转股价格向下修正条件。
为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益，公司于 2026 年 6 月 22 日召开第五届董事会第七次会议，
审议通过了《关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。上述方案须经出席会议的股东
所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股
价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均价之间的较高者。同时，修正后的
转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。如股东会召开时，上述指标高于本次调整前“顺博转债”的转股价格
（11.16 元/股），则“顺博转债”转股价格无需调整。
同时，董事会提请股东会授权董事会根据《募集说明书》相关条款办理本次向下修正可转换公司债券转股价格相关事宜，包括但
不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续。授权有效期自股东会审议通过之日起至完成
本次修正相关工作之日止。
四、 备查文件
《第五届董事会第七次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/d1384afb-5dc9-464f-b9a9-c28ad73046a9.PDF
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2026-06-22 15:46│顺博合金（002996）：第五届董事会第七次会议决议公告
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一、会议的召开和出席情况
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议于2026年 6月22日在公司会议室以现场结合通讯方
式召开。本次会议由公司董事长王真见先生主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司高级管理人员列席会议。本次会
议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
二、会议议案审议及表决情况
经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：
（一）审议通过《关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会提议向下修正顺博转债转股价格的公告》（公
告编号：2026-036）。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
本议案尚需股东会审议表决。
（二）审议通过《关于提请召开公司 2026 年第二次临时股东会的议案》
董事会决定于2026年 7月8日（星期三）下午14:00在重庆市 两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B 座 22 楼公司会议室，
以现场会议投票和网络投票相结合的方式召开公司 2026 年第二次临时股 东 会 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 刊 登 于 巨
潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2026 年第二次临时股东会的通知》（公告编号：2026-037）。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
三、备查文件
《第五届董事会第七次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/03a49458-90cb-4b27-a26b-036e1354b449.PDF
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2026-06-22 15:44│顺博合金（002996）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 7月 8日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 7 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00
-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 7月8 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 7 月 3 日
7、出席对象：
（1）于 2026 年 7月 3日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书
面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（2）本公司的董事、高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B座 22 楼公司会议室。二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《关于董事会提议向下修正顺博转债转股 非累积投票提案 √
价格的议案》
2、上述议案已经第五届董事会第七次会议审议通过，具体内容详见公司同日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公
告。
3、持有顺博转债的股东应当回避议案 1.00 的表决，且不能接受其他股东委托进行投票。4、议案 1.00 为特别决议事项，需经
出席会议有表决权股东所持表决权总数的 2/3 以上同意。5、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
（一）登记方法
1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。
2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；
法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件2）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。
4、登记时间：2026 年 7月 6日，9:00-11:30，13:00-17:00。
5、登记地点：重庆顺博铝合金股份有限公司证券部
电子邮箱：ir@sballoy.com 信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东会”字样。通讯地址：重庆市两江新区金开大道
90 号棕榈泉国际中心 B 座 22 楼公司会议室。
邮编：401120
（二）其他事项
1、会议咨询：公司证券部 联系电话：023-63202996
2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东会的进程按当日通知进行。四、参加网络投票的具体操
作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
《第五届董事会第七次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/29c57d6f-8d01-4a13-a452-a92d28b02d3a.PDF
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2026-06-12 15:46│顺博合金（002996）：关于顺博转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：002996 证券简称：顺博合金
2、债券代码：127068 债券简称：顺博转债
3、转股价格：11.16 元/股
4、转股期限：2023 年 2 月 20 日-2028 年 8 月 11 日
5、自 2026 年 6 月 1日至 2026 年 6 月 12 日，公司股票在任意连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价格低于当期转
股价格的 85%，预计可能触发转股价格向下修正条件。如后续触发转股价格修正条件，公司将根据相关法律法规和《募集说明书》的
规定及时履行审议程序和信息披露义务。
一、 顺博转债发行上市基本情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1467 号”文核准，公司于 2022 年 8 月 12 日公开发行了 830.00 万张可转换
公司债券，每张面值 100 元，发行总额 8.30 亿元。
2、可转债上市情况
经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意，公司 8.30 亿元可转换公司债券已于 2022 年 9 月 7日起在深交所挂牌交易，债
券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。
3、可转债转股期限
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日
（2023 年2月 20 日）起至可转换公司债券到期日（2028 年 8 月 11 日）止。
4、可转债转股价格调整情况
公司于 2023 年 4月 25 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-045），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 20.43 元/股调整为 20.38元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5月 5
日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公
告编号：2023-046）。
公司于 2023 年 7月 3 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，确定
“顺博转债”的转股价格由 20.38 元/股向下修正为 16 元/股，调整后的转股价格自2023 年 7 月 4 日起生效。具体内容详见公司
于 2023 年 7 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正“顺博转债”转股价格的公告》（公告编号：2
023-072）。
公司于 2024 年 4 月 11 日披露了《关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告》（公告编号：2024-016），根据
相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 16元/股调整为 14.81 元/股，调整后的转股价
格自 2024 年 4月 15 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股
价格调整的公告》（公告编号：2024-020）。公司于 2024 年 5月 21 日披露了《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：202
4-041），根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 14.81 元/股调整为 11.32元/股
，调整后的转股价格自 2024 年 5月 28 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-042）。
公司于 2025 年 5月 22 日披露了《2024 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-035），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 11.32 元/股调整为 11.27元/股。调整后的转股价格自 2025 年 5月 29
日起生效。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编
号：2025-036）。
公司于 2026 年 5月 28 日披露了《2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-031），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 11.27 元/股调整为 11.16元/股。调整后的转股价格自 2026 年 6月 4
日起生效。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编
号：2026-032）。
二、 顺博转债转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价
格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债
券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交易均
价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会和深交所指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股
权登记日和暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后的转股
价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、 关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2026 年 6 月 1 日至 2026 年 6 月 12 日，公司股票已有连续 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，预计后续
可能触发转股价格向下修正条件。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规定，公司应
当在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前及时披露提示性公告。触发转股价格修正条件当日，公司应当召开董事会审议决定
是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书的约定及时履行后续
审议程序和信息披露义务。公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、 其他事项
投资者如需了解顺博转债的其他相关内容，可查阅公司于 2022 年 8月 10 日在巨潮资讯网披露的《重庆顺博铝合金股份有限公
司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-13/dd4277a2-9e4b-4143-97b2-9da23689ac52.PDF
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2026-06-01 17:21│顺博合金（002996）：关于顺博转债恢复转股的提示性公告
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特别提示：
1、债券代码：127068
2、债券简称：顺博转债
3、转股期限：2023 年 2月 20 日至 2028 年 8月 11 日
4、暂停转股时间：2026 年 5 月 27日至 2026 年 6 月 3日
5、恢复转股时间：2026 年 6 月 4日
经中国证券监督管理委员会“《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可〔2022〕1467
号）”核准，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8月 12 日公开发行了 830.00 万张可转换公司债券
，每张面值 100 元，发行总额 8.30 亿元。经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意，公司 8.30亿元可转换公司债券已于 2022
年 9月 7 日起在深交所挂牌交易，债券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。“顺博转债”转股的起止日期为 2023 年 2 月 2
0 日至 2028 年 8 月 11 日。
公司因实施 2025 年度权益分派，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《重庆顺博铝合金股
份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定，公司可转换公司债券“顺博转债”自2026年5月27日至2025年度权益
分派股权登记日（2026年 6月 3 日）止暂停转股。具体内容详见公司于 2026 年 5 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于实施权益分派期间顺博转债暂停转股的公告》（公告编号：2026-030）。
根据相关规定，“顺博转债”将于 2025 年度权益分派股权登记日后的第一个交易日即 2026 年 6月 4 日起恢复转股，敬请公
司可转换公司债券持有人留意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-02/81ab8a0b-626e-4d78-9914-48c05d384259.PDF
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2026-05-27 17:12│顺博合金（002996）：2025年年度权益分派实施公告
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特别提示：
1、重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）回购专户持有股份 8,605,520 股不参与本次权益分派。以公司现有总股
本剔除已回购股份 8,605,520 股后的 660,831,316 股为基数，向全体股东每 10股派1.100000 元人民币现金（含税），实际派发现
金分红总额=660,831,316股×1.100000 元/10 股=72,691,444.76 元(含税)。
2、按公司总股本(含回购股份)折算每 10 股现金分红金额=现金分红总金额÷总股本×10 股=72,691,444.76 元÷669,436,836
股×10 股=1.085859 元（保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入）。
3、公司本次权益分派实施后的除权除息参考价计算公式为:除权除息参考价=权益分派股权登记日收盘价-0.1085859 元/股(按公
司总股本折算每股现金分红金额，不四舍五入)。
公司 2025 年度权益分派方案已获 2026 年 5 月 18 日召开的 2025年年度股东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过利润分配预案情况
1、公司于2026年5月18日召开2025年年度股东会审议通过了《2025年度利润分配预案》，该分配议案主要内容如下：截至 2026
年 3 月 31日，公司总股本 669,436,836 股，其中回购专户 8,605,520 股，以公司总股本剔除回购专户后的剩余股本 660,831,316
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.10 元（含税），共计派发现金红利72,691,444.76 元(含税)；不送红股；
不转增股本；剩余未分配利润结转下一年度。（具体股数以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认的股数为准）
。若在本预案披露后至实施权益分派股权登记日前，公司总股本发生变化的，则按照分配比例不变的原则实施分配，相应调整利润分
配总金额。
2、公司可转换公司债券（债券简称：顺博转债，债券代码：127068）自 2023 年 2月 20 日进入转股期，因本次权益分派，公
司可转换公司债券已于 2026 年 5 月 27 日起暂停转股，具体内容详见公司于 2026 年 5月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.
cn）披露的《关于实施权益分派期间顺博转债暂停转股的公告》（公告编号：2026-030 号）。自本次利润分配预案公布后至本次可
转换公司债券暂停转股期间，公司可转换公司债券共计转股 0 股，公司总股本不变。
3、本次实施的分配方案与股东会审议通过的方案及其调整原则一致。
4、本次实施分配方案距离股东会审议通过的时间不超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
公司 2025 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份 8,605,520 股后的 660,831,316 股为基数，向全体股东
每 10 股派1.100000 元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股
的个人和证券投资基金每 10 股派 0.990000 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化
税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限
售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行
差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.2
20000 元；持股 1个月以上至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.110000 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
股权登记日为：2026 年 6 月 3日；
除权除息日为：2026 年 6 月 4日。
四、权益分派对象
截至 2026 年 6 月 3 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳
分公司”）登记在册的本公司全体股东（公司通过回购专用证券账户持有的公司股份除外）。
五、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2026 年 6 月 4 日通过股东托管证券公司（或其他托管
机构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 01*****394 王增潮
2 01*****060 王真见
3 01*****004 王 启
4 01*****711 杜福昌
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 5 月 27 日至登记日：2026 年 6 月 3日），如因自派股东证券账户内股份减少而
导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、调整相关参数
1、公司回购专用证券账户中的股份 8,605,520 股不参与本次权益分派，按公司总股本（含回购股份）折算每 10股现金分红金
额=现金分红总额÷公司总股本×10 股=72,691,444.76 元÷669,436,836 股×10 股=1.085859 元（保留六位小数，不四舍五入）。
公司本次权益分派实施后的除权除息参考价计算公式为：除权除息参考价＝权益分派股权登记日收盘价-0.1085859 元/股（按公司总
股本折算每股现金分红金额，不四舍五入）。
2、根据《公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次权益分派实施后，公司“顺博转债”将调整转股价格，由 11.27
元/股调整为11.16 元 / 股。具体调整结果详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股
价格调整的公告》（公告编号：2026-032）。
七、咨询机构
咨询部门：公司证券部
咨询电话：023-63202996
传真电话：023-42460123
咨询地址：重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B 座 22楼
八、备查文件
1、《第五届董事会第五次会议决议》
2、《2025 年年度股东会决议》
3、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-28/1f599bd4-a072-4703-bf49-4459e462504e.PDF
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2026-05-27 17:11│顺博合金（002996）：关于可转换公司债券转股价格调整的公告
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顺博合金（002996）：关于可转换公司债券转股价格调整的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-28/942dc5e1-e83f-457d-bf20-75a8d8a64df5.PDF
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2026-05-25 17:31│顺博合金（002996）：关于实施权益分派期间顺博转债暂停转股的公告
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特别提示：
1、债券代码：127068
2、债券简称：顺博转债
3、转股起止日期：2023 年 02 月 20 日至 2028 年 08 月 11 日。
4、暂停转股日期：2026 年 5月 27 日至 2025 年度权益分派股权登记日止。5、预计恢复转股日期：2025 年度权益分派股权登
记日后的第一个交易日。
一、债券的基本情况及暂停转股的原因
经中国证券监督管理委员会“《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可〔2022〕1467
号）”核准，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8月 12 日公开发行了 830.00 万张可转换公司债券
，每张面值 100 元，发行总额 8.30 亿元。经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意，公司 8.30 亿元可转换公司债券已于 2022
年 9 月 7日起在深交所挂牌交易，债券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。“顺博转债”转股的起止日期为 2023 年 02 月
20日至 2028年 08 月 11 日。
公司于 2026 年 5 月 18日召开 2025 年年度股东会审议通过公司《2025 年度利润分配预案》。公司将于近日根据相关规定实
施 2025 年度权益分派。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》及《重庆顺博铝合金股份有限公司公开
发行可转换公司债券募集说明书》中“转股价格的调整方式及计算方式”（详见附件）条款的规定，公司可转换公司债券“顺博转债
”将于 2026 年 5 月 27日至 2025 年度权益分派股权登记日止暂停转股，2025 年度权益分派股权登记日后的第一个交易日起恢复
转股。
二、其他说明
在上述暂停转股期间，公司可转换公司债券正常交易，敬请“顺博转债”债券持有人留意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/5ea49399-1d9f-456c-9f7a-bdbe9158b7c3.PDF
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2026-05-18 17:39│顺博合金（002996）：2025年年度股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026 年 5 月 18日（星期一）下午 14:00（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投
票的具体时间为 2026 年 5 月 18 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2026 年 5 月 18 日9:15 至 15:00 的任意时间。
2、现场会议召开地点：重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B 座 22 楼公司会议室。
3、会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：董事长王真见先生。
6、本次股东会的召集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、出席会议股东总体情况
通过现场和网络投票的股东及股东授权代表共 136 人，代表股份288,252,341 股，占公司有表决权股份总数（已扣除公司回购
专用证券账户的股份数 8,605,520 股，下同）的 43.6197％。其中：
（1）通过现场投票的股东及股东授权代表 6 人，代表股份285,683,881 股，占公司有表决权股份总数的 43.2310％。（2）通
过网络投票的股东 130 人，代表股份 2,568,460 股，占公司有表决权股份总数的 0.3887％。
2、出席会议中小股东总体情况
通过现场和网络投票参加本次会议的中小股东及股东授权代表共133 人，代表股份 6,839,880 股，占公司有表决权股份总数的
1.0350％。其中：
（1）通过现场投票的中小股东及股东授权代表 3 人，代表股份4,271,420 股，占公司有表决权股份总数的 0.6464%。（2）通
过网络投票的中小股东 130 人，代表股份 2,568,460 股，占公司有表决权股份总数的 0.3887%。
3、公司董事出席了本次股东会，高级管理人员列席了本次股东会，见证律师见证了本次股东会。
二、会议议案审议及表决情况
本次股东会对提请审议的提案进行了审议，与会股东及股东授权代表以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，具体情况如
下：
1、审议通过《2025 年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 287,926,151 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8868%；反对 318,270 股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的0.1104%；弃权 7,920 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0027%。
中小股东总表决情况：
同意 6,513,690 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 95.2311%；反对 318,270 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 4.6532%；弃权 7,920 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股
份总数的 0.1158%。
2、审议通过《2025 年度利润分配预案》
总表决情况：
同意 287,928,761 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8877%；反对 318,270 股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的0.1104%；弃权 5,310 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
中小股东总表决情况：
同意 6,516,300 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 95.2692%；反对 318,270 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 4.6532%；弃权 5,310 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股
份总数的 0.0776%。
3、审议通过《董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度》
总表决情况：
同意 6,388,240 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的93.3970%；反对 423,780 股，占出席本次股东会有效表决权股份
总数的6.1957%；弃权 27,860 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.4073%。
中小股东总表决情况：
同意 6,388,240 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 93.3970%；反对 423,780 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 6.1957%；弃权 27,860 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股
份总数的 0.4073%。
4、审议通过《关于公司董事 2026 年度薪酬方案的议案》
总表决情况：
同意 6,392,090 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的93.4532%；反对 348,280 股，占出席本次股东会有效表决权股份
总数的5.0919%；弃权 99,510 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 1.4549%。
中小股东总表决情况：
同意 6,392,090 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 93.4532%；反对 348,280 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 5.0919%；弃权 99,510 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股
份总数的 1.4549%。
5、审议通过《关于计提 2025 年度减值准备的议案》
总表决情况：
同意 287,888,251 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8737%；反对 346,580 股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的0.1202%；弃权 17,510 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0061%。
中小股东总表决情况：
同意 6,475,790 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 94.6770%；反对 346,580 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 5.0670%；弃权 17,510 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股
份总数的 0.2560%。
上述议案均为普通决议议案，已经全体参加表决的股东（包括股东授权代表）所持有效表决权股份总数的过半数审议通过。议案
3、议案 4涉及的关联股东均已回避表决。
三、律师出具的法律意见
本次股东会由重庆源伟律师事务所邢恩田律师、谢申丽律师见证，并出具了《重庆源伟律师事务所关于重庆顺博铝合金股份有限
公司 2025年年度股东会的法律意见书》，结论意见为：公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，出席本次股东会人员的资格、召集人资格合法有效，本次股东会的表决程序和表决结
果合法有效。
四、备查文件
1、《重庆顺博铝合金股份有限公司 2025 年年度股东会决议》
2、《重庆源伟律师事务所关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2025年年度股东会的法律意见书》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-19/a5b09858-414c-4aa4-9055-ad7cd68a0a37.PDF
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2026-05-18 17:39│顺博合金（002996）：2025年年度股东会的法律意见书
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顺博合金（002996）：2025年年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-19/2fc921b7-ef91-41e0-b474-8dcd447102e3.PDF
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2026-04-27 17:11│顺博合金（002996）：第五届董事会第六次会议决议公告
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一、会议的召开和出席情况
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议于 2026 年 4 月 27 日在公司会议室以现场方式
召开。本次会议由公司董事长王真见先生主持，会议应出席董事 7人，实际出席董事 7 人，公司高级管理人员列席会议。本次会议
召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
二、会议议案审议及表决情况
经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：
（一）审议通过《2026 年第一季度报告》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2026 年一季度报告》。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
三、备查文件
1、《第五届董事会第六次会议决议》
2、《第五届董事会审计委员会第三次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/0342279e-07e5-459a-be6d-4dfb1d099274.PDF
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2026-04-27 17:10│顺博合金（002996）：关于担保事项进展的公告
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一、担保审议情况概述
为满足重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）下属公司的业务发展及日常经营资金需求，保障融资事宜顺利进行。
公司分别于 2025 年 12 月 29 日召开第五届董事会第三次会议、2026 年 1月 15 日召开 2026 年第一次临时股东会,审议通过《关
于 2026 年为全资及控股子（孙）公司提供担保的议案》，同意公司以自有资产为全资及控股子（孙）公司融资提供担保，预计总额
度不超过 63.08 亿元。其中向资产负债率为 70%以上（含）的下属公司提供的担保额度不超过 13.40 亿元，向资产负债率为 70%以
下的下属公司提供的担保额度不超过 49.68 亿元。具体内容详见公司于2025年12月30日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《
关于 2026 年为全资及控股子（孙）公司提供担保的公告》(公告编号:2025-100)。
二、担保进展情况
近日，公司全资子公司顺博铝合金湖北有限公司(以下简称“湖北顺博”)向中国建设银行股份有限公司老河口支行（以下简称“
建设银行老河口支行”）申请不超过人民币 20,000 万元的授信额度。
公司同意为上述事项提供连带责任担保，具体以公司与银行签订的相关担保合同为准。截至本公告披露日，公司对湖北顺博的担
保余额为51,000 万元；上述担保金额在公司股东会审议通过的担保额度范围内，无需另行召开董事会、股东会审议。本次担保事项
不属于关联交易，也不存在反担保的情形。
三、被担保人基本情况
被担保人名称：顺博铝合金湖北有限公司
成立日期：2018 年 11 月 15日
法定代表人：王真见
注册资本：20,000 万
注册地点：老河口市仙人渡镇循环经济产业园绿园路 2号
经营范围：一般项目：金属废料和碎屑加工处理,有色金属合金制造,有色金属压延加工,有色金属铸造,金属材料销售,高性能有
色金属及合金材料销售,有色金属合金销售,金属材料制造,非金属矿及制品销售,汽车零部件及配件制造,电子元器件与机电组件设备
销售,再生资源加工,建筑材料销售,摩托车零配件制造,摩托车及零配件批发,汽车零配件批发,煤制活性炭及其他煤炭加工,化工产品
生产（不含许可类化工产品）,金属矿石销售,再生资源回收（除生产性废旧金属）。（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁
止或限制的项目）
股东情况：公司持有湖北顺博 100%股份
被担保方未被列为失信被执行人
被担保方最近一年及一期主要财务指标见下表：
单位：万元
项 目 2025 年 12 月 31 日 2026 年 3 月 31 日
（经审计） （未经审计）
资产总额 201,956.75 154,238.81
负债总额 130,951.00 79,893.98
净资产 71,005.75 74,344.83
项 目 2025 年度 2026 年 1-3 月
（经审计） （未经审计）
营业收入 373,046.49 90,103.56
净利润 11,222.11 3,339.08
四、担保协议的主要内容
担保方：重庆顺博铝合金股份有限公司
被担保方：顺博铝合金湖北有限公司
债权人：中国建设银行股份有限公司老河口支行
担保的最高本金余额：20,000 万元
保证担保范围：主合同项下的本金余额以及利息、违约金、赔偿金、判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的
债务利息、债务人应向乙方支付的其他款项、乙方为实现债权与担保权而发生的一切费用。
保证方式：连带责任保证
保证期间：债务履行期限届满日后三年止
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对全资及控股子（孙）公司提供担保的总额度不超过 630,800 万元。本次担保提供后，公司对外担保
总余额为391,247.41 万元，占公司最近一期经审计净资产的 118.29%。公司、全资及控股子（孙）公司对合并报表外单位提供的担
保总余额 0 元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为 0；逾期债务对应的担保余额 0元、涉及诉讼的担保金额 0 元，因被判
决败诉而应承担的担保金额 0 元。
六、备查文件目录
1、公司与建设银行老河口支行签订的《本金最高额保证合同》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/fd67386c-2a37-4462-9e2a-5418fa1e23fc.PDF
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2026-04-27 17:06│顺博合金（002996）：2026年一季度报告
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顺博合金（002996）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-28/b095658c-883d-49db-b6e4-01c9a425393d.PDF
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2026-04-26 15:46│顺博合金（002996）：2025年年度报告摘要
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顺博合金（002996）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/caf8033d-d8d7-4a8e-9cd1-b08e3d9333a9.PDF
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2026-04-26 15:46│顺博合金（002996）：第五届董事会第五次会议决议公告
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一、会议的召开和出席情况
重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议于 2026 年 4 月 23 日在公司会议室以现场方式
召开。本次会议由公司董事长王真见先生主持，会议应出席董事 7人，实际出席董事 7 人，公司高级管理人员列席会议。本次会议
召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
二、会议议案审议及表决情况
经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：
（一）审议通过《2025 年度董事会工作报告》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2025 年年度报告》第三节《管理层讨论与分析》。
公司独立董事向董事会提交《独立董事 2025 年度述职报告》并将在公司 2025 年度股东会上述职。《2025 年年度报告》及《
独立董事 2025 年度述职报告》具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
本议案尚需股东会审议表决。
（二）审议通过《2025 年度财务报表及审计报告》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司 2025 年度财务报表及审计报告》。公司 2025 年度
财务报表已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证，并出具了标准无保留意见的审计报告。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会第二次会议审议通过。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
（三）审议通过《2025 年年度报告全文及其摘要》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2025 年年度报告》《2025 年年度报告摘要》。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会第二次会议审议通过。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（四）审议通过《2025 年度利润分配预案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2025 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2026-019）
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案尚需股东会审议表决。
（五）审议通过《2025 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2025 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编
号：2026-020）。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（六）审议通过《2025 年度内部控制自我评价报告》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2025 年度内部控制自我评价报告》。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会第二次会议审议通过。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
（七）审议通过《2025 年度内部控制审计报告》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2025 年度内部控制审计报告》。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（八）审议通过《关于董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见》。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（九）审议通过《关于对会计师事务所 2025 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对会计师事务所 2025 年度履职情况评估及董事会审
计委员会履行监督职责情况的报告》。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会第二次会议审议通过。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（十）审议通过《董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度》。
本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。
基于谨慎性原则，公司全体董事对本议案回避表决。本议案直接提交公司股东会审议。
（十一）审议通过《关于公司高级管理人员 2026 年度薪酬方案的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司高级管理人员 2026 年度薪酬方案的公告》（公
告编号：2026-021）。
关联董事王增潮、吴江华对本议案回避表决。
本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。
表决结果：同意 5 票，弃权 0 票，反对 0 票，回避 2 票。
（十二） 审议通过《关于公司董事 2026 年度薪酬方案的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事 2026 年度薪酬方案的公告》（公告编号：2
026-022）。
本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。
基于谨慎性原则，公司全体董事对本议案回避表决。本议案直接提交公司股东会审议。
（十三）审议通过《关于计提 2025 年度减值准备的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于计提 2025 年度减值准备的公告》（公告编号：2026-
023）
本议案已经公司第五届董事会审计委员会第二次会议审议通过。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。
本议案尚需股东会审议表决。
（十四）审议通过《关于开展应收账款保理业务的议案》
具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn《）关于开展应收账款保理业务的公告》（公告编号：2026-024
）。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。
（十五）审议通过《关于提请召开公司 2025 年年度股东会的议案》
董事会决定于 2026 年 5月 18 日（星期一）下午 14:00 在重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B座 22 楼公司会
议室，以现场会议投票和网络投票相结合的方式召开公司 2025 年年度股东会。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.cn）的《关于召开 2025 年年度股东会的通知》（公告编号：2026-025）。
表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0票。
三、备查文件
1、《第五届董事会第五次会议决议》
2、《第五届董事会审计委员会第二次会议决议》
3、《第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/ddb5fe1e-d807-4177-962e-9145c80b9318.PDF
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2026-04-26 15:46│顺博合金（002996）：2025年年度报告
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顺博合金（002996）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/5b81ba73-2949-4cbb-8b4d-e118b27426cd.PDF
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2026-04-26 15:45│顺博合金（002996）：2025年年度审计报告
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顺博合金（002996）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/6199e7d1-b6f6-4f2a-9170-89b7450c6c08.PDF
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2026-04-26 15:45│顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金向特定对象发行股票之保荐总结报告书
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顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金向特定对象发行股票之保荐总结报告书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/ac80b97a-6ed7-4ed0-a1e7-d8d8fe30eb3b.PDF
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2026-04-26 15:45│顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金2025年度保荐工作报告
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顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金2025年度保荐工作报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/0c9d684b-5a98-41a8-943e-ba0a33954783.PDF
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2026-04-26 15:45│顺博合金（002996）：2025年内部控制审计报告
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顺博合金（002996）：2025年内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/18ba87b4-fd03-4062-b2a7-3a1d8a5880db.PDF
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2026-04-26 15:45│顺博合金（002996）：2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
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顺博合金（002996）：2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/ca9d8915-f2da-458f-866b-7f144aa7db17.PDF
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2026-04-26 15:44│顺博合金（002996）：关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 05 月 18 日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 05 月 18 日9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 05 月 18 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 05 月 13 日
7、出席对象：
（1）于 2026 年 5月 13 日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以
书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（2）本公司的董事、高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：重庆市两江新区金开大道 90 号棕榈泉国际中心 B座 22 楼公司会议室。二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 《2025 年度董事会工作报告》 非累积投票提案 √
2.00 《2025 年度利润分配预案》 非累积投票提案 √
3.00 《董事、高级管理人员薪酬与考核管理制 非累积投票提案 √
度》
4.00 《关于公司董事 2026 年度薪酬方案的议 非累积投票提案 √
案》
5.00 《关于计提 2025 年度减值准备的议案》 非累积投票提案 √
公司现任独立董事将在 2025 年度股东会上述职。
上述议案已经第五届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司同日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告
。
提案 3.00，提案 4.00 涉及关联事项，审议时关联股东需回避表决；其它议案均为普通决议方式，需经出席会议有表决权股东
所持表决权总数的 1/2 以上同意。
以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
（一）登记方法
1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。
2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；
法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（详见附件2）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。
4、登记时间：2026 年 5月 14 日，9:00-11:30，13:00-17:00。
5、登记地点：重庆顺博铝合金股份有限公司证券部
电子邮箱：ir@sballoy.com 信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东会”字样。通讯地址：重庆市两江新区金开大道
90 号棕榈泉国际中心 B座 22 楼公司会议室。
邮编：401120
（二）其他事项
1、会议咨询：公司证券部 联系电话：023-63202996
2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东会的进程按当日通知进行。四、参加网络投票的具体操
作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、《第五届董事会第五次会议决议》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/63b0b411-8152-4ff4-a076-00d34348fce4.PDF
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2026-04-26 15:44│顺博合金（002996）：独立董事2025年度述职报告-刘忠海
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本人作为重庆顺博铝合金股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办
法》和《公司章程》等规定，在2025年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真
审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东，尤其是中小股东的利益。现将本人2025年度履职情况述职如下：
一、 基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
刘忠海，男，1975年出生，中国国籍，西南政法大学法学学士、清华五道口金融EMBA，现任职于金科地产集团股份公司。获深圳
证券交易所董事会秘书任职资格、上市公司独立董事资格。曾任新华社记者、中国证券报社记者、深圳证券信息公司西南办事处主任
。2008年5月至2019年2月，任金科股份董事会秘书，期间还曾兼任金科股份董事、副总裁，2019年3月至2025年10月任金科股份监事
会主席。2022年11月至今，任本公司独立董事。现兼任华邦生命健康股份公司独立董事、国城矿业股份公司独立董事、《新财富》金
牌董秘评选专家委员会委员。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及
主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相
关要求。
二、2025年度履职情况
2025年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公司独立董事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席
应出席会议的情形。在会议期间，本人认真仔细审阅会议相关材料，与相关人员充分沟通，积极参与各项议题的讨论并提出合理化建
议，以谨慎的态度行使表决权。2025年任职期间，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了
相关的审批程序，合法有效。
（一）出席董事会的情况
2025年度，公司共召开9次董事会，本人通过通讯方式出席6次，无缺席或连续两次未亲自参加会议的情况，也不存在授权委托其
他独立董事出席会议的情况。对提交董事会的全部议案均认真审议，投出赞成票，没有反对、弃权情形。
（二）出席股东会的情况
2025年度，公司共召开4次股东会，本人列席了2次。
（三）出席董事会专门委员会的情况
2025年度，公司董事会审计委员会共召开了4次会议，作为公司第四届董事会审计委员会委员和第五届董事会审计委员会委员，
本人按时出席了审计委员会的会议，对相关议案进行了认真审议，对公司会计政策变更、计提资产减值、内部控制建设、续聘会计师
事务所、聘任公司审计部负责人、聘任公司财务负责人等工作提出意见与建议，有效地履行了审计委员会委员的职责。
2025年度，公司董事会薪酬与考核委员会共召开了1次会议，作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会的主任委员，本人按时召
集、出席了薪酬与考核委员会的会议，对相关议案进行了认真审议，对2025年度董事、监事和高级管理人员的薪酬方案出具审核意见
，有效履行了薪酬与考核委员会主任委员的职责。
2025年度，公司董事会战略委员会共召开了2次会议，作为公司第四届董事会战略委员会的委员，本人按时出席了战略委员会的
会议，对相关议案进行了认真审议，对2025年度向特定对象发行A股股票方案及修订提出意见与建议，有效地履行了战略委员会委员
的职责。
（四）行使独立董事职权的情况
2025年任职期间，公司独立董事专门会议共计召开了6次，本人作为公司的独立董事出席独立董事专门会议，以客观、独立、公
正的立场审议了公司使用部分闲置募集资金进行现金管理、追认2024年度日常关联交易及增加2025年度日常关联交易预计、2025年度
向特定对象发行 A 股股票、使用部分闲置募集资金进行现金管理、增加公司为子公司提供担保额度预计、2025年度向特定对象发行A
股股票预案（修订稿）、2026年向银行申请融资并接受关联方提供担保、2026年度日常关联交易预计等事项。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2025年任职期间，本人与公司内部审计机构进行积极沟通，了解公司内部审计监督开展的相关工作，与会计师事务所就定期报告
及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（六）现场检查工作情况
2025年任职期间，本人作为公司独立董事2025年在公司现场有效工作时间不少于十五日。具体如下：本人利用参加董事会、股东
会、董事会专门委员会等机会对公司进行现场调研，听取公司经营层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，了解公司生产经营状
况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况，重点关注公司的生产经营、财务管理等方面。本人与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传
媒、网络对公司的相关报道，从自身专业角度分析公司所处行业的风险和挑战。本人在履职过程中，公司提供了必要的工作条件和人
员支持，董事会秘书及时向本人发出会议通知及会议材料，本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间沟通顺畅，其他董事
、高级管理人员等积极配合本人的履职工作。
（七）与中小投资者沟通交流情况
2025年任职期间，本人持续关注公司信息披露工作，促进公司及时、公平履行信息披露义务。同时，及时关注公司深交所互动易
平台、现场调研接待、投资者热线、公司邮箱等情况，并利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，为公司回复提供建议和意见。
不受公司和主要股东的影响，忠实履行了独立董事应尽职责，切实维护中小股东的合法权益。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制
并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》，向投资者充分揭示了公司经
营情况。上述报告均经公司董事会审议通过，公司董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
（二）应当披露的关联交易
公司董事会、股东会在审议关联交易时，关联董事、股东均回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。本人认为，公司关
联交易符合公司及子公司日常经营的实际需要，交易价格遵循公平合理的定价原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益
的情形，不会影响公司的独立性，公司不会因此而对关联方产生依赖。公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，
符合相关法律法规的规定。
（三）募集资金使用情况
经核查，本人认为公司募集资金的存放与使用等均严格按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行，不存在违规使用募集
资金及损害公司及公司股东利益的情形。
（四）聘用会计师事务所
公司于2025年4月23日召开第四届董事会第二十七次会议，于2025年5月16日召开2024年年度股东会，审议通过《关于续聘2025年
度会计师事务所的议案》，同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报表及内控审计机构。众华会计师事务
所（特殊普通合伙）具有相关执业证书和从事证券、期货相关业务资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，诚信
状况良好，能满足公司2025年度审计工作的要求。在担任公司财务报表审计过程中，坚持独立审计原则，为公司出具的审计报告客观
、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。有利于保障公司年度审计工作质量和保护公司及全体股东利益。
四、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
五、总体评价和建议
2025年度，作为公司的独立董事，本人按照相关法律法规及《公司章程》、公司《上市公司独立董事管理办法》的规定，忠实勤
勉、恪尽职守，积极履行职责，关注公司日常经营管理和内部控制等制度的完善和执行情况，加强与其他董事、经营层之间的沟通与
交流，利用自己的专业知识和经验为董事会的科学决策、公司的规范运作提供专业、客观的意见和建议，维护公司和全体股东的利益
，促进公司稳定健康发展。
2026年，本人将继续加强学习，严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，维护广大投资
者特别是中小投资者的合法权益，促进公司稳定健康发展。
独立董事：
刘忠海
日期：2026 年 4月 27 日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/b6b21e27-aa7d-4593-96d9-8bed674e7251.PDF
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2026-04-26 15:44│顺博合金（002996）：董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度
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第一条 为了保障重庆顺博铝合金股份有限公司（下称“公司”）董事、高级管理人员依法履行职责，积极参与公司决策与管理
，健全公司薪酬管理体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《重庆顺博铝合
金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所适用人员，包含：
（一）董事，包括非独立董事、独立董事、职工代表董事；
（二）高级管理人员，包括总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。
第二章 管理原则
第三条 董事、高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定发展，董事、高级管理人员薪酬与公
司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则：
（一）与绩效挂钩的原则，建立利润共享和风险共担的机制；
（二）以岗定薪的原则，即公司内部各岗位的薪酬体现各岗位对公司的价值，体现“责、权、利”的统一；
（三）总体薪酬水平兼顾内外部公平，与公司发展规模相适应；
（四）月度工资与绩效奖金相结合的原则；
（五）激励与约束相结合的原则。
第三章 薪酬管理机构及其职责
第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是确定公司董事、高级管理人员薪酬方案、负责薪酬管理、考核和监督的专门机构。
第五条 公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限依据《公司章程》及公司《董事会薪酬与考核委员会工作制度》规定。
第六条 公司人力资源中心、财务中心配合公司董事会薪酬与考核委员会开展薪酬方案的设计、实施、发放及日常管理工作。
第七条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由公司董事会薪酬与考核委员会制定，明确薪酬确定依据和具体构成。董事薪酬方案
由股东会决定，并予以披露。在董事会或者公司董事会薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。
高级管理人员薪酬方案由董事会批准，向股东会说明，并予以披露。
第四章 薪酬的标准、构成与发放
第八条 公司董事和高级管理人员的薪酬原则上由基本薪酬、绩效薪酬和中长期奖励收入等组成，其中绩效薪酬占比原则上不低
于基本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。
公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。
第九条 公司每年给予独立董事固定津贴，独立董事除领取津贴外不再领取基本薪酬和年终奖金。在公司内部任职的董事，按照
其资历、所任岗位职责及公司对应该岗位的薪酬及绩效考核奖励标准执行，同时给予其非独立董事的固定津贴。非独立董事的固定津
贴不得高于独立董事的固定津贴。
第十条 薪酬收入是由公司董事会薪酬与考核委员会依据董事、高级管理人员所在的职位、价值、能力、市场薪资行情等因素确
定的年度总的薪资水平，包含月度工资和绩效奖金两部分。
（一）月度工资：每月发放的固定金额的薪酬。
（二）绩效奖金：是根据公司利润目标完成率和岗位绩效综合评价结果，结合公司整体的经济效益，进行综合考核后发放的奖金
。
第十一条 公司根据董事、高级管理人员所承担的责任、风险、压力等，参考外部市场调研数据确定一套基本薪酬，建立不同的
基本薪酬序列，分别设立公司董事、高级管理人员的基本薪酬，按月发放。
第十二条 公司根据经营需要，可以通过股权期权、限制性股票、员工持股计划等方式，对包括董事、高级管理人员在内的核心
员工实施中长期激励。如果实施中长期激励的，董事、高级管理人员的中长期激励收入是其薪酬的组成部分。第十三条 公司董事、
高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据。
公司应当确定董事、高级管理人员一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据
开展。
第十四条 公司董事、高级管理人员的薪酬由公司按照国家有关规定代扣代缴个人所得税。
第十五条 公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大，董事、高级管理人员平均绩效薪酬未相应下降的，应当披露原因
。
第五章 薪酬的调整
第十六条 薪酬体系应为公司的发展战略服务，并随着公司不同发展阶段而不断变化，从而作相应的调整以适应公司的未来发展
需要。公司根据市场行业平均水平、公司盈利情况每年对公司董事、高级管理人员的基本薪酬及年度绩效标准进行审视，根据实际情
况进行政策调整。
第十七条 公司董事、高级管理人员的薪酬调整依据为：
（一）同行业薪资增幅水平：参考同行业的薪酬水平，作为公司薪酬调整的参考依据；
（二）公司盈利状况；
（三）公司组织结构调整；
（四）岗位发生变动的个别调整。
第十八条 经公司董事会薪酬与考核委员会审批，可以临时性的为专门事项设立专项奖励或惩罚，作为对在公司任职的董事、高
级管理人员的薪酬的补充。第十九条 董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期和实际绩效计算
薪酬并予以发放。
第六章 薪酬的止付追索
第二十条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予以
重新考核并相应追回超额发放部分。
第二十一条 公司董事、高级管理人员违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过
错的，公司应当根据情节轻重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中
长期激励收入进行全额或部分追回。
第二十二条 董事、高级管理人员在任职期间存在下列情形之一的，公司将取消和收回上述人员相关奖励性薪酬（含绩效薪酬、
股票期权和限制性股票等），并予以披露：
（一）受到深圳证券交易所公开谴责的；
（二）严重失职或者滥用职权的；
（三）经营决策失误导致公司遭受重大损失的；
（四）公司规定的其他情形。
第七章 附则
第二十三条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、部门规章、证券交易所规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，
以有关法律、法规、部门规章、证券交易所规范性文件及《公司章程》的规定为准。
第二十四条 本制度由董事会负责解释、修订。
第二十五条 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/4090e285-677c-4d28-9445-b1f3c135ac5b.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-28│顺博合金：2026年一季度报告
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2026-04-27│顺博合金：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-27/1225175873.PDF
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2025-10-30│顺博合金：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-30/1224766829.PDF
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2025-08-07│顺博合金：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-07/1224412995.PDF
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2025-04-25│顺博合金：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-25/1223268966.PDF
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2025-04-25│顺博合金：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-25/1223268980.PDF
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2024-10-29│顺博合金：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-29/1221538210.PDF
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2024-08-23│顺博合金：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-23/1220948867.PDF
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2024-04-25│顺博合金：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-25/1219796907.PDF
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