公司公告☆ ◇002996 顺博合金 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-28 15:56 │顺博合金（002996）：关于顺博转债预计触发向下修正转股价格条款的提示性公告 │
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│2025-04-25 12:04 │顺博合金（002996）：年度股东大会通知 │
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│2025-04-24 19:46 │顺博合金（002996）：2024年年度报告 │
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│2025-04-24 19:46 │顺博合金（002996）：2025年一季度报告 │
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│2025-04-24 19:46 │顺博合金（002996）：2024年年度报告摘要 │
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│2025-04-24 19:46 │顺博合金（002996）：董事会决议公告 │
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│2025-04-24 19:45 │顺博合金（002996）：使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 │
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│2025-04-24 19:45 │顺博合金（002996）：2024年年度审计报告 │
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│2025-04-24 19:45 │顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金2024年度保荐工作报告 │
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│2025-04-24 19:45 │顺博合金（002996）：内部控制审计报告 │
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2025-04-28 15:56│顺博合金（002996）：关于顺博转债预计触发向下修正转股价格条款的提示性公告
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特别提示：
1、证券代码：002996 证券简称：顺博合金
2、债券代码：127068 债券简称：顺博转债
3、转股价格：11.32元/股
4、转股期限：2023 年 2 月 20 日-2028 年 8 月 11 日
5、自 2025 年 4 月 15 日至 2025 年 4 月 28 日，公司股票在任意连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价格低于当期
转股价格的 85%。若后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 85%，根据《募集说明书》的相关规定，预计可能触发转股价格
向下修正条件。如后续触发转股价格修正条件，公司将根据相关法律法规和《募集说明书》的规定及时履行审议程序和信息披露义务
。
一、 顺博转债发行上市基本情况
1.可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1467 号”文核准，公司于 2022 年 8 月 12 日公开发行了 830.00 万张可转换
公司债券，每张面值 100 元，发行总额 8.30亿元。
2.可转债上市情况
经深交所“深证上〔2022〕863 号”文同意，公司 8.30 亿元可转换公司债券已于 2022 年 9 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌
交易，债券简称“顺博转债”，债券代码“127068”。
3.可转债转股期限
根据《募集说明书》的规定，本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日
（2023 年2 月 20 日）起至可转换公司债券到期日（2028 年 8 月 11日）止。
4．可转债转股价格调整情况
公司于 2023 年 4 月 25 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-045），根据相关法规和《募集说明书
》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 20.43元/股调整为 20.38元/股，调整后的转股价格自 2023 年 5 月 5
日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公
告编号：2023-046）。
公司于 2023 年 7 月 3 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，确定
“顺博转债”的转股价格由 20.38 元/股向下修正为 16 元/股，调整后的转股价格自2023 年 7 月 4 日起生效。具体内容详见公司
于 2023 年 7 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正“顺博转债”转股价格的公告》（公告编号：2
023-072）。
公司于 2024 年 4 月 11 日披露了《关于向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告》（公告编号：2024-016），根据
相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 16元/股调整为 14.81 元/股，调整后的转股价
格自 2024 年 4 月 15 日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转换公司债券转股
价格调整的公告》（公告编号：2024-020）。公司于 2024 年 5 月 21 日披露了《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：20
24-041），根据相关法规和《募集说明书》的规定，需要调整转股价格。“顺博转债”的转股价格由 14.81元/股调整为 11.32元/股
，调整后的转股价格自 2024 年 5月 28日起生效。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转
换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-042）。
二、 顺博转债转股价格向下修正条款
1．修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价
格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司
债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票的交
易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在
转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
2．修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会和深圳证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正
幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正
后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、 关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明
自 2025 年 4 月 15 日至 2025 年 4 月 28 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%。根据《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等相关规定，公司应当在预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前
及时披露提示性公告。触发转股价格修正条件当日，公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正
或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。公司未按本款规定履行
审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、 其他事项
投资者如需了解顺博转债的其他相关内容，可查阅公司于 2022 年 8月 10 日在巨潮资讯网披露的《重庆顺博铝合金股份有限公
司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-28/4688fe40-c163-402c-b3f9-7a6dbeaa9361.PDF
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2025-04-25 12:04│顺博合金（002996）：年度股东大会通知
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顺博合金（002996）：年度股东大会通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/9eb98237-a0a0-4678-9c24-47b838d3b20b.pdf
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2025-04-24 19:46│顺博合金（002996）：2024年年度报告
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顺博合金（002996）：2024年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/fea3d7c9-d6c6-4fad-8db8-2887f07f7128.PDF
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2025-04-24 19:46│顺博合金（002996）：2025年一季度报告
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顺博合金（002996）：2025年一季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/ffe73fe9-520d-4c53-8c5e-9e7d734c9501.PDF
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2025-04-24 19:46│顺博合金（002996）：2024年年度报告摘要
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顺博合金（002996）：2024年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/ce9e54fc-d9b4-44bb-b09f-aef7df26c258.PDF
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2025-04-24 19:46│顺博合金（002996）：董事会决议公告
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顺博合金（002996）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/a463e32b-0c24-4007-afff-ba1e44426cfc.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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顺博合金（002996）：使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/3593e43f-ca26-4a28-82ee-263b4fabb721.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：2024年年度审计报告
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顺博合金（002996）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/8fb369cb-03ef-4163-91ff-6c590c94579b.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金2024年度保荐工作报告
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顺博合金（002996）：国海证券关于顺博合金2024年度保荐工作报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/fca4224f-d3a9-4bff-a3ea-237411e4c33b.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：内部控制审计报告
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顺博合金（002996）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/1103bd2f-9243-4328-ba03-5d34d1dc0455.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：年度募集资金使用鉴证报告
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顺博合金（002996）：年度募集资金使用鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/5ffe0657-d51e-4fba-9503-d15adc499590.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：关于补充确认2024年度日常关联交易及增加2025年度日常关联交易预计的公告
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顺博合金（002996）：关于补充确认2024年度日常关联交易及增加2025年度日常关联交易预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/6b5ddc12-a2ee-445a-9c4f-24f56d99b614.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：补充确认及预计增加日常关联交易的核查意见
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顺博合金（002996）：补充确认及预计增加日常关联交易的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/56c79328-a469-4ed8-8b9a-f461ed4a9551.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
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顺博合金（002996）：2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/91cae2df-b111-4baa-adb5-f430407f754f.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：年度关联方资金占用专项审计报告
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顺博合金（002996）：年度关联方资金占用专项审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/57dee0f4-480f-4349-9842-5f8ab56c5bb6.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：关于增加公司为子公司提供担保额度预计的公告
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顺博合金（002996）：关于增加公司为子公司提供担保额度预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/9f7eae1b-eaba-47fa-9a47-61d3164a8b86.PDF
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2025-04-24 19:45│顺博合金（002996）：监事会决议公告
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顺博合金（002996）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/63e72946-3103-4c59-ae54-2cf389d8fc7b.PDF
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2025-04-24 19:44│顺博合金（002996）：独立董事年度述职报告-刘忠海
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顺博合金（002996）：独立董事年度述职报告-刘忠海。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/dc4b6946-2a4f-4ce9-8f46-39efee44a58c.PDF
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2025-04-24 19:44│顺博合金（002996）：独立董事年度述职报告-闫信良
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本人作为重庆顺博铝合金股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办
法》和《公司章程》等规定，在2024年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真
审议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东，尤其是中小股东的利益。现将本人2024年度履职情况述职如下：
一、 基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
闫信良，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学法理学硕士，具有法律从业资格。曾任重庆市第一中级
人民法院审判员，现任贵州贵达律师事务所合伙人。2022年11月至今，任本公司独立董事。
（二）独立性说明
在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及
主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关
要求。
二、2024年度履职情况
2024年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公司独立董事的要求，独立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席
应出席会议的情形。在会议期间，本人认真仔细审阅会议相关材料，与相关人员充分沟通，积极参与各项议题的讨论并提出合理化建
议，以谨慎的态度行使表决权。2024年任职期间，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了
相关的审批程序，合法有效。
（一）出席董事会的情况
2024年度，公司共召开10次董事会，本人通过通讯方式出席6次，无缺席或连续两次未亲自参加会议的情况，也不存在授权委托
其他独立董事出席会议的情况。对提交董事会的全部议案均认真审议，投出赞成票，没有反对、弃权情形。
（二）出席股东会的情况
2024年度，公司共召开4次股东大会，本人列席了1次。
（三）行使独立董事职权的情况
2024年任职期间，本人作为公司的独立董事出席独立董事专门会议，以客观、独立、公正的立场审议了公司调整募集资金项目拟
投入募集资金金额、募集资金存放与使用、日常关联交易预计、为子公司提供担保等事项。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024年任职期间，本人与公司内部审计机构进行积极沟通，了解公司内部审计监督开展的相关工作，与会计师事务所就定期报告
及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）现场检查工作情况
2024年任职期间，本人作为公司独立董事2024年在公司现场有效工作时间不少于十五日。具体如下：本人利用参加董事会、股东
大会、董事会专门委员会等机会对公司进行现场调研，听取公司经营层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，了解公司生产经营
状况、内部控制制度的建立及执行情况、董事会决议执行情况，重点关注公司的生产经营、内控制度等方面。本人与公司其他董事、
监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况。时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响
，关注传媒、网络对公司的相关报道，从自身专业角度分析公司所处行业的风险和挑战。本人在履职过程中，公司提供了必要的工作
条件和人员支持，董事会秘书及时向本人发出会议通知及会议材料，本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间沟通顺畅，
其他董事、高级管理人员等积极配合本人的履职工作。
（六）与中小投资者沟通交流情况
2024年任职期间，本人持续关注公司信息披露工作，促进公司及时、公平履行信息披露义务。同时，及时关注公司深交所互动易
平台、现场调研接待、投资者热线、公司邮箱等情况，并利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，为公司回复提供建议和意见。
不受公司和主要股东的影响，忠实履行了独立董事应尽职责，切实维护中小股东的合法权益。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制
并披露了《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的
财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理
人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
（二）应当披露的关联交易
公司董事会、股东大会在审议关联交易时，关联董事、股东均回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。本人认为，公司
关联交易符合公司及子公司日常经营的实际需要，交易价格遵循公平合理的定价原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利
益的情形，不会影响公司的独立性，公司不会因此而对关联方产生依赖。公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则
，符合相关法律法规的规定。
（三）募集资金使用情况
经核查，本人认为公司募集资金的存放与使用等均严格按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行，不存在违规使用募集
资金及损害公司及公司股东利益的情形。
（四）聘用会计师事务所
公司于2024年4月23日召开第四届董事会第十九次会议，于2024年5月17日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于续聘会计师
事务所的议案》，同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报表及内控审计机构。众华会计师事务所（特殊
普通合伙）具有相关执业证书和从事证券、期货相关业务资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，诚信状况良好
，能满足公司2024年度审计工作的要求。在担任公司财务报表审计过程中，坚持独立审计原则，为公司出具的审计报告客观、公正地
反映了公司的财务状况和经营成果。有利于保障公司年度审计工作质量和保护公司及全体股东利益。
四、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
五、总体评价和建议
2024年度，作为公司的独立董事，本人按照相关法律法规及《公司章程》、公司《上市公司独立董事管理办法》的规定，忠实勤
勉、恪尽职守，积极履行职责，关注公司日常经营管理和内部控制等制度的完善和执行情况，加强与其他董事、监事会和经营层之间
的沟通与交流，利用自己的专业知识和经验为董事会的科学决策、公司的规范运作提供专业、客观的意见和建议，维护公司和全体股
东的利益，促进公司稳定健康发展。
2025年，本人将继续加强学习，严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责，维护广大投资
者特别是中小投资者的合法权益，促进公司稳定健康发展。
独立董事：
闫信良
日期：2025年 4 月 25 日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/4d4c3f33-92f3-431e-94ff-dd2f7e5b008e.PDF
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2025-04-24 19:44│顺博合金（002996）：年度股东大会通知
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顺博合金（002996）：年度股东大会通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/39cff0ce-8ac4-4804-9732-6fdb1b6d953b.PDF
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2025-04-24 19:44│顺博合金（002996）：独立董事年度述职报告-黄新建
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顺博合金（002996）：独立董事年度述职报告-黄新建。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/5a07ddec-be46-4805-9ec2-1aabe832907b.PDF
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2025-04-24 19:42│顺博合金（002996）：关于2024年度利润分配的公告
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