公司公告☆ ◇002998 优彩资源 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-26 16:57 │优彩资源（002998）：内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 │
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│2024-12-26 16:54 │优彩资源（002998）：2024年第二次临时股东大会的法律意见书 │
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│2024-12-26 16:54 │优彩资源（002998）：2024年第二次临时股东大会决议的公告 │
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│2024-12-25 17:56 │优彩资源（002998）：关于实施权益分派期间优彩转债暂停转股的公告 │
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│2024-12-16 11:44 │优彩资源（002998）：关于会计师事务所更名的公告 │
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│2024-12-09 18:01 │优彩资源（002998）：可转换公司债券2024年付息公告 │
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│2024-12-09 11:48 │优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见 │
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│2024-11-26 20:44 │优彩资源（002998）：独立董事关于公开征集表决权的公告 │
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│2024-11-26 20:42 │优彩资源（002998）：2024年股权激励计划自查表 │
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│2024-11-26 20:42 │优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 │
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2024-12-26 16:57│优彩资源（002998）：内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
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优彩资源（002998）：内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-27/d66a7565-06d7-489c-a6df-b4a5e1fc44fa.PDF
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2024-12-26 16:54│优彩资源（002998）：2024年第二次临时股东大会的法律意见书
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优彩资源（002998）：2024年第二次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-27/65678d1d-a852-48b1-9929-b88b3426270c.PDF
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2024-12-26 16:54│优彩资源（002998）：2024年第二次临时股东大会决议的公告
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优彩资源（002998）：2024年第二次临时股东大会决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-26/edc0dfe6-cf74-4dc2-a70a-f001e79f24eb.PDF
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2024-12-25 17:56│优彩资源（002998）：关于实施权益分派期间优彩转债暂停转股的公告
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特别提示：
债券代码：127078 债券简称：优彩转债
转股起止时间：2023年6月20日至2028年12月13日
暂停转股时间：2024年12月27日至2024年前三季度权益分派股权登记日
恢复转股时间：公司2024年前三季度权益分派股权登记日后的第一个交易日
鉴于优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年11月15日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司2024年前三季度利润分配预案的议案》，公司将实施2024年前三季度权益分派，根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》中“转股价格的调整方式及计算公式”（详见附件）条款的规定，2024年12月27日起至本次权益分派股
权登记日止，公司可转换公司债券（债券代码：127078 ；债券简称：优彩转债）将暂停转股，本次权益分派股权登记日后的第一个
交易日起恢复转股。
在上述期间，公司可转换公司债券正常交易，敬请公司可转换公司债券持有人注意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/a3406175-6179-4d75-9cac-e247a247f3c1.PDF
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2024-12-16 11:44│优彩资源（002998）：关于会计师事务所更名的公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到2024年度财务报表和内部控制审计机构北京大华国际会计师事
务所（特殊普通合伙）来函告知。为适应新市场和事务所战略发展需要，经主管部门批准，“北京大华国际会计师事务所（特殊普通
合伙）”名称已变更为“北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）”。
北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期为2008年12月8日，注册地址为北京市西城区阜成门外大街31号5层519A，
执行事务合伙人为杨雄。
更名后的事务所各项执业资格、服务团队、单位地址、联系电话等均无变化，主体资格和法律关系不变。原“北京大华国际会计
师事务所（特殊普通合伙）”的各项业务、权利和义务由“北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）”继续承担，原有的业务关
系及已签订的合同继续履行。
本次变更仅为名称变更，不涉及主体资格变更，不属于更换或重新聘任会计师事务所事项。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-16/28ef7fbe-8355-449f-b2e4-f50394332ec4.PDF
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2024-12-09 18:01│优彩资源（002998）：可转换公司债券2024年付息公告
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特别提示：
1、“优彩转债”将于2024年12月16日按面值支付第二年利息，每10张“优彩转债”（面值1,000元）利息为6元（含税）；
2、付息债权登记日：2024年12月13日；
3、除息日：2024年12月16日；
4、付息日：2024年12月16日；
5、“优彩转债”票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年3.0%。
6、“优彩转债”本次付息债权登记日为2024年12月13日，凡在2024年12月13日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次
派发的利息；2024年12月13日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。在债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公
司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
7、下一付息期起息日：2024年12月16日。
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”），根
据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）和《优彩环保资源科技
股份有限公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）的有关规定，公司将于2024年12月16日支付第
二年利息，现将付息事项公告如下：
一、可转债基本情况
1、可转债简称：优彩转债；
2、可转债代码：127078；
3、可转债发行量：60,000万元（600万张）；
4、可转债上市量：60,000万元（600万张）；
5、可转债上市时间：2023年1月9日；
6、可转债存续的起止日期：2022年12月14日日至2028年12月13日；
7、可转债转股的起止日期：2023年6月20日至2028年12月13日；
8、票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年3.0%；
9、可转债转股价格：初始转股价格为7.35元/股，最新转股价格为7.15元/股；
10、付息的期限和方式：本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
（1）年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票
面总金额；
i：指可转换公司债券的当年票面利率。
（2）付息方式
①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
②付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下
一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日， 公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利
息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以
后计息年度的利息。
④可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
11、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
12、保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
13、信用评级：根据东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）2022年8月19日出具的《优彩环保资源科技股份
有限公司公开发行可转换公司债券信用评级报告》（东方金诚债评字【2022】0573），公司主体信用等级为 A+，评级展望为稳定，
本期债券信用等级为A+。
根据东方金诚2024年6月3日出具的《优彩环保资源科技股份有限公司主体及“优彩转债”2024年度跟踪评级报告》（东方金诚债
跟踪评字【2024】0035），公司主体信用等级为A+，评级展望为稳定，债券信用等级为A+。
二、本次付息方案
根据《募集说明书》的规定，本期为“优彩转债”第二年付息，计息期间为2023年12月14日至2024年12月13日，票面利率为0.6%
，每10张“优彩转债”（面值1,000元）派发利息为人民币6.00元（含税）
对于持有优彩转债的个人和证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按20%的税率代扣代缴，公司不代
扣代缴所得税，实际每10张派发利息为4.80元：对于持有华源转债的合格境外投资者（QFII和RQFII），根据《关于境外机构投资境
内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税[2018]108号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每10张派发利息6.00
元；对于持有优彩转债的其他债权持有者，公司不代扣代缴所得税，每10张派发利息6.00元，自行缴纳债权利息所得税。
三、本次付息债权登记日、除息日及付息日
根据《募集说明书》和《上市公告书》有关条款规定，本次可转换公司债券付息的债权登记日、除息日及付息日如下：
1、债权登记日：2024年12月13日（星期五）；
2、除息日：2024年12月16日（星期一）；
3、付息日：2024年12月16日（星期一）。
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至2024年12月13日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司登记在册的全体优彩转债持有人（界定标准请参见本公告的“特别提示”）。
五、债券付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付本期利息资金。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公
司认可的其他机构）。
六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函[2003]612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库
。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国企业所得税法》、《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税[2018]108
号）规定，自2018年11月7日起至2021年11月6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税
。根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的公告》（财政部、税务总局公告2021年34号），境外机构投资
者投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税的政策实施期限延长至2025年12月31日。因此，对本期债券非
居民企业债券持有者取得的本期债券利息免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的
机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3、居民企业
根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有可转债的居民企业，其他债券持有人应自
行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴。
七、联系方式
联系机构：优彩环保资源科技股份有限公司证券部
联系地址：江苏省无锡市江阴市祝塘镇环西路38号
联系电话：0510-68836881
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-09/b4e5e015-f5ce-419a-8c11-f8ccad2a0d37.PDF
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2024-12-09 11:48│优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月26日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会
议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关
法律、法规和规范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，公司对2024年限制性股票
激励计划激励对象名单公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如
下：
一、公示情况
1、公司于 2024 年11月27日在深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《优彩环保资源科技
股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单》。
2、公司于 2024 年11月27日通过公司内部公示栏发布了《优彩环保资源科技股份有限公司股份有限公司2024年限制性股票激励
计划激励对象名单公示》，对公司本次激励对象名单予以公示，公示时间为2024年11月27日至2024年12月6日。现公示期满，公司未
收到任何对本次授予激励对象提出的异议。
二、核查情况
公司监事会对激励对象名单、激励对象的身份证件、激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同或者聘用协议、激励对象于公
司（含子公司）的任职情况等相关信息进行核查。
三、核查意见
根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公司章程》等规定，公司监事会对激励对象名单进行审核，发表核查意见如下
：
1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司
章程》规定的任职资格。
2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《优彩环保资源科技股份有限公
司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件。激励对象中不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次
限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-09/e620bdb5-9eb6-414e-aea4-7383b989177d.PDF
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2024-11-26 20:44│优彩资源（002998）：独立董事关于公开征集表决权的公告
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优彩资源（002998）：独立董事关于公开征集表决权的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-27/61028854-3e93-475e-97d3-cbba4709d54b.PDF
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2024-11-26 20:42│优彩资源（002998）：2024年股权激励计划自查表
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优彩资源（002998）：2024年股权激励计划自查表。公告详情请查看附件
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2024-11-26 20:42│优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划（草案）摘要
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优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-26/db7a98b8-82d8-4d27-9799-b285737115c1.PDF
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2024-11-26 20:42│优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单
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一、限制性股票分配情况及数量
姓名 职务 获授限制性股票 占授予总量 占本激励计划公告时
（万股） 的比例 公司股本总额的比例
核心技术（业务）人员（5人） 104.815 100% 0.32%
合计 104.815 100.00% 0.32%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总
额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10%。
2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、核心技术（业务）人员
序号 姓名
1 张舸
2 车章洪
3 高叶
4 张永金
5 孙旭东
优彩环保资源科技股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-27/00a93b76-854c-4bfe-9eaf-3902a321c34a.PDF
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2024-11-26 20:42│优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划（草案）
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优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-26/fb5ad27a-f31b-4f51-aecc-8378294bc099.PDF
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2024-11-26 20:41│优彩资源（002998）：第四届董事会第二次会议决议公告
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优彩资源（002998）：第四届董事会第二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-26/a65a6702-2351-4e90-9a91-e6f25cb054bc.PDF
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2024-11-26 20:40│优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书
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优彩资源（002998）：2024年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-27/ee7abade-0469-4e61-acaa-e01f55043dfc.PDF
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2024-11-26 20:40│优彩资源（002998）：公司2024年限制性股票激励计划的核查意见
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《
中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律
、法规及规范性文件和《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司《2024年限制性
股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）进行了核查，发表核查意见如下：
1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：
最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
法律法规规定不得实行股权激励的；
中国证监会认定的其他情形。公司具备实施本次激励计划的主体资格。
2、本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：
最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
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