公司公告☆ ◇002998 优彩资源 更新日期：2025-09-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-09-02 19:21 │优彩资源（002998）：第四届董事会第八次会议决议公告 │
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│2025-09-02 19:17 │优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划授予激励对象名单（授予日） │
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│2025-09-02 19:17 │优彩资源（002998）：关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告 │
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│2025-09-02 19:17 │优彩资源（002998）：关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的公告 │
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│2025-09-02 19:15 │优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书 │
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│2025-09-02 19:15 │优彩资源（002998）：第四届监事会第八次会议决议公告 │
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│2025-08-30 00:00 │优彩资源（002998）：优彩资源公开发行可转换公司债券2025年度第二次临时受托管理事务报告 │
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│2025-08-28 19:47 │优彩资源（002998）：内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 │
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│2025-08-28 19:44 │优彩资源（002998）：2025年第一次临时股东大会决议的公告 │
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│2025-08-28 19:44 │优彩资源（002998）：2025年第一次临时股东大会法律意见书 │
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2025-09-02 19:21│优彩资源（002998）：第四届董事会第八次会议决议公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第八次会议于2025年8月29日发出会议通知，于2025年9月2
日在公司会议室以现场会议结合电话通讯的方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名，实际出席7
名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》
等有关规定。
一、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议：
一、（一）以6票同意，0票弃权，0票反对，1票回避（关联董事徐平回避表决）的表决结果审议通过了《关于调整2025年限制性
股票激励计划相关事项的议案》。
公司本次激励计划的授予激励对象人数由59人调减为58人，取消的激励对象原获授股份数公司将进行注销，本次授予的数量由13
7.1553万股调整到135.6553万股。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的公
告》。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（二）以6票同意，0票弃权，0票反对，1票回避（关联董事徐平回避表决）的表决结果审议通过了《关于向公司2025年限制性股
票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
董事会同意以 2025年9月2日为授予日，以3.96元/股的价格向58名激励对象授予共计135.6553万股限制性股票。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授
予限制性股票的公告》。本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
二、备查文件
1、第四届董事会第八次会议决议及签字页；
2、第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议及签字页；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/0a9bd7c4-5119-418d-9cbc-4c2360943905.PDF
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2025-09-02 19:17│优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划授予激励对象名单（授予日）
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一、限制性股票分配情况及数量
序 姓名 职务 国籍 获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划公告日
号 票数量（万股） 票总数的比例 公司股本总额的比例
1 徐平 董事、财 中国 28.5000 21.0091% 0.0873%
务总监、
副总经理
2 蒲党锋 副总经理 中国 6.0000 4.4230% 0.0184%
3 核心技术（业务）人员（56 101.1553 74.5679% 0.3099%
人）
合计 135.6553 100.0000% 0.4156%
注：
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总
额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10%。
2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、核心技术（业务）人员
1 魏加国 29 王根宝
2 代贵方 30 吴红梅
3 周鹏 31 赵安杰
4 须静峰 32 赵洪彬
5 李瑞喜 33 龚旭毅
6 闫先东 34 冉尚荣
7 杨际省 35 肖横
8 贺春旺 36 卢俊
9 董会文 37 兰曦
10 朱华明 38 刘亚军
11 颜亚平 39 高仁才
12 王善换 40 华新芳
13 杨海涛 41 庞静英
14 王晓兵 42 陈佳平
15 杨怀超 43 黄信予
16 张柯 44 徐凯
17 夏军卫 45 李俊杰
18 周德宏 46 莫文品
19 李中 47 袁海勇
20 蒋建君 48 闫先云
21 阳开富 49 闫金朋
22 钟赟 50 陈洋
23 宋清元 51 姚涵鑫
24 李建尧 52 朱瑞刚
25 张吉 53 蒋敏芳
26 甘明辉 54 尚绪超
27 吴小俊 55 王春明
28 吴雪峰 56 赵建国
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/a6489c76-7deb-4ed9-8530-c33037b715ad.PDF
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2025-09-02 19:17│优彩资源（002998）：关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告
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优彩资源（002998）：关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/38807833-3884-41fa-839e-2b98277b2d15.PDF
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2025-09-02 19:17│优彩资源（002998）：关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月2日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议
，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现将有关事项公告如下：
一、公司 2025 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
2025年8月11日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，董事会审议通过了《关于公司<2025年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事宜的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会和监事会对本次股权激励计划激励对
象名单发表了核查意见。
2025年8月12日通过公司内部公示栏发布了《优彩环保资源科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单公示》，
对公司本次激励对象名单予以公示，公示时间不少于10天，并于2025年8月22日公告了《董事会薪酬与考核委员会与监事会关于2025
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》。
2025年8月28日公司召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票
激励计划有关事宜的议案》。
2025年9月2日公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划
相关事项的议案》。
二、本次调整事项的说明
2025 年限制性股票激励计划已经第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议以及 2025年第一次临时股东大会审议通过
。由于根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清
单》，在《优彩环保资源科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）公告前
六个月内（即 2025 年 2月 11 日至 2025 年 8月 11 日，以下简称 “自查期间”），共有 4名激励对象存在买卖公司股票情况。
经公司核查，其中 3名激励对象在自查期间交易公司股票行为系基于其对二级市场交易情况的自行判断而进行，其交易公司股票行为
是在知悉本次激励计划的相关信息之前发生的，不存在利用本次激励计划内幕信息进行公司股票交易的情形。其余 1名激励对象买卖
公司股票的行为发生于其知悉本次激励计划事项后至公司首次公开披露本次激励计划相关公告前。经公司核查并经该 1名核查对象承
诺，其仅知悉公司拟筹划本次激励计划事项，未获悉本次激励计划的具体实施时间、最终激励方案及核心要素内容，知悉信息有限，
其交易行为系其根据二级市场交易情况自行独立作出的投资决策和投资行为，违规买卖公司股票是基于其对二级市场交易情况的自行
判断和对相关法律法规不熟悉所致，其并未向任何第三方泄露本次激励计划相关的信息或建议第三方买卖公司股票，不存在利用本次
激励计划内幕信息进行交易而获取利益的主观故意。基于审慎性原则，公司决定取消该名激励对象参与本次激励计划的资格。
鉴于上述情况，公司董事会根据公司 2025 年第一次临时股东大会的授权及《激励计划（草案）》相关规定，对本次激励计划相
关事项进行了调整。调整后，公司本次激励计划的授予激励对象人数由 59 人调减为 58 人，取消的激励对象原获授股份数公司将进
行注销，本次授予的数量由 137.1553 万股调整到 135.6553万股。
除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
三、本次调整事项对公司的影响
本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、薪酬与考核委员会意见
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东
利益的情况。本次调整事项在公司 2025年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法合规，本次调整不会对公司的
财务状况和经营成果产生实质性影响。综上，我们一致同意公司对限制性股票授予数量进行调整。
五、监事会意见
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》等相关规定，本激励计划授予数量的调整在公司 2025年第
一次临时股东大会授权范围内，调整程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，监事会一致同意公司对本激
励计划进行调整。
六、法律意见书的结论意见
上海璟和律师事务所认为：
截至本法律意见书出具之日，本次调整及本次授予已取得现阶段必要的批准和授权并已履行了现阶段必要的程序；本次调整及本
次授予的授予日、激励对象、授予数量及授予价格符合相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予
的授予条件已经满足。
备查文件
1、第四届董事会第八次会议决议；
2、第四届监事会第八次会议决议；
3、第四届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议；
4、上海璟和律师事务所关于优彩环保资源科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/fa6714b2-da65-4a40-9218-f139c2727045.PDF
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2025-09-02 19:15│优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书
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优彩资源（002998）：2025年限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/9ce6e186-fb1a-40a4-b497-a59fc0cc9414.PDF
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2025-09-02 19:15│优彩资源（002998）：第四届监事会第八次会议决议公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议通知于2025年8月29日通过书面通知的方式送达
。会议于2025年9月2日以现场会议的方式在公司会议室召开，由监事会主席孔诚先生召集并主持，本次会议应出席监事3名，实际出
席监事3名，占公司全体监事人数的100%。本次会议的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》、《优彩环保资
源科技股份有限公司章程》等有关规定。
一、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议：
1、审议通过了《关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
表决结果：3票同意，0名反对，0名弃权。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于调整2025年限制性股票激励计划相关事项的公
告》。
2、审议通过了《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
表决结果：3票同意，0名反对，0名弃权。
监事会认为本次激励计划规定的授予条件已成就，同意公司本次激励计划的首次授予日2025年9月2日，以3.96元/股的价格向58
名激励对象授予共计135.6553万股限制性股票。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象授
予限制性股票的公告》。
二、备查文件
第四届监事会第八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-03/cd575000-2d4b-41e9-aa2d-86ce4e69d66d.PDF
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2025-08-30 00:00│优彩资源（002998）：优彩资源公开发行可转换公司债券2025年度第二次临时受托管理事务报告
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中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层
二 〇 二 五 年 八月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）和《优彩环保资源科技股份有限公司（作为发行人）与长江证券承销
保荐有限公司（作为受托管理人）之可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露
文件、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”“优彩资源”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等
，由受托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称“受托管理人”或“长江保荐”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。
一、本期债券核准文件和核准规模
本次公开发行可转换公司债券发行方案经优彩环保资源科技股份有限公司2022年 6月 11日召开的第三届董事会第五次会议、202
2年 6月 29日召开的 2022年第一次临时股东大会审议通过及 2022年 12月 9日召开的第三届董事会第九次会议审议通过。
经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957
号）核准，公司于 2022年 12月14 日公开发行 600.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为60,000.00万元，
扣除相关的发行费用人民币 1,083.09万元后，实际募集资金净额58,916.91万元。
经深圳证券交易所《关于优彩环保资源科技股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（深证上〔2023〕4号）同意，公司
本次公开发行的可转换公司债券于 2023年 1月 9日起在深圳证券交易所上市交易。
二、优彩转债的主要条款
（一）债券简称及代码
债券简称：优彩转债，债券代码：127078.SZ。
（二）发行规模
本次可转债的发行总额为人民币 60,000.00万元，发行数量为 600.00万张。
（三）债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即 2022年 12月 14日至 2028年 12月 13日（如遇法定节假日或休息日
延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
（四）票面利率
第一年 0.4%、第二年 0.6%、第三年 1.2%、第四年 1.8%、第五年 2.5%、第六年 3.0%。到期赎回价为 115元（含最后一期利息
）。
（五）还本付息方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
1.年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票
面总金额；
i：指可转换公司债券的当年票面利率。
2.付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延
至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年
利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后
计息年度的利息。
（4）本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。（六）转股期限
2023年 6月 20日至 2028年 12月 13日。
（七）担保情况
本次发行的可转债不提供担保。
（八）信用级别
经东方金诚国际信用评估有限公司评级，公司主体信用等级为 A+，评级展望稳定，本次可转换公司债券的信用等级为 A+。
2023年 5月 16日，东方金诚国际信用评估有限公司出具债券跟踪评级报告（东方金诚债跟踪评字【2023】0016号），维持公司
主体信用等级为 A+，评级展望为稳定，维持“优彩转债”的信用等级为 A+。
（九）最新转股价格
本次可转债初始转股价格 7.35元/股，最新转股价格为 6.60元/股。
三、重大事项
长江保荐作为本次债券的保荐机构、主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债
券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、本次债券《募集说明书》《受托管理协议》的约定，现
将本次债券重大事项的具体情况报告如下：
根据公司发布的《关于 2025年半年度利润分配预案的公告》等相关公告，公司于 2025年 8月 27日召开第四届董事会第七次会
议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2025年半年度利润分配预案的议案》。
公司拟以实施分配方案股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.2元（含税），暂以截止 2025年 6月 3
0日公司总股本 326,411,630股为基数进行测算，合计拟派发现金股利 39,169,395.6元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股
本，公司剩余未分配利润结转下一年度。
本预案尚需提交公司 2025年第二次临时股东大会审议。
四、上述事项对发行人影响分析
根据发行人公告及受托管理人了解，公司权益分派方案符合法律规定和公司章程的相关规定，对发行人的公司治理、日常管理、
生产经营及偿债能力无重大不利影响，对发行人的偿债能力及到期兑付能力无重大不利影响，符合《募集说明书》的规定，此决议尚
需提交公司 2025年第二次临时股东大会审议。
长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发
行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。长江保荐后续将密切关注发
行人对本次债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注本次债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-30/e8ab823e-b42f-43fa-81db-b5e300fd7c83.PDF
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