公司公告☆ ◇002998 优彩资源 更新日期：2026-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-09-10 21:50 │优彩资源（002998）：优彩资源关于召开2026年第二次临时股东会的通知 │
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│2026-09-10 21:47 │优彩资源（002998）：董事会审计委员会关于公司2026年度向特定对象发行股票相关事项的书面审核意见│
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│2026-09-10 21:47 │优彩资源（002998）：董事会关于前次募集资金使用情况专项报告 │
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│2026-09-10 21:47 │优彩资源（002998）：关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 │
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│2026-09-10 21:46 │优彩资源（002998）：关于向特定对象发行A股股票预案披露的提示性公告 │
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│2026-09-10 21:46 │优彩资源（002998）：2026年度向特定对象发行A股股票预案 │
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│2026-09-10 21:46 │优彩资源（002998）：关于筹划公司控制权变更事项进展暨复牌的公告 │
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│2026-09-10 21:46 │优彩资源（002998）：简式权益变动报告书（转让方） │
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│2026-09-10 21:46 │优彩资源（002998）：：关于股东签署《股份转让协议》及公司签署《附条件生效的股份认购协议》暨公│
│ │司控股股东、... │
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│2026-09-10 21:46 │优彩资源（002998）：2026年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告 │
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2026-09-10 21:50│优彩资源（002998）：优彩资源关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 09 月 28 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 09 月 28 日9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 09 月 28 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 09 月 18 日
7、出席对象：
（1）于 2026 年 9月 18 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出
席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件 2），或
在网络投票时间内参加网络投票。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路 38 号公司一楼会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条 非累积投票提案 √
件的议案
2.00 关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股 非累积投票提案 √作为投票对象的子
股票方案的议案 议案数（10）
2.01 发行股票的种类和面值 非累积投票提案 √
2.02 发行方式和发行时间 非累积投票提案 √
2.03 发行对象及认购方式 非累积投票提案 √
2.04 发行数量 非累积投票提案 √
2.05 定价基准日、发行价格及定价原则 非累积投票提案 √
2.06 限售期安排 非累积投票提案 √
2.07 上市地点 非累积投票提案 √
2.08 募集资金金额及用途 非累积投票提案 √
2.09 滚存的未分配利润安排 非累积投票提案 √
2.10 决议的有效期 非累积投票提案 √
3.00 关于公司 2026 年度向特定对象发行 A 股 非累积投票提案 √
股票预案的议案
4.00 关于《公司 2026 年度向特定对象发行 A 非累积投票提案 √
股股票方案的论证分析报告》的议案
5.00 关于《公司 2026 年度向特定对象发行 A 非累积投票提案 √
股股票募集资金使用可行性分析报告》的
议案
6.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议 非累积投票提案 √
案
7.00 关于公司与特定对象签订《附条件生效的 非累积投票提案 √
股份认购协议》暨涉及关联交易事项的议
案
8.00 关于《2026 年度向特定对象发行 A股股 非累积投票提案 √
票摊薄即期回报填补措施及相关主体承
诺》的议案
9.00 关于公司设立募集资金专项账户的议案 非累积投票提案 √
10.00 关于提请股东会授权董事会或董事会授权 非累积投票提案 √
人士全权办理本次向特定对象发行 A 股股
票相关事宜的议案
以上议案已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司 2026 年 9 月 11 日刊登在巨潮资讯网（www.cninf
o.com.cn）的相关公告。
公司审议上述议案时，将对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 9 月 25 日上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00。
2、登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。
自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记；自然人股东委
托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、委托人有效身份证复印件、授权委托书和持股凭证办理登记；
法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定
代表人资格的有效证明（加盖公章的法人股东营业执照复印件）办理登记；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本
人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。
异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮件方式登记，电子邮件或信函以抵达本公司的时间为准（须在 2026 年 9月 25 日 17
：00 前送达或发送电子邮件至 dongmi@elitecolor.cn）本次会议不接受电话登记。
3、现场登记地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路 38 号公司董事会办公室。
4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
5、联系人：赖嫣珩，电话：0510-68836881，传真：0510-68836881，电子邮箱：dongmi@elitecolor.cn
6、本次会议会期预计不超过半天；出席会议股东的交通、食宿等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第十四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/5e1f235d-3ddc-4d5e-a77f-b2384beff857.PDF
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2026-09-10 21:47│优彩资源（002998）：董事会审计委员会关于公司2026年度向特定对象发行股票相关事项的书面审核意见
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《上市公司证
券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等法律、法规和规范性文件的规定，优彩环保资源科技股份有限公司（以下简
称“公司”或“本公司”）董事会审计委员会在全面了解和审核公司 2026年度向特定对象发行股票的相关文件后，发表书面审核意
见如下：
1、公司符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，具备向特定对象发行 A股股票的
条件和资格。
2、公司本次发行方案符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，本次发行有利于公
司持续发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
3、公司编制的《2026年度向特定对象发行 A股股票预案》符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规和规范性
文件的有关规定，本次发行有利于公司持续发展，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
4、公司编制的《2026年度向特定对象发行 A股股票方案的论证分析报告》充分论证了本次发行方案的必要性和可行性，符合《
公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，符合公司发展战略，符合公司及全体股东利益，不存
在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
5、公司编制的《2026年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告》对本次募集资金的使用的可行性进行了详细
分析，符合政策法规和公司战略规划，资金运用可提升公司综合实力和盈利能力，增强可持续发展能力，符合公司及全体股东利益。
6、公司编制的《前次募集资金使用情况报告》真实、准确、完整地反映公司前次募集资金的存在和使用情况，不存在虚假记载
、误导性陈述和重大遗漏。公司前次募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相
关规定，不存在违规使用募集资金的情形。
7、本次发行的发行对象为江阴市环保集团有限公司（以下简称“环保集团”），公司与环保集团签署了《附条件生效的股份认
购协议》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联方及关联交易的相关规定，本次发行构成关联交易。公司与环保集团签署
的《附条件生效的股份认购协议》符合法律、法规和规范性文件的有关规定。本次关联交易理由合理、充分，关联交易定价原则和方
法恰当、合理，遵循了公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性构成不利影响
。
8、公司就本次向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并制定了具体的填补回报措施，符合《国务院办
公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）《国务院关于进一步促进资本市场健
康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证
券监督管理委员会公告〔2015〕31 号）等规定，公司的相关主体对公司填补即期回报措施切实履行作出了承诺，有利于保障投资者
合法权益，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。
9、公司设立募集资金专项存储账户有利于更好地规范募集资金的使用与管理，便于募集资金的结算，提高募集资金使用效率，
保护投资者的合法权益，符合有关法律法规、规范性文件的要求。
10、本次提请股东会授权董事会及其授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜符合有关法律法规、规范性文件和《公司章
程》的规定，有利于本次发行相关事宜的快速推进，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
综上所述，公司本次向特定对象发行股票相关文件的编制和审议程序符合现行法律、法规以及《公司章程》的规定，不存在损害
公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，公司审计委员会一致同意公司本次发行的相关事项。本次向特定对象发行股票事项尚需
本次控制权变更事项尚需取得公司股东会对本次发行事项审议通过、有权国有资产监督管理机构审核同意、国家市场监督管理总局关
于经营者集中的审查通过（如适用），并经深圳证券交易所发行上市审核并获得中国证监会同意注册的批复方可实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/86cb325f-da87-48c3-b8a9-7e70561741aa.PDF
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2026-09-10 21:47│优彩资源（002998）：董事会关于前次募集资金使用情况专项报告
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优彩资源（002998）：董事会关于前次募集资金使用情况专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/89cfb801-3953-49dc-8f08-b0bc99c90f6f.PDF
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2026-09-10 21:47│优彩资源（002998）：关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票相关事项已经公司第四届董事会第十四次会议审议通
过，根据相关要求，公司对最近五年是否存在被证券监管部门和证券交易所采取处罚或监管措施的情况进行了自查，自查结果如下：
一、最近五年被证券监管部门行政处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚或处分的情形。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
公司最近五年内不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/690d9289-4c4b-44f2-9d0c-a3c723cf6adb.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：关于向特定对象发行A股股票预案披露的提示性公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 9 月 10日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于<公司 2026年度向特定对象发行 A股股票方案预案>的议案》等相关议案。《优彩环保资源科技股份有限公司 2026年度向特定对象
发行 A股股票预案》及相关文件已在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者查阅。
本次预案的披露事项不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或注册。本次预案所述向
特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚需取得公司股东会审议通过、有权国有资产监督管理机构审核同意、国家市场监督管理总
局关于经营者集中的审查通过（如需）、深圳证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，敬请广大投资
者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/22a6fa20-7378-4a4d-b37a-0660d66cf803.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：2026年度向特定对象发行A股股票预案
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优彩资源（002998）：2026年度向特定对象发行A股股票预案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/16c2c8eb-c1eb-4f9c-934e-ae21a12d4358.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：关于筹划公司控制权变更事项进展暨复牌的公告
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特别提示：
1、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）股票（证券简称：优彩资源；证券代码：002998）将
于 2026年 9月 11日（星期五）开市起复牌。
2、本次控制权变更事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
一、停牌情况概述
公司收到实际控制人戴泽新、王雪萍、戴梦茜通知，其正在筹划公司控制权变更事宜。为维护广大投资者利益，保证公平信息披
露，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6号—停复
牌》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：优彩资源；证券代码：002998）自 2026年 9月 4日（星期
五）开市起停牌。具体内容详见公司于 2026年 9月 4日披露的《关于筹划公司控制权变更事项的停牌公告》（公告编号：2026-049
）。停牌期间，相关各方积极推进本次交易的各项工作，因整体方案仍在协商，公司预计无法在 2026 年 9 月 8日（星期二）上午
开市起复牌，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：优彩资源；证券代码：002998）自 2026 年 9月 8日（星期二）
开市起继续停牌，预计停牌时间不超过 3个交易日。具体内容详见公司于 2026 年 9 月 8日披露的《关于筹划公司控制权变更事项
进展暨继续停牌的公告》（公告编号：2026-053）。
二、交易进展情况
2026年 9月 10日，公司实际控制人戴泽新、王雪萍及其一致行动人江阴市群英投资企业（有限合伙）（以下简称“群英投资”
）与江阴市环保集团有限公司（以下简称“环保集团”）签署了《戴泽新、王雪萍、江阴市群英投资企业（有限合伙）与江阴市环保
集团有限公司关于优彩环保资源科技股份有限公司之股份转让协议》；同日，公司与环保集团签署了《优彩环保资源科技股份有限公
司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》，上述协议约定：
（1）戴泽新、王雪萍、群英投资拟以协议转让的方式分别向环保集团转让上市公司 27,309,542股股份、49,322,742股股份、3,
956,521股股份（分别占上市公司股份总数的约 7.70%、13.90%、1.12%）；
（2）环保集团拟以现金方式认购上市公司向特定对象发行的不超过33,000,000股股份（含本数），认购款金额不超过人民 30,0
00.00万元（含本数）。上述交易完成后，环保集团预计最高将持有公司 113,588,805 股股份，假设自本次发行董事会决议公告日至
发行日公司股份总数不变，则环保集团持有上市公司股份数量占上市公司股份总数的比例约 29.29%，预计公司控股股东将由戴泽新
变更为环保集团，公司实际控制人将由戴泽新、王雪萍、戴梦茜变更为江阴市人民政府国有资产监督管理办公室。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 刊 登 在 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的《关于股东签
署<股份转让协议>及公司签署<附条件生效的股份认购协议>暨公司控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告》（公告编号：20
26-056）。
三、复牌安排
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6号——停复牌》等有关规定，经公司向深
圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：优彩资源，股票代码：002998）自 2026年 9月 11日（星期五）开市起复牌。
四、其他说明
1、本次控制权变更事项尚需取得公司股东会对本次发行事项审议通过、有权国有资产监督管理机构审核同意、国家市场监督管
理总局关于经营者集中的审查通过（如适用）、深圳证券交易所的合规确认、深圳证券交易所发行上市审核并获得中国证监会同意注
册的批复、向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股份转让过户登记。该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不
确定性，请投资者注意相关风险。
2、公司股票复牌后，公司将根据本次交易事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。公司指定信息
披露媒体为《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告为准
。敬请广大投资者关注后续公告，并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/abdc3a07-b53c-44d7-bd0c-9d593af2e121.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：简式权益变动报告书（转让方）
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优彩资源（002998）：简式权益变动报告书（转让方）。公告详情请查看附件
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：：关于股东签署《股份转让协议》及公司签署《附条件生效的股份认购协议》暨公司控
│股股东、...
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优彩资源（002998）：：关于股东签署《股份转让协议》及公司签署《附条件生效的股份认购协议》暨公司控股股东、...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/d3b7e24e-d4d3-4efa-93db-4b80188bbc81.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：2026年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告
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使用可行性分析报告
二〇二六年九月
一、本次募集资金的使用计划
本次向特定对象发行股票拟募集资金总额为不超过人民币 30,000.00 万元（含本数），扣除相关发行费用后将全部用于补充流
动资金。
二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析
（一）项目必要性分析
1、环保集团成为公司控股股东，保障公司长期持续稳定发展
本次发行完成后，预计环保集团将成为上市公司的控股股东，江阴市国资办将成为上市公司的实际控制人，其将充分利用资金、
资源优势支持上市公司业务发展，充分发挥上市公司在国内再生涤纶纤维领域的龙头企业优势，持续提升上市公司资产质量和盈利能
力，提升上市公司价值，争取为广大股东、特别是中小股东带来更为丰厚的回报。
2、补充营运资金，保障业务长期可持续发展
公司顺应国家“构建节约型社会、发展循环经济”的政策导向，坚持“变废为宝、环保优先”的发展理念，坚持扎根于绿色涤纶
纤维新材料的研发与生产，充分发挥产品、客户、技术等方面的优势，上市以来业务规模稳步增长，市场地位日益凸显。近年来，随
着公司持续开发差异化、功能型涤纶短纤维新产品及非织造布产品，稳步开展固定资产投资建设，并加大营销队伍的建设力度、拓展
国际市场布局、树立品牌形象，公司在技术研发、人才引进、营运资金周转等方面的资金需求日益增加。
本次发行募集资金净额拟全部用于补充流动资金。募集资金到位后，公司营运资金将得到有效补充，更好地满足公司生产、运营
的日常资金周转需要，助力公司持续优化业务布局、加大技术创新与研发投入，进一步提升公司业务动态调整能力与市场竞争力，在
不断变化的市场环境中保障公司业务长期可持续发展。
（二）项目可行性分析
1、符合相关法律法规的规定
本次向特定对象发行股票募集资金扣除发行费用后全部用于补充流动资金符合《发行注册管理办法》《〈上市公司证券发行注册
管理办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意
见第 18号》关于募集资金运用的相关规定，具备可行性。
2、公司具备完善的法人治理结构和内部控制体系
公司根据中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关于上市公司规范运作的有关规定，建立了规范的公司治理体系，健全了各项
规章制度和内控制度，并在日常生产经营过程中不断地改进和完善。
公司已根据相关规定制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以保证募
集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。
三、本次发行对公司经营管理、财务状况等的影响
（一）对公司经营管理的影响
本次募集资金扣除发行费用后，将全部用于补充流动资金，有效缓解公司日常经营活动的资金压力，为公司业务发展提供资金保
障。本次发行完成后，公司的资金实力及资产规模将有效提升，抗风险能力得到增强，提升公司综合实力，实现公司的长期可持续发
展，有利于维护公司控制权稳定，维护全体股东的长远利益。
（二）对公司财务状况的影响
本次发行完成后，公司的资产总额与净资产总额将相应增加，公司的资金实力进一步增强，公司资产负债结构更趋稳健，有利于
增强公司抵御财务风险的能力，为公司的持续发展提供良好的保障，符合公司的实际情况和战略需求。
四、董事会关于本次募集资金使用的可行性分析结论
综上所述，本次募集资金使用符合公司整体战略发展规划及相关法律法规的规定，具有实施的必要性和可行性，募集资金的使用
有利于公司的长远可持续发展，有利于增强公司的核心竞争力，符合全体股东的根本利益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/95bd23d7-b77b-464f-9370-f9d8dcee0041.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：关于向特定对象发行A股股票导致股东权益变动的提示性公告
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优彩资源（002998）：关于向特定对象发行A股股票导致股东权益变动的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/e252bbc8-50a1-43ce-ad84-bbbb8d4f0467.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报填补措施及相关主体承诺的公告
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优彩资源（002998）：关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报填补措施及相关主体承诺的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/110e819e-c16e-4bab-b96c-a348bf0a2a4a.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：第四届董事会第十四次会议决议公告
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优彩资源（002998）：第四届董事会第十四次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/7a22cddf-d3ba-487c-b3a2-2c6f107c0201.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：2026年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告
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优彩资源（002998）：2026年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/14f2221e-414b-45bd-a304-ba8b950215f5.PDF
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2026-09-10 21:46│优彩资源（002998）：关于优彩转债复牌及恢复转股的提示性公告
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特别提示：
债券代码：127078 债券简称：优彩转债
转股起止时间：2023年6月20日至2028年12月13日
暂停转股时间：2026年9月4日至2026年9月10日
恢复转股时间：2026年9月11日
恢复转股后的转股价格：6.11元/股
一、停牌情况概述
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）收到实际控制人戴泽新、王雪萍、戴梦茜通知，其正在筹划
公司控制权变更事宜。
为维护广大投资者利益，保证公平信息披露，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第6号—停复牌》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：优彩资源；证
券代码：002998）自2026年9月4日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过2个交易日。具体内容详见公司于2026年9月4日披露
的《关于筹划公司控制权变更事项的停牌公告》（公告编号：2026-049）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——
可转换公司债券》第三十五条规定：“上市公司股票停复牌的，其可转债同时停复牌并暂停或者恢复转股”。因此，经公司向深圳证
券交易所申请，“优彩转债”自2026年9月4日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过2个交易日，停牌期间暂停转股。具体内
容详见公司于2026年9月4日披露的《关于优彩转债停牌及暂停转股的公告》（公告编号：2025-050）。
停牌期间，相关各方积极推进本次交易的各项工作，因整体方案仍在协商，公司预计无法在2026年9月8日（星期二）上午开市起
复牌，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：优彩资源；证券代码：002998）自2026年9月8日（星期二）开市起继续
停牌，预计停牌时间不超过3个交易日；“优彩转债”自2026年9月8日（星期二）开市起继续停牌，预计停牌时间不超过3个交易日，
停牌期间暂停转股。具体内容详见公司于2026年9月8日披露的《关于筹划公司控制权变更事项进展暨继续停牌的公告》（公告编号：
2026-053）。
二、交易进展情况
2026年9月10日，公司实际控制人戴泽新、王雪萍及其一致行动人江阴市群英投资企业（有限合伙）（以下简称“群英投资”）
与江阴市环保集团有限公司（以下简称“环保集团”）签署了《戴泽新、王雪萍、江阴市群英投资企业（有限合伙）与江阴市环保集
团有限公司关于优彩环保资源科技股份有限公司之股份转让协议》；同日，公司与环保集团签署了《优彩环保资源科技股份有限公司
向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》，上述协议约定：
（1）戴泽新、王雪萍、群英投资拟以协议转让的方式分别向环保集团转让上市公司27,309,542股股份、49,322,742股股份、3,9
56,521股股份（分别占上市公司股份总数的约7.70%、13.90%、1.12%）；
（2）环保集团拟以现金方式认购上市公司向特定对象发行的不超过33,000,000股股份（含本数），认购款金额不超过人民币30,
000.00万元（含本数）。
上述交易完成后，环保集团预计最高将持有公司113,588,805股股份，假设自本次发行董事会决议公告日至发行日公司股份总数
不变，则环保集团持有上市公司股份数量占上市公司股份总数的比例约29.29%，预计公司控股股东将由戴泽新变更为环保集团，公司
实际控制人将由戴泽新、王雪萍、戴梦茜变更为江阴市人民政府国有资产监督管理办公室。
具体内容详见公司于同日刊登在《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股东签署<股份转让协议>及公司签
署<附条件生效的股份认购协议>暨公司控股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2026-056）。
三、复牌及恢复转股安排
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6号——停复牌》等有关规定，经公司向深
圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：优彩资源，股票代码：002998）将于 2026年 9月 11日（星期五）开市起复牌。具体内容
详见公司同日披露的《关于筹划控制权变更事项进展暨复牌的公告》（公告编号：2026-054）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号—可转换公司债券》的相关规定，经向深圳证券交易所申请，“优彩转债
”将于 2026年 9月 11日（星期五）开市起复牌并恢复转股。
本次交易事项能否最终实施完成及实施结果尚存在重大不确定性，公司将根据后续进展情况及时履行相关信息披露义务，敬请公
司可转换公司债券持有人留意并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/32c61a06-7c30-4086-af88-ef65fe1c8652.PDF
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2026-09-10 21:45│优彩资源（002998）：：关于2026年度向特定对象发行A股股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投
│资者...
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年度向特定对象发行 A 股股票事项（以下简称“本次发行”）已经
由公司于 2026 年 9 月 10日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过。现就本次发行公司不存在直接或通过利益相关方向参与认
购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向本次发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，也不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务
资助或者补偿的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/8101ff6c-bf54-48d6-96e2-f7c1c466a044.PDF
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2026-09-10 21:45│优彩资源（002998）：会计师事务所关于前次募集资金使用情况的鉴证报告
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优彩资源（002998）：会计师事务所关于前次募集资金使用情况的鉴证报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/3b9e871e-9212-4b4f-9e24-9f0d7134b9b0.PDF
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2026-09-10 21:45│优彩资源（002998）：关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》暨关联交易的公告
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优彩资源（002998）：关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》暨关联交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/5020780d-d3e8-466c-b6a2-3d221ca3b31f.PDF
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2026-09-10 21:44│优彩资源（002998）：第四届董事会第四次独立董事专门会议审核意见
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优彩资源（002998）：第四届董事会第四次独立董事专门会议审核意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/377f6adf-0a06-40b9-88d2-fc43f82c5245.PDF
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2026-09-08 19:16│优彩资源（002998）：优彩资源公开发行可转换公司债券2026年度临时受托管理事务报告
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中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路 128号 302-1、302-2、303-3室二 〇 二 六 年 九月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）和《优彩环保资源科技股份有限公司（作为发行人）与长江证券承销
保荐有限公司（作为受托管理人）之可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露
文件、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”“优彩资源”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等
，由受托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称“受托管理人”或“长江保荐”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。
一、本期债券核准文件和核准规模
本次公开发行可转换公司债券发行方案经优彩环保资源科技股份有限公司2022年 6月 11日召开的第三届董事会第五次会议、202
2年 6月 29日召开的 2022年第一次临时股东大会审议通过及 2022年 12月 9日召开的第三届董事会第九次会议审议通过。
经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957
号）核准，公司于 2022年 12月14 日公开发行 600.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为60,000.00万元，
扣除相关的发行费用人民币 1,083.09万元后，实际募集资金净额58,916.91万元。
经深圳证券交易所《关于优彩环保资源科技股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（深证上〔2023〕4号）同意，公司
本次公开发行的可转换公司债券于 2023年 1月 9日起在深圳证券交易所上市交易。
二、优彩转债的主要条款
（一）债券简称及代码
债券简称：优彩转债，债券代码：127078.SZ。
（二）发行规模
本次可转债的发行总额为人民币 60,000.00万元，发行数量为 600.00万张。
（三）债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即 2022年 12月 14日至 2028年 12月 13日（如遇法定节假日或休息日
延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
（四）票面利率
第一年 0.4%、第二年 0.6%、第三年 1.2%、第四年 1.8%、第五年 2.5%、第六年 3.0%。到期赎回价为 115元（含最后一期利息
）。
（五）还本付息方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
1.年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票
面总金额；
i：指可转换公司债券的当年票面利率。
2.付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延
至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年
利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后
计息年度的利息。
（4）本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。（六）转股期限
2023年 6月 20日至 2028年 12月 13日。
（七）担保情况
本次发行的可转债不提供担保。
（八）信用级别
经东方金诚国际信用评估有限公司评级，公司主体信用等级为 A+，评级展望稳定，本次可转换公司债券的信用等级为 A+。
2023年 5月 16日，东方金诚国际信用评估有限公司出具债券跟踪评级报告（东方金诚债跟踪评字【2023】0016号），维持公司
主体信用等级为 A+，评级展望为稳定，维持“优彩转债”的信用等级为 A+。
（九）最新转股价格
本次可转债初始转股价格 7.35元/股，最新转股价格为 6.11元/股。
三、重大事项
长江保荐作为本次债券的保荐机构、主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债
券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、本次债券《募集说明书》《受托管理协议》的约定，现
将本次债券重大事项的具体情况报告如下：
近日，公司收到实际控制人戴泽新、王雪萍、戴梦茜通知，实际控制人正在筹划公司控制权变更事宜。鉴于该事项正在筹划洽谈
中，目前尚存在重大不确定性，为维护广大投资者利益，保证公平信息披露，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所
股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6号—停复牌》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票
（证券简称：优彩资源；证券代码：002998）自 2026年 9月 4日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过 2个交易日。根据《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》第三十五条规定：“上市公司股票停复牌的，其可转债同时停
复牌并暂停或者恢复转股”。因此，“优彩转债”将于 2026年 9月 4日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过 2个交易日，
停牌期间暂停转股。
公司已于 2026年 9月 4日发布《关于筹划公司控制权变更事项的停牌公告》、《关于优彩转债停牌及暂停转股的公告》的公告
四、上述事项对发行人影响分析
根据发行人公告及受托管理人了解，该事项可能会导致公司控制权发生变化。由于相关协议尚未签署，本次筹划公司控制权变更
事项尚存在一定的不确定性，不排除存在终止的风险。
长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发
行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。长江保荐后续将密切关注发
行人对本次债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注本次债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-09/fe64801a-d352-4c50-89ef-a60fc7bd1202.PDF
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2026-09-07 18:22│优彩资源（002998）：关于筹划公司控制权变更事项进展暨继续停牌的公告
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优彩资源（002998）：关于筹划公司控制权变更事项进展暨继续停牌的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/f7b6a542-af3b-4326-912e-c5faebaeb75a.PDF
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2026-09-03 20:41│优彩资源（002998）：关于筹划公司控制权变更事项的停牌公告
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特别提示：
1、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）股票（证券简称：优彩资源；证券代码：002998）自 20
26年 9月 4日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过 2个交易日。
2、由于相关协议尚未签署，本次筹划公司控制权变更事项尚存在一定的不确定性，不排除存在终止的风险。敬请广大投资者谨
慎决策，注意投资风险。
近日，公司收到实际控制人戴泽新、王雪萍、戴梦茜通知，实际控制人正在筹划公司控制权变更事宜。鉴于该事项正在筹划洽谈
中，目前尚存在重大不确定性，为维护广大投资者利益，保证公平信息披露，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所
股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6号—停复牌》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票
（证券简称：优彩资源；证券代码：002998）自 2026年 9月 4日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过 2个交易日。
停牌期间，公司将根据相关事项进展情况，严格按照法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。待上述事项确定后，公司将
及时披露相关公告并申请公司股票复牌。
公司指定的信息披露媒体为《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告
为准。因上述事项尚存在一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/6b557a24-0fd1-4d1f-9c1a-b43f934e4071.PDF
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2026-09-03 20:41│优彩资源（002998）：关于优彩转债停牌及暂停转股的公告
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特别提示：
1.债券代码：127078
2.债券简称：优彩转债
3.转股起止日期：2023 年 06 月 20 日至 2028 年 12 月 13 日。
4.暂停转股日期：2026 年 09 月 04 日至 2026 年 09 月 07 日。
5.预计恢复转股日期：2026 年 09 月 08 日。
一、债券的基本情况及停牌、暂停转股的原因
（一）债券的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957
号）核准，公司于 2022年 12月 14日向社会公开发行了面值总额 6亿元的可转换公司债券，每张面值人民币 100元，发行数量为 60
0.00万张，期限 6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2023〕4号”文同意，公司60,000.00万元可转换公司债券已于 2023年 1
月 9日在深交所挂牌交易，债券简称“优彩转债”，债券代码“127078”。
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2022年 12月 20日）满六个月后的第一个交易日（2023年 6
月 20日）起至可转换公司债券到期日（2028年 12月 13日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息
款项不另计息）。
（二）优彩转债停牌及暂停转股的原因
近日，公司收到实际控制人戴泽新、王雪萍、戴梦茜通知，实际控制人正在筹划公司控制权变更事宜。鉴于该事项正在筹划洽谈
中，目前尚存在重大不确定性，为维护广大投资者利益，保证公平信息披露，避免对公司股价造成重大影响，根据《深圳证券交易所
股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 6号—停复牌》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票
（证券简称：优彩资源；证券代码：002998）自2026年 9月 4日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过 2个交易日。具体内容
详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于筹划公司控制权变更事项的停牌公告》（公告编号：2026-049）
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》第三十五条规定：“上市公司股票停复牌的，其可
转债同时停复牌并暂停或者恢复转股”。因此，“优彩转债”将于 2026 年 9 月 4 日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过
2 个交易日，停牌期间暂停转股，敬请“优彩转债”债券持有人留意。
二、其他说明
公司将根据上述事项进展情况，严格按照法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。待上述事项确定后，公司将及时披露相
关公告并申请公司可转换公司债券复牌和恢复转股。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/89b3128d-edee-4a87-a7f0-6912a9157c0f.PDF
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2026-09-03 19:11│优彩资源（002998）：关于不提前赎回优彩转债的公告
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特别提示：
1、自 2026年 8月 7日至 2026 年 9月 3日，优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 15 个交易日的收
盘价格不低于“优彩转债”当期转股价格的 130%。（即 7.943元/股），已触发“优彩转债”的有条件赎回条款。
2、公司已于 2026年 9月 3日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不提前赎回“优彩转债”的议案》：决定本次
不行使“优彩转债”的提前赎回权利，且自 2026年 9月 4日起至 2026年 12月 3日，“优彩转债”在触发有条件赎回条款时，公司
均不行使提前赎回权利。自 2026年 12月 3日后首个交易日重新计算，若“优彩转债”再次触发赎回条款，董事会将另行召开会议决
定是否行使“优彩转债”的提前赎回权利。
一、可转换公司债券发行上市基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957
号）核准，公司于 2022年12月 14日向社会公开发行了面值总额 6亿元的可转换公司债券，每张面值人民币 100元，发行数量为 600
.00万张，期限 6年。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2023〕4号”文同意，公司 60,000.00万元可转换公司债券已于 2023年 1
月 9日在深交所挂牌交易，债券简称“优彩转债”，债券代码“127078”。
（三）可转换公司债券转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2022年 12月 20日）满六个月后的第一个交易日（2023年 6
月 20日）起至可转换公司债券到期日（2028年 12月 13日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息
款项不另计息）。
（四）可转换公司债券价格调整情况
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 7.35元/股，2023年 10月 9日，公司实施 2023年半年度权益分派方案，向全体股
东每 10股派发现金股利1.50元（含税），自 2023年 10月 9日起，优彩转债的转股价格由 7.35元/股调整为 7.20元/股。详见公司
2023年 9月 23日在巨潮资讯网发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-058）。
2024年 6月 13日，公司实施 2023年度权益分派方案，以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份数量 2
,409,900股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.5元（含税）。自 2024年 6月 13日起，优彩转债的转股价格由 7.20元/股
调整为 7.15元/股。详见公司 2024年 6月 5日在巨潮资讯网发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2024-
030）。
2025年 1月 7日，公司实施 2024年前三季度权益分派方案，以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份
数量 2,409,900股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.5元（含税）。自 2025年 1月 7日起，优彩转债的转股价格由 7.15
元/股调整为 7.00元/股。详见公司 2024年 12月 31日在巨潮资讯网发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号
：2024-070）。
2025 年 6 月 19 日，公司实施 2024 年度权益分派方案，以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份数
量 1,371,553股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 4元（含税）。自 2025年 6月 19日起，优彩转债的转股价格由 7.00元/
股调整为 6.60元/股。详见公司 2025年 6月 12日在巨潮资讯网发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：20
25-030）。
2025年 10月 13日，公司实施 2025年半年度利润分配方案，以实施分配方案股权登记日的总股本（其中回购专用证券账户中的
股份 15,000 股不参与本次权益分派）为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.2元（含税）。自 2025年 10 月 13 日起优彩转
债的转股价格由 6.60 元/股调整为 6.48 元/股，详见公司2025年 9月 26日在巨潮资讯网发布的《关于可转换公司债券转股价格调
整的公告》（公告编号：2025-058）
2026 年 5月 20 日，公司实施 2025 年度权益分派方案，以实施分配方案股权登记日的总股本，减去公司回购专户持有的股份
数量 15,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.7 元（含税）。自 2026 年 5月 20 日起，优彩转债的转股价格由 6.
48 元/股调整为 6.31 元/股。详见公司 2026 年 5月 12 日在巨潮资讯网发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公
告编号：2026-028）。
2026 年 8月 3日，公司实施 2026年半年度利润分配方案，以实施分配方案股权登记日的总股本（354,818,663股）减去公司回
购专户持有的股份数量（15,000股）为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 2元（含税）。自 2026年 8月 3日起，优彩转债的转
股价格由 6.31 元/股调整为 6.11元/股。详见公司 2026 年 7月 24日在巨潮资讯网发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公
告》（公告编号：2026-043）。
二、可转债有条件赎回条款
根据《募集说明书》的约定，“优彩转债”有条件赎回条款的相关约定如下：转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公
司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价计算。
三、本次可转债有条件赎回条款触发情况
自 2026年 8月 7日至 2026年 9月 3日，公司股票已有 15个交易日的收盘价格不低于“优彩转债”当期转股价格的 130%。（即
7.943元/股）。根据《募集说明书》约定，已触发“优彩转债”的有条件赎回条款。
四、可转债本次不提前赎回的原因及审议程序
2026 年 9月 3日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于不提前赎回“优彩转债”议案》，结合当前的市场状
况及公司的实际情况，为保护投资者利益，公司董事会决定本次不行使“优彩转债”的提前赎回权利，且自本次董事会审议通过后 3
个月内（即 2026年 9月 4日起至 2026年 12月 3日），如再次触发“优彩转债”的上述有条件赎回条款，公司均不行使提前赎回权
利。自 2026年 12月 3日后的首个交易日起重新计算，若“优彩转债”再次触发有条件赎回条款，届时公司将另行召开董事会审议决
定是否行使“优彩转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。
五、公司实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“优彩转债”
的情况及未来六个月内减持“优彩转债”的计划
经公司自查，在本次“优彩转债”赎回条件满足前6个月内，公司控股股东、 实际控制人、持有5%以上股份的股东、董事、高级
管理人员不存在交易“优彩转债”的情形。
截至本公告披露日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员在未来六个月内减持
“优彩转债”的计划。公司将继续关注上述相关主体，如未来上述主体拟减持“优彩转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规规
定减持，并依规履行信息披露义务。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐人认为：优彩资源本次不提前赎回“优彩转债”的事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《
可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关法律法规的规定及《募集
说明书》关于有条件赎回的约定。保荐人对优彩资源本次不提前赎回“优彩转债”的事项无异议。
七、备查文件
1、第四届董事会第十三次会议决议；
2、保荐机构出具的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/d3da9966-6a25-427d-b428-e333119c7e74.PDF
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2026-09-03 19:11│优彩资源（002998）：第四届董事会第十三次会议决议公告
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优彩资源（002998）：第四届董事会第十三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/bd9c8187-2f11-4722-b877-a5fd3d945575.PDF
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2026-09-03 19:10│优彩资源（002998）：不提前赎回优彩转债的核查意见
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长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“优彩资
源”或“公司”）公开发行可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司不提前赎回“优彩转债”的事
项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、“优彩转债”基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957
号）核准，公司于 2022年 12月14日向社会公开发行了面值总额 6亿元的可转换公司债券，每张面值人民币 100元，发行数量为 600
.00万张，期限 6年。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2023〕4号”文同意，公司60,000.00万元可转换公司债券已于 2023年 1
月 9日在深交所挂牌交易，债券简称“优彩转债”，债券代码“127078”。
（三）可转债转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2022年12月 20日）满六个月后的第一个交易日（2023年 6
月 20日）起至可转换公司债券到期日（2028年 12月 13日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息
款项不另计息）。
（四）可转债转股价格调整情况
本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为 7.35元/股，2023年 10月 9日，公司实施 2023年半年度权益分派方案，向全体股
东每 10股派发现金股利 1.50元（含税），自 2023年 10月 9日起，优彩转债的转股价格由 7.35元/股调整为 7.20元/股。
2024年 6月 13日，公司实施 2023年度权益分派方案，以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份数量 2
,409,900股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 0.5元（含税）。自 2024年 6月 13日起，优彩转债的转股价格由 7.20元/股
调整为 7.15元/股。
2025年 1月 7日，公司实施 2024年前三季度权益分派方案，以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份
数量 2,409,900股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.5元（含税）。自 2025年 1月 7日起，优彩转债的转股价格由 7.15
元/股调整为 7.00元/股。
2025年 6月 19日，公司实施 2024年度权益分派方案，以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份数量 1
,371,553股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 4元（含税）。自 2025年 6月 19日起，优彩转债的转股价格由 7.00元/股调
整为 6.60元/股。
2025年 10月 13日，公司实施 2025年半年度利润分配方案，以实施分配方案股权登记日的总股本（其中回购专用证券账户中的
股份 15,000股不参与本次权益分派）为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.2元（含税）。自 2025年 10月13日起优彩转债的
转股价格由 6.60元/股调整为 6.48元/股。
2026年 5月 20日，公司实施 2025年度权益分派方案，以实施分配方案股权登记日的总股本，减去公司回购专户持有的股份数量
15,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 1.7元（含税）。自 2026年 5月 20日起，优彩转债的转股价格由 6.48元/股调
整为 6.31元/股。
2026 年 8月 3日，公司实施 2026年半年度利润分配方案，以实施分配方案股权登记日的总股本（354,818,663股）减去公司回
购专户持有的股份数量（15,000股）为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 2元（含税）。自 2026年 8月 3日起，优彩转债的转
股价格由 6.31元/股调整为 6.11元/股。
二、“优彩转债”赎回条款与触发情况
（一）触发赎回情形
自 2026年 8月 7日至 2026年 9月 3日，公司股票已有 15个交易日的收盘价格不低于“优彩转债”当期转股价格的 130%。（即
7.943元/股）。根据《募集说明书》约定，已触发“优彩转债”的有条件赎回条款。
（二）有条件赎回条款
根据《募集说明书》的约定，“优彩转债”有条件赎回条款的相关约定如下：转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公
司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价计算。
三、优彩转债不提前赎回的审议程序
2026年 9月 3日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于不提前赎回“优彩转债”议案》，结合当前的市场状况
及公司的实际情况，为保护投资者利益，公司董事会决定本次不行使“优彩转债”的提前赎回权利，且自本次董事会审议通过后 3个
月内（即 2026年 9月 4日起至 2026年 12月 3日），如再次触发“优彩转债”的上述有条件赎回条款，公司均不行使提前赎回权利
。
自 2026年 12月 3日后的首个交易日起重新计算，若“优彩转债”再次触发有条件赎回条款，届时公司将另行召开董事会审议决
定是否行使“优彩转债”的提前赎回权利，并及时履行信息披露义务。
四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“优彩转
债”的情况及未来六个月内减持“优彩转债”的计划
经查，公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内不存在交易
“优彩转债”的情形。
截至本公告披露日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持有 5%以上股份的股东、董事、高级管理人员在未来六个月内减
持“优彩转债”的计划。公司将继续关注上述相关主体，如未来上述主体拟减持“优彩转债”，公司将督促其严格按照相关法律法规
规定减持，并依规履行信息披露义务。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：优彩资源本次不提前赎回“优彩转债”的事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《
可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等相关法律法规的规定及《募集
说明书》关于有条件赎回的约定。保荐人对优彩资源本次不提前赎回“优彩转债”的事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/47c821b3-d3c2-4eea-ae62-38219a696375.PDF
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2026-08-27 18:06│优彩资源（002998）：关于优彩转债可能满足赎回条件的提示性公告
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优彩资源（002998）：关于优彩转债可能满足赎回条件的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/fb3ca050-1f51-4b5e-adb4-19b443677ceb.PDF
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2026-08-10 00:00│优彩资源（002998）：关于注销回购股份并变更注册资本暨通知债权人的公告
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一、注销回购股份并变更注册资本的情况
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月15日召开的第四届董事会第十二次会议、于2026年8月4日召
开的2026年第一次临时股东会审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，同意将存放于回购专用证券账户中的15,000股回
购股份的用途由“用于员工股权激励或员工持股计划”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，并按规定办理股份注销、工商变更
登记等相关手续。具体内容详见刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等媒体上的《关于变更回购股份用途并注销的公告
》（公告编号：2026-033）
上述回购股份注销完成后，公司总股本将减少15,000股。截至2026年6月30日，“优彩转债”因转股减少1,841,574张，转股数量
为28,417,729股。综上，公司股份总数由326,398,400股变更为354,801,129股， 公司注册资本由人民币32,639.84万元变更为35,480
.1129万元。
二、依法通知债权人相关情况
公司回购股份注销完成后将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，公司特此通知债权人如
下：公司债权人自接到公司通知之日起30日内，未接到通知的自本公告披露之日起45日内，可凭有效债权文件及相关凭证要求公司清
偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使前述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据债权文件的
约定继续履行。
债权人如要求公司清偿债务或提供相应的担保，应根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的有关规定向公司提出书面要求，
并随附有关证明文件。
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带
法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除前述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代
理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除前述文件外，还
需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。 若债权人在上述期限内无异议的，本次回购注销将按法定程序继续实施
， 届时公司将按程序办理减少注册资本的变更登记手续。
（二）债权申报的具体方式
债权人可采用现场或邮寄的方式申报，以邮寄方式申请的，申报日以寄出邮戳日为准，来函请在信封注明“申报债权”字样。具
体方式如下：
1、申报时间：2026年8月10日至2026年9月24日（工作日上午8:30 12:00，下午12:40-17:10）
2、登记地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路38号优彩资源证券部
3、联系人：赖嫣珩女士
4、联系电话：0510-68836881
5、邮编：214416
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-10/a7f7ea01-3eb8-45ab-9b98-73f006867135.PDF
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2026-08-04 20:09│优彩资源（002998）：2026年第一次临时股东会法律意见书
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致：优彩环保资源科技股份有限公司
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第一次临时股东会于 2026 年 8 月 4 日（星期二）下午 14:30
在江苏省江阴市祝塘镇环西路38 号公司一楼会议室如期召开。上海璟和律师事务所经公司聘请，委派徐艺嘉律师、梅彦律师列席现
场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）
等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《优
彩环保资源科技股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定，就本次股东会的召集和召开程序、召集人及
出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果
是否符合《公司法》《股东会规则》《公司章程》以及《议事规则》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的提案内容以及这些
提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所律师发表意见的前提是假定公司提交给本所律师的资料（包括但
不限于股东名册、有关股东的身份证明、授权委托书、营业执照等）是真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授权书均
获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。本所同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件公告，
并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东会之目的而使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得
用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了
核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东会的召集和召开程序
本次股东会是由公司董事会根据 2026年 7月 15日召开的第四届董事会第十二次会议决议召集。公司已在巨潮资讯网等中国证券
监督管理委员会指定媒体公告了《优彩环保资源科技股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-0
36），并决定于 2026 年 8 月 4 日（星期二）下午14:30 在江苏省江阴市祝塘镇环西路 38 号公司一楼会议室召开公司 2026 年第
一次临时股东会，本次股东会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
现场会议于 2026 年 8 月 4 日（星期二）下午 14:30 在江苏省江阴市祝塘镇环西路 38 号公司一楼会议室召开；通过深圳证
券交易所交易系统投票的时间为：2026 年 8 月 4 日（星期二）上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和下午 13:00 至15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2026 年 8 月 4 日（星期二）上午 9:15至下午 15:00 期间的任意时间。
公司已将本次股东会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为：2026 年 7
月 28 日。
本所律师认为，本次股东会召集、召开的程序符合《公司法》《股东会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《公司章程》和《议事规则》的规定。
二、本次股东会会议召集人和出席人员的资格
本次股东会由公司董事会召集。参加本次股东会的股东及股东代表（包括委托代理人）共有 178 人，代表有表决权的股份 175,
871,000 股，占公司有表决权股份总数的 49.5685%，其中：参加现场会议的股东及股东代表（包括委托代理人）5 人，代表有表决
权的股份 174,732,000 股，占公司有表决权股份总数的49.2475%；通过网络投票的股东及股东代表 173 人，代表有表决权的股份1,
139,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.3210%。
根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有证券账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持
有股东出具的合法有效的授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件。该等股东均于 2026年 7 月 28 日，即公司公告的
股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括委托代理人）的资格，其身份已由深圳证券交易所交易系
统和互联网投票系统进行认证。
本次股东会由公司董事会召集，由董事长戴泽新先生主持。公司董事、部分高级管理人员及聘任的律师以现场或者视频方式出席
/列席了本次会议。
本所律师认为，本次股东会召集人员和参加人员的资格均符合《公司法》《股东会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《
公司章程》和《议事规则》的规定。
三、本次股东会的表决程序和表决结果
本次股东会的表决采取了现场表决和网络投票相结合的方式。出席本次股东会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明
的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统对公告中列明的事项进行了表决。
本次股东会现场会议议案的表决按《公司章程》《议事规则》及公告规定的程序由本所律师、股东代表等共同进行了计票、监票
工作。本次股东会网络投票结果由深圳证券信息有限公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及深圳证券信息有限公司统计的网络投票结果，本次股东会审议通过了如下议案：
（一）《关于修订<董事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
表决结果：同意 175,546,400 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8154%；反对 179,500 股，占出席本次股东会有
效表决权股份总数的 0.1021%；弃权 145,100 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0825%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 814,400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 71.5013%；反对 179,500
股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 15.7594%；弃权 145,100 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总
数的 12.7392%。
（二）《关于变更回购股份用途并注销的议案》
表决结果：同意 175,588,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8393%；反对 142,000 股，占出席本次股东会有
效表决权股份总数的 0.0807%；弃权 140,700 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0800%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 856,300股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 75.1800%；反对 142,000
股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 12.4671%；弃权 140,700 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总
数的 12.3529%。
（三）《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 175,591,200 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8409%；反对 128,000 股，占出席本次股东会有
效表决权股份总数的 0.0728%；弃权 151,800 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0863%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 859,200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 75.4346%；反对 128,000
股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 11.2379%；弃权 151,800 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总
数的 13.3275%。
本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程
》《议事规则》的相关规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司 2026 年第一次临时股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、其他规范性文件
以及《公司章程》《议事规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-05/b4afc1a9-6627-4e9f-a8cd-f5ec57abdecd.PDF
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2026-08-04 20:09│优彩资源（002998）：2026年第一次临时股东会决议公告
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优彩资源（002998）：2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-05/e32de8dc-ff65-41c5-944e-f24921d52c9f.PDF
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2026-07-23 20:21│优彩资源（002998）：关于可转换公司债券转股价格调整的公告
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特别提示：
1、债券代码：127078 债券简称：优彩转债
2、调整前转股价格：人民币6.31元/股
3、调整后转股价格：人民币6.11元/股
4、转股价格调整生效日期：2026年8月3日
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 12月 14日向不特定对象发行 600万张可转换公司债券（债券
简称“优彩转债”，债券代码“127078”），根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证
券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（
保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送
现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊
登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公
司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的
可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转
换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关
规定来制订。
二、本次转股价格调整情况
根据2026年7月15日召开的第四届董事会第十二次会议，公司2026年半年度利润分配方案为：以实施分配方案股权登记日的总股
本（354,818,663股）减去公司回购专户持有的股份数量（15,000股）为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元（含税），不送红
股，不以资本公积金转增股本，公司剩余未分配利润结转下一年度。
根据上述约定，本次权益分派实施后，优彩转债的转股价格由 6.31元/股调整为 6.11元/股，具体计算过程如下：P1=P0-D=6.31
--0.1999915≈6.11元/股。
调整后的转股价格自2026年8月3日（除权除息日）起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-24/0cc29305-3a3b-4bcf-8043-93f8f32dfba8.PDF
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2026-07-23 20:21│优彩资源（002998）：关于优彩转债恢复转股的提示性公告
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特别提示：
债券代码：127078 债券简称：优彩转债
转股起止时间：2023年6月20日至2028年12月13日
暂停转股时间：2026年7月17日至2026年7月31日
恢复转股时间：2026年8月3日
恢复转股后的转股价格：6.11元/股
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）因实施2026年半年度权益分派，根据《优彩环保资源科技股份有限公司公
开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，公司可转换公司债券（债券代
码：127078 ；债券简称：优彩转债）自2026年7月17日起至本次权益分派股权登记日止暂停转股，本次权益分派股权登记日后的第一
个交易日起恢复转股。
根据相关规定，优彩转债将在2026年半年度权益分派股权登记日（即2026年7月31日）后的第一个交易日（即2026年8月3日）起
恢复转股。
敬请公司可转换公司债券持有人注意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-24/3f0d1a99-2a97-499f-adcf-8c9ef7e9c280.PDF
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2026-07-23 20:17│优彩资源（002998）：2026年半年度权益分派实施公告
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特别提示：
1、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）回购专用证券账户中的股份15,000股不参与本次权益分派。公司本次
实际现金分红总额=（354,818,663-15,000）/10*2= 70,960,732.60元（含税）。
2、按除权前总股本(含公司回购专用证券账户持有股份)计算的每10股现金分红（含税）=实际现金分红总额 /本次权益分派股权
登记日的总股本*10=70,960,732.60/354,818,663*10=1.999915元 (保留六位小数，最后一位直接截取，不四舍五入)。本次权益分派
实施后的除权除息参考价格=除权除息日前一交易日收盘价-按总股本（含回购股份）折算每股现金红利=除权除息日前一交易日收盘
价-0.1999915元/股。
公司2026年5月6日召开的2025年度股东会审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案及2026年中期现金分红规划的议案》，以
及2026年7月15日召开的第四届董事会第十二次会议通过了《关于公司2026年半年度利润分配预案的议案》。现将权益分派事宜公告
如下：
一、审议通过利润分配方案的情况
1、公司2026年半年度利润分配方案为：以实施分配方案股权登记日的总股本（354,818,663股）减去公司回购专户持有的股份数
量（15,000股）为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，公司剩余未分配利润
结转下一年度。
2、本次利润分配方案实施前，公司总股本若发生变动，将按照分配比例不变的原则对分配总金额进行调整。
3、本次利润分配实施方案与公司第四届董事会第十二次会议审议通过的分配方案一致。
4、本次利润分配实施时间距离第四届董事会第十二次会议审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
本公司2026年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份15,000.00股后的354,803,663.00股为基数，向全体股
东每10股派2.000000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含QFII、RQFII）以及持有
首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派1.800000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实
行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股
权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10% 征收，对内地投资者持有基金份额
部分实行差别化税率征收），
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每 10股补缴税款0.400000
元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.200000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
股权登记日：2026年7月31日
除权除息日：2026年8月3日
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止2026年7月31日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“
中国结算深圳分公司”）登记在册的全体股东。
五、权益分派方法
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2026年8月3日通过股东托管证券商直接划入其资金账户。
六、有关咨询办法
1、公司地址：江阴市祝塘镇环西路29号
2、咨询部门：优彩环保资源科技股份有限公司证券部
3、咨询联系人：赖嫣珩
4、咨询电话：0510-68836881
七、备查文件
1、公司第四届董事会第十二次会议决议；
2、中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件；优彩环保资源科技股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-24/21de5b2a-08ab-4575-b6c0-20bb2c30d373.PDF
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2026-07-16 19:41│优彩资源（002998）：关于实施权益分派期间可转债暂停转股的公告
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关于实施权益分派期间可转债暂停转股的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.债券代码：127078
2.债券简称：优彩转债
3.转股起止日期：2023 年 06 月 20 日至 2028 年 12 月 13 日。
4.暂停转股日期：2026 年 07 月 17 日至 2026 年半年度权益分派股权登记日。
5.预计恢复转股日期：2026 年 08 月 03 日。
一、债券的基本情况及暂停转股的原因
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2957 号文核准，本公司于 2022 年 12 月 14 日向不特定对象发行面值总额为 60,0
00.00 万元的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共 600.00 万张，期限为 6年。经深交所“深证上〔2023〕4 号”文同
意，公司 60,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 1 月 9 日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“优彩转债”，债券代码“1
27078”。“优彩转债”自 2023 年 6 月 20日起可转换为公司股份，目前处于转股期。
鉴于优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年 5 月 6 日召开的 2025 年度股东会审议通过了《关于公司
2025 年度利润分配预案及 2026 年中期现金分红规划的议案》，以及 2026 年 7 月 15 日召开的第四届董事会第十二次会议通过了
《关于公司 2026 年半年度利润分配预案的议案》，公司将实施2026 年半年度权益分派，根据《优彩环保资源科技股份有限公司公
开发行可转换公司债券募集说明书》中“转股价格的调整方式及计算公式”（详见附件）条款的规定，2026 年 7 月 17 日起至本次
权益分派股权登记日止，公司可转换公司债券（债券代码：127078 ；债券简称：优彩转债）将暂停转股，本次权益分派股权登记日
后的第一个交易日起恢复转股。
二、其他说明
在上述期间，公司可转换公司债券正常交易，敬请公司可转换公司债券持有人注意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-17/34e9d9bc-f120-4312-8b30-4903daf849f7.PDF
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2026-07-15 19:55│优彩资源（002998）：使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“优彩资
源”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板
上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对优彩资源及子公司江苏恒泽复合材料科技有限公司（以下简称“恒泽
科技”）使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022年 11月 22 日出具的《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券
的批复》（证监许可［2022］2957号）核准，公司于 2022年 12月 14日向社会公开发行了面值总额 6亿元的可转换公司债券，每张
面值人民币 100.00 元，发行数量为 600.00 万张，期限 6年。公司本次共计募集资金人民币 600,000,000.00元，扣除各项发行费
用合计人民币 10,830,915.10 元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币589,169,084.90 元。大华会计师事务所（特殊普
通合伙）已于 2022 年 12 月 20日对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2022]000941号《验资报告》。
公司已将上述募集资金存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户中。公司及子公司恒泽科技已与保荐机构、募集资金存放银
行签订募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目情况及暂时闲置原因
根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本次公司公开发行可转换公司债券募集资金总额
扣除发行费用后，拟全部用于以下项目建设：
单位：万元
序号 项目 预计总 本次拟投入 实施主体
投资 募集资金
1 年产 8万吨功能性复合型特种纤维技改项目 41,373.96 41,000.00 恒泽科技
2 废旧纺织品综合利用 8万吨/年（二期）项目 4,148.94 4,000.00 恒泽科技
3 补充流动资金及偿还银行贷款 15,000.00 13,916.91 优彩资源
合计 60,522.90 58,916.91
注：公司本次发行实际募集资金净额为 58,916.91 万元，少于募集说明书披露的拟使用募集资金投入金额，因此根据募集资金
实际净额对“补充流动资金及偿还银行贷款”项目拟投入募集资金金额进行了调整。
公司目前按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目的建设。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金
投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生
产经营及确保资金安全的情况下，公司及子公司恒泽科技将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资额度及期限
为提高募集资金使用效率，公司及子公司恒泽科技拟使用最高额度不超过人民币 3,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行
现金管理，使用期限自公司董事会通过之日起 12 个月内，并授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。上述额度在决议
有效期内，资金可以滚动使用。
2026 年 5 月 6日至 2026 年 7月 15 日，为提高募集资金的使用效率，合理利用募集资金，在不影响公司募集资金正常使用的
前提下，延续了银行七天通知存款业务，以增加公司投资收益。但因经办人员理解偏差，导致公司存在部分期间的募集资金现金管理
未经履行内部程序，超出上次决议有效期购买银行七天通知存款产品 1,885.00万元。该产品为保本浮动型理财产品，不存在对募集
资金安全造成不利影响的情况，本着股东利益最大化原则，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司本次
董事会就上述事项进行补充确认。公司后续将进一步强化募集资金专户管理和内部审批流程，及时履行信息披露义务。
（二）投资品种
为控制风险，以上额度内资金主要用于投资安全性高、流动性好、有保本约定、单项理财产品期限最长不超过 12个月的投资产
品。
（三）实施方式和授权
公司董事会授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项决策权，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（四）信息披露
公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损
益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司及子公司恒泽科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全
的前提下实施的，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展，亦不存在变相改变募
集资金用途的情况。通过适度现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司及子公司恒泽科技拟购买的是低风险、高流动性的银行及其他金融机构的理财产品，但金融市场受宏观经济影响较
大，不排除上述投资受到市场波动的影响。
2、公司及子公司恒泽科技将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司管理层行使该项投资决策权，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品
品种等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相
应的保全措施，控制投资风险；
2、公司审计部负责对本项授权投资的资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有投资项目进行全面检查，并根据
谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
3、独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因
素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
4、公司及子公司恒泽科技将严格按照《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和《募集资金管理制度
》等相关规章制度的要求，开展现金管理，并将加强对相关产品标的分析和研究，认真执行各项内部控制制度，严控投资风险。
六、相关审批程序及意见
公司召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的的议案》，同意公司及子公司
恒泽科技拟使用最高额度不超过人民币 3,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会通过之日起
12 个月内，并授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司及子公司恒泽科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会审议通过，履行了必要
的审批程序，符合相关法律的规定。公司及子公司恒泽科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章制度的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投
资计划的正常进行。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，符合全体股东的利
益。
综上，保荐机构对公司及子公司恒泽科技本次使用不超过人民币 3,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/e4025f10-d66e-480d-aeb3-d0c5ec761845.PDF
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2026-07-15 19:54│优彩资源（002998）：关于召开2026第一次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 08 月 04 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 08 月 04 日9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 08 月 04 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 07 月 28 日
7、出席对象：
（1）于 2026 年 7月 28 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出
席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件 2），或
在网络投票时间内参加网络投票。（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路 38 号公司一楼会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于修订《董事和高级管理人员薪酬管理 非累积投票提案 √
制度》的议案
2.00 关于变更回购股份用途并注销的议案 非累积投票提案 √
3.00 关于变更注册资本及修订《公司章程》的 非累积投票提案 √
议案
以上议案已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司 2026年 7月 16日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.c
om.cn）的相关公告。议案 2、议案 3为特别决议事项，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司审议上述议案
时，将对中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026年 7月 30日上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00。
2、登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。
自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记；自然人股东委
托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、委托人有效身份证复印件、授权委托书和持股凭证办理登记；法人股东应由
法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效
证明（加盖公章的法人股东营业执照复印件）办理登记；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法人股
东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。
异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮件方式登记，电子邮件或信函以抵达本公司的时间为准（须在 2026年 7月 30日 17：0
0前送达或发送电子邮件至dongmi@elitecolor.cn）本次会议不接受电话登记。
3、现场登记地点：江苏省江阴市祝塘镇环西路 38号公司董事会办公室。
4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。
5、联系人：赖嫣珩，电话：0510-68836881 ，传真：0510-68836881 ，电子邮箱：dongmi@elitecolor.cn
6、本次会议会期预计不超过半天；出席会议股东的交通、食宿等费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、公司第四届董事会第十二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/ba3bbbd4-ee12-4fb3-85bd-12780187bc3f.PDF
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2026-07-15 19:54│优彩资源（002998）：公司章程（2026年7月）
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优彩资源（002998）：公司章程（2026年7月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/249c4c72-e0d0-481e-86c7-e200dca02b58.PDF
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2026-07-15 19:54│优彩资源（002998）：董事和高级管理人员薪酬管理制度202607
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第一条 为进一步完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的
激励和约束机制，有效调动公司董事和高级管理人员的积极性和创造性，促进公司稳健经营和可持续发展，公司根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《
优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定《优彩环保资源科技
股份有限公司董事和高级管理人员薪酬管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 本制度适用于公司全体董事和高级管理人员（指《公司章程》中载明的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）
。
第三条 公司董事和高级管理人员薪酬遵循以下原则：
（一）薪酬结构与市场发展相适应，与可持续发展相协调；
（二）薪酬水平与经营业绩等实际情况相匹配；
（三）薪酬与岗位职责、个人能力及工作绩效表现相匹配；
（四）绩效考核公开、公正、透明，体现激励与约束并重；
第四条 公司应当结合行业水平、发展策略、岗位价值等因素合理确定董事、高级管理人员和普通职工的薪酬分配比例，推动薪
酬分配向关键岗位、生产一线和紧缺急需的高层次、高技能人才倾斜，促进提高普通职工薪酬水平。
第二章 管理机构
第五条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董
事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律法规、中国证监会有关规定以及《公司章程》规定的其他事项。第六条 董事薪酬方案由股东会审议批准，并予以披
露。在董事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。
高级管理人员薪酬方案由董事会审议批准，向股东会说明，并予以充分披露。第七条 公司相关职能部门配合董事会薪酬与考核
委员会进行董事、高级管理人员的考核和薪酬方案的具体实施。
第三章 工资总额决定机制
第八条 公司建立工资总额决定机制。依据年度经营计划、战略目标及财务状况，结合行业薪酬水平、地区发展状况，将董事、
高级管理人员的薪酬总额纳入年度预算管理。
第九条 薪酬体系应为公司的经营战略服务，并随着公司经营状况的不断变化而作相应的调整，以适应公司的进一步发展需要。
第十条 公司董事、高级管理人员的薪酬调整依据如下：
（一）同行业薪资增幅水平；
（二）通胀水平；
（三）公司经营效益情况；
（四）组织结构调整及岗位变动。
第四章 薪酬标准
第十一条 公司独立董事实行固定津贴制度。公司给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴，津贴的标准由股东会审议，并在
公司年度报告中进行披露。公司独立董事行使职责所需的合理费用由公司承担。除上述津贴及合理费用之外，独立董事不得从上市公
司及其主要股东、实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。
在公司任职的非独立董事根据其实际工作岗位及工作内容领取薪酬，并根据其实际履职情况依照公司有关制度进行考核，不单独
发放董事津贴。未在公司内部任职的非独立董事应勤勉尽责履行董事职责，原则上只领取董事固定津贴，因履行职务发生的合理费用
由公司实报实销。
参与公司日常经营管理或负责公司某项具体工作、在公司内担任某项具体职务的董事长的薪酬结构和标准，参照高级管理人员的
薪酬结构和标准执行，不单独发放董事津贴。
第十二条 公司董事和高级管理人员的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和中长期激励收入等组成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基
本薪酬与绩效薪酬总额的百分之五十。
（一）基本薪酬：公司根据岗位职责和能力情况，并结合行业薪酬水平确定；
（二）绩效薪酬：与公司年度经营业绩和个人业绩相挂钩，且一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价
应当依据经审计的财务数据开展。
（三）中长期激励收入：是与中长期考核评价结果相联系的收入，是对职业经理人中长期经营业绩及贡献的奖励，包括但不限于
股权、期权、员工持股计划以及其他公司根据实际情况发放的中长期专项奖金、激励或奖励等。由公司根据实际情况制定激励方案。
公司董事和高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人业绩相匹配，与公司可持续发展相协调。
第十三条 公司董事、高级管理人员的绩效薪酬和中长期激励收入的确定和支付应当以绩效评价为重要依据。公司应当确定董事
、高级管理人员一定比例的绩效薪酬在年度报告披露和绩效评价后支付，绩效评价应当依据经审计的财务数据开展。
第十四条 属于“高精尖缺”科技领军人才及其他国内外顶尖稀缺技术人才的董事和高级管理人员，可以实行特殊的薪酬决定机
制，不与公司经营业绩挂钩。第五章 绩效考核与薪酬联动机制
第十五条 公司董事、高级管理人员的薪酬与公司经营业绩、个人绩效紧密挂钩。公司建立薪酬与业绩联动机制，具体如下：
（一）公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大时，董事、高级管理人员的平均绩效薪酬应当相应下降。如未相应下降
的，公司应当在年度报告中披露原因。
（二）行业周期性特征明显时，可实行董事、高级管理人员平均绩效薪酬与业绩周期挂钩，但应当说明所属行业的周期性特征并
明确业绩周期。
（三）董事、高级管理人员薪酬水平的确定应充分参考普通职工薪酬水平及增长幅度，确保董事、高级管理人员薪酬增长幅度与
公司整体效益及普通职工薪酬增长幅度相协调。
第十六条 董事会薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行年度考核；在董事会或者薪酬与考核委
员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。如有董事会成员兼任高级管理人员，在对其进行考评或讨论其薪酬时
，该兼任人员应当回避。
第十七条 独立董事的绩效与履职评价采取自我评价、相互评价等方式进行。第十八条 绩效考核程序
董事、高级管理人员薪酬考评小组配合董事会薪酬与考核委员会，对照年度考核标准的完成情况进行初步考核和最终考核，初步
考核依据公司财务部门核算的财务数据进行，最终考核依据审计机构经审计的财务数据进行。
第六章 薪酬发放
第十九条 董事、高级管理人员薪酬发放按照公司内部的薪酬相关制度执行。第二十条 公司的薪酬标准均为税前金额。公司将按
照国家和公司的有关规定，扣除公司代扣代缴的个人所得税、各类社会保险费用、其它国家或公司规定的款项等个人应承担缴纳的部
分，剩余部分发放给个人。
第二十一条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任职时间和履职考核情况予以发放薪
酬。
第二十二条 公司可以结合行业特征、业务模式等因素建立董事、高级管理人员绩效薪酬递延支付机制，明确实施递延支付适用
的具体情形、相关人员、递延比例以及实施安排。
第七章 止付追索机制
第二十三条 公司因财务造假等错报对财务报告进行追溯重述时，应当及时对董事、高级管理人员绩效薪酬和中长期激励收入予
以重新考核，并相应追回超额发放部分。
第二十四条 公司董事、高级管理人员任职期间，存在下列情形之一的，公 司有权根据情节轻重减少、停止支付其未支付的绩效
薪酬、中长期激励收入或津贴，并对相关情形发生期间已经支付的绩效薪酬、中长期激励收入或津贴进行全额或部分追回：
（一）违反忠实、勤勉义务给公司造成损失的；
（二）对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的；
（三）因重大违法违规行为被证券监督管理机构予以行政处罚的；
（四）被深圳证券交易所予以公开谴责或公开认定不适合担任相关职务的；
（五）其他重大违法、违规行为的情形。
第二十五条 公司董事会是薪酬止付追索的责任主体，负责督促管理层执行追回措施。相关责任人应当配合公司执行追回程序。
第九章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行。本制度的任何条款，如与
届时有效的法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定相冲突，应以届时有效的法律、行政法规、规范性文件和《公司章程
》的规定为准。
第二十七条 本制度由公司董事会制定，报股东会批准后生效，修改时亦同。本制度追溯至 2026年 1月 1日起实施。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/de48dc54-70fb-463f-b9ed-0cf0edd633ab.PDF
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2026-07-15 19:53│优彩资源（002998）：2026年半年度报告
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优彩资源（002998）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/75be5db9-ef69-4602-bb92-c25528cddb32.PDF
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2026-07-15 19:53│优彩资源（002998）：2026年半年度报告摘要
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优彩资源（002998）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/62e19044-2b9d-4a43-b79e-dbe90f4da928.PDF
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2026-07-15 19:52│优彩资源（002998）：关于2026年半年度利润分配预案的公告
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一、审议程序
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月15日召开了第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于202
6年半年度利润分配预案的议案》。鉴于公司2025年度股东会已同意授权董事会在授权范围内制定并实施2026年中期分红方案，且本
次利润分配预案在股东会对董事会的授权范围内，本次利润分配预案无需提交公司股东会审议。
二、利润分配预案基本情况
提议人：董事会
提议理由：基于对公司未来发展前景的预期和信心，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，充分考虑广大股东、投资者的利
益和合理诉求，为合理持续地回报股东，董事会提出本次利润分配建议。
根据公司2026年半年度财务报告（未经审计），公司2026年1-6月实现归属于上市公司股东的净利润为82,586,276.03元，公司20
26年1-6月母公司实现净利润为41,750,056.91元，截止2026年6月30日，公司母公司期末可供分配利润为人民币215,381,238.24元。
公司拟以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份数量为基数，向全体股东每10股派发现金股利2元（含税）
，暂以截止2026年6月30日公司总股本354,816,129股减去公司回购专户持有的股份数量15,000股为基数进行测算，合计拟派发现金股
利70,960,225.80元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，公司剩余未分配利润结转下一年度。
本次利润分配方案实施前，公司总股本若因可转债转股等原因发生变动，将按照分红比例不变的原则对分红总金额进行调整。
三、利润分配预案的合法性、合规性、合理性
该利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公
司现金分红》《公司章程》及公司未来分红回报规划等文件的规定和要求，具备合法性、合规性、合理性。
基于公司实际情况并充分考虑维护股东利益，在保证公司正常经营的前提下，提出了本次利润分配的预案。该分配预案兼顾了公
司股东的当期利益和长期利益，充分考虑了广大投资者的合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。
四、备查文件
1、公司第四届董事会第十二次会议决议；
2、公司第四届董事会审计委员会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/c488c99b-53c0-4b64-b234-9fdeb51191cb.PDF
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2026-07-15 19:52│优彩资源（002998）：上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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优彩资源（002998）：上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/a53e494c-4143-4eb0-840f-428948bfb8e7.PDF
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2026-07-15 19:52│优彩资源（002998）：关于变更签字注册会计师的公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 4月 10日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于
续聘公司 2026年度审计机构的议案》，同意继续聘请北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京德皓国际”）
为公司 2026 年度财务审计机构及内部控制审计机构。具体内容详见公司披露 2026 年 4月 10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo
.com.cn）的《关于续聘公司 2026 年度审计机构的公告》（公告编号：2026-014）。该事项已经公司 2025年度股东会审议通过。
一、变更签字项目合伙人的情况
近日，公司收到北京德皓国际出具的《关于变更优彩环保资源科技股份有限公司 2026年度审计签字项目合伙人的函》，具体内
容如下：
北京德皓国际作为公司 2026 年度财务报告和内部控制审计的审计机构，原指派赵焕琪为签字项目合伙人，张晔为签字注册会计
师，为公司提供审计服务。现因北京德皓国际内部项目安排进行调整，指派王翔接替赵焕琪作为公司 2026年度审计项目的签字项目
合伙人，继续完成公司 2026年度财务报告审计和内部控制审计相关工作。变更后公司 2026年度财务报告审计和内部控制审计项目合
伙人为王翔。
二、本次变更的签字项目合伙人基本信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：王翔，1997年 7月成为注册会计师，1997年 3月开始从事上市公司审计，2024年 12月开始在北京德皓国际
执业，2026年拟开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告数量 7家。
2、诚信记录
项目合伙人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措
施，未因执业行为受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3、独立性
北京德皓国际及项目合伙人、签字注册会计师等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
三、其他说明
本次变更过程中相关工作安排已有序交接，变更事项不会对公司 2026年度财务报表审计和 2026年末财务报告内部控制审计工作
产生不利影响。
四、备查文件
北京德皓国际出具的《关于变更优彩环保资源科技股份有限公司签字项目合伙人的函》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/6aabe19c-1458-4ae4-965d-62cbecde9159.PDF
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2026-07-15 19:52│优彩资源（002998）：关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月15日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更
注册资本及修订《公司章程》的议案》。本事项尚需提交公司2026 年第一次临时股东会审议，现将有关事项说明如下：
一、注册资本变更的情况
（一）因可转换公司债券转股而增加公司注册资本
经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957
号）核准，公司于2022年12月14日向社会公开发行了面值总额6亿元的可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行数量为600.00万
张，期限6年。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2023〕4号”文同意，公司60,000.00万元可转换公司债券已于2
023年1月9日在深交所挂牌交易，债券简称“优彩转债”，债券代码“127078”。
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2022年12月20日）满六个月后的第一个交易日（2023年6月2
0日）起至可转换公司债券到期日（2028年12月13日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另
计息）。
截至2026年6月30日，“优彩转债”因转股减少1,841,574张，转股数量为28,417,729股。
（二）因变更回购股份用途并注销而减少公司注册资本
公司于2026年7月15日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，公司拟将存放于回
购专用证券账户中的15,000股回购股份进行注销并减少公司注册资本，注销完成后，公司总股本将减少15,000股。
综上，公司股份总数由326,398,400股变更为354,801,129股， 公司注册资本由人民币32,639.84万元变更为35,480.1129万元。
二、《公司章程》修订情况
基于上述注册资本变更的情况，公司拟对《公司章程》部分内容进行修订，具体修订内容对照如下：
条款 原章程条款内容 修改后章程条款内容
第六条 公司注册资本为人民币 公司注册资本为人民币
32,639.84万元。 35,480.1129万元。
第二十 公司已发行的股份数为 公 司 已 发 行 的 股 份 数 为
一条 326,398,400股，全部为普通股。 354,801,129股，全部为普通股。
除以上条款，原《公司章程》其他内容不变，修订后的《公司章程》已于同日披露于巨潮资讯网。本次修订事项尚需提交股东会
审议，并需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。同时公司董事会提请股东会授权公司董事会办理相应的工商变更手续并
签署相关法律文件。最终以行政登记机关登记、核准的内容为准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/c208aca0-b6e6-4454-838e-1cee0dfae288.PDF
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2026-07-15 19:52│优彩资源（002998）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 7月 15日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，现将具体事项公告如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022年 11月 22日出具的《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券
的批复》（证监许可［2022］2957号）核准，公司于 2022年 12月 14日向社会公开发行了面值总额 6亿元的可转换公司债券，每张
面值人民币 100.00 元，发行数量为 600.00 万张，期限 6年。公司本次共计募集资金人民币 600,000,000.00元，扣除各项发行费
用合计人民币 10,830,915.10 元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币589,169,084.90 元。大华会计师事务所（特殊普
通合伙）已于 2022 年 12 月 20日对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2022]000941号《验资报告》。
上述募集资金到账后存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司及子公司恒泽科技已与保荐机构、募集资金存放银行
签订募集资金监管协议。
二、募集资金投资项目情况及暂时闲置原因
根据《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本次公司公开发行可转换公司债券募集资金总额
扣除发行费用后，拟全部用于以下项目建设：
单位：万元
序号 项目 预计总 本次拟投入 实施主体
投资 募集资金
1 年产 8万吨功能性复合型特种纤维技改项目 41,373.96 41,000.00 恒泽科技
2 废旧纺织品综合利用 8万吨/年（二期）项目 4,148.94 4,000.00 恒泽科技
3 补充流动资金及偿还银行贷款 15,000.00 13,916.91 优彩资源
合计 60,522.90 58,916.91
注：公司本次发行实际募集资金净额为 58,916.91 万元，少于募集说明书披露的拟使用募集资金投入金额，因此根据募集资金
实际净额对“补充流动资金及偿还银行贷款”项目拟投入募集资金金额进行了调整。
公司已按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目的建设。由于募集资金投资项目款项支付存在不同阶段，根据募集资
金投资项目的实际款项支付情况，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司
正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司及子公司恒泽科技将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资额度及期限
为提高募集资金使用效率，公司及子公司恒泽科技拟使用最高额度不超过人民币 3,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行
现金管理，使用期限自公司董事会通过之日起 12 个月内，并授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。上述额度在决议
有效期内，资金可以滚动使用。
2026 年 5 月 6日至 2026 年 7月 15 日，为提高募集资金的使用效率，合理利用募集资金，在不影响公司募集资金正常使用的
前提下，延续了银行七天通知存款业务，以增加公司投资收益。但因经办人员理解偏差，导致公司存在部分期间的募集资金现金管理
未经履行内部程序，超出上次决议有效期购买银行七天通知存款产品 1,885.00万元。该产品为保本浮动型理财产品，不存在对募集
资金安全造成不利影响的情况，本着股东利益最大化原则，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司本次
董事会就上述事项进行补充确认。公司后续将进一步强化募集资金专户管理和内部审批流程，及时履行信息披露义务。
（二）投资品种
为控制风险，以上额度内资金主要用于投资安全性高、流动性好、有保本约定、单项理财产品期限最长不超过 12个月的投资产
品。
（三）实施方式和授权
公司董事会授权公司管理层在上述有效期及资金额度内行使该项决策权，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（四）信息披露
公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损
益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司及子公司恒泽科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全
的前提下实施的，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展，亦不存在变相改变募
集资金用途的情况。通过适度现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司及子公司恒泽科技拟购买的是低风险、高流动性的银行及其他金融机构的理财产品，但金融市场受宏观经济影响较
大，不排除上述投资受到市场波动的影响。
2、公司及子公司恒泽科技将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司管理层行使该项投资决策权，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品
品种等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相
应的保全措施，控制投资风险；
2、公司审计部负责对本项授权投资的资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有投资项目进行全面检查，并根据
谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
3、独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因
素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
4、公司及子公司恒泽科技将严格按照《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和《募集资金管理制度
》等相关规章制度的要求，开展现金管理，并将加强对相关产品标的分析和研究，认真执行各项内部控制制度，严控投资风险。
六、相关审议程序及意见
公司于 2026年 7月 15日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司对超出上次决议有效期使用 1,885.00万元闲置募集资金进行现金管理的部分进行补充确认，并同意公司及子公司恒泽科技使用
最高额度不超过人民币 3,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会通过之日起 12 个月内，并
授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第十二次会议决议；
2、长江证券承销保荐有限公司关于优彩环保资源科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
优彩环保资源科技股份有限公司董 事 会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/cf6455ae-7110-4476-86c9-891f2eb0569f.PDF
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2026-07-15 19:52│优彩资源（002998）：2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
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优彩资源（002998）：2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/8cf6fe1a-9770-44e2-a7b5-3438e5a3e975.PDF
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2026-07-15 19:51│优彩资源（002998）：关于变更回购股份用途并注销的公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月15日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更
回购股份用途并注销的议案》。为提高公司长期投资价值，进一步增强投资者信心，且回购专用证券账户回购股份存续时间即将期满
三年，公司拟将存放于回购专用证券账户中的15,000股回购股份的用途由“用于员工股权激励或员工持股计划”变更为“用于注销并
减少公司注册资本”，并按规定办理股份注销、工商变更登记等相关手续。本事项尚需提交公司股东会审议，现将有关事项说明如下
：
一、回购股份的情况
公司于2023年11月1日召开了第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以
集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A股），在未来适宜时机用于员工股权激励或员工持股计划，具体依据有关法律法
规决定实施方式。本次用于回购的资金总额为不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币3,000万元（含），回购价格不超过人民
币11.58元/股（含）。本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见刊登在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）等媒体上的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-068）。
2023年12月12日，公司披露了《关于股份回购实施结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-086），公司通过集中竞价交易方式
累计回购股份2,409,900股，已回购股份占公司总股本的比例为0.7383%，最高成交价为8.50元/股，最低成交价为8.20元/股，成交总
金额为20,293,168元（不含交易费用）。至此本次股份回购计划已实施完毕。本次回购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购股
份方案。
二、本次变更回购股份用途并注销的原因及内容
为提高公司长期投资价值，进一步增强投资者信心，且回购专用证券账户回购股份存续时间即将期满三年，公司拟将存放于回购
专用证券账户中的15,000股回购股份的用途由“用于员工股权激励或员工持股计划”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，并按
规定办理股份注销、工商变更登记等相关手续。
三、预计本次回购股份注销后公司股本结构变动情况
注销前（截止到2026年6月30日） 注销后
数量（股） 比例% 数量（股） 比例%
一、限售条件流通股/ 84,323,528 23.765 84,323,528 23.766
非流通股
二、无限售条件流通 270,492,601 76.235 270,477,601 76.234
股
其中：回购专用证券账 15,000 0.004 0 0
户
三、总股本 354,816,129 100 354,801,129 100
四、本次变更回购股份用途并注销对公司的影响
本次变更回购股份用途并注销事项符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份
》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展产生重大影响。
不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市地位，公司股权分布情况仍符合上市公司的条件。
五、本次变更回购股份用途并注销尚待履行的程序
根据相关法律法规及《公司章程》的相关规定，本次变更回购股份用途并注销尚需提交公司股东会审议及按照相关规定向深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理注销手续。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第十二次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/0da5d376-dbea-4c68-aa0e-e48d67320e54.PDF
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2026-07-15 19:51│优彩资源（002998）：优彩资源公开发行可转换公司债券2026年度临时受托管理事务报告
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中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层
二 〇 二 六 年 七月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《优彩环保资源科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）和《优彩环保资源科技股份有限公司（作为发行人）与长江证券承销
保荐有限公司（作为受托管理人）之可转换公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露
文件、优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”“优彩资源”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等
，由受托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称“受托管理人”或“长江保荐”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。
一、本期债券核准文件和核准规模
本次公开发行可转换公司债券发行方案经优彩环保资源科技股份有限公司2022年 6月 11日召开的第三届董事会第五次会议、202
2年 6月 29日召开的 2022年第一次临时股东大会审议通过及 2022年 12月 9日召开的第三届董事会第九次会议审议通过。
经中国证券监督管理委员会《关于核准优彩环保资源科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2957
号）核准，公司于 2022年 12月14 日公开发行 600.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额为60,000.00万元，
扣除相关的发行费用人民币 1,083.09万元后，实际募集资金净额58,916.91万元。
经深圳证券交易所《关于优彩环保资源科技股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（深证上〔2023〕4号）同意，公司
本次公开发行的可转换公司债券于 2023年 1月 9日起在深圳证券交易所上市交易。
二、优彩转债的主要条款
（一）债券简称及代码
债券简称：优彩转债，债券代码：127078.SZ。
（二）发行规模
本次可转债的发行总额为人民币 60,000.00万元，发行数量为 600.00万张。
（三）债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即 2022年 12月 14日至 2028年 12月 13日（如遇法定节假日或休息日
延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
（四）票面利率
第一年 0.4%、第二年 0.6%、第三年 1.2%、第四年 1.8%、第五年 2.5%、第六年 3.0%。到期赎回价为 115元（含最后一期利息
）。
（五）还本付息方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
1.年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票
面总金额；
i：指可转换公司债券的当年票面利率。
2.付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日，如该日为法定节假日或休息日，则顺延
至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年
利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后
计息年度的利息。
（4）本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。（六）转股期限
2023年 6月 20日至 2028年 12月 13日。
（七）担保情况
本次发行的可转债不提供担保。
（八）信用级别
经东方金诚国际信用评估有限公司评级，公司主体信用等级为 A+，评级展望稳定，本次可转换公司债券的信用等级为 A+。
2023年 5月 16日，东方金诚国际信用评估有限公司出具债券跟踪评级报告（东方金诚债跟踪评字【2023】0016号），维持公司
主体信用等级为 A+，评级展望为稳定，维持“优彩转债”的信用等级为 A+。
（九）最新转股价格
本次可转债初始转股价格 7.35元/股，最新转股价格为 6.31元/股。
三、重大事项
长江保荐作为本次债券的保荐机构、主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债
券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、本次债券《募集说明书》《受托管理协议》的约定，现
将本次债券重大事项的具体情况报告如下：
1、利润分配事项
根据公司发布的《关于公司 2026年半年度利润分配预案的公告》等相关公告，公司于 2026年 7月 15日召开第四届董事会第十
二次会议，审议通过了《关于公司2026年半年度利润分配预案的议案》。
公司拟以实施分配方案股权登记日的总股本减去公司回购专户持有的股份数量为基数，向全体股东每 10股派发现金股利 2元（
含税），暂以截止 2026年 6月 30日公司总股本 354,816,129股减去公司回购专户持有的股份数量 15,000股为基数进行测算，合计
拟派发现金股利 70,960,225.80元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，公司剩余未分配利润结转下一年度。
鉴于公司 2025年度股东会已同意授权董事会在授权范围内制定并实施 2026年中期分红方案，且本次利润分配预案在股东会对董
事会的授权范围内，本次利润分配预案无需提交公司股东会审议。
2、注册资本变更事项
公司于 2023年 11月 1日召开了第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。2023年 12月 12日，
公司披露了《关于股份回购实施结果暨股份变动公告》，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份 2,409,900股，已回购股份占公司
总股本的比例为 0.7383%，最高成交价为 8.50元/股，最低成交价为 8.20元/股，成交总金额为 20,293,168元（不含交易费用）。
为提高公司长期投资价值，进一步增强投资者信心，且回购专用证券账户回购股份存续时间即将期满三年，公司拟将存放于回购
专用证券账户中的 15,000股回购股份的用途由“用于员工股权激励或员工持股计划”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，并
按规定办理股份注销、工商变更登记等相关手续。
公司于 2026年 7月 15日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，公司拟将存放于
回购专用证券账户中的 15,000股回购股份进行注销并减少公司注册资本，注销完成后，公司总股本将减少 15,000股。
综上，公司股份总数由 32,639.84万股变更为 35,480.1129万股，公司注册资本由人民币 32,639.84万元变更为 35,480.1129万
元。
本事项尚需提交 2026年第一次临时股东会审议。
四、上述事项对发行人影响分析
根据发行人公告及受托管理人了解，公司权益分派方案符合法律规定和公司章程的相关规定，对发行人的公司治理、日常管理、
生产经营及偿债能力无重大不利影响，对发行人的偿债能力及到期兑付能力无重大不利影响，符合《募集说明书》的规定。本次变更
回购股份用途并注销事项符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定
，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展产生重大影响。不会导致公司
控制权发生变化，也不会改变公司的上市地位，公司股权分布情况仍符合上市公司的条件。该事项尚需提交 2026年第一次临时股东
会审议。
长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发
行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。长江保荐后续将密切关注发
行人对本次债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注本次债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/444c392c-39f8-480c-90fd-10de763aa004.PDF
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2026-07-15 19:51│优彩资源（002998）：第四届董事会第十二次会议决议公告
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优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议于2026年7月10日发出会议通知，于2026年7月
15日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名，实际出席7名，
公司高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定
。
一、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议：
（一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2026年半年度报告的议案》。
具体内容详见2026年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2026年半年度报告》全文及摘要。
（二）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2026年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
。
具体内容详见2026年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2026年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》。
（三）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2026年半年度利润分配预案的议案》。
具体内容详见2026年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2026年半年度利润分配预案的公告
》。
（四）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于修订<董事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》，并提交
公司2026年第一次临时股东会审议。
具体内容详见2026年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《董事和高级管理人员薪酬管理制度》。
（五）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，并提交公司2026年第一
次临时股东会审议。
具体内容详见2026年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更回购股份用途并注销的公告》。
（六）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，并提交公司2026
年第一次临时股东会审议。具体内容详见2026年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更注册资本及
修订<公司章程>的的公告》及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》。
（七）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
具体内容详见2026年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
公告》。
（八）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于提请召开公司2026年第一次临时股东会的议案》。
具体内容详见2026年7月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/cffe3c83-d2a0-47a2-8ebb-530fcd8fe50e.PDF
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2026-07-01 18:31│优彩资源（002998）：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况公告
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优彩资源（002998）：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-02/db2831e3-86a4-4d80-8525-2e1576604577.PDF
【2.财报链接】
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2026-07-16│优彩资源：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-07-16/1225427071.PDF
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2026-04-13│优彩资源：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-13/1225096299.PDF
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2026-04-13│优彩资源：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-13/1225096309.PDF
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2025-10-27│优彩资源：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-27/1224735738.PDF
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2025-08-28│优彩资源：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-28/1224597525.PDF
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2025-04-30│优彩资源：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-30/1223404626.PDF
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2025-04-25│优彩资源：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-25/1223269759.PDF
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2024-10-15│优彩资源：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-15/1221384238.PDF
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2024-08-28│优彩资源：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-28/1221003102.PDF
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2024-04-30│优彩资源：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219907791.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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