公司公告☆ ◇002998 优彩资源 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-15 18:29│优彩资源（002998）：2024年第一次临时股东大会决议的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩资源（002998）：2024年第一次临时股东大会决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/c3f8c6c7-6fdc-4299-ac75-a13100bf2e12.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-15 18:29│优彩资源（002998）：2024年第一次临时股东大会的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
致：优彩环保资源科技股份有限公司
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次临时股东大会于 2024 年 11 月 15 日（星期五）下午 14
:30 在江苏省江阴市祝塘镇环西路 38 号公司一楼会议室如期召开。上海市锦天城律师事务所经公司聘请，委派周绮丽律师、文玮律
师列席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以
下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）、《优彩环保资源科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定，就本次股
东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见
书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结
果是否符合《公司法》《股东大会规则》《公司章程》以及《议事规则》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以
及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。本所律师发表意见的前提是假定公司提交给本所律师的资料（
包括但不限于股东名册、有关股东的身份证明、授权委托书、营业执照等）是真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授
权书均获得合法及适当的授权，资料的副本或复印件均与正本或原件一致。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公
司为本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了
核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据 2024 年 10 月 14 日召开的第三届董事会第二十二次会议决议召集。公司已于 2024 年 10
月 15 日在巨潮资讯网等中国证券监督管理委员会指定媒体公告了《优彩环保资源科技股份有限公司关于召开2024 年第一次临时股
东大会的通知》（公告编号：2024-049），并决定于 2024年 11 月 15 日（星期五）下午 14:30 在江苏省江阴市祝塘镇环西路 38
号公司一楼会议室召开公司 2024 年第一次临时股东大会，本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
现场会议于 2024 年 11 月 15 日（星期五）下午 14:30 在江苏省江阴市祝塘镇环西路 38 号公司一楼会议室召开；通过深圳
证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 11 月 15 日（星期五）上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和下午13:00 至 15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024 年11 月 15 日（星期五）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等公告告知全体股东，并确定股权登记日为：2024 年
11 月 11 日。
本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及《公司章程》和《议事规则》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。参加本次股东大会的股东及股东代表（包括委托代理人）共有 156 人，代表有表决权的股份
181,939,200 股，占公司有表决权股份总数的 56.1552%，其中：参加现场会议的股东及股东代表（包括委托代理人）3 人，代表有
表决权的股份 174,387,000 股，占公司有表决权股份总数的 53.8243%；通过网络投票的股东及股东代表 153 人，代表有表决权的
股份 7,552,200 股，占公司有表决权股份总数的 2.3310%。
根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有证券账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持
有股东出具的合法有效的授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件。该等股东均于 2024年 11 月 11 日，即公司公告
的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括委托代理人）的资格，其身份已由深圳证券交易所交易
系统和互联网投票系统进行认证。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长戴泽新先生主持。公司聘任的律师列席了本次会议。
本所律师认为，本次股东大会召集人员和参加人员的资格均符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件
及《公司章程》和《议事规则》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场表决和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中
列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统对公告中列明的事项进行了表决。
本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》《议事规则》及公告规定的程序由本所律师、部分监事、股东代表等共同进行
了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由深圳证券信息有限公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及深圳证券信息有限公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
1、《关于 2024 年前三季度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 176,203,200 股，占出席会议有效表决权股份总数的96.8473%；反对 5,664,600 股，占出席会议有效表决权股
份总数的 3.1135%；弃权 71,400 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0392%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 1,816,200 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 24.0486%；反对 5,664,6
00 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 75.0060%；弃权 71,400 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 0.9454%。
2、《关于董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
2.01 提名戴泽新为第四届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 179,510,534 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.6651%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,123,534股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 67.8416%。
2.02 提名戴梦茜为第四届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 179,505,531 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.6624%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,118,531股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 67.7754%。
2.03 提名徐平为第四届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 179,505,528 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.6624%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,118,528股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 67.7753%。
2.04 提名邹跃青为第四届董事会非独立董事候选人
表决结果：同意 179,655,531 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.7448%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,268,531股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 69.7615%。
3、《关于董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
3.01 提名祝祥军为第四届董事会独立董事候选人
表决结果：同意 179,655,722 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.7449%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,268,722股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 69.7641%。
3.02 提名李荣珍为第四届董事会独立董事候选人
表决结果：同意 179,505,727 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.6625%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,118,727股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 67.7780%。
3.03 提名郭元鑫为第四届董事会独立董事候选人
表决结果：同意 179,546,221 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.6847%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,159,221股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 68.3141%。
4、《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
4.01 提名孔诚为第四届监事会股东代表监事候选人
表决结果：同意 179,696,523 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.7673%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,309,523股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 70.3043%。
4.02 提名张文灯为第四届监事会股东代表监事候选人
表决结果：同意 179,546,520 股，占出席会议有效表决权股份总数的
98.6849%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意 5,159,520股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数
的 68.3181%。
根据上述表决情况，上述议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司
章程》《议事规则》的相关规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司 2024 年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性
文件以及《公司章程》《议事规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本叁份。
htt
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-15 18:27│优彩资源（002998）：关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩资源（002998）：关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/dcfd136e-b775-40d0-8844-6a2e3d3380dd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-15 18:27│优彩资源（002998）：第四届董事会第一次独立董事专门会议审查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，
优彩环保资源科技股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第一次独立董事专门会议于 2024 年 11月 15 日以现场表决的方
式召开，会议由独立董事祝祥军先生召集，会议应参加独立董事 3名，实际参加独立董事 3名。独立董事认真审阅公司提供的资料，
基于独立判断立场,对公司第四届董事会第一次会议审议的关于聘任高级管理人员的相关议案，发表独立意见如下：
经审阅相关人员的个人资料，未发现有《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在中国证监
会确定的市场禁入者且尚未解除的情况，未发现其有《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》规定的不得担任高级管理人员的情形
。相关人员的提名、审议、聘任程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件
，教育背景、任职经历、专业能力和职业素养，能够胜任所聘任岗位的职责要求。
基于上述判断，我们同意公司董事会聘任戴梦茜女士担任公司总经理；聘任蒲党锋先生担任公司副总经理；聘任徐平先生担任公
司财务总监；聘任戴梦茜女士担任公司董事会秘书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-16/348d0418-14d5-42b9-a13c-87321c1cfa5d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-15 18:27│优彩资源（002998）：关于选举第四届监事会职工代表监事的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩资源（002998）：关于选举第四届监事会职工代表监事的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/ca72e08b-0b3f-485d-a277-9e7a70a79f95.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-15 18:26│优彩资源（002998）：第四届董事会第一次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议于2024年11月15日发出会议通知，于2024年11月
15日在公司会议室以现场会议结合电话通讯的方式召开。本次会议由公司董事长戴泽新先生召集并主持。会议应到董事7名，实际出
席7名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章
程》等有关规定。
一、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议、表决，会议形成如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》
同意选举戴泽新为公司第四届董事会董事长，任期三年，自本次会议通过之日起至第四届董事会届满为止。
表决结果：7票同意，占全体董事人数的100％；0票弃权，0票反对。
（二）审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》
同意选举戴梦茜为公司总经理，任期三年，自本次会议通过之日起至第四届董事会届满为止。
表决结果：7票同意，占全体董事人数的100％；0票弃权，0票反对。
（三）审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》
经公司总经理提名，提名委员会资格审查，公司董事会同意聘任蒲党锋先生为公司副总经理，任期三年，自本次会议通过之日起
至第四届董事会届满为止。
表决结果：7票同意，占全体董事人数的100％；0票弃权，0票反对。
（四）审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》
经公司总经理提名，提名委员会资格审查，公司董事会同意聘任徐平先生为公司财务总监，任期三年，自本次会议通过之日起至
第四届董事会届满为止。
表决结果：7票同意，占全体董事人数的100％；0票弃权，0票反对。
（五）审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》
经提名委员会资格审查，公司董事会同意聘任戴梦茜女士为公司董事会秘书，任期三年，自本次会议通过之日起至第四届董事会
届满为止。
表决结果：7票同意，占全体董事人数的100％；0票弃权，0票反对。
六、审议通过了《关于选举公司第四届董事会专门委员会组成人员的议案》。
董事会同意选举公司各专门委员会成员如下：
名称 主任委员 成员
战略委员会 戴泽新 戴泽新、邹跃青、李荣珍
提名委员会 李荣珍 戴泽新、李荣珍、郭元鑫
薪酬与考核委员会 郭元鑫 祝祥军、戴梦茜、郭元鑫
审计委员会 祝祥军 祝祥军、郭元鑫、李荣珍
专门委员会任期同本届董事会。
表决结果：7 票同意，占全体董事人数的 100％；0 票弃权，0 票反对。
公司独立董事基于独立判断立场,对公司第四届董事会第一次会议审议的关于聘任高级管理人员的相关议案发表了同意的独立意
见。
二、备查文件
1、第四届监事会第一次会议决议；
2、第四届董事会第一次独立董事专门会议审查意见
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/d338e456-91d4-4082-b09e-16c738b603ea.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-15 18:25│优彩资源（002998）：第四届监事会第一次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议通知于2024年11月15日通过书面通知的方式送达
。会议于2024年11月15日以现场会议的方式在公司会议室召开，由监事会主席孔诚先生召集并主持，本次会议应出席监事3名，实际
出席监事3名，占公司全体监事人数的100%。本次会议的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》、《优彩环保
资源科技股份有限公司章程》等有关规定。
一、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议：
1、审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。
同意选举孔诚为公司第四届监事会主席，任期三年，自本次会议通过之日起至第四届监事会届满为止。
表决结果：3 票同意，0 名反对，0 名弃权，。
二、备查文件
第四届监事会第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/09aea83c-9891-4037-8638-d08323b0a665.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-07 11:44│优彩资源（002998）：关于子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理部分赎回并继续进行现金管理的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩资源（002998）：关于子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理部分赎回并继续进行现金管理的公告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/ec93ef78-0938-4e70-9e6d-8b8b0112c1ae.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-21 00:00│优彩资源（002998）：关于与东华大学合作设立联合研发中心的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩资源（002998）：关于与东华大学合作设立联合研发中心的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-21/4b14e347-b4f3-4584-ac08-29bcf0aadf65.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-18 11:50│优彩资源（002998）：优彩资源公开发行可转换公司债券2024年度第四次临时受托管理事务报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩资源（002998）：优彩资源公开发行可转换公司债券2024年度第四次临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-18/777be809-120b-4142-8db2-f8c9cd633732.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-15 00:00│优彩资源（002998）：独立董事关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项发表的独立意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、关于 2024 年前三季度利润分配预案的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，我们对公司
2024 年前三季度利润分配预案发表如下独立意见： 公司 2024 年前三季度利润分配预案综合考虑了公司经营和发展情况等因素，
符合《公司章程》 等相关规定,有利于公司的持续稳定健康发展,不存在侵害中小投资者利益的情形。同意公司董事会关于 2024 年
前三季度利润分配预案，并请董事会将上述预案提请 2024 年第一次临时股东大会审议。
二、关于董事会换届选举的独立意见
经公司董事会提名委员会资格审查，第三届董事会同意提名戴泽新先生、戴梦茜女士、徐平先生、邹跃青先生为公司第四届董事
会非独立董事候选人，同意提名祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫先生为公司第四届董事会独立董事候选人，任期自股东大会选举通
过之日起三年。我们一致认为：
1、公司第三届董事会董事在履职期间遵守有关法律法规规定，勤勉尽责，现因任期已届满，进行换届选举，符合相关法律法规
及《公司章程》的有关规定及公司运作的需要。
2、根据有关法律法规和《公司章程》的有关规定，公司董事会具有提名公司董事候选人的资格。
3、本次换届选举的董事候选人提名已征得被提名人本人同意，董事会对非独立董事候选人、独立董事候选人的提名，董事会换
届选举的审议和表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效，不存在损害公司及股东合
法权益，特别是中小股东合法权益的情形。
4、经充分了解上述 7 名董事候选人的个人履历、工作业绩等情况，没有发现其存在《公司法》、《公司章程》和中国证监会、
深圳证券交易所相关规定中不能担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情况，亦未曾受到
过中国证监会和深圳证券交易所任何处罚和惩戒，也不属于失信被执行人。前述 7 名董事候选人全部具备担任公司董事的资格。
5、经充分了解本次提名的 3 名独立董事候选人的职业、学历、职称、工作经历、兼职等情况，没有发现其有《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》规定的不能担任独立董事的情况。独立董事候选人祝祥军先生、李荣珍女士、郭元鑫
先生已获得独立董事资格证书，具有独立董事必须具有的独立性和担任公司独立董事的任职资格和任职条件，符合相关规定。
综上，我们同意上述 7 名董事候选人（包括 4 名非独立董事候选人和 3 名独立董事候选人）的提名，并同意将本次董事会换
届选举相关议案提交公司 2024年第一次临时股东大会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-14/b2075624-3214-491f-a2fc-8664fa46b6ea.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-15 00:00│优彩资源（002998）：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩资源（002998）：2024年三季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-15/0f4b75cc-b4ee-4d88-9397-3c3fa54ef5c8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-15 00:00│优彩资源（002998）：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩资源（002998）：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-14/7599714e-e306-41c1-b55b-dc867bf9dc20.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-15 00:00│优彩资源（002998）：监事会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十一次会议通知于2024年10月9日通过书面通知的方式
送达，会议于2024年10月14日在公司会议室以现场会议的方式召开。由监事会主席孔诚先生召集并主持，本次会议应出席监事3名，
实际出席监事3名，占公司全体监事人数的100%。本次会议的召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》、《优彩
环保资源科技股份有限公司章程》等有关规定。
一、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议、表决，会议形成如下决议：
（一）以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2024 年第三季度报告的议案》，详见 2024 年 10
月 15 日的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2024 年第三季度报告》。
（二）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2024年前三季度利润分配预案的议案》详见2024年10月15日
的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于2024年前三季度利润分配预案的公告》。
（三）以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司监事会换届选举第四届非职工代表监事的议案》并提交
公司2023年度股东大会审议。详见2024年10月15日披露于巨潮资讯网
|
