公司公告☆ ◇003011 海象新材 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-24 19:01 │海象新材（003011）：海象新材关于公司监事减持股份预披露公告 │
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│2024-12-24 16:19 │海象新材（003011）：海象新材关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 │
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│2024-12-24 16:17 │海象新材（003011）：海象新材关于终止2023年股票期权激励计划并注销股票期权的公告 │
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│2024-12-24 16:17 │海象新材（003011）：海象新材关于聘任证券事务代表的公告 │
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│2024-12-24 16:17 │海象新材（003011）：海象新材关于2023年员工持股计划第一个锁定期解锁条件成就的公告 │
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│2024-12-24 16:16 │海象新材（003011）：海象新材第三届董事会第六次会议决议的公告 │
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│2024-12-24 16:15 │海象新材（003011）：2023年股票期权激励计划终止实施暨注销股票期权的法律意见书 │
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│2024-12-24 16:15 │海象新材（003011）：海象新材关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 │
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│2024-12-24 16:15 │海象新材（003011）：终止2023年股票期权激励计划并注销股票期权事项之独立财务顾问报告 │
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│2024-12-24 16:15 │海象新材（003011）：海象新材第三届监事会第五次会议决议的公告 │
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2024-12-24 19:01│海象新材（003011）：海象新材关于公司监事减持股份预披露公告
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海象新材（003011）：海象新材关于公司监事减持股份预披露公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/2ca91b25-73f9-4611-a3ce-d8163aa9471f.PDF
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2024-12-24 16:19│海象新材（003011）：海象新材关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
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海象新材（003011）：海象新材关于召开2025年第一次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/17acd554-597e-4165-83ca-2611f08f4759.PDF
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2024-12-24 16:17│海象新材（003011）：海象新材关于终止2023年股票期权激励计划并注销股票期权的公告
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浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 24 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五
次会议，审议通过了《关于终止 2023 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）、《浙江海象新材料股份有限公司2023 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，
结合公司实际情况，公司拟终止实施 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）并注销本激励计划已授予但尚未行权的
股票期权，本事项尚需提交 2025年第一次临时股东大会审议。具体情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序
1、2023 年 7 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于〈浙江海象新
材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权
激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关
议案。公司独立董事已对公司本激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2023 年 7 月 15 日至 2023 年 7 月 24 日，公司对拟首次授予激励对象姓名及职务在公司内部公示栏进行了公示，在公示
期内，公司监事会未收到任何对本次拟首次授予激励对象名单的异议。2023 年 7月 25日，公司监事会发表了《浙江海象新材料股份
有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2023年 7月 31日，公司召开 2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期
权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案，授权董事会在法律法规允许的范
围内全权办理本激励计划相关事宜。
4、2023年 8月 1日，公司披露了本激励计划的激励对象、内幕信息知情人在本激励计划披露前 6个月内买卖公司股票情况的自
查报告。
5、2023 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 20
23 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票
期权的议案》。公司独立董事已对本激励计划所涉激励对象名单及授予权益数量调整相关事项和首次授予相关事项发表了独立意见。
6、2023年 10 月 27日，公司召开第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 202
3 年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事已对本激励计划行权价格调整事项发表了独立意见。
7、2024 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年
股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司 2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
8、2024年 12 月 24日，公司召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止 2023 年股票期
权激励计划并注销股票期权的议案》，拟终止实施公司 2023 年股票期权激励计划。
二、终止实施本激励计划的原因
鉴于自本激励计划实施以来，公司面临的国内外宏观经济形势、资本市场环境以及行业经营环境均发生了较大的变化，特别是公
司受到美国海关溯源的影响，导致经营业绩与预期相比存在较大差距。本激励计划第一个行权期公司层面业绩考核未达标，2022 年
作为业绩考核基期尚未受到相关影响，以 2022 年为基期的第二个和第三个行权期，公司层面的业绩考核目标达成难度依然很大；此
外，公司股价经历了大幅波动，目前公司股票价格低于股票期权的行权价格，形成了“倒挂”现象。若继续执行本次激励计划，将难
以达到预期的激励效果，也不利于激发公司核心骨干员工的工作热情和创造力。为了更好地落实员工激励机制，保护公司及广大投资
者的合法权益，经审慎研究后，公司拟终止实施 2023 年股票期权激励计划，并在股东大会审议通过后办理相关注销手续。同时，与
本次激励计划配套的公司《2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关文件一并终止。
三、本次股票期权的注销情况
公司终止本次股票期权激励计划后，涉及的 59 名激励对象已获授予但尚未行权的合计 860,009 份股票期权将由公司注销。
四、终止实施本次激励计划的影响及后续安排
本次终止实施 2023年股票期权激励计划并注销股票期权，符合相关法律法规、规范性文件的有关规定，不存在损害公司及全体
股东利益的情形，亦不会影响公司管理层和核心骨干的勤勉尽职。公司将按照《企业会计准则》的相关规定对终止本次激励计划进行
会计处理。
本激励计划的终止实施及股票期权的注销，不会对公司的财务状况及股东权益产生重大影响，最终股份支付费用对公司净利润的
影响以会计师事务所出具的审计报告为准。根据《管理办法》等规定，公司承诺，自公司股东大会审议通过终止实施股权激励计划决
议公告之日起三个月内，不再审议股权激励计划。
本激励计划终止实施后，公司将继续通过优化薪酬体系、完善绩效考核制度等方式来充分调动公司管理团队及核心骨干员工的积
极性。后续公司将结合发展需要、监管政策、市场环境及各方意愿，择机实施股权激励计划。在公司股东大会审议通过后，公司董事
会将及时办理已授予但尚未行权的股票期权注销手续。
五、监事会审核意见
经审核，监事会认为：本次终止实施 2023 年股票期权激励计划并注销股票期权的事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《管理办法》及公司《激励计划》等有关规定，程
序合法、合规，不存在侵害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，监事会一致同意该事项。
六、律师出具的法律意见
上海锦天城（杭州）律师事务所律师认为：公司终止本次激励计划实施及注销股票期权相关事项已取得现阶段必要的批准和授权
，本次激励计划终止实施及注销股票期权的原因、信息披露等相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、行政法
规、规范性文件和《激励计划》的相关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形；公司终止实施本次激励计划尚需提交股东
大会审议，并根据《管理办法》等有关法律、行政法规及深交所的相关规定履行信息披露义务。
七、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，公司本次终止 2023 年股票期权激励计划并注销股票期
权相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，除尚需取得股东大会的审议批准外，还需按照
《公司法》《管理办法》等相关规定及时依法办理股票期权的注销手续，并履行相关信息披露义务。
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2024-12-24 16:17│海象新材（003011）：海象新材关于聘任证券事务代表的公告
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浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2024年 12月 24日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《
关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任马欢军先生为公司证券事务代表，任期自公司第三届董事会第六次会议审议通过之日起至
第三届董事会届满之日止。
马欢军先生具备担任证券事务代表所需的工作经验和专业能力，已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司董事会秘书培训证明》
，符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定。
马欢军先生的简历见附件，其联系方式如下：
电话：0573-80776966
传真：0573-87279999
通讯地址：浙江省海宁市海昌街道海丰路 380号 3幢
电子邮箱：mahj@walrusfloors.com
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/48441ffc-0539-41f0-8622-66bc3bf9149d.PDF
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2024-12-24 16:17│海象新材（003011）：海象新材关于2023年员工持股计划第一个锁定期解锁条件成就的公告
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海象新材（003011）：海象新材关于2023年员工持股计划第一个锁定期解锁条件成就的公告。公告详情请查看附件。
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2024-12-24 16:16│海象新材（003011）：海象新材第三届董事会第六次会议决议的公告
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海象新材（003011）：海象新材第三届董事会第六次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
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2024-12-24 16:15│海象新材（003011）：2023年股票期权激励计划终止实施暨注销股票期权的法律意见书
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海象新材（003011）：2023年股票期权激励计划终止实施暨注销股票期权的法律意见书。公告详情请查看附件
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2024-12-24 16:15│海象新材（003011）：海象新材关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告
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浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 24 日召开了第三届董事会第六次会议审议通过了《关于
使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，现将具体情况公告如下：
一、购买理财产品情况概述
1、委托理财的目的：在不影响公司正常经营及风险可控的前提下，公司及子公司合理使用闲置自有资金用于购买理财产品，有
利于提高资金使用效率，增加现金资产的收益，为公司与股东创造更大的投资回报。
2、投资品种：公司及子公司拟购买安全性高、流动性好、低风险的金融机构理财产品，包括商业银行及其他金融机构固定收益
或浮动收益型的理财产品等，不得投资股票或其他高风险收益类产品。
3、投资额度：不超过人民币 3 亿元，上述额度可循环滚动使用，其中任意时点购买的理财产品余额不得超过董事会授权的总额
度。
4、资金来源：本次公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
5、投资期限：自董事会批准之日起 12 个月内有效。
二、审议程序
依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《公司章程
》及公司《对外投资管理制度》的相关规定，本事项属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。公司及子公司购买理财产
品的银行等其他金融机构与公司不存在关联关系，不构成关联交易。
董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，购买理财产品存在一定风险。尽管
公司及子公司拟购买安全性高、流动性较好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响；
2、公司将根据经济形势、金融市场的变化适时适量地进行投资，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》，
公司《对外投资管理制度》等相关法律法规及内部规章制度的要求开展相关理财业务；公司将严格遵守审慎投资原则，选择稳健的投
资品种，有效防范投资风险，确保资金安全；
2、董事会授权公司管理层根据公司制度行使投资决策权，公司财务负责人负责组织实施。公司及子公司财务部门应及时分析和
跟踪理财等产品投向、投资项目的进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措施，控制投资风
险；
3、公司内部审计部门不定期对投资资产进行检查，以确保资金的安全；独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查
，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司日常经营的影响
公司坚持审慎投资的原则，对投资产品的风险与收益，以及未来的资金使用进行了充分的预估与测算，相应资金的使用将不会影
响公司的日常运作与主营业务的发展；公司及子公司拟购买的产品均为安全性高、流动性好、低风险的金融机构理财产品，风险可控
；通过适度购买理财产品有利于提高公司资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。
公司将依据财政部发布的《企业会计准则第 22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第 37号-金融工具列报》《企业会计准
则第 39号-公允价值计量》等会计准则的要求，进行会计核算及列报。
五、备查文件
1、浙江海象新材料股份有限公司第三届董事会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/491abbfb-811f-4cc0-9582-dc42586352fe.PDF
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2024-12-24 16:15│海象新材（003011）：终止2023年股票期权激励计划并注销股票期权事项之独立财务顾问报告
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海象新材（003011）：终止2023年股票期权激励计划并注销股票期权事项之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
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2024-12-24 16:15│海象新材（003011）：海象新材第三届监事会第五次会议决议的公告
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海象新材（003011）：海象新材第三届监事会第五次会议决议的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/5b25aacf-fabd-4003-87a6-bab08525b992.PDF
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2024-10-29 17:54│海象新材（003011）：2024年三季度报告
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海象新材（003011）：2024年三季度报告。
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2024-10-29 17:54│海象新材（003011）：海象新材证券投资及衍生品交易管理制度
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海象新材（003011）：海象新材证券投资及衍生品交易管理制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-30/77be80ae-db8e-4a98-8208-889fd98dd54d.PDF
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2024-10-29 17:52│海象新材（003011）：海象新材关于2024年前三季度计提资产减值准备的公告
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为真实反映浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》《企
业会计准则第 8 号——资产减值》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司会计政策的
相关规定，公司对合并报表范围内截至 2024年 09月 30 日的各类资产进行了全面清查和进行减值测试，并对出现减值迹象的相关资
产计提减值准备。现将相关情况公告如下：
一、本次计提减值准备情况概述
（一）本次计提资产减值准备的原因
根据《企业会计准则第 8 号—资产减值》和公司相关会计政策的规定，公司对截至 2024 年 09 月 30 日合并范围内的各类资
产进行全面清查，对各类资产的可变现进行充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象，本着谨慎性原则，对
可能发生资产减值损失的相关资产计提资产减值准备。
（二）资产减值计提情况
经测试，2024年前三季度资产减值计提具体情况如下：
单位：元
项目 计提减值准备金额
应收账款坏账准备 93,916.79
其他应收款坏账准备 -245,047.37
存货跌价准备 50,685,456.11
固定资产减值准备 73,288,001.01
合计 123,822,326.54
二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法
（一）信用减值损失的确认标准及计提方法
1、金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁
应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确
认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、
根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已
发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确
认为损失准备。
对于租赁应收款、由《企业会计准则第 14 号——收入》规范的交易形成的应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照
相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初
始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照
该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发
生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风
险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
2、按组合评估预期信用风险并采用三阶段模型计量预期信用损失的金融工具
项目 确定组合的依 计量预期信用损失的方法
据
其他应收款——应收出口退税组合 款项性质 参考历史信用损失经验，结合
当前状况及对未来经济状况的
其他应收款——应收押金保证金组 预测，通过违约风险敞口和未
合 来 12 个月内或整个存续期预
其他应收款——应收备用金及其他 期信用损失率，计算预期信用
风险组合 损失
3、采用简化计量方法，按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
（1）具体组合及计量预期信用损失的方法
项目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票 票据类型 参考历史信用损失经验，结合
当前状况及对未来经济状况的
预测，通过违约风险敞口和整
个存续期预期信用损失率，计
应收商业承兑汇票 算预期信用损失
应收账款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合
当前状况以及对未来经济状况
的预测，编制应收账款账龄与
整个存续期预期信用损失率对
照表，计算预期信用损失
（2）应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
账龄 应收账款预期信用损失率
1 年以内（含，下同） 5%
1-2 年 10%
2-3
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