公司公告☆ ◇003020 立方制药 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-03-06 00:00│立方制药（003020）：关于变更持续督导保荐代表人的公告
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立方制药（003020）：关于变更持续督导保荐代表人的公告。公告详情请查看附件。
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2024-03-01 00:00│立方制药（003020）：第五届董事会第十二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于 2024 年 2 月 26 日以电子邮件、电话、短信
等方式通知公司全体董事。会议于 2024 年 2 月 29 日在公司会议室以现场表决的方式召开，会议应出席董事 7人，实际出席董事
7 人。公司部分监事、高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长季俊虬先生主持。
本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
与会董事经过认真审议并投票表决，审议通过了如下议案：
1、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
经审议，董事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 10,000 万元（含 1
0,000 万元）的闲置募集资金进行现金管理。投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品，应当满足保本，单项产品投资期
限不超过 12 个月，且投资产品不得进行质押的要求。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期内
，资金可以滚存使用。授权公司管理层在上述有效期及额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，并负责办理公司使用闲置募
集资金进行现金管理的具体事宜，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。
具体内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-009）。
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
审议结果：通过
2、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
经审议，董事会同意公司使用不超过人民币 35,000 万元（含 35,000 万元）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高
、流动性好的低风险投资产品，投资产品不得进行质押。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期
内，资金可以滚存使用。授权公司管理层在上述有效期及额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件。具体投资活动由公
司财务部负责组织实施。
具体内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置自有
资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-010）。
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
审议结果：通过
3、《关于公司组织机构调整的议案》
经审议，董事会同意调整原临床与药物警戒部的名称及职能，调整后名称为药物警戒部，调整后职能为：负责建立和完善公司药
物警戒的质量管理体系，负责公司药品全生命周期药物警戒活动。原职能中临床试验相关内容调整至药物研究院负责。
表决情况：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票
审议结果：通过
三、备查文件
1、《合肥立方制药股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-02-29/2a0cc44a-b8bc-4f10-9a03-ba53928f1798.PDF
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2024-03-01 00:00│立方制药（003020）：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
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合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”或“立方制药”）于2024年2月29日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监
事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金的使用效率，公司将在确保不影
响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥立方制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2815号）核准，
公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,316万股，本次公开发行人民币普通股每股面值为人民币1.00元，发行价格为23.13元/股
，本次发行募集资金总额为53,569.08万元，扣除发行费用后募集资金净额为47,667.05万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师
事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并于2020年12月9日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]6771号）。公司已对募集资金采取
了专户存储，并且公司及相关子公司与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位:万元
序号 项目名称 投资总额 使用募集资金
1 渗透泵制剂车间建设项目 24,256.32 17,661.03
2 药物研发中心建设项目 12,680.32 9,232.54
3 原料药生产项目一期 18,531.07 13,492.48
4 补充流动资金项目 10,000.00 7,281.00
合计 65,467.71 47,667.05
二、募集资金使用情况及闲置原因
截至2024年1月31日，公司募集资金累计投入募投项目37,778.91万元（含补充流动资金项目），支付发行费用5,902.03万元，使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余额0.00万元，累计收到的银行存款利息和现金管理收益扣除银行手续费等的净额为2,218.55
万元，募集资金专户余额为12,106.69万元。
根据目前募集资金投资项目的建设进度和资金投入计划，预计公司仍有部分募集资金在一定时间内处于时闲置状态，主要原因系
募集资金投资项目的建设和运行维保具有一定的周期，根据募集资金投资项目的实施进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情
况。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资品种及安全性
为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于结构性存款、大
额存单等安全性高的保本型产品，投资品种应当满足保本，单项产品投资期限不超过12个月，且投资产品不得进行质押的要求。
（二）投资额度及期限
公司将在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，拟使用不超过人民币10,000万元（含10,000万元）的闲置募集
资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚存使用。闲置募集资金
现金管理到期后归还至募集资金专户。
（三）投资决策及实施
经公司董事会审议通过后，授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，并负责办理公司使用闲置募集资
金进行现金管理的具体事宜，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。
（四）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。
（五）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构投资产品，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等安全
性高的保本型产品），投资品种需满足保本及投资产品不得进行质押的要求，具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受
宏观经济的影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险。公司
将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不及预期的风险。
（二）公司针对投资风险采取的风险控制措施
公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟
定如下措施：
1、公司使用闲置募集资金进行现金管理，只允许与具有合法经营资格的银行类金融机构进行交易，只能购买结构性存款、大额
存单等安全性高的保本型产品，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投
资产品。投资产品不得质押，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
2、公司财务部和内部审计人员将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全
的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司内部审计人员负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时做好相关信息披露工作。
五、本次现金管理事项对公司的影响
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下
进行，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过对闲置资金适时进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，获
得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资
金用途的情形。
六、相关审批及专项意见
公司于2024年2月29日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，该事项无需提交公司股东大会审议。
（一）董事会审议情况
公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目建设和公司正常经营的情况下使用不超过人民币10,000万元（含10,000万元）暂时闲置的募集资金进行现金管理。
（二）监事会审议情况
公司第五届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为，在确保公司正常经
营及募投项目所需流动资金的前提下，使用不超过人民币10,000万元（含10,000万元）闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司业
务开展以及募投项目的实施，不存在变相改变募集资金用途的行为，并且可以提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及
全体股东，特别是中小股东的利益的情形，公司监事会同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会
第十次会议审议通过，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理
事项不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在改变募集资金投向及损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关
于上市公司募集资金使用的相关规定。
综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
七、备查文件
1、《合肥立方制药股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议》；
2、《合肥立方制药股份有限公司第五届监事会第十次会议决议》；
3、《民生证券股份有限公司关于合肥立方制药股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-02-29/f951b896-eaa6-4f71-aa74-08e62e24493d.PDF
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2024-03-01 00:00│立方制药（003020）：关于公司副总经理退休离任的公告
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合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司副总经理许学余先生提交的书面辞职报告，许学余先生因已达
到退休年龄，申请辞去公司副总经理职务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关
规定，许学余先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。辞职后，许学余先生不再担任公司其他职务，其辞职不会影响公司相关工作
的正常进行。
许学余先生担任公司副总经理职务的原定任期为2022年8月30日至2025年8月29日。截至本公告披露日，许学余先生直接持有公司
股份1,069,900股，占公司总股本的0.67%，其关联人未持有公司股份。许学余先生离任后仍将遵守《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定及其在公司《首次公开发
行股票并上市招股说明书》作出的承诺。
许学余先生在担任公司副总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对许学余先生为公司发展做出的重要贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-02-29/d0df5cc0-7b41-452c-adf8-f7d735441d4f.PDF
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2024-03-01 00:00│立方制药（003020）：关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
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合肥立方制药股份有限公司（以下简称“公司”或“立方制药”）于2024年2月29日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监
事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金的使用效率，公司将使用不超过人民
币35,000万元（含35,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险投资产品。使用期限自董事会
审议通过之日起12个月内有效，上述额度在决议有效期内，资金可以滚存使用。具体情况如下：
一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况
为提高资金的使用效率，公司在确保不影响正常运营的情况下，合理利用闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，更好
地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。公司拟使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况如下：
（一）投资品种及安全性
在保证资金安全的前提下，公司拟使用闲置自有资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于结构性
存款、大额存单等安全性高的保本型产品，但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中
关于高风险投资涉及的投资品种。投资产品不得进行质押。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币35,000万元（含35,000万元）的闲置自有资金
进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚存使用。
（三）投资决策及实施
经公司董事会审议通过后，授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，并负责办理公司使用闲置自有资
金进行现金管理的具体事宜，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。
（四）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相
关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。
（五）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构投资产品，本次使用闲置自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
尽管公司拟使用闲置自有资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等安全
性高的保本型产品），投资品种需满足保本及投资产品不得进行质押的要求，具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受
宏观经济的影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以及因发行主体原因导致本金受损的风险。公司
将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收益不及预期的风险。
（二）公司针对投资风险采取的风险控制措施
公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟
定如下措施：
1、公司使用闲置自有资金进行现金管理，将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资
金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司财务部和内部审计人员将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全
的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司内部审计人员负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时做好相关信息披露工作。
三、本次现金管理事项对公司的影响
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司日常经营所需流动资金前提下实施的，不影响公司日常资金正常
周转需要，不影响公司主营业务的正常发展。通过适度的理财投资，可以提高资金的使用效率，能够获得一定投资收益，有利于提升
公司整体业绩水平，符合全体股东的利益。
四、相关审批意见
公司于2024年2月29日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现
金管理的议案》，该事项无需提交公司股东大会审议。
（一）董事会审议情况
公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币35,000
万元（含35,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的低风险投资产品。
（二）监事会审议情况
公司第五届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为，在确保公司及子公司正
常经营所需流动资金的前提下，公司使用不超过人民币35,000万元（含35,000万元）闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司及子
公司业务开展，并且可以提高资金使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，同意公司
使用闲置自有资金进行现金管理。
五、备查文件
1、《合肥立方制药股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议》；
2、《合肥立方制药股份有限公司第五届监事会第十次会议决议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-02-29/4fdc3305-8fa5-42a3-b709-91720e657e40.PDF
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2024-03-01 00:00│立方制药（003020）：民生证券股份有限公司关于立方制药使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
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民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为合肥立方制药股份有限公司（以下简称“立方制药”或“
公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的
规定，对立方制药使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准合肥立方制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2815 号）核准
，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,316 万股，本次公开发行人民币普通股每股面值为人民币 1.00元，发行价格为 23.1
3 元/股，本次发行募集资金总额为 53,569.08 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 47,667.05 万元。上述募集资金到位情况已
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并于 2020 年 12 月 9 日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]6771 号）。公
司已对募集资金采取了专户存储，并且公司及相关子公司与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监
管协议》。
公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位:万元
序号 项目名称 投资总额 使用募集资金
1 渗透泵制剂车间建设项目 24,256.32 17,661.03
2 药物研发中心建设项目 12,680.32 9,232.54
3 原料药生产项目一期 18,531.07 13,492.48
4 补充流动资金项目 10,000.00 7,281.00
P
A
G
序号 项目名称 投资总额 使用募集资金
合计 65,467.71 47,667.05
二、募集资金使用情况及闲置原因
截至 2024 年 1 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 37,778.91 万元（（含补充流动资金项目），支付发行费用 5,902
.03 万元，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余额 0.00 万元，累计收到的银行存款利息和现金管理收益扣除银行手续费等的
净额为 2,218.55 万元，募集资金专户余额为 12,106.69 万元。
根据目前募集资金投资项目的建设进度和资金投入计划，预计公司仍有部分募集资金在一定时间内处于闲置状态，主要原因系因
为募集资金投资项目的建设和运行维保具有一定的周期，根据募集资金投资项目的实施进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置
情况。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资品种及安全性
为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于结构性存款、大
额存单等安全性高的保本型产品，投资品种应当满足保本，单项产品投资期限不超过 12 个月，且投资产品不得进行质押的要求。
（二）投资额度及期限
公司将在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，拟使用不超过人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）的闲置
募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚存使用。闲置募
集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
（三）投资决策及实施
经公司董事会审议通过后，授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，并负责办理公司使用闲置募集资
金进行现金管理的具体事宜，
P
A
G
具体投资活动由公司财务部负责组织实施。
（四）信息披露
公司将按照《（上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《
（ 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。
（五）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构投资产品，本次使用闲置募集资金进行现金管理不会构成关联交易。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
尽管公司拟使用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等安全
性高的保本型产品），投资品种需满足保本及投资产品不得进行质押的要求，具有投资风险低、本金安全度高的特点，但金融市场受
宏观经济的影响较大，该项投资存在受市场波动影响导致投资收益未达预期的风险，以
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