公司公告☆ ◇003033 征和工业 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-12 17:39│征和工业（003033）：北京市金杜（青岛）律师事务所关于征和工业2024年第一次临时股东大会之法律意见书
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致：青岛征和工业股份有限公司
北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称本所）接受青岛征和工业股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股
东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，
不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件以及现行有效的
《青岛征和工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于2024年11月12日召开的2024年第
一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 经公司 2023 年第三次临时股东大会决议审议通过的《公司章程》；
2. 公司 2024 年 10 月 25 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）及深圳证券交易所网站（http://www.sz
se.cn/，下同）的《青岛征和工业股份有限公司第四届董事会第十次会议决议公告》；
3. 公司 2024 年 10 月 25 日披露于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《青岛征和工业股份有限公司关于召开 2024 年第一
次临时股东大会的通知》（以下简称本次股东大会通知）；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6. 深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供
的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是
真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果
是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等
议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法
律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的
事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意
见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意
，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次
股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2024 年 10 月 24 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于提请召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，决
定于 2024 年 11 月 12 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会。
2024 年 10 月 25 日，公司以公告形式在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站披露了本次股东大会通知。
（二）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2024 年 11 月 12 日（星期二）下午 14:30 在山东省青岛市平度市香港路 112 号公司会议室
召开，该现场会议由公司董事长金玉谟先生主持。
3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 11 月12 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 11 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与本次股东大会通知中公告的时间、地点、方式
、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规
定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东或合伙企业股东的持股证明、法定代表人或执行
事务合伙人证明以及自然人股东的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股
东代理人共 5 人，代表有表决权股份 57,313,050 股，占公司有表决权股份总数的 70.1077%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共 79 人，代表有表决权股份
133,602 股，占公司有表决权股份总数的 0.1634%；
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小股东）共 79 人
，代表有表决权股份133,602 股，占公司有表决权股份总数的 0.1634%。
综上，出席本次股东大会的股东人数共计 84 人，代表有表决权股份57,446,652 股，占公司有表决权股份总数的 70.2711%。
除上述出席本次股东大会人员以外，公司董事、监事、董事会秘书以及公司其他高级管理人员以现场或视频方式出席或列席了本
次股东大会现场会议，本所律师以现场方式列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该
等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次
股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了
会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决权
，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于调整全资子公司投资建设链式智能物流装备及汽车关键零部件生产基地项目并签订补充协议的议案》
同意 57,442,750 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9932%；反对 3,402 股，占出席会议股东及股
东代理人代表有表决权股份总数的 0.0059%；弃权 500 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0009%。
其中，中小股东表决情况为，同意 129,700 股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的 97.0794%；反
对 3,402 股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的 2.5464%；弃权 500 股，占出席会议中小股东及中小
股东代理人代表有表决权股份总数的 0.3742%。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表
决结果合法、有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-13/01343eef-1157-4532-bc48-3a280b97d6a5.PDF
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2024-11-12 17:39│征和工业（003033）：2024年第一次临时股东大会决议公告
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征和工业（003033）：2024年第一次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/cb67df63-b843-4d70-b8c4-9a2f5fe940fe.PDF
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2024-10-25 00:00│征和工业（003033）：2024年三季度报告
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征和工业（003033）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/2498187d-9689-413a-9bbb-0de26898b4c7.PDF
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2024-10-25 00:00│征和工业（003033）：关于调整全资子公司投资建设链式智能物流装备及汽车关键零部件生产基地项目并签订
│补充协议的公告
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征和工业（003033）：关于调整全资子公司投资建设链式智能物流装备及汽车关键零部件生产基地项目并签订补充协议的公告。
公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/3d6307f9-277f-4556-84f2-a992126c266f.PDF
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2024-10-25 00:00│征和工业（003033）：监事会决议公告
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征和工业（003033）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/5bdfafb4-4873-4c70-8f2f-64589096ddb9.PDF
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2024-10-25 00:00│征和工业（003033）：董事会决议公告
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征和工业（003033）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/5f2f8da2-425f-4bdb-a46d-22f14bdcbd32.PDF
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2024-10-25 00:00│征和工业（003033）：关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
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青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月24日召开第四届董事会第十次会议，决定于2024年11月12日（星
期二）召开2024年第一次临时股东大会。现将会议的有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：
经公司第四届董事会第十次会议审议通过，决定召开2024年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章
、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议：2024年11月12日（星期二）下午14:30
（2）网络投票时间：2024年11月12日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2024年11月12日9:15-9:25，9:
30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年11月12日9:15至15:00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为
准。
6、股权登记日：2024年11月7日（星期四）
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
截至股权登记日2024年11月7日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权
出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：山东省青岛市平度市香港路112号公司会议室。
二、会议审议事项
1、审议事项
本次股东大会提案名称及编码表如下：
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于调整全资子公司投资建设链式智能物流装备及汽车关键零部件 √
生产基地项目并签订补充协议的议案
2、特别提示和说明
（1）上述议案已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于2024年10月25日披露在《中国证券报》《上海
证券报》《证券日报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（2）上述议案将对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果将及时公开披露。中小投资者是指除单独或合计持有公司5%
以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的股东。
三、会议登记事项
1、登记方式：
（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、授权委托书（加盖
印章或亲笔签名）、委托人股东账户卡和委托人身份证复印件进行登记。
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记；由
法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书（加盖印章或亲笔签名）
、股东账户卡进行登记。
（3）异地股东可以采用书面信函、电子邮件或传真办理登记，不接受电话登记。信函、电子邮件或传真方式以2024年11月11日
下午16:00时前到达本公司为准。
2、登记时间：2024年11月11日9:00-11:30及14:00-16:00；
3、登记地点：山东省青岛市平度市香港路112号
4、会议联系方式
联系人：张妮娜
电话：0532-88306381
传真：0532-83303777
电子邮箱：choho@chohogroup.com
5、会议预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cn
info.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、青岛征和工业股份有限公司第四届董事会第十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/a988b4b6-b15f-43d4-99f4-200097e177b9.PDF
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2024-08-16 00:00│征和工业（003033）：2024年半年度报告摘要
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征和工业（003033）：2024年半年度报告摘要。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-15/dee43f0c-0234-47a7-b6d0-f19e696cd460.PDF
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2024-08-16 00:00│征和工业（003033）：2024年半年度报告
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征和工业（003033）：2024年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-15/2ec652a4-5bff-42e6-ba83-9c0bfeee5d09.PDF
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2024-08-16 00:00│征和工业（003033）：半年报监事会决议公告
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征和工业（003033）：半年报监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-16/ac4676ec-df3a-4cb1-90d5-94a3687003df.PDF
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2024-08-16 00:00│征和工业（003033）：半年报董事会决议公告
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一、董事会会议召开情况
青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 5 日以书面及电子邮件方式发出第四届董事会第九次会议通
知，于 2024年 8 月 15日在山东省青岛市崂山区香港东路 195 号青岛上实中心 T3 号楼 17 层公司会议室以现场结合通讯的方式召
开。本次会议应出席董事 7人，实际参加表决董事 7人。会议由董事长金玉谟先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。
会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告全文及其摘要的议案》
董事会认为：《2024年半年度报告全文及其摘要》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司于 2024 年 8 月 16 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www
.cninfo.com.cn）上的《2024年半年度报告摘要》（公告编号：2024-027）；《2024年半年度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.cn）。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，表决结果为通过。
（二）审议通过《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
董事会认为：审议《2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交
易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年半年度募集资金存放与使用的实际情况，不存在募集资金使用不恰当
、改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司于 2024 年 8 月 16 日刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www
.cninfo.com.cn）上的《2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2024-028）。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，表决结果为通过。
三、备查文件
1、青岛征和工业股份有限公司第四届董事会第九次会议决议；
2、青岛征和工业股份有限公司第四届董事会审计委员会第六次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-16/6243dd25-f9e5-48bc-bd3e-84eeddc49708.PDF
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2024-08-16 00:00│征和工业（003033）：半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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征和工业（003033）：半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-16/db06ece6-2ffd-4bd1-b069-1b305f48fc68.PDF
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2024-08-16 00:00│征和工业（003033）：2024年半年度财务报告
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征和工业（003033）：2024年半年度财务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-15/993bafc3-80b3-4513-8ffa-fb8834fc17d5.PDF
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2024-08-16 00:00│征和工业（003033）：2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
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征和工业（003033）：2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-15/32e49cab-3652-4e3b-9125-ddd16be28ffb.PDF
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2024-07-16 00:00│征和工业（003033）：关于全资子公司产能扩建项目的进展公告
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征和工业（003033）：关于全资子公司产能扩建项目的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-07-15/c3a0af08-ef3c-468f-a253-7286f8e0c274.PDF
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2024-06-29 00:00│征和工业（003033）：中金公司关于征和工业调整部分募投项目内部投资结构并延期的核查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为青岛征和工业股份有限公司（以下简称“征和工业”或“公司”）首
次公开发行股票并在深圳证券交易所上市及持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对公司调整部分募投项目内部投资结构并延期的事项进行了认真、审慎的核查，
具体核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
根据公司第二届董事会第十一次会议、2018 年度股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3510 号《关
于核准青岛征和工业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核
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