公司公告☆ ◇300002 神州泰岳 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│神州泰岳（300002）：2023年年度财务报告
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神州泰岳（300002）：2023年年度财务报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-19 00:00│神州泰岳（300002）：关于子公司调整员工股权激励方案的公告
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神州泰岳（300002）：关于子公司调整员工股权激励方案的公告。公告详情请查看附件。
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2024-04-19 00:00│神州泰岳（300002）：审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计
委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情
况汇报如下：
一、2023年度会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年，在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家
完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO
的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监
督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信会计师事务所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533名、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 69
3 名。立信会计师事务所 2023年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入17.65 亿元。2023
年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32亿元，同行业上市公司审计客户 52 家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司第八届董事会第十次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘立信
会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，聘期一年。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、2023年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排，立信会计师事
务所对公司 2023 年度财务报表进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金往来等情况进行核查并出具了专项报告。
经审计，立信会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 3
1 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，立信会计师事务所出具了标准无保留意见的审计
报告。
在执行审计工作的过程中，立信会计师事务所就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、
风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了充分沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对立信会计师事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性及过往审计工作情况及其执业质量等进行了严
格核查和评价，认为其具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司 2023
年度审计机构期间严格遵循有关法律、法规和相关政策，勤勉尽责，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反
映公司的财务状况和经营成果。
（二）2023 年 12 月 04 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开年审事前沟通会议，对审计工作的
具体安排、审计重点、会计师事务所及参与审计工作的审计项目组成员的独立性等相关事项进行了沟通。
（三）2024 年 3 月 29 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开年审事中沟通会议，对年审进度、关
键审计事项、重点审计领域等内容进行了详细沟通，同时要求会计师事务所按时出具审计报告。
（四）2024 年 4 月 15 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开年审事后沟通会议，确认年审会计师
的工作完成情况，沟通 2023 年年报核心数据波动情况；同时审计委员会年度会议审议通过公司《2023 年年度报告》、《2023 年度
内部控制自我评价报告》、《关于聘请公司 2024 年度审计机构》等议案，并同意将上述议案提交给公司第八届董事会第二十次会议
审议。
四、总体评价
公司审计委员会严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，充分发挥
专业委员会的作用，对年审会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟
通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为，立信会计师事务所在审计过程中勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的原则执行审计，表现出良好的职业素
养和专业胜任能力，按时高质量完成了公司 2023 年度年报审计工作，出具了恰当的审计报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/8ec01203-07c1-4708-8606-fc59e11b3579.PDF
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2024-04-19 00:00│神州泰岳（300002）：关于修订《公司章程》的公告
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神州泰岳（300002）：关于修订《公司章程》的公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/c919ea94-bb81-4eb0-817e-40e6a4408e86.PDF
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2024-04-19 00:00│神州泰岳（300002）：关于开展远期外汇交易业务的公告
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重要内容提示：
1.为降低汇率波动对公司业绩的影响及汇率风险，北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“公司”）及合并报表范围内下属
公司拟开展远期外汇交易业务，类型包括：远期结售汇、外汇期权、掉期以及上述产品的组合业务，远期外汇交易业务的总额度不超
过 6,000 万美元（或等值货币），期限为经董事会审议通过之日起 12 个月内，上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一
时点的投资余额不超过 6,000 万美元（或等值货币），根据金融机构等的不同要求，远期外汇交易既可采用保证金交易，也可采用
无担保、无抵押的信用交易，预计动用的交易保证金和权利金在期限内任一时点占用的资金余额不超过 3,000万人民币（或等值货币
）。
2.本次公司拟开展远期外汇交易业务经公司第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十二次会议审议通过。本次远期外汇交
易事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议，不构成关联交易。
3.风险提示：在交易过程中存在市场风险、内部控制风险、履约风险等，敬请投资者注意投资风险。
一、远期外汇交易业务情况概述
1.投资目的
公司海外销售主要采用美元和港币进行结算，随着海外业务规模的不断增加、外汇结算业务量逐步增大，当汇率出现较大波动时
，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定程度影响。为降低汇率波动对公司业绩的影响，经审慎考虑，公司及合并报表范围内下属公
司计划与金融机构等开展远期外汇交易业务来降低汇率风险。
公司拟开展远期外汇交易业务是以正常业务经营为基础，以稳健为原则，以货币保值和降低汇率风险为目的，不做无实际需求的
投机性交易，不进行单纯以盈利为目的外汇交易，通过锁定汇率，降低汇率波动风险。
2.交易金额及期限
公司及合并报表范围内的下属公司拟开展远期外汇交易业务的总额度不超过 6,000 万美元（或等值货币），期限为经董事会审
议通过之日起 12 个月内，上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的投资余额不超过 6,000万美元（或等值货币）；
合约期限与基础交易期限相匹配，公司所开展的每笔远期外汇交易业务期限不超过一年。
3.资金来源
公司拟开展远期外汇交易业务的资金全部为公司自有资金。
4.交易方式
公司及合并报表范围内的下属公司拟开展远期外汇交易业务包括：远期结售汇、外汇期权、掉期以及上述产品的组合业务，根据
金融机构等的不同要求，远期外汇交易既可采用保证金交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易；交易对手方包括经国家外汇管理
局和中国人民银行或是所在国家及地区金融外汇管理当局批准、具有远期外汇交易业务经营资格的金融机构等。
5.预计动用的交易保证金和权利金：在期限内任一时点占用的资金余额不超过3,000万人民币（或等值货币）。
二、审议程序
本次公司拟开展远期外汇交易业务经公司第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十二次会议审议通过。
本次远期外汇交易事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议，不构成关联交易。
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）风险分析
1.市场风险：汇率波动幅度较大时，若远期外汇交易确认书约定的远期结汇汇率低于远期交割日的实时汇率时，会使公司承担一
定汇兑损失。
2.内部控制风险：远期外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能存在由于内控制度不完善而造成风险。
3.履约风险：不合适的交易对方选择可能引发公司购买产品的履约风险。
4.流动性风险：不合理的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。
5.其他风险：因相关法律法规发生变化或交易对手违反合同约定条款可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
（二）风险控制措施
1.公司及合并报表范围内下属公司以自有资金开展远期外汇交易业务，遵循套期保值原则，不做投机性套利交易，在签订合约时
严格按照公司预测的收汇期、付汇期和金额进行交易，所有远期外汇交易业务均需有正常的业务背景。
2.公司制定了《北京神州泰岳软件股份有限公司远期外汇交易管理制度》，对远期外汇交易的操作原则、审批权限、内部操作流
程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定。该制度符合监管部门的有关
要求，能满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施是切实有效的。
3.加强对汇率的研究分析，适时调整交易方案，最大程度避免汇兑损失。
4.审慎审查与金融机构等签订的协议条款，严格执行相关风险管理制度，以防范法律风险。
5.财务管理中心作为远期外汇交易业务的执行部门，要及时评估远期外汇交易业务的风险敞口变化情况，对于发现的异常情况及
时上报管理层，提示风险并执行应急措施。
四、会计政策及核算原则
公司根据财政部《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》及其他相关规定与指南，对拟开展的远期外汇交易业务进行相
应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
五、监事会意见
监事会认为：公司拟开展远期外汇交易业务是为了降低汇率波动对公司业绩的影响，降低成本及经营风险。公司开展远期外汇交
易业务符合公司的实际情况，并履行了相关审议程序，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和
规范性文件的相关规定。
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2024-04-19 00:00│神州泰岳（300002）：董事会对独董独立性评估的专项意见
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北京神州泰岳软件股份有限公司董事会
关于独立董事独立性情况的专项报告
根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
规定要求，北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项
意见：
经核查，公司现任独立董事均未在公司担任独立董事以外的任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨
碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》中关于独立董事的独立性要求。
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2024-04-19 00:00│神州泰岳（300002）：关于续聘2024年度审计机构的公告
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北京神州泰岳软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于聘
请公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2024年
度财务审计机构，并将该议案提交股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、 拟续聘会计师事务所事项的情况说明
为保持审计工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会同意续聘立信会计师事务所为公司2024年度的审计机构。在2023年的审
计过程中，立信会计师事务所遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2023年度财务审计工作，表现了良好的职业操守
和业务素质。
公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会根据公司2024年度的具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所协商确定相关
的审计费用。
二、 拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完
成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO的成
员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员
会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信会计师事务所拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业
务审计报告的注册会计师 693名。
立信会计师事务所 2023年度业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入 35.16亿元，证券业务收入 17.65亿元。
立信会计师事务所 2023 年度为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32亿元，同行业上市公司审计客户 52家。
2、投资者保护能力
截至 2023年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金 1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50亿元，相关职业保险
能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉(仲裁)人 被诉(被仲裁)人 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)结果
事件 金额
投资者 金亚科技、周旭辉、立 2014年报 尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业
信 多万，在诉 保险足以覆盖赔偿金额，目
讼过程中 前生效判决均已履行
投资者 保千里、东北证券、银 2015 年 重 80万元 一审判决立信对保千里在
信评估、立信等 组、2015年 2016 年 12 月 30 日至 2017
报、2016年 年 12月 14日期间因证券虚
报 假陈述行为对投资者所负
债务的 15%承担补充赔偿
责任，立信投保的职业保险
12.5 亿元足以覆盖赔偿金
额
3、诚信记录
立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 1次、监督管理措施 29次、自律监管措施 1次和纪律处分 0
次，涉及从业人员 75名。
（二）项目信息
1、人员信息
（1）项目合伙人
乔琪，1999 年成为执业注册会计师，同年开始从事上市公司审计，2002 年开始在立信会计师事务所执业，2022 年开始为公司
提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告 12家次，复核上市公司审计报告 3家次。
（2）签字注册会计师
陈迅骅，2004年成为执业注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2004年开始在立信会计师事务所执业，2022 年开始为公
司提供审计服务。近三年签署上市公司审计报告 2家次。
（3）质量控制复核人
徐萍，2001年成为执业注册会计师，2001开始从事上市公司审计，2003年开始在立信会计师事务所执业，2023 年开始为公司提
供审计服务。近三年签署上市公司审计报告 3家次、复核上市公司审计报告 5家次。
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
按照会计师事务所提供专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及
投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
2023年度，立信会计师事务所为公司提供年报审计费用的价格为 230万元。公司董事会提请公司股东大会授权公司董事会根据公
司 2024 年度的具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所协商确定相关的审计费用。
三、 拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信会计师事务所有关资格证照、相关信息
和诚信纪录后，一致认可立信会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。同意续聘立信会计师事务所为公司2024年度
财务审计机构。
2、董事会、监事会的审议及表决情况
公司于2024年4月18日召开的第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于聘请公司2024年度审
计机构的议案》，同意聘请立信会计师事务所为公司2024年度审计机构。
3、生效日期
本议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/e1822f35-6ae4-46fa-85e4-99d26e311b62.PDF
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2024-04-19 00:00│神州泰岳（300002）：2023年度监事会工作报告
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一、监事会报告
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行各项职责，积
极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。
报告期内，公司共召开 6 次监事会会议。具体内容如下：
序号 会议届次 召开时间
1 第八届监事会第六次会议 2023 年 3 月 17 日
2 第八届监事会第七次会议 2023 年 4 月 26 日
3 第八届监事会第八次会议 2023 年 7 月 7 日
4 第八届监事会第九次会议 2023 年 7 月 27 日
5 第八届监事会第十次会议 2023 年 8 月 28 日
6 第八届监事会第十一次会议 2023 年 10 月 25 日
1、第八届监事会第六次会议
2023年3月17日，在公司以现场方式召开了第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于拟开展远期外汇交易业务的议案》。
2、第八届监事会第七次会议
2023年4月26日，在公司以现场方式召开了第八届监事会第七次会议，审议通过了《2022年度监事会工作报告》、《2022年年度
报告》及摘要、《关于2023年度公司监事薪酬的议案》、《2022年度财务决算报告》、《2022年度利润分配预案》、《2022年度内部
控制自我评价报告》、《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》、《2023年第一季度报告全文》、《关于2022年度计提资产减值准
备的议案》、《关于2023年委托理财计划的议案》。
3、第八届监事会第八次会议
2023年7月7日，在公司以现场方式召开了第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司2023年员工持股计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于<公司2023年员工持股计划管理办法>的议案》、《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议
案》、《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划激励对象
名单>的议案》。
4、第八届监事会第九次会议
2023年7月27日，在公司以现场方式召开了第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
5、第八届监事会第十次会议
2023 年 8 月 28 日，在公司以现场方式召开了第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年半年度报告及摘要>
的议案》。
6、第八届监事会第十一次会议
2023 年 10 月 25 日，在公司以现场方式召开了第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年第三季度报告>
的议案》。
二、监事会对 2023 年度公司有关事项的意见
报告期内，公司监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项以及公司董事会和经营层职务行为进行了认真监督
检查，具体情况如下：
1、公司依法运作意见
2023 年，公司监事积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、
高级管理人员履行职务情况进行了监督，对公司信息披露事务管理制度进行检查。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《
证券法》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认
真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，有效保护广大投资者利益。报告期内，
认真、严格地履行信息披露义务，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
2、检查公司财务情况的意见
监事会对 2023 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度
健全、财务运作规范、财务状况良好，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2023 年度审计报告真实、客观、准确地反映
了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。
3、公司对外担保情况的意见
经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形。
4、公司关联交易情况的意见
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