公司公告☆ ◇300011 鼎汉技术 更新日期：2025-08-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-08-08 11:51 │鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿） │
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│2025-08-07 18:42 │鼎汉技术（300011）：关于向特定对象发行A股股票预案等相关文件修订情况说明的公告 │
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│2025-08-07 18:41 │鼎汉技术（300011）：关于股东权益变动的提示性公告 │
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│2025-08-07 18:41 │鼎汉技术（300011）：关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）披露的提示性公告 │
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│2025-08-07 18:41 │鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿） │
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│2025-08-07 18:41 │鼎汉技术（300011）：关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相关主体承诺│
│ │（修订稿）的公告 │
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│2025-08-07 18:41 │鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿） │
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│2025-08-07 18:41 │鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿） │
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│2025-08-07 18:41 │鼎汉技术（300011）：关于调整公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的公告 │
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│2025-08-07 18:41 │鼎汉技术（300011）：第七届董事会第六次会议决议公告 │
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2025-08-08 11:51│鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）
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鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-08/78d09181-cf3f-49b5-aa64-112150b7b0fc.pdf
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2025-08-07 18:42│鼎汉技术（300011）：关于向特定对象发行A股股票预案等相关文件修订情况说明的公告
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鼎汉技术（300011）：关于向特定对象发行A股股票预案等相关文件修订情况说明的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-08/404486ff-78b3-4153-89ad-211d9eb94fa0.PDF
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2025-08-07 18:41│鼎汉技术（300011）：关于股东权益变动的提示性公告
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特别提示：
1、北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 08 月07 日召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会
第四次会议，审议通过了关于调整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）方案的相关议案。
2、本次权益变动属于增持，不触及要约收购。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
4、本次发行尚需获得深圳证券交易所审核通过及经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。
一、本次权益变动基本情况
公司于 2025 年 08 月 07 日召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了关于调整本次发行方案的相
关议案。
本次发行的发行对象为广州工控资本管理有限公司（以下简称“工控资本”），其拟以自有或自筹的现金认购本次发行的全部股
份。本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
2025 年 08 月 07 日，公司与工控资本签署了《北京鼎汉技术集团股份有限公司与广州工控资本管理有限公司关于向特定对象
发行股票的附条件生效的股份认购合同之补充协议》（以下简称《附条件生效的股份认购合同之补充协议》）。本次权益变动前，公
司股本总额为 558,650,387股，工控资本直接持有公司 10.25%股份，同时通过与广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）签署
一致行动协议而控制其持有的公司 9.12%的表决权，合计控制公司 19.37%的表决权，为公司控股股东，广州市人民政府为公司的实
际控制人。本次发行完成后，按照本次发行股份数量上限 46,905,000 股计算，工控资本及其一致行动人合计持有公司总股本的比例
为 25.62%，工控资本仍为公司控股股东，广州市人民政府仍为公司的实际控制人。因此，本次发行不会导致公司的控制权发生变化
。
二、发行对象基本情况
（一）基本信息
本次发行的发行对象为公司控股股东工控资本。工控资本的基本信息如下：
公司名称 广州工控资本管理有限公司
统一社会信用代码 91440101724826051N
公司类型 其他有限责任公司
住所 广州市南沙区海滨路 171 号 12 楼 B 单元
法定代表人 左梁
注册资本 366,365.7 万元人民币
经营范围 资产管理（不含许可审批项目）；企业自有资金投资；投资咨询
服务；企业管理咨询服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）
成立日期 2000 年 08 月 22 日
营业期限 2000 年 08 月 22 日至无固定期限
股权结构 广州工业投资控股集团有限公司持股 84.75%，广州万宝集团有限
公司持股 15.25%。
与公司关联关系 工控资本为公司控股股东
经查询信用中国、国家企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网等网站，工控资本不属于失信被执行人。
（二）股权及控制关系图
（三）最近一年一期简要财务数据
单位：万元
项目 2024年 12月 31日 2025年 3月 31日
总资产 1,635,950.83 1,615,217.39
所有者权益 1,129,309.95 1,120,415.79
项目 2024年 1-12月 2025年 1-3月
营业收入 207,112.89 38,146.42
净利润 4,105.54 -3,180.73
（四）主营业务情况
工控资本成立于 2000 年 08 月 22 日，主要从事投资管理相关业务。
三、《附条件生效的股份认购合同之补充协议》主要内容
公司与工控资本于 2025 年 08 月 07 日签署《附条件生效的股份认购合同之补充协议》，协议主要内容包括调整后的发行股票
数量、认购数量、认购款项等。具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等中国证监会规定信息披露媒体
的相关公告。
四、所涉及后续事项
1、本次发行不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
2、本次发行尚需获得深圳证券交易所审核通过及经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。上述事项能否获得相关批准
或注册，以及获得相关批准或注册的时间，均存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
1、第七届董事会第六次会议决议；
2、第七届监事会第四次会议决议；
3、第七届董事会独立董事第三次专门会议决议；
4、《北京鼎汉技术集团股份有限公司与广州工控资本管理有限公司关于向特定对象发行股票的附条件生效的股份认购合同之补
充协议》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-07/76da6d73-8d58-462d-b997-0f89be008b92.PDF
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2025-08-07 18:41│鼎汉技术（300011）：关于公司2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）披露的提示性公告
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北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 08 月 07日召开了第七届董事会第六次会议及第七届监事会
第四次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，《北京鼎汉技术集
团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》于 2025 年 08 月 08 日在中国证券监督管理委员会规定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）披露事项不代表审批机关对于本次发行相关事项的实质性判断、确认
或批准。该预案（修订稿）所述本次 2024 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项尚需获得深圳证券交易所审核通过及经中国证券
监督管理委员会同意注册后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-07/0b4c22b1-81b6-48c9-9025-42c4f6552a8a.PDF
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2025-08-07 18:41│鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）
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（北京市丰台区南四环西路 188 号十八区 2 号楼（园区））2024年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告（
修订
稿）
北京鼎汉技术集团股份有限公司
2024年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告
（修订稿）
（本报告中如无特别说明，相关用语具有与《北京鼎汉技术集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订
稿）》中含义相同）
一、本次向特定对象发行募集资金的使用计划
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 22,420.59 万元，扣除发行费用后净额拟全部用于补充流动资金。
二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析
（一）本次募集资金的必要性
1、补充流动资金，支持公司稳健发展
公司主营业务聚焦轨道交通领域，涵盖地面电气装备、车辆电气装备、智慧化解决方案以及售后运营维护四大板块，随着轨道交
通行业新建项目的持续发展以及在运行设备陆续进入维护更换周期，公司迎来良好的发展机遇，同时，人工智能、大数据、绿色环保
等新技术在行业内的深度应用，为公司技术创新、研发平台建设带来新的挑战。一方面，公司紧抓行业增量及存量市场机会，加大业
务拓展力度，报告期内业务规模稳中有增；另一方面公司坚持研发投入，持续推动现有产品的迭代升级以及新产品的持续创新。公司
所处轨道交通装备行业整体属于技术密集型以及资金密集型，行业特殊的经营模式需要充足的流动资金满足日常研发创新、业务拓展
及生产经营需求。2022 年度至 2024 年度，公司财务费用均值为 5,940.97 万元；2025 年 1-3 月，公司财务费用为 937.25 万元
；截至 2025年 03 月末，应付账款余额为 65,192.52 万元，较高的财务费用以及较大规模的应付账款给公司的盈利水平以及供应链
体系的稳健运营带来一定影响。因此，公司发行股份募集资金用来补充流动资金，一方面可以支持研发创新及业务拓展，有利于推动
公司的业绩增长以及改善公司经营业绩，另一方面可以进一步优化供应链体系，提高公司的经营质量和稳健性，是必要且符合公司及
全体股东利益的。
2、优化资本结构，提高公司抗风险能力
根据公司最近三年一期的财务报表情况显示，公司的资产负债率分别为62.01%、63.65%、64.63%和 64.57%，整体呈上升趋势，
适时降低资产负债率有利于公司稳健经营，改善公司资本结构。截止 2025 年 03 月末，公司有息负债（不含租赁负债）约为 13.55
亿元，且短期借款约为 9.17 亿元，给公司资金管理带来较大挑战和压力。通过本次向特定对象发行股票，募集资金补充流动资金
，公司的资金实力将得到提升，能够缓解资金压力，降低资产负债率，改善公司的资本结构，提高流动比率、经营安全性和资产流动
性。本次发行有利于提高公司的核心竞争力及持续经营能力，公司整体抗风险的能力进一步提高。
3、有利于优化公司股权结构，助力高质量发展
基于对行业前景和公司未来发展的信心，公司的控股股东通过认购本次向特定对象发行 A 股股票，为公司发展打下更为坚实的
基础，有利于增强二级市场投资者对公司的发展预期及价值认同，维护公司及中小股东的利益；同时，也有助于巩固国有资本控股权
、优化公司股权结构，体现了控股股东和实际控制人对公司支持的决心。
（二）本次募集资金的可行性
1、本次向特定对象发行股票募集资金使用符合法律法规的规定
本次募集资金用于补充流动资金符合《上市公司证券发行注册管理办法》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、
第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18 号》等法规关于募集
资金使用的相关规定，具备可行性。本次募集资金到位后，将有利于增加公司流动资金、改善资产负债结构、支持公司经营发展、优
化公司股权结构，提升公司内在价值及增长动能，符合公司及全体股东利益。
2、本次向特定对象发行股票募集资金的实施主体法人治理规范、内控完善
公司已在股权结构、董事会/监事会、经营团队、内部组织架构、外部利益相关方等方面建立起国有实际控股的差异化上市公司
治理新模式，公司治理实际情况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规
范运作》等的要求，重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度的规定执行，相关机构和人员依法
运作、尽职尽责，未出现违法、违规现象。公司已按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求建立
健全了各项内部控制制度，内部控制持续运行有效。在募集资金管理方面，公司按照监管要求建立了《募集资金管理制度》，明确规
定了募集资金的存储和使用方式。本次向特定对象发行的募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金的存储和使用，确
保资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。
三、本次发行对公司经营管理、财务状况等的影响
（一）对公司经营管理的影响
本次募集资金全部用于补充流动资金后，公司资本结构得到进一步改善，资金实力增强，抗风险能力提高；同时将对公司主营及
创新业务提供更多的流动资金支持，有利于推动公司战略布局更好地落地实施，提升公司盈利能力和综合竞争力；有利于实现并维护
全体股东的长远利益，对公司长期可持续发展具有重要的战略意义，符合国家相关的产业政策以及公司整体战略发展方向。
本次发行完成后，公司的法人治理结构依旧符合上市公司的治理标准；公司的人员、资产、财务在研发、采购、销售等各个方面
具备完整性；公司与公司控股股东、实际控制人及其关联方之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面具备独立性。本次发行对公
司的董事、监事以及高级管理人员均不存在实质性影响。
（二）对公司财务状况的影响
本次发行完成后，公司的总资产与净资产规模将相应提升，营运资金得到补充，自有资金实力得到提高，公司的资产负债率有所
降低，资产结构更加合理，财务状况更加稳健，进一步增强了公司的资本实力和抗风险能力，为公司的持续发展提供良好保障。
四、募集资金投资项目涉及报批事项情况
本次募集资金在扣除相关发行费用后拟全部用于补充流动资金，不涉及立项、土地、环评等投资项目报批事项。
五、本次向特定对象发行股票募集资金使用的可行性结论
综上所述，本次募集资金使用计划符合公司整体战略发展规划以及法律法规和相关政策，具备必要性和可行性。本次募集资金的
合理使用，有利于满足公司业务发展的资金需求，提升公司整体实力，增强公司可持续发展能力，降低财务及经营风险，为公司发展
战略目标的实现奠定基础。因此，本次发行方案及募集资金的使用合理、可行，符合公司及全体股东的利益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-07/1f8793a9-cf95-4cb5-8867-7b07ca473ecf.PDF
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2025-08-07 18:41│鼎汉技术（300011）：关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相关主体承诺（修
│订稿）的公告
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鼎汉技术（300011）：关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的公告。公
告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-07/07b073d3-968d-4bc4-be61-3a904a224e86.PDF
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2025-08-07 18:41│鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）
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鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（修订稿）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-07/af22a3a4-99b9-49b9-803c-1337dcc928e6.PDF
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2025-08-07 18:41│鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）
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鼎汉技术（300011）：2024年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-07/b4ba527a-c338-48ef-9273-aedef0800c1c.PDF
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2025-08-07 18:41│鼎汉技术（300011）：关于调整公司2024年度向特定对象发行A股股票方案的公告
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北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 09 月 12日召开了第六届董事会第二十一次会议及第六届监
事会第十五次会议、于 2025年 02 月 13 日召开了 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司 2024年度向特定对象发行 A
股股票（以下简称“本次发行”）的相关议案。
为推进本次发行工作的顺利进行，根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规的规定，并结合公
司实际情况，公司于 2025 年08 月 07 日召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司 20
24 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，公司拟对本次发行方案中发行数量及募集资金总额等事项进行调整。具
体调整如下：
一、发行数量
1、调整前
“公司本次向特定对象发行股票的数量为不超过 53,600,000 股（含本数），占发行前公司总股本的 9.59%，未超过本次发行前
公司总股本的 30%。若公司在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项或者因股份
回购、员工股权激励计划等事项导致总股本发生变化，本次发行股票数量上限将按照中国证监会及深交所的相关规则进行相应调整。
最终发行股份数量将由股东大会授权董事会根据具体情况与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定，如本次向特定对象发行拟
募集资金总额或发行股份总数因监管要求变化或发行核准文件的要求等情况予以调减的，则公司本次向特定对象发行的股份数量及发
行对象认购数量将作相应调整。”
2、调整后
“公司本次向特定对象发行股票的数量为不超过 46,905,000 股（含本数），占发行前公司总股本的 8.40%，未超过本次发行前
公司总股本的 30%。若公司在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项或者因股份
回购、员工股权激励计划等事项导致总股本发生变化，本次发行股票数量上限将按照中国证监会及深交所的相关规则进行相应调整。
最终发行股份数量将由股东大会授权董事会根据具体情况与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定，如本次向特定对象发行拟
募集资金总额或发行股份总数因监管要求变化或发行核准文件的要求等情况予以调减的，则公司本次向特定对象发行的股份数量及发
行对象认购数量将作相应调整。”
二、募集资金数额和用途
1、调整前
“本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 25,620.80 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金。
”
2、调整后
“本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 22,420.59 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金。
”
除上述调整外，原发行方案中的其他内容不变。
根据公司 2025 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次发行方案的调整无需提交股东大会审议。本次发行尚需获得深圳证
券交易所审核通过及经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-07/d015e736-e7fb-44f1-ad20-6ab6c07a2908.PDF
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2025-08-07 18:41│鼎汉技术（300011）：第七届董事会第六次会议决议公告
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北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第六次会议于 2025 年 08 月 04 日以通讯方式发出通知，
于 2025 年 08 月 07 日上午 10:00在公司会议室以通讯会议的方式召开，应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事9 名，均为通
讯表决。公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长顾庆伟先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经
与会董事认真审议，形成如下决议：
一、会议逐项审议通过了《关于调整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
为推进公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）工作，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司
证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件的规定和要求，并结合公司实际情况，对公司 2024 年度向特定对象发行A股股票
方案中的发行数量及募集资金总额等有关事项进行调整。董事会就调整本次发行方案的议案进行逐项审议并表决如下：
（一）发行数量
公司本次向特定对象发行股票的数量为不超过 46,905,000 股（含本数），占发行前公司总股本的 8.40%，未超过本次发行前公
司总股本的 30%。若公司在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项或者因股份回
购、员工股权激励计划等事项导致总股本发生变化，本次发行股票数量上限将按照中国证监会及深交所的相关规则进行相应调整。
最终发行股份数量将由股东大会授权董事会根据具体情况与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定，如本次向特定对象发行拟
募集资金总额或发行股份总数因监管要求变化或发行核准文件的要求等情况予以调减的，则公司本次向特定对象发行的股份数量及发
行对象认购数量将作相应调整。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）募集资金数额和用途
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 22,420.59 万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟全部用于补充流动资金。
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
除上述调整外，原发行方案中的其他内容不变。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等中国证监会规定信息披露媒体的相关公告。
关联董事吕爱武先生、左梁先生回避了对本议案的逐项表决。本议案已经独立董事专门会议审议通过。
二、会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案
》
为推进本次发行工作的顺利进行，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件
的规定和要求，并结合公司实际情况，对公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案中的发行数量及募集资金总额等有关事项进
行调整，并据此编制了《北京鼎汉技术集团股份有限公司2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》。具体内容详见同日
披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等中国证监会规定信息披露媒体的相关公告。
关联董事
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