公司公告☆ ◇300027 华谊兄弟 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-13 19:39 │华谊兄弟（300027）：关于召开2024年第八次临时股东大会通知的公告 │
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│2024-12-13 19:37 │华谊兄弟（300027）：关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 │
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│2024-12-13 19:37 │华谊兄弟（300027）：关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应│
│ │整改情况的公告 │
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│2024-12-13 19:37 │华谊兄弟（300027）：未来三年股东回报规划（2024-2026年） │
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│2024-12-13 19:37 │华谊兄弟（300027）：关于聘任向特定对象发行股票事项审计服务机构及变更年审服务会计师事务所的公│
│ │告 │
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│2024-12-13 19:36 │华谊兄弟（300027）：关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施相关事项的公告 │
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│2024-12-13 19:36 │华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告 │
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│2024-12-13 19:36 │华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票方案论证分析报告 │
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│2024-12-13 19:36 │华谊兄弟（300027）：向特定对象发行股票预案 │
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│2024-12-13 19:36 │华谊兄弟（300027）：第六届董事会第27次会议决议公告 │
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2024-12-13 19:39│华谊兄弟（300027）：关于召开2024年第八次临时股东大会通知的公告
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华谊兄弟（300027）：关于召开2024年第八次临时股东大会通知的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/cd9d2a1a-5259-4f3f-9211-5b29887a8221.PDF
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2024-12-13 19:37│华谊兄弟（300027）：关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
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根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的有关规定：“前次募集资金使用情况报告对前次募集资
金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募
集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告”。
华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”）最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方式募集资
金的情况，公司前次募集资金到账至今已超过五个会计年度，因此，公司本次发行无需编制前次募集资金使用情况报告，亦无需聘请
会计师事务所对前次募集资金使用情况出具鉴证报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/fafeac3f-ac97-4c71-9ce2-2dc6f4581a3e.PDF
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2024-12-13 19:37│华谊兄弟（300027）：关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况以及相应整改
│情况的公告
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华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“华谊兄弟”）拟向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）申报向特定对象
发行股票事项。根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况
公司于 2022年 8月 30日收到深交所下发的《关于对华谊兄弟传媒股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（以下
简称“《通报批评》”）。《通报批评》中指出公司于 2022 年 1 月 28 日披露的《2021 年年度业绩预告》中的预计净利润与年度
报告披露的经审计净利润相比，盈亏性质发生变化，存在较大差异。该行为违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
第 1.4条、第 5.1.1 条、第 6.2.1 条的相关规定。公司董事长王忠军、总经理王忠磊、时任财务总监王笑宇未能恪尽职守、履行诚
信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条相关规定，对该违规行
为负有重要责任。依据《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.6 条和《上市公司自律监管指引第 12
号——纪律处分实施标准》第十七条的规定，对公司、公司董事长王忠军、总经理王忠磊、时任财务总监王笑宇给予通报批评的处分
。对于公司及相关当事人上述违规行为及给予的处分，将记入上市公司诚信档案，并向社会公开。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
1、中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）《关于对华谊兄弟传媒股份有限公司及相关人员采取出具
警示函措施的决定》
公司于 2021 年 1 月 11日收到浙江证监局下发的《关于对华谊兄弟传媒股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》
（【2021】3号），针对 2020年 12 月 8 日公司披露《关于前期会计差错更正的公告》，对 2019 年年度报告保留事项进行会计差
错更正；同时对其他事项一并进行了会计差错更正，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条的相关规定。公
司董事长王忠军、总经理王忠磊、董事会秘书高辉和时任财务总监丁琪对该违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理
办法》第五十八条、第五十九条的有关规定，浙江证监局决定对公司和公司董事长王忠军、总经理王忠磊、董事会秘书高辉和时任财
务总监丁琪分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。详情请见公司于 2021年 1月 12日在巨潮资讯网披
露的《关于公司及相关人员收到浙江证监局警示函的公告》（公告编号：2021-002）。
整改情况：对于浙江证监局提出的相关问题，公司高度重视，公司董事、监事、高级管理人员，特别是公司董事长、总经理、董
事会秘书及财务总监，认真总结经验教训，对提到的相关问题仔细查找原因，明确责任，制订整改方案并逐项落实、认真整改。公司
财务部门组织了针对《公司财务管理制度》、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量（2017）》、《企业会计准则第 12
号—债务重组(2019)》等内容的培训和学习；公司组织董事、监事、高级管理人员及相关人员进行培训，认真学习《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文
件，进一步强化合规意识，持续加强信息披露工作的管理，不断完善公司治理、提高规范运作水准，确保信息披露真实、准确、完整
，持续提升信息披露质量，保证信息披露管理制度合规有效执行；加强公司内部各部门之间的沟通交流，密切关注与跟踪公司日常经
营业务情况，确保重大信息的及时反馈，做到及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。
2、公司于 2022 年 6 月 23 日收到浙江证监局下发的《关于对华谊兄弟传媒股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施
的决定》（【2022】60），针对公司于 2022年 4月 28日披露的《2021年年度业绩修正公告》与 2022 年 1月28日披露的《2021年度
业绩预告》差异较大,相关信息披露不准确做出警示。此行为违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第三条、第四
条的规定。董事长王忠军、总经理王忠磊、时任财务负责人王笑宇、董事会秘书高辉对此事项负有主要责任。根据《上市公司信息披
露管理办法》(证监会令第 182号)第五十一条、第五十二条的规定，浙江证监局决定对公司和公司董事长王忠军、总经理王忠磊、时
任财务负责人王笑宇、董事会秘书高辉分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。详情请见公司于 2022
年 6月 23 日在巨潮资讯网上披露的《关于公司及相关责任人收到浙江证监局警示函的公告》（公告编号：2022-051）。
整改情况：对于浙江证监局提出的相关问题，公司高度重视，公司董事、监事、高级管理人员，特别是公司董事长、总经理、董
事会秘书及财务总监，认真总结经验教训，对提到的相关问题仔细查找原因，明确责任，积极制订整改方案并逐项落实、认真整改。
积极组织了对财务人员的培训，加强所有财务人员对《企业会计准则第 21 号——租赁》、《企业会计准则第 8 号——资产减值》
、《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》等相关规则的学习，提高财务分析、判断、处理和核算等工作的准确性和效率；进一
步加强与审计机构和会计师等中介机构的沟通，确保财务处理的准确性和及时性。进一步健全、落实投资管理制度，加强投资事项的
日常管理机制。与此同时，公司持续强化信息披露工作的管理，确保信息披露的真实、准确、完整，持续提升信息披露质量，保证信
息披露管理制度合规有效执行。进一步完善公司治理、提高规范运作的意识和水准，加强公司各部门之间的沟通和交流，确保公司日
常经营业务情况等信息的及时反馈。 积极组织董事会全体成员、公司信息披露相关负责人等，深刻贯彻落实对《创业板股票上市规
则（2020 年 12月修订）》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》等相关法律、法规及规范性文件的学习，严格遵守相关规
则，提升信息披露质量。
3、公司于 2022 年 12月 19日收到浙江证监局下发的《关于对华谊兄弟传媒股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决
定》（【2022】163），针对在现场检查中发现公司存在收入确认不规范、项目用印申请不规范、内幕信息知情人登记档案不规范等
问题做出警示。此行为违反了《上市公司治理准则》第三条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二条、第三条
的规定，公司董事长王忠军、总经理王忠磊、董事会秘书高辉、时任财务负责人丁琪对该违规行为负有主要责任。根据《上市公司信
息披露管理办法》(证监会令第 40号)第五十八条、第五十九条的规定，浙江证监局决定对公司、王忠军、王忠磊、高辉、丁琪分别
采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。详情请见公司于 2022 年 12 月 19 日在巨潮资讯网上披露的《关
于公司及相关责任人收到浙江证监局警示函的公告》（公告编号：2022-097）。整改情况：对于浙江证监局提出的相关问题，公司高
度重视，公司董事、监事、高级管理人员，特别是公司董事长、总经理、董事会秘书及财务负责人，认真总结经验教训，对提到的相
关问题仔细查找原因，明确责任，积极制订整改方案并逐项落实、认真整改。积极组织了财务部、内审部等相关部门对相关会计政策
和《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》等法律法规和规
则制度的学习，加强各部门间的沟通配合和与公司审计师的交流，更加严格执行规定的收入确认时点，同时更进一步完善和加强公司
内部审计工作。自公司调整印章管理部门和相关负责人之后，结合公司审计部的相关工作要求，已于 2022 年 7 月通知公司自查，
同时下发了《印章使用规范及整改建议》并组织各部门学习，并要求各部门自查。与此同时，公司积极组织相关印章负责人和各部门
学习《华谊兄弟传媒股份有限公司印章通用管理制度》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—
—创业板上市公司规范运作》等相关规则制度，进一步完善和加强公司印章管理。积极组织证券部等相关部门对《上市公司监管指引
第 5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的学习，更进一步加强内幕信息知情人的确
认和登记等相关工作的实施，提高合规运作意识。
4、除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/375c2acc-a926-4a8b-a687-d0c094aedcba.PDF
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2024-12-13 19:37│华谊兄弟（300027）：未来三年股东回报规划（2024-2026年）
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华谊兄弟（300027）：未来三年股东回报规划（2024-2026年）。公告详情请查看附件。
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2024-12-13 19:37│华谊兄弟（300027）：关于聘任向特定对象发行股票事项审计服务机构及变更年审服务会计师事务所的公告
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华谊兄弟（300027）：关于聘任向特定对象发行股票事项审计服务机构及变更年审服务会计师事务所的公告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/cdc0bcdb-fe4c-4c89-9e23-c678c9a287cd.PDF
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2024-12-13 19:36│华谊兄弟（300027）：关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施相关事项的公告
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华谊兄弟（300027）：关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施相关事项的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/cccdc716-ca2b-4056-b075-557bae7882ed.PDF
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2024-12-13 19:36│华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告
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华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/da7ead13-8d9e-4754-a9ab-f0191171012d.PDF
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2024-12-13 19:36│华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票方案论证分析报告
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华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票方案论证分析报告。公告详情请查看附件
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2024-12-13 19:36│华谊兄弟（300027）：向特定对象发行股票预案
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华谊兄弟（300027）：向特定对象发行股票预案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/54cf00e5-ee71-4e34-a1d8-7ca22ccd01be.PDF
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2024-12-13 19:36│华谊兄弟（300027）：第六届董事会第27次会议决议公告
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华谊兄弟（300027）：第六届董事会第27次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/2e059de5-8ae5-44b9-9fdb-4449bb1549c6.PDF
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2024-12-13 19:36│华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告
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华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告。公告详情请查看附件。
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2024-12-13 19:35│华谊兄弟（300027）：关于向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资
│助或补偿的公告
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华谊兄弟传媒股份有限公司（以下简称“公司”） 2024年 12月 13日召开的第六届董事会第 27次会议、第六届监事会第 12次
会议审议并通过了关于向特定对象发行股票的相关议案，现就本次向特定对象发行股票公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购
的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/d622c0d9-837f-4d82-8bc8-d85bc4885498.PDF
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2024-12-13 19:35│华谊兄弟（300027）：第六届监事会第12次会议决议公告
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华谊兄弟（300027）：第六届监事会第12次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/fa207e0c-9174-43ae-a42e-dce7fceca510.PDF
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2024-12-13 19:35│华谊兄弟（300027）：关于公司向关联方借款暨关联交易的公告
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华谊兄弟（300027）：关于公司向关联方借款暨关联交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-13/13f339f5-09de-406a-853d-31230a17045d.PDF
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2024-12-13 19:34│华谊兄弟（300027）：第六届董事会独立董事第14次专门会议审查意见
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华谊兄弟（300027）：第六届董事会独立董事第14次专门会议审查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/a3c1a4c6-3f7c-4fd1-85a3-3c1b555fd93d.PDF
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2024-12-11 19:56│华谊兄弟（300027）：2024年股票期权激励计划首次授予相关事项之法律意见书
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中国北京市朝阳区东三环中路 5 号财富金融中心 3、11、12 层 Add:3/11/12F, FortuneFinancial Center, No.5 Dongsanhuan
Zhong Road, Chaoyang District, Beijing, China
电话 Tel: 8610-6502 8888 传真 Fax: 8610-65028866Website: http://www.hylandslaw.com
北京浩天律师事务所
关于华谊兄弟传媒股份有限公司
2024 年股票期权激励计划首次授予相关事项
之法律意见书
致：华谊兄弟传媒股份有限公司
北京浩天律师事务所接受委托，作为华谊兄弟 2024 年股票期权激励计划（草案）的专项法律顾问，已依法出具了《北京浩天律
师事务所关于华谊兄弟传媒股份有限公司2024 年股票期权激励计划（草案）之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。现
针对华谊兄弟首次授予权益事宜，本所指派律师根据相关法规规定实施核查，并出具《北京浩天律师事务所关于华谊兄弟传媒股份有
限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予相关事项之法律意见书》（以下简称“《首次授予法律意见书》”）。
除非另有说明，《法律意见书》中述及缩略语释义及律师声明事项，同样适用于《首次授予法律意见书》。
本所律师根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则》等相关法律、法规的要求，按照
我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就华谊兄弟本激励计划首次授予事宜发表法律意见如下：
一、本激励计划首次授予相关事项的批准与授权
（一）2024 年 11 月 20 日，公司召开第六届董事会第 23 次会议，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘
要的议案》《关于<2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计
划有关事项的议案》。关联董事胡俊逸、高辉已回避表决。
（二）2024 年 11 月 20 日，公司召开第六届监事会第 10 次会议，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘
要的议案》《关于<2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。公
司监事会就本激励计划有关事项发表核查意见。
（三）2024 年 11 月 22 日，公司召开第六届董事会第 25 次会议，审议通过《关于召开公司 2024 年第七次临时股东大会的
议案》。公司独立董事高海江先生依法作为征集人就本激励计划有关议案向公司全体股东公开征集表决权。
（四）2024 年 12 月 4 日，公司披露《监事会关于 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，公
司内部公示了本激励计划的激励对象名单，公示期间为 2024 年 11 月 25 日至 2024 年 12 月 4 日，公示期满，公司监事会未收
到任何异议。
（五）2024 年 12 月 9 日，公司召开 2024 年第七次临时股东大会，审议通过《关于<2024年股票期权激励计划（草案）>及摘
要的议案》《关于<2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计
划有关事项的议案》。
（六）2024 年 12 月 10 日，公司召开第六届董事会第 26 次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》
，同意确定 2024 年 12 月 10 日为首次授予日，向187 名激励对象共计授予 7311.20 万份股票期权，行权价格为 2.85 元/股。关
联董事胡俊逸、高辉已回避表决。
（七）2024 年 12 月 10 日，公司召开第六届监事会第 11 次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》
。监事会对本激励计划首次授予激励对象名单（授予日）进行了审核并发表了核查意见。
综上，本所律师认为，截至《首次授予法律意见书》出具之日，公司本激励计划首次授予相关事项已取得现阶段必要的批准和授
权，本激励计划的首次授予符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》《自律监管指南第 1 号》等有关法律、法规和规范性文件
及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本激励计划的首次授予情况
（一）首次授予对象、授予数量及行权价格
公司第六届董事会第 26 次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定公司向 187 名激励对象共计授予
7311.20 万份股票期权，行权价格为 2.85 元/股。前述授予对象、授予数量及行权价格已经公司第六届监事会第 11 次会议审议通
过。
（二）首次授予日的确定
公司第六届董事会第 11 次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定 2024 年 12 月 10 日为首次授予
日。前述授予日的确定已经公司第六届监事会第 11 次会议审议通过。
经本所律师核查，该授予日为交易日，且在公司 2024 年第七次临时股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内。
（三）授予条件
根据《公司法》《证券法》《激励管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定，同时满足下列条件时，激励对象方可获授权
益：
1. 公司未发生如下任一情形：
(1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
(4) 法律法规规定不得实行股权激励的；
(5) 中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象未发生如下任一情形：
(1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
(3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
(4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
(5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
(6) 中国证监会认定的其他情形。
经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 4 月 29 日出具的《审计报告》（大华审字[2024]0011005219 号）、
公司董事会、监事会的相关文件、公司利润分配公告及公司出具的说明，截至《首次授予法律意见书》出具之日，公司和激励对象不
存在违反上述激励条件的情形。
综上，本所律师认为，公司本激励计划的首次授予对象、授予数量及行权价格、首次授予日的确定及授予条件等，符合《激励管
理办法》《自律监管指南第 1 号》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定，本激励计
划的首次授予条件已经成就。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至《首次授予法律意见书》出具之日，公司本激励计划首次授予相关事项已取得现阶段必要的批准
和授权，符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》《自律监管指南第 1 号》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》、
《激励计划（草案）》的相关规定；公司本激励计划首次授予的激励对象、授予数量及行权价格、首次授予日的确定及授予条件等，
符合《激励管理办法》《自律监管指南第 1 号》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规
定，本激励计划的首次授予条件已成就。
《首次授予法律意见书》正本三份，自本所盖章并经本所负责人及经办律师签字后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-11/f0d5eb11-89e7-49f7-a624-3801be5458c2.PDF
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2024-12-11 19:56│华谊兄弟（300027）：2024年股票期权激励计划首次授予事项的独立财务顾问报告
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华谊兄弟（300027）：2024年股票期权激励计划首次授予事项的独立财务顾问报告。公告详情请查看附件
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