公司公告☆ ◇300039 上海凯宝 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-11-29 17:02 │上海凯宝（300039）：关于公司及子公司产品在国家医保目录（2024年）中调整情况的公告 │
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│2024-10-25 00:00 │上海凯宝（300039）：2024年三季度报告 │
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│2024-10-25 00:00 │上海凯宝（300039）：2024年第三季度报告披露提示性公告 │
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│2024-10-10 18:08 │上海凯宝（300039）：关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 │
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│2024-09-10 17:02 │上海凯宝（300039）：关于参加上海辖区上市公司2024年投资者网上集体接待日暨中报业绩说明会的公告│
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│2024-08-29 00:00 │上海凯宝（300039）：第六届监事会第三次会议决议公告 │
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│2024-08-29 00:00 │上海凯宝（300039）：第六届董事会第五次会议决议公告 │
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│2024-08-29 00:00 │上海凯宝（300039）：2024年半年度报告披露提示性公告 │
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│2024-08-29 00:00 │上海凯宝（300039）：关于变更公司财务总监的公告 │
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│2024-08-29 00:00 │上海凯宝（300039）：2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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2024-11-29 17:02│上海凯宝（300039）：关于公司及子公司产品在国家医保目录（2024年）中调整情况的公告
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上海凯宝（300039）：关于公司及子公司产品在国家医保目录（2024年）中调整情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-29/1f2dcf60-a730-4549-82cc-29ac1ab3c9c7.PDF
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2024-10-25 00:00│上海凯宝（300039）：2024年三季度报告
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上海凯宝（300039）：2024年三季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/0dde649c-6469-424e-a744-2ac5adb1e807.PDF
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2024-10-25 00:00│上海凯宝（300039）：2024年第三季度报告披露提示性公告
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上海凯宝（300039）：2024年第三季度报告披露提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-24/df2a79bf-9929-44cb-8353-ecab57b5b3ab.PDF
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2024-10-10 18:08│上海凯宝（300039）：关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）第六届董事会第三次会议、2023 年年度股东大会审议通过了
《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案》，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，同意公司及子公
司使用闲置自有资金购买理财产品额度不超过人民币 8 亿元，其年累计发生额不超过人民币 60亿元，购买理财产品的额度自股东大
会审议通过之日起12个月内可滚动使用。同时，在上述额度范围内授权管理层具体实施委托理财事宜，包括但不限于委托理财的形式
、期限及金额等。公司独立董事、监事会均发表了同意的意见。具体内容详见公司于 2024年 4月 26日、2024年 6月 5日在巨潮资讯
网披露的相关公告。
截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，
现就具体内容公告如下：
一、购买国债逆回购的基本情况
2024年 7月 1日至 2024年 9月 30日，公司使用闲置自有资金购买上海证券交易所、深圳证券交易所的国债逆回购产品，截至本
公告日，公司购买的国债逆回购资金本金和收益已全部收回，具体情况如下：
产品名称 购买金额合计 年化收益率（未扣除交 累计收益（万元）
（万元） 易费用）（%）
1天国债逆回购 104.10 0.8-2.7 0.01
合计 104.10 - 0.01
二、购买理财产品的基本情况
2024年 7月 1日至 2024年 9月 30日，公司、全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（以下简称“新谊药业”）、上海
凯宝股权投资有限公司（以下简称“凯宝股权投资”）、上海凯宝健康科技科技有限公司（以下简称“凯宝健康”）、上海凯宝医药
销售有限公司（以下简称“凯宝销售”）和全资孙公司上海顺捷医药有限公司（以下简称“顺捷医药”）使用自有资金购买的理财产
品，具体情况如下：
产品名称 购买主体 购买金额合计 赎回金额合计 收益金额合计
（万元） （万元） （万元）
工银理财“e 添利宝”净值型理财 上海凯宝 14,000.00 14,000.00 49.64
产品（代码：TLB1801）
工银理财·天天鑫核心优选同业存 5,000.00 5,000.00 24.01
单及存款固收类开放式理财产品
（22GS5299）
工银理财·法人“添利宝”净值型 新谊药业 5,300.00 5,300.00 18.06
理财产品(TLB1801)
挂钩汇率区间累计型法人人民币结 - 10,000.00 118.15
构性存款-专户型 2024 年第 019 期
F 款
挂钩汇率区间累计型法人人民币结 10,000.00 - -
构性存款-专户型 2024 年第 280 期
B 款
代销建信理财“天天利”按日开放 凯宝健康 1,110.00 1,110.00 4.59
式理财产品
合计 35,410.00 35,410.00 214.45
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1.上述理财产品可能存在政策风险、市场风险、利率风险、提前终止风险和法律风险等常见风险；
2.理财产品虽然属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经
济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3.相关工作人员的操作及监控风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1.针对上述产品面临的风险，根据公司制定的《对外投资管理制度》，对公司投资产品的原则、范围、权限、后续日常管理、报
告、责任追究等方面均作了详细规定。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况，
对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估。
2.公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风
险。
3.公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全
面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
4.独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5.公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买理财产品及相关的损益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金购买理财产品，对自有资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响
公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，可以提高资金使用效率，增加投资效益，进一步提升公司整体业绩
水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、截至本公告日前十二个月内购买的理财产品情况
序 购 与 受托 产品名称 产品 委托理 资 预计年化 起始日 到期日 实际收
号 买 公 人名 类型 财金额 金 收益率/实 益（万
主 司 称 （万元） 来 际收益率 元）
体 关 源
系
1 新 全 工行 挂钩汇率区间 保本 10,000 自 2.60% 2024.1.11 2024.7.8 118.15
谊 资 新乡 累计型法人人 型 有
药 子 支行 民币结构性存 资
业 公 款-专户型 金
司 2024 年第 019
期 F 款
2 新 全 工行 挂钩汇率区间 保本 10,000 自 2.30% 2024.7.10 2024.10.10 -
谊 资 新乡 累计型法人人 型 有
药 子 支行 民币结构性存 资
业 公 款-专户型 金
司 2024 年第 280
期 B 款
截至本公告日，公司以闲置自有资金进行委托理财的未到期金额，均在公司董事会审议通过的委托理财金额范围和投资期限内。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-10/002bab7e-a685-4a33-b5d3-325b0aa920ca.PDF
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2024-09-10 17:02│上海凯宝（300039）：关于参加上海辖区上市公司2024年投资者网上集体接待日暨中报业绩说明会的公告
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上海凯宝（300039）：关于参加上海辖区上市公司2024年投资者网上集体接待日暨中报业绩说明会的公告。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-10/0e349c01-4066-4c40-a15d-33e6fd77def3.PDF
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2024-08-29 00:00│上海凯宝（300039）：第六届监事会第三次会议决议公告
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上海凯宝（300039）：第六届监事会第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-28/37043582-1773-4a60-a0d6-bfffd5c256dd.PDF
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2024-08-29 00:00│上海凯宝（300039）：第六届董事会第五次会议决议公告
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上海凯宝（300039）：第六届董事会第五次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-28/e9aeba59-cbe7-4e15-8cec-82c441c925fb.PDF
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2024-08-29 00:00│上海凯宝（300039）：2024年半年度报告披露提示性公告
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议审议通过了公司《2024 年半年度报告》。
为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司《2024年半年度报告》于 2024 年 8 月 29 日在中国证
监会指定的创业板信息披露网站：巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-28/dad23e4e-7020-4049-b92d-b8559f913bba.PDF
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2024-08-29 00:00│上海凯宝（300039）：关于变更公司财务总监的公告
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一、财务总监辞职情况
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事、董事会秘书、财务总监任立旺先生的辞职报告。
任立旺先生财务总监的原定任期至公司第六届董事会任期届满之日止，现因其个人原因申请辞去公司财务总监职务。
根据《公司法》《公司章程》的相关规定，任立旺先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效，辞任后仍在公司担任董事及董
事会秘书职务。
截至本公告披露日，任立旺先生持有公司股份 1,627,192 股，占公司总股本的0.16%，不存在应当履行而未履行的承诺事项，并
严格遵守《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 18 号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规的规定。
任立旺先生在担任公司财务总监期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对任立旺先生在任职财务总监期间为公司发展所做出的
贡献表示衷心的感谢！
二、聘任财务总监的情况
公司于 2024 年 8 月 28 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更公司财务总监的议案》。为确保公司财务管
理工作的顺利开展，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程
》等有关规定，经公司第六届董事会提名委员会、第六届董事会审计委员会审核，董事会同意聘任陈友龙先生（简历附后）担任公司
财务总监职务，任期自公司本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-28/320dc85f-aa48-4843-bd21-58122be2033b.PDF
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2024-08-29 00:00│上海凯宝（300039）：2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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上海凯宝（300039）：2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-28/6ea9f0e6-2641-43ca-a7cc-7bc2f8f3e692.PDF
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2024-08-29 00:00│上海凯宝（300039）：2024年半年度上海凯宝募集资金存放与使用情况的专项报告
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上海凯宝（300039）：2024年半年度上海凯宝募集资金存放与使用情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-29/ed74e31a-b7c4-4724-bc59-b7ac0a2f1cc7.PDF
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2024-08-29 00:00│上海凯宝（300039）：2024年半年度报告摘要
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上海凯宝（300039）：2024年半年度报告摘要。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-28/6229549e-cc9c-40c3-988d-f764764e2bb6.PDF
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2024-08-29 00:00│上海凯宝（300039）：2024年半年度报告
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上海凯宝（300039）：2024年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-28/69c15dbe-7569-45e4-9b6f-1d497ba6430f.PDF
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2024-07-04 18:22│上海凯宝（300039）：关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
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上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）第六届董事会第三次会议、2023 年年度股东大会审议通过了
《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案》，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，同意公司及子公
司使用闲置自有资金购买理财产品额度不超过人民币 8 亿元，其年累计发生额不超过人民币 60 亿元，购买理财产品的额度自股东
大会审议通过之日起12个月内可滚动使用。同时，在上述额度范围内授权管理层具体实施委托理财事宜，包括但不限于委托理财的形
式、期限及金额等。公司独立董事、监事会均发表了同意的意见。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日、2024 年 6 月 5 日在
巨潮资讯网披露的相关公告。
截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，
现就具体内容公告如下：
一、购买国债逆回购的基本情况
2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置自有资金购买上海证券交易所、深圳证券交易所的国债逆回购产品，
截至本公告日，公司购买的国债逆回购资金本金和收益已全部收回，具体情况如下：
产品名称 购买金额合计 年化收益率（未扣除交 累计收益（万元）
（万元） 易费用）（%）
1 天国债逆回购 287.5 1.1-2.7 0.05
合计 287.5 - 0.05
二、购买理财产品的基本情况
2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，公司、全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（以下简称“新谊药业”）
、上海凯宝股权投资有限公司（以下简称“凯宝股权投资”）、上海凯宝健康科技科技有限公司（以下简称“凯宝健康”）、上海凯
宝医药销售有限公司（以下简称“凯宝销售”）和全资孙公司上海顺捷医药有限公司（以下简称“顺捷医药”）使用自有资金购买的
理财产品，具体情况如下：
产品名称 购买主体 购买金额合计 赎回金额合计 收益金额合计
（万元） （万元） （万元）
工银理财“e 添利宝”净值型理财 上海凯宝 12,500.00 12,500.00 43.33
产品（代码：TLB1801）
工银理财·天天鑫核心优选同业存 2,000.00 2,000.00 2.12
单及存款固收类开放式理财产品
（22GS5299）
工银理财·法人“添利宝”净值型 新谊药业 5,500.00 5,500.00 21.91
理财产品(TLB1801)
工银理财·法人“添利宝”净值型 凯宝销售 104.00 - -
理财产品(TLB1801)
工银理财·天天鑫核心优选同业存 顺捷医药 - 10.00 0.06
单及存款固收类开放法人理财产
品
代销建信理财“天天利”按日开放 凯宝健康 1,100.00 1,100.00 4.56
式理财产品
合计 21,204.00 21,110.00 71.98
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1.上述理财产品可能存在政策风险、市场风险、利率风险、提前终止风险和法律风险等常见风险；
2.理财产品虽然属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经
济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
3.相关工作人员的操作及监控风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1.针对上述产品面临的风险，根据公司制定的《对外投资管理制度》，对公司投资产品的原则、范围、权限、后续日常管理、报
告、责任追究等方面均作了详细规定。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况，
对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估。
2.公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风
险。
3.公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全
面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
4.独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5.公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买理财产品及相关的损益情况。
四、对公司日常经营的影响
公司使用闲置自有资金购买理财产品，对自有资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响
公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，可以提高资金使用效率，增加投资效益，进一步提升公司整体业绩
水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、截至本公告日前十二个月内购买的理财产品情况
序 购 与 受托 产品名称 产品 委托理 资 预计年化 起始日 到期日 实际收
号 买 公 人名 类型 财金额 金 收益率/实 益（万
主 司 称 （万元） 来 际收益率 元）
体 关 源
系
1 新 全 工行 挂钩汇率区间 保本 8,000 自 2.87% 2023.7.5 2023.10.10 60.97
谊 资 新乡 累计型法人人 型 有
药 子 支行 民币结构性存 资
业 公 款-专户型 金
司 2023 年第 243
期 B 款
2 新 全 工行 挂钩汇率区间 保本 10,000 自 2.60% 2024.1.11 2024.7.8 -
谊 资 新乡 累计型法人人 型 有
药 子 支行 民币结构性存 资
业 公 款-专户型 金
司 2024 年第 019
期 F 款
截至本公告日，公司以闲置自有资金进行委托理财的未到期金额，均在公司董事会审议通过的委托理财金额范围和投资期限内。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-07-04/ff61180e-da73-4291-884e-19d57a6a5862.PDF
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