公司公告☆ ◇300040 九洲集团 更新日期：2026-05-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-05-11 15:40 │九洲集团（300040）：关于参加黑龙江辖区上市公司2026年投资者网上集体接待日活动的公告 │
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│2026-04-28 19:09 │九洲集团（300040）：关于2025年度股东会增加临时提案暨补充股东会通知的公告 │
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│2026-04-28 19:09 │九洲集团（300040）：第一期员工持股计划管理办法 │
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│2026-04-28 19:07 │九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案） │
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│2026-04-28 19:07 │九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）摘要 │
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│2026-04-28 19:07 │九洲集团（300040）：2026年一季度报告披露的提示性公告 │
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│2026-04-28 19:06 │九洲集团（300040）：2026年一季度报告 │
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│2026-04-28 19:06 │九洲集团（300040）：第八届董事会第三十一次会议决议公告 │
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│2026-04-28 19:06 │九洲集团（300040）：公司第一期员工持股计划（草案）相关事项的核查意见 │
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│2026-04-26 16:36 │九洲集团（300040）：关于2025年年度报告及摘要的更正公告 │
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2026-05-11 15:40│九洲集团（300040）：关于参加黑龙江辖区上市公司2026年投资者网上集体接待日活动的公告
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为进一步加强与投资者的互动交流，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由黑龙江省上市公司协会与深圳
市全景网络有限公司联合举办的“2026年黑龙江辖区上市公司投资者集体接待日活动”，现将相关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net）；或关注微信公众号（名称：全
景财经）；或下载全景路演APP参与本次互动交流。活动时间为 2026年 5月 13日（周三）14:00-16:30。届时公司高管将在线就公司
2025年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交
流，欢迎广大投资者踊跃参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-11/bd4551b0-9ced-407d-825a-06197ec03b30.PDF
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2026-04-28 19:09│九洲集团（300040）：关于2025年度股东会增加临时提案暨补充股东会通知的公告
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九洲集团（300040）：关于2025年度股东会增加临时提案暨补充股东会通知的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/95fb7ef9-2d00-4bb8-97d2-12d035115b72.PDF
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2026-04-28 19:09│九洲集团（300040）：第一期员工持股计划管理办法
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九洲集团（300040）：第一期员工持股计划管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/37867d57-753f-4712-a990-0c1e28fb81eb.PDF
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2026-04-28 19:07│九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）
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九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/35dabc26-35a5-4625-aec5-243fe91eec0f.PDF
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2026-04-28 19:07│九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）摘要
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九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/8715889d-5238-4a18-a9c0-f448666a3c7c.pdf
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2026-04-28 19:07│九洲集团（300040）：2026年一季度报告披露的提示性公告
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2026 年 4月 28 日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第八届董事会第三十一次会议，会议审议通过
了公司《2026 年一季度报告》。
为使投资者全面及时的了解公司的财务状况、经营成果和现金流量，公司《2026 年一季度报告》将于 2026 年 4 月 29 日在中
国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露，敬请广大投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1f95a67a-5f1a-4cfe-9713-5345102602cf.PDF
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2026-04-28 19:06│九洲集团（300040）：2026年一季度报告
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九洲集团（300040）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/4a096a6c-d101-40ef-a3a7-73268ce9f799.PDF
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2026-04-28 19:06│九洲集团（300040）：第八届董事会第三十一次会议决议公告
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哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“九洲集团”或“公司”）于 2026年 4月 19日以电子邮件、传真和专人送达方式向全
体董事发出召开第八届董事会第三十一次会议的通知。会议于 2026年 4月 28日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。会议应参
与表决董事 9名，实际参与表决董事 9名。
本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。
会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议：
一、审议通过《2026 年第一季度报告》
公司《2026 年第一季度报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告
。
本议案已由第八届董事会审计委员会第五次会议审议通过。
表决结果：同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。
二、审议通过《关于公司<第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》
进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展，深化公司的激励体系，充分调动员
工的积极性和创造性，吸引、激励和留用优秀管理人才和业务骨干，提高公司竞争力，促进公司业绩持续提升,公司依据《公司法》
《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定了《哈尔滨
九洲集团股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》及其摘要。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
本议案已经第八届董事会薪酬与考核委员会第三次审议通过。
本议案尚需提交公司 2025年度股东会审议。
表决结果：同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。
三、审议通过《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动优秀员工的积极性和创造
性，构建股东、公司和核心团队三方的利益共同体，促使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司
依据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，
制定了《哈尔滨九洲集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
本议案已经第八届董事会薪酬与考核委员会第三次审议通过。
本议案尚需提交公司 2025年度股东会审议。
表决结果：同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。
四、审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》
为高效、有序地完成第一期员工持股计划的相关事项，公司董事会提请股东会授权董事会办理第一期员工持股计划的相关具体事
宜，包括但不限于以下事项:
（一）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
（二）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（三）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
（四）授权董事会对本员工持股计划作出解释；
（五）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；
（六）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
（七）授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；
（八）授权董事会签署与本员工持股计划的合同及相关协议文件；
（九）若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本员工持股计划进行相应修改和完善；
（十）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。
上述授权自公司股东会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。本议案尚需提交公司 2025年度股东会审议。
表决结果：同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。
五、备查文件
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司第八届董事会第三十一次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/2660d189-c3e9-400a-b4ee-3aa55b7d35b4.PDF
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2026-04-28 19:06│九洲集团（300040）：公司第一期员工持股计划（草案）相关事项的核查意见
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2号一一创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，我们作为哈尔滨九洲集
团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会薪酬与考核委员会委员，对公司第一期员工持股计划(草案)相关事项发表如下意见:
1、公司实施第一期员工持股计划(草案)有利于建立和完善员工与股东的利益共享机制，健全公司长期、有效的激励约束机制，
充分调动员工积极性，提高员工的凝聚力和公司竞争力;同时，有助于公司进一步完善治理水平，促进公司健康长远可持续发展;
2、公司《第一期员工持股计划(草案)》的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关文件的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形;
3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效。本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司
实施本员工持股计划前，通过职工代表大会等方式，充分征求员工意见，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划
的情形。本次激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。
4、本员工持股计划拟定的持有人符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章和规范性文件规定的持有人条件，符合本员工持股计划规定的持
有人范围，其作为本员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
5、公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东未参与本次激励计划，公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效
。
因此，我们同意公司实施第一期员工持股计划(草案)，并将第一期员工持股计划(草案)及其相关议案提交公司董事会审议。
哈尔滨九洲集团股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/2e665b25-4078-4f84-a9ba-f2c79b5e8824.PDF
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2026-04-26 16:36│九洲集团（300040）：关于2025年年度报告及摘要的更正公告
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2026 年 4 月 24 日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露《2025 年年度报告
》及《2025 年年度报告摘要》。现经公司复核发现，其中涉及“前 10 名股东持股情况表”之“高杰持股数”需要更正，具体情况
如下:
更正前：
高杰持股数为 1,258,700 股
更正后：
高杰持股数为 2,884,800 股
除上述更正内容之外，公司《2025 年年度报告》及《2025 年年度报告摘要》其他内容不变。更正后的《2025 年年度报告》及
《2025 年年度报告摘要》已同步披露于公司指定披露信息的网站巨潮资讯网。上述更正事项不会对本公司财务状况和经营业绩造成
影响。本次更正不涉及对公司财务报表的调整，不会导致财务报表使用者作出错误的经济决策和判断。因本次更正给广大投资者造成
的不便，公司深表歉意，后续将进一步加强披露文件的审核工作，提高信息披露质量，避免类似情况的发生。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/f32bd31b-942d-4dfc-942c-abee51777efc.PDF
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2026-04-26 16:36│九洲集团（300040）：2025年年度报告（更正后）
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九洲集团（300040）：2025年年度报告（更正后）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/8618a076-7295-4a44-b69f-9b8ab4b095ae.PDF
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2026-04-26 16:36│九洲集团（300040）：2025年年度报告摘要（更正后）
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九洲集团（300040）：2025年年度报告摘要（更正后）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/84b2a4b7-fc89-46a8-9419-ad87096b3b42.PDF
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：2025年年度审计报告
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九洲集团（300040）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/aa216780-4f4f-4471-b97e-ffa10e24e60c.PDF
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“九洲集团”或
“公司”）2020年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有
关规定，对九洲集团 2025年度募集资金存放和使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2020〕3311 号），公司由主承销商中德证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券5,000,000张，每张面值为
人民币 100.00元，按面值发行，共计募集资金人民币500,000,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 7,000,000.00 元后的募集资金为49
3,000,000.00元，已由主承销商中德证券于 2020年 12月 25日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、资信评级
费、信息披露费及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 2,169,811.32元后，公司本次募集资金净额为 490,
830,188.68元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕64
5号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 49,083.02
截至期初累计发生额 项目投入 B1 46,623.68
利息收入净额 B2 19.12
本期发生额 项目投入 C1 -
利息收入净额 C2 0.12
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 46,623.68
利息收入净额 D2=B2+C2 19.24
应结余募集资金 E=A-D1+D2 2,478.58
实际结余募集资金 F 2,478.58[注]
差异 G=E-F -
注：公司于 2025年 1月 8日召开的第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于募投项目
结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2020年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目进行结
项，并将项目结余募集资金 2,459.34 万元用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募投资金账户，实际永久补流金额为 2,478
.58 万元，差异为期间发生的利息收入金额
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所
创业板相关规则以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐
机构中德证券于 2020年 12月 22日与中国光大银行股份有限公司黑龙江分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司 2020年募集资金投资项目的实施主体为泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、泰来九洲新风光伏发电有限责任公司，对应
的投资项目分别为泰来九洲电气 100MW平价上网光伏发电 B项目、泰来九洲电气 100MW 平价上网光伏发电项目，上述公司均为公司
全资子公司。公司分别连同全资子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、保荐机构中德证券与中国兴业银行股份有限公司哈尔滨
分行签订了《募集资金四方监管协议》；连同全资子公司泰来九洲新风光伏发电有限责任公司、保荐机构中德证券与中国光大银行股
份有限公司黑龙江分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。以上监管协议与深圳证券交易所相应监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025年 12月 31日，公司及全资子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、泰来九洲新风光伏发电有限责任公司 3个募
集资金专户均已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放和使用情况的核查意见
经核查，九洲集团 2025 年度的募集资金存放和使用均符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规的规定，对募集资金进行了专
户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，九洲集团募集资金存放与使用合法合规。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/d97699ff-a970-4aa5-9423-12ff83d0a1f5.PDF
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：2026年日常关联交易预计公告
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九洲集团（300040）：2026年日常关联交易预计公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/aa2efb3b-633c-4ede-acc7-0a4f777fd298.PDF
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品的公告
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哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”），于2026年4月23日召开了第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置资金购买银行理财产品的议案》。为提高公司资金的使用效率和收益，公司董事会同意公司使用不超过10亿元人民币的
自有资金购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。该事项需提交2025年度股东会进行审议。详细情况公告如下：
一、投资概述
1、投资目的：
公司2026年在资金使用过程中，可能会出现资金暂时闲置的情况，为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，
利用暂时闲置资金进行低风险的短期理财产品投资，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度：
根据公司目前的资金状况，使用不超过10亿元，在上述额度内资金可以滚动使用。
3、投资品种：
公司运用暂时闲置资金投资低风险的短期理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产
品及其他与证券相关的投资行为。
4、资金来源：
资金为公司暂时闲置资金（不包含募集资金）。
5、投资期限：
通过股东会决议之日起一年内有效。
6、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
1、风险分析，进行短期理财产品投资主要面临的风险有：
（1）投资风险。尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的
影响；
（2）资金存放与使用风险；
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