公司公告☆ ◇300040 九洲集团 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-24 16:44 │九洲集团（300040）：关于召开2024年第八次临时股东大会的提示性公告 │
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│2024-12-20 15:40 │九洲集团（300040）：关于实际控制人、控股股东部分股份质押及解除质押的公告 │
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│2024-12-19 16:40 │九洲集团（300040）：关于九洲转2转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告 │
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│2024-12-18 16:16 │九洲集团（300040）：关于持有100%股权的梅里斯小八旗风电项目进入《2024年第十二批可再生能源发电│
│ │补贴清单》的公告 │
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│2024-12-17 16:26 │九洲集团（300040）：关于持有100%股权的大庆风电项目进入《2024年第十二批可再生能源发电补贴清单│
│ │》的公告 │
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│2024-12-16 19:14 │九洲集团（300040）：可转换公司债券2024年付息公告 │
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│2024-12-12 16:56 │九洲集团（300040）：第八届董事会第二十次会议决议公告 │
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│2024-12-12 16:55 │九洲集团（300040）：关于为子公司申请银行授信提供担保的公告 │
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│2024-12-12 16:55 │九洲集团（300040）：第八届监事会第二十次会议决议公告 │
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│2024-12-12 16:54 │九洲集团（300040）：关于召开2024年第八次临时股东大会通知的公告 │
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2024-12-24 16:44│九洲集团（300040）：关于召开2024年第八次临时股东大会的提示性公告
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九洲集团（300040）：关于召开2024年第八次临时股东大会的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/7bf61082-db13-4b23-9e99-d062cc3cdc12.PDF
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2024-12-20 15:40│九洲集团（300040）：关于实际控制人、控股股东部分股份质押及解除质押的公告
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九洲集团（300040）：关于实际控制人、控股股东部分股份质押及解除质押的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-20/26605833-df4d-4625-9990-bd51e04ea50c.PDF
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2024-12-19 16:40│九洲集团（300040）：关于九洲转2转股数量累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告
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特别提示：
1、转股情况：截至 2024年 12月 18日，累计 2,223,912张“九洲转 2”转换成哈尔滨九洲集团股份有限公司股票，累计转股数
量为 39,293,005 股，占“九洲转 2”转股前公司已发行股份总额的 10.33%。
2、未转股可转债情况：截至 2024年 12 月 18日，公司尚有 2,776,088 张“九洲转 2”尚未转股，占可转债发行总量的 55.52
%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3311 号”文同意注册，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九
洲集团”）于 2020 年 12月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 5.00亿元。
本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（即 2020 年 12 月 18 日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优
先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 5.00亿元的部分
由主承销商余额包销。
（二）可转债上市情况
经深交所同意，公司 5.00亿元可转换公司债券于 2021年 1月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“九洲转 2”，债券代码 12
3089。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》的有关约定，“九洲转 2”转股期限自发行结束之日（2020年 12月 25日）起满六个月后的第一个交易日（2021年 6 月
25日）起至可转换公司债券到期日（2026年 12月 20日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项
不另计息）
（四）可转债转股价格调整情况
“九洲转 2”初始转股价格为 8 元/股，因权益分派、资本公积等事项先后调整为 5.68元/股、5.63元/股、5.57元/股、5.50元
/股。
1、根据《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公
司债券发行的有关规定，及公司 2020 年年度利润分配方案以公司现有总股本 380,501,617 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.49
99865 元人民币现金(含税)，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3.998922 股。九洲转 2的转股价格调整如下：P1=(P0－D
）/(1+n)=(8.00-0.0499865)/(1+0.3998922)=5.68 （生效日期
2021年 7月 14日）。
2、根据《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公
司债券发行的有关规定，及公司 2021年年度利润分配方案以公司现有总股本 587,654,490 股为基数，向全体股东每 10股派 0.4999
92元人民币现金(含税)。九洲转 2的转股价格调整如下：
P1=P0－D=5.68-0.05=5.63（生效日期 2022年 5月 27日）。
3、根据《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公
司债券发行的有关规定，及公司 2022年年度利润分配方案以公司现有总股本 587,654,490 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金
红利人民币 0.6 元（含税）。九洲转 2 的转股价格调整如下：
P1=P0－D=5.63-0.06=5.57（生效日期 2023年 6月 29日）。
4、根据《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公
司债券发行的有关规定，及公司 2023年年度利润分配方案以公司总股本（含回购股份）折算每 10股现金分红金额=现金分红总额÷
公司总股本×10 股=40,983,029.99 元/587,745,697 股×10股=0.697291 元。
九洲转 2的转股价格调整如下：
P1=P0－D=5.57-0.0697291≈5.50（生效日期 2024年 7月 11日）。
二、可转债股转股情况
“九洲转 2”于 2021年 6月 25日开始转股，“九洲转 2”开始转股前公司已发行股份总额为 380,445,656股。
截至 2024年 12 月 18日，累计 2,223,912 张“九洲转 2”转换成公司股票，累计转股数量为 39,293,005 股，占“九洲转 2
”转股前公司已发行股份总额的10.33%；截至 2024 年 12 月 18 日，公司尚有 2,776,088 张“九洲转 2”尚未转股，占可转债发
行总量的 55.52%。
三、其他事项
投资者如需了解“九洲转 2”的相关条款，请查询巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2020 年 12 月 17 日刊登的《哈
尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。对上述内容如有疑问，可通过下列方式咨询：
咨询部门：哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部
咨询电话：0451-58771318
电子信箱：stock@jiuzhougroup.com
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“九洲集团”开始转股前（2021年 6月 24 日）及截至 2024年 12 月 18
日“九洲集团”股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2024年 12月 18日“九洲转 2”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/3e670d9c-0a90-40a1-a062-974122420bea.PDF
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2024-12-18 16:16│九洲集团（300040）：关于持有100%股权的梅里斯小八旗风电项目进入《2024年第十二批可再生能源发电补贴
│清单》的公告
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2024 年 12 月 17 日，哈尔滨九洲集团股份有限公司持有 100%股权的梅里斯小八旗风电项目进入补贴目录，相关信息如下：
序 项目名称 项目公司 并网规模 全部机组并 上网电价
号 （MW） 网时间 (含税)(元/
千瓦时)
1 梅里斯小八旗风电 齐齐哈尔达族风 2 2021/12/30 0.47
项目 力发电有限公司
截至 2024 年 11 月 30 日，梅里斯小八旗风电项目可再生能源补贴欠款余额约为 283万元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-18/4b668a57-df94-4110-bd9b-266131f850de.PDF
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2024-12-17 16:26│九洲集团（300040）：关于持有100%股权的大庆风电项目进入《2024年第十二批可再生能源发电补贴清单》的
│公告
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2024 年 12 月 17 日，哈尔滨九洲集团股份有限公司持有 100%股权的大庆风电项目进入补贴目录，相关信息如下：
序 项目名称 项目公司 并网规模 全部机组并 上网电价
号 （MW） 网时间 (含税)(元/
千瓦时)
1 大庆大岗风电项目 大庆时代汇能风 48 2020/12/26 0.61
力发电投资有限
公司
2 大庆平桥风电项目 大庆世纪锐能风 48 2020/11/9 0.61
力发电投资有限
公司
截至到 2024年 11月 30日，大庆风电项目可再生能源补贴欠款余额约为 3.1亿元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-17/95bac673-701b-4987-97b6-362e95f0ec9a.PDF
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2024-12-16 19:14│九洲集团（300040）：可转换公司债券2024年付息公告
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特别提示：
1、九洲转 2（债券代码：123089）将于 2024 年 12月 23日按面值支付第四年利息，每 10张九洲转 2（面值 1,000.00 元）利
息为 15.00元（含税）。
2、债权登记日：2024年 12月 20日。
3、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023年 12月 21日至 2024年 12月 20日，票面利率为 1.5%。
4、付息日：2024年 12月 23日。
5、除息日：2024年 12月 23日。
6、本次付息的债权登记日为 2024 年 12 月 20 日，凡在 2024 年 12 月 20 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本
次派发的利息。2024 年 12 月 20日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。
7、下一付息期起息日：2024年 12月 21日。
一、九洲转 2 基本情况
1、可转换公司债券简称：九洲转 2
2、可转换公司债券代码：123089
3、可转换公司债券发行量：5.00亿元（500.00万张）
4、可转换公司债券上市量： 5.00亿元（500.00万张）
5、可转换公司债券上市地点：深圳证券交易所
6、可转换公司债券上市时间：2021年 1月 8日
7、可转换公司债券存续的起止日期：2020 年 12月 21日至 2026年 12月 20日
8、可转换公司债券转股期的起止日期：2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月20日
9、票面利率：第一年为 0.4%，第二年为 0.6%，第三年为 1.0%，第四年为1.5%，第五年为 2.5%，第六年为 3.0%。
10、可转换公司债券付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日（即 2020 年 12 月 21 日）起每满一年的当
日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日
前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
11、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
12、保荐机构（主承销商）：中德证券有限责任公司
13、可转换公司债券的担保情况：无
14、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：本次可转债信用级别 AA-，评级机构为联合信用评级有限公司。
二、本次付息方案
根据募集说明书相关条款，本期为九洲转 2第四年付息，计息期间为 2023年 12月 21日至 2024年 12月 20日，票面利率为 1.5
%，即每 10张九洲转 2（面值 1,000.00元）派发利息人民币 15.00元（含税）。对于持有九洲转 2的个人投资者和证券投资基金债
券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，实际每 10张派发利息为 12.00
元；对于持有九洲转 2 的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知
》（财税[2018]108号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，公司每 10张派发利息为 15.00元；对于持有九洲转 2的其他债券持有
者，公司不代扣代缴所得税，每 10张派发利息 15.00元，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税。
三、本次付息债权登记日、除息日及付息日
根据《募集说明书》和《上市公告书》有关条款规定，本次可转债付息的债权登记日、除息日及付息日如下：
1、债权登记日：2024年 12月 20日（星期五）；
2、付息日：2024年 12月 23日（星期一）；
3、除息日：2024年 12月 23日（星期一）。
四、本次付息对象
本次付息对象为：截止 2024 年 12 月 20 日（该日期为债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记
在册的全体“九洲转 2”持有人。
五、本次付息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划付用于支付利息的资金。中国结算深
圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将“九洲转 2”本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中
国结算深圳分公司认可的其他机构）。
六、本次付息对象缴纳债券利息所得税的说明
1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函[2003]第 612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息兑付网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，
就地入库。
2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《关于境外机构投资境内债券市场企业所得税增值税政策的通知》（财税[2018]108号）等规定，自 2018年 11月 7日起至
2021年 11月 6日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。根据 2021 年 10 月 27 日
召开的国务院常务会议决定，境外机构投资者投资境内债券市场取得的债券利息收入免征企业所得税和增值税政策的实施期限延长至
“十四五”末，即 2025 年 12 月 31 日。因此，对本期债券非居民企业债券持有者取得的本期债券利息免征收企业所得税和增值税
。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、联系方式
咨询部门：哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部
咨询地址：哈尔滨市松北区九洲路 609 号 1#厂房
咨询联系人：李真
咨询电话：0451-58771318
传真电话：0451-58771318
八、备查文件
1、中国结算深圳分公司确认有关付息具体时间安排的文件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-16/998a77ac-f26d-4117-b1cf-42b6c86b8eed.PDF
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2024-12-12 16:56│九洲集团（300040）：第八届董事会第二十次会议决议公告
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九洲集团（300040）：第八届董事会第二十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-12/30bed290-1008-4ba1-80ea-a61432fff411.PDF
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2024-12-12 16:55│九洲集团（300040）：关于为子公司申请银行授信提供担保的公告
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特别风险提示
截至本公告日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）及控股子公司实际提供担保总额为 317,848
.49万元，占最近一期经审计净资产的 106.95%，其中对合并报表外单位实际提供担保总额为 29,980.00万元，占最近一期经审计净
资产的 10.09%，因连续 12个月内担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额 30%，本次对外担保尚需提交股东大会审议批准。
一、担保情况概述
公司全资子公司泰来九洲广惠公共事业有限责任公司（以下简称“九洲广惠”）主营业务为热力生产及供应。为满足项目的日常
运营，同意九洲广惠向兴业银行银行股份有限公司哈尔滨分行（以下简称“兴业银行”）及中国光大银行股份有限公司哈尔滨东大直
支行（以下简称“光大银行”）各申请总额度不超过1,000 万元人民币的综合授信，借款期限 12 个月，综合授信项下业务品种包括
：流动资金贷款业务等融资业务。同时九洲集团为其提供连带责任保证担保，担保范围（包括贷款本金、利息、罚息、复利、违约金
、损害赔偿金及实现债权的费用等）和担保期限以签署的保证合同为准。
公司于 2024年 12月 12 日召开了第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于为子公司申请银行授信提供担保的议案》。
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次对外担保需提
交股东大会审议批准。
同时授权公司董事长或董事长指定的授权代理人在担保授信额度内办理相关业务，代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等
，该项授权有效期限自董事会审议批准之日起不超过一年。
二、担保额度预计情况
担保方 被担保方 担保方持股比例 被担保方 截至目前 本次新增 担保额度占 是否关
最近一期 担保余额 担保额度 上市公司最 联担保
资产负债 近一期净资
率 产比例
九洲集团 九洲广惠 100% 76.22% 34.99 亿元 2,000 万元 0.67% 否
三、被担保人的基本情况
1、被担保人工商情况
名 称：泰来九洲广惠公共事业有限责任公司
注册号：91230224MA1BQWXU34
住 所：黑龙江省齐齐哈尔市泰来县泰来镇欧洲小镇小区一期 1 号楼一层商服 26号 2-4层商服 1号等 4处
法定代表人：简健
注册资本：6000 万元人民币
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：热力生产、供应；供气管道、供暖管道及设备安装、检修、设计；供气、供热管道租赁；供热材料、供热设备销售；
热源、热网建设、维修；供热、采暖、制冷系统设计、安装、检修；热力计量装置的设计、安装、检修、校验；合同能源管理；新能
源技术开发及技术咨询；粉煤灰销售，灰渣销售；电力、热力技术咨询服务；节能技术及产品的技术开发、技术咨询、技术服务；工
程管理服务；热力工程施工；自有房屋租赁；火力发电；电力工程设计施工；节能技术的研发推广；金属废料和碎屑、非金属废料和
碎屑的加工处理；污水处理及其再生利用；污水污泥的处理项目规划；给排水项目的建设；市政设施管理；给排水污水处理设备、管
道配件及材料的销售；管道和设备安装。
成立日期：2019 年 9 月 9 日
2、被担保人股东情况
九洲集团子公司九洲环境能源科技集团有限公司持有九洲广惠 100%股权。
3、被担保人最近一年又一期财务指标：
单位：元
项目 2024 年 11 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
（未经审计） （已审计）
资产总额 183,460,335.69 186,786,938.02
负债总额 139,824,517.39 147,570,144.27
所有者权益总额 43,635,818.30 39,216,793.75
项目 2024 年 1-11 月 2023 年 1-12 月
（未经审计） （已审计）
营业收入 59,647,453.10 69,362,838.91
利润总额 4,171,653.61 5,023,831.96
净利润 4,419,024.55 3,750,304.20
注：2023 年财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审[2024]8137 号《审计报告》，2024 年 11 月 30
日财务数据未经审计。
4、被担保人不是失信被执行人
四、担保协议的主要内容
公司拟为九洲广惠向兴业银行、光大银行各申请本金金额不超过 1000 万元人民币的流动资金贷款提供连带责任保证担保，担保
范围（包括贷款本
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