公司公告☆ ◇300040 九洲集团 更新日期：2026-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-09-13 15:36 │九洲集团（300040）：第九届董事会第四次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-09-13 15:34 │九洲集团（300040）：关于子公司申请银行授信并为其提供担保的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-09-13 15:33 │九洲集团（300040）：关于召开2026年第四次临时股东会的通知 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-08-24 18:23 │九洲集团（300040）：2026年半年度报告摘要 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-08-24 18:23 │九洲集团（300040）：2026年半年度报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-08-24 18:22 │九洲集团（300040）：关于聘任2026年度以简易程序向特定对象发行股票专项审计机构的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-08-24 18:22 │九洲集团（300040）：2026年半年度报告披露提示性公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-08-24 18:22 │九洲集团（300040）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-08-24 18:21 │九洲集团（300040）：第九届董事会第三次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-08-13 16:32 │九洲集团（300040）：关于部分新能源电站收到可再生能源发电补贴的公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-13 15:36│九洲集团（300040）：第九届董事会第四次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：第九届董事会第四次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-14/353da30a-f2e7-4da2-846d-4ab2c0bee395.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-13 15:34│九洲集团（300040）：关于子公司申请银行授信并为其提供担保的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、担保情况概述
为满足子公司在生产经营和项目建设过程中产生的融资业务需求，公司拟为子公司九洲环境能源科技集团有限公司(以下简称“
九洲环能”)向银行申请授信并为其提供担保，具体内容如下：
九洲环能的担保明细如下：
序 融资银行名称 管理人授权机构 授信额度 款项用途 期
号 限
1 农发新型政策性 中国农业发展银 7,000万 用于宾县九洲三号 50MW风 15
金融工具有限公 行黑龙江省分行 元 电项目、宾县九洲四号 年
司 50MW风电项目资本金投入
九洲环能不是失信被执行人。公司拟为上述授权范围内的融资提供连带责任担保，担保期限以签订的保证合同为准，授权有效期
自股东大会通过之日起计算满一年止。
二、被担保人基本情况
九洲环能是公司全资子公司，成立于 2011 年 5月 24 日，统一社会信用代码91110102575156364Y，注册地址为北京市丰台区丽
泽路 20 号院 1 号楼-4 至 45层 101 内 32 层 23205 室，注册资本 56,800.00 万元人民币，公司类型为有限责任公司（法人独资
），经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备销售；电子产品销售；电力
电子元器件销售；机动车充电销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政
策禁止和限制类项目的经营活动。）
九洲环能主要财务指标:
单位：元
财务指标 2025年12月31日 2026年6月30日
资产总额 149,887,400.93 156,483,039.38
负债总额 84,801,119.90 91,421,800.00
所有者权益总额 65,086,281.03 65,061,239.38
营业收入 623,064.43 0
净利润 -42,548.28 -25,041.64
注：2025年财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审〔2026〕16153 号《审计报告》，2026年1-6月财务
数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
本次为子公司向银行申请授信提供担保的方式为连带责任保证，担保的期限和金额依据各子公司与有关银行最终协商后签署的合
同确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
四、审议情况
公司本次担保经公司第九届董事会第四次会议审议通过，符合有关法律法规的要求，采取了必要的担保风险防范措施，不会对公
司的正常运作和业务发展造成不良影响。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及其控股子公司累计对外担保 362,417.04万元，全部为对合并范围内的子公司提供的担保（包含本次担保
），占最近一期经审计净资产的 140.20%。公司及控股子公司无逾期担保、无涉及诉讼的担保、也无因担保被判决败诉而应承担损失
的情形。
六、备查文件
哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会第四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-14/240a2911-1ea4-4311-9822-a0622b75585a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-09-13 15:33│九洲集团（300040）：关于召开2026年第四次临时股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第四次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年09月29日13:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年09月29日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-
15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年09月29日9:15至15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年09月22日
7、出席对象：
（1）凡2026年9月22日下午15:00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出
席本次股东会及参加会议表决；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书式
样附后）；股东也可以在网络投票时间内参加网络投票；
（2）公司董事、董事会秘书和高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员；
8、会议地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
1.00 《关于子公司申请银行授信并为其提供担 非累积投票提案 √
保的议案》
2、上述议案经第九届董事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《第九届董事会第四次会议决议
公告》（公告编号：2026-075）。
3、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
1．登记方式、要求及时间地点：
（1）股东登记方式及要求：
① 法人股东应持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应
持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、持股凭证办理登记手续；
② 自然人股东应持本人身份证、持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人
股东账户卡、身份证办理登记手续；③ 异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件 3），
以便登记确认。传真在 2026年 9月 24日 16:00前送达公司证券部。来信请寄：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路 609号，哈尔滨九洲
集团股份有限公司证券部，邮编：150027（信封请注明“股东会”字样）。（2）登记时间：2026 年 9 月 23 日、2026 年 9 月 24
日，每日 9：30—11:30、13:30—16:00。
（3）登记地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路 609号，哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部。
（4）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会第四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-14/d3ebb5c6-c1d8-460b-84f2-283b77ac0ccf.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-24 18:23│九洲集团（300040）：2026年半年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/96f4b80f-9c94-421e-8cf3-8be82280b28f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-24 18:23│九洲集团（300040）：2026年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/4c8c21f7-0aae-44d9-bcae-99c36e935209.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-24 18:22│九洲集团（300040）：关于聘任2026年度以简易程序向特定对象发行股票专项审计机构的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2026年6月17日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司2026
年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》，为顺利推进公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票相关事宜，根据公司20
25年年度股东会的授权。公司于2026年8月24日召开第九届董事会第三次会议，同意聘任北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙
）为公司2026年度以简易程序向特定对象发行股票专项审计机构，提供专项审计服务。本次审议的事项在股东会授权范围内，无需提
交公司股东会审议。现将有关事项公告如下:
一、聘任会计师事务所的基本信息
（一）会计师事务所基本情况
1、基本信息
北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德皓事务所”）于 2024 年 4月 26 日在北京成立，注册地址为北京
市西城区阜成门外大街 31 号5 层 519A，具备从事证券、期货相关业务资格。
截至 2025 年末，德皓事务所拥有合伙人 72 名、注册会计师 296 名、从业人员总数 1166 名，签署过证券服务业务审计报告
的注册会计师 165 名。首席合伙人为赵焕琪。
2025年度德皓事务所为129家上市公司提供年报审计服务。德皓事务所2025年业务收入(经审计) 40,109.58 万元，其中审计业务
收入 32,890.81 万元。
2、投资者保护能力
截至 2025 年末，德皓事务所已提取职业风险基金 105.35 万元，购买的职业保险累计赔偿限额为 3亿元，相关职业保险能够覆
盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
2025 年存在因执业行为的民事诉讼 0 例，近三年未出现因执业行为产生民事诉讼并承担民事责任的情况。
3、诚信记录
德皓事务所近三年(2023 年至今)因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 0次、行政监管措施 2次、自律监管措施 0次、纪律
处分 0次和行业惩戒 0次。
（二）项目信息
1、基本信息
职务 姓名 注册会计师执 开始从事上 开始在本所 开始为本公
业时间 市公司审计 执业时间 司提供审计
时间 服务时间
项目合伙人 陈剑锋 2015 年 4月 2012 年 7月 2025 年 9月 2026 年
签字注册会 周孙吉 2025 年 2 月 2018 年 9月 2025 年 9月 2026 年
计师
质量控制复 邱尔杰 2009 年 9月 2011年12月 2024年10月 2026 年
核人
（1）项目合伙人近三年从业情况
拟签字项目合伙人：陈剑锋，2015 年 4 月成为注册会计师，2012 年 7月开始从事上市公司审计，2025 年 9 月开始在北京德
皓国际执业，2026 年开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告数量 3 家，复核上市公司审计报告数量 1 家，签署
新三板审计报告数量 2 家，复核新三板审计报告数量
1家。
（2）签字注册会计师近三年从业情况
拟签字注册会计师：周孙吉，2025 年 2 月成为注册会计师，2018 年 9月开始从事上市公司审计，2025 年 9 月开始在北京德
皓国际执业，2025 年开始为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告数量 2 家，复核上市公司审计报告数量 0 家，签署
新三板审计报告数量 0 家，复核新三板审计报告数量
0家。
（3）质量控制复核人近三年从业情况
拟签字项目合伙人：姓名邱尔杰，2009 年 9月成为注册会计师，2011 年 12月开始从事上市公司审计，2024 年 10 月开始在北
京德皓国际所执业，202X 年拟开始为公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告数量 2家，复核上市公司审计报告数量 0家
，签署新三板审计报告数量 0家，复核新三板审计报告数量
0家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监
管措施、纪律处分。
3、独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时
间等因素定价。德皓事务所审计费用由公司董事会根据实际业务情况和市场行情等因素与其协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员于2026年8月24日召开了第九届董事会审计委员会第二次会议决议，审议通过《关于 2026 年度以简易程序
向特定对象发行股票专项审计机构的议案》。公司董事会审计委员会对德皓事务所的从业资质、专业能力和诚信记录进行了认真审查
，认可德皓事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，认为其能够满足公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票专项
审计服务的资质要求，同意向公司董事会提议聘任德皓事务所为 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票专项审计机构。
2、董事会对议案审议和表决情况
公司第九届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票专项审计机构的议案》，议案得
到所有董事一致表决通过。
三、备查文件
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会第三次会议决议；
2、哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会审计委员会第二次会议决议；
3、北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/e64aee32-f416-433f-831a-aa30422484ea.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-24 18:22│九洲集团（300040）：2026年半年度报告披露提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2026年半年度报告披露提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/d9ccb75d-cc55-45fd-a279-074647cb01e6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-24 18:22│九洲集团（300040）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/30716190-309f-4389-be4b-9df565cf97e5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-24 18:21│九洲集团（300040）：第九届董事会第三次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：第九届董事会第三次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/035bff6e-3cb9-441e-a124-5410233350ba.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-13 16:32│九洲集团（300040）：关于部分新能源电站收到可再生能源发电补贴的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司持有的部分新能源电站于 2026 年 7-8 月陆续收到可再生能源发电补贴，详细情况如下表：
项目名称 补贴回款金额(万元)
大庆世纪锐能风力发电投资有限公司 3,292.87
大庆时代汇能风力发电投资有限公司 3,247.27
富裕九洲环境能源有限责任公司 3478.35
泰来立志光伏发电有限公司 717.18
贵州关岭国风新能源有限公司 134.13
莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责任公司 2719.23
齐齐哈尔达族风力发电有限公司 72.44
莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲太阳能发电有限责任公司 778.97
齐齐哈尔昂瑞太阳能发电有限公司 151.83
齐齐哈尔群利太阳能发电有限公司 458.14
合 计 15050.41
上述各项目公司应收电费补贴资金已经确认到对应年度的电费收入中，因此不影响公司当期的收入，对当期损益影响较小。国家
可再生能源发电补贴的回收将显著改善新能源电站的现金流，对新能源电站运营产生积极影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-13/29ddf51d-9b69-4ff5-94eb-1675fdfd7a92.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-27 15:38│九洲集团（300040）：关于实际控制人、控股股东股份解除质押的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2026年7月27日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到实际控制人、控股股东李寅先生关于股份解除质押的
通知，具体事项如下：
（一）股东股份质押基本情况
1．本次解除质押基本情况
股东 是否为控股 本次解除质 占其所持 占公司总股 起始日 解除日期 质权人
名称 股东或第一 押股份数量 股份比例 本比例
大股东及其 （万股)
一致行动人
李寅 是 1,090 12.82% 1.69% 2026 年 1月 2026 年 7 中国银河证券
19 日 月 24 日 股份有限公司
合计 / 1,090 12.82% 1.69% / / /
2.股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东及一致行动人所持质押股份情况如下：
单位：万股
股东 持股数量 持股比 本次解除 本次解除 占其所 占公司 已质押股份 未质押股份
名称 例 质押前质 质押后质 持股份 总股本 情况 情况
押股份数 押股份数 比例 比例 已质押 占已质 未质押股 占未质
量 量 股份限 押股份 份限售数 押股份
售数量 比例 量 比例
李寅 8,505.15 13.22% 1,090 0.00 0.00% 0.00% 0.00 0.00% 6,557.74 77.10%
赵晓红 7,000 10.88% 0.00 0.00 0.00% 0.00% 0.00 0.00% 5,687.48 81.25%
合计 15,505.15 24.10% 1,090 0.00 0.00% 0.00% 0.00 0.00% 12,245.21 78.98%
（二）控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况
1、截至公告日，李寅先生及一致行动人赵晓红女士不存在质押股份及到期债务。
2、李寅先生及赵晓红女士不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-27/89545752-ea92-4c40-8d1b-707af7544c9c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-20 17:16│九洲集团（300040）：关于股票交易异常波动的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要提示：
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）股票（证券代码：300040 证券简称：九洲集团）于 202
6 年 7 月 17 日、7月 20 日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》规定属于股票交
易异常波动的情形。
2、公司股票价格短期波动较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动情况
公司股票（证券代码：300040 证券简称：九洲集团）于 2026 年 7月 17 日、7月 20 日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累
计达到 30%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动的情形。
二、公司关注并核实情况说明
针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会对有关事项进行了核实，现说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处；
2、公司目前经营正常，近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化；
3、公司未发现近期公共传媒报道了可能对本公司股票交易价格产生重大影响的未公开重大信息。
4、经核查，公司控股股东及实际控制人不存在关于公司应披露而未披露的重大事项,或处于筹划阶段的重大事项；
5、经核查，股票异常波动期间，未发生公司控股股东、实际控制人买卖公司股票的行为；
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，除在指定媒体已公开披露的信息外，目前没有其他任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规
定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息
不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、公司经过自查，不存在违反公平信息披露的情形；
2、公司 2026 年半年度报告将于 2026 年 8月 25 日披露，目前报告正在编制中，关于未公开的定期报告数据信息，公司未向
任何第三方提供；
3、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在
上述指定媒体刊登的信息为准。
公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意
风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-20/d7fa9bc9-f8ca-4756-9c88-5662e2310b25.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-03 17:07│九洲集团（300040）：2026年第三次临时股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1．本次股东会无增加、变更、否决提案的情况；
2．本次股东会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026年 7月 3日（星期五）下午 13：30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年7月3日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年7月3日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路 609号九洲集团零碳产业园一楼会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、会议方式：本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长李寅先生。
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东会规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。
二、会议出席情况
1、公司的总股本为643,410,436股，通过现场和网络投票的股东504人，代表股份172,727,788股，占公司有表决权股份总数的26
.8457%。
其中：通过现场投票的股东2人，代表股份155,051,519股，占公司有表决权股份总数的24.0984%。
通过网络投票的股东502人，代表股份17,676,269股，占公司有表决权股份总数的2.7473%。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东502人，代表股份17,676,269股，占公司有表决权股份总数的2.7473%。
其中：通过现场投票的中小股东0人，代表股份0股，占公司有表决权股份总数的0.0000%。
通过网络投票的中小股东502人，代表股份17,676,269股，占公司有表决权股份总数的2.7473%。
3、公司董事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议情况
提案 1.00《关于公司 2026 年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的议
案》
总表决情况：
同意 158,932,057股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 92.0130%；反对 13,476,931 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 7.8024%；弃权318,800股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.1846%。
中小股东总表决情况：
同意 3,880,538 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的21.9534%；反对 13,476,931股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 76.2431%；弃权 318,800股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会中小股东有效表决权
股份总数的 1.8035%。
表决结果：通过
提案 2.00 《关于无需出具前次募集资金使用情况报告的议案》
总表决情况：
同意 159,129,818股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 92.1275%；反对 13,369,570 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 7.7403%；弃权228,400 股（其中，因未投票默认弃权 101,400 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.13
22%。
中小股东总表决情况：
同意 4,078,299 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的23.0722%；反对 13,369,570股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 75.6357%；弃权 228,400股（其中，因未投票默认弃权 101,400股），占出席本次股东会中小股东有效
表决权股份总数的 1.2921%。
表决结果：通过
提案 3.00 《关于公司未来三年（2026-2028 年）股东分红回报规划的议案》
总表决情况：
同意 162,537,411股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 94.1003%；反对 9,927,977 股，占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 5.7478%；弃权262,400 股（其中，因未投票默认弃权 101,400 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.1519
%。
中小股东总表决情况：
同意 7,485,892 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的42.3500%；反对 9,927,977 股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 56.1656%；弃权 262,400股（其中，因未投票默认弃权 101,400股），占出席本次股东会中小股东有效
表决权股份总数的 1.4845%。
表决结果：通过
提案 4.00 《关于为子公司申请综合授信及融资租赁借款提供担保的议案》
总表决情况：
同意 160,409,772股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 92.8685%；反对 11,967,016 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 6.9283%；弃权351,000 股（其中，因未投票默认弃权 105,900 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.20
32%。
中小股东总表决情况：
同意 5,358,253 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的30.3133%；反对 11,967,016股，占出席本次股东会中小
股东有效表决权股份总数的 67.7010%；弃权 351,000股（其中，因未投票默认弃权 105,900股），占出席本次股东会中小股东有效
表决权股份总数的 1.9857%。
表决结果：通过
四、备查文件
1．哈尔滨九洲集团股份有限公司 2026年第三次临时股东会决议；
2．北京浩天（哈尔滨）律师事务所出具的《关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2026年第三次临时股东会之法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/c7c609c6-7b00-480e-9a62-7e8a290fab93.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-03 17:07│九洲集团（300040）：2026年第三次临时股东会法律意见书的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
北京浩天（哈尔滨）律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“九洲集团”或“公司”）的委托，指派陈霞律师
、兰显珍律师参加九洲集团2026 年第三次临时股东会，并出具法律意见书。
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本次现场会议召开的时间为2026 年 7月3日（星期五）下
午13:30，召开地点为黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2026 年 7月3日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026 年
7月3日上午9:15 至下午15:00 期间的任意时间。
北京浩天（哈尔滨）律师事务所认为，本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格、股东会召集人资格、股东会的表决程
序及表决结果均符合《公司法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，本次股东会的决议合法有
效。
法律意见书内容详见附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/9ec493b2-38c3-4875-9e40-230edf084b0f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-29 16:48│九洲集团（300040）：关于召开2026年第三次临时股东会的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于2026年6月17日召开的第九届董事会第二次会议，公司决
定于2026年7月3日召开2026年第三次临时股东会，会议通知已于2026年6月18日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站。本次
股东会将采用现场表决与网络投票相结合的方式进行，根据《公司章程》的有关规定，现将本次股东会召开事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1．股东会届次：公司2026年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。
2．股东会的召集人：公司董事会
3．会议召开的合法、合规性：公司第九届董事会第二次会议审议通过了《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开2026年第三次
临时股东会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4．会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2026年7月3日（星期五）下午13：30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年7月3日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年7月3日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
5．会议的召开方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形
式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为
准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股东账户只能选择其中一种方式。公司股东或其委托代理人通过相
应的投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起计入本次股东会的表
决权总数。
6．会议的股权登记日：2026年 6月 24日。
7．出席对象：
（1）凡 2026 年 6月 24 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均
有权出席本次股东会及参加会议表决；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委
托书式样附后）；股东也可以在网络投票时间内参加网络投票；
（2）公司董事、董事会秘书和高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员；
8．会议地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：包含以下所有议案 √
非累积投
票提案
1.00 《关于公司 2026 年度以简易程序向特定对 √
象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补
回报措施和相关主体承诺的议案》
2.00 《关于无需出具前次募集资金使用情况报告 √
的议案》
3.00 《关于公司未来三年（2026-2028 年）股东分红回报规划的议案》 √
4.00 《关于为子公司申请综合授信及融资租赁借 √
款提供担保的议案》
2、上述议案已分别经公司第九届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《第九届董事会第二
次会议决议公告》（公告编号：2026-053）。
3、上述议案均需经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
4、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
1．登记方式、要求及时间地点：
（1）股东登记方式及要求：
① 法人股东应持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应
持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、持股凭证办理登记手续；
② 自然人股东应持本人身份证、持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人
股东账户卡、身份证办理登记手续；
③ 异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件3），以便登记确认。传真在2026年6月2
5日16:00前送达公司证券部。
来信请寄：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部，邮编：150027（信封请注明“股东会
”字样）。
（2）登记时间：2026年6月25日、2026年6月26日，每日9：30—11:30、13:30—16:00。
（3）登记地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部。
（4）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体
操作流程见附件1。
五、其他事项
（1）联系方式：
会议联系人：李真
联系电话 ：0451-58771318
传 真 号 ：0451-58771318
邮 箱 ：stock@jiuzhougroup.com
（2）相关费用：
本次股东会会期半天且无参会费用，食宿费及交通费用自理。
六、备查文件
哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-29/b6541f83-6424-4b87-852a-8fa8c02033ca.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-25 20:07│九洲集团（300040）：关于实际控制人及部分董事、高级管理人员提前终止减持计划暨减持结果的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2026年 4月 7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
了《关于实际控制人及部分董事、高级管理人员减持股份的预披露公告》（公告编号：2026-019），公司实际控制人李寅先生计划在
本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内（即 2026年 4月 29日至 2026年 7月 28日）以集中竞价或大宗交易方式减持本公司
股份3,000,000股（占本公司总股本比例 0.466%）；董事、高级管理人员刘富利先生计划在本公告披露之日起 15个交易日后的 3个
月内（即 2026年 4月 29日至 2026年 7月 28日）以集中竞价方式减持本公司股份 12,599股（占本公司总股本比例0.002%）；高级
管理人员卢志国先生计划在本公告披露之日起 15个交易日后的 3个月内（即 2026年 4月 29日至 2026年 7月 28日）以集中竞价方
式减持本公司股份 47,246股（占本公司总股本比例 0.007%）；高级管理人员高明先生计划在本公告披露之日起 15 个交易日后的 3
个月内（即 2026 年 4 月 29 日至 2026 年 7月28日）以集中竞价方式减持本公司股份8,750股（占本公司总股本比例0.001%）。
2026年 6月 24日，公司收到李寅先生、卢志国先生、高明先生出具的《关于提前终止减持计划暨减持结果的告知函》及刘富利
先生出具的《关于股份减持计划实施完成的告知函》。截至本公告披露日，刘富利先生已完成减持。李寅先生、卢志国先生、高明先
生其决定提前终止本次股份减持计划，本次未完成减持的股份在本次减持计划剩余期限内将不再减持。现将具体情况公告如下：
一、减持情况
股东名称 减持方式 减持日期 减持价格区间 减持数量 占公司总股本
（元/股） （股） 比例
李寅 集中竞价 2026年 5月 13 日 7.94~8.02 785,000 0.1220%
-2026年 5月 14日
刘富利 集中竞价 2026年 5月 6日 7.40~7.95 12,599 0.0020%
-2026年 6月 1日
卢志国先生、高明先生在减持期间内未减持股份。
2、股东本次减持前后的持股情况
股东名称 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
李寅 合计持有股份 85,836,519 13.3409% 85,051,519 13.219%
其中：无限售条件股份 65,577,389 10.1922% 65,577,389 10.1922%
有限售条件股份 20,259,130 3.1487% 19,474,130 3.0267%
刘富利 合计持有股份 50,396 0.0078% 37,797 0.0059%
其中：无限售条件股份 37,797 0.0059% 37,797 0.0059%
有限售条件股份 12,599 0.0020% 0 0.0000%
卢志国 合计持有股份 188,985 0.0294% 188,985 0.0294%
其中：无限售条件股份 141,739 0.0220% 141,739 0.0220%
有限售条件股份 47,246 0.0073% 47,246 0.0073%
高明 合计持有股份 35,000 0.0054% 35,000 0.0054%
其中：无限售条件股份 26,250 0.0041% 26,250 0.0041%
有限售条件股份 8,750 0.0014% 8,750 0.0014%
注：因四舍五入原因导致部分数据有尾差
二、其他相关事项说明
1、本次减持股东严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，不存在违规情况。
2、本次减持与此前已披露的减持意向公告中的相应承诺一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量，不存在违反此前已
披露的减持意向及承诺的情形。
3、本次减持计划的实施及提前终止事项不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构和持续经营产生影响。
三、备查文件
1、李寅先生、卢志国先生、高明先生出具的《关于提前终止减持计划暨减持结果的告知函》。
2、刘富利先生出具的《关于股份减持计划实施完成的告知函》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/c4e95d41-3bc4-4954-9883-279a6c8455f0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:04│九洲集团（300040）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1．股东会届次：公司2026年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。
2．股东会的召集人：公司董事会
3．会议召开的合法、合规性：公司第九届董事会第二次会议审议通过了《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开2026年第三次
临时股东会的议案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4．会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2026年7月3日（星期五）下午13：30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年7月3日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年7月3日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
5．会议的召开方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形
式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为
准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股东账户只能选择其中一种方式。公司股东或其委托代理人通过相
应的投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起计入本次股东会的表
决权总数。
6．会议的股权登记日：2026年 6月 24日。
7．出席对象：
（1）凡 2026 年 6月 24 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均
有权出席本次股东会及参加会议表决；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委
托书式样附后）；股东也可以在网络投票时间内参加网络投票；
（2）公司董事、董事会秘书和高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员；
8．会议地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：包含以下所有议案 √
非累积投
票提案
1.00 《关于公司 2026 年度以简易程序向特定对 √
象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补
回报措施和相关主体承诺的议案》
2.00 《关于无需出具前次募集资金使用情况报告 √
的议案》
3.00 《关于公司未来三年（2026-2028 年）股东 √
分红回报规划的议案》
4.00 《关于为子公司申请综合授信及融资租赁借 √
款提供担保的议案》
2、上述议案已分别经公司第九届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《第九届董事会第二
次会议决议公告》（公告编号：2026-053）。
3、上述议案均需经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
4、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
三、会议登记等事项
1．登记方式、要求及时间地点：
（1）股东登记方式及要求：
① 法人股东应持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应
持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、持股凭证办理登记手续；
② 自然人股东应持本人身份证、持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人
股东账户卡、身份证办理登记手续；
③ 异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件3），以便登记确认。传真在2026年6月2
5日16:00前送达公司证券部。
来信请寄：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部，邮编：150027（信封请注明“股东会
”字样）。
（2）登记时间：2026年6月25日、2026年6月26日，每日9：30—11:30、13:30—16:00。
（3）登记地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部。
（4）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体
操作流程见附件1。
五、其他事项
（1）联系方式：
会议联系人：李真
联系电话 ：0451-58771318
传 真 号 ：0451-58771318
邮 箱 ：stock@jiuzhougroup.com
（2）相关费用：
本次股东会会期半天且无参会费用，食宿费及交通费用自理。
六、备查文件
哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/8c607df4-0f80-44d0-a5a5-d6d1e222020a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:02│九洲集团（300040）：关于最近五年未被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）一直严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规
范性文件及《公司章程》的相关规定和要求规范运作。
鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行股票，根据相关法律法规要求，公司对最近五年被中国证券监督管理委员会及其派出机构
和深圳证券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，现将公司最近五年相关情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会黑龙江监管局和深圳证券交易所等处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会、中国证券
监督管理委员会黑龙江监管局和深圳证券交易所等采取监管措施的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/4e041e5d-f4a4-44a0-9fa5-a4ff0bcd05d2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:02│九洲集团（300040）：关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的有关规定：“前次募集资金使用情况报告对前次募集
资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近一期末
募集资金使用发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告。”
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年发行的可转换公司债券募集资金到账时间为 2020 年 12 月 25 日
，至今已超过五个会计年度，且最近五个会计年度内公司不存在通过增发（包括重大资产重组配套融资）、配股、发行可转换公司债
券等方式募集资金的情形。
鉴于上述情况，公司本次以简易程序向特定对象发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告，亦无需聘请会计师事务所对前次
募集资金使用情况出具鉴证报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/3ee18108-35dd-45df-a056-8b915cf786bd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:02│九洲集团（300040）：九洲集团未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：九洲集团未来三年（2026年-2028年）股东分红回报规划。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/e5d3b864-f958-461a-8f3a-eaf54532d815.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:01│九洲集团（300040）：关于对全资子公司减资的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于2026年6月17日召开第九届董事会第二次会议，审议通过
了《关于对全资子公司减资的议案》。具体内容如下：
一、减资事项概述
为进一步优化资产结构和资源配置，公司拟对全资子公司大庆世纪锐能风力发电投资有限公司（以下简称“大庆锐能”）、大庆
时代汇能风力发电投资有限公司（以下简称“大庆汇能”）进行减资，减资情况具体如下：
全资子公司名称 减资前注册资本 拟减少注册资本 减资后注册资本
大庆锐能 12,100万元 3,870万元 8,230万元
大庆汇能 12,100万元 400万元 11,700万元
本次减资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次减资事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。董事会授权公司管理层办理本次减资的相关事项，包括但不
限于确定及签署本次减资所涉及的法律文件，以及办理本次减资所需的审批及登记手续。
二、本次减资主体的基本情况
1、基本信息
企业名称 大庆世纪锐能风力发电投资有限公司 大庆时代汇能风力发电投资有限公司
成立日期 2012年6月14日 2012年6月14日
统一社会信用代码 91230606598214280D 9123060659821431XM
类型 有限责任公司 有限责任公司
住所 黑龙江省大庆市大同区同城路A7号楼 黑龙江省大庆市大同区同城路A7号楼
3单元6层601室 3单元6层601室
法定代表人 刘彦生 刘彦生
注册资本 人民币12,100万元 人民币12,100万元
经营范围 风力发电场的建设、运营、管理及设计； 风力发电场的建设、运营、管理及设计；
风电设备的检修、调试与维护 风电设备的检修、调试与维护
股东信息 公司100%持股 公司100%持股
2、财务情况
单位：万元
大庆锐能
项目 2026 年 3 月 31 日 2025 年 12 月 31 日
资产总额 45,621.13 45,954.35
负债总额 32,160.15 32,733.37
净资产 13,460.98 13,220.98
项目 2026 年 1-3 月 2025 年度
营业收入 1,106.41 5,329.49
净利润 218.13 2,048.90
大庆汇能
项目 2026 年 3 月 31 日 2025 年 12 月 31 日
资产总额 46,931.92 47,239.57
负债总额 32,704.60 33,250.70
净资产 14,227.33 13,988.86
项目 2026 年 1-3 月 2025 年度
营业收入 1,144.71 5,368.04
净利润 223.23 1,621.35
三、减资目的和对公司的影响
本次减资是公司根据实际经营情况及未来战略布局规划作出的审慎决定，有利于公司资源的合理配置，优化公司资产结构，提升
资金使用效率。本次减资完成后，大庆锐能、大庆汇能仍为公司直接持股100%的全资子公司，不会导致公司合并报表范围发生变化，
本次减资对公司的财务状况和经营成果亦不构成重大影响，不会损害公司及公司全体股东的利益。
四、备查文件
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/19454a8d-3506-4754-b60e-6928384df46a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:01│九洲集团（300040）：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案披露的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于 2026年 6月 17日召开第九届董事会第二次会议，审议通
过了《关于 2026年度以简易程序向特定对象发行股票的相关议案》。公司《2026 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》（以下
简称“预案”）及相关文件已于 2026年 6月 17日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
，敬请投资者注意。
预案及相关文件的披露不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股票事项的实质性判断、确认或批准，其所述本次以
简易程序向特定对象发行股票事项的生效和完成尚需获得深圳证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会同意注册，敬请广
大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/6a258a97-5554-4d05-8710-dabc9831f940.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:01│九洲集团（300040）：2026年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2026年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/a7388dfd-4ef1-4e0b-a40e-69dba6bd1fa3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:01│九洲集团（300040）：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施
│和相关主体承诺的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体承诺的
公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/a5612fd6-d9b5-45e2-bbbb-db372071b184.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:01│九洲集团（300040）：九洲集团2026年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：九洲集团2026年度以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/f74397d5-8b0a-4375-94bc-db541859bae7.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:01│九洲集团（300040）：第九届董事会第二次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：第九届董事会第二次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/84c99c23-9aaf-49b3-9fdd-11f04d4794c9.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:01│九洲集团（300040）：九洲集团2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：九洲集团2026年度以简易程序向特定对象发行股票预案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/187a9057-bace-4c96-aec9-62b3d8a586ea.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:00│九洲集团（300040）：：关于2026年度以简易程序向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认
│购的...
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6 月 17 日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于
2026 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》。现就本次以简易程序向特定对象发行股票中，公司不存在直接或通过利益
相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不会向本次参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺，不会直接或通过利益相关方向本次参与认购的投资者
提供财务资助或补偿。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/7dfbdbf2-601b-4fd7-a934-29a096115610.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:00│九洲集团（300040）：关于为子公司申请综合授信提供担保的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、担保情况概述
为满足子公司在生产经营资金需要，公司拟为子公司向金融机构申请授信提供担保，沈阳昊诚电气有限公司（以下简称“昊诚电
气”）和九洲昊诚电力工程建设（沈阳）有限公司（以下简称“昊诚电力”），拟申请综合融资授信额度的具体内容如下：
其中： 昊诚电气的担保明细如下：
序号 融资银行名称 授信额度 款项用途 期限
1 中电投融和融资租赁有 不超过 6,000万元 补充流动资金 3 年
限公司
昊诚电力的担保明细如下：
序 融资银行名称 授信额度 款项用途
号
1 交通银行股份有 综合敞口授信额度1,000万元， 采购原材料、支付货款及支付工
限公司辽宁省分 提供最高额担保1,200万元 程款项等企业日常经营支出
行
2 招商银行股份有 综合敞口授信额度1,000万元
限公司沈阳分行
昊诚电气和昊诚电力均不是失信被执行人。公司拟为上述授权范围内的融资提供连带责任担保，担保期限以签订的保证合同为准
，授权有效期自股东会通过之日起计算满一年止。
二、被担保人基本情况
1．沈阳昊诚电气有限公司
昊诚电气是公司全资子公司，成立于2005年12月19日，统一社会信用代码为91210106780088161P，注册地点为沈阳经济技术开发
区开发大路12甲3号，注册资本人民币10,000万元，公司类型为其他有限责任公司，经营范围： 一般项目：变压器、整流器和电感器
制造；配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；配电开关控制设备研发；机械电气设备制造；机械电气设备销售；对外承包
工程；风力发电机组及零部件销售；风电场相关装备销售；风电场相关系统研发；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；光伏
设备及元器件销售；太阳能热发电装备销售；特种设备销售；金属结构制造；金属结构销售；电力电子元器件制造；电力电子元器件
销售；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电容器及其配套设备制造；电容器及其配套设备销售；电
子元器件制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；电力设施器材制造；电力设施器材销售；输变配电监测控制设备制造；输变配
电监测控制设备销售；输配电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售；其他通用仪器制造；智能仪器仪表制造；智能仪器仪表
销售；电气设备修理；电力行业高效节能技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息技术咨
询服务；软件开发；信息系统运行维护服务；节能管理服务；特种作业人员安全技术培训；计算机系统服务；工业控制计算机及系统
制造；工业控制计算机及系统销售；信息系统集成服务；合同能源管理；招投标代理服务；热力生产和供应；烘炉、熔炉及电炉制造
；烘炉、熔炉及电炉销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；货物进出口；进出口代理；非居住房地产租赁；租赁服务（不
含许可类租赁服务）；居民日常生活服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施
工；电气安装服务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；检验检测服务；供暖服务。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
昊诚电气主要财务指标:
单位：元
财务指标 2025年12月31日 2026年3月31日
资产总额 630,458,257.96 615,149,907.23
负债总额 365,447,205.08 359,537,299.13
所有者权益总额 265,011,052.88 255,612,608.10
营业收入 428,599,165.37 47,044,612.52
净利润 19,152,118.41 -9,398,444.78
注：昊诚电气2025年财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计, 2026年1-3月财务数据未经审计。
2．九洲昊诚电力工程建设（沈阳）有限公司
昊诚电力是公司全资子公司，成立于 2025年 9月 24日，统一社会信用代码91210106MAEXHR0GX8，注册地址为辽宁省沈阳市沈阳
经济技术开发区开发大路 12 甲 3-1 号（全部），注册资本 5,000 万元人民币，公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的
法人独资），经营范围：许可项目：建设工程施工；电气安装服务；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；检验检测服务
；供暖服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一
般项目：对外承包工程；风力发电机组及零部件销售；风电场相关装备销售；风电场相关系统研发；新能源原动设备制造；新能源原
动设备销售；光伏设备及元器件销售；太阳能热发电装备销售；特种设备销售；金属结构制造；金属结构销售；电力设施器材制造；
电力设施器材销售；输变配电监测控制设备制造；输变配电监测控制设备销售；输配电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售
；其他通用仪器制造；智能仪器仪表制造；智能仪器仪表销售；电气设备修理；电力行业高效节能技术研发；技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息技术咨询服务；软件开发；信息系统运行维护服务；节能管理服务；特种作业人员
安全技术培训；计算机系统服务；信息系统集成服务；合同能源管理；招投标代理服务；热力生产和供应；烘炉、熔炉及电炉制造；
烘炉、熔炉及电炉销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；货物进出口；进出口代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）。
昊诚电力主要财务指标:
单位：元
财务指标 2025年12月31日 2026年3月31日
资产总额 9,627,745.29 7,795,593.41
负债总额 479,529.45 300,116.44
所有者权益总额 9,148,215.84 7,495,476.97
营业收入 0 0
净利润 -1,851,784. 16 -1,642,079.80
注：昊诚电力 2025年财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2026 年 1-3 月的财务数据未经审计。
三、担保协议的主要内容
本次为子公司向银行申请授信提供担保的方式为连带责任保证，每笔担保的期限和金额依据各子公司与有关银行最终协商后签署
的合同确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
四、审议情况
公司本次担保经公司第九届董事会第二次会议审议通过，符合有关法律法规的要求，采取了必要的担保风险防范措施，不会对公
司的正常运作和业务发展造成不良影响。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及其控股子公司累计对外担保 362,608.68万元，全部为对控股子公司提供的担保（包含本次担保），占最
近一期经审计净资产的140.28%。公司及控股子公司无逾期担保、无涉及诉讼的担保、也无因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/8d7de820-4694-4745-a4b5-8d040185093e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-18 00:00│九洲集团（300040）：北京浩天（哈尔滨）律师事务所关于九洲集团合规性核查报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳证券交易所：
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”），并聘请
北京浩天（哈尔滨）律师事务所（以下简称“本所”）为公司本次发行的专项法律顾问。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等规定，本所律师基于截至本核查报告
出具之日已公开披露的信息，就公司合规性相关事项进行了核查，具体如下：
一、核查依据及范围
本所律师通过查阅公司公开披露的文件、查询监管部门公开信息等渠道，对以下事项进行了核查：
（一）公司最近三年是否存在因财务造假、资金占用或公司治理被中国证监会立案调查或行政处罚的情形；
（二）公司最近三年是否存在严重损害投资者合法权益或社会公共利益的重大违法行为；
（三）公司控股股东、实际控制人最近三年是否存在严重损害上市公司利益或投资者合法权益的重大违法行为；
（四）公司或其现任董事、高级管理人员最近一年是否受到证券交易所公开谴责。
二、核查情况
（一）公司最近三年不存在因财务造假、资金占用或公司治理被证监会立案调查或行政处罚的情况
根据公司披露的定期报告，并经本所律师在中国证券监督管理委员会（以下
合规性核查报告
简称“中国证监会”）及公司所在地证监局官网、深圳证券交易所官网查询，截至本报告出具之日，公司最近三年内未曾因财务
造假、资金占用或公司治理问题被中国证监会立案调查，亦未因此受到中国证监会的行政处罚。
（二）公司最近三年不存在严重损害投资者合法权益或社会公共利益的重大违法行为
根据公司披露的定期报告，并经本所律师在证券期货市场失信记录查询平台、深圳证券交易所官网、信用中国网站等公开渠道查
询，公司最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。
（三）控股股东、实际控制人最近三年不存在严重损害上市公司利益或投资者合法权益的重大违法行为
根据公司披露的定期报告，并经本所律师在证券期货市场失信记录查询平台、深圳证券交易所官网、中国证监会官网及控股股东
、实际控制人所在地证监局官网等公开渠道查询，公司控股股东、实际控制人最近三年不存在严重损害上市公司利益或者投资者合法
权益的重大违法行为。
（四）公司或其现任董事、高级管理人员最近一年未受到交易所公开谴责根据公司披露的定期报告，并经本所律师在深圳证券交
易所官网查询，公司现任董事、高级管理人员不存在最近一年受到证券交易所公开谴责的情形。
三、核查意见
经本所律师查询公开信息，截至本核查报告出具之日，公司最近三年不存在
删除[WPS_1757296320]: 不存在因财务造假、资金占用或公司治理被证监会立案调查或行政处罚的情况；公司最
删除[WPS_1757296320]: 不存在近三年不存在严重损害投资者合法权益或社会公共利益的重大违法行为；控股股
删除[WPS_1757296320]: 不存在东、实际控制人最近三年不存在严重损害公司利益或投资者合法权益的重大违法行为；公司或其
现任董事、高级管理人员最近一年不存在受到交易所公开谴责的
删除[WPS_1757296320]: 不存在情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/359f23c7-f4a7-4a69-9b44-8ae92b900391.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-04 18:10│九洲集团（300040）：2025年度权益分派实施公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年度股东会审议通过了《关于 2025 年度利润分配方案的议案》，
以截止 2025 年 12 月 31 日公司总股本 643,410,436 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.2 元（含税），合计派发现
金 12,868,208.72 元，不送红股, 也不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。若在分配方案实施前公司总
股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配现金总额不变的原则对
分配比例进行调整。
2、按公司扣除回购股份的总股本折算每 10 股现金分红金额=现金分红总额÷扣除回购股份的总股本×10 股=12,868,208.72 元
/641,136,596 股×10 股≈0.200709 元（保留六位小数，不四舍五入）。此处存在小数尾差。
3、因小数尾差，现金分红总额由 12,868,208.72 元调整为 12,868,188.50元，按照公司除权前总股份（含回购专用账户中的股
份数量）折算的每 10 股现金分红金额=调整后现金分红总额/公司总股本=12,868,188.5/643410436×10股=0.199999 元/股（保留六
位小数，最后一位直接截取，不四舍五入），即每股除权除息用现金分红金额为 0.0199999 元/股。
公司本次权益分派实施后的除权除息参考价计算公式为：除权除息参考价＝权益分派股权登记日收盘价-0.0199999 元/股（按公
司总股本折算每股现金分红金额，不四舍五入）。
公司2025年年度权益分派方案已获2026年 5月26日召开的2025年度股东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司 2025 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份2,273,840 股后的 641,136,596 股为基数，向全体股
东每 10 股派 0.200709 元人民币现金（含税；扣税后，境外机构（含 QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金
每 10 股派 0.180638 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不
扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的
证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款 0.0401
42 元；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10 股补缴税款 0.020071 元；持股超过 1年的，不需补缴税款。】
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2026 年 6月 11 日，
除权除息日为：2026 年 6月 12 日。
三、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2026 年 6月 11 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A股股东现金红利将于 2026年 6月 12 日通过股东托管证券公司（或其他托管机
构）直接划入其资金账户。
2、以下 A股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 00*****712 李寅
2 01*****848 赵晓红
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 6 月 4 日至登记日：2026 年 6月 11 日），如因自派股东证券账户内股份减少而
导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、相关参数调整
根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定上市公司回购专用
账户中的股份不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利。公司将回购股剔除后相应调整每
股分红比例。
六、咨询机构
咨询地址：哈尔滨松北区九洲路 609 号 咨询联系人：李真
咨询电话：0451-58771318 传真电话：0451-58771318
七、备查文件
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司 2025 年度股东会决议；
2、中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/8cad6259-c222-4912-b9c5-b6cfa56d106f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-01 16:16│九洲集团（300040）：关于部分新能源电站收到可再生能源发电补贴的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司持有的部分新能源电站于 2026 年 5 月末收到可再生能源发电补贴，详细情况如下表：
项目名称 补贴回款金额(万元)
富裕九洲环境能源有限责任公司 10,706.40
大庆世纪锐能风力发电投资有限公司 939.24
大庆时代汇能风力发电投资有限公司 926.23
莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责任公司 381.48
贵州关岭国风新能源有限公司 260.43
莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲太阳能发电有限责任公司 109.28
齐齐哈尔达族环境资源有限公司 22.22
合 计 13,345.28
上述各项目公司应收电费补贴资金已经确认到对应年度的电费收入中，因此不影响公司当期的收入，对当期损益影响较小。国家
可再生能源发电补贴的回收将显著改善新能源电站的现金流，对新能源电站运营产生积极影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/3647d64a-11e7-4682-942b-e0b6f75f4188.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-26 18:08│九洲集团（300040）：2025年度股东会法律意见书的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
北京浩天（哈尔滨）律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“九洲集团”或“公司”）的委托，指派兰显珍律
师、金重阳律师参加九洲集团 2025 年度股东会，并出具法律意见书。
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本次现场会议召开的时间为2026 年 5月26日（星期二）
下午13:30，召开地点为黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
：2026 年 5月26日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026
年 5月26日上午9:15 至下午15:00 期间的任意时间。
北京浩天（哈尔滨）律师事务所认为，本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格、股东会召集人资格、股东会的表决程
序及表决结果均符合《公司法》、《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，本次股东会的决议合法有
效。
法律意见书内容详见附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/f49ba263-eb80-408e-9cb2-34e886f117ca.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-26 18:08│九洲集团（300040）：第九届董事会第一次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于 2026 年 5月 15 日以电子邮件和传真方式向全体董事发
出召开第九届董事会第一次会议的通知。会议于 2026年5月 26日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。会议应参与表决董事 7
名，实际参与表决董事 7名。
本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议：
一、 审议通过《关于选举公司第九届董事会董事长、副董事长的议案》选举李寅先生为公司第九届董事会董事长，赵晓红女士
为第九届董事会副董事长，任期自本次董事会会议审议通过之日起三年。
表决结果如下：
1、选举李寅先生担任公司董事长职务；
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，1票回避，表决结果为通过。
2、选举赵晓红女士担任公司副董事长职务；
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，1票回避，表决结果为通过。
二、 审议通过《关于设立第九届董事会专门委员会及其人员组成的议案》公司董事会下设有战略委员会、审计委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会，各委员会组成如下：
战略委员会 3人，成员为：李寅先生（主任委员）、刘宇光先生、李真女士；审计委员会 3人，成员为：李萍女士（主任委员）
、佟为明先生、高雨泉先生；提名委员会 3人，成员为：佟为明先生（主任委员）、刘宇光先生、赵晓红女士；薪酬与考核委员会 3
人，成员为：刘宇光先生（主任委员）、李萍女士、高雨泉先生。表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决结果通过。
三、 审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
经公司董事会提名委员会提名，同意聘任赵晓红女士为公司总裁；李辰先生、刘富利先生、卢志国先生、郭庆阳先生、李真女士
、刘振新女士、高明先生为公司副总裁；聘任刘振新女士为公司财务总监；任期自本次董事会会议审议通过之日起三年。
其中赵晓红女士、李辰先生、刘富利先生、卢志国先生、郭庆阳先生、李真女士、刘振新女士、高明先生为公司续聘的高级管理
人员。
表决结果如下：
1、赵晓红女士
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，1票回避，表决结果通过。
2、李辰先生
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决结果通过。
3、刘富利先生
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决结果通过。
4、卢志国先生
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决结果通过。
5、郭庆阳先生
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决结果通过。
6、李真女士
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，1票回避，表决结果通过。
7、刘振新女士
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决结果通过。
8、高明先生
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决结果通过。
四、 备查文件
哈尔滨九洲集团股份有限公司第九届董事会第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/3c007734-f758-4473-8fd8-1ae8914db688.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-26 18:08│九洲集团（300040）：2025年度股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/15f32895-41ce-40d9-aa72-2e90980f37c8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-20 16:30│九洲集团（300040）：关于召开2025年度股东会的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：关于召开2025年度股东会的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/f6fb2b1a-a07c-42b8-8234-46bb5a937460.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-19 15:37│九洲集团（300040）：第一期员工持股计划之法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：第一期员工持股计划之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-19/1260a2a5-26e7-4c42-bb07-e42148a76cc6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-11 15:40│九洲集团（300040）：关于参加黑龙江辖区上市公司2026年投资者网上集体接待日活动的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
为进一步加强与投资者的互动交流，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由黑龙江省上市公司协会与深圳
市全景网络有限公司联合举办的“2026年黑龙江辖区上市公司投资者集体接待日活动”，现将相关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net）；或关注微信公众号（名称：全
景财经）；或下载全景路演APP参与本次互动交流。活动时间为 2026年 5月 13日（周三）14:00-16:30。届时公司高管将在线就公司
2025年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交
流，欢迎广大投资者踊跃参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-11/bd4551b0-9ced-407d-825a-06197ec03b30.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 19:09│九洲集团（300040）：关于2025年度股东会增加临时提案暨补充股东会通知的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：关于2025年度股东会增加临时提案暨补充股东会通知的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/95fb7ef9-2d00-4bb8-97d2-12d035115b72.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 19:09│九洲集团（300040）：第一期员工持股计划管理办法
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：第一期员工持股计划管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/37867d57-753f-4712-a990-0c1e28fb81eb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 19:07│九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/35dabc26-35a5-4625-aec5-243fe91eec0f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 19:07│九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：第一期员工持股计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/8715889d-5238-4a18-a9c0-f448666a3c7c.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 19:07│九洲集团（300040）：2026年一季度报告披露的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2026 年 4月 28 日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第八届董事会第三十一次会议，会议审议通过
了公司《2026 年一季度报告》。
为使投资者全面及时的了解公司的财务状况、经营成果和现金流量，公司《2026 年一季度报告》将于 2026 年 4 月 29 日在中
国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露，敬请广大投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1f95a67a-5f1a-4cfe-9713-5345102602cf.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 19:06│九洲集团（300040）：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/4a096a6c-d101-40ef-a3a7-73268ce9f799.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 19:06│九洲集团（300040）：第八届董事会第三十一次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“九洲集团”或“公司”）于 2026年 4月 19日以电子邮件、传真和专人送达方式向全
体董事发出召开第八届董事会第三十一次会议的通知。会议于 2026年 4月 28日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。会议应参
与表决董事 9名，实际参与表决董事 9名。
本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。
会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议：
一、审议通过《2026 年第一季度报告》
公司《2026 年第一季度报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告
。
本议案已由第八届董事会审计委员会第五次会议审议通过。
表决结果：同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。
二、审议通过《关于公司<第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》
进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展，深化公司的激励体系，充分调动员
工的积极性和创造性，吸引、激励和留用优秀管理人才和业务骨干，提高公司竞争力，促进公司业绩持续提升,公司依据《公司法》
《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定了《哈尔滨
九洲集团股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》及其摘要。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
本议案已经第八届董事会薪酬与考核委员会第三次审议通过。
本议案尚需提交公司 2025年度股东会审议。
表决结果：同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。
三、审议通过《关于公司<第一期员工持股计划管理办法>的议案》
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动优秀员工的积极性和创造
性，构建股东、公司和核心团队三方的利益共同体，促使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司
依据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，
制定了《哈尔滨九洲集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
本议案已经第八届董事会薪酬与考核委员会第三次审议通过。
本议案尚需提交公司 2025年度股东会审议。
表决结果：同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。
四、审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司第一期员工持股计划相关事宜的议案》
为高效、有序地完成第一期员工持股计划的相关事项，公司董事会提请股东会授权董事会办理第一期员工持股计划的相关具体事
宜，包括但不限于以下事项:
（一）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
（二）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
（三）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
（四）授权董事会对本员工持股计划作出解释；
（五）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；
（六）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
（七）授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；
（八）授权董事会签署与本员工持股计划的合同及相关协议文件；
（九）若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本员工持股计划进行相应修改和完善；
（十）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。
上述授权自公司股东会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。本议案尚需提交公司 2025年度股东会审议。
表决结果：同意票 9票，反对票 0票，弃权票 0票。
五、备查文件
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司第八届董事会第三十一次会议决议；
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/2660d189-c3e9-400a-b4ee-3aa55b7d35b4.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 19:06│九洲集团（300040）：公司第一期员工持股计划（草案）相关事项的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2号一一创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，我们作为哈尔滨九洲集
团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会薪酬与考核委员会委员，对公司第一期员工持股计划(草案)相关事项发表如下意见:
1、公司实施第一期员工持股计划(草案)有利于建立和完善员工与股东的利益共享机制，健全公司长期、有效的激励约束机制，
充分调动员工积极性，提高员工的凝聚力和公司竞争力;同时，有助于公司进一步完善治理水平，促进公司健康长远可持续发展;
2、公司《第一期员工持股计划(草案)》的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关文件的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形;
3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效。本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司
实施本员工持股计划前，通过职工代表大会等方式，充分征求员工意见，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划
的情形。本次激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。
4、本员工持股计划拟定的持有人符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章和规范性文件规定的持有人条件，符合本员工持股计划规定的持
有人范围，其作为本员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
5、公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东未参与本次激励计划，公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效
。
因此，我们同意公司实施第一期员工持股计划(草案)，并将第一期员工持股计划(草案)及其相关议案提交公司董事会审议。
哈尔滨九洲集团股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/2e665b25-4078-4f84-a9ba-f2c79b5e8824.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-26 16:36│九洲集团（300040）：关于2025年年度报告及摘要的更正公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2026 年 4 月 24 日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露《2025 年年度报告
》及《2025 年年度报告摘要》。现经公司复核发现，其中涉及“前 10 名股东持股情况表”之“高杰持股数”需要更正，具体情况
如下:
更正前：
高杰持股数为 1,258,700 股
更正后：
高杰持股数为 2,884,800 股
除上述更正内容之外，公司《2025 年年度报告》及《2025 年年度报告摘要》其他内容不变。更正后的《2025 年年度报告》及
《2025 年年度报告摘要》已同步披露于公司指定披露信息的网站巨潮资讯网。上述更正事项不会对本公司财务状况和经营业绩造成
影响。本次更正不涉及对公司财务报表的调整，不会导致财务报表使用者作出错误的经济决策和判断。因本次更正给广大投资者造成
的不便，公司深表歉意，后续将进一步加强披露文件的审核工作，提高信息披露质量，避免类似情况的发生。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/f32bd31b-942d-4dfc-942c-abee51777efc.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-26 16:36│九洲集团（300040）：2025年年度报告（更正后）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2025年年度报告（更正后）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/8618a076-7295-4a44-b69f-9b8ab4b095ae.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-26 16:36│九洲集团（300040）：2025年年度报告摘要（更正后）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2025年年度报告摘要（更正后）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-27/84b2a4b7-fc89-46a8-9419-ad87096b3b42.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：2025年年度审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
九洲集团（300040）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/aa216780-4f4f-4471-b97e-ffa10e24e60c.PDF
【2.财报链接】
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-08-25│九洲集团：2026年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-25/1225495887.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29│九洲集团：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225228799.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-27│九洲集团：2025年年度报告（更正后）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-27/1225197962.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-25│九洲集团：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225177656.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-28│九洲集团：2025年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-28/1224740319.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-27│九洲集团：2025年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224583460.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-25│九洲集团：2025年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-25/1223265475.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-24│九洲集团：2024年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-24/1223241473.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-26│九洲集团：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-26/1221520909.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-29│九洲集团：2024年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-29/1221026627.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27│九洲集团：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-27/1219855487.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|