公司公告☆ ◇300040 九洲集团 更新日期：2025-05-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-05-22 18:56 │九洲集团（300040）：2024年度股东大会决议公告 │
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│2025-05-22 18:56 │九洲集团（300040）：2024年度股东大会法律意见书的公告 │
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│2025-05-22 18:56 │九洲集团（300040）：关于暂不提前赎回九洲转2的公告 │
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│2025-05-22 18:56 │九洲集团（300040）：2025年第一次临时董事会决议公告 │
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│2025-05-16 19:12 │九洲集团（300040）：关于召开2024年年度股东大会的提示性公告 │
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│2025-05-15 16:22 │九洲集团（300040）：关于九洲转2预计触发赎回条件的提示性公告 │
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│2025-05-12 18:08 │九洲集团（300040）：关于参加黑龙江辖区2025年投资者网上集体接待日活动的公告 │
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│2025-05-09 20:46 │九洲集团（300040）：关于股东减持计划的预披露公告 │
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│2025-04-24 17:57 │九洲集团（300040）：关于2025年第一季度报告披露的提示性公告 │
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│2025-04-24 17:56 │九洲集团（300040）：2025年一季度报告 │
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2025-05-22 18:56│九洲集团（300040）：2024年度股东大会决议公告
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九洲集团（300040）：2024年度股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-22/1bed5f1c-d891-4c6e-874b-a24c666bcae9.PDF
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2025-05-22 18:56│九洲集团（300040）：2024年度股东大会法律意见书的公告
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北京浩天（哈尔滨）律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“九洲集团”或“公司”）的委托，指派兰显珍律
师、王宝林律师参加
九洲集团2024年度股东大会，并出具法律意见书。
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本次现场会议召开的时间为2025年5月22日（星期四）下
午13：30，召开地点为黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年5月22日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年5月22日上午9:15至
下午15:00期间的任意时间。
北京浩天（哈尔滨）律师事务所认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、股东大会召集人资格、股东大会的
表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相
关规定，本次股东大会的决议合法有效。
法律意见书内容详见附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-22/f8f181f8-841d-49f0-9b11-a7944dfd8f38.PDF
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2025-05-22 18:56│九洲集团（300040）：关于暂不提前赎回九洲转2的公告
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重要内容提示：
自 2025年 4月 25日至 2025年 5月 22 日，公司股票在连续 30 个交易日中已有 15 个交易日的收盘价格高于“九洲转 2”当
期转股价格的 130%，满足《募集说明书》中约定的有条件赎回条款，经公司董事会决定公司决定本次不行使“九洲转 2”的提前赎
回权利。同时，在未来三个月内（（即 2025 年 5 月 23日至 2025 年 8 月 22日），如再次触发“九洲转 2”有条件赎回条款时，
公司均不行使提前赎回权利。自 2025年 8月 22 日后首个交易日重新计算，若“九洲转 2”再次触发赎回条款，届时再召开董事会
审议是否行使“九洲转2”的提前赎回权利。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3311号”文同意注册，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲
集团”）于 2020 年 12月 21日向不特定对象发行了 500万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100元，发行总额
5.00亿元。
本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（即 2020 年 12 月 18 日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优
先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 5.00亿元的部分
由主承销商余额包销。
经深交所同意，公司 5.00亿元可转换公司债券于 2021年 1月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“九洲转 2”，债券代码 12
3089。
（二）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的有关约定，“九洲转 2”转股期限自发行结束之日
（2020年 12月 25日）起满六个月后的第一个交易日（2021年 6月 25日）起至可转换公司债券到期日（2026年 12月 20日）止（如
遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（三）可转债转股价格调整情况
公司可转债的初始转股价格为 8.00 元/股。因分红派息及资本公积转增股本，调整后转股价格为 5.50元/股。
二、可转换公司债券有条件赎回
（一）根据《募集说明书》的约定，“九洲转 2”有条件赎回条款如下：
在本次发行可转换公司债券的转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格
赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在任何连续 30个交易日中至少有 15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）
；
②当本次发行的可转换公司债券未转股的票面总金额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
其中：IA为当期应计利息；
B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i为可转换公司债券当年票面利率；
t为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述 30 个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘
价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）“九洲转 2”有条件赎回条款成就的情况
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》规定：“在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定
按照以债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中
至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；2）当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。
自 2025 年 4 月 25 日至 2025 年 5 月 22 日，公司股票在连续 30 个交易日中已有 15 个交易日的收盘价格高于“九洲转 2
”当期转股价格的 130%，已触发“九洲转 2”的有条件赎回条款。
三、本次不提前赎回的审议情况
公司于 2025 年 5 月 22 日召开 2025 年第一次临时董事会审议通过了《关于暂不提前赎回“九洲转 2”的议案》，公司董事
会结合目前股价表现及可转债转股情况综合考虑，决定本次不行使“九洲转 2”的提前赎回权利。同时，在未来三个月内（（即 202
5 年 5 月 23 日至 2025 年 8 月 22 日），如再次触发“九洲转 2”有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2025 年
8月 22 日后首个交易日重新计算，若“九洲转 2”再次触发赎回条款，届时再召开董事会审议是否行使“九洲转 2”的提前赎回权
利。
四、实际控制人、控股股东、持股百分之五以上股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易“九洲转 2
”的情况
经公司自查，公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东、公司董事、监事、高级管理人员在本次“九洲转 2”赎回
条件满足前 6 个月内，不存在交易“九洲转 2”的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-22/f31256a5-cbbc-4ec7-bcda-10a25ddd84e5.PDF
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2025-05-22 18:56│九洲集团（300040）：2025年第一次临时董事会决议公告
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哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“股份公司”）于 2025年 5 月 19 日以电子邮件和传真方式向全体董事发
出召开 2025 年第一次临时董事会的通知。会议于 2025 年 5 月 22 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开，会议应参与表决
董事 9名，实际参与表决董事 9名。
本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。
会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议：
一、审议通过《关于暂不提前赎回“九洲转 2”的议案》
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》规定：“在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定
按照以债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债： 1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中
至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含 130%）； 2）当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。”
自 2025 年 4 月 25 日至 2025 年 5 月 22 日，公司股票在连续 30 个交易日中已有 15 个交易日的收盘价格高于“九洲转 2
”当期转股价格的 130%，已触发“九洲转 2”的有条件赎回条款。
结合目前股价表现及可转债转股情况综合考虑，决定本次不行使“九洲转2”的提前赎回权利。同时，在未来三个月内（（即 20
25 年 5 月 23 日至 2025 年8 月 22 日），如再次触发“九洲转 2”有条件赎回条款时，公司均不行使提前赎回权利。自 2025 年
8 月 22 日后首个交易日重新计算，若“九洲转 2”再次触发赎回条款，届时再召开董事会审议是否行使“九洲转 2”的提前赎回
权利。
《关于暂不提前赎回九洲转 2 的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
相关公告。
本议案表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
三、备查文件
哈尔滨九洲集团股份有限公司 2025年第一次临时董事会会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-22/8204da66-ec3a-4d37-84da-ed906da56046.PDF
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2025-05-16 19:12│九洲集团（300040）：关于召开2024年年度股东大会的提示性公告
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哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于2025年4月23日召开的第八届董事会第二十四次会议决议
，公司决定于2025年5月22日召开公司2024年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），会议通知已于2025年4月24日刊登于中国证
监会指定的创业板信息披露网站。本次股东大会将采用现场表决与网络投票相结合的方式进行，根据《公司章程》的有关规定，现将
本次股东大会召开事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：召开公司2024年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
2．股东大会的召集人：公司董事会
3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于召开2024年度股东大会的议案》，本次会议
召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4．会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2025年5月22日（星期四）下午13：30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年5月22日上午9:15-9:25、9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年5月22日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形
式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为
准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股东账户只能选择其中一种方式。公司股东或其委托代理人通过相
应的投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起计入本次股东大会的
表决权总数。
6．会议的股权登记日：2025 年 5 月 13 日。
7．出席对象：
（1）凡 2025 年 5 月 13 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东
均有权出席本次股东大会及参加会议表决；股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授
权委托书式样附后）；股东也可以在网络投票时间内参加网络投票；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员；
8．会议地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。
二、会议审议事项
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：包含以下所有议案 √
非累积投
票提案
1.00 审议《董事会工作报告》 √
2.00 审议《监事会工作报告》 √
3.00 审议《2024 年年度报告及其摘要》 √
4.00 审议《2024 年度财务报告》 √
5.00 审议《关于 2024 年利润分配方案的议案》 √
6.00 审议《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》 √
7.00 审议《关于董监高 2025 年度薪酬标准及考核 √
方案的议案》
8.00 审议《关于使用暂时闲置资金购买银行理财 √
产品的议案》
9.00 审议《关于 2024 年度计提资产减值准备的议 √
案》
10.00 审议《关于提名第八届董事会独立董事候选 √
人并调整相关专门委员会委员的议案》
11.00 审议《关于制定<舆情管理制度>的议案》 √
12.00 审议《2025 年投资计划的议案》 √
13.00 审议《关于 2025 年度日常关联交易预计的议 √
案》
14.00 审议《关于增加注册资本及修订公司章程的 √
议案》
15.00 审议《关于预计为子公司申请综合授信或融 √
资租赁提供担保的议案》
议案12至议案15应由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上通过。
上述议案已分别经公司第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第二十四次会议审议通过，公司独立董事将在本次会议上做
2024年度述职报告。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网的《第八届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2025-031
）《第八届监事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2025-032）。
四、会议登记等事项
1．登记方式、要求及时间地点：
（1）股东登记方式及要求：
① 法人股东应持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委托代理人的，应
持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书、持股凭证办理登记手续；
② 自然人股东应持本人身份证、持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人
股东账户卡、身份证办理登记手续；
③ 异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件3），以便登记确认。传真在2025年5月1
6日16:00前送达公司证券部。
来信请寄：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部，邮编：150027（信封请注明“股东大
会”字样）。
（2）登记时间：2025年5月15日、2025年5月16日，每日9：30—11:30、13:30—16:00。
（3）登记地点：黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号，哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部。
（4）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具
体操作流程见附件1。
六、其他事项
（1）联系方式：
会议联系人：李真
联系电话 ：0451-58771318
传 真 号 ：0451-58771318
邮 箱 ：stock@jiuzhougroup.com
（2）相关费用：
本次股东大会会期半天且无参会费用，食宿费及交通费用自理。
七、备查文件
1．哈尔滨九洲集团股份有限公司第八届董事会第二十四次会议决议。
2．哈尔滨九洲集团股份有限公司第八届监事会第二十四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-16/fefb55bd-9e5d-45ac-b7a8-32b14c76b4b6.PDF
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2025-05-15 16:22│九洲集团（300040）：关于九洲转2预计触发赎回条件的提示性公告
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特别提示：
1.证券代码：300040，证券简称：九洲集团
2.债券代码：123089，转债简称：九洲转 2
3.转股价格：5.50元/股
4.转股时间：2021年 6月 25日至 2026 年 12月 20日
5.根据《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中相关
约定：“在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%
），公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券”。
自 2025年 4月 25日至 2025年 5月 15 日，哈尔滨九洲集团股份有限公司股票已有 10个交易日的收盘价格高于当期转股价格的
130%，预计将有可能触发“九洲转 2”的有条件赎回条款。敬请广大投资者详细了解本次可转债的相关规定，并关注公司后续公告
，注意投资风险。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3311 号”文同意注册，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九
洲集团”）于 2020 年 12月 21日向不特定对象发行了 500万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100元，发行总
额 5.00亿元。
本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（即 2020 年 12 月 18 日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优
先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 5.00亿元的部分
由主承销商余额包销。
经深交所同意，公司 5.00亿元可转换公司债券于 2021年 1月 8 日起在深交所挂牌交易，债券简称“九洲转 2”，债券代码 12
3089。
（二）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的有关约定，“九洲转 2”转股期限自发行结束之日
（2020年 12月 25日）起满六个月后的第一个交易日（2021年 6月 25日）起至可转换公司债券到期日（2026年 12月 20日）止（如
遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（三）可转债转股价格调整情况
公司可转债的初始转股价格为 8.00 元/股。因分红派息及资本公积转增股本，调整后转股价格为 5.50元/股。
二、可转换公司债券有条件赎回
根据《募集说明书》的约定，“九洲转 2”有条件赎回条款如下：
在本次发行可转换公司债券的转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格
赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
①在转股期内，如果公司股票在任何连续 30个交易日中至少有 15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）
；
②当本次发行的可转换公司债券未转股的票面总金额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
其中：IA为当期应计利息；
B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；
i为可转换公司债券当年票面利率；
t为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述 30 个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘
价格计算，在调整后的
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