公司公告☆ ◇300040 九洲集团 更新日期：2025-10-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-10-13 15:44 │九洲集团（300040）：关于九洲转2赎回实施暨最后一个转股日的提示性公告 │
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│2025-10-10 15:42 │九洲集团（300040）：关于九洲转2赎回实施暨即将停止转股的重要提示性公告 │
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│2025-10-09 16:52 │九洲集团（300040）：关于2025年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 │
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│2025-10-09 12:18 │九洲集团（300040）：关于九洲转2即将停止交易暨最后半个交易日的重大提示公告 │
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│2025-09-30 17:12 │九洲集团（300040）：关于九洲转2即将停止交易暨最后一个交易日的重大提示公告 │
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│2025-09-29 16:18 │九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第十次暨最后两个交易日的提示公告 │
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│2025-09-26 15:42 │九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第九次提示公告 │
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│2025-09-25 15:40 │九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第八次提示公告 │
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│2025-09-24 15:50 │九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第七次提示公告 │
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│2025-09-23 16:00 │九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第六次提示公告 │
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2025-10-13 15:44│九洲集团（300040）：关于九洲转2赎回实施暨最后一个转股日的提示性公告
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九洲集团（300040）：关于九洲转2赎回实施暨最后一个转股日的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-13/38b8aedd-454e-4b4b-99cc-ce0a6f2bbeb6.PDF
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2025-10-10 15:42│九洲集团（300040）：关于九洲转2赎回实施暨即将停止转股的重要提示性公告
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九洲集团（300040）：关于九洲转2赎回实施暨即将停止转股的重要提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-10/132eb886-9d67-46a7-84f1-5e0377147f3c.PDF
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2025-10-09 16:52│九洲集团（300040）：关于2025年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
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特别提示：
九洲转 2（债券代码：123089）转股期为 2021 年 6月 25 日至 2026 年 12月20 日；最新有效的转股价格为 5.44 元/股。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，哈尔滨九洲集团
股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2025 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变化情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3311 号”文同意注册，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九
洲集团”）于 2020 年 12月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 5.00 亿元。
本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（即 2020 年 12 月 18 日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优
先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 5.00 亿元的部分
由主承销商余额包销。
经深交所同意，公司 5.00 亿元可转换公司债券于 2021 年 1月 8日起在深交所挂牌交易，债券简称“九洲转 2”，债券代码 1
23089。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》的有关约定，“九洲转 2”转股期限自发行结束之日（2020 年 12 月 25 日）起满六个月后的第一个交易日（2021 年 6
月 25 日）起至可转换公司债券到期日（2026 年 12 月 20 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个工作日；顺延期间
付息款项不另计息），初始转股价格为 8.00 元/股。因权益分派，调整后转股价格为 5.44 元/股（生效日期 2025 年 6月 30 日）
。
二、可转债转股及股份变动情况
2025 年第三季度，九洲转 2 因转股减少 1,055,834 张，转股数量为19,408,167 股。截至 2025 年 9 月 30 日，九洲转 2 尚
有 673,377 张，剩余可转债金额为 67,337,700 元。
公司股份变动情况表：
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
2025 年 6 月 30 日 2025 年 9 月 30 日
股份数量（股） 比例（%） 股份数量 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件 126,034,391 20.60 0 126,034,391 19.96
流通股
高管锁定股 126,034,391 20.60 0 126,034,391 19.96
首发前限售股 0 0 0 0 0
二、无限售条 485,858,015 79.40 19,408,167 505,266,182 80.04
件流通股
三、总股本 611,892,406 100 19,408,167 631,300,573 100
三、其他
投资者如需了解“九洲转 2”的相关条款，请查询巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2020 年 12 月 17 日刊登的《哈
尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。对上述内容如有疑问，可通过下列方式咨询：
咨询部门：哈尔滨九洲集团股份有限公司证券部
咨询电话：0451-58771318
电子信箱：stock@jiuzhougroup.com
四、备查文件
1、截至 2025 年 9月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“九洲集团”股本结构表；
2、截至 2025 年 9月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“九洲转 2”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-09/5184ad5f-4b70-46c7-b332-2cb0e3d103fe.PDF
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2025-10-09 12:18│九洲集团（300040）：关于九洲转2即将停止交易暨最后半个交易日的重大提示公告
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九洲集团（300040）：关于九洲转2即将停止交易暨最后半个交易日的重大提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-30 17:12│九洲集团（300040）：关于九洲转2即将停止交易暨最后一个交易日的重大提示公告
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九洲集团（300040）：关于九洲转2即将停止交易暨最后一个交易日的重大提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-29 16:18│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第十次暨最后两个交易日的提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第十次暨最后两个交易日的提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-26 15:42│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第九次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第九次提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-25 15:40│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第八次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第八次提示公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-25/e8e084c2-bf63-4858-ad6f-9604dd500739.PDF
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2025-09-24 15:50│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第七次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第七次提示公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-24/00b5ff3b-9d55-432a-8a0a-3444b3ef5600.PDF
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2025-09-23 16:00│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第六次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第六次提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-22 15:42│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第五次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第五次提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-19 15:42│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第四次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第四次提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-18 15:44│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第三次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第三次提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-17 15:42│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第二次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第二次提示公告。公告详情请查看附件
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2025-09-16 15:48│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第一次提示公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的第一次提示公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-16/b7f4de0b-ffd7-40fa-8818-e246d9060797.PDF
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2025-09-15 21:10│九洲集团（300040）：提前赎回九洲转2之法律意见书
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九洲集团（300040）：提前赎回九洲转2之法律意见书。公告详情请查看附件
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2025-09-15 21:10│九洲集团（300040）：提前赎回九洲转2的核查意见
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九洲集团（300040）：提前赎回九洲转2的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-16/791f0683-e79f-4bd0-96e8-2eb810071b6c.PDF
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2025-09-15 21:06│九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的公告
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九洲集团（300040）：关于提前赎回九洲转2的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-16/73a1fd43-aa90-4c41-b36b-fb7d09f3a89a.PDF
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2025-09-15 21:06│九洲集团（300040）：2025年第二次临时董事会决议公告
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九洲集团（300040）：2025年第二次临时董事会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-16/45616d7b-9628-4734-9863-553cec24ed6f.PDF
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2025-09-12 19:24│九洲集团（300040）：2025年第四次临时股东大会法律意见书的公告
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北京浩天（哈尔滨）律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“九洲集团”或“公司”）的委托，指派兰显珍律
师、王鑫雨律师参加九洲集团2025年第四次临时股东大会，并出具法律意见书。
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本次现场会议召开的时间为2025年9月12日（星期五）下
午13:30，召开地点为黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路609号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年9月12日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年9月12日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
北京浩天（哈尔滨）律师事务所认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、股东大会召集人资格、股东大会的
表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，本次股东大会的
决议合法有效。
法律意见书内容详见附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-12/8841af69-dde9-4878-b097-47efa0181257.PDF
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2025-09-12 19:23│九洲集团（300040）：2025年第四次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；
2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2025年 9月 12日（星期五）下午 13：30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年 9月 12日上午 9:15-9:25、9:30-11:30
，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025 年 9 月 12 日上午 9:15至下午 15:00期间的
任意时间。
2、现场会议召开地点：哈尔滨市松北区九洲路 609 号九洲电气科技产业园一楼会议室。
3、会议召集人：公司董事会。
4、会议方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
5、会议主持人：公司董事长李寅先生。
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定
。
二、会议出席情况
1、公司的总股本为611,895,160股，通过现场和网络投票的股东255人，代表股份169,800,213股，占公司有表决权股份总数的27
.7499％。
其中：通过现场投票的股东2人，代表股份167,162,522股，占公司有表决权股份总数的27.3188％。通过网络投票的股东253人，
代表股份2,637,691股，占公司有表决权股份总数的0.4311％。
2、公司董事、监事、高级管理人员以及见证律师出席了本次会议。
三、议案审议情况
提案 1.00 《关于增加注册资本及修订公司章程的议案》
总表决情况：
同意 169,168,277 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6278％；反对 534,536股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.3148％；弃权 97,400股（其中，因未投票默认弃权 4,500股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0574％。
中小股东总表决情况：
同意 2,005,755股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的76.0421％；反对 534,536股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的20.2653％；弃权 97,400 股（其中，因未投票默认弃权 4,500 股），占出席本次股东会中小股东有效表决
权股份总数的 3.6926％。
表决结果：通过
提案 2.01 《股东会议事规则》
总表决情况：
同意 169,234,377 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6668％；反对 468,136股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.2757％；弃权 97,700股（其中，因未投票默认弃权 5,000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0575％。
中小股东总表决情况：
同意 2,071,855股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的78.5481％；反对 468,136股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的17.7479％；弃权 97,700 股（其中，因未投票默认弃权 5,000 股），占出席本次股东会中小股东有效表决
权股份总数的 3.7040％。
表决结果：通过
提案 2.02 《股东会网络投票实施细则》
总表决情况：
同意 169,175,237 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6319％；反对 528,136股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.3110％；弃权 96,840股（其中，因未投票默认弃权 5,000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0570％。
中小股东总表决情况：
同意 2,012,715股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的76.3059％；反对 528,136股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的20.0227％；弃权 96,840 股（其中，因未投票默认弃权 5,000 股），占出席本次股东会中小股东有效表决
权股份总数的 3.6714％。
表决结果：通过
提案 2.03 《董事会议事规则》
总表决情况：
同意 169,165,377 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.6261％；反对 531,136股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.3128％；弃权 103,700 股（其中，因未投票默认弃权 5,000股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0611％
。
中小股东总表决情况：
同意 2,002,855股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的75.9321％；反对 531,136股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的20.1364％；弃权 103,700股（其中，因未投票默认弃权 5,000股），占出席本次股东会中小股东有效表决
权股份总数的 3.9315％。
表决结果：通过
提案 2.04 《董事、高级管理人员薪酬管理制度》
总表决情况：
同意 168,976,738 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5150％；反对 696,235股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.4100％；弃权 127,240股（其中，因未投票默认弃权 18,600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0749％
。
中小股东总表决情况：
同意 1,814,216股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的68.7805％；反对 696,235股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的26.3956％；弃权 127,240 股（其中，因未投票默认弃权 18,600 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 4.8239％。
表决结果：通过
提案 2.05 《关联交易决策制度》
总表决情况：
同意 169,109,737 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5934％；反对 510,136股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.3004％；弃权 180,340股（其中，因未投票默认弃权 74,100股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.1062％
。
中小股东总表决情况：
同意 1,947,215股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的73.8227％；反对 510,136股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的19.3402％；弃权 180,340 股（其中，因未投票默认弃权 74,100 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 6.8370％。
表决结果：通过
提案 2.06 《对外担保管理制度》
总表决情况：
同意 169,054,137 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5606％；反对 629,236股，占出席本次股东会有效表决权股
份总数的 0.3706％；弃权 116,840股（其中，因未投票默认弃权 18,600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0688％
。
中小股东总表决情况：
同意 1,891,615股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的71.7148％；反对 629,236股，占出席本次股东会中小股
东有效表决权股份总数的23.8556％；弃权 116,840 股（其中，因未投票默认弃权 18,600 股），占出席本次股东会中小股
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