公司公告☆ ◇300040 九洲集团 更新日期：2026-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-24 17:20 │九洲集团（300040）：2025年年度审计报告 │
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│2026-04-24 17:20 │九洲集团（300040）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见 │
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│2026-04-24 17:20 │九洲集团（300040）：2026年日常关联交易预计公告 │
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│2026-04-24 17:20 │九洲集团（300040）：关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品的公告 │
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│2026-04-24 17:20 │九洲集团（300040）：关于为子公司申请综合授信或融资租赁借款提供担保的公告 │
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│2026-04-24 17:19 │九洲集团（300040）：独立董事述职报告（刘宇光） │
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│2026-04-24 17:19 │九洲集团（300040）：独立董事述职报告（刘晓光） │
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│2026-04-24 17:19 │九洲集团（300040）：关于召开2025年度股东会的通知 │
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│2026-04-24 17:19 │九洲集团（300040）：董事、高级管理人员薪酬管理制度 │
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│2026-04-24 17:19 │九洲集团（300040）：独立董事述职报告（丁云龙） │
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：2025年年度审计报告
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九洲集团（300040）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/aa216780-4f4f-4471-b97e-ffa10e24e60c.PDF
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“九洲集团”或
“公司”）2020年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有
关规定，对九洲集团 2025年度募集资金存放和使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许
可〔2020〕3311 号），公司由主承销商中德证券采用余额包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券5,000,000张，每张面值为
人民币 100.00元，按面值发行，共计募集资金人民币500,000,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 7,000,000.00 元后的募集资金为49
3,000,000.00元，已由主承销商中德证券于 2020年 12月 25日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、资信评级
费、信息披露费及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 2,169,811.32元后，公司本次募集资金净额为 490,
830,188.68元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕64
5号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 49,083.02
截至期初累计发生额 项目投入 B1 46,623.68
利息收入净额 B2 19.12
本期发生额 项目投入 C1 -
利息收入净额 C2 0.12
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 46,623.68
利息收入净额 D2=B2+C2 19.24
应结余募集资金 E=A-D1+D2 2,478.58
实际结余募集资金 F 2,478.58[注]
差异 G=E-F -
注：公司于 2025年 1月 8日召开的第八届董事会第二十一次会议、第八届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于募投项目
结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2020年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目进行结
项，并将项目结余募集资金 2,459.34 万元用于永久补充公司流动资金，同时注销对应的募投资金账户，实际永久补流金额为 2,478
.58 万元，差异为期间发生的利息收入金额
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所
创业板相关规则以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐
机构中德证券于 2020年 12月 22日与中国光大银行股份有限公司黑龙江分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司 2020年募集资金投资项目的实施主体为泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、泰来九洲新风光伏发电有限责任公司，对应
的投资项目分别为泰来九洲电气 100MW平价上网光伏发电 B项目、泰来九洲电气 100MW 平价上网光伏发电项目，上述公司均为公司
全资子公司。公司分别连同全资子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、保荐机构中德证券与中国兴业银行股份有限公司哈尔滨
分行签订了《募集资金四方监管协议》；连同全资子公司泰来九洲新风光伏发电有限责任公司、保荐机构中德证券与中国光大银行股
份有限公司黑龙江分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。以上监管协议与深圳证券交易所相应监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025年 12月 31日，公司及全资子公司泰来九洲新清光伏发电有限责任公司、泰来九洲新风光伏发电有限责任公司 3个募
集资金专户均已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放和使用情况的核查意见
经核查，九洲集团 2025 年度的募集资金存放和使用均符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规的规定，对募集资金进行了专
户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，九洲集团募集资金存放与使用合法合规。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/d97699ff-a970-4aa5-9423-12ff83d0a1f5.PDF
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：2026年日常关联交易预计公告
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九洲集团（300040）：2026年日常关联交易预计公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/aa2efb3b-633c-4ede-acc7-0a4f777fd298.PDF
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品的公告
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哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”），于2026年4月23日召开了第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置资金购买银行理财产品的议案》。为提高公司资金的使用效率和收益，公司董事会同意公司使用不超过10亿元人民币的
自有资金购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。该事项需提交2025年度股东会进行审议。详细情况公告如下：
一、投资概述
1、投资目的：
公司2026年在资金使用过程中，可能会出现资金暂时闲置的情况，为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，
利用暂时闲置资金进行低风险的短期理财产品投资，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度：
根据公司目前的资金状况，使用不超过10亿元，在上述额度内资金可以滚动使用。
3、投资品种：
公司运用暂时闲置资金投资低风险的短期理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产
品及其他与证券相关的投资行为。
4、资金来源：
资金为公司暂时闲置资金（不包含募集资金）。
5、投资期限：
通过股东会决议之日起一年内有效。
6、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
1、风险分析，进行短期理财产品投资主要面临的风险有：
（1）投资风险。尽管短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的
影响；
（2）资金存放与使用风险；
（3）相关人员操作和道德风险。
2、拟采取的风险控制措施
（1）针对投资风险，拟采取措施如下：
公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。为进一步加强和规范公司及控股子公司的委托理财业务的管理，公司制
订了《理财产品管理制度》，从审批权限与决策程序、日常管理与报告制度，以及风险控制和信息披露等方面予以规定。财务部应实
时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司审计部、公司总经理及董
事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
（2）针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：
①建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；
②财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全；③资金使用情况由公司审计部进行日常监督。
（3）针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
①实行岗位分离操作，投资理财业务的审批人、操作人、风险监控人应相互独立；②公司相关工作人员与金融机构相关工作人员
须对理财业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息；
③公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担相应责任。
（4）公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司的影响
1、公司本次运用公司暂时闲置资金进行投资短期理财产品是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常
资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。
2、通过适度的短期理财产品投资，能够获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更丰厚的投资回报。
四、公司前期购买理财产品的情况说明
公司于2025年4月22日召开第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品》的议案，并
经2024年度股东会审议通过。公司决定使用不超过10亿元人民币的自有资金购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，期
限为通过股东会决议之日起一年内有效，同时授权公司管理层具体实施相关事宜。为控制风险，上述额度内资金只能购买一年以内低
风险理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债权为投资标的银行理财产品。公司前期购买的理财产品
符合要求。
五、董事会审议情况
2026年4月23日公司第八届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。本议案尚需提
交股东会审议。
六、独立董事意见
独立董事审核认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下
，使用不超过10亿元的资金购买银行短期理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对
公司经营活动造成不利影响。符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规。
同意上述使用暂时闲置资金购买银行短期理财产品事项。
七、备查文件
1、哈尔滨九洲集团股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/4ea88479-166a-4a7c-9fa8-2285f7491009.PDF
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2026-04-24 17:20│九洲集团（300040）：关于为子公司申请综合授信或融资租赁借款提供担保的公告
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一、担保情况概述
为满足子公司在生产经营和项目建设的资金需要，2026 年度公司拟为子公司向银行申请授信或融资租赁借款提供担保，拟申请
授信的子公司有：哈尔滨九洲电气技术有限责任公司（以下简称“九洲技术”）、 泰来县九洲风力发电有限责任公司（以下简称“
大兴风电”）、富裕九洲环境能源有限责任公司（以下简称“富裕九洲”），拟向银行等金融机构申请综合融资授信额度的具体内容
如下：
序 公司名称 项目名称 授信额度 担保额度 期限
号
1 九洲技术 全资子公司 5,000万元 5000万元 以签订的
保证合同
为准
2 大兴风电 全资子公司 不超过 60,000万元 不超过 60,000万元 以签订的
保证合同
为准
3 富裕九洲 全资子公司 8,000万元 8,000万元 以签订的
保证合同
为准
合 计 73,000万元 73,000万元
其中：九洲技术已确认融资银行及授信额度担保明细如下：
序号 融资银行名称 授信额度 期限 款项用途
1 中国银行股份有限公司哈 500 万元 1 年 保函
尔滨新区分行
大兴风电已确认融资银行及授信额度担保明细如下：
序号 金融机构名称 额度 期限 款项用途
1 中电投融和融资租赁有限 不超过60,000万元 13 年 置换贷款
公司
富裕九洲已确认融资银行及授信额度担保明细如下：
序号 金融机构名称 额度 期限 款项用途
1 中航国际融资租赁有限公 8,000 万元 5 年 偿还借款
司
上述公司的子公司拟申请累计总额不超过73,000万元人民币（或等值外币）的综合融资授信额度，公司拟为上述授权范围内的融
资提供连带责任担保，担保期限以银行保证合同为准，自股东会通过之日起计算。
二、被担保人基本情况
1．哈尔滨九洲电气技术有限责任公司
九洲技术是公司全资子公司，成立于 2011 年 4月 25 日，统一社会信用代码912301995719171546，注册地址为黑龙江省哈尔滨
市松北区九洲路 609 号 2＃厂房，注册资本 30,000 万元人民币，公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电气设备销售；先进电力电子装置销售；
变压器、整流器和电感器制造；电池制造；电池销售；充电桩销售；电力电子元器件制造；配电开关控制设备研发；配电开关控制设
备制造；智能输配电及控制设备销售；电器辅件销售；电器辅件制造；机械电气设备制造；机械电气设备销售；电力电子元器件销售
；电子元器件制造；电气设备修理；电工仪器仪表销售；电工仪器仪表制造；电容器及其配套设备制造；电容器及其配套设备销售；
电子元器件与机电组件设备销售；输配电及控制设备制造；数控机床销售；工业自动控制系统装置制造；工业控制计算机及系统制造
；工业控制计算机及系统销售；机械设备销售；金属结构销售；工业自动控制系统装置销售；数控机床制造；机械零件、零部件销售
；集装箱销售；机械设备研发；通用零部件制造；五金产品制造；金属结构制造；软件开发；软件销售；货物进出口。许可项目：建
筑劳务分包；建设工程施工；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验。
九洲技术主要财务指标
单位：元
财务指标 2024年12月31日 2025年12月31日
资产总额 361, 074, 411. 48 407,153,300.07
负债总额 113, 369, 020.86 126,304,196.82
所有者权益总额 247,705, 390.62 280,849,103.25
营业收入 154,331,586.13 227,405,578.60
净利润 -39,822,052.58 -31,903,636.80
注：2024年1-12月财务数据已经哈尔滨滨港会计师事务所审计出具了哈滨会审[2025]217号《审计报告》、2025年1-12月财务数
据经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
2．泰来县九洲风力发电有限责任公司
泰来县九洲风力发电有限责任公司，成立于 2022 年，是公司全资子公司，位于黑龙江省齐齐哈尔市，注册资本 15,000 万人民
币，公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；
热力生产和供应；供电业务；建设工程施工；建设工程设计。一般项目：工程管理服务；风力发电技术服务；电气设备修理；工程和
技术研究和试验发展；以自有资金从事投资活动。
主要财务指标：
单位：元
财务指标 2024年12月31日 2025年12月31日
资产总额 565,910,106.35 722,237,315.05
负债总额 405,802,927.21 581,513,261.85
所有者权益总额 160,107,179.14 140,724,053.20
营业收入 55,893,586.75 60,967,562.21
净利润 46,154,214.62 7,313,161.11
注：2024 年、2025 年财务数据均经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
3．富裕九洲环境能源有限责任公司
富裕生物质是公司全资子公司，成立于 2019年 3月 6日，统一社会信用代码 91230227MA1BGCU930，注册地址为富裕县龙安桥镇
，注册资本 20,000万元人民币，公司类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围：生物质能发电、太阳能
发电；电气设备修理，电气安装，生物质致密成型燃料加工、销售；秸秆回收、销售，污水处理及其再生利用。
富裕生物质主要财务指标:
单位：元
财务指标 2024年12月31日 2025年12月31日
资产总额 706,792,555.01 765,421,517.69
负债总额 783,092,424.53 849,140,846.72
所有者权益总额 -76,299,869.52 -83,719,329.03
营业收入 228,054,514.02 262,300,643.17
净利润 -258,857,382.25 -7,419,459.51
注：2024年财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审〔2025〕12010 号《审计报告》，2025年财务数据经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
三、担保协议的主要内容
本次担保事项为2026年度担保事项的预计发生额，尚未签署相关保证合同。在2025年度股东会审议通过后，公司将根据子公司的
资金需求和融资业务安排，择优确定融资方式，授权公司董事长在额度范围内签订相关担保协议。为子公司向银行申请授信或融资租
赁提供担保的方式为连带责任保证，具体金融机构以实际签署为准，担保期限以签订的保证合同为准，在上述范围内的贷款担保，不
再进行单独审议，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
四、审议情况
公司本次担保经公司第八届董事会第三十次会议审议通过，符合有关法律法规的要求，采取了必要的担保风险防范措施，不会对
公司的正常运作和业务发展造成不良影响。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及其控股子公司累计对外担保 364,105.86万元（包括对子公司及本次的担保），占最近一期经审计净资产
的 140.86%。公司及控股子公司无逾期担保、无涉及诉讼的担保、也无因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
1．哈尔滨九洲集团股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/41cd7d6e-db38-45ea-adc3-dc077b33a0d6.PDF
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2026-04-24 17:19│九洲集团（300040）：独立董事述职报告（刘宇光）
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各位股东及代表：
本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交
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